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A pocos años de superado el año 1945, ocurrió algo sin precedentes en la historia de la guerra. La introducción de la bomba nuclear a los arsenales de las grandes potencias alteró el cálculo militar. Como resultado de la famosa destrucción mutua asegurada (también conocida como MAD, por sus iniciales en inglés), el inicio de una guerra entre superpotencias constituía un suicidio. En la práctica, la guerra entre éstas desapareció por primera vez en la historia.La bomba nuclear era un arma adecuada para la Guerra Fría porque esta última era básicamente una confrontación ideológica. Como los conflictos ideológicos son absolutos, un arma absoluta como la bomba nuclear es más concebible en ese que en otro tipo de choque.El fin de la Guerra Fría terminó la era de los grandes conflictos ideológicos. La tesis de Francis Fukuyama se mantiene esencialmente correcta: no ha surgido ninguna alternativa de importancia a la democracia liberal como forma de gobierno. De hecho, este tipo de régimen político no ha hecho más que expandirse – lo cual, a su vez, reduce las ocasiones en las que pueden surgir conflictos armados.Una bomba nuclear automáticamente altera la lógica de un conflicto: aniquila por igual a militares y civiles, deja inutilizables enormes extensiones de territorio debido a la radiación y, por último, provoca una respuesta igualmente devastadora. Puesto que ya existe tecnología militar mucho más precisa y menos arrasadora de sus objetivos, las bombas nucleares han perdido su razón de ser.En este punto es conveniente una aclaración. Lo recién dicho no se aplica a aquellos países cuyos gobiernos son reductos de sistemas ideológicos violentos. Son pocos los que persisten, pero sobre todo en el caso de Irán, y en el de cualquier otro régimen totalitario o teocrático, la obstrucción de su búsqueda de la tecnología nuclear debe ser un objetivo primario y común a todas las grandes democracias. Lo mismo se aplica a grupos terroristas que, a pesar de ser de tamaño reducido comparados con estados, podrían causar un daño inmenso si obtuviesen esa tecnología. El estudio de la guerra, como todos los estudios sociales, debe procurar identificar tendencias y no reglas; la de la obsolescencia de las armas nucleares es también una de ellas.En lo que va del siglo XXI la guerra es un fenómeno más escaso que en el XX. Vastas regiones se encuentran en situaciones de paz muy extendida: el continente americano, el europeo y Asia Oriental son los principales ejemplos. Esta es una afirmación cuya validez es obligatoriamente comparativa. Sería absurdo hablar de una paz garantizada o incluso perpetua, pero sí se puede hablar de una consolidación muy profunda de la tan buscada "estabilidad".Por lo tanto –y como también sugiere el teórico Thomas Barnett-, los principales usos de la fuerza serán en las regiones inestables del mundo, que son principalmente dos: el mundo islámico y África subsahariana.En el caso del primero la cuestión del terrorismo de motivaciones religiosas es, desde los 1980s aproximadamente, el elemento más prominente en cuestiones de seguridad. Aunque tuvo dos décadas de baja intensidad, el ataque terrorista de 2001 en Estados Unidos alteró radicalmente el cálculo inicial. A partir de ese año, la jihad organizada pasó a ser un enemigo declarado de ese país y sus aliados.La amenaza terrorista islámica seguirá existiendo siempre que la realidad política y cultural que la alimenta se mantenga incambiada. Esto incluye un estancamiento durante múltiples décadas bajo gobiernos dictatoriales, una influencia desmedida de la religión organizada en la vida pública y privada y, no menos importante, una urgente necesidad de reformar las doctrinas cívico-religiosas referentes a la mujer, los no musulmanes, los derechos individuales y otros aspectos. Sin embargo, varios acontecimientos positivos la han erosionado. El régimen teocrático de Irán tiene sus días contados, ya que enormes proporciones de su población –educada, atenta a la modernización y secular hasta hacía pocas décadas- han demostrado estar dispuestas a arriesgar sus vidas para derrocarlo. Al-Qaeda se ha visto reducida a escarbar en los rincones más perdidos del planeta (en las montañas del Hindu Kush y los desiertos de Yemen) tan sólo para sobrevivir y a duras penas organizar nuevos ataques de escala pequeña. Sobre todo, la lenta aparición de un gobierno pluralista y democrático en Iraq parece augurar una nueva era en el mundo islámico en general y el árabe en particular.África como continente relegado África, en cambio, no presenta las mismas condiciones. Ese continente no ha logrado establecer niveles mínimos de estabilidad y gobernabilidad desde su independencia respecto a las potencias europeas. Cuestiones como los derechos individuales y la prosperidad económica son, en enormes porciones de la región, un sueño distante.Los males africanos van desde genocidios y guerras civiles hasta disturbios étnicos y anarquía. Casi todos los países del continente han conocido alguno de ellos: Sudán, Etiopía, Eritrea, Somalia, Chad, Uganda, Congo, Rwanda, Kenya, Costa de Marfil, Nigeria, Zimbabwe y hasta Sudáfrica, cubriendo en conjunto a cientos de millones de personas, integran este grupo.Históricamente, esto la haría una región propicia para albergar numerosas operaciones militares de parte de potencias de fuera de la región. Sin embargo, siempre que persistan dos condiciones África seguirá teniendo relativamente menos importancia que las demás regiones del mundo. La primera y más importante es que sus hechos de violencia hasta ahora no han tenido el famoso spillover effect hacia el mundo próspero – algo que sí ha tenido el mundo islámico con el caso de la jihad. En segundo lugar, mientras siga habiendo cuestiones de mayor sensibilidad en otros continentes, África no será una prioridad. Esta cruda y desafortunada realidad la demuestra el simple hecho de que, a pesar de la multiplicidad de acontecimientos nefastos en los países arriba mencionados, hasta el día de hoy no se ha registrado ahí una sola intervención militar a gran escala de parte de una gran potencia.Esta tendencia de África a permanecer en la ignominia se ve reforzada por el hecho de que el mundo del core (el "núcleo funcional del mundo" según Barnett) cada vez está logrando darse a sí mismo una mayor capacidad de depender menos de las regiones problemáticas del planeta. La explicación de este fenómeno la provee otro factor central del futuro de la guerra.Tecnología Aunque el proceso sea lento, la dirección de este proces apunta a objetivos bien conocidos, como la búsqueda de fuentes de energía alternativas. En las áreas de innovación tecnológica, comercial, financiera y virtualmente cualquier otra, los grandes centros productivos mantienen su supremacía. El futuro de la humanidad se está decidiendo en regiones como Silicon Valley, la costa atlántica de Estados Unidos, los países del Mar del Norte y Japón – no en los paquidérmicos Brasil, Rusia o India. Incluso China tiene poco para aportar en términos de innovación más allá de ser un talentoso imitador de tecnologías extranjeras. De estas supuestas "potencias emergentes", algunas se muestran incompetentes y excesivamente ambiciosas, como Brasil o Turquía. Otras, como China, tienen una conducción mucho más cuidadosa y por lo tanto exitosa. Es difícil imaginar a cualquiera de ellas como una superpotencia política o tecnológica, comparable en su nivel de liderazgo indiscutible en esos campos a las potencias del siglo XX.El campo militar, que siempre es el pionero en la incorporación de tecnologías prototipo, lidera el camino de la innovación. La próxima frontera de la tecnología militar consiste en mantener la capacidad de intervención global de los grandes países como Estados Unidos con una reducción casi total de pérdidas humanas. En las próximas décadas las intervenciones militares se volverán más conservadoras en el uso de recursos humanos y más audaces en el uso de tecnologías de monitoreo y supresión de amenazas a través de vehículos controlados de forma remota. Al ser más fácil en términos de costos, la intervención será más frecuente e, incluso, podrá privatizarse parcialmente. Esto último ya comenzó a ocurrir en la década que está terminando. Los famosos "contratistas" estadounidenses, británicos, israelíes y de otros orígenes han tenido actuaciones de enorme importancia en las campañas de Iraq y Afganistán, así como en actividades adicionales como la provisión de suministros, el entrenamiento e incluso la inteligencia estratégica.Cuando sí se usen las "botas en el suelo", algo que de ninguna manera se debe pensar que dejará de ocurrir, será con un apoyo tecnológico aún más intenso del existente actualmente. Los soldados podrán valerse de otra frontera de la tecnología: la aumentación humana. La incorporación de tecnología al propio cuerpo humano para aumentar sus capacidades físicas es un desarrollo inevitable, y que su primer uso sea militar es también casi una certeza. Esta tecnología está viendo sus primeros usos en el reemplazo de extremidades y órganos perdidos en combate. La pérdida de vidas de soldados es algo cada vez menos usual, y seguirá siendo menos frecuente.Esta separación de una parte de la humanidad a través de un salto tecnológico cualitativo ha preocupado desde hace décadas a los pensadores del tema. Para la cuestión de la guerra, lo que significa es que la hará más rápida y eficiente. Permitirá comprometer menos a las tropas de los estados - pero igual proyectar la fuerza necesaria para garantizar la seguridad, en particular ante sociedades cuyos actos de violencia se desparramen hacia los grandes centros de poder.Estas son solamente algunas consideraciones básicas. El punto es que las tendencias tecnológicas y políticas apuntan hacia un cambio en la guerra. En vez de flotas inmensas de bombarderos y vehículos blindados, fuerzas armadas de millones de personas y la consideración constante de la devastación nuclear, se observa una dispersión del fenómeno. Las campañas serán más breves, con unidades más pequeñas, con participaciones puntuales y restringidas. Se conducirán con más cautela en el uso de soldados, gracias a la protección que otorga la posibilidad de monitorear permanentemente al enemigo, al punto de reducirlo a transportar su correspondencia montado en mulas (como es el caso actual en Pakistán y Afganistán).Las grandes intervenciones como las de Iraq y Afganistán han desembocado en la adopción de la estrategia denominada "anti-insurgencia". Su funcionamiento en Iraq es considerado un éxito; el caso de Afganistán resta por resolverse. En cualquier caso, se trata de una propuesta que requiere una presencia inmensa en términos de cantidad de tropas y de tiempo en el país "anfitrión". Las pérdidas que genera son altas, porque la doctrina obliga a los soldados a mantenerse cercanos a la población y contener su fuego ante la más mínima posibilidad de dañar o incluso ofender a los civiles. Este enorme esfuerzo hace difícil imaginar que, una vez resueltas las dos campañas ya mencionadas, Estados Unidos vuelva a entablar una invasión (con ocupación) más, al menos de carácter voluntario. De ser esto así, la actual "moda" anti-insurgente será en realidad un paréntesis dentro de la tendencia hacia la reducción de las grandes campañas militares.En conclusión, el fin de la posibilidad de la guerra nuclear entre las grandes potencias ha aumentado la seguridad de aquellas regiones que son mejor gobernadas. Ya no es necesario vivir bajo el terror de la destrucción mutua asegurada. Aquellos países que generen ingobernabilidad e inestabilidad siempre tendrán abierta y sugerida la opción de integrarse a esa sociedad internacional funcionante. Sin embargo, la evolución tecnológica permitirá intervenir con aún mayor libertad en aquellos países que persistan en sus usos de la violencia contra potencias que se sientan agredidas. Por último, es meritorio notar que estas afirmaciones dependen de un mantenimiento de las tendencias actuales. Un resurgimiento de regímenes ideológicos en países de alto poder, como Rusia o China, fácilmente podría alterar este cálculo. El punto es que en el estado actual de las cosas, esos y otros países parecen conformarse con una integración -de múltiples grados de intensidad, según el país- al functioning core de Barnett.Apuntes bibliográficosThomas Barnett expone su teoría sobre el functioning core del mundo -y su contrapartida, la non-functioning gap- en su libro "The Pentagon's New Map: War and Peace in the Twenty-first Century". 2004. Penguin. New York.Un estudio similar referente a la cuestión de los países que logran integrarse al sistema político-económico mundial es "The J Curve: A New Way to Understand Why Nations Rise and Fall", de Ian Bremmer. 2006. Simon & Schuster. New York.Para una discusión extensiva sobre la lógica de la guerra nuclear -y las razones por las cuales en la práctica es una posibilidad muy remota- véase el clásico "Arms and Influence", de Thomas Schelling. 1966. Yale Universiy Press. New Haven.Para una apreciación de lo profundos que son los problemas de violencia en África, véase el reciente artículo en Foreign Policy de Jeffrey Gettleman: "Africa's Forever Wars". Edición de marzo-abril de 2010. *Licenciado en Estudios Internacionales - Universidad ORT Uruguay Estudiante en el Master of Arts in Security Studies - Georgetown University

The research analyses the role that law and the state of exception have played in the development and transformation of the Colombian state. This research shows, on the one hand, the enormous amount of research that has been carried out on the legal and political situation in Colombia and, on the other hand, the lack of a clear analysis of the relationship between law, violence and the state of exception. This relationship is transcendental if one seeks to understand the transformation of current states. For this reason, the thesis is built around the link between law and violence, which is manifested in the rule of law-state of exception dichotomy. This allows us to understand the development of Janus states, i.e. highly repressive and violent constitutional regimes. The case of Colombia exemplifies the situation of a Janus state that establishes the protection of rights, respect for the law and democracy as the foundation of its institutions, while at the same time coexisting with armed conflict, state violence and social inequality. This disconnect between, on the one hand, institutions and legal guarantees and, on the other hand, the application of law and reality, is neither uniform nor absolute. On the contrary, it is fragmentary and relative because it depends on the territory and the way in which power relations intervene in the articulation of the political and legal order. In order to understand the nature and character of a state such as the Colombian state, a characterization of legal and political normality and exceptionality was developed that includes the flexibility and fluidity of power relations, without resorting to closed definitions that are problematic when analyzing social phenomena. In such a way that this analysis allows for a discussion of the transformation undergone by various states in general. In this sense, the thesis goes beyond the conventional legal definitions of the state of exception, since it is possible to construct a broad analysis thanks to the study of major authors. However, as the research progressed, it became clear that it was necessary to construct, firstly, a characterization that would make it possible to study the various manifestations of exceptionality, both extreme and moderate, and secondly, a differentiation between normality and legal and political exceptionality. Two tasks that could not be achieved without the help of various theories that, beyond their differences, coincided in studying the relations between law, politics and violence. Taking these elements into consideration, the thesis poses two key questions. Firstly, it seeks to establish what was the mechanism or phenomenon that allowed legal exceptionality, concretized in the indiscriminate use of the state of exception, to continue during legal normality, and secondly, it seeks to determine what is the characterization of normality and legal and political exceptionality in Colombia? The answers to these questions are structured throughout the three parts of the thesis by means of two analyses, on the one hand, the theoretical analysis in which the characterization of normality and legal and political exceptionality is constructed in a general way and, on the other hand, the historical-legal analysis that aims to articulate this characterization with the specific case of Colombia. These analyses are in constant tension, which enriches the research and the debate. The first part of the paper provides a general characterization of normality and exceptionality structured around five fundamental elements. First, the characterization is permeable to social phenomena. Secondly, the analysis is based on a value judgement that must be located in a specific space, i.e. it is a judgement that indicates whether a phenomenon is favorable or unfavorable for the development of social life, which is located within the republican tradition and the rule of law. Thirdly, the characterization indicates that not everything that escapes normality is harmful, since the tensions between the normal and the abnormal often allow institutions to adapt. Fourthly, the characterization admits levels and variations because it does not respond to ideal models. Therefore, for there to be legal normality, it is not necessary for all law to be applied, since it is a recognized fact that normative systems function through the administration of illegalities. Fifthly, the categories of normality and exceptionality allow for a critical analysis of constitutional states. From this general characterization carried out in the first part of the thesis, the second part of the thesis seeks to characterize the normality and exceptionality of the Colombian state. To achieve this objective, firstly, the legal regime of the state of exception in Colombia is studied; secondly, an assessment of the role of the three branches of public power in relation to the state of exception is carried out; thirdly, symptomatic phenomena of the process of exceptionalities of law are analyzed; and fourthly, the characterization of the Colombian case is structured. Finally, in the third part of the thesis, a study is made of two presidential periods in which manifestations of the state of exception, the process of the exceptionalities of law and political exceptionality can be appreciated. These periods were chosen because they represent key moments in Colombia's recent history in which the manifestations of exceptionality were extreme. The articulation of the three parts of the thesis makes it possible to characterize Colombia's legal and political normality and exceptionality, hence some key elements stand out. Firstly, it is important to point out that legal exceptionality during the period of the 1886 Constitution, especially throughout the 1970s and 1980s, was characterized by the instrumentalization of the state of siege as a form of government. It was used to restrict citizens' rights, exclude fundamental issues for the community from democratic debate and impose a political and economic project. Subsequently, the legal normality established by the 1991 Constitution did not mean a break with the process of exceptionalities of law, although it did mean a break with the tendency to maintain the state of emergency permanently. This assertion is based on the fact that the constitutional and democratic order was altered by the process of the exceptionalities of law. This was manifested through phenomena such as constitutional reformism and the fetishism of the law, which allowed the political order to continue despite the instrumental ineffectiveness of the legal order. And the alternative orders that were maintained and generated hybridizations with the state legal order. In this scenario, legal normality fulfilled the function of concealing both the hybridizations between the state legal order and the alternative orders and the spaces of political exceptionality. Secondly, the process of the exceptionalities of law is integrated into political normality as a mechanism for preserving and opposing changes that alter the status quo of political power. This process can thus be said to affect political normality from the top down when political power promotes a raison d'état in which derivative interests take precedence over formal interests. This transformation was achieved through the development of a set of exceptional techniques such as clientelism, political violence and corruption that ended up influencing institutionalist and social life. Likewise, the process of exceptionalities was structured from the bottom up through micro-level power relations in which exceptional forms and alternative orders emerged and permeated the state's legal and political order. Thirdly, the historical fragmentation of the state is also part of the political normality that originates in the selective strengthening and differentiated presence of state organization. Similarly, state weakness is another distinctive feature that is reflected in the state's extreme dependence on politico-economic elites. However, this weakness contrasts with the macro-level stability of the state, which is based on factors such as the elites' ability to adapt clientelist and landlord structures to the demands of the capitalist system. Fourthly, in political normality, two facets of the state can be identified: on the one hand, a democratic state that guarantees real political competition, the rule of law, the continuity of the economic system and formal equality of access to income distribution, and, on the other hand, an exclusive and fragmented state that is guided by derivative ends, leading to the concentration of political power, capital and land in the hands of an elite. Fifth, political exceptionality is characterized by its intermittency, since it is not a generalized phenomenon that affects the entire territory, and by the predominance of political exceptionality in the dominant sense. Sixth, it is important to highlight two conclusions that emerge throughout the thesis. The first is that violence has both a destructive and a constructive capacity that allows it to shape power relations, as can be seen in the emergence of alternative orders. And the second is that the boundaries between legal exceptionality and political exceptionality are not absolute, i.e. a process of constant exceptionalities of law can give way to the emergence of spaces of political exceptionality. In sum, the research allows us to understand the transformations of Colombia's legal and political order without falling into superficial assertions that categories it simply as dictatorial or guarantees. On the contrary, the thesis seeks to show precisely the historical, legal and political particularities. In this sense, the research contributes to the debate on the role of the state, law and violence in today's societies. These societies are facing great challenges without adequately dimensioning the profound transformations that the legal and political orders have undergone in recent decades. ; La thèse chercher à comprendre le rôle du droit et de l'état d'exception dans le développement et la transformation des États actuels et en particulier de l'État colombien. Cette thèse a amené à découvrir, d'une part, l'énorme travail de recherche qui a été mené sur la situation juridique et politique de la Colombie et, d'autre part, l'absence d' analyse mettant clairement en évidence la relation entre le droit, la violence et l'état d'exception. Une relation qui s'avérait transcendantale lorsqu'il s'agit de chercher à comprendre la transformation des États. Pour cette même raison, la thèse est construite autour de la relation qui existe entre droit et violence, lien explicite dans la dichotomie État de droit-État d'exception. Ceci permet de saisir la mise en place d'États Janus, c'est-à-dire de régimes constitutionnels hautement répressifs et violents. Le cas colombien illustre la situation d'un État Janus qui établit la protection des droits, le respect de la loi et de la démocratie comme fondement de ses institutions, tout en coexistant avec le conflit armé, la violence étatique et les inégalités sociales. Cette déconnexion entre, d'un côté, les institutions et les garanties juridiques et, de l'autre, l'application du droit et la réalité, n'est ni uniforme ni absolue. Au contraire, elle est fragmentaire et relative puisqu'elle est fonction du territoire et de la manière dont les relations de pouvoir interviennent dans l'articulation de l'ordre politique et juridique. Afin de pouvoir comprendre la nature et le caractère d'un État comme l'État colombien. Cette recherche a opéré une caractérisation de la normalité et de l'exceptionnalité juridique et politique qui inclurait la flexibilité et la fluidité des relations de pouvoir, sans recourir à des définitions hermétiques toujours problématiques pour l'analyse de phénomènes sociaux. De sorte que la thèse permettra d'ouvrir le débat sur les transformations enregistrées par la Colombie, mais aussi plus généralement par divers autres États. En ce sens, cette thèse va au-delà des définitions juridiques conventionnelles sur l'état d'exception puisque, grâce à l'étude des grands auteurs, nous parvenons à élaborer une analyse approfondie.Toutefois, à mesure qu'avançait la recherche, devenait de plus en plus évidente la nécessité de construire, en premier lieu, une caractérisation qui permettrait d'étudier les diverses manifestations de l'exceptionnalité, aussi bien extrêmes que modérées, et, en second lieu, une différenciation entre normalité et exceptionnalité juridique et politique. Deux tâches irréalisables sans recourir à diverses théories qui, par-delà leurs différences, se rejoignent pour étudier les relations entre droit, politique et violence. Compte tenu de ces éléments, la thèse pose deux questions clés. En premier lieu, nous cherchons à déterminer le mécanisme ou le phénomène qui a permis que l'exceptionnalité juridique concrétisée par le recours indiscriminé à l'état d'exception puisse se poursuivre pendant la normalité juridique. Et, en second lieu, nous prétendons déterminer comment se caractérisent la normalité et l'exceptionnalité juridique et politique en Colombie. Les réponses à ces deux questions occupent les trois parties de la thèse et reposent sur le fondement de deux analyses. D'une part, l'analyse théorique sur laquelle est construite la caractérisation de la normalité et de l'exceptionnalité juridique et politique de manière générale et, d'autre part, l'analyse historico-juridique qui prétend appliquer cette caractérisation au cas spécifique de la Colombie. Ces analyses sont en tension constante ce qui enrichit la recherche et le débat. Pour commencer, la caractérisation générale de la normalité et de l'exceptionnalité est construite autour de cinq éléments fondamentaux. En premier lieu, la caractérisation est perméable aux phénomènes sociaux. En second lieu, l'analyse part d'un jugement de valeur qui doit se situer dans un espace concret. Il s'agit, en effet, d'un jugement qui indique si un phénomène est favorable ou non au développement de la vie sociale, tel qu'il est entendu au sein de la tradition républicaine et de l'État de droit. En troisième lieu, la caractérisation indique que tout ce qui est soustrait à la normalité n'est pas préjudiciable puisque, souvent, les tensions entre normal et anormal permettent d'adapter les institutions. En quatrième lieu, la caractérisation présente des paliers et des variations car elle ne répond pas à des modèles idéaux. Par conséquent, pour qu'il y ait normalité juridique, il n'est pas nécessaire que s'applique l'intégralité du droit, car c'est un fait avéré que les systèmes normatifs fonctionnent au moyen de la gestion des illégalismes. Et, en cinquième lieu, les catégories de normalité et d'exceptionnalité permettent de mener une analyse critique des États constitutionnels. À partir de cette caractérisation générale de la première partie de la thèse, la seconde partie cherche à caractériser la normalité et l'exceptionnalité de l'État colombien. Pour atteindre cet objectif, nous étudions en premier lieu le régime juridique de l'état d'exception en Colombie. En second lieu, nous faisons le bilan du rôle des trois branches des pouvoirs publics en relation avec l'état d'exception. En troisième lieu, nous analysons des phénomènes symptomatiques du processus d'exceptionnalisation du droit et, en quatrième lieu, nous mettons en évidence le cas colombien. Finalement, dans la dernière partie de la thèse, nous nous livrons à une étude de deux périodes présidentielles qui nous permettent d'apprécier des manifestations de l'état d'exception, du processus d'exceptionnalisation du droit et de l'exceptionnalité politique. Nous avons choisi ces périodes car elles représentent des moments clés de l'histoire récente de la Colombie pendant lesquels les manifestations de l'exceptionnalité ont été extrêmes. L'articulation des trois parties de la thèse permet de caractériser la normalité et l'exceptionnalité juridique et politique de la Colombie. C'est pour cela que nous reprenons certains éléments clé. En premier lieu, il convient de signaler que l'exceptionnalité juridique pendant toute la durée de la Constitution de 1886, notamment pendant les années 70 et 80, s'est caractérisée par l'instrumentalisation de l'état de siège comme forme de gouvernement. L'état de siège a été utilisé pour restreindre les droits des citoyens, exclure du débat démocratique des matières fondamentales pour la communauté et imposer un projet politique et économique. Postérieurement, la normalité juridique instaurée par la Constitution de 1991 n'a pas constitué une rupture avec le processus d'exceptionnalisation du droit, mais avec la tendance à maintenir l'état d'exception de manière permanente. Cette affirmation s'appuie sur le fait que l'ordre constitutionnel et démocratique a été altéré par le processus d'exceptionnalisation du droit. Ceci a été illustré par des phénomènes comme le réformisme constitutionnel et le fétichisme de la loi qui permettaient la continuité de l'ordre politique, malgré l'inefficacité instrumentale de l'ordre juridique. Et, de même, par les ordres alternatifs qui se sont maintenus et ont généré des hybridations avec l'ordre juridique étatique. Dans ce scénario, la normalité juridique a eu pour fonction d'occulter les hybridations entre l'ordre juridique étatique et les ordres alternatifs, aussi bien que les espaces d'exceptionnalité politique. En second lieu, le processus d'exceptionnalisation du droit s'intègre à la normalité politique comme un mécanisme qui permet de conserver et de s'opposer aux changements qui altèrent le statu quo du pouvoir politique. Nous pouvons ainsi affirmer que ce processus affecte la normalité politique de haut en bas lorsque le pouvoir politique encourage une raison d'État où priment les intérêts dérivés sur les intérêts formels. Cette transformation est devenue effective grâce à la mise en place d'un ensemble de techniques exceptionnelles comme le clientélisme, la violence politique et la corruption qui ont fini par influer sur l'institutionnalité et la vie sociale. De même, le processus d'exceptionnalisation s'est structuré de bas en haut grâce aux relations de pouvoir au niveau micro d'où ont surgi des formes exceptionnelles et des ordres alternatifs qui se sont infiltrés dans l'ordre juridique et politique étatique. En troisième lieu, la fragmentation historique de l'État relève aussi de la normalité politique qui tire son origine du renforcement sélectif et de la présence différenciée de l'organisation étatique. De même, la faiblesse étatique est un autre trait distinctif qui se reflète dans la dépendance extrême de l'État par rapport aux élites politico-économiques. Toutefois, cette faiblesse s'oppose à une stabilité de l'État au niveau macro dont le fondement réside dans des facteurs comme la capacité des élites d'adapter les structures clientélistes et celles des propriétaires terriens aux exigences du système capitaliste. En quatrième lieu, dans la normalité politique on peut identifier deux facettes de l'État avec, d'un côté, un État démocratique qui garantit un vrai affrontement politique, le maintien en vigueur du droit, la continuité du système économique et l'égalité formelle d'accès à la distribution du revenu et, de l'autre, un État exclusif et fragmenté guidé par des fins dérivées provoquant la concentration entre les mains d'une élite politique des capitaux et des terres. En cinquième lieu, l'exceptionnalité politique est caractérisée par son intermittence puisque ce n'est pas un phénomène généralisé qui affecte tout le territoire. Enfin, en sixième lieu, il convient de mettre en exergue deux conclusions qui s'imposent tout au long de la thèse. La première est que la violence a une capacité destructive et une capacité constructive qui lui permet de façonner les relations de pouvoir, comme nous le voyons avec l'éclosion des ordres alternatifs. Et la seconde est que les limites entre l'exceptionnalité juridique et l'exceptionnalité politique ne sont pas absolues, ce qui signifie qu'un processus constant d'exceptionnalisation du droit peut permettre l'apparition d'espaces d'exceptionnalité politique. En résumé, cette recherche permet de comprendre les transformations de l'ordre juridique et politique de la Colombie, sans tomber dans des affirmations superficielles qui l'assimilent à un ordre dictatorial ou soucieux de garanties. Au contraire, la thèse cherche à montrer de manière précise les particularités historiques, juridiques et politiques. En ce sens, la recherche alimente le débat sur le rôle de l'État, du droit et de la violence dans les sociétés actuelles. ; (DROI - Sciences juridiques) -- UCL, 2021

The research analyses the role that law and the state of exception have played in the development and transformation of the Colombian state. This research shows, on the one hand, the enormous amount of research that has been carried out on the legal and political situation in Colombia and, on the other hand, the lack of a clear analysis of the relationship between law, violence and the state of exception. This relationship is transcendental if one seeks to understand the transformation of current states. For this reason, the thesis is built around the link between law and violence, which is manifested in the rule of law-state of exception dichotomy. This allows us to understand the development of Janus states, i.e. highly repressive and violent constitutional regimes. The case of Colombia exemplifies the situation of a Janus state that establishes the protection of rights, respect for the law and democracy as the foundation of its institutions, while at the same time coexisting with armed conflict, state violence and social inequality. This disconnect between, on the one hand, institutions and legal guarantees and, on the other hand, the application of law and reality, is neither uniform nor absolute. On the contrary, it is fragmentary and relative because it depends on the territory and the way in which power relations intervene in the articulation of the political and legal order. In order to understand the nature and character of a state such as the Colombian state, a characterization of legal and political normality and exceptionality was developed that includes the flexibility and fluidity of power relations, without resorting to closed definitions that are problematic when analyzing social phenomena. In such a way that this analysis allows for a discussion of the transformation undergone by various states in general. In this sense, the thesis goes beyond the conventional legal definitions of the state of exception, since it is possible to construct a broad analysis thanks to the study of major authors. However, as the research progressed, it became clear that it was necessary to construct, firstly, a characterization that would make it possible to study the various manifestations of exceptionality, both extreme and moderate, and secondly, a differentiation between normality and legal and political exceptionality. Two tasks that could not be achieved without the help of various theories that, beyond their differences, coincided in studying the relations between law, politics and violence. Taking these elements into consideration, the thesis poses two key questions. Firstly, it seeks to establish what was the mechanism or phenomenon that allowed legal exceptionality, concretized in the indiscriminate use of the state of exception, to continue during legal normality, and secondly, it seeks to determine what is the characterization of normality and legal and political exceptionality in Colombia? The answers to these questions are structured throughout the three parts of the thesis by means of two analyses, on the one hand, the theoretical analysis in which the characterization of normality and legal and political exceptionality is constructed in a general way and, on the other hand, the historical-legal analysis that aims to articulate this characterization with the specific case of Colombia. These analyses are in constant tension, which enriches the research and the debate. The first part of the paper provides a general characterization of normality and exceptionality structured around five fundamental elements. First, the characterization is permeable to social phenomena. Secondly, the analysis is based on a value judgement that must be located in a specific space, i.e. it is a judgement that indicates whether a phenomenon is favorable or unfavorable for the development of social life, which is located within the republican tradition and the rule of law. Thirdly, the characterization indicates that not everything that escapes normality is harmful, since the tensions between the normal and the abnormal often allow institutions to adapt. Fourthly, the characterization admits levels and variations because it does not respond to ideal models. Therefore, for there to be legal normality, it is not necessary for all law to be applied, since it is a recognized fact that normative systems function through the administration of illegalities. Fifthly, the categories of normality and exceptionality allow for a critical analysis of constitutional states. From this general characterization carried out in the first part of the thesis, the second part of the thesis seeks to characterize the normality and exceptionality of the Colombian state. To achieve this objective, firstly, the legal regime of the state of exception in Colombia is studied; secondly, an assessment of the role of the three branches of public power in relation to the state of exception is carried out; thirdly, symptomatic phenomena of the process of exceptionalities of law are analyzed; and fourthly, the characterization of the Colombian case is structured. Finally, in the third part of the thesis, a study is made of two presidential periods in which manifestations of the state of exception, the process of the exceptionalities of law and political exceptionality can be appreciated. These periods were chosen because they represent key moments in Colombia's recent history in which the manifestations of exceptionality were extreme. The articulation of the three parts of the thesis makes it possible to characterize Colombia's legal and political normality and exceptionality, hence some key elements stand out. Firstly, it is important to point out that legal exceptionality during the period of the 1886 Constitution, especially throughout the 1970s and 1980s, was characterized by the instrumentalization of the state of siege as a form of government. It was used to restrict citizens' rights, exclude fundamental issues for the community from democratic debate and impose a political and economic project. Subsequently, the legal normality established by the 1991 Constitution did not mean a break with the process of exceptionalities of law, although it did mean a break with the tendency to maintain the state of emergency permanently. This assertion is based on the fact that the constitutional and democratic order was altered by the process of the exceptionalities of law. This was manifested through phenomena such as constitutional reformism and the fetishism of the law, which allowed the political order to continue despite the instrumental ineffectiveness of the legal order. And the alternative orders that were maintained and generated hybridizations with the state legal order. In this scenario, legal normality fulfilled the function of concealing both the hybridizations between the state legal order and the alternative orders and the spaces of political exceptionality. Secondly, the process of the exceptionalities of law is integrated into political normality as a mechanism for preserving and opposing changes that alter the status quo of political power. This process can thus be said to affect political normality from the top down when political power promotes a raison d'état in which derivative interests take precedence over formal interests. This transformation was achieved through the development of a set of exceptional techniques such as clientelism, political violence and corruption that ended up influencing institutionalist and social life. Likewise, the process of exceptionalities was structured from the bottom up through micro-level power relations in which exceptional forms and alternative orders emerged and permeated the state's legal and political order. Thirdly, the historical fragmentation of the state is also part of the political normality that originates in the selective strengthening and differentiated presence of state organization. Similarly, state weakness is another distinctive feature that is reflected in the state's extreme dependence on politico-economic elites. However, this weakness contrasts with the macro-level stability of the state, which is based on factors such as the elites' ability to adapt clientelist and landlord structures to the demands of the capitalist system. Fourthly, in political normality, two facets of the state can be identified: on the one hand, a democratic state that guarantees real political competition, the rule of law, the continuity of the economic system and formal equality of access to income distribution, and, on the other hand, an exclusive and fragmented state that is guided by derivative ends, leading to the concentration of political power, capital and land in the hands of an elite. Fifth, political exceptionality is characterized by its intermittency, since it is not a generalized phenomenon that affects the entire territory, and by the predominance of political exceptionality in the dominant sense. Sixth, it is important to highlight two conclusions that emerge throughout the thesis. The first is that violence has both a destructive and a constructive capacity that allows it to shape power relations, as can be seen in the emergence of alternative orders. And the second is that the boundaries between legal exceptionality and political exceptionality are not absolute, i.e. a process of constant exceptionalities of law can give way to the emergence of spaces of political exceptionality. In sum, the research allows us to understand the transformations of Colombia's legal and political order without falling into superficial assertions that categories it simply as dictatorial or guarantees. On the contrary, the thesis seeks to show precisely the historical, legal and political particularities. In this sense, the research contributes to the debate on the role of the state, law and violence in today's societies. These societies are facing great challenges without adequately dimensioning the profound transformations that the legal and political orders have undergone in recent decades. ; La thèse chercher à comprendre le rôle du droit et de l'état d'exception dans le développement et la transformation des États actuels et en particulier de l'État colombien. Cette thèse a amené à découvrir, d'une part, l'énorme travail de recherche qui a été mené sur la situation juridique et politique de la Colombie et, d'autre part, l'absence d' analyse mettant clairement en évidence la relation entre le droit, la violence et l'état d'exception. Une relation qui s'avérait transcendantale lorsqu'il s'agit de chercher à comprendre la transformation des États. Pour cette même raison, la thèse est construite autour de la relation qui existe entre droit et violence, lien explicite dans la dichotomie État de droit-État d'exception. Ceci permet de saisir la mise en place d'États Janus, c'est-à-dire de régimes constitutionnels hautement répressifs et violents. Le cas colombien illustre la situation d'un État Janus qui établit la protection des droits, le respect de la loi et de la démocratie comme fondement de ses institutions, tout en coexistant avec le conflit armé, la violence étatique et les inégalités sociales. Cette déconnexion entre, d'un côté, les institutions et les garanties juridiques et, de l'autre, l'application du droit et la réalité, n'est ni uniforme ni absolue. Au contraire, elle est fragmentaire et relative puisqu'elle est fonction du territoire et de la manière dont les relations de pouvoir interviennent dans l'articulation de l'ordre politique et juridique. Afin de pouvoir comprendre la nature et le caractère d'un État comme l'État colombien. Cette recherche a opéré une caractérisation de la normalité et de l'exceptionnalité juridique et politique qui inclurait la flexibilité et la fluidité des relations de pouvoir, sans recourir à des définitions hermétiques toujours problématiques pour l'analyse de phénomènes sociaux. De sorte que la thèse permettra d'ouvrir le débat sur les transformations enregistrées par la Colombie, mais aussi plus généralement par divers autres États. En ce sens, cette thèse va au-delà des définitions juridiques conventionnelles sur l'état d'exception puisque, grâce à l'étude des grands auteurs, nous parvenons à élaborer une analyse approfondie.Toutefois, à mesure qu'avançait la recherche, devenait de plus en plus évidente la nécessité de construire, en premier lieu, une caractérisation qui permettrait d'étudier les diverses manifestations de l'exceptionnalité, aussi bien extrêmes que modérées, et, en second lieu, une différenciation entre normalité et exceptionnalité juridique et politique. Deux tâches irréalisables sans recourir à diverses théories qui, par-delà leurs différences, se rejoignent pour étudier les relations entre droit, politique et violence. Compte tenu de ces éléments, la thèse pose deux questions clés. En premier lieu, nous cherchons à déterminer le mécanisme ou le phénomène qui a permis que l'exceptionnalité juridique concrétisée par le recours indiscriminé à l'état d'exception puisse se poursuivre pendant la normalité juridique. Et, en second lieu, nous prétendons déterminer comment se caractérisent la normalité et l'exceptionnalité juridique et politique en Colombie. Les réponses à ces deux questions occupent les trois parties de la thèse et reposent sur le fondement de deux analyses. D'une part, l'analyse théorique sur laquelle est construite la caractérisation de la normalité et de l'exceptionnalité juridique et politique de manière générale et, d'autre part, l'analyse historico-juridique qui prétend appliquer cette caractérisation au cas spécifique de la Colombie. Ces analyses sont en tension constante ce qui enrichit la recherche et le débat. Pour commencer, la caractérisation générale de la normalité et de l'exceptionnalité est construite autour de cinq éléments fondamentaux. En premier lieu, la caractérisation est perméable aux phénomènes sociaux. En second lieu, l'analyse part d'un jugement de valeur qui doit se situer dans un espace concret. Il s'agit, en effet, d'un jugement qui indique si un phénomène est favorable ou non au développement de la vie sociale, tel qu'il est entendu au sein de la tradition républicaine et de l'État de droit. En troisième lieu, la caractérisation indique que tout ce qui est soustrait à la normalité n'est pas préjudiciable puisque, souvent, les tensions entre normal et anormal permettent d'adapter les institutions. En quatrième lieu, la caractérisation présente des paliers et des variations car elle ne répond pas à des modèles idéaux. Par conséquent, pour qu'il y ait normalité juridique, il n'est pas nécessaire que s'applique l'intégralité du droit, car c'est un fait avéré que les systèmes normatifs fonctionnent au moyen de la gestion des illégalismes. Et, en cinquième lieu, les catégories de normalité et d'exceptionnalité permettent de mener une analyse critique des États constitutionnels. À partir de cette caractérisation générale de la première partie de la thèse, la seconde partie cherche à caractériser la normalité et l'exceptionnalité de l'État colombien. Pour atteindre cet objectif, nous étudions en premier lieu le régime juridique de l'état d'exception en Colombie. En second lieu, nous faisons le bilan du rôle des trois branches des pouvoirs publics en relation avec l'état d'exception. En troisième lieu, nous analysons des phénomènes symptomatiques du processus d'exceptionnalisation du droit et, en quatrième lieu, nous mettons en évidence le cas colombien. Finalement, dans la dernière partie de la thèse, nous nous livrons à une étude de deux périodes présidentielles qui nous permettent d'apprécier des manifestations de l'état d'exception, du processus d'exceptionnalisation du droit et de l'exceptionnalité politique. Nous avons choisi ces périodes car elles représentent des moments clés de l'histoire récente de la Colombie pendant lesquels les manifestations de l'exceptionnalité ont été extrêmes. L'articulation des trois parties de la thèse permet de caractériser la normalité et l'exceptionnalité juridique et politique de la Colombie. C'est pour cela que nous reprenons certains éléments clé. En premier lieu, il convient de signaler que l'exceptionnalité juridique pendant toute la durée de la Constitution de 1886, notamment pendant les années 70 et 80, s'est caractérisée par l'instrumentalisation de l'état de siège comme forme de gouvernement. L'état de siège a été utilisé pour restreindre les droits des citoyens, exclure du débat démocratique des matières fondamentales pour la communauté et imposer un projet politique et économique. Postérieurement, la normalité juridique instaurée par la Constitution de 1991 n'a pas constitué une rupture avec le processus d'exceptionnalisation du droit, mais avec la tendance à maintenir l'état d'exception de manière permanente. Cette affirmation s'appuie sur le fait que l'ordre constitutionnel et démocratique a été altéré par le processus d'exceptionnalisation du droit. Ceci a été illustré par des phénomènes comme le réformisme constitutionnel et le fétichisme de la loi qui permettaient la continuité de l'ordre politique, malgré l'inefficacité instrumentale de l'ordre juridique. Et, de même, par les ordres alternatifs qui se sont maintenus et ont généré des hybridations avec l'ordre juridique étatique. Dans ce scénario, la normalité juridique a eu pour fonction d'occulter les hybridations entre l'ordre juridique étatique et les ordres alternatifs, aussi bien que les espaces d'exceptionnalité politique. En second lieu, le processus d'exceptionnalisation du droit s'intègre à la normalité politique comme un mécanisme qui permet de conserver et de s'opposer aux changements qui altèrent le statu quo du pouvoir politique. Nous pouvons ainsi affirmer que ce processus affecte la normalité politique de haut en bas lorsque le pouvoir politique encourage une raison d'État où priment les intérêts dérivés sur les intérêts formels. Cette transformation est devenue effective grâce à la mise en place d'un ensemble de techniques exceptionnelles comme le clientélisme, la violence politique et la corruption qui ont fini par influer sur l'institutionnalité et la vie sociale. De même, le processus d'exceptionnalisation s'est structuré de bas en haut grâce aux relations de pouvoir au niveau micro d'où ont surgi des formes exceptionnelles et des ordres alternatifs qui se sont infiltrés dans l'ordre juridique et politique étatique. En troisième lieu, la fragmentation historique de l'État relève aussi de la normalité politique qui tire son origine du renforcement sélectif et de la présence différenciée de l'organisation étatique. De même, la faiblesse étatique est un autre trait distinctif qui se reflète dans la dépendance extrême de l'État par rapport aux élites politico-économiques. Toutefois, cette faiblesse s'oppose à une stabilité de l'État au niveau macro dont le fondement réside dans des facteurs comme la capacité des élites d'adapter les structures clientélistes et celles des propriétaires terriens aux exigences du système capitaliste. En quatrième lieu, dans la normalité politique on peut identifier deux facettes de l'État avec, d'un côté, un État démocratique qui garantit un vrai affrontement politique, le maintien en vigueur du droit, la continuité du système économique et l'égalité formelle d'accès à la distribution du revenu et, de l'autre, un État exclusif et fragmenté guidé par des fins dérivées provoquant la concentration entre les mains d'une élite politique des capitaux et des terres. En cinquième lieu, l'exceptionnalité politique est caractérisée par son intermittence puisque ce n'est pas un phénomène généralisé qui affecte tout le territoire. Enfin, en sixième lieu, il convient de mettre en exergue deux conclusions qui s'imposent tout au long de la thèse. La première est que la violence a une capacité destructive et une capacité constructive qui lui permet de façonner les relations de pouvoir, comme nous le voyons avec l'éclosion des ordres alternatifs. Et la seconde est que les limites entre l'exceptionnalité juridique et l'exceptionnalité politique ne sont pas absolues, ce qui signifie qu'un processus constant d'exceptionnalisation du droit peut permettre l'apparition d'espaces d'exceptionnalité politique. En résumé, cette recherche permet de comprendre les transformations de l'ordre juridique et politique de la Colombie, sans tomber dans des affirmations superficielles qui l'assimilent à un ordre dictatorial ou soucieux de garanties. Au contraire, la thèse cherche à montrer de manière précise les particularités historiques, juridiques et politiques. En ce sens, la recherche alimente le débat sur le rôle de l'État, du droit et de la violence dans les sociétés actuelles. ; (DROI - Sciences juridiques) -- UCL, 2021

AMÉRICA LATINAMuere el disidente Oswaldo Payá, principal gestor de un cambio democrático para Cuba. Para más información: http://edition.cnn.com/2012/07/22/world/americas/cuba-dissident-death/index.html?hpt=wo_bn8 http://diario.elmercurio.com/2012/07/23/internacional/_portada/noticias/4C0C7B70-8B23-4CAB-92B7-FCB2F3E7D758.htm?id={4C0C7B70-8B23-4CAB-92B7-FCB2F3E7D758} http://www.eluniversal.com.mx/notas/860532.html http://worldnews.nbcnews.com/_news/2012/07/23/12897730-cuban-dissident-and-nobel-peace-prize-nominee-osal%20to%20Mixed=1&__utmk=89392472 http://www.bbc.co.uk/news/world-latin-america-18975660 http://www.lanacion.com.ar/1492838-reclaman-a-cuba-que-investigue-la-muerte-de-paya#comentar http://oglobo.globo.com/mundo/dissidentes-cubanos-sao-presos-no-enterro-de-oswaldo-paya-5567269#ixzz21aR7yv1q http://www.latimes.com/news/obituaries/la-me-oswaldo-paya-20120724,0,5477537.story En funeral de Payá detienen a opositor Guillermo Fariñas y a otros 50 cubanos.Para más información: http://www.eltiempo.com/mundo/latinoamerica/detencion-de-guillermo-farinas-en-funeral-de-oswaldo-paya_12060326-4 Unasur exige comicios democráticos en Paraguay para su reingreso al bloque.Para más información: http://www.lanacion.com.ar/1493019-unasur-exige-comicios-democraticos-en-paraguay-para-su-reingreso-al-bloque#comentarNativos del Cauca tensan la cuerda para echar de su zona al Ejército colombiano.Para más información: http://edition.cnn.com/2012/07/17/world/americas/colombia-indigenous-clash/index.html?hpt=wo_bn8 http://internacional.elpais.com/internacional/2012/07/18/actualidad/1342572089_940711.html Detenidos por torturas seis policías en Argentina.Para más información: http://internacional.elpais.com/internacional/2012/07/20/actualidad/1342805020_329586.html http://edition.cnn.com/2012/07/20/world/americas/argentina-video/index.html?hpt=wo_c2 La minería informal ha devastado miles de hectáreas en la Amazonia peruana.Para más información: http://internacional.elpais.com/internacional/2012/07/21/actualidad/1342893208_268998.html Fronteras en el Mar Caribe: otro juicio marítimo que resuelve La Haya. Para más información: http://diario.elmercurio.com/2012/07/23/internacional/_portada/noticias/165D9CAB-D42A-4F14-A9E9-362386A23103.htm?id={165D9CAB-D42A-4F14-A9E9-362386A23103} Humala renueva gabinete para encarar conflictos en Perú.Para más información: http://www.lemonde.fr/ameriques/article/2012/07/23/le-gouvernement-peruvien-presente-sa-demission-au-president_1737381_3222.html http://www.bbc.co.uk/news/world-latin-america-18964804 http://www.eltiempo.com/mundo/latinoamerica/ministros-de-per-presentaron-renuncia-al-presidente-ollanta-humala_12057221-4 http://www.latimes.com/news/nationworld/world/la-fg-mexico-violence-20120717,0,2621578.story59% de los bolivianos apuesta a la reelección de Morales. 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Para más información: http://oglobo.globo.com/mundo/suposto-atirador-do-colorado-seria-fa-do-unabomber-5565685#ixzz21aREdJ9c http://usa.chinadaily.com.cn/world/2012-07/24/content_15610387.htm http://internacional.elpais.com/internacional/2012/07/21/actualidad/1342870148_774946.html http://www.lemonde.fr/ameriques/article/2012/07/23/le-suspect-de-la-tuerie-d-aurora-comparait-au-tribunal_1737339_3222.htmlSe reabre debate sobre la libre tenencia de armas en Estados Unidos.Para más información: http://edition.cnn.com/2012/07/23/world/americas/analysis-colorado-shooting-mann/index.html?hpt=wo_t4 http://www.eltiempo.com/mundo/estados-unidos/se-reabre-debate-sobre-la-tencia-libre-de-armas-en-ee-uu_12056906-4 http://diario.elmercurio.com/2012/07/23/internacional/internacional/noticias/E575B18F-1A8B-490F-B5CB-AF0F69084BE8.htm?id={E575B18F-1A8B-490F-B5CB-AF0F69084BE8} http://edition.cnn.com/2012/07/23/opinion/frum-guns/index.html?hpt=hp_c1 Diversos medios hacen referencia a la campaña electoral estadounidense.Para más información: http://www.eluniversal.com.mx/notas/860548.html http://elpais.com/tag/elecciones_eeuu_2012/a/"The Economist" analiza la política monetaria de Washington.Para más información: http://www.economist.com/blogs/freeexchange/2012/07/monetary-policy-7 Estados Unidos afina plan para remover a Al Assad.Para más información: http://usa.chinadaily.com.cn/world/2012-07/24/content_15610787.htm http://diario.elmercurio.com/2012/07/23/internacional/_portada/noticias/088F1F29-57CB-4FB1-95AF-9908180BFA86.htm?id={088F1F29-57CB-4FB1-95AF-9908180BFA86}Obama advierte a Siria sobre usar armas químicas.Para más información: http://www.eluniversal.com.mx/notas/860515.html "MSNBC" publica: "los canadienses ahora son más ricos que los estadounidenses"Para más información: http://bottomline.msnbc.msn.com/_news/2012/07/18/12817825-canadians-are-now-richer-than-americans?lite Estados Unidos amplía a África combate a narcos latinoamericanos. Para más información: http://diario.elmercurio.com/2012/07/23/internacional/internacional/noticias/F94804B0-0D72-4C17-A577-863182B54E64.htm?id={F94804B0-0D72-4C17-A577-863182B54E64}Vehículo con 23 migrantes choca en Texas: mueren 14 .Para más información: http://www.eluniversal.com.mx/notas/860505.htmlEUROPALa crisis en Europa: España a un paso de pedir el rescate. Para más información: http://www.economist.com/blogs/graphicdetail/2012/07/daily-chart-15 http://www.lanacion.com.ar/1492880-espana-a-un-paso-de-pedir-el-rescate#comentar http://www.bbc.co.uk/news/business-18971041 http://economywatch.msnbc.msn.com/_news/2012/07/24/12931119-spain-teeters-on-the-edge-of-a-steep-fiscal-cliff?lite La Comisión Europea sostiene que Rumania bordea el precipicio.Para más información: http://internacional.elpais.com/internacional/2012/07/18/actualidad/1342627454_107296.htmlDiversos medios hacen referencia a la crisis económica en Europa.Para más información: http://www.economist.com/node/21559387 http://usa.chinadaily.com.cn/world/2012-07/24/content_15611748.htm http://usa.chinadaily.com.cn/world/2012-07/24/content_15610570.htm http://www.nytimes.com/2012/07/21/world/europe/21iht-letter21.html?ref=world&gwh=5F00A422070D0370265B29D72B183EE4 Miles de desempleados de todo el país convergieron en Madrid en repudio al plan de ajuste de Rajoy. Para más información: http://diario.elmercurio.com/2012/07/23/internacional/_portada/noticias/8BCEE0B0-0892-4637-BB53-EDF10359E1E8.htm?id={8BCEE0B0-0892-4637-BB53-EDF10359E1E8} http://www.lanacion.com.ar/1492392-marcha-de-desocupados-en-espana#comentarRupert Murdoch renunció a directorios de diarios británicos.Para más información: http://www.eltiempo.com/mundo/europa/rupert-murdoch-renunci-a-la-direccin-de-su-grupo-de-medios_12053192-4Noruega conmemoró el primer aniversario de la "Matanza de Utoya".Para más información: http://edition.cnn.com/2012/07/22/world/europe/norway-shooting-anniversary/index.html?hpt=wo_bn9 http://www.eltiempo.com/mundo/europa/primer-aniversario-del-doble-atentado-realizado-en-noruega_12054601-4 http://www.lanacion.com.ar/1492557-noruega-conmemora-el-primer-aniversario-de-la-matanza-de-utoya#comentar http://diario.elmercurio.com/2012/07/23/internacional/internacional/noticias/449BF1B1-92EE-43A1-B68A-3C457DD6F371.htm?id={449BF1B1-92EE-43A1-B68A-3C457DD6F371} http://internacional.elpais.com/internacional/2012/07/22/actualidad/1342948196_251106.htmlPolicía de Bulgaria tras pistas por ataque terrorista.Para más información: http://edition.cnn.com/2012/07/22/world/europe/bulgaria-bombing-probe/index.html?hpt=wo_c2 http://www.bbc.co.uk/news/world-europe-18973992 http://internacional.elpais.com/internacional/2012/07/19/actualidad/1342725783_603339.html http://worldnews.nbcnews.com/_news/2012/07/24/12931949-bulgarian-pm-conspiracy-behind-suicidet%20Type%20to%20Content=Internal%20to%20Mixed=1&__utmk=101288258El informe que puso en jaque a uno de los bancos más grandes del mundo.Para más información: http://www.eltiempo.com/mundo/estados-unidos/informe-que-revela-cmo-hsbc-se-habra-prestado-para-lavar-dinero-a-narcos_12058424-4Ex-juez Baltasar Garzón defenderá a fundador de WikiLeaks. Para más información: http://oglobo.globo.com/mundo/ex-juiz-baltasar-garzon-defendera-fundador-do-wikileaks-5574703 Un voraz incendio deja tres muertos y miles de hectáreas quemadas entre España y Francia.Para más información: http://www.lanacion.com.ar/1492570-un-voraz-incendio-deja-tres-muertos-y-miles-de-hectareas-quemadas-entre-espana-y-francia#comentar http://www.lanacion.com.ar/1492603-incendio-fuera-de-control-en-cataluna#comentar Mayordomo del Papa en arresto domiciliario tras salir de la cárcel. Para más información: http://internacional.elpais.com/internacional/2012/07/21/actualidad/1342889681_208171.html http://www.nytimes.com/2012/07/22/world/europe/ex-papal-butler-under-house-arrest-while-awaiting-decision.html?ref=world&gwh=87371F37B57C233BD1B2F4716BBB15C3ASIA- PACÍFICO/ MEDIO ORIENTEContinúa la guerra civil en Siria.Para más información: http://worldnews.nbcnews.com/_news/2012/07/24/12926915-syrian-forces-launch-air-attacks-as-rebels-push-on-largest-city?lite&__utma=2381453&__utmk=27478399 http://oglobo.globo.com/mundo/governo-sirio-esta-usando-cacas-contra-aleppo-5565545 http://www.eltiempo.com/mundo/medio-oriente/lucha-entre-ejrcito-y-rebeldes-por-el-control-de-damasco-y-alepo_12056588-4 http://www.bbc.co.uk/news/world-18973719 http://usa.chinadaily.com.cn/world/2012-07/24/content_15614173.htm http://www.nytimes.com/2012/07/22/world/middleeast/us-to-focus-on-forcibly-toppling-syrian-government.html?ref=world&gwh=977E719DD9E2C30C25D6D1DCE9E5A01E http://internacional.elpais.com/internacional/2012/07/21/actualidad/1342894653_612303.html http://edition.cnn.com/2012/07/23/world/meast/syria-street-of-death/index.html?hpt=wo_c1 http://www.lemonde.fr/proche-orient/article/2012/07/23/la-syrie-n-utilisera-ses-armes-chimiques-qu-en-cas-d-agression-des-occidentaux_1737329_3218.html http://www.economist.com/node/21559367Rebeldes sirios acusan al régimen de haber trasladado armas químicas.Para más información: http://www.eltiempo.com/mundo/medio-oriente/tropas-del-regimen-buscan-retomar-el-control-de-siria_12059761-4 http://www.lanacion.com.ar/1492841-el-regimen-sirio-amenaza-con-usar-armas-quimicas#comentar Jóvenes prefieren huir de Siria que prestar el servicio militar.Para más información: http://www.eltiempo.com/mundo/medio-oriente/siria-jvenes-huyen-para-no-prestar-el-servicio-militar_12055464-4 http://www.latimes.com/news/nationworld/world/la-fg-syria-violence-20120724,0,609506.story http://usa.chinadaily.com.cn/world/2012-07/24/content_15610946.htm http://www.lanacion.com.ar/1492626-una-ola-de-deserciones-aisla-a-al-assad#comentar http://www.nytimes.com/2012/07/22/world/middleeast/syrians-find-optimism-at-a-tent-city-in-turkey.html?_r=1&ref=world&gwh=0331125FDE361FBFCAE8A9044DC44833Tropas sirias entran en Líbano y bombardean la zona fronteriza.Para más información: http://internacional.elpais.com/internacional/2012/07/22/actualidad/1342945874_168111.htmlChina sufre una de las peores inundaciones en 60 años.Para más información: http://dailynightly.msnbc.msn.com/_news/2012/07/24/12931085-after-hong-kong-weathers-typhoon-anger-roils-over-beijing-flooding-deaths?lite http://www.lanacion.com.ar/1492604-pekin-sufre-las-peores-inundaciones-en-60-anos#comentar http://edition.cnn.com/2012/07/23/world/asia/china-flooding-reaction/index.html?hpt=wo_c2 http://www.lemonde.fr/asie-pacifique/article/2012/07/22/au-moins-dix-morts-dans-des-pluies-torrentielles-en-chine_1736845_3216.html http://www.lemonde.fr/asie-pacifique/article/2012/07/19/en-chine-les-terres-rares-tuent-des-villages_1735857_3216.html http://www.lanacion.com.ar/1492604-pekin-sufre-las-peores-inundaciones-en-60-anos#comentarSacude a Irak una ola de atentados: 111 muertos.Para más información: http://edition.cnn.com/2012/07/23/world/meast/iraq-unrest/index.html?hpt=wo_c2 http://www.eltiempo.com/mundo/medio-oriente/cadena-de-atentados-en-irak_12056582-4 http://usa.chinadaily.com.cn/world/2012-07/24/content_15610522.htm http://www.lanacion.com.ar/1492842-sacude-a-irak-una-ola-de-atentados-111-muertos#comentar Mensaje terrorista: Al Qaeda dice que recupera zonas en Irak. Para más información: http://usnews.msnbc.msn.com/_news/2012/07/23/12909634-al-qaida-leader-threatens-to-carry-out-more-attacks-on-us-soil?lite http://diario.elmercurio.com/2012/07/23/internacional/internacional/noticias/2DFFA519-468B-40D7-A558-41557073F238.htm?id={2DFFA519-468B-40D7-A558-41557073F238} Tensión diplomática: Beijing enviará tropas a disputada isla del Mar del Sur de China. Para más información: http://diario.elmercurio.com/2012/07/23/internacional/internacional/noticias/53BFE1B4-8CB6-49E1-8EF1-66DDD7BBCAEC.htm?id={53BFE1B4-8CB6-49E1-8EF1-66DDD7BBCAEC}Los legisladores indios votan para elegir al próximo presidente.Para más información: http://diario.elmercurio.com/2012/07/23/internacional/internacional/noticias/430B9EF3-0721-4724-84A4-1649039E3CAC.htm?id={430B9EF3-0721-4724-84A4-1649039E3CAC} http://internacional.elpais.com/internacional/2012/07/19/actualidad/1342699225_775489.html Ataque suicida en Paquistán. Para más información: http://www.nytimes.com/2012/07/22/world/asia/suicide-bomb-kills-several-in-pakistan-tribal-area.html?ref=world&gwh=B22C26573C23D27F538D5AA456ECCD32 Nuevos reportes critican a TEPCO por crisis nuclear en Fukushima.Para más información: http://usa.chinadaily.com.cn/world/2012-07/24/content_15610471.htm http://edition.cnn.com/2012/07/23/world/asia/japan-fukushima-report/index.html?hpt=wo_c2 Un tribunal chino ratifica la condena al artista Ai Weiwei por evasión fiscal.Para más información: http://internacional.elpais.com/internacional/2012/07/20/actualidad/1342784515_854922.html 12 muertos en accidente aéreo en Brunei.Para más información: http://edition.cnn.com/2012/07/21/world/asia/brunei-helicopter-crash/index.html?hpt=wo_bn7ÁFRICAFalleció el presidente de Ghana.Para más información: http://www.eltiempo.com/mundo/africa/fallecio-el-presidente-de-ghana_12060663-4 http://worldnews.nbcnews.com/_news/2012/07/24/12929632-ghana-president-dies-un&__utmk=156501496 http://www.bbc.co.uk/news/world-africa-18972107 http://www.lemonde.fr/afrique/article/2012/07/23/des-inondations-dans-le-centre-du-nigeria-font-au-moins-35-morts_1737327_3212.html Egipto nombra a Hisham Qandil como Nuevo primer ministro.Para más información: http://oglobo.globo.com/mundo/mursi-escolhe-politico-pouco-conhecido-para-premier-do-egito-5567762#ixzz21aUbuqbd http://www.bbc.co.uk/news/world-middle-east-18969742 Segunda cadena perpetua para Ben Alí, por la muerte de 43 manifestantes en 2011.Para más información: http://internacional.elpais.com/internacional/2012/07/19/actualidad/1342709069_490268.htmlEl Tribunal Internacional de Justicia acusa a Hissene Habré, ex presidente de Chad, de torturar y asesinar a miles de opositores.Para más información: http://internacional.elpais.com/internacional/2012/07/20/actualidad/1342802719_473698.html Fuertes lluvias matan a 21 personas en Nigeria. Para más información: http://edition.cnn.com/2012/07/23/world/africa/nigeria-floods/index.html?hpt=wo_c2 Estados Unidos expande su estrategia antidrogas en África. Para más información: http://www.nytimes.com/2012/07/22/world/africa/us-expands-drug-fight-in-africa.html?ref=world&gwh=C4B88A6AAA952AD486CF09DB5AD45A29 La alianza pro occidental supera a los islamistas en las elecciones de Libia.Para más información: http://internacional.elpais.com/internacional/2012/07/18/actualidad/1342566811_750417.html Estados Unidos levanta sanciones comerciales contra Zimbabwe. Para más información: http://usa.chinadaily.com.cn/world/2012-07/24/content_15612643.htmOTRAS "The Economist" presenta su informe semanal: "Business this week". Para más información: http://www.economist.com/node/21559395

El resumen es una presentación abreviada y precisa (la NTC 1486 de 2008 recomienda A lo largo de la historia de Colombia se han vivido períodos de organización política y administrativa del Estado, con criterios de centralización del Estado y de descentralización, el último de ellos teniendo como principal referente la elección popular de alcaldes definida normativamente en el año 1986 y desarrollada en una primera contienda electoral en 1989. Este hecho político se acompañó de la Ley 10 de 1990 y la Ley 60 de 1993, creando condiciones para que los alcaldes elegidos popularmente tuviesen competencias administrativas y asignación de recursos económicos, para organizar los servicios de salud en sus territorios municipales y departamentales. Sin embargo, el Congreso de la República expidió la Ley 100 de 1993 creando el sistema general de seguridad social, SGSS, conteniendo el sistema general de seguridad social en salud, SGSSenS, basado en un modelo de aseguramiento de los habitantes, con rentabilidad, bajo los preceptos y principios de una economía de libre mercado, que se ha desarrollado durante dos décadas con un Estado débil en el ejercicio de la rectoría, la vigilancia y el control. Manteniendo el espíritu de la Ley 100 de 1993, en los años 2001, 2007, 2011 y 2013 se expidieron leyes que reformaron el sistema de salud debilitando paulatinamente las estructuras institucionales del Estado en su ordenamiento territorial afectando sustancialmente la capacidad de gestión de los alcaldes y gobernadores, y sus directores y secretarios de salud, llegando a establecerles condiciones limitadas para intervenir en procura de la garantía de los derechos ciudadanos. Como resultado, hoy tenemos un sistema de salud en crisis que ha generado pérdida de legitimidad e institucionalidad en la gestión de los gobiernos locales y departamentales. Sin embargo, en medio de la debilitada gestión de las alcaldías y las gobernaciones para garantizar el derecho a la salud, el país ha vivido dos hechos importantes en el ámbito del ordenamiento territorial y urbano, que consolida al municipio como la unidad de referencia territorial, política y administrativa del Estado con relación a los ciudadanos. El primero, un proceso intensivo de urbanización que hoy se refleja en los diversos contrastes de ocupación del territorio, y el segundo, el desarrollo normativo jurídico del ordenamiento urbano y territorial del país. El acelerado proceso de urbanismo que ha llevado el país, se hace evidente al encontrarse pocos municipios con una alta proporción de población urbana y, a la vez, cientos de municipios con baja proporción, considerándose altamente rurales. En Colombia hay 26 municipios con población urbana mayor al 98%, que representan tan sólo el 2.5% del total de los 1123 municipios que tiene el país. Estos 26 municipios tienen 22 millones de habitantes urbanos, significando el 70%, de un total de 31.5 millones que existen en el país. En contraste, hay 414 municipios pequeños con población urbana menor al 30%, que representan el 37% del total de municipios del país. Estos 414 municipios contienen tan sólo el 2,64% de esta población urbana del país. En la tendencia del crecimiento de los municipios, también hay contrastes. Las ciudades intermedias con 300.000 a un millón de habitantes, en el período 1993 a 2005, en conjunto crecieron significativamente al pasar de un 9.5 a 16.8% del total de la población del país, mientras que los municipios pequeños, con 10.000 a 20.000 habitantes, en el mismo período, en conjunto pasaron de representar un 13.47 a 10.58% de toda la población del país, por estancamiento o migración poblacional. El segundo hecho, inició con el Artículo 285 de la Constitución Política y se intensificó con la expedición de las leyes 1454 de 2011 conocida como Ley Orgánica de Ordenamiento Territorial, LOOT; la 1551 de 2012, que moderniza la organización y el funcionamiento de los municipios; la 1617 de 2013, por la cual se expide el régimen para los distritos especiales; y la 1450 del 2011, que contiene el Plan Nacional de Desarrollo "Prosperidad para Todos". Todo el proceso normativo ha estado orientado a consolidar a los municipios como la unidad política administrativa del Estado; y a promover formas asociativas municipales, como las áreas metropolitanas y las provincias, en esquemas territoriales regionales, con el propósito de lograr mayor eficiencia en su gestión. Ante las dificultades de gestión de alcaldes y gobernadores, se hace necesario elaborar una propuesta de organización de los servicios de salud con enfoque territorial: "Los territorios regionales saludables"; teniendo como principal referencia el desarrollo de las normas jurídicas del ordenamiento urbano territorial. La propuesta de la definición de "territorios regionales saludables" reconoce la diversidad de los procesos de ocupación poblacional de los territorios del país y la rectoría que deben ejercer alcaldes y gobernadores, como representantes locales del Estado, en su responsabilidad de garantizar los derechos ciudadanos, en especial, el goce al derecho a la salud. ; Abstract. Throughout the history of Colombia, different periods of political and administrative organization with criteria of state centralization and decentralization have been experienced, this last one having as main reference the popular election of mayors normatively defined in 1986 and evolved into a first electoral race in 1989. This political event was accompanied by Act 10 of 1990 and Act 60 of 1993, creating conditions so the popularly elected mayors would have administrative responsibilities and allocation of financial resources to organize health services in their municipal and departmental territories. However, the Congress passed Law 100 of 1993 created the general social security system, SGSS, which contains the health general system of social security, SGSSenS, based on an insurance model of the inhabitants, with profitability, under the precepts and principles of a free market economy, which has been developed over two decades with a weak state in the exercise of stewardship, monitoring and control. Keeping the spirit of Act 100 of 1993, in 2001, 2007, 2011 and 2013 laws were issued that reformed the health system gradually weakening the institutional structures of the state in its territorial organization substantially affecting the management capacity of mayors and governors, along with their directors and health secretaries, becoming unable to intervene in an attempt to guarantee citizens' rights. As a result, today we have a health system in crisis, that has that has led to a loss of legitimacy and institutionalism in the management of local and departmental governments. However, amid the weak management of mayors and governors to ensure the right to healthcare, the country has experienced two major developments in the field of territorial and urban planning, which consolidates the municipality as the unit of the state"s territorial, political and administrative reference regarding the citizens. The first, an intensive process of urbanization that today is reflected in the different contrasts of land use and second, the legal policy of urban development and land use in the country. The accelerated process of urbanization that has led the country becomes clear when few municipalities are found with a high proportion of urban population and, at the same time, hundreds of municipalities with low proportion, considering highly rural. In Colombia there are 26 municipalities with an urban population of 98%, representing only 2.5% of the total of 1123 municipalities in the country. These 26 municipalities have 22 million urban citizens, meaning 70% of a total 31.5 million in the country. In contrast, there are 414 small municipalities with less than 30% urban population, accounting for 37% of all municipalities. These 414 municipalities contain only 2.64% of this urban population. In the growth trend of municipalities, there are also contrasts. Intermediate cities with 300,000 to one million inhabitants significantly increased when going from 9.5 to 16.8% of the total population, in the period of 1993 to 2005, while small towns with 10,000 to 20,000 inhabitants, in the same period rose from 13.47 to 10.58% representation of the entire population of the country, these small growth mainly because stagnation or population migration. The second event began with the Article 285 of the Constitution and was intensified with the enactment of Laws 1454 of 2011 known as the Organic Law of Zoning, LOOT, Act 1551 of 2012, that modernizes the organization and functioning of the municipalities, Act 1617 of 2013, by which the regime for special districts is issued, and the Law 1450 of 2011, which contains the National Development Plan "Prosperity for All". The regulatory process has been aimed at consolidating municipalities as the administrative political unit of the state, and to promote local forms of association, such as metropolitan areas and provinces, in regional territorial schemes, in order to achieve a greater efficiency in their management. Given the managing difficulties for mayors and governors, it is necessary to develop a proposal for the organization of health services with a territorial approach: "The healthy regional territories "; having as main reference the development of legal rules on territorial urban planning. The proposal for the definition of "healthy regional territories" recognizes the diversity of processes on population occupation in the country"s territories and the stewardship that mayors and governors must exercise, as local government representatives, in their responsibility to ensure the rights of citizens, especially the enjoyment of the right to healthcare. ; Maestría

"Nothing is more wonderful thanthe art of being free, but nothing is harderto learn how to use than freedom."― Alexis de Tocqueville, "La democracia en América".Desde las últimas décadas del siglo pasado, sobre todo a partir del final de la Guerra Fría, ha habido en Occidente un consenso general en cuanto a que la democracia es el mejor de los sistemas políticos o, si se quiere ser preciso, el "menos malo" de los que están al alcance de nuestras sociedades.Así, la mayoría de los países se jactan de tener elecciones periódicas, de mantener una división formal de poderes y de respetar a grandes rasgos las estipulaciones constitucionales. No obstante, hay dos aspectos que están siendo incorrectamente tratados por muchos gobiernos contemporáneos, particularmente los de América Latina, lo que explica en parte el actual deterioro de las instituciones liberales en esos países. Ellos son los siguientes: la distinción entre la simple democracia procedimental y el Estado de Derecho, por un lado; y el rol del régimen democrático, como medio para resolver los conflictos sociales y asegurar la libertad individual y no como fin en sí mismo.La importancia del "contenido" de la democraciaComencemos por el primer problema. De acuerdo con F. A. Hayek, una de las características distintivas de un país libre, en contraposición a uno autoritario, es la existencia en aquel de un Estado de Derecho. Esto significa que en todas sus acciones el Estado está sometido a normas fijas y conocidas con anterioridad, las cuales permiten a cada individuo tener una idea de cómo la autoridad utilizará sus poderes coercitivos y en base a ello organizará su propio funcionamiento. Estas normas formales no se dirigen a necesidades o deseos particulares, sino que sirven de instrumentos para la consecución de los distintos fines individuales sin referencia a tiempo, lugar o persona. De esta manera, teniendo claras las reglas de juego, el individuo es libre de perseguir sus propios objetivos con la seguridad de que los poderes coercitivos del Estado no se usarán de manera deliberada para frustrar sus esfuerzos.A su vez, debe destacarse que la idea de que el legislador posee un poder ilimitado puede verse como resultado del gobierno democrático y la soberanía popular, y cobra relevancia con la creencia habitual en que el Estado de Derecho estará a salvo si todos los actos del Estado están autorizados por la legislación.Lo que esta postura no toma en cuenta es que ello sólo garantiza que dichos actos sean legales en sentido jurídico, pero no que el uso de los poderes coercitivos del Estado esté limitado por normas preestablecidas. Por ello, el Estado de Derecho implica un límite al alcance de la legislación, de manera que la democracia no actúe bajo la forma de un autoritarismo encubierto. Un país en donde se tienda a gobernar "a decretazo" y de acuerdo las circunstancias de cada caso, como Argentina o Venezuela, puede considerarse ante todo un populismo autoritario, incluso si en su seno funciona una institucionalidad que aparenta pertenecer a un régimen democrático.Democracia: ¿"fin último" o un simple mecanismo?Ahora pasemos al segundo aspecto. Hayek ve la democracia como un método de gobierno que funciona a través de la regla de la mayoría, para determinar las decisiones de gobierno y permitir la renovación de los gobernantes sin que medie la violencia. La democracia, más que un fin en sí mismo, puede considerarse como un medio para proteger la paz interna y la libertad individual. Dicho sistema puede evitar que el poder se transforme en arbitrario, pero no lo logra por el simple hecho de existir. No debe olvidarse que un gobierno donde prime una mayoría demasiado doctrinaria puede llegar a ser igual o más opresivo que la peor dictadura. La discusión, entonces, no gira en torno a la democracia versus el autoritarismo, sino al conflicto entre libertad individual y colectivismo. Este último, a diferencia del individualismo, no reconoce las esferas autónomas dentro de las cuales los fines de cada individuo son supremos, por lo que se aboca a la organización deliberada de los esfuerzos de la sociedad en pro del llamado "bien común", un concepto potencialmente totalitario. No hay que reflexionar demasiado para darse cuenta que no existe tal cosa, sino tan sólo una jerarquía de fines en la que están incluidos los de todos los individuos. En última instancia, podría decirse que, cuando los gobernantes eligen dirigirse a un objetivo en particular, están imponiendo su propia escala de valores al conjunto de la sociedad. La libertad, así concebida, sería el estar sujeto a la ley y no a la voluntad discrecional de otro.En este sentido, es relevante mencionar que tanto en la Declaración de Independencia como la Constitución de Estados Unidos, documentos inspiradores de la Constituciones latinoamericanas, no se menciona en ningún momento la palabra "democracia". Los Padres Fundadores eran conscientes de los peligros que acarreaba la posible "tiranía de las mayorías", por lo que los ciudadanos recibieron escaso poder para elegir a las autoridades federales. En cambio, lo que sí buscaban a través de estos actos era asegurarle a los ciudadanos los derechos fundamentales que había identificado John Locke: los derechos a la vida, libertad y propiedad. Así, la Constitución estableció reglas claras y ejecutables que limitaran la acción del Estado a las tareas que le fueron concedidas por los individuos, de manera que tanto gobernantes como gobernados quedaran regidos bajo la ley y se colocaran bajo el marco del Estado de Derecho. No se trataba de defender el derecho a una participación activa y continua en el poder colectivo, sino de la independencia privada y las garantías para su disfrute.Claves para el desarrollo futuro de la democraciaAl analizar los dos aspectos que, en general, tienden a olvidar los gobernantes de este continente con respecto a la democracia, vemos que la batalla contra los autoritarismos no debe basarse en la simple defensa de la democracia "per se", sino en la de su variante moderna, la democracia liberal. Ese sistema en el que los individuos consienten en ser gobernados bajo la promesa que sus derechos individuales serán protegidos constitucionalmente, estableciéndose una división de poderes que limita la autoridad de los gobernantes, y donde existe un libre mercado en el que la función de producción recae principalmente en la sociedad civil.Al contrario de lo que creen muchos detractores, hay una interconexión fuerte entre la política y la economía; el capitalismo competitivo, el tipo de organización económica que resulta en libertad económica, también promueve la libertad política. Esto es así porque la libertad política implica la ausencia de coerción a un hombre por sus semejantes, y la preservación de la libertad requiere la eliminación de la concentración de poder que genera la organización de la actividad económica cuando está en las manos de la autoridad política. Permite, por lo tanto, que la fuerza económica arbitre como un control al poder político en lugar de reforzarlo. En este sistema, el gobierno sigue siendo esencial tanto como un foro para determinar las reglas de juego como para actuar de árbitro para interpretar y hacer cumplir las reglas elegidas.Con esto se pretende resaltar la distinción entre democracia procedimental, en donde se cumplen todas las reglas y requisitos formales estándares, y la democracia liberal. De considerar el primero de los términos como suficiente, regímenes autoritarios como el de Maduro en Venezuela serían considerados democráticos, sin preocuparse de las vulneraciones de la separación de poderes o la libertad de prensa. No ha de sorprender, entonces, que la Carta Democrática de la OEA catalogue a dicho régimen como democrático, o incluso los mandatarios del continente hayan reconocido la asunción de su contraparte venezolana sin cuestionarlo. En cambio, la democracia liberal está basada en la regla de la mayoría con respeto al derecho de las minorías, siendo un sistema limitado por la ley, y que limita, a su vez, el poder del ejercicio del gobierno. A medida que un gobierno va sobrepasando los límites, tanto jurídicos como razonables, en su creciente órbita de acción, pierden relevancia y necesidad las instancias democráticas. Esto se explica porque a pesar de que la democracia sea el mejor método para acordar sobre las cuestiones generales para actuar en sociedad, los planes detallados para implementar la acción de gobierno están siempre en manos de expertos del aparato público, lo que requiere de una concepción coherente que no admite demasiada deliberación.La libertad y la democracia pueden y deben ser compatibles entre sí, pero requiere trabajo, tanto en el campo de las acciones como de las ideas. Al final, está en manos de los individuos decidir si quieren engañarse a sí mismos o eligen tomar en sus manos las riendas de su propio destino. Sobre el autorEstudiante de la Licenciaturaen Estudios InternacionalesUniversidad ORT – Uruguay.

"Liberal states are different. They are indeed peaceful". (1)Michael Doyle. IntroducciónComo es materia sabida, la disciplina de las Relaciones Internacionales se ha desarrollado a lo largo del siglo XX a través de una serie de grandes escuelas de pensamiento. Realismo, Liberalismo, Marxismo y más recientemente Constructivismo, entraron en competencia para explicar la complejidad de la política mundial, en un proceso por el cual han puesto a prueba sus fortalezas y debilidades y apuntalado su respectivo refinamiento (Walt, 1998). La influencia de buena parte de estas concepciones intelectuales, asimismo, ha ido mucho más allá del mero ámbito de las aulas universitarias para impregnar también la cosmovisión y el proceso decisorio de los responsables políticos de los principales Estados en el sistema internacional (Snyder, 2005).Un caso muy particular donde se advierte un importante debate por parte de la academia, así como una materialización marcada en el discurso y enfoque de ciertos gobiernos, es el de la Paz Democrática. Considerada como "lo más cercano a una ley empírica en las Relaciones Internacionales", la Paz Democrática resulta aún en el nuevo siglo materia controvertida y de amplio interés precisamente por esta doble dimensión científico-política. En este sentido, el presente trabajo aborda el tópico con el objetivo de repasar y reflexionar sobre su sentido y su contenido, sobre la evolución de su estudio y sobre su manifestación concreta en la política exterior de Estados Unidos y los dilemas que esto entraña.La Paz DemocráticaEn su noción más general la idea de la Paz Democrática es bien simple y consiste en la sencilla afirmación de que "las democracias no hacen la guerra entre sí". Esta presunción se complementa a su vez con otros dos postulados: el primero que las democracias liberales no son más propensas a la guerra que los Estados no democráticos, pero tampoco lo son menos y, el segundo, que aunque las democracias liberales no se hacen la guerra entre ellas, sí han tenido conflictos armados con los Estados no liberales (Peñas, 1997: 120). Puesta de otra forma, la Paz Democrática implica una variable independiente, el carácter democrático de un régimen estatal, y una variable dependiente, la ausencia de guerras entre las democracias (Ibíd.: 126). En las formulaciones más contemporáneas, pueden identificarse dos grandes variantes fundamentales de la Paz Democrática. Como señala Mónica Salomón (2001), se encuentran: la "tesis monádica", que sostiene que siempre las democracias son más pacíficas en sus relaciones con los demás Estados que los Estados no democráticos, yla "tesis diádica", menos ambiciosa en términos predictivos, que entiende expresamente que las democracias nunca (o rara vez) hacen la guerra a otra democracia.Aceptando esta postulación de que el tipo de régimen democrático determina la no propensión a la guerra contra otras democracias, la explicación de sus causas ha discurrido también en dos direcciones: por un lado, la dimensión institucional y por el otro, la dimensión normativa. En la primera se entiende que son los controles democráticos que penden sobre los gobernantes, como la opinión pública o las contiendas electorales, los que determinan este pacifismo. Precisamente, su punto débil es su incapacidad para explicar la frecuencia observada de las guerras entre democracias y países no democráticos. En la segunda, se sostiene en cambio que la política exterior de una democracia está regida por los mismos principios de conciliación y moderación que rigen la política interna, o bien, en la versión constructivista, que son las percepciones de los estadistas y decisores de política exterior (amistosas hacia otras democracias) lo que determina el comportamiento internacional singular de las democracias (Risse-Kappen, 1995; Peceny, 1997).En general se ha reconocido como el origen de la tesis de la Paz Democrática a las obras de Jean-Jacques Rousseau, Thomas Paine y especialmente la de Immanuel Kant (Schwartz y Skinner, 2002: 159). Fue el filósofo prusiano quien escribió en 1795 el clásico La Paz Perpetua, en tiempos en que la Revolución Francesa se debatía entre jacobinos y girondinos, y sólo Francia, Suiza y Estados Unidos podían ser considerados como democracias. Su punto de partida es la convicción en que el hombre es irrevocablemente empujado hacia la paz a causa de la razón práctico-moral. La paz mundial requiere de un Estado mundial y cosmopolita regido por un derecho mundial, desarrollo que Kant percibe sin embargo como irrealizable. Ello no lo desanima de todas formas para sugerir el camino hacia la paz consistente en un proyecto (cuya estructura es la de un tratado de paz) que contiene seis condiciones preliminares y tres definitivas para alcanzar (o tender a alcanzar) la paz perpetua (Salomón, 2001: 257), a saber:Bases previas:No debe considerarse válido un tratado de paz al que se haya arribado con reservas mentales sobre algunos objetivos capaces de causar una guerra en el futuro.Ningún Estado independiente, sea cual fuere su tamaño, puede pasar a formar parte de otro Estado por medio de trueque, compra, donación o herencia. (El Edo. es una sociedad de hombres que dispone sobre sí misma.)Los ejércitos permanentes deben desaparecer permanentemente.El Estado no debe contraer deudas que tiendan a mantener su política exterior.Ningún Estado debe inmiscuirse por la fuerza en la constitución y el gobierno de otro Estado.Un Estado que esté en guerra con otro no debe admitir el uso de hostilidades que impidan la confianza mutua en una futura paz. (Proscripción de la guerra de exterminio.)Bases definitivas:En todo Estado, la constitución política debe ser republicana (entendida como separación de poderes y en oposición al gobierno despótico).Principio de la libertad de los componentes de una sociedad, como hombres.Principio de la dependencia de todos, de una legislación común, como súbditos.Principio de la igualdad de todos, como ciudadanos.El derecho de gentes se debe basar en una Federación de Estados Independientes. (Referencia a una Sociedad de Naciones o Federación de Paz.)El derecho de la ciudadanía mundial debe limitarse a las condiciones de una hospitalidad universal.De esta forma, republicanismo (entiéndase aquí democracia), federación internacional (foedus pacificum) y derecho de gentes universal se articulan en La Paz Perpetua con el respeto por la soberanía ajena, la proscripción de ejércitos permanentes y la guerra limitada. Ciertamente Kant cifra sus esperanzas en una nación que sea puntal de estos valores y que a través de la irradiación de su ejemplo, no así de la promoción violenta de los mismos, vaya generando una creciente zona de paz mundial. Debe señalarse al respecto que, como afirma Peñas (1997: 121), "la herencia de Kant, de su concepción del individuo, de la historia y del tipo de régimen que permita al individuo llevar una vida racional y moral impregna" la tesis de la Paz Democrática.En gran parte, este vínculo se debe al rescate de su obra por Michael Doyle en 1983, a partir de cuándo se volvió moda referenciar a la Paz Perpetua como el basamento de partida para el análisis de la Paz Democrática. Asimismo, ha sido este trasfondo kantiano lo que ha facilitado la conexión estrecha entre la discusión filosófico-normativa y la teoría.El debate académicoPlanteada su esencia y sus orígenes, repasemos ahora el discurrir contemporáneo de esta tesis por el ámbito académico occidental. El primer estudio directo sobre la correlación positiva entre regímenes políticos democráticos y ausencia de conflictos armados interestatales es el de Dean Babst, publicado en 1964, que utilizaba la base de datos sobre guerras modernas elaborada en 1942 por Quincy Wright. Esta primera aproximación fue retomada luego por Melvin Small y David Singer (1976) quienes sometieron a verificación sus postulados y hallaron que, por un lado, si las democracias casi no habían combatido entre sí en el período 1816-1965 ello se debía a la distancia física entre ellas —y a las escasas fronteras compartidas—, y por el otro, que las guerras en que habían participado las democracias tenían en promedio la misma duración y causaban el mismo número de víctimas que las guerras internacionales en general. De esta forma, fueron los primeros en presentar argumentos causales distintos al tipo de régimen y en llamar la atención, en el marco del posterior debate,a la belicosidad normal de las democracias.El trabajo de Small y Singer le sirvió de insumo a Michael Doyle para su artículo Kant, Liberal Legacies, and Foreign Affairs (1983), el cual dio el puntapié definitivo al debate más reciente sobre la Paz Democrática. Allí, este autor pretendía demostrar que las instituciones y los principios liberales llevan a los Estados liberales a tener políticas exteriores bien distintas a las observadas en Estados no liberales. Estos Estados liberales se definían a partir de cuatro condiciones: i) Economías de mercado, ii) autonomía en política exterior, iii) derechos jurídicos para los ciudadanos y iv) gobierno representativo y separación de poderes. Para Doyle, el liberalismo alcanzó "un éxito extraordinario" en las relaciones entre Estados liberales en la medida en que éstos nunca entraron en guerra entre sí, pero condujo simultáneamente a "una confusión excepcional" en las relaciones entre Estados liberales y no liberales. Lo interesante de su aporte fue, como ya se anticipó, la (re)introducción de los postulados de Kant sobre la Paz Perpetua, al considerar que las relaciones internacionales liberales conformaban una "unión pacífica" semejante a la "federación de paz" de Kant. Ese mismo año, Rudolph Rummel publicó también su investigación en la que defendía la tesis monádica de la Paz Democrática. En este contexto, otros investigadores (Chan, 1984; Weede, 1984; Maoz y Abdoladi, 1989; Bremer, 1992) se lanzaron a comprobar estadísticamente los postulados y se llegó a la conclusión general a favor de que las democracias no tienden a combatir entre sí. Fue entonces que Jack Levy (1988) afirmó: "la ausencia de guerra entre democracias es lo más cercano que tenemos a una ley empírica en Relaciones Internacionales".Ahora bien, la formulación teóricamente más refinada de la Paz Democrática vino unos años después con Bruce Russett y su libro Grasping the Democratic Peace (1993). Allí sostenía que:1. Los sistemas políticos organizados democráticamente actúan, en general, bajo restricciones que los hacen más pacíficos en sus relaciones con otras democracias. Sin embargo, las democracias no son necesariamente pacíficas en sus relaciones con otras democracias.2. En el sistema internacional moderno, las democracias tenderán menos a usar violencia letal contra otras democracias que hacia Estados gobernados autocráticamente o que los Estados gobernados autocráticamente entre sí. Además, no hay casos claros de guerras entre democracias soberanas estatales en el moderno sistema internacional.3. La paz relativa entre democracias es, fundamentalmente, consecuencia de determinados rasgos de la democracia, y no se debe exclusivamente a las características económicas o geopolíticas correlacionadas con la democracia (Peñas, 1997: 128; Salomón, 2001: 243).La formulación de Russett coincide con el "optimismo liberal" despertado por el colapso soviético y el fin de la guerra fría. Fue entonces que la tesis de la paz democrática suscitó gran entusiasmo, sobre todo entre aquellos estudiosos de las Relaciones Internacionales que ansiaban acabar con la hegemonía teórica del realismo-neorrealismo en la disciplina (Salomón, 2001: 242).La importancia de la obra de este autor yace en que la corroboración afirmativa de la tesis entraña la responsabilidad política de adoptar las medidas oportunas para conseguir el fortalecimiento tanto de las condiciones que hacen posible la democracia en otros estados, como promover su expansión —preferentemente desde una óptica multilateral y pacífica. Asimismo, se deben fortalecer las normas que hacen posible una comunidad de paz, haciendo frente a amenazas como el nacionalismo o el fundamentalismo. Como se puede ver, es una idea que en principio aparece como pacífica, inocente e incluso en ciertos aspectos algo cándida. Sin embargo, a la luz de las críticas realizadas por autores como Waltz, puede convertirse en el instrumento de una política mesiánica e incluso de una cruzada para expandir la democracia (Tovar Ruíz, 2009: 13). Tal evolución se distancia abiertamente de la formulación kantiana original que es más bien pro-soberanía,como se ha mencionado.Ya en el nuevo siglo, la Paz Democrática ha recibido el aporte de los nuevos desarrollos teóricos en la disciplina de las Relaciones Internacionales, en particular del Constructivismo. En un número de International Politics dedicado exclusivamente al tópico, Ewan Harrison (2004) por ejemplo explora el vínculo entre la paz democrática, las estructuras domésticas de política exterior y los procesos de socialización de los Estados en la política internacional desde lentes constructivistas, mientras que Matthew Rendall (2004) testea la tesis en un caso concreto: la crisis franco-británica de 1840 sobre Siria, en la que demuestra la importancia de las percepciones en las relaciones internacionales, antes que la fuerza causal de la Paz Democrática.Pero esto representa sólo una de las líneas evolutivas del debate académico. En todo caso, lo que parece imperar en la actualidad es el reconocimiento de que no existe una única versión, científicamente autenticada, de la Paz Democrática, sino varias lecturas de la relación entre liberalismo-democracia y paz-guerra (MacMillan, 2004), entre las cuales la versión más difundida es aquella articulada por Doyle y Russett, perteneciente al ala más conservadora del Liberalismo, avocada a las cruzadas.•* Candidato doctoral, Universidad Nacional de General San Martín (UNSAM, Argentina). Investigador del Centro de Estudios Interdisciplinarios en Problemáticas Internacionales y Locales (CEIPIL-UNCPBA).(1) "Liberalism and World Politics", The American Political Science Review, Vol. 80, No. 4., Dec. 1986.Referencias BibliográficasBabst, Dean: "Elective Governments - A Force for Peace", The Wisconsin Sociologist, No. 3 (1964), pp. 9-14.Barceló Sasía, Alejandra: Anti-americanismo: ¿Problema de percepción o de formulación de política exterior? 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Andehrs Behring Breivik no encaja en ninguna categoría existente de actuación violenta o política. Como lo revela su manifiesto, que dará que hablar durante años, Breivik es un terrorista sui generis.Brevemente, Breivik es un joven noruego que el pasado viernes cometió dos ataques terroristas. En el primero detonó una bomba en el distrito gubernamental de Oslo. En el segundo apareció disfrazado de policía en una pequeña isla donde se celebraba una reunión anual de las juventudes del Partido Laborista del país, y atacó a la multitud con armas y municiones de guerra.El manifiesto que el agresor envió a algunos miles de contactos horas antes de cometer el ataque es una obra sin precedentes en la historia de la acción criminal e ideológica. En primer lugar, el texto suma más de mil quinientas páginas, de las cuales Breivik es el autor de más de la mitad. En segundo lugar, la obra está escrita en perfecto inglés, con el objetivo expreso de difundir la ideología ahí presentada a la mayor cantidad de personas posible. En tercer lugar, los contenidos del trabajo son muy variados y llegan a un nivel de detalle inaudito. Este último aspecto es lo que hace de Breivik y su manifiesto algo extraordinario. Entre otras cosas, el lector encontrará:Una exposición detallada de la ideología política del autor (a la cual llama "Cultural conservatism or a nationalist/conservative direction"), con discusiones sobre Antonio Gramsci, György Lukács, Karl Marx, la historia del comunismo, tablas estadísticas sobre la demografía europea y otros elementos.Una descripción de los orígenes de la organización que pretende tener detrás, la Pauperes commilitones Christi Templique Solomonici o PCCTS. El nombre es el término en latín para la orden medieval monástica y militar más conocida como los Templarios.Una guía meticulosa sobre cómo comprar los ingredientes para la elaboración de explosivos, así como su preparación, su detonación en ensayos, e incluso dónde y cómo esconderlos.Una guía similar para la obtención de armas, con discusiones de diversas fuentes como la mafia albanesa o la rusa. También explica cómo preparar una armadura de combate, así como los principios del combate urbano con armas de fuego.Una bitácora de su "trabajo" desde 2002 en adelante, que incluye su dieta con detalles sobre su ingestión de proteínas y su rutina diaria.Un presupuesto de toda su "obra" desde ese año en adelante. Breivik afirma haber invertido €317.000 a lo largo de una década en su "proyecto".Instrucciones para la construcción de su epitafio.Instrucciones para la implementación de un sistema de medallas, uniformes y ritos para la orden neo-templaria, con diagramas, nombres y criterios para la aplicación de cada una.Pasos básicos de contra-inteligencia para evitar ser detectado.Un currículum vitae completo.No hay cuestiones de menor importancia para Breivik: el ensayo también incluye discusiones detalladas sobre el estado actual de la educación terciaria en Estados Unidos y Europa, extensas explicaciones sobre la teología y la historia islámica, críticas hacia las letras del hip-hop misógino estadounidense, listas de canciones inspiradoras, etc. Una enorme proporción de los textos, como el propio Breivik admite, son de autores con argumentos válidos y que están muy lejanos de promover o aceptar actos de violencia como el suyo.El cuadro que ofrece la lectura de este ensayo es de una persona de una enorme inteligencia, capacidad de organización y, sobre todo, disciplina. Breivik es un individuo altamente preparado física y mentalmente para la grotesca tarea que se propuso. Tal como indica su ensayo, ya tiene preparados los discursos que realizará en su juicio, que pretende que sea altamente público. Antes de lanzar su ataque ya tenía decidido qué criterios aplicaría con el abogado que le asignara el estado, lo que le contestará al juez y demás quienes le digan que es un criminal psicótico, y cómo planea que termine el juicio.Esto último hace que sea poco probable que aparezcan otros Breiviks – aunque sigue siendo posible. Resulta simplemente increíble que pueda haber otro individuo que comparta la misma ideología hasta el mismo nivel de compromiso, y que sobre todo elija seguir el mismo camino.Breivik se ve a sí mismo como una persona fuertemente politizada, por lo cual es necesario discutirlo en esos términos. De los primeros que surgen apuradamente en los medios –seguramente por no haber leído el manuscrito-, no se aplica casi ninguno. Breivik no es nacionalsocialista o "neo-nazi"; tampoco es asimilable al Unabomber (por más que haya coincidencias en sus textos), ni al Ku Klux Klan o a los partidos nacionalistas europeos.De hecho, quizá la forma más correcta de definir a Breivik es resucitando el significado verdadero de un término muy abusado: "de derecha". Breivik ha elegido responder a la amenaza que percibe en Europa, que es sin dudas el Islam, con un remedio neo-medieval. En su ensayo, Breivik postula que la forma óptima de organización política en Europa debe estar basada en la monarquía, y no en repúblicas:"The king or queen of a country is more democratic than a president ever could be because he or she represents all citizens." (el original no es de Breivik).El noruego está a favor de la fusión de todas las iglesias bajo el Papa nuevamente, aún siendo él mismo luterano (no practicante, a diferencia de lo que sugieren los medios). La nueva mega-Iglesia tendría un monopolio público de la religión, así como acceso privilegiado a los contenidos de la educación y los medios. Su visión de una sociedad conservadora es esta: "Ladies should be wives and homemakers, not cops or soldiers (…) Children should not be born out of wedlock. Glorification of homosexuality should be shunned."Aunque Breivik dedica literalmente cientos de páginas a textos sobre la historia de la violencia islámica contra Europa (y también sobre el caso opuesto), en ningún momento menciona los más de mil años de calamidades, miseria y sufrimiento humano que fueron consecuencia directa del sistema medieval-monárquico-eclesiástico.El principal objetivo de Breivik y sus "templarios" es la erradicación de la presencia del Islam en Europa a través de tres modalidades. La primera es la conversión al cristianismo (incluyendo como variable su creación intelectual más débil, los cristianismos "agnóstico" y "ateo"). Esta vía tiene clarísimos componentes anti-liberales y anti-democráticos, ya que los musulmanes conversos deberían renunciar a sus nombres, idiomas, vínculos con sus países de origen (incluso por vía electrónica) y otras cuestiones básicas. Para Breivik, incluso será necesario que "All traces of Islamic culture in Europe will be eradicated, even locations considered historical" – algo por definición poco "conservador".Además, Breivik no tiene ilusiones sobre el "liberalismo islámico": "to take the violence out of Islam would require it to jettison two things: the Quran as the word of Allah and Muhammad as Allah's prophet. In other words, to pacify Islam would require its transformation into something that it is not."La segunda modalidad de erradicación del Islam es la limpieza cultural, que consistiría de deportaciones o expulsiones (Breivik menciona muchos modelos, incluyendo las gigantescas ordenadas por Stalin). La última es la exterminación.Es en referencia a esto último que Breivik dedica un pasaje a discutir a Adolf Hitler y el nacionalsocialismo. El autor se aleja de estos claramente, aunque por razones muy diferentes de las del ciudadano común. Su explicación es que la "causa" nacionalsocialista y el liderazgo de Hitler destruyeron a los nacionalismos europeos por más de un siglo (es decir, hasta bien entrado el siglo XXI), porque optaron directamente por el camino de la exterminación. El resultado fue una guerra que terminó en derrota, y la entrega del continente al bolchevismo y uno de sus herederos, la socialdemocracia multicultural.Esto explica una de las principales diferencias entre Breivik y el movimiento neo-nacionalsocialista es su posición respecto a Israel y los judíos. El terrorista noruego interpreta al estado israelí como un modelo a seguir de "reunión nacional" étnica, y simpatiza enormemente con su lucha anti-jihad. Ergo, para Breivik se trata de un aliado ante un enemigo en común. El mismo principio aplica Breivik, quien se define como anti-racista, a las alianzas que propone con asiáticos orientales, hindúes y otros con tal de luchar contra el Islam.A quien sí defiende Breivik abiertamente es a Slobodan Milosevic. De hecho, el noruego argumenta que fueron los ataques de la OTAN a la Serbia de ese dictador genocida lo que primero despertó su instinto conservador. Esa podría ser una pista significativa para entender el rompecabezas ideológico del agresor, ya que las dos intervenciones internacionales en Yugoslavia ocurrieron antes del Once de septiembre, que es el gran disparador de la actual preocupación por la jihad entre muchos occidentales.En la visión de Breivik, quizá el sistema de organización social ideal sería elapartheid, pero a diferencia del caso de Sudáfrica, no dentro de un país. Para él, los judíos deberían haber sido expulsados de Europa en los 1930s; ahora deberían ser expulsados los musulmanes. El autor incluso menciona los casos de países de Asia Oriental del presente, como Corea del Sur y Japón, como ejemplos de naciones étnicamente homogéneas y prósperas. Evidentemente, Breivik es una persona que piensa en términos profundamente colectivistas. No hay derechos individuales para las personas que no forman parte de su grupo. Esta forma de concebir el mundo, sumada a la forma en que Breivik se presenta como líder de un movimiento ideológico violento, lo hacen similar a figuras como Lenin, Hitler, Mao, el Che Guevara u Osama bin Laden.De hecho, como todo pretendiente a líder carismático, Breivik incluye en su manifiesto instrucciones para tener preparadas fotografías en las que el atacante se "vea bien", pensando en el momento en el cual su rostro sea visto por el mundo – tal como está ocurriendo ahora. Así se lo propuso Breivik: "As a Justiciar Knight you will go into history as one of the most influential individuals of your time. So you need to look your absolute best and ensure that you produce quality marketing material prior to operation." El texto incluso recomienda utilizar una cama solar y aplicarse maquillaje antes de tomarse las fotografías.El aspecto más sorprendente del planteo de Breivik es el blanco que escogió para su ataque. Al leer el inmenso manifiesto y contrastarlo con los hechos de los días pasados, es inevitable quedarse con la sensación de que fue todo una excusa para perpetrar un acto de extrema violencia contra jóvenes inocentes (y desarmados, por supuesto). El manifiesto incluso lo admite con una subsección entera: "The cruel nature of our operations". Breivik explica que aunque el enemigo objetivo es el Islam en Europa, el objetivo inmediato son los europeos que han trabajado durante cerca de medio siglo para que exista esa presencia islámica en la región.Estos son, para el noruego, los multiculturalistas, marxistas y demás miembros de una suerte de élite europea. De hecho, su objetivo explícito es que para el año 2020 ocurran golpes de estado en diversos países de Europa occidental (junto con la abolición de la Unión Europea), de modo de instalar regímenes conservadores que trabajen para la eliminación simultánea del marxismo multicultural y del Islam.Estas élites y su "political correctness" son las responsables, para Breivik, de que no se puedan discutir abiertamente cuestiones que preocupan a un nacionalista conservador como él. La principal de ellas es la presencia de musulmanes en Europa. La sección tres del manifiesto es fundamental, porque tras más de 750 páginas de "diagnóstico" sobre el estado actual de Europa, el autor quiebra con todos los demás que citó y anuncia su alejamiento de la vía pacífica. Por ejemplo, en la página 791 aparece, como un subtítulo más, un anuncio importante: "Why armed resistance against the cultural Marxist/multiculturalist regimes of Western Europe is the only rational approach".De hecho, en esa sección hay varias páginas dedicadas a enunciar los cargos legales que se le imputan a multiplicidad de líderes europeos. Como parte de su gigantesca acusación contra el sistema político-social europeo de posguerra, Breivik incluso ofrece cálculos específicos de las cantidades de europeos cuyos derechos han sido violados de diversas maneras por los efectos de esas políticos, que van desde la violación y el asesinato hasta los despidos de personas. Todos se imputan, en conjunto y criminalmente, a estas "élites" cuya muerte se anuncia poco a poco.En lugar de estas personas aparecerá, en palabras de Breivik, un "cultural conservative tribunal" en cada país que implemente un nuevo régimen político. Como parte de esta iniciativa, aparecen mencionadas casualmente algunas medidas atroces: "All Muslims are to be immediately deported to their country of origin. Each family (family head) will receive 25 000 Euro providing they accept the deportation terms. Anyone who violently resists deportation will be executed". Breivik también prevé compensaciones financieras para los sujetos que fueron "víctimas intelectuales" del sistema previo, así como específicamente para los ciudadanos de Serbia por el bombardeo de OTAN. También incluye los parámetros de su propia "ley de medios", por utilizar un desafortunado término rioplatense, que implica la imposición de cuotas de periodistas e intelectuales "conservadores" y nacionalistas en diversas organizaciones mediáticas.El método que ha elegido Breivik, conscientemente sin duda, es similar al viejo anarquismo de la propaganda por el hecho, que consiste de atacantes solitarios que cometen actos espectaculares de demostración e inspiración ideológica. El noruego llama a su campaña de violencia "A Declaration of pre-emptive War" contra sus dos enemigos. Breivik indica claramente que aquellos que existan como él actualmente en Europa son pocos pero que están en aumento; su ataque está pensado para encender la chispa de la conmoción en la región, lo cual incluiría también la aparición de más adeptos. Tácticamente, el ataque del pasado viernes 22 de julio en Noruega es definido por su autor como "military shock attacks by clandestine cell systems".Hay más pasajes que directamente preanuncian el ataque que Breivik escogió lanzar: "consider making use of a remote detonation, (…) to attract attention to one location. Ensure that the enemy forces are heading for this location. By then, you will be on the opposite side of town and in the middle of the process of finishing your primary goal." El blanco se vuelve cada vez más específico: el primero de la lista que hay en el manifiesto es "political parties - cultural Marxist/multiculturalist political parties."En el apartado correspondiente a este tipo de organización, el primer país detallado es Noruega, y el primer partido que aparece ahí es el "Norwegian Labour Party". Más adelante, nuevamente en primer lugar entre una lista de blancos, dice que un blanco primario es: "the annual party meeting of the socialist/social democrat party in your country."Curiosamente, aunque Breivik propone algunas formas de organización colectiva (como la neo-templaria), sus instrucciones para los actos de terrorismo son estrictas respecto a que las células deben ser individuales. Es por eso que Breivik el terrorista pasó desapercibido, a juzgar por la información disponible, incluso en los círculos nacionalistas no violentos.De los nueve miembros que supuestamente asistieron en 2002 a la reunión fundacional en Londres de la organización neo-templaria (todos anónimos), cuatro son descritos como "cristiano ateo" o "cristiano agnóstico". El propio Breivik está muy indeciso respecto a su religión: "I'm not going to pretend I'm a very religious person as that would be a lie (…) I consider myself to be 100% Christian (…) I'm not an excessively religious man". Sería interesante saber qué opinaría Hugues de Payens, fundador de la orden original, respecto a esta falta de disciplina teológica (que en realidad es una ausencia total). Son sin ninguna duda los nombres de estos nueve miembros iniciales, y de otros, lo que más están buscando los servicios de inteligencia de varios estados europeos.La visión del mundo de Breivik está claramente influenciada por el pensamiento colectivista, y su propia obra parece aproximarse a un sistema de pensamiento que podría llamarse ideológico. Es por eso que es posible concluir que no se trata de un lunático desequilibrado que pertenece a un manicomio. Es peor que eso: una persona que en todo momento supo lo que hacía, que se preparó durante años para hacerlo, y que desplegó un alto nivel de meticulosidad para lograrlo. Hasta el efecto de su ataque está pensado desde hace años: "The art of asymmetrical warfare is less about inflicting immediate damage but all about the indirect long term psychological and ideological damage. Our shock attacks are theatre and theatre is always performed for an audience".Las descripciones más personales de Breivik son reveladoras del grado de control que tenía sobre sí mismo: "I have managed to stay focused and highly motivated for a duration of more than 9 years now (…) I have never been happier than I am today (…) I do a mental check almost every day through meditation and philosophizing (…) I simulate various future scenarios relating to resistance efforts, confrontations with police, future interrogation scenarios, future court appearances, future media interviews etc".El objetivo de Breivik es la fundación de una nueva cadena de nacionalismos post-nazis en Europa, y es importante que ese proyecto fracase. El autor concibió un "100 year plan to contribute to seize political power in Western European countries currently controlled by anti-nationalists" (de ahí el título de su manifiesto: 2083). En sus planes más delirantes hacia el futuro, Breivik menciona todo tipo de planes, desde el robo y la detonación de armas nucleares en las capitales europeas hasta la colaboración con Al-Qaeda, el gobierno de Irán, y otros terroristas islámicos.Como se dijo anteriormente, el manifiesto es increíblemente largo y contiene todo tipo de cosas. Hay discusiones muy detalladas sobre la niñez ("My best friend for many years, a Muslim"), adolescencia (incluyendo encuentros con pandillas pakistaníes y un pasado como "graffiti artist") y juventud del autor, con descripciones (con nombres) de sus amigos y hasta las vidas sexuales de sus familiares más cercanos. Hay planes para la importación de inmigrantes en la era "post-islámica" de Europa, con detalles sobre los horarios, la compensación, las localidades y más. Breivik tiene hasta pensado cuál será el nuevo himno de Europa. También explica que él no fue el fundador de la organización neo-templaria, sino el octavo miembro (algo que recuerda a la historia de Adolf Hitler y su ingreso al NSDAP), y que a través de ella conoció a un criminal de guerra serbio en Liberia. Su mentor fue un inglés, fundador de la organización y sin duda un importantísimo blanco para la inteligencia doméstica británica en este mismo momento.Actualmente el "caso Breivik" se encuentra en una etapa que el propio terrorista ya tiene planeada desde hace años: "Your arrest will mark the initiation of the propaganda phase. Your trial offers you a stage to the world (…) A Justiciar Knight is not only a valorous resistance fighter, a one man army; he is a one man marketing agency as well". El terrorista está muy consciente de la opinión que el mundo se ha formado sobre él, y ya ha recorrido mentalmente el camino para superar el ostracismo de su causa: "It might sound completely ridiculous and funny to most people today. But by presenting the following accusations and demands in all seriousness we are indirectly conditioning everyone listening for the conflicts and scenarios ahead. They will laugh today, but in the back of their minds, they have an ounce of fear, respect and admiration for our cause and the alternative and authority we represent".Breivik no es un criminal o incluso un terrorista común. Es una figura nefasta con una ideología totalmente nueva. Es muy importante conocer los términos ideológicos y metodológicos en los que operó, porque existe una preocupante posibilidad de que haya otros como él en el futuro.*Licenciado en Estudios Internacionales - Universidad ORT Uruguay Candidato al Master of Arts in Security Studies - Georgetown University

L'impostazione generale della presente ricerca si sostanzia in una lenta ricostruzione del tema delle future generazione, dal loro studio prettamente teorico-filosofico alla trasposizione nel campo del diritto passando attraverso il percorso geo-politico della loro giuridificazione. Dal momento infatti in cui il termine generazione e la sua semantica rilevante sono fuoriusciti dall'indiscriminato del linguaggio ordinario per entrare nella cultura giuridica si è creato uno spazio normativo nuovo e si è dato l'avvio ad un processo che possiamo definire di Verrechtlichung. Ovvero ad una operazione normativa di "incorporazione" attraverso cui il diritto decostruisce l'originario significato di" future generazioni" per tradurlo in un lessico per sé rilevante e perciò governabile. La paradossalità però risiede nel fatto che ogni cambiamento all'interno di un sistema non si pone mai come neutro ma crea sempre problemi di compatibilità , nel nostro caso col diritto e con le classiche categorie giuridiche. Da qui la necessità : A) da un lato di seguire le tracce che il diritto ed i suoi testi hanno lentamente seminato per ricomporre una sorta di percorso geopolitico (che va dalle prime Costituzioni illuministiche ai testi legislativi più attuali, dalle Carte, Dichiarazioni, Convenzioni, Trattati ai riconoscimenti normativi delle generazioni future a diversi livelli ordinamentali ) capace di mostrare le forme, i luoghi ed i contenuti propri della giuridificazione. Attraverso una griglia cronologicamente orientata del materiale normativo Internazionale, Comunitario, Costituzionale, Statale, Infra-statuale è stato possibile allargare la nostra prospettiva oltre la direzione temporale, dentro uno spazio stratificato, pluridimensionale che il diritto, forse per primo, ha saputo racchiudere. B) di ricomporre, o almeno tentare di farlo, le discrasie esito di compiuti o mancati esercizi di compatibilità. Mi riferisco a problemi di : Definizione /identità. Le molteplici teorizzazioni dell'identità/soggettività condividono tutte l'intensione di definire quelli delle future generazioni: Diritti, senza prendere coscienza del fatto che se pure ci si riuscisse non si uscirebbe da alcune questioni paradossali -la fissazione di diritti precostituiti oggi per le generazioni di domani potrebbe risultare non utile alla realizzazione di una garanzia che varia nel tempo -la strategia rimediale potrebbe arrivare a definire ipertroficamente fattispecie giuridicamente tutelate - il legislatore sarebbe costretto a decidere in fretta su una questione che attengono invece ad un ambito più grande di quel che può regolare in un lasso di tempo relativamente breve. Azionabilità/ rappresentanza. L'azionabilità rappresenta uno dei punti più delicati del sistema del diritto applicabile alla categoria " future generazioni", che, pur definendosi diritti per via della tradizione , sono inevitabilmente senza soggetto , senza azionabilità, senza lobbies, quindi senza tutela o a tutela debole ed eventuale. Se anche paventassimo un sistema di superamento della categoria "future generazioni." dai limiti spazio-temporali e ci tirassimo quindi fuori dalla dialettica diritti doveri, ci troveremmo a dover creare un tutore, un rappresentante dei diritti/interessi futuri che alle generazioni abbiamo attribuito. Si correrebbe il pericolo che dietro la parvenza di una tutela si creino invece sistemi e finzioni marcatamente etnocentriche .Il diritto dovrebbe invece servire a lasciare alle future generazioni campi di scelte, non a scegliere in suo nome, al suo posto. L'unico vero modo per dare realmente tutela alle future generazioni è quello di lasciarle libere di auto-determinarsi. Gli ambiti che più risentono dell'intervento dell'uomo e che quindi più avrebbero bisogno di tutela sono quello :GENETICO (PROTEZIONE DELLA BIODIVERSITÀ E DEL GENOMA UMANO) AMBIENTALE (PRESERVAZIONE DEGLI ECOSISTEMI) CULTURALE (CONSERVAZIONE DELLA DIVERSITÀ DEL PATRIMONIO CULTURALE) Reciprocità -la necessaria corrispondenza tra diritti e doveri che ostacola la possibilità di includere le future generazioni nei testi di diritto cogente. -il problema della scomposizione di un meccanismo di imputazione, che ha legato nella cultura occidentale l'idea di rispondere di qualcosa solo all'idea di rispondere a qualcuno, nel senso che deve esserci sempre qualcuno a cui rispondere. Bisognerebbe cercare di sganciarsi da una dimensione giusrazionalistica di stampo negativo, puntando sui doveri dell'attuale generazione invece che sui possibili interessi/diritti di soggetti ancora non presenti1. Il sistema della politica non può non assumersi le sue responsabilità, prima fra tutte quella di darne attuazione, avviandosi all'effettività della loro tutela ,altrimenti non saremo certo in grado di lasciare aperte alle generazioni future opzioni almeno non minori di quelle che abbiamo noi oggi. Laddove la Costituzione italiana al comma 1 dell'art. 2 ribadisce il proprio fondamento nei «doveri inderogabili di solidarietà politica, economica e sociale». Responsabilità e Giustiziabilità C) Fino a giungere ad un tentativo di costruzione di un' Etica nuova. Una volta infatti che la categoria di "Generazione futura" si è immessa nel discorso giuridico e si è mostrata cambiata, libera da chiusure spazio temporali, ha mostrato la sua indipendenza rispetto al tempo. Mi riferisco alla impossibilità di parlare di giustizia dentro una generazione senza doversi necessariamente riferirsi alle generazioni. La questione inter-generazionale3 diviene questione intertemporale di equità.4 Un nuovo imperativo etico, distante da quello kantiano diretto all'individuo nella dimensione presente del suo agire, che evoca una coerenza di tipo metafisico e non logico, non dell'atto in se, ma dei suoi "effetti ultimi con la continuità dell'attività umana nell'avvenire": agisci in modo che le conseguenze delle tue azioni siano compatibili con la permanenza di un'autentica vita umana sulla terra. Tutto ci riporta infatti alla costruzione di uno spazio di libertà consentita in presenza di altri, ad una dimensione universalizzante. Tale luogo, in cui tutte le generazioni convivono senza delimitazioni spazio temporali e che attiene alla radice più profonda dell'appartenere all'umanità, si è cercato di ricostruire e ricomporre nel lungo lavoro qui riportato. Esso rappresenta da un lato uno spazio inedito, in cui la giustizia è declinabile solo nella sua dimensione di inclusività, dall'altro la cornice di riferimento dentro cui si è delineato il problema della teoria normativa delle generazioni future. Nel difficile rapporto tra giustizia, etica e diritto si è assistito a momenti di compatibilità, di corretta traduzione tra un sistema e l'altro. Ma più spesso paradossi linguistici ed ambivalenze ermeneutiche non sono stati del tutto risolvibili. Uno tra tutti il fatto che a parlare in nome delle future generazioni e a rappresentarle è comunque il presente. Per quanto la cognizione della capacità di influire sul futuro sia effettiva, ogni scelta del presente nasconde una quota inevitabile di etnocentrismo e quindi corre il rischio di rappresentare la vita di altri sulla base di parametri proprio- così come - di destinare agli altri modelli propri5. Il conseguente paradosso teorico, che lo studio delle generazioni ha prodotto, è stato quello di aver voluto ricostruire la teoria normativa delle generazioni future sulla falsa riga di quella dei soggetti presenti, prestando così il fianco alle critiche di quella parte della dottrina che nega la possibilità dell'esistenza ora di diritti per le future generazioni. Partendo infatti dalla premessa che per poter ascrivere ad un individuo un diritto è necessario che esso esista e sia in grado di far valere una tale pretesa, le persone esistenti oggi, non solo non avrebbero obblighi giuridici, ma neanche sarebbero gravate da obblighi morali. Ma il diritto stesso spesso trova il modo di aggirare limitazioni categoriali e definitorie. In realtà la dimensione della giustizia formale per prima si è resa conto che per essere garantita essa si sarebbe dovuta ridescrivere attraverso il concetto di intertemporalità. Come ci ricorda Rawls infatti per riuscire a perseguire i principi di giustizia " non c'è concesso trattare le generazioni in modo differente solo per il motivo che vengano prima o dopo nel tempo6". E questo perché una società ben ordinata , uno Stato che voglia perseguire regole efficaci e giuste, dovrà organizzarsi come sfera pubblica in cui l' "equo sistema di cooperazione sociale si estenda nel tempo da una generazione alla successiva.7 La sfida che questo lavoro ha accettato senza indugio è stata quella di indagare il non semanticamente accertato, il limite estremo tra giustizia e diritto come tra teoria e prassi , tra dimensioni descrittive e prescrittive come tra cognitivo e normativo. Il problema della non completa compatibilità della questione generazionale con le categorie esistenti è stato supplito attraverso ricerche di modelli e tecniche decisionali capaci di regolare l'agire collettivo e di disporre i presupposti per scelte il più possibile eque. "Questi termini equi, che sono tali in quanto specificano i diritti e i doveri fondamentali, modellano quella forma di cooperazione che è la struttura di base della società nelle sue istituzioni principali, quali la costituzione, il regime economico, l'ordinamento giuridico. Tutto ciò si configura come un sistema unico di cooperazione8". Insieme ad una diversa concezione dalla società, più attenta ai bisogni dell'umanità tutta scorre un sotterraneo eppur necessario discorso metagiuridico capace di trasformare l'essere umano in uomo che possiede umanità. D) Di cercare di costruire teoricamente una vera e propria Teoria delle future generazioni , del loro tempo stratificato ed intertemporale e del loro lessico rilevante. I soggetti nella loro "originaria" co- appartenenza ( dentro lo spazio comune dell'umanità)realizzano contemporaneamente un "compimento" delle e nelle relazioni fattuali ed una "destinazione" delle e nelle relazioni potenziali. Questo perché la destinazione non è metafisicamente prestabilita, è in divenire, è il vivere una vita orientata al futuro del suo destino che ci accomuna. . I soggetti che condividono un arco temporale, una generazione, e che non sembrano possedere nessuna convergenza di vita o valori, innegabilmente non possono non convenire sul fatto di essere obbligati a con-vivere. La condizione di fatto del convivere di generazioni o di uomini diversi dentro una generazione deve necessariamente dar luogo a forme nuove di coesistenza, non basate sulla ricerca di una comune fondazione o di una comune origine, quanto su un comune destino. Come dire, non rivolgendo lo sguardo indietro alla ricerca di un comune passato10, ma avanti. Il futuro, il destino, la progettazione dell'essere è ciò che nella più diversa possibilità di esito ci accomuna. Heidegger11 ci ricorda infatti che la Storia costituita dal destino " non ha il suo centro di gravità ne' nel passato, ne' nel presente, e nella sua connessione col passato, ma nell'accadere autentico dell'esistenza quale scaturisce dall'avvenire dell'esserci. La storia. getta le sue radici nel futuro[…]" A dare speranza che le questioni etiche e quelle giuridiche, in continua ed evolutiva inferenza tra loro, possano finalmente parlare un linguaggio comune sarà proprio la responsabilità, ovvero la possibilità di rispondere ad un dialogo che accomuna "coloro che non hanno comunità". Coloro che cioè non condividono aspetti esclusivi, ma che si appellano a ciò che si ha in comune: il senso di umanità che la giustizia, fosse anche solo formale, potrà tradurre in agire pratico.

"Los fuertes hacen lo que su poder les permite y los débiles sufren lo que deben sufrir" es el axioma que impregna las visiones realistas de las relaciones internacionales y que emana del propio Tucídides en su clásico Guerra del Peloponeso al discurrir sobre la proclamación de neutralidad de la pequeña Lesbos. El reciente caso paraguayo ilustra una vez más la fuerza de dicho asertoa la vez querememora lo ocurrido en Honduras en 2009. Casos señeros para estudiar la dinámica relación que se observa en los asuntos internacionales entre poderosos y débiles, entre grandes y pequeños.De la reacción de éstos Liliputs latinoamericanos, Paraguay y Honduras, se pueden extraer interesantes lecciones. La primera se vincula a las características del poder en los asuntos internacionales, que difieren de las mismas en un plano nacional. Uno de los aportes de Kenneth Waltz a la teoría de las relaciones internacionales fue precisamente establecer la diferenciación entre poder doméstico y poder internacional. Con ello trasladó el aserto de Tucídides a una suerte de realismo fáctico, dominado por la estructura internacional contemporánea, que matiza y da otros tintes a las hegemonías.Así entonces, los países pequeños, indica Waltz, aunque tengan una paupérrima posición, y soporten lo indecible, buscarán siempre maximizar sus escasas capacidades. Todos, incluidos los chicos, añade Waltz, tienen la posibilidad de adaptarse a un ambiente que no llegan a configurar. De ahí nace una interacción extraordinariamente dinámica. Por lo mismo, el sometimiento absoluto del individuo a la constitución y a las leyes nacionales no eshomologable a la interacción entre poderosos y pequeños en los asuntos internacionales, pese a las graves consecuencias que pueda llegar a tener. El pequeño siempre buscará, por un lado, identificar nichos y espacios de acción propia y, por otro, distinguir hasta dónde llegan los intereses reales y dónde inician losgustos del poderoso. Esta diferenciación la aprendió Brasil en ese verdadero desastre vivido en Honduras. Ni la inmensa presión de todo su poder político, sumado a un vasto despliegue diplomático,y en estrecha coordinación con otro "grande" de la política regional, como Venezuela, le sirvió para revertirun asunto interno –la destitución de Zelaya- que iba en sentido contrario a sus deseos.Los brasileños vivieron en carne propia que el poder en los asuntos internacionales, como lo señalan numerosos autores, no puede medirse y es posible operacionalizar sólo mediante determinados efectos y consecuencias. En Honduras, la enorme injerenciabrasileña no tuvo ni los efectos ni las consecuencias buscadas. Por eso, su conducta de ahora, frente a los sucesos en Paraguay, fue mucho más moderada (indicativa que aprendió la lección), concentrándose en sus intereses y dejando de lado sus deseos. Tomó un camino más sereno, conteniendo tentaciones hegemónicas. En las antípodas, Venezuela parece no haber aprendido del fracaso en Honduras. Ahora, en Paraguay, intervino de forma abierta y desembozada, sobreestimando nuevamente sus capacidades hegemónicas. Decidió suspender el envío de petróleo y revertir las facilidades de pago otorgadas el año pasado, solicitando el pago inmediato de los US$ 300 millones que Paraguay le adeuda, pese al peligro que pudiera significar queAsunciónreplique con la misma medida adoptada por Kirchner frente al FMI y miles de pequeños tenedores de deuda argentina en 2001; no pagar. Otro que parece no haber aprendido las lecciones de Honduras, aunque su involucramiento en aquella oportunidad fue menos intenso que el brasileño y venezolano, es Argentina, país que, sin embargo, ya había tenido una experiencia de estas características (interacción grande/chico) en el conflicto que tuvo con Uruguay a propósito de una planta de celulosa en la zona fronteriza en 2006. Ahora, en el caso paraguayo, Argentina resolvió, junto a los países del ALBA, erigirse en guardián de una determinada (y cuestionable) forma de entender la democracia. Llama la atención el abrupto celo presidencialista que se observa en su posición, emanada de la peregrina idea de que el único poder "legítimo" sería el del Ejecutivo. Se trata de una sorprendente interpretación del quehacer democrático, que ya llegará el momento de testear. Ya vendrá la ocasión donde surja la pregunta de si se mantendrá ese celo extremo por la democracia cuando sobrevenga un choque entre el Ejecutivo y otro poder del Estado,o cualquier otra variante de alteración institucional, sea en Brasil u en otro de los "grandes". Por lo mismo, otragran lección tiene que ver con el ejercicio democrático. Muchas veces, y no sólo en América Latina, se ve a la democracia como un instrumento para fines no muy definidos (y a veces hasta contradictorios). En tal contexto, la intervención de los"grandes" en Honduras y Paraguay nos advierte que en la región se observa una tendencia a ver la democracia con una actitud infantil, que se expresa en un actuar orientado sólo por deseos demasiado básicos. Como aquel muchachito que se lleva el balón para su casa si no se juega como él quiere. Esa actitud olvida que la democracia es unejercicio permanente de negociación, un tira y afloja, entre las diversas visiones que existen en una sociedad, las cuales tienen como premisa aceptar veredictos de las reglas acordadas. No en vano, Larry Diamond nos dice que el espíritu democrático se asocia a un cierto grado de madurez de los individuos.Por eso, la llegada de los cancilleres de UNASUR a "observar" la votación del Congreso paraguayo constituyó un hecho que violó las más mínimas normas del respeto a las reglas internas de un país.Quienes hoy critican los procedimientos, y hasta la naturaleza misma de la democracia paraguaya, dejan de lado, ex profeso, algunos datos no menores. Por ejemplo, que el actual Presidente F. Franco fue electo Vicepresidente con la misma cantidad de votos y en la misma papeleta que Lugo; que su partido, el Liberal, fue una de las estructuras partidarias que con mayor claridad se opusieron al autoritarismo colorado y, finalmente, que la destitución de Lugo se ajusta a lo estipulado en el artículo 225 de la Constitución paraguaya vigente desde 1992. No hay antecedente de que los países de UNASUR o MERCOSUR hayan expresado preocupaciones sobre dicho artículo con anterioridad, como tampoco expresaron aprensiones sobre la calidad de la democracia paraguaya cuando Lugo ganó. Sobre este último punto cabe recordar un asunto de suyo atingente. Que la velocidad del proceso de destitución de Fernando Collor de Melo en Brasil en 1992 fue bastante parecida a la de Lugo. No hay registro de críticas a la presunta rapidez sumaria de aquel procedimiento en Brasil. Del mismo modo, en materia de percepciones democráticas, lo ocurrido en Honduras y Paraguay debería hacer re-pensar a los mandatarios latinoamericanos que el "purismo" en esta materia es del todo inconducente. Recordemos que hace una década se hablaba de los "golpes de la calle". Y antecedentes sobran. Dos presidentes bolivianos, uno en Ecuador y la sucesión de Presidentes post-De la Rúa en Argentina, dan cuenta de ello. En total once Presidentes no terminaron su mandato entre 1989 y 2003. Obvio, se trata de países noveles, y con problemas domésticos de tanta complejidad, que las fuerzas internas suelen tener una profundidad difícil de dimensionar desde el exterior. La grave crisis que empezó a vivir Bolivia desde 2008, la asonada policial contra Correa en Ecuador, Honduras en 2009 y ahora Paraguay han estado confirmando, una y otra vez, que cuando aparece un deseo irresistible de imponer prácticas y modelossin gran aceptación societal se tiende indefectiblemente a socavar la convivencia nacional y a producir graves fisuras en los organismos multilaterales. Y ni hablar del deterioro en Venezuela con la experiencia chavista. Otra lección tiene que ver con la conducta de "acelerador a fondo" adoptada por elALBA frente al caso paraguayo. Podría sostenerse queésta conducta tuvo un resultado extraordinario por haber conseguido aglutinar activamente tras sí a Argentina, un "grande" de la región.Sin embargo, el acelerador inhibe cualquier auto-limitación. El ALBA recurrió en esta oportunidad a toda clase de maniobras y artimañas, desde las exclusivamente diplomáticas (suspensión de membresía en UNASUR y MERCOSUR) hasta otras de intromisión abierta, como fueron sus llamados a las Fuerzas Armadas paraguayas, sin dejar de lado las amenazas de sanciones económicas. La enérgica adopción de esta ideología de la enemistadpor parte del ALBA es un indicativo que los asuntos regionales tendrán de ahora en adelante un actor nuevo y con capacidad de articulación. Otra gran,e interesantísima, lección emana de la conducta cubana en Paraguay. Su fundamento para retirar su embajador no sóloes imposible de tomar con seriedadsino que es una señal de alerta respecto la renovada influencia que está alcanzando la isla. En efecto, el sistema democrático paraguayo podrá ser defectuoso, pero es infinitamente superior al vigente en Cuba. Baste señalar que el exPresidente Lugo fue sacado mediante un procedimiento harto más transparente (y lento) que el aplicado al exPremier cubano Carlos Lage en 2009, o al excanciller Roberto Robaina en 1999, y atantos otros dirigentes cubanos caídos en desgracia, y por cierto que Lugo sigue gozando de todos sus derechos civiles y libertades personales; algo que no pueden decir ni Lage, ni Robaina. A mayor abundamiento, desde 1959 que no hay información de alguna elección con voto secreto, informado y competitivo en Cuba. Tampoco se sabe que el órgano legislativo cubano tenga alguna autonomía respecto al Partido Comunista o a los humores de los hermanos Castro. En síntesis, Honduras y Paraguay han servido para confirmar que las democracias en América Latina no son un todo homogéneo y que, como subraya el profesor Jaime García de la National Defense University no existen las crisis de la democracia como sistema, sino de los demócratas. Es un tema de percepciones y conductas. Honduras y Paraguay, dos Liliputs, han demostrado que las percepciones abarcativas y las conductas intrusivas e impositivas, están condenadas a reacciones severas. Ambos casos demuestran que el "poder de los Liliputs" existe y nos reiteran que el poder en los asuntos internacionales, máxime cuando hay prevalencia de regímenes democráticos, tiene trazos importantes de plasticidad. En este sentido, la actitud de los países pequeños frente a los "grandes" está aportando a la madurez democrática general de la región.*Profesor de Universidad Alberto Hurtado (Chile) Ph.D. en Comunicación (Universidad Carlos IV, República Checa)

La noticia de que el primer ministro griego, Yorgos Papandreu, presidente del PASOK (Movimiento Socialista Panhelénico), sometería a referéndum el plan de ayuda de la Unión Europea, cayó como una bomba la víspera de la conferencia del G-20 en Cannes a comienzos de noviembre. Pocos días antes había tenido lugar una reunión cumbre en Bruselas en la que se había acordado condonarle la mitad de la deuda a Grecia, y ampliar el Fondo Europeo de Estabilidad Financiera (EFSF) para el rescate de los países en crisis. Cuando ya se pensaba que se había ganado un respiro, se difundió la noticia de la determinación de Papandreu. Al conocerla, los dirigentes de los países miembros del euro pasaron muy rápidamente de la alarma al enojo. La canciller alemana, Ángela Merkel, llegó a declarar que no ocurriría nada demasiado dramático si Grecia abandonaba el euro. Es decir, exactamente lo contrario a lo que había dicho hasta ese momento. Los griegos tenían que decidir de una vez por todas si querían conservar la moneda común.Hay que entender el contexto en que Merkel hizo esas declaraciones. En Alemania, la ampliación del fondo de rescate produjo debates muy ásperos, y la canciller decidió someterla a la aprobación del Bundestag (el Parlamento alemán). Entre los propios diputados de la coalición de gobierno se formó un núcleo disidente bastante tenaz, que, si bien no tenía fuerzas suficientes para impedir que se aprobara la moción del gobierno -los partidos de la oposición la apoyaban masivamente-, estuvo muy cerca de poner en peligro la "mayoría de la canciller" (Kanzlermehrheit), esto es, la que el gobierno obtiene con sus propios disputados. En un sistema parlamentarista el gobierno se sostiene sobre una mayoría parlamentaria. Perderla en un tema de tanta importancia podía interpretarse como un voto de censura. Más ardua fue la aprobación en Eslovaquia. Uno de los socios de la coalición de gobierno, el partido SaS (Sloboda a Solidarita-, Libertad y Solidaridad) se negó a apoyar la ampliación del fondo, y obligó a la ministra presidente, Iveta Radicova, de la Unión Democrática Cristiana de Eslovaquia (SDKU-DS), a adelantar las elecciones para asegurarse los votos de la oposición socialdemócrata. El otro hueso duro de roer fue Finlandia, que pedía una fianza a cambio de su parte de la ayuda a Grecia (que no le concedieron). Por último, condonarle a Grecia la mitad de la deuda exigió esfuerzos de negociación y convencimiento nada despreciables, en los que Merkel representó un papel destacado. De allí su sorpresa cuando Papandreu anunció el referéndum. La canciller manifestó que en ningún momento de las negociaciones se mencionó esa posibilidad. Jean-Claude Juncker, primer ministro de Luxemburgo y presidente del Eurogrupo, confirmó este punto y expresó la alarma que causó la noticia: "El ministro presidente griego tomó esta decisión sin conversarlo con sus colegas europeos. Esto añade más nerviosismo y más inseguridad a los ya existentes". Ahora se sumaba la incertidumbre del resultado: una votación contraria al plan podía tornar inútil la inmensa labor realizada hasta entonces, no sólo para sacar a Grecia del pozo, sino también para impedir que la crisis hundiera a más países. Como se sabe, fue la resistencia de su propio partido y de los partidos de oposición la que finalmente obligó a Papandreu a renunciar a su idea. Merkel ya había dicho que no habría presiones para impedir la realización del referéndum. Sólo pedía que se acortaran los plazos. De acuerdo al resultado de la consulta se vería si se seguía por la ruta emprendida o se cambiaban los planes. No había nada en la conducta o las declaraciones de Merkel (ni siquiera su enojo inicial cuando se enteró de la noticia) que justificara la acusación, lanzada por algunos articulistas e intelectuales alemanes, de que se oponía a los pronunciamientos democráticos y capitulaba frente a los mercados.El ataque más duro provino de Jürgen Habermas, el filósofo alemán más reputado. En un artículo que publicó el Frankfurter Allgemeine Zeitung (FAZ) el 4 de noviembre, este autor, que interviene periódicamente en los debates públicos, afirmó que nada había desenmascarado mejor el grado de sumisión de la clase política a "los mercados", que el revuelo "pomposo" (en ambos casos las comillas son suyas) que armaron los jefes de la Unión Europea y del Fondo Monetario Internacional ante la insubordinación de su colega de Atenas. En su texto, Habermas utiliza expresiones de fuerte calibre. Los políticos serían meras marionetas del sector financiero, que se escandalizan cuando un compañero de juego los deja en evidencia. A sus ojos Papandreu se echó atrás debido a la traición del ministro griego de finanzas, Evangelo Venizelos, devenido en Bruto (en alusión al protegido de Julio César que terminó asesinándolo). El mercado financiero padeció cuando se anunció el referéndum, y volvió a recuperarse cuando se suspendió la consulta; de allí concluye que para los mercados es mejor que haya menos democracia. De Papandreu quedará la imagen de un héroe trágico que sucumbió al quedar atenazado entre los expertos de las finanzas y los ciudadanos. Más adelante recoge un comentario de un columnista del Financial Times, quien sostuvo que el ámbito donde se deben tomar las decisiones políticas es el Parlamento, y los referendos sólo sirven para ratificar o rechazar reformas constitucionales. Habermas elude esta diferenciación aduciendo que someter a referéndum el rescate hubiera equivalido a manifestarse sobre la pérdida de soberanía que acompañaba al paquete (el control sobre las finanzas públicas por parte de Bruselas), lo cual tendría implicaciones constitucionales.Las reacciones en sentido contrario no se hicieron esperar y también vinieron muy cargadas de peso. Las críticas al filósofo fueron desde que no entendía nada de la crisis, que fueron los mercados los que pusieron en evidencia las malas gestiones de varios gobiernos europeos y, de paso, barrieron con los peores, hasta que las decisiones mayoritarias no son necesariamente las mejores o las más justas, o que los griegos son los verdaderos responsables de lo que les ocurre (el columnista del FAZ, Reiner Hank, llegó al extremo de afirmar lo siguiente: "los griegos rechazan todo régimen de austeridad, quisieran continuar la fiesta de beneficencia y pasarle la cuenta a Europa -o directamente a Alemania-").Pero más llama la atención la confianza de Habermas en el referéndum como instancia de legitimación democrática para un tema de la complejidad del rescate griego. Aquí cabe hacer una puntualización. En pocos países se ha discutido tanto sobre este recurso como en Alemania. La Constitución no lo admite pero tampoco lo prohíbe de manera expresa. Desde la fundación de la Alemania Federal ha habido varios intentos de instaurarlo a nivel nacional, pero el abuso que se hizo del mismo durante la República de Weimar (1919-1933) y el régimen nazi (1933-1945) sigue actuando como barrera de contención. Aún hoy se tiene muy presente la facilidad con que se instrumentalizó para generar agitación populista de la peor especie, dado que permite trazar la frontera entre amigos y enemigos más claramente que cualquier otro procedimiento. No es casualidad que una de las mejores descripciones del referéndum provenga de un crítico acerbo de la democracia liberal y simpatizante del nacionalsocialismo, el filósofo y constitucionalista Carl Schmitt (1888-1985): "Está en la naturaleza de las cosas que el referéndum sólo puede ser puntual e intermitente. El pueblo sólo puede decir sí o no; no puede consultar, deliberar o discutir. Por sobre todas las cosas no puede formular ninguna pregunta, sólo puede contestar con el sí o con el no las preguntas que se le formulen. La pregunta sólo puede venir de arriba, la respuesta de abajo.". La filósofa alemana Hannah Arendt (1906-1975), quien fue testigo de la degradación de la política en Alemania entre las guerras y tenía muy claro este asunto, escribió en su magnífico libro Sobre la Revolución (de 1963), que el referéndum era contrario a la democracia pluralista justamente porque impedía los compromisos, que eran la esencia de la política. *Ahora bien, con independencia de lo que se piense del referéndum como procedimiento de decisión política (para unos, la máxima expresión de legitimación democrática; para otros, la anulación del pluralismo), es difícil imaginar qué pregunta se podría haber formulado en Grecia que expresara claramente el dilema en que se hallaba el país, y pudiera responderse con un sí o un no concluyentes (en un momento, además, en que los ánimos estaban muy caldeados). El mismo Habermas reconoció que la alternativa era el cólera o la peste. El hecho incontestable es que el Estado griego necesita recibir el segundo tramo del rescate en diciembre, pues de lo contrario quedará insolvente. En esas circunstancias, someter a consulta algo que pusiera en duda la pertenencia a la moneda común, significaba correr un riesgo de enormes dimensiones. Si bien nadie sabe a ciencia cierta qué ocurriría si Grecia abandonara la Eurozona, se cree que el dracma -o cualquier otra moneda que adoptara- se devaluaría un cincuenta por ciento con respecto del euro, con lo cual la deuda se multiplicaría. Sin el respaldo del euro, pasarían muchos años antes de que recuperara su capacidad crediticia. Con su precipitación, Papandreu puso a su país en un aprieto. El referéndum que planeó se parecía más a un voto de confianza sobre su persona y su gobierno (como los que da el Parlamento en los regímenes parlamentaristas), que a una consulta sobre alternativas viables. Finalmente, este enredo llevó a que se conformara un gobierno de base más amplia que el suyo para enfrentar la crisis (aunque a costa de su cargo). El efecto positivo fue que consiguió romper el bloqueo del principal partido de oposición, Nueva Democracia (Nea Dimokratia), que hasta entonces sólo se dedicaba a obstruir la acción del gobierno. Si fue ésa su verdadera intención, se trató de un juego a varias bandas que pudo haberle salido mucho peor.* Arendt fue aún más categórica en su juicio: ". si la opinión pública equivale a la muerte de todas las opiniones, el referéndum es la muerte del derecho del voto por el cual los ciudadanos pueden elegir y controlar al gobierno", Hannah Arendt,Über die Revolution, Munich 1986. *Sociólogo político. Graduado en la Universidad Libre de Berlín.

La irrupción de los WikiLeaks el pasado domingo, revelando cientos de miles de mensajes e informes entre el Departamento de Estado de Estados Unidos y sus representantes en el mundo ha sido ampliamente bienvenida por la opinión pública mundial como una buena oportunidad para quitar el velo a los maquiavélicos manejos de la política exterior de la hyperpuissance del norte. Como lo pone El País de Madrid: "Se trata de una colección de más de 250.000 mensajes del Departamento de Estado…en los que se descubren episodios inéditos ocurridos en los puntos más conflictivos del mundo, así…como datos de gran relevancia que desnudan por completo la política exterior norteamericana, sacan a la luz sus mecanismos y sus fuentes, dejan en evidencia sus debilidades y obsesiones, y en conjunto facilitan la comprensión por parte de los ciudadanos de las circunstancias en las que se desarrolla el lado oscuro de las relaciones internacionales." Ahora bien, tal percepción sobre las filtraciones no es el fruto de la incuestionable agudeza del mensaje de El País de Madrid, sino del hecho de que poca gente entiende cómo funciona la política internacional y menos gente aún (particularmente por estos lares) puede analizar la política exterior de Estados Unidos sin un amateur tinte ideológico anti-norteamericano. Prefiero dejar en claro al comienzo de esta columna que los WikiLeaks a) no revelan prácticamente nada sobre la política exterior estadounidense y b) van en detrimento de una correcta política entre estados.Empecemos por lo básico. ¿Cuál es el objetivo de WikiLeaks? Según el sitio oficial: "The documents will give people around the world an unprecedented insight into US Government foreign activities… This document release reveals the contradictions between the US's public persona and what it says behind closed doors – and shows that if citizens in a democracy want their governments to reflect their wishes, they should ask to see what's going on behind the scenes." Al parecer, el fin detrás de tanto alboroto es la transparencia por la transparencia. No hay un foco en ningún asunto en particular: ni en la corrupción, ni en la prevención de los conflictos internacionales, ni en el aumento de la seguridad nacional estadounidense (áreas que incluso se podrían ver perjudicadas a partir de este evento), etc.; es el fetiche de la transparencia per se.El problema aquí es que la política internacional es el mundo de los límites de lo posible. Un escenario siempre imperfecto donde los líderes políticos no pueden -ni deben- actuar siempre a la manera de un santo. Por ejemplo, ¿Habría sido moral que en la Crisis de los Misiles de Cuba, la información con que contaba el gobierno estadounidense y las opciones de toma de decisión que se manejaban hubiesen sido inmediatamente puestas a consideración de los ciudadanos, ya que la posibilidad de un conflicto amenazaba sus vidas? Quizás desde el punto de vista de la moral individual sí. Pero de ninguna manera desde la responsabilidad moralque tenía el Presidente Kennedy hacia quienes lo habían escogido. La confidencialidad diplomática entre Kennedy y Khrushchev y la posibilidad de actuar sin las presiones de la opinión pública fueron factores centrales en la prevención de una guerra nuclear. O más claro aún: ¿Habría sido justo revelar un plan para bombardear Alemania durante la Segunda Guerra Mundial, por el solo hecho de que el plan era secreto? No es que la política internacional sea el reino de la inmoralidad, o siquiera de la amoralidad, sino que es un espacio donde la cautela y la confidencialidad deben tener un lugar. Un ámbito donde los líderes deben tomar, como decía Weber, la mejor decisión moral que las circunstancias permitan. Transparencia, opinión de masas y política exterior no son siempre un buen coctel. Tampoco es menor el potencial para la confusión generalizada que impone WikiLeaks. Cualquiera que haya estudiado mínimamente la política internacional y su historia puede entender que una catarata de mensajes personales, chismes, rumores, infinidad de informes sobre líderes mundiales, inter alia, poco pueden decir de cómo se lleva adelante la política exterior de Estados Unidos. La burda idea de que un mensaje informando que Muammar al-Gaddafi viaja por doquier con una voluptuosa enfermera ucraniana revela algo sobre la toma de decisiones en Estados Unidos es abiertamente inocente. Un analista de las relaciones internacionales que imagine que en una masa incoherente de mensajes va a encontrar las variables subyacentes que definen la conducta estadounidense tiene dos opciones: o deja esta carrera ante el peligro de perder la cordura o se dedica a inventar las siempre sencillas, omnicomprensivas, y totalmente inútiles conspiraciones globales. Pero más allá de la irrelevancia en términos analíticos, la revelación de tales documentos podría tener algunas consecuencias nocivas de largo plazo en las relaciones entre estados. No porque revelen planes macabros de Estados Unidos que harán temblar al resto de las naciones (ya llegaremos al punto sobre lo que sí dicen de Estados Unidos las filtraciones), sino porque van en contra de su propio cometido: la transparencia. Como ya han señalado otros comentadores la aparición de los documentos puede entorpecer la buena comunicación entre los estados –uno de los bienes más preciados y escasos en la política internacional. ¿Qué representante de un gobierno estaría dispuesto a hablar francamente con un diplomático estadounidense si sabe que puede terminar "escrachado" en la tapa del New York Times? ¿Quién estaría dispuesto a revelar datos de los regímenes autoritarios más terribles y sus dictadores bajo la posible amenaza de ser descubiertos públicamente? No es complicado entrever la paradoja de auto convencidos progresistas queclaman a viva voz que "habría que felicitar a WikiLeaks y a su coordinador que está haciendo su trabajo escondido" cuando una de las consecuencias bien podría ser que cada vez se sepa menos sobre lugares en los que los DD.HH. sí son violados terriblemente.También es evidente que los documentos atentan contra el correcto manejo de la política exterior desde algunos de los estados que aparecen involucrados. El ejemplo de los informes sobre Cristina Fernández, de quien parecería ser que el Departamento de Estado habría pedido evaluaciones sobre su estado psicológico, es iluminador. Ante tal publicidad del asunto la manera en que reaccione la Administración Fernández seguramente estará fuertemente influenciada por la política doméstica argentina –esencialmente por cómo queda la figura de Cristina frente al "atropello" norteamericano. Pero lo cierto es que Argentina no puede manejar sus relaciones bilaterales con Estados Unidos en base a lo que piensa un diplomático estadounidense sobre la salud mental de Cristina Fernández. Las relaciones con Estados Unidos deberían ser el output racional del más básico interés de la nación argentina de tener correctos vínculos diplomáticos con la mayor potencia del mundo. Por otra parte, si una de las metas de Julian Assange (la cara visible de WikiLeaks) es que el Departamento de Estado vaya hacia una transparencia mayor en su toma de decisiones, el camino tomado es el equivocado. Al parecer, a partir de los atentados del 11 de Septiembre el Departamento de Estado habría descentralizado sus informes y mensajes para que más personal estuviera al tanto de lo que se hablaba en Foggy Bottom al mismo tiempo que se incentivaba la comunicación entre diferentes sectores de la institución, de manera de no repetir los errores de una inteligencia desfragmentada -uno de los principales responsable de los atentados. Post-WikiLeaks el patrón seguramente sea que cualquier líder racional escoja la opción de incrementar la cerrazón y obscuridad en la política exterior estadounidense –i.e. menos transparencia- (sin hablar del daño que esto generaría al buen funcionamiento de un Departamento de Estado que ha sido una de las piezas clave en evitar otro atentado como el sufrido en 2001). Por último, el argumento que destruye las esperanzas del progresismo anti-estadounidense de haber encontrado a "los terribles yankees con las manos en la masa" es que prácticamente todo lo que allí aparece es aburridamente previsible y de público conocimiento. Repásense algunos de los "espeluznantes e inesperados" descubrimientos de WikiLeaks como lo ven sus divulgadores:"Queda en evidencia…la sospecha norteamericana de que la política rusa está en manos de Vladimir Putin, a quien se juzga como un político de corte autoritario." Inimaginable… "Del primer ministro italiano se detallan sus 'fiestas salvajes' y se expone la desconfianza profunda que despierta en Washington." ¿Quién habría pensado esto de Silvio?"Los cables prueban…el enorme juego que se desarrolla en torno a China, cuyo predominio en Asia se da casi por aceptado." Iluminador…"Los esfuerzos por cortejar a países de América Latina para aislar al venezolano Hugo Chávez." Sorprendente…nunca antes en la historia un estado se había acercado a otros para hacer frente a un gobierno con quien mantiene una hostilidad abierta."Se estima que Rusia y sus servicios de inteligencia están usando jefes de la mafia para llevar adelante operaciones criminales."(1) Increíble…ni que alguna vez hubieran aparecido en todos los periódicos del mundo noticias de asesinatos a sangre fría que implicaban a los servicios de inteligencia rusos.Quien que se vea sorprendido o piense que ha descubierto la verdadera naturaleza del poder estadounidense detrás de estos documentos está muy lejos de entender las más básicas formas en las que opera la política internacional. La filtración de los documentos debería asombrar únicamente a quienes se arrojan entusiastamente a las irracionales fiestas anti-estadounidenses, ya que el único patrón apreciable es la inexistencia de grandes conspiraciones y la comprobación de que en Estados Unidos, la política exterior no es más que "politics as usual". No obstante, más importante que dejar las cosas en claro con la opinión pública despistada es entender que los WikiLeaks no aportan en nada a la estabilidad y la paz internacional. Nuevamente, la transparencia y la opinión de masas no siempre van de la mano de una política exterior cautelosa y moderada; la filtración debería ser vista con preocupación por aquellos que se abocan a estudiar la política mundial de manera sensata y desideologizada.(1) Traducción del autor. *Profesor del Depto. de Estudios Internacionales, Universidad ORTM.A. en Estudios Internacionales, Universidad Torcuato Di Tella

Over the past year, a surge in migrant people arriving from Tunisia to Europe has thrust the North African country into the heart of European political agendas, sparking concerns across the continent's capitals about its hardships and risk of economic and social collapse.
The immediate policy response involved a frenzy of Euro-Tunisian diplomatic activity guided by the Italian government – itself needing to demonstrate some kind of answer to increased migratory arrivals to its shores – and culminated in the signing of the EU-Tunisia Memorandum of Understanding (MoU) in July 2023.[1] The MoU, structured around five key areas of collaboration – macroeconomic stability, trade cooperation, green energy transition, people-to-people contacts, and migration and mobility – is said by so-called "Team Europe" to aim fostering a strategic and comprehensive partnership between the European Union and Tunisia. However, observers highlighted its detrimental shortsightedness, the flaws in its legal nature, as well as the necessity to allocate political and financial resources beyond migration management to truly diversify the agreement.[2]
Against this backdrop, three European experts offer here considerations on challenges and prospects in EU–Tunisia relations and propose alternative avenues where cooperation can evolve, emphasising the creation of a stable and equitable political environment in both Europe and Tunisia.Putting Tunisia into context and empowering local voicesby Akram Ezzamouri[3]
Tunisia's path through political transition and democratic consolidation after the 2010–2011 uprisings earned it for years the label of "regional model" for advancements in public freedoms. However, in the current Tunisian context – marked by a continuous decline in rule of law and rights following the power grab by President Kais Saied in July 2021, a shrinking social space and an increasingly numbed political alternative – this standing is seriously compromised.
This change in the Tunisian trajectory has come hand in hand with Europe pivoting away from policies initially supporting reforms and the establishment of democratic spaces in Tunisia. Instead, the focus has shifted towards short-term securitisation measures addressing mainly European priorities in the fields of migration and counterterrorism, while overlooking the country's urgent socio-economic needs.
The signature of the EU–Tunisia MoU in July 2023 has proved yet another step confirming this trend and marking the establishment of an uncoordinated, transactional and unbalanced European approach to Tunisia. Presented by Italy and the European Commission as a blueprint for the establishment of new or rebranded relations with African countries,[4] both the focus of the MoU and the process underlying its design and implementation are reminiscent of past bilateral initiatives with Libya, Morocco and Turkey.
European measures externalising and informalising migration management,[5] coupled with more comprehensive dossiers spanning from energy cooperation, development and economic support have rarely produced the intended improvements in the Southern neighbourhood. On the contrary, they often proved to be self-defeating as they intertwined European interests with the illusion of authoritarian stability.
The recent abuses of migrant people's rights in Tunisia and the constant clampdown on voices opposing Kais Saied, highlight how ill-fated funnelling funds into the Tunisian government without concurrently supporting reforms in the country's security sector is. To forge a sustainable partnership, shared challenges between the EU and Tunisia should not be addressed in isolation; they should rather be linked to the broader Tunisian context of centralised power and social fragmentation.
In line with this, the so-called "Rome process", designed on the initiative of the Italian government to address irregular migration to Europe through the promotion of development in origin or transit countries,[6] must not overlook the underlying factors of instability related to the deterioration of governance. The Tunisian case is evidence of how strictly interconnected these issues are. The persistent socio-economic challenges drive people to leave the country, opting for perilous journeys across the Mediterranean.[7] This is exacerbated by the flourishing smuggling industry, a direct consequence of inadequate state control and documented collusions with elements within the Tunisian security forces.[8]
To improve the Tunisian situation and address the real root causes of instability, the EU should contribute to reinstating a safe and pluralist political landscape in Tunisia, particularly with an eye on the 2024 presidential elections, if maintained. Advancing EU–Tunisia relations in this direction is surely an uphill battle, given Saied's rejection of any external or internal pressure challenging his agenda, as well as the credibility crisis faced by European countries and institutions among the regional population, stemming from their stance and divisions on Israel's war on Gaza.[9]
However, empowering local voices and giving them space when discussing the way forward in EU–Tunisia relations could constitute a first step towards a more positive dynamic. It could also contribute to "ensure a safe and enabling environment for civil society, as well as freedom of expression, of the press, of peaceful assembly and of association", in line with what Italy recommended during Tunisia's fourth Universal Periodic Review in November 2022.[10]Folly of cynicism and naivete: Europe's failures to advance a Tunisia strategyby Colin Powers[11]
On 16 July, EU Commissioner for Neighbourhood and Enlargement Olivér Várhelyi and Mounir Ben Rjiba, Tunisian Secretary of State to the Minister of Foreign Affairs, Migration and Tunisians Abroad, signed a MoU defining "a strategic and global partnership between the EU and Tunisia". In substance, the EU offered a package comprising financial assistance, support to Tunisia's border control capacity and to projects in the energy sector, and facilitation of legal mobility between the two parties. In exchange, they expected the autocratic regime in Tunisia to dutifully (and quietly) accept its role as a deputised patrolman for Europe's southern border.
Visibly ill-conceived as the MoU was – particularly in light of the Tunisian President's sovereigntist pretensions – it swiftly proved ill-fated too. A few months after pen was put to paper, Tunis would take the extraordinary step of returning a 60 million euro grant which had been designated as part of a previous European Covid-19 recovery programme.[12] Signalling a wider diplomatic breakdown, the reverse transfer also marked a de facto pause on the implementation of the MoU. Beyond the uncertainty that has come to prevail as a result, the EU suffered significant institutional and reputational damage from the entire venture. Team Europe's freestyling and sidestepping of treaty-making procedures not only pushed the bounds of legality. These actions also caused fissures amongst EU member states while introducing confusion both in Brussels and foreign capitals over who has the right to act in the Union's name abroad.[13] The Commission's attempts at paying off an autocrat whose record of repression, cruelty to immigrants and racialised human rights abuses grows with each day, meanwhile, has eaten away at Europe's moral standing and degraded the EU's status as a defender of international law.
To chart a better path in Tunisia and further afield, it is essential that Europe move beyond the superficial engagements it has favoured in addressing complex issues like immigration. There is, at this stage, little ambiguity about what drives Tunisians (and those transiting through the country) to brave a sea-crossing: it is the desire for a better life. Similarly, there is little ambiguity as to why such desires cannot be realised where those people currently reside. The Tunisian economy is structurally compromised, beleaguered by a domineering oligarchy, poor policy design and a subordinate position in global systems of production, trade and finance. Just as distressingly, the spectre of state violence haunts citizens and non-citizens alike at all times, with civil and political liberties won by way of the uprisings of 2010–2011 having been almost entirely wound back.
In view of all this, it should be obvious why an MoU like the one agreed to in July last year, even if honoured to the letter, would fail to deliver what its European signatories seek. Economically, the agreement lacks the scale, comprehensiveness and discernment needed to alter Tunisia's structural condition. Politically, it subsidises some of the institutions most responsible for popular repression and helps underwrite the Saied autocracy. In other words, the MoU helps reproduce the grievances compelling people to flee. If equipping a repressive government to intercept more boats off the Tunisian coast, then, an agreement of this type will never stop those boats from departing in the first instance. A wiser policy would attempt to address causality at its source. Materially, it might combine some measure of debt relief conditional on political and security sector reform with fair-minded revisions to trade and investment treaties and concessionary capital deployments for developmentally and ecologically useful projects, for starters.
Looking ahead, it is equally critical that the EU henceforth speaks with a single voice on Tunisia, that it installs mechanisms to restrict improvisational interventions like those led by the European Commission last summer, and that it adopts a people- rather than regime-first approach. Under von der Leyen's direction, Team Europe has been content to support Kais Saied under the premise that he might act as a guardian of stability. Weighing the upheaval Saied has already sown against the contributions he has made to the emigration wave, the misguidedness of this gambit can hardly be overstated. It is past time that Europe reverse course. Relevant parties in Europe need pursue a pact with Tunisia and the rest of Africa based not on the expedience a strongman may promise, but on a recognition of all people's fundamental dignity.Flipping the leverage script in EU–Tunisia relationsby Emmanuel Cohen-Hadria[14]
There was a time when High Representative Josep Borrell's predecessors were hoping to add Tunisia's democratic transition to the list of EU foreign policy success stories, next to the EU-facilitated Serbia–Kosovo dialogue and the EU-mediated Iran nuclear deal. Tunisia's democratic transition was expected to epitomise the success of a principled and transformative EU foreign policy. Since then, Tunisian domestic developments have forced the EU to fast-track its shift from a principled to a transactional approach. While the former failed to bring about changes in the country, it recently became clear that the latter has not succeeded in promoting the EU's interests.
In the weeks following the signature of the controversial MoU between Tunisia and the EU on 16 July 2023, irregular migrant arrivals in Italy increased.[15] Meanwhile, a poorly engineered plan, including promises of additional financial assistance, created expectations that the EU did not manage to meet. This culminated in the highly symbolic decision from Tunisia to refund 60 million euros of EU Covid-related aid in October 2023,[16] de facto freezing the implementation of the MoU.[17]
There was a time when Tunisia was seen as a showcase of the EU's comprehensive and united approach, with member states and EU institutions playing off the same hymn sheet. The signature of the MoU broke these dynamics, bringing back the EU's old demons of disunity. In a leaked letter to Commissioner Várhelyi, HRVP Borrell wrote that several member states had expressed their "incomprehension regarding the Commission's unilateral action".[18]
There are at least three takeaways from this episode.
First, assuming that the shift towards a more transactional foreign policy is most probably unavoidable, transactional moves need nonetheless to be carefully calibrated and negotiated amongst all EU stakeholders, if the EU wants to minimise the risk of backfire.
Second, the EU cannot afford poor coordination with other partners. The 400 million US dollar soft loan Saudi Arabia pledged four days after the signature of the MoU is probably good news for Tunisia in the short term.[19] It will indeed help the country's public finances stay afloat in the upcoming months. Yet, in the absence of any indication that Saudi Arabia's initiative was discussed with the EU, it ended up weakening further the EU's efforts to incentivise reforms in the North African country.
Third, over-prioritising migration in the bilateral relationship of the EU with its southern partners weakens the former and increases the playing field of the latter.
The bad news is that there is no easy fix. Migration will not disappear anytime soon from the top of the list of European priorities. Tunisia will not be the success story the EU had wished for. The EU should, however, make sure it does not turn into a complete failure story.[1] European Union and Tunisia, Mémorandum d'entente sur un partenariat stratégique et global entre l'Union européenne et la Tunisie, 16 July 2023, https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/ip_23_3887.[2] Luca Barana and Asly Okyay, "Shaking Hands with Saied's Tunisia: The Paradoxes and Trade-offs Facing the EU", in IAI Commentaries, No. 23|40 (August 2023), https://www.iai.it/en/node/17362.[3] Akram Ezzamouri is a Research Fellow in the Mediterranean, Middle East and Africa Programme at the Istituto Affari Internazionali (IAI), Italy.[4] Benjamin Fox and Eleonora Vasques, "Tunisia Pact a 'Blueprint' for New 'Cash for Migrant' Deals, Says EU Chief", in Euractiv, 27 June 2023, https://www.euractiv.com/?p=1946104.[5] Catherine Woollard, "The EU's Dodgy Deal with Tunisia Is a Classic of the Genre: Undemocratic, Unlawful and Unlikely to Work", in ECRE Weekly Bulletin, 26 July 2023, https://ecre.org/?p=15766.[6] International Conference on Development and Migration Conclusions, 23 July 2023, https://www.governo.it/en/node/23251.[7] World Bank, Tunisia Economic Monitor, Fall 2023: Migration Amid a Challenging Economic Context, December 2023, http://hdl.handle.net/10986/40676.[8] Refugees International, "European and Tunisian Migration Policies: A Recipe for Failure and Suffering", in IAI Commentaries, No. 24|02 (January 2024), https://www.iai.it/en/node/17964.[9] Nathalie Tocci, "Europe's Stance on Gaza Has Undermined Its Credibility", in Politico, 5 January 2024, https://www.politico.eu/?p=4076316.[10] United Nations Human Rights Council, Report of the Working Group on the Universal Periodic Review: Tunisia (A/HRC/52/6), 14 December 2022, para. 145.73, https://undocs.org/A/HRC/52/6. See also the OHCHR website: Universal Periodic Review – Tunisia, https://www.ohchr.org/en/hr-bodies/upr/tn-index.[11] Colin Powers is a Senior Fellow and Chief Editor for the Noria Research MENA Program, France.[12] Jorge Liboreiro, "In Stunning Move, Tunisia Snubs Brussels and Refunds €60 Million in EU Aid", in Euronews, 12 October 2023, https://www.euronews.com/my-europe/2023/10/12/in-stunning-move-tunisia-snubs-brussels-and-refunds-60-million-in-eu-aid.[13] Lisa O'Carroll, "EU States Expressed 'Incomprehension' at Tunisia Migration Pact, Says Borrell", in The Guardian, 18 September 2023, https://www.theguardian.com/p/pv3qp.[14] Emmanuel Cohen-Hadria is the Director of the Euro-Mediterranean Policies Department at the European Institute of the Mediterranean (IEMed), Spain, and co-founder of Diplomeds.[15] "Migration Rates from Tunisia to Italy Increase Despite EU Deal", in Middle East Monitor, 30 August 2023, https://www.middleeastmonitor.com/20230830-migration-rates-from-tunisia-to-italy-increase-despite-eu-deal.[16] Jorge Liboreiro, "In Stunning Move, Tunisia Snubs Brussels and Refunds €60 Million in EU Aid", cit.[17] In December 2023, the EU and Tunisia came to an agreement on a 150 million euro financial programme part of the MoU. See European Commission, The European Union and Tunisia Come to an Agreement on a EUR 150 Million Programme, 20 December 2023, https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/ip_23_6784.[18] Lisa O'Carroll, "EU States Expressed 'Incomprehension' at Tunisia Migration Pact, Says Borrell", cit.[19] "Saudi Arabia to Give Tunisia $500 Million as Soft Loan and Grant", in Reuters, 20 July 2023, https://www.reuters.com/world/saudi-arabia-give-tunisia-500-mln-soft-loan-grant-2023-07-20.

AMÉRICA LATINA Sicarios internacionales habrían asesinado al cantautor Facundo Cabral.Para más información: http://www.eltiempo.com/mundo/latinoamerica/muerte-de-facundo-cabral_9872824-4 http://www.msnbc.msn.com/id/43728745/ns/world_news-americas/ http://edition.cnn.com/2011/WORLD/americas/07/10/guatemala.singer.killed/index.html http://www.eltiempo.com/mundo/latinoamerica/asesinato-de-facundo-cabral_9861224-4Temblor de 4,1 grados se sintió en el Pacífico de Nicaragua.Para más información: http://www.eltiempo.com/mundo/latinoamerica/temblor-de-41-grados-se-sinti-en-el-pacfico-de-nicaragua_9862304-4Macri gana Alcaldía de Buenos Aires pero habrá segunda vuelta.Para más información: http://www.eltiempo.com/mundo/latinoamerica/macri-gana-alcalda-de-buenos-aires_9866325-4 http://www.elpais.com/articulo/internacional/opositor/Macri/recibe/fuerte/impulso/politico/victoria/municipales/Buenos/Aires/elpepuint/20110711elpepuint_15/TesAlan García dice adiós con la inauguración del metro de Lima.Para más información: http://www.elpais.com/articulo/internacional/Alan/Garcia/dice/adios/inauguracion/metro/Lima/elpepuint/20110711elpepuint_16/TesChile dice que Bolivia no tiene razones para reclamar acceso al mar.Para más información: http://www.eltiempo.com/mundo/latinoamerica/chile-dice-que-bolivia-carece-de-fundamentos-para-reclamar-un-acceso-al-mar_9887745-4 La prueba de ADN a los hijos de la dueña de 'Clarín' da negativo.Para más información: http://www.eltiempo.com/mundo/latinoamerica/cotejo-de-adn-de-hijos-de-directora-de-clarn-con-querellantes-da-negativo_9875304-4 http://www.elpais.com/articulo/internacional/prueba/ADN/hijos/duena/Clarin/da/negativo/elpepuint/20110711elpepuint_18/TesA pesar de la violencia, firmas estadounidenses se expanden en México.Para más información: http://www.nytimes.com/2011/07/11/world/americas/11matamoros.html?ref=world Alemán promete un millón de empleos si gana elecciones en Nicaragua.Para más información: http://www.eltiempo.com/mundo/latinoamerica/opositor-alemn-promete-un-milln-de-empleos-si-gana-comicios-en-nicaragua_9877725-4El PRI, un dinosaurio que quiere regresar al poder en México.Para más información: http://www.eltiempo.com/mundo/latinoamerica/el-pri-un-dinosaurio-que-quiere-regresar-al-poder-en-mxico_9866824-4Avioneta brasileña se estrella dejando 16 muertos.Para más información: http://www.eluniversal.com.mx/notas/778948.html http://www.msnbc.msn.com/id/43739023/ns/world_news-americas/ http://www.chinadaily.com.cn/world/2011-07/13/content_12897516.htmSegún embajador estadounidense en Bogotá las FARC siguen amenazando a los colombianos.Para más información: http://www.chinadaily.com.cn/world/2011-07/13/content_12893925.htmChávez lucha contra el cáncer.Para más información: http://www.msnbc.msn.com/id/43739079/ns/health-cancer/Venezuela: rebelión en cárcel culmina tras 27 días de luchas.Para más información: http://www.msnbc.msn.com/id/43741286/ns/world_news-americas/Chávez pide 'autocrítica' por crisis carcelaria.Para más información: http://www.eluniversal.com.mx/notas/779056.htmlComando de Humala acusa al gobierno de Alan García de "desacelerar" la economía.Para más información: http://diario.elmercurio.com/2011/07/13/internacional/_portada/noticias/35D035C2-3701-427B-A6F6-67A793624470.htm?id={35D035C2-3701-427B-A6F6-67A793624470}Estados Unidos regulará la venta de armas en la frontera con México.Para más información: http://diario.elmercurio.com/2011/07/13/internacional/internacional/noticias/2A8BDC8C-5321-4FE9-AC2B-1CEBD1B4CDC9.htm?id={2A8BDC8C-5321-4FE9-AC2B-1CEBD1B4CDC9}Popularidad del presidente Piñera cae a un histórico 31% en Chile.Para más información: http://www.eltiempo.com/mundo/latinoamerica/popularidad-del-presidente-chileno-piera-cae-a-un-histrico-31_9867249-4Estrechan el cerco sobre el jefe de las FARC en Colombia.Para más información: http://www.lanacion.com.ar/1388540-estrechan-el-cerco-sobre-el-jefe-de-las-farc-en-colombiaESTADOS UNIDOS / CANADÁEstados Unidos insiste en que Assad no tiene legitimidad para presidir Siria.Para más información: http://www.bbc.co.uk/mundo/ultimas_noticias/2011/07/110712_ultnot_siria_eeuu_assad_legitimidad_az.shtml http://edition.cnn.com/2011/WORLD/meast/07/12/syria.unrest/index.html Estados Unidos planteará programa para eliminar uso de celulares en los autos.Para más información: http://www.eltiempo.com/mundo/estados-unidos/ee-uu-plantear-programa-nacional-para-eliminar-uso-de-celulares-en-los-autos_9885864-4 Sube a 21 el número de personas muertas por brote infeccioso en Canadá.Para más información: http://www.eltiempo.com/mundo/estados-unidos/sube-a-21-el-nmero-de-personas-muertas-por-brote-infeccioso-en-canad_9877024-4 Obama se reúne con los líderes del Congreso por la deuda de Estados Unidos.Para más información: http://www.lanacion.com.ar/1389053-obama-se-reune-con-los-lideres-del-congreso-por-la-deuda-de-eeuu 'No es aceptable mantener actual límite de la deuda': ObamaPara más información: http://www.portafolio.co/internacional/no-es-aceptable-mantener-actual-limite-la-deuda-obama http://www.eluniversal.com.mx/internacional/73517.htmlvObama a Siria: nadie se mete con la embajada.Para más información: http://www.eluniversal.com.mx/internacional/73517.htmlAl Assad rechaza las declaraciones de Clinton.Para más información: http://diario.elmercurio.com/2011/07/13/internacional/internacional/noticias/7177E5E7-59A5-45E4-948B-6CBE824214F6.htm?id={7177E5E7-59A5-45E4-948B-6CBE824214F6}Estados Unidos anuncia recorte de ayuda a Pakistán.Para más información: http://www.lanacion.com.ar/1388664-suspende-eeuu-asistencia-a-paquistan http://edition.cnn.com/2011/WORLD/asiapcf/07/10/pakistan.us/index.html http://www.elpais.com/articulo/internacional/EE/UU/recorta/tercio/ayuda/militar/Pakistan/elpepiint/20110711elpepiint_7/Tes http://www.eltiempo.com/mundo/asia/estados-unidos-anuncia-recorte-de-ayuda-a-pakistn_9877004-4EUROPAOfensiva de la UE para frenar el contagio de la crisis económica.Para más información: http://www.lanacion.com.ar/1389143-en-la-eurozona-demasiadas-goteras-juntas-para-taparBerlusconi acelera la aprobación del plan de ajuste y la oposición vuelve a pedir su renuncia.Para más información: http://www.lanacion.com.ar/1389146-los-mercados-dan-una-tregua-a-italia http://www.nytimes.com/2011/07/12/business/global/italy-evolves-into-eus-next-weak-link.html?ref=world http://edition.cnn.com/2011/WORLD/europe/07/08/italy.berlusconi.term/index.htmlChoca avioneta en Rusia dejando 6 muertos.Para más información: http://www.nytimes.com/2011/07/12/world/europe/12moscow.html?ref=worldLa Unión Europea busca un plan para proteger sus recursos de pesca.Para más información: http://www.bbc.co.uk/mundo/ultimas_noticias/2011/07/110713_ultnot_union_europea_pesca_fp.shtmlDuelo en Rusia por víctimas de barco hundido en el Volga.Para más información: http://www.bbc.co.uk/mundo/ultimas_noticias/2011/07/110712_ultnot_duelo_rusia_barco_volga_mt.shtml http://www.eltiempo.com/mundo/europa/asciende-el-nmero-de-muertos-por-naufragio-en-rusia_9878405-4 http://edition.cnn.com/2011/WORLD/europe/07/12/russia.boat.sinks/index.html http://www.elpais.com/articulo/internacional/Recuperados/64/cadaveres/Volga/naufragio/barco/elpepuint/20110711elpepuint_2/TesLos mercados temen que España e Italia sigan la senda de Grecia.Para más información: /http://www.lanacion.com.ar/1388822-cont-lunes-negro-por-la-crisis-de-la-deudaReino Unido: protestantes marchan en Belfast.Para más información: http://www.bbc.co.uk/mundo/ultimas_noticias/2011/07/110712_ultnot_irlanda_norte_violencia_belfast_marcha_jrg.shtml http://www.msnbc.msn.com/id/43736192/ns/world_news-europe/Socialistas franceses eligen a su candidato presidencial.Para más información: http://www.bbc.co.uk/mundo/ultimas_noticias/2011/07/110713_ultnot_francia_partido_socialista_eleccion_strauss_kahn_mt.shtmlEl espionaje mediático británico: un escándalo en expansión.Para más información: http://www.bbc.co.uk/mundo/noticias/2011/07/110713_escandalo_prensa_murdoch_eeuu_ms.shtml ]http://www.eltiempo.com/mundo/europa/rupert-murdoch-a-comparecer-por-escndalo-de-chuzadas_9878664-4 http://www.msnbc.msn.com/id/43738648/ns/business-us_business/ http://edition.cnn.com/2011/WORLD/europe/07/13/uk.phone.hacking.scandal/index.html http://www.nytimes.com/2011/07/12/world/europe/12yard.html?ref=world http://www.elpais.com/articulo/internacional/Gordon/Brown/fue/repetidamente/espiado/varios/periodicos/Murdoch/elpepuint/20110711elpepuint_4/Tes http://www.nytimes.com/2011/07/12/world/europe/12hacking.html?_r=3&ref=world http://diario.elmercurio.com/2011/07/13/internacional/_portada/noticias/6E986C7F-A5BA-41C6-834F-B59414ADB8B7.htm?id={6E986C7F-A5BA-41C6-834F-B59414ADB8B7} http://www.chinadaily.com.cn/world/2011-07/13/content_12897697.htm http://www.eluniversal.com.mx/notas/778961.htmlFrancia asegura que Gaddafi está dispuesto a dejar Libia.Para más información: http://diario.elmercurio.com/2011/07/13/internacional/internacional/noticias/C059C560-831A-4741-BC6B-3BA7079D3AB1.htm?id={C059C560-831A-4741-BC6B-3BA7079D3AB1}Primer aniversario de la matanza de Srebrenica con Karadzic y Mladic entre rejas.Para más información: http://www.elpais.com/articulo/internacional/Primer/aniversario/matanza/Srebrenica/Karadzic/Mladic/rejas/elpepuint/20110711elpepuint_12/TesUn obispo británico obligado a pagar 6.500 euros por negar el Holocausto.Para más información: http://www.elpais.com/articulo/internacional/obispo/britanico/obligado/pagar/6500/euros/negar/Holocausto/elpepuint/20110711elpepuint_13/TesStrauss-Kahn denuncia por calumnias a la periodista que lo acusa de agresión sexual.Para más información: http://www.elpais.com/articulo/internacional/Strauss-Kahn/denuncia/calumnias/periodista/acusa/agresion/sexual/elpepuint/20110711elpepuint_9/TesFundador de WikiLeaks enfrenta extradición a Suecia.Para más información: http://www.msnbc.msn.com/id/43741051/ns/world_news-europe/ http://edition.cnn.com/2011/WORLD/europe/07/12/uk.assange.case/index.html http://www.bbc.co.uk/mundo/ultimas_noticias/2011/07/110712_ultnot_wikileaks_extradicion_cch.shtml http://www.eluniversal.com.mx/notas/779025.htmlAnonymous amenaza a la policía y la justicia ante el juicio a Assange.Para más información: http://www.elpais.com/articulo/internacional/Anonymous/amenaza/policia/justicia/juicio/Assange/elpepuint/20110711elpepuint_14/TesLa abogada de 'los cuatro de Guildford' defenderá a Assange.Para más información: http://www.elpais.com/articulo/internacional/abogada/Guildford/defendera/Assange/elpepuint/20110711elpepuint_11/TesUna explosión en una base naval de Chipre causa una decena de muertos.Para más información: http://www.elpais.com/articulo/internacional/explosion/base/naval/Chipre/causa/decena/muertos/elpepuint/20110711elpepuint_3/Tes http://www.eltiempo.com/mundo/europa/explosin-en-base-naval-de-chipre_9868145-4El jefe de gobierno español responsabilizó a las grandes economías de la UE por la crisis.Para más información: http://www.lanacion.com.ar/1389147-zapatero-apunta-a-los-paises-poderososETA dice que se ha abierto "una oportunidad de paz".Para más información: http://www.eltiempo.com/mundo/europa/eta-dice-que-se-ha-abierto-una-oportunidad-de-paz_9881785-4FMI ubica a Lagarde como una de las más poderosas del mundo.Para más información: http://www.portafolio.co/economia/fmi-ubica-lagarde-como-una-las-mas-poderosas-del-mundoASIA- PACÍFICO/ MEDIO ORIENTEOla de ataques contra embajadas en Siria: daños en las representaciones de Estados Unidos y Francia.Para más información: http://www.lanacion.com.ar/1388834-ola-de-ataques-contra-embajadas-en-siria http://www.bbc.co.uk/mundo/ultimas_noticias/2011/07/110712_ultnot_siria_naciones_unidas_condena_az.shtml http://www.elpais.com/articulo/internacional/turba/regimen/sirio/asalta/Embajadas/EE/UU/Francia/elpepuint/20110711elpepuint_10/Tes http://www.lemonde.fr/international/article/2011/07/12/bertranden-2012_1548025_3210.html http://www.nytimes.com/2011/07/12/world/middleeast/12syria.html?ref=worldKim Jong-il le dejaría el poder a su hijo.Para más información: http://www.lemonde.fr/asie-pacifique/article/2011/07/13/kim-jong-il-se-prepare-a-transmettre-le-pouvoir-a-son-fils_1548079_3216.htmlSospechoso de mutilar a mujer afgana quedó en libertad.Para más información: http://www.nytimes.com/2011/07/12/world/asia/12afghanistan.html?ref=worldAtaque suicida deja 6 muertos en Pakistán.Para más información: http://www.nytimes.com/2011/07/12/world/asia/12battagram.html?ref=worldEl Gobierno de El Asad organiza un encuentro con disidentes en Damasco.Para más información: http://www.elpais.com/articulo/internacional/oposicion/siria/rechaza/dialogo/regimen/elpepuint/20110711elpepiint_5/TesLa represión de las protestas deja otros 13 muertos en Siria.Para más información: http://www.elpais.com/articulo/internacional/represion/protestas/deja/otros/muertos/Siria/elpepuint/20110708elpepuint_18/TesLas dos Coreas discuten sobre el futuro de un proyecto turístico conjunto.Para más información: http://www.bbc.co.uk/mundo/ultimas_noticias/2011/07/110712_ultnot_corea_norte_sur_turismo_fp.shtml http://www.chinadaily.com.cn/world/2011-07/13/content_12897624.htm Los talibanes asesinan al hermano menor del presidente de Afganistán.Para más información: http://www.bbc.co.uk/mundo/ultimas_noticias/2011/07/110712_ultnot_afganistan_eeuu_asesinato_karzai_hermano_presidente_az.shtml http://www.eltiempo.com/mundo/asia/asesinado-hermano-menor-del-presidente-de-afganistn_9877984-4 http://www.lemonde.fr/asie-pacifique/article/2011/07/13/kim-jong-il-se-prepare-a-transmettre-le-pouvoir-a-son-fils_1548079_3216.htmlExplosión de gasoducto desestabiliza aun más a Siria.Para más información: http://www.lemonde.fr/proche-orient/article/2011/07/13/explosion-sur-un-gazoduc-dans-l-est-de-la-syrie_1548163_3218.html http://www.msnbc.msn.com/id/43736192/ns/world_news-europe/ http://www.bbc.co.uk/mundo/ultimas_noticias/2011/07/110713_ultnot_afganistan_funeral_karzai_mt.shtml Francia retirará tropas de Afganistán en 2012.Para más información: http://www.eltiempo.com/mundo/asia/mil-soldados-franceses-abandonarn-afganistn-antes-del-fin-de-2012_9879884-4Sarkozy realiza visita sorpresa a AfganistánPara más información: http://www.bbc.co.uk/mundo/ultimas_noticias/2011/07/110711_ultnot_afganistan_sarkosy_cch.shtml30 niños muertos deja accidente de un bus escolar en Bangladesh.Para más información: http://www.eltiempo.com/mundo/asia/accidente-de-un-bus-en-bangladesh_9868184-4Explosión al paso de un tren deja 53 muertos y 100 heridos en India.Para más información: http://www.lemonde.fr/asie-pacifique/article/2011/07/13/trois-explosions-frappent-bombay_1548480_3216.htmlSube a 23 cifra de muertos en Bombay; 113 heridos.Para más información: http://www.eluniversal.com.mx/notas/779033.html.http://www.eltiempo.com/mundo/medio-oriente/explosin-al-paso-de-un-tren-deja-53-muertos-y-100-heridos-en-india_9863365-4 http://www.msnbc.msn.com/id/43739308/ns/world_news-south_and_central_asia/ http://edition.cnn.com/2011/WORLD/asiapcf/07/13/india.blasts/index.htmlONU condena atentados en Bombay.Para más información: http://www.eluniversal.com.mx/notas/779144.htmlAl menos 30 muertos en acción de aviones no tripulados en Pakistán.Para más información: http://www.bbc.co.uk/mundo/ultimas_noticias/2011/07/110712_ultnot_pakistan_eeuu_ataque_taliban_aviones_no_tripulados_az.shtmlSegún agrupaciones de Derechos Humanos, en Myanmar existe trabajo esclavo.Para más información: http://www.msnbc.msn.com/id/43735305/ns/world_news/ Islamistas secuestran a dos estadounidenses en Filipinas.Para más información: http://www.msnbc.msn.com/id/43721583/ns/world_news-asia_pacific/ Levantan la alerta de tsunami en la costa noreste de Japón.Para más información: http://www.eltiempo.com/mundo/asia/alerta-de-tsunami-en-japn_9859484-4 http://www.lanacion.com.ar/1388349-fuerte-sismo-en-japon http://www.bbc.co.uk/mundo/ultimas_noticias/2011/07/110711_ultnot_japon_nuclear_cch.shtmlÁFRICANigeria: se reanuda juicio a policías por muerte de líder de Boko Haram.Para más información: http://www.bbc.co.uk/mundo/ultimas_noticias/2011/07/110713_ultnot_boko_haram_nigeria_policias_juicio_mt.shtml Bomba estalla al noreste de Nigeria dejando 3 muertos.Para más información: http://www.msnbc.msn.com/id/43723301/ns/world_news-africa/No hay extradición para el líder de Chad.Para más información: http://www.nytimes.com/2011/07/11/world/africa/11senegal.html?ref=worldTímidos y lentos cambios a la monarquía de Marruecos.Para más información: http://www.nytimes.com/2011/07/11/world/africa/11morocco.html?ref=worldEl primer ministro egipcio anuncia la remodelación del Gobierno tras las últimas protestas.Para más información: http://www.elpais.com/articulo/internacional/primer/ministro/egipcio/anuncia/remodelacion/Gobierno/ultimas/protestas/elpepuint/20110711elpepuint_21/Tes http://edition.cnn.com/2011/WORLD/meast/07/11/egypt.politics/index.html La diplomacia secreta avanza en Libia.Para más información: http://www.elpais.com/articulo/internacional/diplomacia/secreta/avanza/Libia/elpepiint/20110711elpepiint_4/TesFuerzas de Gaddafi recuperan acceso a Trípoli.Para más información: http://www.eluniversal.com.mx/notas/779113.htmlONU alerta de crisis en África.Para más información: http://www.eluniversal.com.mx/internacional/73516.htmlONU: 200.000 personas han tenido acceso a alimentos en Somalia.Para más información: http://www.bbc.co.uk/mundo/ultimas_noticias/2011/07/110713_ultnot_onu_somalia_alimentos_ayuda_mt.shtml Costa de Marfil: refugiados se niegan a dejar Liberia.Para más información: http://www.bbc.co.uk/mundo/ultimas_noticias/2011/07/110712_ultnot_costa_marfil_liberia_acnur_refugiados_miedo_regresar_az.shtml Convocan marcha en Egipto para exigir reforma inmediata.Para más información: http://edition.cnn.com/2011/WORLD/meast/07/13/egypt.tahrir.color/index.html http://www.bbc.co.uk/mundo/ultimas_noticias/2011/07/110712_ultnot_egipto_protestas_mr.shtml http://www.msnbc.msn.com/id/43743762/ns/world_news-mideast_n_africa/ ONU pide más donaciones para combatir sequía.Para más información: http://www.eltiempo.com/mundo/asia/onu-pide-a-pases-donantes-ms-ayudas-para-combatir-sequa-en-frica_9881229-4Sudán del Sur hace su sueño realidad: proclama su independencia.Para más información: http://www.lanacion.com.ar/1388288-nace-un-nuevo-pais-sudan-del-sur http://www.msnbc.msn.com/id/43694959/ns/world_news-africa/ http://edition.cnn.com/2011/WORLD/africa/07/11/un.sudan/index.html http://www.eltiempo.com/mundo/asia/sudn-del-sur-hace-su-sueo-realidad_9859454-4Libia: ¿llegó la hora de una solución negociada?Para más información: http://www.bbc.co.uk/mundo/noticias/2011/07/110712_libia_gadafi_francia_negociar_mt.shtml http://www.msnbc.msn.com/id/43736179/ns/world_news-mideast_n_africa/ http://edition.cnn.com/2011/WORLD/africa/07/09/libya.rebels/index.htmlOTRAS NOTICIASSe cumplió última caminata espacial de la era de los transbordadores.Para más información: http://www.eltiempo.com/mundo/estados-unidos/se-cumpli-ltima-caminata-espacial-de-la-era-de-los-transbordadores_9885749-4 Avances legales en el mundo no se traducen en una efectiva protección para las mujeres.Para más información: http://diario.elmercurio.com/2011/07/06/internacional/_portada/noticias/20C3EF63-A76B-4FDE-A6FB-DA02B70FF4AE.htm?id={20C3EF63-A76B-4FDE-A6FB-DA02B70FF4AE}"El Universal" presenta su portal dedicado al cambio climático.Para más información: http://www.eluniversal.com.mx/coberturas/cobertura3.html"The Economist" presenta su informe semanal: "Business this week".Para más información: http://www.economist.com/node/18929578

La presente tesi non è solo l'esito di una ricerca su un precetto giuridico controverso, ma è anche la narrazione di un processo personale di scoperta, che a partire dallo studio di una specifica norma ha fatto emergere la complessità delle interazioni nell'ambito delle politiche in materia penale, economica, e finanziaria. Partendo da un approccio microsociologico focalizzato sull'analisi di una determinata norma penale, il reato di riciclaggio,1 la ricerca ha dovuto confrontarsi con temi di interesse macrosociologico, al fine di inserire l'analisi della legge all'interno di un contesto più ampio di politiche nazionali, europee e internazionali, di attori e di governance transnazionale. Per mantenere la scientificità dell'elaborato ho omesso di esprimere opinioni personali sui temi, talvolta di carattere fortemente politico, e ho cercato, invece, di presentare aspetti critici e discussioni aperte fornendo una visione completa e imparziale delle contrastanti argomentazioni in modo da lasciare il lettore libero di trarre le proprie conclusioni. Il riciclaggio di denaro sporco è il processo tramite cui a proventi di reati viene data un'apparenza di essere stati guadagnati in modo illecito. È un reato tipico della cosiddetta 'zona grigia', poiché avviene al confine tra la sfera della legalità e quella dell'illegalità. Nel momento in cui profitti realizzati illecitamente si mescolano ai flussi di denaro lecito è molto difficile discernere ciò che ha un'origine legale da ciò che è stato guadagnato illegalmente. Il reato di riciclaggio di denaro sporco è stato introdotto proprio per affrontare questa difficoltà ed impedire che le strutture legittime dell'economia e della finanza globale venissero abusate da trasgressori al fine di ripulire i proventi di reato. Infatti i flussi di denaro sporco utilizzano spesso gli stessi canali usati per le transazioni lecite; la loro riuscita dipende dalla cooperazione di professionisti quali avvocati commerciali, agenti finanziari, commercialisti, la cui reputazione è raramente sospetta. Data questa promiscuità spesso la gravità del fenomeno è sottovalutata dal pubblico che non ha gli strumenti per riconoscerne la pericolosità, anche a causa dell'assenza di vittime dirette. Dall'altra parte le stime sulla quantità di proventi di reato riciclati a livello mondiale (che oscillano tra il 2,5 % e il 5,5 % del PIL globale) richiamano l'attenzione su quella che Dalla Chiesa definisce la mitologia del volume dell'economia criminale,2 e una parte della letteratura descrive il riciclaggio come il lato oscuro della globalizzazione,3 e come uno dei maggiori problemi dell'era moderna.4 Con questa ricerca ho voluto mettere in discussione l'efficacia del reato di riciclaggio nel far fronte al fenomeno dell'infiltrazione dei flussi di denaro sporco nell'economia lecita. Sebbene la pratica di nascondere i proventi di reato in modo da evitare la persecuzione giudiziaria risalga probabilmente a molto tempo addietro, il concetto giuridico di riciclaggio è relativamente recente ed è stato introdotto nei codici penali nella maggior parte del mondo a partire dalla fine degli anni 80.5 Nel frattempo un gran numero di autori si è scagliato contro la scarsa efficacia delle legislazione anti-riciclaggio6, nonostante le innumerevoli novità introdotte e i cospicui ammendamenti che hanno in larga parte espanso il campo di applicazione della normativa. La decisione di scegliere il contesto tedesco come caso di studio deriva dal fatto che il paese è considerato avere un rischio particolarmente alto di riciclaggio di denaro sporco. Secondo il rapporto emesso dal 2010 dal GAFI (Groupe d'Action Financière), dal FMI (Fondo Monetario Internazionale) e dall'OCSE (Organizzazione per la Cooperazione e lo Sviluppo economico)7 ci sono alcuni fattori che rendono la Germania propensa ad essere usata al fine di riciclaggio di denaro sporco: il volume del sistema economico-finanziario, la locazione strategica al centro dell'Unione Europea con forti legami internazionali, l'uso diffuso di denaro contante,8 l'apertura delle frontiere, la vastità del settore informale, l'importante ruolo a livello di economia globale, e il coinvolgimento nei flussi di denaro transfrontalieri. Anche i media, a partire soprattutto dalla pubblicazione del citato rapporto, hanno attirato l'attenzione del pubblico sul fenomeno, descrivendo la Germania come "paradiso" o "Eldorado" per i riciclatori. Alcuni recenti scandali hanno visto coinvolte prominenti banche tedesche, come la Deutsche Bank, la Commerybank e l'Hyopovereinsbank, contro cui procure straniere hanno sollevato l'accusa di riciclaggio di denaro sporco.9 La legislazione in atto, ed in particolare l'articolo 261 del codice penale tedesco, non sembra essere sufficientemente efficace per contrastare il fenomeno, nonostante gli abbondanti emendamenti e il continuo processo di aggiornamento e di espansione del campo di applicazione della norma. Al fine di spiegare questa per lo meno apparente incapacità della norma di fare fronte al fenomeno del riciclaggio, ho costruito l'ipotesi di ricerca sulla base delle teorie sociologico-giuridiche relative all'efficacia del diritto, alle funzioni manifeste e latenti delle norme e quindi alle intenzioni espresse e non dal legislatore, all'efficacia simbolica del diritto e di singole legislazioni e all'impatto, inteso come comprensivo degli effetti indesiderati o collaterali. L'ipotesi di ricerca è che la norma esplichi una funzione simbolica di allineamento dell'ordinamento nazionale a quello europeo e transnazionale, di compromesso tra gli interessi politici in gioco, e di creazione di consenso pubblico verso il legislatore per essersi occupato della questione. Si ipotizza che il legislatore abbia quindi consapevolmente accettato o addirittura scelto di formulare una norma strumentalmente poco efficace, ma simbolicamente capace di raggiungere i suoi obiettivi latenti. Si solleva inoltre l'ipotesi che la norma sia stata appositamente approvata con lo scopo di non modificare lo status quo delle relazioni e strutture economiche, e di permettere quindi l'ingresso di capitali sporchi nel paese, sulla base del motto pecunia non olet. La suddetta ipotesi viene parzialmente smentita dai risultati della ricerca empirica. La ricostruzione del processo di produzione legislativa mette in risalto l'esistenza di svariati e contrastanti interessi e della forte pressione esercitata dagli organismi internazionali per l'introduzione e lo sviluppo del reato di riciclaggio, e conferma, quindi, l'argomentazione che la norma sia stata approvata in un contesto di pressione politica esterna e di necessità di trovare un compromesso tra diverse parti politiche. Anche l'analisi degli aspetti problematici dell'articolo 261 del codice penale tedesco messi in risalto dalla dottrina supporta l'ipotesi della simbolicità della norma. Il fatto che il legislatore abbia formulato un reato così complesso crea evidenti problemi di integrazione dello stesso all'interno del sistema penale tedesco, e quindi di accettazione da parte degli studiosi e potenzialmente da parte degli operatori del diritto. Inoltre, la scelta di costruire un reato così complesso riflette la necessità di venire a compromesso con opposti interessi, ma potrebbe essere anche essere interpretata come un disinteresse al raggiungimento di un'efficacia materiale. La ricerca empirica sull'implementazione dell'articolo 261, invece, smentisce l'idea che la norma abbia un'efficacia puramente simbolica. Infatti il numero di condanne, di investigazioni, ed in generale l'uso ricorrente della legge riscontrato nelle statistiche criminali provano che essa conduca ad effetti strumentali, oltre che simbolici. Inoltre, nella prospettiva di alcuni degli operatori del diritto e degli esperti intervistati, l'articolo 261 è percepito come una norma particolarmente efficiente, sia in relazione alle quote di chiarimento, che come strumento di demarcazione tra comportamenti leciti e illeciti, in un contesto di deregolamentazione del settore finanziario. Da un'analisi piè ravvicinata delle statistiche e di altri rapporti emessi da enti internazionali e nazionali emerge però un quadro non così univoco: La norma sembra colpire più le vittime dei network criminali che operano a livello transnazionale che gli autori, perché spesso i colpevoli sono coinvolti in transazioni sospette in cambio di guadagni monetari. Le cospicue indagini finanziarie non riescono a raggiungere coloro che operano dietro gli esecutori dei reati minori, ed infatti la maggior parte di esse si concludono senza una condanna per riciclaggio. Questo a fronte di un volume di denaro sporco circolante nel paese che rimane allarmante, secondo alcuni degli studi analizzati. Se da una parte i risultati dell'applicazione della norma, sebbene strumentali, non possono considerarsi soddisfacenti, perché non sono riusciti ad evitare l'ingresso di capitali illeciti nell'economia nazionale, dall'altra parte sembra che l'esistenza di interessi profondamente contrastanti in gioco renda quasi impossibile la formulazione di un reato piè efficace. La tesi è composta da cinque capitoli, un'introduzione e una conclusione. Nel primo capitolo espongo le teorie sociologiche adottate per la valutazione di efficacia della norma e il metodo della ricerca. Inizialmente richiamo concetti di efficacia forniti da discipline affini alla sociologia del diritto - tra cui per esempio il concetto di efficienza e di efficienza indipendente rispetto allo scopo (zielunhabhängige Effizienz) riferito agli apparati amministrativi - che torneranno utili per l'interpretazione dei risultati delle interviste. Successivamente procedo con una panoramica sulle definizioni di efficacia del diritto fornite in sociologia del diritto, sulla ci base adotto una nozione "elastica" -riprendendola da Ferrari- di efficacia di una norma che guarda alle funzioni della norma e alle intenzioni del legislatore, in una prospettiva "intenzionalistica": "la corrispondenza fra un disegno politico di utilizzo di uno strumento normativo e i suoi effetti". Tale nozione, oltre a prestarsi ad un'analisi critica del diritto, fornisce indicazioni utili per l'analisi empirica dell'efficacia della legge in questione. In particolare ritengo utile considerare le seguenti variabili: le intenzioni latenti e manifeste del legislatore, gli scopi diretti e ed indiretti, l'eventuale efficacia simbolica del diritto, l'implementazione, la ricezione della norma nel senso di accettazione nel sistema giuridico e di interpretazione e percezione da parte degli operatori giuridici. Nella seconda parte si evidenzia il rilievo di tali variabili con riferimento specifico al diritto penale. In conclusione, sulla base delle riflessioni teoriche, formulo l'ipotesi sull'efficacia simbolica del reato di riciclaggio nell'ordinamento tedesco, che verrà poi verificata nei capitoli successivi. Nello specifico, presumendo che il reato di riciclaggio, introdotto come strumento fondamentale della lotta alla criminalità organizzata, così com'è formulato non adempie agli scopi dichiarati, nonostante gli innumerevoli emendamenti finalizzati proprio ad aumentarne l'efficacia, ipotizzo un'efficacia simbolica della norma, introdotta per offrire un'immagine di efficienza al pubblico (elettori). Inoltre sollevo l'ipotesi che la norma sia stata emanata appositamente inefficace per neutralizzarne le aspirazioni di punizione delle condotte illecite tipiche dei colletti bianchi, in una lettura moderna del conflitto sociale che avviene tramite l'emanazione di norme, con la volontà di decriminalizzare secondariamente comportamenti tipici delle classi forti. Nel secondo capitolo analizzo il processo legislativo a livello internazionale, europeo e nazionale. Il processo che ha portato alla creazione del reato di riciclaggio a livello internazionale viene ricostruito tramite dichiarazioni di intenti degli attori partecipanti, opinioni pubblicate, trascrizioni dei dibattiti parlamentari. Una particolare attenzione è posta sulle diverse intenzioni degli attori che hanno partecipato alla formulazione del reato. Il processo legislativo che ha portato alla formulazione dell'attuale legislazione anti-riciclaggio è un processo complesso, in cui diversi attori partecipanti hanno contribuito con differenti aspettative e dunque attribuendo diverse funzioni alla criminalizzazione del riciclaggio. Al fine di permettere svariate interpretazioni del dettato normativo in modo da soddisfare i differenti bisogni, e con lo scopo di trovare un compromesso tra gli interessi divergenti, il reato di riciclaggio è stato formulato in modo vago. Mentre alcuni Stati (ad esempio la Francia) inizialmente sostenevano l'introduzione del reato con lo scopo di combattere i paradisi fiscali e rafforzare la lotta all'evasione fiscale, altri Stati, come la Svizzera, hanno accettato di firmare l'accordo internazionale sulla criminalizzazione del riciclaggio solo a condizione che l'evasione fiscale non fosse inserito nella lista dei reati antecedenti. Con la nascita del GAFI la policy viene usata allo scopo di difendere l'integrità del sistema finanziario dall'infiltrazione di capitale illecito e dal 2001 si aggiunge la funzione di lotta al finanziamento del terrorismo. Tramite la soft law emanata dal GAFI per la prevenzione del riciclaggio, si trasferiscono compiti solitamente pubblici al settore privato: banche e istituti finanziari devono segnalare alla polizia ogni transazione sospetta, devono raccogliere e mantenere informazioni sui clienti e verificare le identità dei clienti. L'Unione Europea finora ha emanato quattro direttive nell'ambito del riciclaggio, l'ultima risale al 20 maggio 2015. Inizialmente la CE non aveva competenza in ambito penale, perciò la materia riciclaggio fu assorbita nella sfera economica (DG Economia e industria). La funzione dichiarata dal legislatore è la protezione del mercato interno, con particolare riguardo al fatto che i criminali possano sfruttare la libera circolazione dei capitali e l'eliminazione delle frontiere. Le direttive esprimono anche la volontà di impedire agli stati membri di emanare regolamentazioni che possano bloccare il libero mercato al fine di difendere le proprie economie dall'infiltrazione di capitale illecito. Emerge dunque un ulteriore conflitto di interessi. Nella seconda parte ricostruisco il processo legislativo e le evoluzioni interne alla Germania fino al momento della scrittura e fornisco il quadro del sistema repressivo e di prevenzione anti-riciclaggio. L'articolo 261 StGB è stato introdotto con legge Gesetz zur Bekämpfung des illegalen Rauschgifthandels und anderer Erscheinungsformen der Organisierten Kriminalität, quindi nell'ambito della lotta alla criminalità organizzata. Il dibattito parlamentare rileva che la norma è il frutto di un compromesso sotto diversi aspetti, non ultimo il fatto che è stata emanata del 1992, a pochi anni dalla riunificazione, e che quindi è parte del processo di negoziazione per la formazione di un diritto penale adattabile alle due culture giuridiche. Il legislatore tedesco evidenzia alcune funzioni della norma: la lotta al consumo di eroina e al traffico di stupefacenti, la diffusione e la pericolosità della mafia alla luce dei fatti recenti italiani, la volontà di proteggere l'amministrazione della giustizia e di isolare i criminali puntando alla criminalizzazione dei cosiddetti gate-keepers. Nel terzo capitolo individuo alcuni dei problemi sollevati dalla dottrina tedesca sul piano teorico con riferimento alla criminalizzazione del reato di riciclaggio nel contesto del sistema penale tedesco. Uno dei temi più discussi è relativo al bene giuridico protetto. La dottrina non ha ancora trovato un accordo su quale interesse sia protetto dall'articolo 261 StGB, le ipotesi sono: gli interessi dei reati antecedenti, l'amministrazione della giustizia, il sistema finanziario e la sicurezza. La vaghezza del dettato normativo non aiuta a trovare un interpretazione dottrinale univoca. La questione del bene giuridico protetto, lungi dall'essere una mera questione teorica, risente delle diverse funzioni attribuite alla norma dagli attori partecipanti al processo legislativo. Finora la giurisprudenza, che pur è intervenuta a chiarire altre questioni relative alla norma, non è intervenuta sul tema. Un altro tema su cui il dibattito è ancora aperto è il fatto di aver previsto al comma 5 l'ipotesi di colpa lieve, in controtendenza rispetto al legislatore europeo. Questo, secondo alcuni studiosi porta all'assurdo per cui anche il panettiere Tizio che vende del pane ad un evasore fiscale Caio potendo aver riconosciuto che Caio fosse un evasore, si rende colpevole di riciclaggio. La questione del livello di mens rea richiesto per una condanna per riciclaggio era sorta anche durante il dibattito parlamentare e l'introduzione del comma 5 è stato sostenuto da un emendamento della SPD che avrebbe voluto criminalizzare anche l'ipotesi di colpa lievissima. Questo, secondo la CDU avrebbe messo un freno al mercato e alle transazioni, poiché avrebbe costituito una minaccia per chiunque avesse intrapreso operazioni economiche. Essendo la funzione della norma incerta, la dottrina si divide tra chi sostiene che questa vasta criminalizzazione faccia perdere il senso del reato che sarebbe invece colpire i criminali che agiscono con intento, e chi invece sostiene che la norma abbia lo scopo di impedire qualsiasi infiltrazione di denaro illecito e quindi richieda una responsabilizzazione di tutti colori i quali prendano parte in operazioni finanziarie o economiche. Ancora una volta l'indeterminatezza del precetto legislativo è di ostacolo ad un'interpretazione univoca. Il quarto capitolo offre un'analisi qualitativa delle statistiche officiali sull'implementazione della legge dal 1992 ad oggi da parte delle istanze repressive e di prevenzione. Tra i dati analizzati i più rilevanti sono per esempio il numero di segnalazioni di transazioni sospette ricevuto dalle procure, il numero delle investigazioni condotte, il numero di condanne effettivamente inflitte ed eseguite e per quale delle ipotesi di riciclaggio, il volume di denaro confiscato. Essendo tali numeri indici del funzionamento del sistema penale e non del fenomeno del riciclaggio per sé, in conclusione si confrontano tali statistiche con le stime sul volume di flussi illeciti in Germania. Tale analisi, non potendo dare conto del numero dei reati evitati, sulla base dell'efficacia deterrente della norma, non intende esaurire il giudizio di efficacia della legislazione. Tra i risultati più rilevanti vi sono il fatto che il 60% delle persone condannate vengono condannate per l'ipotesi di colpa lieve, che solitamente consiste in casi in cui una persona poco abbiente ha accettato di far usare il proprio conto a terzi per operazioni sospette in cambio di un guadagno. Nel 5% dei casi le condanne sono inflitte per le ipotesi aggravate di commissione da membro di un'associazione criminale o in forma commerciale. Nel 90% dei casi le transazioni sospette segnalate alle procure portano a una chiusura dei procedimenti per mancanza di indizi che possano sostenere un rinvio a giudizio. La norma sembra colpire delinquenti minori e non grandi gruppi criminali, né altri delinquenti più potenti. Si ipotizza inoltre che l'incapacità di sostenere un rinvio a giudizio nonostante le informazioni acquisite e le indagini preliminari riduce la capacità deterrente della norma e permette, invece, ai criminali di conoscere le modalità di funzionamento del sistema repressivo e agire di conseguenza. Inoltre, le transazioni sospette sono segnalate nel circa 90% dei casi sa parte di istituti di credito, mentre gli altri enti obbligati dalla legislazione non sembrano partecipare attivamente al processo preventivo, in particolare il settore forense e immobiliare e del gioco d'azzardo. Sulla base di questi dati si ipotizza un effetto spill-over, ossia un trasferimento di illegalità dai settori più controllati a quelli meno controllati. I rapporti pubblicati dalla polizia, invece, considerano l'articolo 261 StGB come una norma con una delle più alte quote di chiarimento (ca 90%), quota calcolata sul numero di casi chiariti dal sistema penale, a prescindere dalle modalità di chiarimento. Per quanto riguardo il volume di denaro riciclato, il capitolo richiama alcune delle stime pubblicate da diversi enti, tra cui il Fondo Monetario Internazionale, il GAFI e la polizia criminale federale. Essendo il fenomeno del riciclaggio un campo in cui la cifra oscura è stimata essere molto alta, tali dati non possono essere presi come misura obiettiva del fenomeno. Infine il capitolo si conclude richiamando alcune analisi del tipo costi-benefici per misurare l'efficacia delle politiche anti-riciclaggio o alcune delle sue norme, condotte da enti terzi. Tali analisi sembrano concordare nel considerare i costi di implementazione della politica più alti rispetto ai benefici conseguenti. Nel quinto capitolo, infine, vengono discussi i risultati della ricerca empirica con gli operatori giuridici e con alcuni osservatori privilegiati, in modo da fornire una prospettiva interna sul funzionamento della norma. Tramite le interviste condotte si mettono in luce aspetti della prassi giuridica non fotografati dalle statistiche, allo scopo di offrire un'immagine dell'impatto della legge quanto più vicina possibile alla realtà. La ricerca empirica si avvale di interviste con operatori del diritto e con osservatori privilegiati che siedono in posizioni ministeriali rilevanti nella lotta al riciclaggio. La metodologia adottata è di tipo qualitativo, è stato fatto uso di interviste semi-strutturate a operatori del diritto e a osservatori privilegiati. Il capitolo presenta le percezioni degli intervistati su quattro temi principalmente: la dimensione del fenomeno del riciclaggio, l'adeguatezza tecnica della legislazione, i conflitti di interesse intrinseci alla legge e sorti dall'applicazione della norma e l'efficacia delle legge. A fronte di un rapporto emesso da quattro ONG nel novembre 2013, sulla base di statistiche prodotte dall'UNODC e dal Fondo Monetario Internazionale, e immediatamente riprese dai media, che descrive il paese come "Eldorado" per i riciclatori,10 le interviste sono dirette a cogliere l'opinione dei rispondenti sulle dimensioni del fenomeno del riciclaggio in Germania. Un intervistato ritiene inaccettabile desumere dal PIL tedesco il volume di affari del crimine organizzato nel paese, e obietta che non si possa, sulla base del giro d'affari del centro finanziario di Francoforte, definire lo stesso come centro di riciclaggio di denaro sporco. Un altro intervistato, dichiara, al contrario, che sicuramente il fatto che la Germania abbia un'economia stabile ed un settore bancario affidabile attiri coloro che vogliano investire proventi illeciti, neppure quest'ultimo possiede, però, dati affidabili sulla quantità di denaro riciclato. Il riciclaggio, come altri fenomeni legati alla criminalità organizzata, è una fattispecie che per definizione sfugge alle autorità e ai confini nazionali. Lo scopo dello stesso è nascondere proventi di reato e sottrarli in questo modo al sistema repressivo, questo è sicuramente un elemento che rende complessa, se non impossibile, la sua quantificazione. D'altra parte, osservano i soggetti intervistati autori del Rapporto del 2013, l'incapacità di fornire statistiche rilevanti dopo più di 20 anni di lotta al riciclaggio, sembra essere un sintomo di una carente volontà politica nel contrastare efficacemente il fenomeno. Secondo gli osservatori privilegiati se la Germania fosse davvero un paradiso per i riciclatori, ciò non sarebbe collegabile ad un deficit legislativo, dato l'impegno del governo nella lotta al riciclaggio, negando, quindi, l'accusa rivolta dai media per cui i criminali sceglierebbero il paese tedesco ai fini di riciclaggio di denaro sporco sulla base delle lacune normative. Agli intervistati è stato chiesto di evidenziare aspetti positivi e problematici della legislazione. Tra i più rilevanti vi sono: la necessità di bilanciare il bisogno di punire la condotta di riciclaggio e rispettare i principi fondamentali del sistema giuridico, il disinteresse da parte degli istituti finanziari nell'indagare l'origine del capitale investito dai clienti, anche in caso di sospetto di provenienza criminale, a causa della possibile conseguente perdita di reputazione nell'ipotesi di apertura di investigazioni da parte delle autorità sul cliente sospetto. Vi è poi una difficoltà materiale nel condurre indagini finanziarie, che spesso, conducono a condotte illecite commesse all'estero; sul punto si osserva che le condotte di riciclaggio, intese come operazioni atte ad ostacolare la provenienza delittuosa, non avvengono su territorio tedesco, bensì all'estero, il denaro che entra in Germania, è, quindi, già "pulito". Inoltre, l'articolo 261 è stato introdotto nel sistema tedesco come trasposizione di una direttiva Europea e non rifletteva una necessità interna dello Stato; la formulazione così vaga, infatti, si presta più per il sistema giuridico degli Stati Uniti, in cui non vige l'obbligo dell'azione penale, mentre in Germania, dove i pubblici ministeri hanno l'obbligo di azione penale, tale norma porta ad iniziare numerose indagini senza avere la capacità di proseguirle. In generale, gli intervistati rappresentanti dei Ministeri rilevano la forte pressione subita da parte del GAFI e dell'Unione Europea per l'emanazione della legge anti-riciclaggio e concordano nel dire che se la norma fosse stata creata sulla base di una necessità e di un dibattito nazionale sarebbe stata scritta diversamente. C'è chi individua nel sistema penale le cause di inefficacia dell'articolo 261, nello specifico, la limitata possibilità di effettuare intercettazioni telefoniche, le restrizioni in materia di inversione dell'onere probatorio, e lo scarso utilizzo della confisca dei proventi di reato a causa del disinteresse da parte delle procure (gestite a livello di Bundesländer) nell'investire risorse in tal senso dato che i beni confiscati non resterebbero in mano al Bundesland ma verrebbero raccolti in un fondo federale e poi spartiti. Si osserva una generale mancanza di risorse pubbliche che porta ad una carenza di personale coinvolto nelle investigazioni e, quindi, ad una incapacità di far fronte ai processi in corso in modo efficace. Per questo motivo, i pm non hanno la capacità di indagare più a fondo casi di riciclaggio all'apparenza semplici, ma che potrebbero portare alla luce organizzazioni criminali operanti nell'ombra. Alla totalità degli intervistati è stata chiesta un'opinione sull'efficacia della legge. L'articolo 261 del codice penale tedesco è stato definito da un soggetto "una legge scritta in modo indecente, che produce risultati banali sul piano delle statistiche criminali, soprattutto con riferimento alle condanne per riciclaggio in grossi casi di criminalità economica". Il reato è così difficile da provare in giudizio, che risulta facile, per la difesa, sfruttare le lacune legislative per evitare una condanna per riciclaggio. I rappresentanti dei Ministeri confermano che la lettera dell'articolo 261 crea confusioni e che quindi l'accusa, pur trovandosi di fronte ad un caso di riciclaggio spesso preferisca perseguire i delitti presupposto. Questo non è, però, un sintomo di inefficacia, dato che l'effettività a cui mira il Ministero dell'interno non è data dal numero di condanne per riciclaggio, ma dal numero di casi risolti, e quindi dal numero di condanne in generale, a prescindere dall'imputazione. D'opinione opposta un altro intervistato che ritiene che l'articolo 261 non abbia alcuna capacità deterrente nei confronti della criminalità organizzata, "la norma ricorre così raramente nella prassi giudiziaria che di fatto non rappresenta una "minaccia" per i potenziali criminali". I soggetti intervistati esprimono più soddisfazione a riguardo della legislazione di prevenzione (GWG); in particolare, con riferimento alle piccole e medie imprese, per le quali è difficile riconoscere tra i partner commerciali coloro i quali investono denaro di provenienza illecita, la possibilità di affidarsi alle autorità investigative, in caso di sospetto è fondamentale. Un avvocato specializzato in compliance per società, descrive la norma preventiva come molto efficace e severa, tanto che è impossibile per le aziende, specialmente per quelle di medie o piccole dimensioni, adempiere a tutti gli obblighi prescritti dalla norma, ma, egli osserva, l'efficacia del sistema sta proprio nel fatto che le autorità di controllo, consapevoli dell'elevata rigorosità della legge, chiudono un occhio di fronte a lievi inadempienze. Una legge meno severa e un controllo più fiscale non otterrebbero la stessa efficacia, perché la norma non avrebbe lo stesso potenziale deterrente. L'efficacia all'interno delle amministrazioni responsabili per la lotta al riciclaggio è interpretata come efficienza dell'apparato, per questo motivo, non ci sono verifiche sull'efficacia degli strumenti giuridici sulla base degli scopi dichiarati, quanto piuttosto sulla correttezza del funzionamento dell'amministrazione e sulle possibilità di migliorarlo; il punto è capire come migliorare, non se il sistema sia efficace o no. Agli intervistati è stata chiesta un'opinione sull'eventuale efficacia simbolica della legislazione. La maggioranza delle risposte è stata negativa, gli sforzi compiuti da parte dello Stato -e quindi delle procure, della autorità competenti e della polizia- nel contrastare il riciclaggio e la criminalità economica non possono essere considerati simbolici. Alcuni intervistati ritengono assolutamente necessaria e strumentale – e quindi non simbolica- l'esistenza del reato nel codice penale come demarcazione di illegalità di tali condotte e come strumento atto a contrastare la criminalità economica perché mette in chiaro entro quali limiti le società possano perseguire profitti in modo legittimo. Di opinione diversa, invece, gli avvocati penalisti i quali si sono detti favorevoli a tale definizione sulla base dello scarso numero di condanne e soprattutto sulla mancata previsione da parte del Governo di mezzi adeguati per l'implementazione della legislazione. Lo stesso è osservato dal terzo settore, il quale sostiene che, a fronte di una legge complessa, oggetto di svariati emendamenti nel corso degli anni, non c'è stato un sufficiente impegno sul versante dell'implementazione; il coinvolgimento del GAFI e dell'OECD nella lotta al riciclaggio è percepito come un modo per creare posti di lavoro e nuove figure professionali, più che un'arena dove discutere efficaci strumenti di lotta ai reati economici. Altri elementi interessanti riscontrabili nelle interviste sono i conflitti di interessi che emergono dall'applicazione delle leggi anti-riciclaggio. Tra essi, vi è il dibattito tra il Ministero dell'Interno e quello di Giustizia in riferimento all'adeguatezza dello strumento penalistico nel contrastare la criminalità economica, dibattito già affrontato dalla dottrina, a cui, però finora, non è stata data una risposta univoca. Da una parte il Ministero dell'Interno auspica un intervento giuridico più deciso, che, per esempio, ricomprenda il reato di riciclaggio nella responsabilità penale degli enti (non ancora esistente in Germania) e sollecita una svolta politica generale in tema di criminalità economica dalla deregolazione del mercato finanziario all'intervento dello Stato in ambito economico ai fini di chiarire i comportamenti leciti e quelli illeciti. Dall'altra parte, il Ministero della Giustizia considera erroneo il ricorso al diritto penale ai fini di risolvere problemi di tipo economico o finanziario e cerca di frenare la tendenza moderna alla proliferazione penale, a favore di un intervento di tipo preventivo-sociale. A tal proposito, si osserva che agli incontri del GAFI a cui partecipano i rappresentanti dei Ministeri di Giustizia, coloro che provino a richiamare l'attenzione sulla necessità di rispettare i principi fondamentali costituzionali e di limitare l'intervento penale a tutela dei cittadini, vengano tacciati di non voler combattere la criminalità organizzata in modo efficace. In conclusione riapro la prospettiva a livello globale ed inserisco il reato di riciclaggio in una riflessione più ampia sulla governace finanziaria. In una prospettiva storica di analisi delle politiche economiche recenti si osserva come vi sia stata una tendenza a deregolare il mercato per mano delle istanze tradizionali pubbliche, e al contempo un aumento di strumenti transnazionali di cosiddetta soft-law che si sono fatti portatori di interessi particolari. Finché questa conflittualità non verrà risolta sarà impossibile impedire il riciclaggio di denaro sporco. Con particolare riferimento al contesto europeo, si prende atto che è stato molto più facile chiudere le frontiere per le persone fisiche e non a quelle giuridiche o ai capitali. ; This paper aims to question the sociolegal1 effectiveness of the money laundering offence.2 The literature that assesses the effectiveness of the anti-money laundering system is abundant. While most of it does not question the regime's goals this paper takes a step back and critically looks at the law-making process. In addition, while most studies have assessed the effectiveness of anti-money laundering law by looking at statistical outcomes, this paper takes a step forward and tries to explain those statistics by looking at legal praxis and at indirect effects. The significance of the research derives from the insertion of the analysis on money laundering offence in a broader political, economic and historical context. The methodology adopted is qualitative, with the intended purpose of underlining the complexity of the issue tackled, rather than reducing it through a quantitative approach. While most of the existing literature has quantitatively assessed the effectiveness of the anti-money laundering regimes on the basis of statistical data and other quantitative indexes and has tried to reduce the complexity of the issue by measuring it numerically, this research adopts a qualitative methodology, which instead highlights the entanglement and the different perspectives on the question. Money laundering is the process of giving profits originated illegally an appearance of having been made lawfully.3 Due to the tightening of economic criminal policies that limit the possibility of integrating ill-gotten gains in the legitimate economy, offenders have developed more and more complex methods and subterfuges to launder proceeds of crime, so the rise of a proper 'money laundering industry' (industria del riciclaggio) is mentioned.4 The total volume of money laundered is estimated to amount to between 2,5 and 5, 5 % of the world GDP.5 Due to the borderline nature of money laundering, which happens between the so-called 'legitimate economy' and the 'dirty economy', and thus involves different actors such as banks, the financial sector, certain professions and businesses, offenders, victims and law enforcement agencies, the legal response needs to compromise with all the various economic, political, social and financial interests at play. Furthermore, where legitimate business intermingles with illegal business and legitimate funds with illicit funds, it is very difficult to distinguish what is legal from what is not. The criminalisation of money laundering was specifically supposed to tackle this fine line. The goal of this research is to assess whether the choice of criminalising money laundering has been effective to tackle this fine line. In order to assess the impact of the domestic implementation of the existing legal framework, the research uses a case study that specifically questions the effectiveness of the money laundering offence in the German national criminal legal system. The interest in the German case derives from the fact that, according to the IMF, the OECD and the FATF, Germany might have 'a higher risk profile for large scale money laundering than many other countries'.6 There are some factors identified as enablers of money laundering activities, such as the large economy and financial centre, the strategical location in the middle of Europe, with strong international links, the substantial proceeds of the crime environment involving organised crime operating in most profit generating criminal spheres, the open borders, the large informal sector and a high use of cash, the large and sophisticated economy and financial sector, the important role in world trade, and finally the involvement in large volumes of cross-border trade and financial flows. The media have kept on reporting the fact that Germany is an ideal country, or even a paradise for money launderers.7 According to most recent media reports, corruption is increasing in Germany along with money laundering and organised crime,8 and illicit financial flows are estimated to amount to 50 Billion Euros annually.9 Renowned banks such as Commerzbank, Deutsche Bank, and Hypovereinsbank have been the focus of recent scandals due to their involvement in large tax evasion and money laundering schemes, investigated mostly by US law enforcement agencies.10 The legal framework has been considered as not being sufficient to tackle the estimated volume of money laundering. In 2007 and 2010 the European Commission initiated two proceedings against the German government for having contravened the European treaty by not having effectively transposed into national law the European framework to tackle money laundering and terrorist financing.11 In response to this wave of criticism, some important changes have been made.12 With specific regards to penal law, the legislature has amplified the scope of the money laundering offence and the sphere of criminal liability in order to improve the effectiveness of the existing legislation.13 Yet the continual expansion process has raised legal challenges that could constitute an obstacle for the effective enforcement of the measure. With regards to international legislation, scholars have often criticized the ineffectiveness of the anti-money laundering regime to not be able to achieve its goals and thus to be only appearance of public action. 14 While there is theoretical support for the perception that policies have contributed to a decrease in the incidence of money laundering, there is no evidence that this goal has actually been achieved.15 The official discourse describes the regime as a crucial tool to prevent and combat money laundering, and lawmakers have been focusing on expanding the reach of anti-money laundering laws. This work however takes a critical approach towards the existing legal framework and presents the view that questioning the effectiveness of the money laundering offence is essential before expanding the scope of the existing legal framework.16 On the background of the reflections based on the sociolegal framework that sets the definition of legal effectiveness with specific respect to criminal law, and on the critical literature on the inadequateness of the international anti-money laundering system to eliminate the targeted activity recalled in the introduction, the hypothesis underlying the case study is the following: Article 261 Gcc may be an example of a symbolic legislation, whose latent functions prevail on its declared functions. In particular, it is hypothesised that the law is an example of a 'compromise-law' that satisfy all parties taking part in the law-making process, thanks to the vagueness of the wording that allows a broad range of possible interpretations, and also thanks to the actual ineffectiveness, which pleases those who were contrary to the introduction of the provision. It is here necessary to recall the considerations on the 'legislator' being an heterogeneous group of parties not only constituted of members of the Parliament but often also by external actors, who can influence more or less transparently the law making-process. While the manifested function of tackling money laundering has in fact remained in the background, the thesis hypothesises that other latent goals have been pursued. It is further hypothesised that the 'law inaction' is part of a process of decriminalisation that intentionally grants impunity to a certain group of actors, in this case those laundering money, while giving the appearance that the practice is not accepted by law by labelling it as criminal. By using the concept of function, the study focuses on eventual conflicting interests emerging throughout the policy-making process and/or being displayed through the implementation of the provisions. In order to verify these hypotheses the research proceeds with a case study that aims at empirically assessing the sociolegal effectiveness of Article 261 Gcc. In particular, by applying the 'elastic' definition of effectiveness, the following chapters analyse the law-making process, the level of acceptance by legal scholars, the implementation, and the opinions of legal experts and professionals. The methodology adopted is qualitative. The research consists of a case study that includes a documental research, a qualitative analysis of statistical data and the conduction of interviews with privileged observers and legal actors. The study is a macro-sociological assessment of the effectiveness of a criminal legislation through the analysis of the motives that have triggered lawmakers to enact the current legal framework and the practical effects of the 'law in action'17 and of the 'law inaction'.18 Thanks to the use of sociological conceptual tools, as the ones of function, symbolic effectiveness, power, labelling, and legal culture, the research critically approaches the legal framework. In addition, the sociolegal perspective allows us to take into account the multidisciplinary nature of the phenomenon of money laundering and of its countermeasures and the diverse conflicting interests at play. The work has been conducted by a single person and not by a team of researchers; this has imposed a limit on the interviewing sample and the impossibility of undertaking, along with the qualitative analysis of the provision, a qualitative analysis of the jurisprudence and a quantitative analysis of the case law. In addition, criminal provisions have a deterrent purpose, yet in certain cases it is almost impossible to quantify the deterrence effect of those provisions, as in the case of the money laundering offence, and this represents a shortcoming of the current research. Official numbers are highly problematic, this element, despite impeding an objective quantification of the phenomenon, can represent a partial result for the qualitative analysis, because it highlights the complexity of the matter. The anti-money laundering regime is constantly evolving, and this would require continuously updating the assessment, instead the research provides a picture of the current situation. Yet the work offers the reader an instrument to critically interpret also possible changes in the wording of the money laundering offence that may be made following the publication of this work. The outcomes of the critical study on the reasons and effects of the current legislation can be used as a starting point for further research; the methodology set for the empirical analysis can be applied to assess the effectiveness of following developments. The structure of the thesis is the following: The first chapter presents the theoretical sociolegal framework and provides an operational definition of the concept of effectiveness that directs the empirical research. At the end the chapter describes the methodology of the qualitative research. Chapter two traces the genesis of the money laundering offence, as well on an internal, European and domestic level. The chapter analyses legislative intents, parliamentarian debates and other external contributions as declarations of intents and opinions through a desktop-study. The third chapter is dedicated to the doctrinal debate about the money laundering offence regulated in the German penal code. In particular the chapter highlights the controversial issues that have emerged through the abundant legal scholarship production, which might affect the effectiveness of the money laundering offence. Chapters four and chapter five present the empirical research. The fourth chapter analyses the quantitative data of the implementation of the money laundering offence from a qualitative perspective. The last chapter presents the results of the interviews. The main outcomes of the research are that the interests expressed more or less manifestly from the actors taking part in the initial phase of the creation of the anti-money laundering regime were strongly conflicting with each other. One representative example is the question whether to use the policy also to tackle large scale tax evasion or to leave proceeds deriving from fiscal crimes outside of the regime. Very different justifications were given for the criminalisation of money laundering at different stages. Often the declared motives did not correspond to the real goals of the actors taking part in the law-making process. The rhetoric connected to the seriousness of the drug issue was the manifest function of the new criminalisation of money laundering. However, other latent goals, for instance, the desire of financial institutions to clean their reputation and gain customs confidentiality or the interest of some governments to curb tax evasion were already present during this initial phase. Another controversial issue concerns the fact national states have adopted anti-money laundering measures under the pressure of the FATF, which is led by most industrialised countries.19 Despite lacking democratic legitimation, the FATF has imposed worldwide a brand new regime of criminalisation, prevention and enforcement. The legal framework has been used to address ever-new challenges, and this expansion process has been coupled by a rhetoric that scholars have defined the securitisation rhetoric.20 The most recent function manifestly attributed to the anti-money laundering legal framework, that is, in short, the protection of the soundness of the financial system. Especially in times of financial insecurity, the tendency of hardening laws against economic crimes increases. Having previously deregulated the financial system to enhance economic liberties, legislatures resort to criminal law to control illegality in the economy. As a response to the European financial crisis of 2007-2011, legislatures, instead of rethinking the approach towards the protection of the global finance, called for a tightening of economic crimes regulations. The European discourse on money laundering has mostly been related to the destabilisation of the market, the abuse of capitals' movement liberty, the disintegration of the internal economy. But, why was the EU so keen on imposing a common standard for the criminalisation of money laundering, without even enjoying competence in penal matters? The introduction of a common anti-money laundering control policy served to a latent function, namely to the purposes of the creation of the 'Single Market', by way of avoiding that Member States would have adopted measures inconsistent with the completion of the Internal Market, while taking action to protect their own national economies from money laundering.21 This was done by avoiding that domestic regulations implemented for protecting national economies from the infiltration of ill-gotten capital could have hampered the freedom of movement of capital within the European borders. The tension emerges, also in the wording of the most recent EU money laundering Directives, due to lack of Community action against money laundering could lead Member States, for the purpose of protecting their financial systems, to adopt measures which could be inconsistent with completion of the single market.22 There are thus conflicting interests between the claim for regulation to avoid the infiltration of illicit capital, and the demand for deregulation to foster the free market. The European legislature, however, did not declare completely this intention and justified, instead, the imposition of anti-money laundering rules given the threats posed by money laundering to the financial system and thus to society. According to this critical approach, the criminalisation of money laundering turns out to be more of a political tool aimed at achieving governance within the EU, while being presented to the public as an essential intervention to guarantee security and well-being. Once again, thus, the declared goals of the lawmakers did not correspond with the real intentions. It is especially in the interest of a research on the law's effectiveness to unveil functions that were undeclared, in order to evaluate the outcomes in a more critical way. Also from the analysis of the national law-making process emerged divergent opinions and expectations relating to the criminalisation of money laundering. The Parliamentarians debate that took place with regard to the introduction of the money laundering offence and other instruments to tackle drug-trafficking shows that the discussion was deeply embedded in the political-historical context. Given that Germany was just reunified after a period of two dictatorial regimes, the hearing gives the impression that lawmakers felt the responsibility of creating a new legal system against such historical background. In order to balance the very different legal cultures, the divergent approaches had to be compromised. The introduction of a new crime was particularly delicate due to the discriminatory and arbitrary use of criminal labels by the previous dictatorial regimes. Therefore, delegates would not easily give up on fundamental rights for the cause of persecuting criminals. The legislation can be seen as an attempt to balance the need to adopt more effective measures to tackle crime and the necessity of respecting the rule of law and creating a 'militant democracy'. Yet, given the external pressure of the FATF, the EU and of the media, the text was less of a compromise and rather a ratification of 'internationally' accepted standards. The rule of law was not the only issue emerged in the initial phase of the political debate. Controversial opinions were raised also with regard to the questions of the mens rea and the interest protected by the new criminal provision: Certain political parties supported the broadest criminal liability to ensure an effective prosecution of money laundering, other parties were worried that a widespread liability would have been cumbersome for the economic system. Moreover, along with the expansion of the international criminal legal framework to fight against money laundering, also the scope of Article 261 Gcc was extended to include ever-new predicate offences. From the analysis of the doctrinal debate, it emerged that legal scholars have revealed technical hindrances that hinder the provision's legitimacy and thus hamper a positive integration of the act in the criminal legal system. In addition, given that most controversial issues are caused by the wording of the offence, the chapter seems to uphold the idea of an intentional potential decriminalisation of money launderers. The wording of Article 261 Gcc has the potential of frustrating some of the intentions expressed by the legislature in occasion of the adoption of the provision. While the vague formulation of the money laundering offence was thought to tackle ever-new emergencies and has been justified by legislatures as necessary to ensure a more effective fight against money laundering, it has also raised issues that, far from being purely dogmatic, have undermined the acceptance of such law. If law makers have designed the offence in a broad way to allow the criminalisation of conducts that could not have been prosecuted by the existing offences before, the large discretion left to prosecutors, has resulted in a cumbersome element for the prosecution of money laundering. In addition, criminalising the reckless conduct without envisaging a specific criminal liability for security positions has widened the scope of the offence to the point that the law has missed its function of isolating criminals by criminalising gate-keepers' activities. In addition it emerged that there are some open questions with regard to the wording of the offence, for example the question of the interests protected by Article 261 Gcc. On one side a state intervention is considered necessary to contain the impact of economic misbehaviours to protect citizens, on the other side it is important to limit the resort to criminal law only for safeguarding individual or collective situations and not for defending an existing economic structure. The economic system may, in fact, not be considered as a collective interest that needs protection. Also, safeguards provided by penal law need to be substantial and not symbolic, because they urge to change a given situation of inequality, where criminals can profit from illegal practices while legitimate economic actors undergo unfair competition. From the doctrinal analysis it has instead emerged that the legislator seemed to be more interested in drafting a symbolic legislation that can be hardly integrated in the legal system and that raise strong challenges. Lawmakers have been focusing on expanding the reach of anti-money laundering in order to improve its effectiveness, yet without providing legitimacy for such expansion. One of the most meaningful fact observed in the qualitative analysis of statistical data is that organised crime and 'gross money laundering' are not persecuted through Article 261 Gcc. This fact can be inferred by the low number of convictions pursuant to Article 261 (4),23 by the low number of money laundering proceedings categorised as organised crime and by the low number of investigations in the field of money laundering, tax crimes and economic crimes recorded by public prosecutors offices in 2013, where more than one person was involved (18 %). Yet, this does not mean that the criminal justice system does not act against them, but rather that it uses other tools to achieve the goal. While the low conviction rate for serious money laundering cases could be also a symptom of a high degree of deterrence of the provision, it seems that law enforcement uses the money laundering charge as a fallback for authorities who are unable to acquire sufficient evidence in a preliminary phase for the predicate crime and necessitate further information otherwise not accessible. The charge of money laundering allows investigators to access the vast amount of information recorded pursuant to the GwG, which would not be otherwise accessible. Yet, after the investigative phase, prosecutors seem to prefer to modify the charge and opt for indictment for predicate offences instead. The law seems to be effective to the extent that it facilitates the initial investigations, while it does not serve directly the function of punishing money launderers. Besides having a substantial nature, the provisions seem to have a procedural function. It can be inferred that prosecutors find particularly difficult to bring evidence against organised money launderers also due to the fact that professional offenders do not leave traces. From the scarce use of Article 261 Gcc for tackling organised criminality, it can be inferred that the measure is not serving for one of the purposes declared by the legislature when introducing the offence. In addition, it can be hypothesised that other measures may be more suitable to tackle 'gross money laundering'. Given the high number of STRs filed and the low number of money laundering charges and of convictions deriving from the STRs since the introduction of the laws, it can be assumed that the system has been anyway maintained because it still provides some sort of benefits. It can be hypothesised that one benefit is the number of information provided to law enforcement agencies. This amount of recorded information is helpful not only to support further indictments, but also to increase the personnel awareness about the ever-changing money laundering techniques and schemes. Again the effect of the 'law in action' differs in respect to the declared legislative intentions, which justified the criminalisation of money laundering with the necessity of tackling organised crime's economic power. By spelling out this function, the assessment on the effectiveness of the law - as the possibility of collecting information - can be positive. Yet, this effect could be considered a social cost rather than a benefit. On a theoretical side, many scholars see the recording of personal information by private actors as an infringement of the right to privacy.24 On a more practical side such mechanism imposes significant costs on the designated businesses and professions that are in charge of collecting the data.25 When compared to the effective outcomes of the preventive regulations, in terms of law enforcement results, this aspect does not seem to win a cost-benefit analysis, as showed in the quoted researches. If one considers the advantages in terms of information collected, the policy may be considered worth the burden imposed, instead. However, the fact that the laws would have an effective impact on the long run on the fight against money laundering and organised crime may be seen as a diminished deterrence effect, because perpetrators would have the time to adapt to the new laws and find new ways of circumventing them. A collateral effect of the long-run effectiveness of the policy hypothesised on the basis of the outcomes of the research on the implementation is the fact that perpetrators could take advantage of the initiated but not completed cases, by acquiring knowledge about law enforcement strategies and thus develop subterfuges to elude them. On the contrary, it seems that the legislature is always running after to cope with the offenders' ever-new strategies. In fact, regulations about a new sector are updated when there is evidence that there is a risk of money laundering in that specific sector. Yet, offenders might have already moved their laundering activities to another sector. On the assumption that the inclusion of the reckless conduct would have potentially criminalised daily activities, a focus was posed on the number of convictions related to Article 261 (5) Gcc26 to verify the target of the criminal provision. Since 2005 a high number of convictions have been actually referring to reckless money laundering. This shows that the offence is used to punish primarily 'petty money laundering'. This fact can also be inferred from the relevant number of money laundering cases to the detriment of senior citizens, signalled by the FIU in the recent years. Also the fact that a significant number of STRs is filed in relation to the 'financial agents' phenomenon' is a symptom that the preventive mechanism targets more 'small fishes' rather than big perpetrators. Individuals convicted for the reckless conduct may be even victims of a fraud perpetrated by criminal networks. However, the criminal network acting behind the offender remains undetected. If on the one side it cannot be claimed that such offenders, given the lower degree of culpability should not be punished at all, on the other side this effect of the law involves a change of paradigm. The money laundering offence was initially introduced with the goal of tackling serious crimes. The observed effect, however, changes the function and the nature of the law, so that Article 261 Gcc could be considered rather a 'blue collar crime' more than a 'white collar crime'. From the analysis on the quality of STRs filed to the FIU, it can be inferred that certain designated professions and businesses are very reluctant in filing STRs, despite their notably exposure to money laundering risks. The list of designated professions and businesses has been amplified over the years exactly with the goal of facing this transfer of crime from one area to the other. Yet some professionals, such as legal advisors, do not report them, although they possess the capacity of recognising illicit transactions. The fact that some sectors do not actively participate in the effort of preventing money laundering, by allowing criminal proceedings to enter the legitimate economy, may lead to a general ineffectiveness of the system, because it can significantly hinder the capacity of the whole anti-money laundering system to respond to the ability of offenders to move their field of activity there where the law is lax. The provision does generate some instrumental effects by punishing offenders and by triggering a cooperation directed at signalling suspicious transactions between the obliged entities and law enforcement. However, some of the effects do not seem to completely fulfil the legislature's declared goals. For example the chapter seems to prove wrong the legislature's expectation of tackling the grey area by punishing gate-keepers or the attributed function of eliminating organised and serious crime. Given the high costs of implementation highlighted by the cost-benefits analyses, the rather low outcomes seem to be insufficient to fulfil the legislature's goals. Since it is sufficient that without latent functions it would be impossible to explain the adoption and maintenance of a legal act,27 it can be concluded that the intents declared by lawmakers do not satisfy the reasons why the provision was introduced. This opens up the hypothesis that Article 261 Gcc is an example of a symbolic legislation, which has been enacted with the purpose of compromising a complex parliamentarian debate. The analysis of the law-making process has revealed the existence of different expectations attributed to the introduction of Article 261 Gcc. Expectations that were conflicting with each other had to be negotiated and were compromised through the formulation of a vague offence that allowed different interpretations. Yet, the implementation of the law has led to the re-emersion of some of the conflicting situations. In addition, given that the policy regulates a complex and multifaceted issue new conflicts have emerged through its enforcement. The effects triggered by the norm can be indeed perceived positively or negatively by the different actors involved. In particular five principal conflicting situations have surfaced from the interviews. The first issue is the role played by external actors in the law-making process and the constant influence exercised by those actors in the process of updating the policy. The imposition of a US American approach to money laundering control through the role of the FATF has also been highlighted in the second chapter. Specifically, some scholars see the development of a global prohibition regime fostered by the US in the diffusion of anti-money laundering law. According to this literature, the powerful state creates an international regime focussed on achieving its own goals through global acceptance triggered by the securitisation rhetoric and compliance processes imposed through the menace of exclusion by international business relations. The second conflict that emanates from the words of the respondents is the one of the demand for criminal law to face financial misbehaviours and the necessity of limiting the tendency of expanding criminal law on the background of a situation of financial instability. Given the previous deregulation of the market, policy makers need to control and sanction economic abuse in order to protect fair competition and law-abiding individuals. On the other hand, the state needs to respect fundamental principles, such as the rule of law and the principle of ultima ratio that imposes a restriction of the use of criminal law in situations in which no other measures are suitable. This conflict has already been raised along the formulation of the money laundering offence with regards to the question of the interests protected by the law. Despite the legislator tying to limit the scope of the offence by attributing to Article 261 Gcc the protection of the administration of justice and of the interests protected by the predicate offences, this explanation was not considered suitable to the peculiarity of the offence. Indeed, shortly after the enactment, legal scholarship and the judiciary entered in a vivid debate in order to identify more suitable interests protected by the law, among them the financial and economic system under different perspectives. However, as chapter three shows, no solution could be found. In fact, the question concerning the suitability of criminal law to tackle illicit financial flows is perceived in the current research as still unsolved. The matter does not only concern money laundering control. On the contrary, it is a fairly widespread issue that has recently emerged due to the tendency of hardening economic crimes on the background of a situation of financial instability. The third conflict can be summarised as the following: on the one hand the policy being required to interfere with the personal sphere of suspected money launderers; on the other hand private institutions being interested in protecting their relations with loyal and trusted customers. Therefore, they are reluctant to give law enforcement the possibility to interfere too much in their business. The interest manifested by the private sector involved in the prevention of money laundering seems thus to collide with the legislative intent of preventing the infiltration of dirty money by way of preventing gate-keepers to help money launderers. The clash emerges at a micro-economic level and is triggered by the fact that the anti-money laundering policy demands an active participation by private sector in the detection of suspects. Private actors, are not appropriate to bear the burden of detecting offenders, moreover they need to protect the relationships with customers by avoiding unnecessary interferences. At the same time, the privatisation of crime control is questionable also from a governance point of view. It seems therefore that the public interest in persecuting crimes through having access to personal information from the private sector only marginally collides with the interest of protecting the right to privacy. Businesses and professions are predominantly interested in not interfering with their clients and in not bearing the burden of detecting offenders. The issue was also addressed during the national Parliamentarian debate, with regards to the degree of mens rea required for money laundering criminal liability. Making everybody taking part in economic or financial activities actively participating in the monitoring of the economic system under the threat of criminal liability for negligent money laundering was considered harmful for the business market. The same debate has been picked up by legal scholarship too. Yet, it seems that, despite the law being the result of negotiations, the question is still open. The fourth issue consists of discording opinions with regards to the opportunity of including tax evasion as predicate offence for money laundering. On one hand there is the interest of tackling tax evasion through the anti-money laundering regime, on the hand the concern of keeping the two phenomena distinct in order to avoid an overrating of money laundering. Since the genesis of the anti-money laundering policy, some actors taking part in the international law-making process, opposed the labelling of 'black money', naming money deriving from tax violations, as 'dirty money', indicating all proceeds of crime typically committed by organised crime. This distinction was based on the perception that tax-related offences were less serious and less harmful than capital flight and were advocated by financial centres in order to maintain a good reputation while still granting peculiar financial services, such as bank secrecy. This issue is a good example of the labelling theory, to the extent that it shows how a practice that was firstly not considered criminal enough to amount to a predicate offence for money laundering, has become part of the scope of the anti-money laundering regime on the basis of a political decision of labelling it as such. Respondents of the current research show to have different perceptions of the degree of the seriousness of tax laws violations and thus about the appropriateness and necessity of tackling them under the umbrella of the anti-money laundering policy. Again, the matter, which seemed to have been resolved through the negotiations on an international and European level, is still being debated at national level. The last two contrasting interests are the necessity of regulating the flows of money and the free movements of capitals in a neoliberal economy. The question is intrinsic in the nature of money laundering, which is a phenomenon that happens at the interface between legality and illegality. Regulations that facilitate the licit exchange of goods, capitals and services do also facilitate the flow of ill-gotten gains; there are thus conflicting interests between the public interest of persecuting crime and the claims for less regulation in a free market economy. From the interviews surfaced that not only opinions on the effectiveness of the law differ, but the very concept of effectiveness is perceived differently among the interview partners. Perceptions about how effective the anti- money laundering policy is appear to be similar among respondents belonging to the same experts' group. In particular, given the fact that the policy triggers many preliminary investigations, investigators work on a daily basis with the provision. This led to their opinion on the implementation of the legislation being rather positive. Positive opinions have common ground: they assert that the policy is not a simple one to implement, however, they believe that the legal practice has found its way through. On the contrary, defence attorneys specialised in economic crimes do not receive a significant amount of clients suspected for money laundering. For this reason they tend to have a rather negative opinion on the policy's effectiveness, also driven by the perception that the policy is not able to achieve the indirect goals. The diverse concepts of effectiveness provided by disciplines close to the sociology of law and the different definitions of effectiveness given by sociologists of law turn out to be useful here. Particularly the notions of 'efficiency' and of 'efficiency regardless of the goals' are proved very useful to interpret the respondents' opinions. Efficiency, is according to the administrative legal approach, the optimal relation between the goals achieved and the instruments used. A subcategory of this concept is the efficiency calculated through a cost-benefit analysis, of which some examples have been presented in the fourth chapter, which defines efficiency as the functioning of a legal order without assessing the goals achieved. This type of analysis focuses on the correctness of the operating system since the purpose of the system is its own existence. It refers to a whole legal order rather than to a specific single provision. Given that the anti-money laundering policy constitutes a legal order, due to the diverse regulations involved and the competent authorities created in order to achieve the goals of the policy, this notion can be applied. In the field of administrative legal theories, the first chapter has focussed on the approach that considers the (in)effectiveness of a law depending on its (failing) enforcement. A high degree of compliance of the anti-money laundering legislation might correspond to a high level of effectiveness of the policy with respect to its direct function, but at the same time to a rather low level of effectiveness with regards to its indirect purposes. The way to evaluate the degree of effectiveness is therefore also different. While compliance with legal provisions is calculated through a quantitative assessment of the processes in force and of the functioning of the system, the achievement of the indirect functions is measured on the impact of the policy. Interview partners have different perceptions about the indirect functions of the legislation too. This reflects, once again, the fact that the policy was a result of a compromise between different expectations and that the legislator was not able to limit the scope of its application to a particular goal. The different expectations and intents, which already emerged in the doctrinal debate about the legally protected interests, appears again in the different perceptions of the interviewees. The respondents were asked about the legislation's effectiveness with regards to one of the indirect functions, namely the capacity to deter organised crime. The legislator enacted the money laundering offence in the context of the fight against drug trafficking and other forms of organised crime, thus Article 261 Gcc's expressed rationale is the prevention and repression of organised crime. Finally, a relevant outcome regards the respondents' opinions on article 261 Gcc's latent symbolic function. Some of them agree with this. Others strongly oppose the hypothesis. They argue instead that the policy has instrumental effects on their daily practice, which cannot be defined as purely symbolic. According to most respondents, the law cannot be defined as symbolic, because it has led to instrumental effects. In the first place information gathered thanks to the GwG is used to start preliminary investigations under Article 261 Gcc. Secondly, the structure enacted to comply with the anti-money laundering policy is attainable and is visible and cannot be denied. Thirdly, the law is considered necessary because it labels a deviant behaviour. In particular, despite the fact that investigations do not lead to a conviction for money laundering they allow investigators to collect information in support of criminal cases for the predicate offences or to start a preliminary investigation for a predicate offence. In this sense, the function of the 'law in action', despite being questionable, is objectively instrumental. However, the fact that the law serves the purpose of tackling predicate offences through the support of investigations does not exclude the hypothesis that the law was enacted to pursue latent functions too. According to the sociologist Aubert, it is not necessary that the latent goal is the only one that plays a role, but it is necessary that the other purposes would not explain the analysed phenomenon completely. Indeed, in the opinions of those who exclude the symbolic function, yet the results achieved through compliance do not legitimate the burden imposed by the legislation. In other words, it seems that they recognise that the purpose of compliance cannot completely explain the policy makers' motivation, which re-opens the doors for the hypothesis of the existence of latent functions. In fact, such a demanding policy cannot be accepted for the sole purpose of re-enforcing the action of the criminal justice system in tackling predicate offences. On the other hand, compliance with the policy in terms of building of a structure and of expertise does not automatically mean fulfilling the policy's purpose. Particularly the creation of new professionalism, has been interpreted by scholars as a sign given to the public that the policy has produced certain effects. In conclusion, on the background of the research's outcome, the paper tries to reply to the question: (How) can the effectiveness of the money laundering offence be improved? While technical hindrances can (and perhaps) will be removed through legal reforms, 28 the inherent political economic and financial conflicting interests that impede a higher level of effectiveness are more difficult to solve. In contemporary industrialised economies there is a complicated and sometimes shifting boundary between legitimate and illegitimate transactions. This is particularly exacerbated in the context of financial capitalism, which 'subordinates the capitalist productive process to the circulation of money and monetary assets and hence to the accumulation of money profits'. Since the very beginning, determining the boundary between an area defined as 'criminal' and the space of 'legality' has been controversial. In fact, money has a neutral nature, pecunia non olet, making profit, irrespective of the monies' origin, is a very strong interest for both private and public entities, which collides with the one of eliminating illicit financial flows. In other words criminal policy goals diverge from purely economic interests. While one can assume the justice and correctness of the current financial system, and thus describes money laundering as harmful because it interferes with the existing economic order, one can also assume that the capitalist system leads per se to injustice and inequality, and that money laundering is actually embedded in this profit-oriented system and represents just the darker side of the capitalist economy. A compromised viewpoint is the one that describes money laundering as an accepted collateral effect of the capitalist system, that is to say 'a certain amount of illicit financial flows may be considered an acceptable price to pay for a market where free mobility of capital is guaranteed'. In other words, money laundering is intrinsic in or at least exacerbated by the capitalist system.