El objetivo general consiste en establecer los parámetros que definen la relación entre la calidad del aire y los niveles de emisión de contaminación de origen industrial y proporcionar herramientas que ayuden a la toma de decisiones con el fin de facilitar la localización de impactos ambientales derivados del sector industrial. Los objetivos específicos que se plantean para desarrollar este trabajo se basan en: 1. Realizar una búsqueda bibliográfica de la información relacionada con las emisiones industriales. 2. Recopilar información para identificar los diferentes sectores industriales. 3. Determinar los diferentes parámetros industriales que inciden sobre la calidad del aire. 4. Revisar la legislación vigente internacional y nacional. 5. Realizar un estudio estocástico de las relaciones entre las emisiones industriales y la calidad del aire. 6. Analizar diferentes herramientas de medida de la calidad del aire. 7. Seleccionar los criterios para construir las herramientas. 8. Proponer y aplicar las herramientas de medida a un caso de estudio. ; La calidad del aire es una variable que condiciona la habitabilidad de los sistemas urbanos. La atmósfera es un sistema que, en forma aparente, soporta relativamente bien la influencia que sobre ella ejercen las actividades propias de la ciudad, pero en realidad el aire que respiramos es vulnerable y tiene una capacidad de carga limitada. Es por ello que en las grandes aglomeraciones urbanas el aire respirado está lejos de satisfacer los umbrales recomendados por la Organización Mundial de la Salud (OMS, 2006). Multitud de estudios han puesto de relieve que ciertos contaminantes provocan efectos nocivos sobre la salud humana, sobre la vegetación y sobre el medio, aumentando la morbilidad y la mortalidad de la población, acidificando las aguas continentales, afectando la fauna y la flora de la biosfera, alterando el equilibrio natural existente entre los distintos ecosistemas e incluso provocando cambios catastróficos en el clima terrestre. En la actualidad, la población en general es conocedora de este hecho y por lo tanto exige a los poderes públicos que trabajen al respecto para mejorar la calidad del aire (European Environment Agency, 2009). Por otra parte la industria como motor del modelo de desarrollo actual es uno de los causantes de esta serie de efectos negativos sobre la sociedad y el medio en el que se desarrolla, los cuales se ven reflejados en los diferentes ámbitos de los ecosistemas, donde la misma deposita sus residuos, acción que debe ser tratada y controlada debidamente para evitar la continua degradación de la naturaleza (PASSOLA, 2006). Cabe destacar que el modelo de desarrollo económico de la sociedad actual y su dinámica de crecimiento desmedido está íntimamente ligado al aumento de las emisiones a la atmósfera. Tal disposición del sistema demanda cada vez mayor cantidad de energía para realizar sus funciones, las cuales a su vez son de mayor escala. Dicha provisión energética generada en gran medida a partir de combustibles fósiles, como son el carbón, el fuel-oil y el gas natural, al provenir de fuentes no renovables, poseen una tasa de renovación inferior a nuestra tasa de consumo. Como consecuencia nuestro consumo energético puede y debe ser replanteado en aras de proteger la naturaleza y así planear una convivencia del ser humano no sólo respetuoso sino integrado con la misma. Por su parte, la industria presenta una distribución muy heterogénea en el territorio y la gran variedad de actividades y procesos obliga a un análisis detallado por sectores. Incluso dentro de un mismo sector las tecnologías aplicadas pueden ser muy diversas. Entre los sectores que proporcionan las mayores contribuciones de emisiones se encuentra el de producción de energía, las refinerías de petróleo, las industrias químicas y la siderurgia, como sectores fundamentales de la industria básica. Para afrontar la problemática de la contaminación atmosférica, se vienen tomando medidas, que van en todos los sentidos, desde la modelación de la calidad del aire, pasando por inventarios de emisiones de los diferentes sectores involucrados, creación de índices e indicadores de la calidad del aire para controlar, prevenir y mejorar las medidas que se toman al respecto, con la finalidad de obtener una mejor calidad de vida, que vaya en concordancia con el adecuado funcionamiento de los ecosistemas. El presente trabajo por tanto pretende realizar una caracterización de la calidad del aire debida al sector industrial así como proporcionar un sistema de medidas que sirva como punto de apoyo para las diferentes industrias a la hora de tomar decisiones en las que se impliquen las mejoras ambientales y en este caso específico un cambio en el manejo de las emisiones de contaminantes a la atmósfera. ; Air quality is a variable that affects the habitability of urban systems. The atmosphere is a system that supports relatively well the influence that the activities of the city exerts upon it, but in reality, the air that we breathe is vulnerable and has a limited carrying capacity. Due to this fact, in the built-up urban areas, the breathing air is far away from the satisfactory threshold recommended by the World Health Organization (WHO, 2006) A huge amount of studies have shown that some pollutants have adverse effects on human health, vegetation and on the environment, increasing the morbidity and mortality of the population, the acidification in the inland waters, affecting the flora and the biosphere's flora, altering the existing natural balance between the different ecosystems and even causing catastrophic changes in Earth's climate. Nowadays, the general public is aware of this fact, therefore, requires the government to work in this regard in order to improve the air quality (European Environment Agency, 2009). Moreover, the industry as an engine of the current development model is one of the causes of this series of negative effects on the society and the environment in which it develops, which are reflected in different aspects of the ecosystems, where it deposits its waste; this action must be treated and manage properly to prevent continued degradation of nature. (PASSOLA, 2006) It is to be note, that the current society model of economical development and its sprawl dynamic is closely linked to the increased emission into the atmosphere. This provision of the system increased demand amount of energy to perform their functions, which in turn are larger scale. This energy provision is mostly generated from fossil fuels such as coal, fuel-oil and natural gas, those, coming from not renewable sources, have a turnover rate lower than our rate of consumption. As a consequence, our energy consumption can and should be rethought in order to protect nature and moreover, plan a not only respectful living of the human being but integrated with it. On the other hand, the industry represents a very heterogeneous distribution on the territory and the wide variety of activities and processes requires a detail analysis by sector. Even within the same sector, the applied technologies can be widely. Among the sectors that lead with the highest emission contributions, there are: the energy production, oil refineries, chemical and steel industries as key sectors of basic industry. To deal the air pollution problem, it has been taking steps going in all directions, from modeling air quality, going through emission inventories of the different sectors involved. Besides, creation of indexes and indicators of air's quality in order to control, prevent and improve the measures taken in this regard, with the propose of obtain a better life quality that goes in line with the proper functioning of ecosystems. Therefore, this current investigation seeks to make a characterization of air quality due to the industrial sector as well as provide a measurement system that could be used as a support for the different industries when it comes to make decision which involve environmental improvements and in this specific case, a change in the management of pollutant emissions into the atmosphere. ; La qualitat de l'aire és una variable que condiciona l'habitabilitat dels sistemes urbans. L'atmosfera es un sistema, que aparentment, suporta relativament bé la influencià que sobre ella exerceixen les activitats pròpies d'una ciutat, però en realitat l'aire que respiren és vulnerable i té una capacitat de càrrega limitada. Es per això que les grans aglomeracions urbanes l'aire que respiren està lluny de satisfer els llindars recomanats per l'Organització Mundial de la Salut (OMS, 2006). Multitud d'estudis han posat en relleu que certs contaminants provoquen efectes nocius en la salut humana, en la vegetació i sobre el medi, augmenta la morbiditat i la mortalitat de la població, acidificant les aigües continentals, afectant a la fauna i la flora de la biosfera, alterant l'equilibri natural existent entre els diferents ecosistemes i fins i tot provocant canvis catastròfics en el clima terrestre. En l'actualitat, la població en general és coneixedora d'aquest fet i per tant exigeix als poders públics que treballin al respecte per millorar la qualitat de l'aire (European Environment Agency, 2009). D'altra banda la indústria com a motor del model de desenvolupament actual és una de les causants d'aquesta sèrie d'efectes negatius sobre la societat i el medi en que es desenvolupa, els quals es veuen reflectits en els diferents àmbits del ecosistema,on la mateixa diposita els seus residus, acció que ha de ser tractada i controlada degudament per evitar la continua degradació de la naturalesa (Passola, 2006). Cal destacar que el model de desenvolupament econòmic de la societat actual i la seva dinàmica de creixement desmesurat està íntimament lligat a l'augment de les emissions a l'atmosfera. Tal disposició del sistema demanda cada vegada major qualitat d'energia per realitzar les seves funcions, les quals a la vegada són de major escala. Aquesta provisió energètica generada en gran mesura a partir dels combustibles fòssils, com són el carbó, el fuel-oil i el gas natural, i al ser fonts no renovables, tenen una taxa de renovació inferior a la nostra taxa de consum. Com a conseqüència el nostre consum energètic pot i ha de ser replantejat per tal de protegir la natura i així plantejar una convivència de l'ésser humà no més respectuós sinó integrat amb ella. Per la seva banda, la indústria presenta un distribució molt heterogènia en el territori i la gran varietat d'activitats i processo obliga a un anàlisi detallada per sector. Fins i tot dins d'un mateix sector les tecnologies aplicades poden ser molt diverses. Entre els sectors que donen majors contribucions a les emissions trobem: la producció de energia, les refineries de petroli, les indústries químiques i la siderúrgia, com sectors fonamentals de la indústria bàsica. Per afrontar la problemàtica de la contaminació atmosfèrica, es necessari prenent mesures, en tots els sentits, des de la modelització de l'aire, passant per inventaris d'emissions dels diferents sectors involucrats, creació d'índexs i indicadors de la qualitat de l'aire per controlar, prevenir i millorar les mesures que es prenen al respecte, amb la finalitat de obtenir una millor qualitat de vida, que sigui concordant amb un adequat funcionament dels ecosistemes. Aquest treball per tant pretén realitzar una caracterització de la qualitat de l'aire emesa pel sector industrial així com proporcionar un sistema de mesures que serveixi com a punt de suport per a les diferents indústries a l'hora de prendre decisions en què s'impliquin les millores ambientals i en aquest cas específic un canvi en el maneig de les emissions de contaminats a l'atmosfera.
Esta Semana: Comunicado de Departamento del Tesoro de los EE.UU. El 13 de julio el titular del Departamento del Tesoro de Estados Unidos, Henry M. Paulson, Jr, emitió un comunicado sobre la caída y rescate de los gigantes inmobiliarios Fannie Mae y Freddy Mac. Les acercamos el comunicado extraído del Departamento de Prensa del Tesoro americano. El pasado 25 de julio se produjo la Cumbre Unión Europea - Sudáfrica. En la oportunidad y como resultado de la misma los participantes emitieron una declaración conjunta. Véala aquí Les acercamos este informe del Alto Comisionado de Derechos Humanos de la ONU sobre Derechos Humanos y Terrorismo que nos pareció de gran interés. Véalo aquíRadovan Karadzic en La Haya.Responsable por uno de los genocidios mas sangrientos de la historia reciente, Radovan Karadzic, el ex jefe político de los serbobosnios comparecerá ante el Tribunal Penal Internacional para ex Yugoslavia. Karadzic fue trasladado en la noche del pasado martes a La Haya. Horas antes del traslado, tenía lugar una manifestación organizada por la oposición nacionalista serbia en el centro de Belgrado, que degeneró al final en altercados entre unos centenares de jóvenes y la policía. Varios medios informan al respecto: "El Mercurio" de Chile: "Masiva protesta antes de su traslado en las calles de Belgrado: Karadzic fue extraditado a La Haya":http://diario.elmercurio.com/2008/07/30/internacional/internacional/noticias/B46C4AF2-02E3-4C90-823E-ECC1FC5E98D2.htm?id={B46C4AF2-02E3-4C90-823E-ECC1FC5E98D2}"El País" de Madrid: "Karadzic llega al Tribunal de La Haya: Serbia envía de noche al presunto criminal de guerra a las dependencias penitenciarias internacionales.- Será juzgado por genocidio y otros crímines por el Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia": http://www.elpais.com/articulo/internacional/Karadzic/llega/Tribunal/Haya/elpepuint/20080730elpepuint_4/Tes"New York Times": "Karadzic Arrives in Hague After Protest by Loyalists":http://www.nytimes.com/2008/07/31/world/europe/31hague.html"CCN": "Karadzic set to make first court appearance":http://edition.cnn.com/2008/WORLD/europe/07/30/karadzic.deportation/index.html"Karadzic appeal not received by court"http://edition.cnn.com/2008/WORLD/europe/07/28/karadzic.deportation/index.html"Karadzic to defend himself in war crimes court":http://edition.cnn.com/2008/WORLD/europe/07/23/serb.arrest/index.html"Thousands protest Karadzic arrest":http://edition.cnn.com/2008/WORLD/europe/07/29/karadzic.deportation/index.html"Time":"Karadzic Wants No Lawyer":http://www.time.com/time/world/article/0,8599,1827424,00.html"Le Monde": "Radovan Karadzic comparaîtra jeudi devant le TPI"http://www.lemonde.fr/europe/article/2008/07/30/radovan-karadzic-est-arrive-a-la-haye_1078522_3214.html#ens_id=1075781"Los Ángeles Times": "War crimes suspect Karadzic extradited to The Hague":http://www.latimes.com/news/nationworld/world/la-fg-serbs30-2008jul30,0,2903253.story"MSNBC": "Karadzic in U.N. custody in Netherlands: Ex-fugitive flown to the Netherlands following violent protest in Belgrade":http://www.msnbc.msn.com/id/25887949/"Thousands protest in Belgrade for Karadzic: U.S. Embassy warns Americans to avoid protest amid fears of violence":http://www.msnbc.msn.com/id/25890371/"Paper: Karadzic lawyer tries to stop extradition: Appeal meant to prevent war-crime suspect from being sent to U.N. court":http://www.msnbc.msn.com/id/25859649/"Times":"Radovan Karadzic extradited to The Hague":http://www.timesonline.co.uk/tol/news/world/europe/article4427730"La Nación": "Está acusado de genocidio: Radovan Karadzic, a disposición de La Haya. El ex líder serbio llegó a Holanda para ser juzgado en el Tribunal Penal Internacional":http://www.lanacion.com.ar/nota.asp?nota_id=1034845"Avanza su extradición: Karadzic será llevado a La Haya en secreto": http://www.lanacion.com.ar/nota.asp?nota_id=1034388"El Tiempo" de Colombia: "Radovan Karadzic fue llevado a La Haya, Holanda, para ser juzgado por crímenes de guerra":http://www.eltiempo.com/mundo/europa/home/radovan-karadzic-fue-llevado-a-la-haya-holanda-para-ser-juzgado-por-crimenes-de-guerra_4416080-1"The Economist":"Arrest of a bearded man": http://www.economist.com/world/europe/displaystory.cfm?story_id=11792314"El Universal" de Méjico: "Karadzic queda en poder de la ONU en Holanda":http://www.eluniversal.com.mx/notas/526234.htmlAMERICA LATINA"El Mercurio" publica: "Reclaman la restitución del Ejército: Ex militares haitianos ocupan un antiguo cuartel":http://diario.elmercurio.com/2008/07/30/internacional/internacional/noticias/B0B07BB4-211D-4F05-9FEB-6704AF47278D.htm?id={B0B07BB4-211D-4F05-9FEB-6704AF47278D}"La Nación" publica: "Uribe pide "discreción"":http://www.lanacion.com.ar/nota.asp?nota_id=1034424"MSNBC" informa: "Woman suspected of being FARC's Europe link: Maria Remedios Garcia Albert, 57, was the alleged rebel liaison":http://www.msnbc.msn.com/id/25873981"The Economist" analiza: "Energy reform in México: Crude and oily. A controversial referendum and the future of the state oil company":http://www.economist.com/world/americas/displaystory.cfm?story_id=11791596"MSNBC" anuncia: "Mexican military losing drug war support: Border residents report abuse, violence by soldiers sent to curb narcotics": http://www.msnbc.msn.com/id/25851906/"El País" de Madrid publica: "El presidente electo de Paraguay ya no es sacerdote: El Papa ha suspendido definitivamente a Fernando Lugo porque las profesiones de obispo y gobernante de un país no son compatibles http://www.elpais.com/articulo/internacional/presidente/electo/Paraguay/sacerdote/elpepuint/20080730elpepuint_8/Tes"El País" de Madrid informa: "Chávez: "Bush quiere revivir la guerra fría". El presidente venezolano dice, en una carta enviada a Fidel Castro, que EE UU planea agredir a Cuba http://www.elpais.com/articulo/internacional/Chavez/Bush/quiere/revivir/guerra/fria/elpepuint/20080728elpepuint_14/Tes"The Economist" anuncia: "Argentina: Et tu, Julio? :The president suffers a heavy defeat at the hands of her number two":http://www.economist.com/world/americas/displaystory.cfm?story_id=11791614"La Nación" informa: "Bolivia: ratifican el referéndum. Pese a los pedidos de suspensión, la Corte Electoral dijo que se celebrará el 10 de agosto":http://www.lanacion.com.ar/nota.asp?nota_id=1034389ESTADOS UNIDOS / CANADA"New York Times" informa: " U.S. Military Says Soldiers Fired on Civilians":http://www.nytimes.com/2008/07/28/world/middleeast/28iraq.html?ref=world"El País" de Madrid anuncia: "La Casa Blanca pronostica un déficit presupuestario récord para 2009: Sería de 482.000 millones de dólares, aproximadamente el 3,5% de la economía": http://www.elpais.com/articulo/economia/Casa/Blanca/pronostica/deficit/presupuestario/record/2009/elpepueco/20080728elpepueco_8/Tes"La Nación" publica: "La economía enfrenta a Obama y McCain: El candidato demócrata advirtió que Estados Unidos está en "emergencia económica"; fuertes críticas de su rival republicano":http://www.lanacion.com.ar/nota.asp?nota_id=1034414"The Economist" analiza: "It's the economy again, stupid.John McCain and Barack Obama are offering profoundly different prescriptions, though economic and political realities will limit their ambitions": http://www.economist.com/world/unitedstates/displaystory.cfm?story_id=11792500"El País" de Madrid informa: "Republicanos y demócratas se enfocan en la economía: Barack Obama convoca a un panel de lujo para revisar sus propuestas.- John McCain mantiene contactos con las autoridades monetarias": http://www.elpais.com/articulo/internacional/Republicanos/democratas/enfocan/economia/elpepuint/20080728elpepuint_13/Tes"El Mercurio" de Chile anuncia: "Le queda menos de un mes antes de ser proclamado oficialmente en la Convención Demócrata: Obama entra en la recta final para decidir quién será su candidato a Vicepresidente":http://diario.elmercurio.com/2008/07/30/internacional/_portada/noticias/CAE4A8B7-3485-4112-8844-D31E89023938.htm?id={CAE4A8B7-3485-4112-8844-D31E89023938}"Time" informa: "Obama's Vice-Presidential Dilemma":http://www.time.com/time/politics/article/0,8599,1827714,00.html"Time" publica su sitio con links sobre las elecciones en los Estados Unidos: http://thepage.time.com/EUROPA"El País" de Madrid informa: "Erdogan llama a la unidad tras los atentados de ayer en Turquía: La explosión consecutiva de dos bombas sacude un barrio obrero de Estambul.- La cifra de muertes sube a 17 y hay unos 150 heridos, una decena de ellos de gravedad.- La policía sospecha de los independentistas kurdos": http://www.elpais.com/articulo/internacional/Erdogan/llama/unidad/atentados/ayer/Turquia/elpepuint/20080728elpepuint_4/Tes"New Yorrk Times2 anuncia: "Police Investigate Istanbul Bombings":http://www.nytimes.com/2008/07/29/world/europe/29turkey.html?ref=world"Time" publica: "Fatal Bombings in an Edgy Turkey":http://www.time.com/time/world/article/0,8599,1827056,00.html"El País" de Madrid informa: "Comienza el proceso para ilegalizar el partido de Erdogan": http://www.elpais.com/articulo/internacional/Comienza/proceso/ilegalizar/partido/Erdogan/elpepuint/20080728elpepiint_6/Tes"El País" de Madrid anuncia: "El Tribunal Constitucional de Turquía rechaza ilegalizar al partido de Gobierno":http://www.elpais.com/articulo/internacional/Tribunal/Constitucional/Turquia/rechaza/ilegalizar/partido/Gobierno/elpepuint/20080730elpepuint_9/Tes"Le Monde" publica: "Turquie : la justice n'interdit pas le parti au pouvoir":http://www.lemonde.fr/europe/article/2008/07/30/turquie-la-justice-n-interdit-pas-le-parti-au-pouvoir_1078861_3214.html"Time" analiza: "Who Was Behind the Turkish Blasts?":http://www.time.com/time/world/article/0,8599,1827398,00.htmlEl País" de Madrid informa: "Las peores inundaciones en Ucrania en 100 años se cobran la vida de 13 personas. Las fuertes lluvias han destruido más de 21.000 casas y 20.000 hectáreas de cultivos, y han dejado inutilizadas 2.020 kilómetros de carreteras y más de un centenar de puentes": http://www.elpais.com/articulo/internacional/peores/inundaciones/Ucrania/anos/cobran/vida/personas/elpepuint/20080728elpepuint_5/Tes"MSNBC" publica: "Ukraine floods kill 22, force 20,000 to flee: Damages estimated at $800 million, but few funds available to clean up":http://www.msnbc.msn.com/id/25887744/"Time" informa: "Thousands of British Passports Stolen": http://www.time.com/time/world/article/0,8599,1827501,00.html"La Nación" publica: "Los que huyen de la miseria. Actos desesperados de los ilegales en España para no ser deportados: Viajes riesgosos y casamientos arreglados":http://www.lanacion.com.ar/nota.asp?nota_id=1034426"MSNBC" informa: "7 jailed for genocide over Srebrenica massacre. 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Miles de peregrinos llenan Bagdad con motivo de una importante festividad chií.- En Kirkuk, otro atentado suicida deja 22 muertos": HTTP://WWW.ELPAIS.COM/ARTICULO/INTERNACIONAL/MUJERES/SUICIDAS/CAUSAN/28/MUERTOS/BAGDAD/ELPEPUINT/20080728ELPEPUINT_9/TES"La Nación" publica: "Cuatro mujeres suicidas atacaron en Irak:: Hicieron detonar los explosivos que llevaban y mataron a 57 personas; hay por lo menos 300 heridos":http://www.lanacion.com.ar/nota.asp?nota_id=1034419"MSNBC" informa: "Female suicide bombers kill 57, wound dozens. Attackers target Shiite pilgrimage in Baghdad, Kurdish rally in Kirkuk": http://www.msnbc.msn.com/id/25880699/"New York Times" anuncia: "Olmert to Resign After September Vote": HTTP://WWW.NYTIMES.COM/2008/07/31/WORLD/MIDDLEEAST/31MIDEAST.HTML?_R=1&HP&OREF=SLOGIN"CNN" publica: "Ahmadinejad: The big powers are going down":HTTP://EDITION.CNN.COM/2008/WORLD/MEAST/07/29/IRAN.AIDS.AP/INDEX.HTML"Time" informa: "Ahmadinejad: 'Powers' Going Down": HTTP://WWW.TIME.COM/TIME/WORLD/ARTICLE/0,8599,1827377,00.HTML"The Economist analiza: "Iran: Who runs it?": http://www.economist.com/world/mideast-africa/displaystory.cfm?story_id=11792348"La Nación" anuncia: "Irán criticó a la ONU ante los Países No Alineados. 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A new breeze may be blowing very softly from the Saudi sands":http://www.economist.com/world/international/displaystory.cfm?story_id=11792340
INTRODUCCIÓNLa instalación de la globalización, luego de la caída de la bipolaridad, ha cambiado dramáticamente la configuración del mundo. Ya instalado el siglo XXI los Estados nacionales, otrora actores de privilegio en las relaciones internacionales, se ven enfrentados con otros actores, legales o ilegales, que en ciertos casos son tan o más poderosos que los propios Estados. Así, éstos ven debilitarse sus capacidades de acción política en un escenario donde los peligros globales se van mezclando con los problemas locales de pobreza y exclusión, cuestionando a la seguridad nacional e internacional, ambas – globalidad y localidad – como dos caras de la misma moneda.Esa dinámica internacional de articulación de lo global y lo local ha ido generando un nuevo escenario, desarmando y reconstruyendo viejos alineamientos políticos, promoviendo nuevas realidades regionales y nuevas afinidades. En ese marco se entiende que las operaciones internacionales de intervención involucran aspectos económicos, sociales, militares y humanitarios y, en última instancia, se articulan – tal vez conflictivamente – con el concepto tradicional de soberanía de los Estados. Por ello, en este artículo nos preguntamos como es que ocurre esa articulación.Este trabajo pretende analizar la relación de la comunidad internacional y sus intervenciones en función de la soberanía de los Estados, todo ello en un escenario de globalización. En este marco global entendemos que los conflictos – tanto latentes como manifiestos – pueden terminar impactando de una manera u otra en la seguridad regional y en la seguridad internacional. No obstante ello, de por sí las intervenciones no son caminos exentos de dificultades, en función de la eventual tensión entre soberanía e intervención.Sobre esa tensión existen muchos puntos de vista remarcables. Así, Deng, Kimaro, Lyon, Rotchild, y Zartman (1996) hacen notar la responsabilidad que conlleva la soberanía estatal en términos de brindar bienestar a los ciudadanos. Esa responsabilidad, concluyen, tiene dos facetas. Una frente a sus propios ciudadanos y otra frente a la comunidad internacional. (Cap. 1) En "The Responsibility to Protect: Report" (2001) también se nos menciona la dualidad de tal responsabilidad, hablándonos de responsabilidad "residual" de la comunidad internacional frente a crisis humanitarias. Por otra parte, también se reconoce que una intervención no deja de ser una suspensión "de facto" de la soberanía bajo el criterio de que paz y estabilidad no pueden ser gestionadas si no se tiene autoridad sobre el territorio. También en sentido de responsabilidad de la comunidad internacional, Lyon y Mastanduno (1995) nos hablan de la generación de la "interdependencia moral," que se relaciona con el sentimiento que un Estado tiene con respecto a las prácticas de otro sobre su población. (pp. 5, 252 – 265) Es que la soberanía westfaliana terminó diseñando al Estado moderno y territorial, pero hoy existe una configuración diferente en función del deterioro de las capacidades de los Estados, la transformación del sistema internacional en función de la globalización y los cambios tecnológicos, así como también las peculiaridades generadas por las presiones de los nacionalismos. Desde esta perspectiva primeramente ubicaremos el escenario que resulta de la globalización, con sus atributos y consecuencias relacionados con los Estados y sus instituciones vinculadas al ejercicio efectivo de la soberanía. En tal sentido, se parte de una idea del marco global de interacción que nos brinda Ulrich Beck (2003), quién plantea que la globalización es irreversible, inexcluyente y se apoya en la conceptualización de la incertidumbre imperante, relacionada con el riesgo y la inseguridad globales. Así, se resaltan los impactos e interrelaciones, tanto entre Estados, entre Estados y organizaciones multilaterales y de la sociedad civil y entre Estados, organizaciones multilaterales y organizaciones delictivas transnacionales. (p. 42) Bajo esta globalización desordenada, el poder de conducción de los Estados va perdiendo preponderancia y deteriorándose en su rol político clásico. Este autor nos dice que pensar los problemas del mundo desde una concepción de soberanía tradicional clásica, es perder capacidad de acción política, porque los conflictos configuran nuevos retos para la política y las instituciones en general, más allá de fronteras.Luego se pretenderá presentar aquí el eventual debate entre soberanía y legitimidad de las operaciones internacionales en tanto intervenciones, vinculándose así el interés nacional de cada Estado y el interés común internacional en relación con el derecho al desarrollo y a la seguridad que tiene la humanidad. Entonces, soberanía como responsabilidad se vincularía con el bienestar de los ciudadanos dentro de un Estado y con la correspondiente responsabilidad gubernamental, frente a sus ciudadanos y frente a la propia comunidad internacional.En ese marco podríamos decir que las operaciones internacionales de intervención desafían el concepto de soberanía de los Estados y se vincularían con la necesidad de actuar frente a una amenaza, latente o manifiesta, de que ocurran pérdidas humanas, así como también situaciones de migraciones y violaciones a los derechos humanos, todo lo cual pone sobre la mesa visiones en pro y en contra de este tipo de intervención.Luego se incursiona en las diferentes categorizaciones y puntos de vista sobre los Estados débiles y fallidos. Así, se verán puntos de vista teóricos y analíticos al respecto de una eventual categorización de Estados fallidos como tales.Si bien aquí no estamos diciendo que sea necesaria la generación de una "Nueva Westfalia" fundacional, lo que aquí sí se pretende es poner sobre la mesa la necesidad de pensar en la generación de nuevos contenidos institucionales para enfrentar nuevos desafíos, evitando así que las viejas instituciones se transformen en aquellas "instituciones concha" que nos define Anthony Giddens (2000, p. 31).Es que, en este escenario incierto, se hace necesario concebir instituciones configuradas de otro modo, tendientes a la idoneidad y credibilidad de las respuestas a las demandas y que no sean meras instituciones vacías de contenido en términos de eficiencia.GLOBALIZACIÓN Y ESTADO NACIÓNHasta el siglo XX el universo estuvo determinado fuertemente por la certidumbre y la fuerza de la razón. Pensado desde las relaciones internacionales y de la guerra, Sigmund Freud (Einstein y Freud, 2001) visualiza la humanidad como una comunidad de personas sometidas a "la dictadura de la razón" (p.90).Pero el mundo actual, en tanto globalizado y firmemente basado en los avances de las ciencias y las tecnologías de la información, ha configurado un sistema de interrelaciones entre actores – estatales o no – con una dinámica propia que permea lo tecnológico y se esparce en todas las actividades humanas, dinámica ésta que genera incertidumbres cotidianas. La globalización se relaciona con el debilitamiento y, eventualmente, la caída de barreras para todo lo que se relaciona con la vida diaria, el control sobre la economía, la información, los riesgos ecológicos y los conflictos en general, mostrando la desfiguración del concepto de distancia. Al respecto, Ulrich Beck (1998a) nos dice que globalización significa ". los procesos en virtud de los cuales los estados nacionales soberanos se entremezclan e imbrican mediante actores transnacionales y sus respectivas probabilidades de poder, orientaciones, identidades y entramados varios" (p.29). En el mismo marco y citado por Beck (1998a), Wallerstein nos dice que transnacional estaría significando " … el surgimiento de formas de vida y acción cuya lógica interna se explica a partir de la capacidad inventiva con la que los hombres crean y mantienen mundos de vida social y relaciones de intercambio 'sin mediar distancias'. (.) que se infiltran, lo que repugna al control estatal – nacional y a su exigencia de orden" (p.57).Entonces esta globalización nos mostraría, por un lado, una eventual erosión en la acción política del Estado Nacional y por otro lado, el accionar de múltiples organizaciones transnacionales, actores, grupos e individuos, más allá de los sistemas políticos, todo esto sin un árbitro internacional claro que pueda evitar la generación de eventuales conflictos.Hoy los Estados Nacionales deben interactuar con diferentes actores nacionales, multilaterales y transnacionales, en virtud de lo cual su poder de conducción se va desfigurando frente a la multiplicidad de espacios y vínculos más allá de lo nacional. El Estado, "atado" a un territorio y estructurado como unidad de asociación política y de organización, va perdiendo preponderancia frente a una globalización de funcionamiento desorganizado y contingente, donde la pobreza, el terrorismo y los problemas ecológicos, configuran nuevos retos para la política, la ciencia y el funcionamiento institucional en general. Como dice Beck (2000) "pensar [hoy los problemas globales] en clave de Estado nacional hace perder toda capacidad de acción política" (p. 104). Desde su punto de vista y citando a David Held, Beck (1998a) propone la necesidad de un equilibrio de poder pluridimensional entre naciones, organizaciones y hombres, donde los grupos organizados se puedan manifestar autónomamente en relación con determinados derechos y deberes, y visualizándose a los Estados nacionales como cediendo parte de poder y soberanía a instituciones y organizaciones multilaterales. (p. 136).En tal sentido, debemos considerar aquí que la soberanía nacional y la articulación de un Estado en organizaciones multilaterales no tienen por que ser dimensiones excluyentes entre sí. En un marco de interdependencia y cooperación, la eventual disminución de autonomía nacional frente a la institucionalidad multilateral aumenta los niveles de soberanía compartida (Rojas Aravena, 1999, pp. 16 – 17). También Carlos Gutiérrez (2001) al respecto nos dice: "Las diversas tendencias a la globalización (…) nos confrontan con problemas que ya no pueden solucionarse dentro del marco del estado nacional. El vaciamiento de la soberanía del estado nacional seguirá ahondándose y, por tanto, resulta imprescindible proseguir con la ampliación de las facultades de su acción política a nivel supranacional." (p. 12).LOS CONFLICTOS EN EL ESCENARIO GLOBALComo se mencionó, en el actual escenario internacional el desplazamiento de poder desde los Estados hacia actores que están fuera del control político y que muchas veces ni siquiera muestran un interlocutor válido, si es que lo poseen, es un atributo del mundo globalizado. En este marco los conflictos entre Estados no son improbables ni impensables, puesto que éstos siguen siendo los principales protagonistas de las relaciones internacionales.Pero los procesos sociales y políticos, las nuevas amenazas y el accionar delictivo de ciertos actores, también puede constituir un elemento que origine conflictos en las sociedades, sea dentro de los Estados y/o más allá de ellos. No obstante, desde esta perspectiva pensamos que los futuros conflictos se relacionarán especialmente con el accionar de los propios gobiernos, su legitimidad frente a la ciudadanía y las actitudes que esa ciudadanía toma frente a los problemas que los involucra cotidianamente. Es que a fines del siglo XX se pudo percibir un eventual retraimiento del Estado de la vida cotidiana, sea por acción, omisión o por deslegitimación del accionar político ante la sociedad civil. Cabe recordar aquí lo que nos dice Beck (2003), "Sin Estado y sin servicios públicos, no hay seguridad, sin impuestos, no hay Estado. Sin impuestos, no hay educación ni sanidad asequible ni seguridad social, sin impuestos no hay democracia, sin opinión pública, sin democracia y sin sociedad civil, no hay legitimidad, y sin legitimidad, otra vez, no hay seguridad." (p. 42) También Beck se pregunta si "¿no será precisamente la falta de Estado, la inexistencia de estructuras estatales que funcionen, el humus de las actividades terroristas?" (p. 31) En el mismo sentido, Juan Battaleme (2002) nos dice que: "Una nación con debilidades institucionales importantes, va a ver estas debilidades reforzadas por la acción de la globalización que opera desnudando las falencias de los mismos en su ejercicio del control y autoridad (tanto doméstica como internacional), y por la erosión que actores nocivos le hacen." (s.p.) En definitiva, entonces, los conflictos están hoy más referidos a la estabilidad democrática de las propias instituciones nacionales de cada uno de los Estados, a la eventualidad del accionar de grupos terroristas o guerrilleros y a las necesidades insatisfechas de las comunidades. En ese escenario, el rol de la comunidad internacional va adquiriendo preponderancia.LA TENSIÓN ENTRE SOBERANÍA E INTERVENCIÓNConceptualizando la SoberaníaDesde Westfalia la soberanía era – y de hecho aún lo es – el recurso más importante de los Estado en un mundo donde reina la asimetría de poder y los peligros que implican la defensa de estilos de vida y recursos naturales. Bajo ese criterio, debemos coincidir en que cualquier operación internacional de intervención debería hacerse con el consentimiento del Estado que tiene soberanía en ese territorio. (Bellamy Williams y Griffin, 2004, p. 11; Lyon y Mastanduno, 1995, pp. 1 – 5) Tal ha sido el espíritu de la resolución 46/182 de la Asamblea General de la ONU cuando nos dice que " … la soberanía, la integridad territorial y la unidad nacional de los Estado deben ser respetadas …" y que, partiéndose que cualquier Estado tiene el control efectivo de su territorio, cualquier asistencia humanitaria debe contar, en principio, con el consentimiento y petición previa del país afectado. No obstante debemos notar que la expresión "en principio"contenida en la resolución podría estar subordinando, en cierta forma, la soberanía a la tragedia humanitaria. Sobre este tema, Boutros-Ghali reconocía que la soberanía e integridad de los Estados "es crucial para el progreso internacional." No obstante, mencionaba que"el tiempo de la absoluta y exclusiva soberanía (…) ha pasado.", enfatizando que es necesario "encontrar un balance entre la necesidad de una buen gobierno interno y los requerimientos de un mundo más interdependiente." Asimismo, definía las operaciones de paz como "un despliegue de la presencia de ONU en el campo, hasta ahora con el consentimiento de todas las partes involucradas". El problema aquí puede surgir con la expresión 'hasta ahora', 'hasta la fecha' o eventualmente 'hasta aquí' (hitherto en inglés), lo que puede resultar controversial. (Bellamy Williams y Griffin, 2004, p. 12; Lyon y Mastanduno, 1995, p. 2).Desde esa perspectiva, la soberanía estatal no estaría implicando necesariamente un poder ilimitado e irrestricto sobre la población de un Estado, Estado éste que – de hecho –debe proteger los derechos de los ciudadanos, brindándoles aquellos bienes básicos que hacen a la vida, la dignidad y los derechos humanos en general, para poder así enfrentar los problemas de salud, hambre, crimen, conflictos tanto políticos como sociales y riesgos como consecuencia de deterioro ambiental. Pero, frente a las necesidades de protección de los derechos humanos de una población, puede ocurrir que tal vez no exista voluntad y/o capacidad por parte del gobierno soberano para cumplir con tales funciones. Entonces frente a esa situación existiría una suerte de responsabilidad "residual" a través de la cual la comunidad internacional debería actuar moral e interrelacionadamente, donde no cabría la posibilidad de no responder frente a la pérdida de vidas y sufrimiento humano. Esa dualidad en tanto responsabilidad frente a la comunidad internacional y frente a los ciudadanos, se vincularía con el respeto de la soberanía de los Estados, por un lado, y el respeto de la dignidad y los derechos humanos básicos de la población dentro de los Estados, por otro. (Deng, et. al. 1996, Cap 1; Lyon y Mastanduno, 1995, p. 252)La contrapartida de esa responsabilidad de los Estados frente a la comunidad internacional se transforma en responsabilidad de proteger e incluso de reconstruir, puesto que la reconstrucción, en sí misma, no deja de ser de ser una medida preventiva de futuros conflictos o desestabilizaciones. En definitiva, existirían dificultades para articular el concepto tradicional de soberanía – referido más hacia la guerra entre Estados – con las actuales situaciones de violencia intra estatal y tragedias humanitarias. Por tanto las operaciones internacionales de intervención seguramente seguirán desafiando al sistema internacional y las interacciones estatales. Si el mundo ha cambiado, tal vez habría que redefinir instituciones e instrumentos que se adecuen mejor a la realidad de hoy.Las intervenciones y su articulación multilateralEntendemos aquí que una de las características de las operaciones internacionales de intervención es el cruce físico de fronteras de un Estado en nombre de la comunidad internacional y con un propósito definido. Esas intervenciones se pueden relacionar con preocupaciones sobre violaciones a valores y principios relevantes, puesto que las eventuales pérdidas de vidas humanas, limpiezas étnicas y demás condiciones de sufrimiento humano, impactan en la seguridad regional e internacional. Pero dichas intervenciones no serían un fin en si mismas sino que tendrían como propósito la transformación de sociedades inestables y violentas en sociedades liberales y demócratas. (Lyon y Mastanduno, 1995, pp. 12 – 14; Bellamy Williams y Griffin, 2004, p. 165; Weiss, 2004, p. 138)En cierta forma este tipo de operaciones internacionales de intervención suspenden la soberanía de un Estado ya que, como nos dicen Rabimov (2005, s.p.) y Rotberg (2003, p. 3), no es posible intervenir o accionar en procura de estabilidad y/o restauración si no existe autoridad sobre el territorio, así como tampoco es posible solucionar el conflicto en un Estado débil e inestable, sin un nivel mínimo de seguridad.De hecho, si bien el mantenimiento del principio de no intervención está vigente en función de la soberanía de los Estados, hoy el imperativo humanitario está pesando cada vez más, especialmente cuando se entiende que existe responsabilidad de la comunidad internacional. Y esta responsabilidad es responsabilidad cuando se interviene frente a calamidades humanitarias, como también es responsabilidad cuando no se interviene frente a la constatación ese tipo de escenarios, lo cual también puede ocurrir en ciertas ocasiones.En otro orden, las operaciones internacionales de intervención han provocado y provocan sentimientos encontrados ya que, en algunas situaciones, las mismas pueden ser percibidas como excusas para el logro de otros intereses ajenos la solución de crisis humanitarias. En ese marco McChrystal, citado por Frye (2000), evalúa las intervenciones internacionales bajo cinco criterios: legitimidad, cuando la intervención es aceptada a los ojos de la comunidad internacional; legalidad, ya que sin base legal las intervenciones son meras invasiones; moralidad, que debe ser genuina y humanitaria; credibilidad, porque hay que cumplir lo que se pregona; y capacidad, dada la gran cantidad de recursos que demandan las intervenciones. (pp. 54 – 71)Desde nuestra óptica hacemos hincapié en la importancia de la multilateralidad en el cumplimiento de operaciones internacionales de intervención. Si bien Hans Binnendikj y Stuart E. Jonson (2004), "… la multilateralidad, si bien contribuye a legitimar "… no garantiza el éxito" (p. xvii), siguiendo a Lyon y Mastanduno (1995, p. 12), se considera aquí que la multilateralidad es la clave ya que una intervención multilateral es más "legitimable". Siendo que "multilateral" es un adjetivo que califica un funcionamiento institucional, la multilateralidad está brindada por los participantes y el accionar es el resultado del liderazgo institucional en función a los principios que los unen. (John G. Ruggie1993, pp. 3 – 47) Entonces, el primer elemento que caracteriza la legitimidad de una intervención es que su definición deberá provenir de organismos multilaterales manifestando su interés en intervenir.Pero desde esta perspectiva también la legitimidad deberá provenir del análisis que haga cada Estado cuando vaya a participar en la operación internacional de intervención en sí misma y para cada caso concreto. Es ahí donde pensamos que también se manifiesta una nueva aproximación de la soberanía estatal. La multilateralidad legitima internacionalmente y cada Estado tiene la posibilidad de legitimar interna e institucionalmente, de acuerdo a su propio marco y esquema de valores. En resumen, una apreciación de situación tamizada de acuerdo a valores nacionales brindaría legitimidad interna al Estado participante, a la vez que la multilateralidad brindaría la legitimidad internacional cuando se implementan intervenciones.Pero la multilateralidad también puede ir de la mano con el regionalismo. Es que, en virtud del conocimiento de los marcos de valores y modos de conducción y liderazgo, para la implementación de operaciones internacionales sería importante tener especialmente en cuenta la participación de aquellos Estados de la región en la que el escenario conflictivo está ocurriendo. El involucramiento de Estados de la región en los eventuales conflictos, aunque siempre manteniendo un adecuado balance entre las razones del conflicto propiamente dicho y las agendas de los propios Estados participantes, configurará un accionar más eficaz en procura de objetivos compartidos por la comunidad internacional.En tal sentido Lyon y Mastanduno (1995) también nos dicen que existe una gran dificultad en determinar la legitimidad o no de la comunidad internacional como tal, en función de las diferencias entre los marcos de valores e intereses que existe entre países desarrollados y otras regiones del globo. (pp. 250 – 265) Tal vez la pregunta más importante sea "¿quién determina que un Estado no está cumpliendo con sus obligaciones y (por tanto) se justifican intervenciones?" (p. 8).(1) The Responsibility to Protect: Report (2001), "The Policy Challenge" (pp. 1 – 9).(2) Ampliando la idea, Anthony Giddens define el concepto de "instituciones concha", a aquellas instituciones " . que se han vuelto inadecuadas para las tareas que están llamadas a cumplir". También en ese sentido Ulrich Beck, (2000) nos menciona: "el inmovilismo de las instituciones está en contradicción con una sociedad cuya vida cambia" (p. 24).(3) http://daccess-dds-ny.un.org/doc/RESOLUTION/GEN/NR0/589/36/IMG/NR058936.pdf?OpenElement (Recuperado el 2/8/2010).(4) The Challenges Project, Challenges of Peace Operations: Into the 21st Century – Concluding Report 1997 – 2002. (2002), "The Changing Concept of Security" (p. 41).(5) The Responsibility to Protect: Report (2001). "The Policy Challenge". (pp. 1 – 9) "The Responsibility to React" (pp. 29 – 35) "The Responsibility to Rebuild" (pp. 39 – 45); The Responsibility to Protect: Research, Bibliography, Background. (2001) "Rights and Responsibilities" (pp. 129 – 153). *Licenciado en Ciencia Política, Universidad de la República de Uruguay. Se ha desempeñado como asesor del área política en el Centro de Altos Estudios Nacionales y en la Escuela de Comando y Estado Mayor Aéreo de la Fuerza Aérea Uruguaya. Fue el Secretario General del Centro de Estudios Estratégicos del Ejército Nacional durante el período 2002 – 2004 y Consejero de Institutos de Formación Militar del Ministerio de Defensa Nacional durante el período 2008 – 2010.BIBLIOGRAFÍA Y OTRAS FUENTESLibrosBellamy, Alex J., Paul Williams and Stuart Griffin. (2004) Understanding Peacekeeping. Malden, MA, USA: Blackwell Publishing Inc.Binnendijk, Hans and Jonson, Stuart. (2004) Transforming for stabilization and reconstruction operations. Washington D.C. USA.: National Defense University.Beck, Ulrich. (2003) Sobre el terrorismo y la guerra. Barcelona: Editorial Paidós Asterisco.Beck, Ulrich. (2000) La democracia y sus enemigos. 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This PhD dissertation proposes a geopolitical analysis of a centrasiatic transborder region, theFerghana Valley, which is today divided between the Republics of Uzbekistan, Tajikistan andKyrgyzstan.A basis of the research, field trips spread over the past three years enabled the development ofinstruments such as border analysis, analytical cartography, qualitative interviews with experts andinhabitants, and bibliographical research in the Ferghana as well as the Uzbek capital city Tashkent– noticeably at the French Institute for Central Asian Studies (IFEAC). As a complement to thefield trips in Central Asia, a research period in France permitted both a consolidation in geopoliticaltheory at the French Institute of Geopolitics (IFG) of the University of Paris 8-Vincennes, andadditional bibliographical research at the French National Library (BNF).The topic of the research is hence the analysis of power rivalries between "territorial actors" overthe "territorial stake" of the Fergana Valley, a fertile basin of strategical location within the largergeopolitical context of Central Asia. Always a stake disputed by various territorial actors over time,the Fergana Valley now experiences power rivalries from contemporaneous territorial actors firstand foremost on the border and transborder levels.By doing so, the dissertation introduces a new actor in the classical geopolitical pattern of analysis:the cultural regionalism. The dissertation hence offers a detailed presentation of the culturalregionalism as well as an evaluation of its past and current importance.First focusing on the centrasiatic context and the peculiarities which stem from its borders, theintroduction presents the "stake" Fergana and its economic and physical resources which explainits importance as a territory. A rapid summary of the theory of geopolitics follows, with thejustification of the choice of the French Lacostian school as the theoretical frame of this work. Theintroduction closes on a first analysis of the Fergana as a space of border or frontier.First partThe thesis is structured in two main parts. The first, more theoretical, analyses each of the threeterritorial actors which aim for power over the Fergana: the Nation, the Religion, and the CulturalRegionalism. The presentation of the actors, of their respective embodiments and of theirmanifestations within the ferganian territory is organised according to a conceptual rationale; eventsthat occurred simultaneously are thus not considered following a chronological order, butseparately, according to their respective relations with the actors evoked.The first chapter focuses on the actor Nation. By this word we understand not only the effectiveentity of the Nation-State, and its three embodiments (Uzbekistan, Tajikistan, Kyrgyzstan), but alsothe Nation as an ideology which acts upon the territory through nationalistic policies. The force oflegitimation of the actor Nation did certainly not have a neutral role in the rise of this actor in theFerganian landscape, a process which led the Nation to the top of the geopolitical actors' hierarchyin the region. This chapter also analyses the representations of the Fergana which are defined andimplemented by the actor Nation since its birth in the 1920s. In fact, the Fergana valley first becamea transborder region only in these years, through its integration to the Union of the Socialist SovietRepublics (USSR) and its partition between three of the five newly created Socialist SovietRepublics in Central Asia. In the 1990s, following the fall of the USSR and the independence of thethree Republics, the borders which divided the Ferghana stopped being only internal, but becamereal and proper international borders. Among the main representations that this study looks at, aparticular attention is devoted to the study of the national borders , their creation and theirevolution. The chapter also looks at the relations between the different Nation-States, which form aunique actor when they rival against the other territorial actors – the Religion and the CulturalRegionalism –, but three well different ones when they rival among themselves.The second chapter concentrates upon the second territorial actor, the Religion. The Fergana valleyis one of the most pious and practicing region of Central Asia, and the Islamic religion alwaysplayed a major role in the society's administration and organization.The chapter proposes first an analysis of the religion's representations in the Fergana: theautochthonous sufism and its sacred geography within the Fergana valley ; the traditional Islam ofthe soviet times, which became a legal weapon used by Moscow to fight the sufi orthodoxy in theFergana ; the recently appeared wahabbite fundamentalism, imported from Afghanistan, Pakistanand Saudi Arabia following the Soviet invasion of Afghanistan in 1979 and the encounter it inducedbetween the soviet muslims and the afghan mujaheddins.It is then examined how the different variations of the actor opposed themselves to the actor Nation,over the years, for the control over the power and the resources of the Fergana. We look at how thegeopolitical rivalries vary dramatically from the soviet era to that of the independence. A specialattention is devoted to the phenomenon of politization of the actor Religion and the way this led theReligion to endorse a role of protagonist in many of the Fergana's events.The third actor is the Cultural Regionalism. It is hereby referred to the geo-cultural identity of thisregional entity, which persists in spite of nationalistic and religious pressures. In fact, as long as theFergana has existed as a place, it has always constituted a geographical, political and social whole.Although its population has been characterized during the past centuries by high levels ofmultiethnicity and linguistic heterogeneity, this did not prevent the societal amalgamation ofpopulations which always held multiethnicity as normality, and always attributed to each "group" aspecific social role within the system Fergana.Be they of language and culture persian and sedentary, turk and sedentary or turk and nomadic,these populations always shared, each in its own social role, a common life within the region. Thisvery phenomenon is the main characteristic of what we call the Cultural Regionalism of theFergana.However, this equilibrium changes with the loss of political sovereignty of the region and the rise ofnationalism under the soviet sovereignty. This chapter analyzes the main representation of the actorCultural Regionalism over time, and how it took stand against the other territorial actors, especiallythe Nation.Second partThe second part of the dissertation as dedicated to the current manifestations of the territorial actorsin the Fergana valley, particularly in its border zones. This part results from the interviews and fieldobservation undertaken in Central Asia and the Fergana in 2007, 2009 and 2010.The first chapter analyzes the border of this region from a theoretical point of view, especially in thelight of the geostrategical categories of "first line of defence" or "last line of defence".In the context of a transformation of the border from the soviet era to that of the independence, thesecond chapter explores the definition of the centrasiatic border, mainly through the analysis ofborder bureaucracy, control posts and documents required to cross the border. The chapter looks atthemes connected to the commercial transborder relations : how the "three" Fergana still manage tointeract despite growing border rigidity, which social relationships subsist today. The qualitativeinterviews led in the Fergana are a major source in this process of reviewing the difficulties ofpassage and communication within the valley, and of tracking the actual presence of the threegeopolitical actors which play a major role in the border relations and conflicts.The third chapter focuses on the Ferganian urban centres: their history, the relations that theFerganians have with them, et above all the internal and external representations of these centres ina now fully transborder region.The fourth chapter concentrates on the demographical evolutions of the Ferganian population. Upuntil then a land of immigration, the Fergana became a land of emigration following theindependence and the materialization of the borders.The fifth chapter deals with the Ferganian infrastructures, especially the rail and road networks, andtheir relationship of reciprocal influence with the mutation of the borders in the region.The sixth chapter builds on the theoretical interrogations evoked in the introduction of thedissertation and develops a conclusive analysis of the Fergana of the borders nowadays.ConclusionThe conclusion of this research depicts the current Fergana, the relations between the differentgeopolitical actors and underscores the persistence of the actor Cultural Regionalism.It establishes the existence of tremendous changes in the region Fergana from various viewpoints:the Ferganian population has new frames of cultural, political and social reference whoseimportance increased dramatically ; new political forms and cultural structures influenced its selfimage,its very identity: "russian, muslim, ferganian", then "soviet, uzbek (or tajik or kyrgyz),atheist, ferganian", finally "uzbek (or tajik or kyrgyz), secular, ferganian".However, although the territory, its borders and inhabitants changed, and despite the strongobstacles set by the actor Nation, the cultural regionalism succeeded in maintaining itself, byadapting to the new tendencies and ways of interpretation of the Fergana.The conclusion ends with the most recent events of the Fergana, the Andjian massacre in 2005 andthe Osh clash in 2010, which are both analysed in the light of the geopolitical power rivalries whichpersist in the region. ; IntroductionCette thèse de Doctorat propose une analyse géopolitique d'une région transfrontalière de l'Asiecentrale, la vallée du Ferghana, aujourd'hui divisée entre les Républiques d'Ouzbékistan, duTadjikistan et du Kirghizistan.Des séjours sur le terrain répartis sur trois ans ont constitué la base de la recherche, au travers del'analyse des frontières, de la cartographie analytique, d'entretiens qualitatifs avec experts ethabitants, et de recherches bibliographiques dans le Ferghana ainsi que dans la capitale ouzbèkeTachkent – notamment près l'Institut Français d'Etudes sur l'Asie Centrale (IFEAC). Ces périodesde terrain ont été complétées par un séjour de recherche en France, articulé principalement autourd'un approfondissement théorique à l'Institut Français de Géopolitique (IFG) de l'Université ParisVIII-Vincennes et de recherches bibliographiques à la Bibliothèque Nationale de France.L'objet de ce travail est donc l'analyse des rivalités de pouvoir entre les acteurs territoriaux surl'enjeu territorial de la vallée du Ferghana, bassin fertile à la position stratégique dans le contextegéopolitique centrasiatique élargi. Si le Ferghana a toujours constitué un enjeu disputé pardifférents acteurs territoriaux, les rivalités des acteurs actuels jouent aujourd'hui surtout au niveaufrontalier et transfrontalier.Ce faisant, cette thèse introduit un nouvel acteur dans le schéma d'analyse géopolitique classique:le Régionalisme culturel. Le Régionalisme culturel en tant qu'acteur territorial y fait donc l'objetd'une présentation approfondie ainsi que d'une évaluation de son importance passée et actuelle.Concentrée d'abord sur le contexte centrasiatique et les particularités qui découlent de sesfrontières, l'introduction présente ensuite « l'enjeu » Ferghana et ses ressources physiques etéconomiques, qui expliquent l'importance de ce territoire. Elle se poursuit sur un rapide pointthéorique sur la géopolitique et la justification du choix de l'école de pensée géopolitique de YvesLacoste comme cadre théorique de cette recherche, avant de s'achever sur une première analyse del'espace Ferghana à l'aune des catégories de frontières et de confins.Première partieLa thèse est structurée en deux grandes parties. La première, à dominante théorique, analyse à tourde rôle les trois acteurs territoriaux qui rivalisent pour le pouvoir sur le Ferghana: il s'agit de laNation, de la Religion, et du Régionalisme culturel. La présentation des acteurs, de leursdifférentes incarnations et de leurs représentations respectives du territoire ferghanien sont ainsiabordés selon un ordre conceptuel ; des évènements s'étant produits simultanément ne sont ainsipas analysés chronologiquement mais séparément, en tant qu'ils se rapportent aux acteurs évoqués.Le premier chapitre est consacré à l'acteur Nation. Par cette expression nous entendons nonseulement l'entité effective Etat-Nation et ses trois incarnations (Ouzbékistan, Tadjikistan,Kirghizistan), mais aussi la Nation comme idéologie qui agit sur le territoire au travers depolitiques nationalistes. La force de légitimation de l'acteur Nation n'est pas étrangère àl'accroissement de son importance sur ce territoire, qui l'a sans aucun doute mené au sommet de lahiérarchie des acteurs géopolitiques dans cette région. Ce chapitre analyse les représentations duFerghana définies et mises en oeuvres par l'acteur Nation depuis son apparition dans les années1920. La vallée du Ferghana est en effet devenue une région transfrontalière à cette époque, avecson intégration à l'Union des Républiques Socialistes Soviétiques (URSS) et sa partition entre troisdes cinq Républiques Socialistes Soviétiques nouvellement créées en Asie Centrale. Dans lesannées 1990, avec la chute de l'URSS et l'indépendance des trois Républiques, les frontières quidivisaient le Ferghana ne sont plus simplement internes, mais deviennent bel et bieninternationales. Parmi les représentations majeures qui font l'objet d'une étude dans ce chapitre,une attention particulière est portée aux frontières nationales, leur création et leur évolution. Lechapitre s'intéresse également aux relations entre les différents Etats-Nations, qui constituent unacteur unique lorsqu'ils rivalisent contre les autres acteurs territoriaux – la Religion et leRégionalisme culturel – mais aussi trois acteurs différenciés lorsqu'ils se disputent le territoireFerghana entre eux.Le deuxième chapitre est consacré au deuxième acteur territorial, la Religion. La vallée duFerghana est l'une des régions d'Asie centrale les plus croyantes et pratiquantes, et la religionislamique y a toujours eu un rôle important dans la gestion de la société.Ce chapitre propose d'abord une analyse des représentations de la religion dans le Ferghana : lesoufisme autochtone et la "géographie sacrée" des hauts lieux de ce courant de l'Islam dans leFerghana ; l'Islam traditionnel de la période soviétique, devenu une arme légale utilisée parMoscou pour combattre l'orthodoxie soufie du Ferghana ; le fondamentalisme wahabbiterécemment apparu, importé d'Afghanistan, du Pakistan et d'Arabie Saoudite à la suite del'invasion de l'Afghanistan par les Soviétiques en 1979 et de la rencontre qui s'en est ensuivieentre les musulmans soviétiques et les moudjahiddines afghans.Ensuite est examinée la manière dont les différentes variantes de l'acteur Religion se sontopposées, au cours des années, à l'acteur Nation pour le contrôle du pouvoir et des ressources duterritoire Ferghana. Nous y voyons comment la rivalité géopolitique entre deux acteurs varie dutout au tout selon que l'on parle de l'acteur Nation au cours de la période Soviétique ou bien aucours de l'ère ayant succédé à l'indépendance.Une attention particulière est portée au phénomène de politisation de l'acteur Religion et à lamanière dont cette politisation a amené la Religion à assumer un rôle de protagoniste dans denombreux évènements du Ferghana.Le troisième acteur est le Régionalisme culturel. Avec cette expression nous faisons référence àl'identité géo-culturelle de cet ensemble régional, qui persiste malgré les pressions nationalistes etreligieuses. Car aussi loin que remonte son existence en tant que lieu, la vallée du Ferghana atoujours constitué un ensemble géographique, politique et social à part entière. Bien que sapopulation se soit distinguée au cours des derniers siècles par une grande multiethnicité ethétérogénéité linguistique, cela n'a pas empêché un amalgame sociétal de cette population qui atoujours considéré la multiethnicité comme normale, et toujours a attribué à chaque « ethnie » unrôle social déterminé au sein du système Ferghana.Qu'elles soient de langue et de culture persane et sédentaire, de langue et de culture turque etsédentaire, ou bien de langue et de culture turque et nomade, ces populations ont toujours partagé,chacune dans son propre rôle social, une vie communautaire au sein de la région, et ce phénomèneest la caractéristique principale de ce que nous appelons le Régionalisme culturel du Ferghana.Cependant, cet équilibre change avec la perte de souveraineté politique de la région, l'avènementdu nationalisme sous l'action de l'URSS, et la partition de l'espace entre trois Etats nations del'Asie centrale soviétique. Ce chapitre analyse ainsi les principales représentations de l'acteurRégionalisme culturel au cours du temps, et comment il s'est opposé aux autres acteursterritoriaux, en particulier à l'acteur Nation.Seconde partieLa seconde partie de ce travail est dédiée aux manifestations actuelles des acteurs territoriaux dansla vallée du Ferghana, plus spécialement dans ses zones de frontière. Cette partie est le résultat desentretiens et des observations de terrain réalisés en Asie centrale et dans le Ferghana au cours deséjours en 2007, 2009 et 2010.Le premier chapitre analyse la frontière de cette région du point de vue théorique, à la lumièrenotamment des catégories géostratégiques de "première ligne de défense" ou "dernière ligne dedéfense".Dans le contexte d'une modification de la frontière entre l'époque soviétique et celle del'indépendance, le deuxième chapitre approfondit la définition de frontière centrasiatique, autravers principalement de l'analyse de la bureaucratie de frontière, des postes de contrôle et desdocuments requis pour le passage de la frontière. Les thématiques liées aux relations commercialestransfrontalières y sont examinées : comment les "trois" Ferghana parviennent encore à interagirmalgré la rigidité croissante des frontières, quelles relations sociales transfrontalières subsistent ausein du Ferghana d'aujourd'hui. Les entretiens qualitatifs réalisés dans le Ferghana jouent un rôlemajeur pour recenser les difficultés de passage et de communication dans la vallée et déceler, dansles descriptions et jugements recueillis, la présence des trois acteurs géopolitiques qui toujoursjouent un rôle fondamental dans les relations et conflits de frontière.Le troisième chapitre est dédié aux centres urbains du Ferghana : leur histoire, le rapport que lesFerghaniens entretiennent avec eux, et surtout les représentations internes et externes que lescentres urbains assument au sein d'une région désormais tout à fait transfrontalière.Le quatrième chapitre se concentre sur les évolutions démographiques de la population. Jusque làterre d'immigration tout au long des années tsaristes et soviétiques, le Ferghana est devenu uneterre d'émigration avec l'indépendance et la concrétisation des frontières.Le cinquième chapitre s'intéresse au Ferghana des infrastructures, notamment les réseaux ferré etroutier, et leur rapport d'influence réciproque mutations frontalières de cette région.Le sixième chapitre reprend les interrogations théoriques posées dans l'introduction et développeune analyse conclusive sur le Ferghana des frontières aujourd'hui.ConclusionLa conclusion de cette recherche dresse le bilan actuel du Ferghana et des rapports entre lesdifférents acteurs géopolitiques, et observe la persistance de l'acteur Régionalisme culturel.Force est de constater l'existence de changements dans la région Ferghana à différents points devue. La population ferghanienne dispose de nouveaux cadres de référence culturels, politiques etsociaux qui ont pris une importance majeure. Des nouvelles formes politiques et de structuresculturelles ont eu un impact sur son image d'elle-même, sur son identité: "russe, musulmane,ferghanienne", puis "soviétique, ouzbèke (ou tadjike ou kirghiz), athée, ferghanienne", et enfin"ouzbèke (ou tadjike ou kirghiz), laïque, ferghanienne".Cependant, bien que le territoire, ses frontières et la société qui l'habite aient changé, et malgré lesobstacles forts posés par l'acteur Nation, que Régionalisme culturel a réussi à survivre, ens'adaptant aux nouvelles tendances et aux nouveaux modes d'interprétation du Ferghana.La conclusion s'achève sur les évènements les plus récents du Ferghana; massacre d'Andijan en2005 et affrontements à Osh en juin 2010, qui sont analysés à la lumière des rivalités de pouvoirgéopolitique qui persistent encore dans la région.
The title of the Part I is "the history of limnological research about Lake Baikal and the Lake of Geneva". Studies about Lake Baikal and the Lake of Geneva have begun since the Antiquity but the 18th century was decisive. The two first scientists working about the Lake of Geneva were Fatio de Duillier and de Saussure, whereas only travelers, soldiers and exiles could write about Lake Baikal. Due to scientific progress and new political and economic conditions, the work of limnologists and other world-renowned scientific figures emerged at the end of the 19th century, Forel and Delebecque in the Lake of Geneva, Dybovskij, Čerskij, Obručev and Driženko in Lake Baikal. During the interwar period, the biologist Vereščagin was the leader of the new limnological station of Lake Baikal, whereas Collet was the great geologist of the Lake of Geneva. Since 1945, team work in the limnological institutes of the two lakes has taken over isolated researchers. The technologies are very high, especially on Lake Baikal, where oceanographic ones are used. The boundaries between France and Switzerland and between Russia and Mongolia, the differences between capitalism and communism had a great influence on the research about the two lakes. Today biologists and geologists working about the Lake of Geneva count in tens and especially study pollution and eutrophication. Geologists, biologists and geographers working about Lake Baikal count in thousands and especially study systematic, structure of the rift and conservation of the environment in the hydrographic basin. For our purposes, the main difference between the two lakes is the lack of geographic research in the case of Lake Geneva, while 250 researchers of the Institute of Geography in Irkutsk study Lake Baikal. The title of the Part II is "Geography of Baikal and the Lake of Geneva, analytic and synthetic lake-scale cartography". Since geography describes, lake-scale cartography squares with observer-scale cartography. Some forty analytic maps describe lake basins, waters and organisms. In a second time, two synthetic maps define the geographical problematic of the two lakes, i.e. their geographical individuality (fig. 46 and 47). The geomorphological, hydrological and biogeographical characteristics of Lake Baikal are of planetary importance because the ratio between the rate of formation of the lake basin and the rate of sedimentary filling-up is very high. The geographical individuality of the Lake of Geneva is based on the intersection of its medium horizontal dimensions, its young age and its great relative depth. The title of the Part III is "Geography of Baikal and the Lake of Geneva at different scales". The world-scale study of Lake Baikal and of the Lake of Geneva includes the influence of latitude and longitude on the climate and on the hydrological cycle of the two lakes, the plate tectonics, the biological evolution and endemism, the development of human technologies. The hydrographic basin – scale study includes hydrological balances, sedimentary filling-up, pollution and eutrophication. But both lakes provide feedback, they have an influence on the climate, the geomorphology and the biogeography of a small part of the continent. The region – scale study confirms the definition of the geographical individuality of each lake. The regionalization of Lake Baikal in five parts and of the Lake of Geneva in three parts is based on the criterion of the geographical individuality of the whole lake (fig. 67 and 74). ; Dans le livre I, « le temps et la recherche limnologique sur le Léman et le Baïkal », l'étude de l'histoire des recherches limnologiques sur le Léman et le Baïkal permet de mieux appréhender ce qu'on attend de nouveau de la part du géographe qui s'intéresse à des lacs examinés depuis des siècles. Les premières allusions écrites au Léman et au Baïkal datent de l'Antiquité, mais les études précises n'ont pas commencé avant le XVIIIème siècle. Les conditions de peuplement étaient cependant fort différentes. Fatio de Duillier et de Saussure furent les deux premiers savants s'intéressant au Léman, tandis que des voyageurs, des militaires et des exilés du tsar donnaient des renseignements sur le Baïkal. Les progrès scientifiques croissants et de nouvelles conditions politiques et économiques favorisèrent le travail de limnologues et autres personnalités scientifiques de renommée mondiale à la fin du XIXème siècle, Forel et Delebecque pour le Léman, Dybovskij, Čerskij, Obručev et Driženko pour le Baïkal. Pendant l'entre-deux-guerres, le biologiste Vereščagin, à la tête de la nouvelle station limnologique fondée sur les bords du Baïkal, mena des recherches dans tous les domaines et fit faire un bond aux connaissances qu'on avait du grand lac sibérien. Depuis Genève, Collet fut à l'origine des études géologiques de la cuvette lémanique. Depuis 1945, les travaux en équipe dans les instituts de limnologie des deux lacs ont pris le relais de ceux des chercheurs isolés. Les techniques mises à leur disposition sont devenues imposantes, surtout sur le Baïkal, où des moyens océanographiques sont constamment utilisés. Les différends, ou au contraire les coopérations, entre la France et la Suisse, la Russie et la Mongolie, le système capitaliste des premiers, communiste des seconds, finançant et orientant les recherches, ont été à l'origine d'une riche variété de possibilités dans l'étude des deux lacs et de leur bassin d'alimentation. L'optique des travaux récents et actuels n'est pas la même. Les chercheurs du Léman, quelques dizaines de biologistes et géologues, étudient en premier lieu l'eutrophisation et la pollution. Ceux du Baïkal, plusieurs milliers de biologistes, géologues et géographes, ont une prédilection pour la systématique, la structure du rift, ainsi que la protection du milieu naturel du bassin versant. Pour notre propos, la grande différence entre les deux lacs est l'absence de recherche géographique dans le cas du Léman, alors que 250 chercheurs de l'Institut de Géographie d'Irkoutsk étudient le Baïkal. Il s'avère finalement que l'attente principale est de cerner la personnalité de chaque lac. Cela doit être le but de la thèse. Il s'agit pour y parvenir de mettre à profit les qualités de la géographie, la cartographie, la globalité, les changements d'échelle. La mise au point d'une méthode géographique pour embrasser l'individualité de chaque lac demande d'être validée par son application sur des lacs très différents, comme le sont les Léman et le Baïkal. Dans le livre II, « géographie du Baïkal et du Léman, cartographie analytique et synthétique à l'échelle du lac », le lac est abordé à l'échelle de l'observateur, du géographe, qui commence par décrire. Une quarantaine de cartes analytiques sur la cuvette, l'eau et les organismes vivants permettent de prendre un premier contact avec le Baïkal et le Léman. Dès que cela est nécessaire, des éléments d'explication sont intégrés à cette étude à l'échelle du lac, conduisant ainsi par exemple à la construction de deux cartes géomorphologiques (fig. 17 et 18). Dans un second temps, la cartographie est utilisée pour définir la problématique géographique de chacun des deux lacs (fig. 46 et 47). Cette synthèse répond à la nécessité de déterminer la personnalité géographique de chaque individu lacustre. Les caractères géomorphologiques, hydrologiques et biogéographiques du Baïkal sont tous d'importance mondiale parce que le rapport entre la vitesse de formation de la cuvette lacustre et celle de son comblement est particulièrement grand relativement aux autres lacs. Le plus grand volume d'eau douce et la plus grande profondeur de tous les lacs du monde, et les innombrables conséquences de ces deux qualités, bref tous les records liés aux dimensions du Baïkal, en découlent. La plus grande ancienneté lacustre de la planète, et son influence déterminante sur l'endémisme biogéographique unique du Baïkal, c'est-à-dire tous les caractères liés à l'évolution dans le temps de ce lac, en dérivent aussi. Les deux ensembles de caractères sont en outre corrélés à un échelon supérieur. C'est parce que le Baïkal est si ancien qu'il est si profond et volumineux ; c'est parce qu'il est si profond et volumineux qu'il a pu traverser les glaciations sans bouleversement et être ainsi si ancien. La problématique du Léman, celle qui lui forge sa personnalité géographique, est fondé sur le mélange de ses dimensions petites à moyennes, de son origine dans le temps récente et de sa durée de vie éphémère, avec son seul caractère de grand lac, soit sa profondeur importante (non pas sa profondeur absolue mais sa profondeur relative à la superficie, celle-ci étant ramenée à une valeur d'exposant un par un calcul mathématique simple). Le Léman est ainsi à la fois un lac soumis à son bassin versant et tenté par l'indépendance, et c'est sur ce subtil équilibre que s'appuie toute son originalité. Le livre III s'intitule « géographie du Baïkal et du Léman, changements d'échelle ». La machine lacustre mérite, dans le but de saisir les mécanismes généraux qui en régissent le fonctionnement, d'être étudiée à l'échelle mondiale. Ce terme est entendu dans le sens large de la prise en compte d'un espace d'une taille telle que le Baïkal et le Léman peuvent être considérés comme des points. C'est l'échelle de la zonalité, de l'influence de la longitude sur le caractère océanique ou continental du climat, du cycle de l'eau, de la tectonique des plaques, de l'évolution des espèces vers l'endémisme, de l'évolution des techniques humaines. L'étude à cette échelle spatiale est menée en tenant particulièrement compte du rôle des différentes échelles de temps. L'influence des 100° de longitude séparant les deux lacs est énorme sur l'hydrologie du Baïkal et du Léman, faisant du premier un lac dimictique, donc remarquablement oxygéné sur toute sa tranche, pourtant très épaisse, et recouvert par une épaisse banquise chaque année pendant cinq mois, et du second un lac monomictique chaud, voire, près d'une année sur deux, méromictique, provoquant ainsi un déficit en oxygène dans les couches profondes, accentué par les conséquences de l'eutrophisation. La cuvette lacustre du Baïkal est un grand volume structural et une forme géomorphologique durable, à l'échelle de la dizaine de millions d'années. C'est un rift dont l'ouverture serait liée à la collision des plaques lithosphériques indienne et eurasiatique. La cuvette lacustre lémanique est au contraire une forme de détail du modelé et une forme éphémère, à l'échelle de la dizaine de milliers d'années. C'est un héritage morphoclimatique de la dernière glaciation, en train d'être comblé. La très longue évolution isolée du Baïkal a permis le développement de plus d'un millier d'espèces végétales et animales endémiques, comme la nerpa, l'omul' ou la golomjanka. Puis le Baïkal a vu arriver l'Homme, exploitant depuis peu ce lac vierge. C'est au contraire l'Homme qui a vu arriver le Léman, participant dès l'origine à ses caractères biogéographiques. La plupart des rouages de la machine lacustre fonctionnent en étant alimentés par les apports du bassin versant en eau et en sédiments. Les variations des bilans hydrologiques et des volumes des deux lacs sont étudiés à plusieurs échelles de temps. L'étude à l'échelle du bassin d'alimentation permet en outre d'intégrer le rôle de l'Homme, dont l'influence sur l'activité du lac est croissante. L'eutrophisation et la pollution du lac proviennent des rejets anthropiques dans le bassin versant. Le Baïkal est de ce point de vue un lac en sursis, que la fermeture, depuis si longtemps annoncée et reportée, du combinat de papier et cellulose guérirait définitivement. Le Léman est un lac au littoral construit, en convalescence depuis l'interdiction par la Suisse de l'utilisation des lessives à phosphates. Le lac agit en retour, de manière beaucoup plus réduite, sur une petite portion du continent. Nous essayons de délimiter une sorte de bassin de réception à cette influence. Elle concerne le microclimat lacustre, les héritages morphoclimatiques, comme les terrasses lacustres, la biogéographie de la partie aval des affluents du lac. L'étude à l'échelle régionale permet de conclure sur l'objectif de cette thèse, la tentative de cerner l'individualité géographique de chaque lac. Elle ne se contente pas de servir de toutes les données précédentes pour les appliquer à l'étude locale des paysages lacustres. Elle cherche à approfondir la réflexion sur la problématique du Baïkal et celle du Léman. La personnalité de chaque région lacustre doit en effet être déterminée par celle du lac tout entier. Le découpage régional est chargé de valider le critère qui avait été choisi dans le livre II pour définir une problématique lacustre. L'idée directrice du rapport, favorable à la grandeur et à la durée du Baïkal, entre la vitesse de la formation de la cuvette et celle de son remplissage sédimentaire conduit à distinguer cinq régions : le bassin septentrional, le seuil tectonique, le bassin central, le seuil sédimentaire et le bassin méridional, qui répondent de façon différenciée à ce critère (fig. 67). L'idée directrice de la soumission, légèrement nuancée par quelques velléités d'indépendance, du Léman au continent aboutit à un découpage régional du lac en trois régions, le Léman du grand affluent, le Rhône valaisan, le Léman des affluents moyens et le Léman de l'effluent, le Rhône genevois (fig. 74).
Questa ricerca si propone di ricostruire l'evoluzione della politica di sicurezza della Repubblica Federale Tedesca durante il periodo generalmente definito di "distensione internazionale" (o détente). Si è deciso di condurre l'analisi intorno ad alcune questioni che sono state individuate come centrali per lo sviluppo della politica di sicurezza dell'Alleanza Atlantica, nelle quali la Germania occidentale ha avuto un ruolo significativo cercando di avanzare propri specifici interessi nazionali. Le tematiche scelte sono: il cambiamento strategico avvenuto nell'ambito del sistema di sicurezza transatlantico, il dibattito intorno al Trattato di Non Proliferazione Nucleare, i negoziati per la Conferenza di Helsinki e quelli per la riduzione di armamenti convenzionali nel continente europeo (MBFR). Attraverso una ricostruzione della posizione tedesco‐occidentale nei dibattiti sopra citati si cercheranno di delineare le caratteristiche della politica di sicurezza che la classe politica di Bonn elaborò e portò avanti durante gli anni della distensione. Nella tesi verrà dato particolare risalto ai tentativi della Germania occidentale di cominciare a porsi nella comunità internazionale – a partire dalla metà degli anni '60 – come un attore ormai maturo e indipendente. Pur mantenendo uno stretto rapporto con gli alleati occidentali ed evitando accuratamente un rischioso isolamento internazionale, la Bundesrepublik Deutschland (BRD) manifestava infatti in quel periodo un'insofferenza piuttosto esplicita nei confronti di una gestione del contesto internazionale che essa giudicava eccessivamente improntata alle esigenze delle due superpotenze. Tale considerazione fu determinante nella decisione della Germania occidentale di voler partecipare attivamente alla distensione, senza subirla. Una manifestazione evidente di quest'approccio nella politica estera dei governi di Bonn fu senza dubbio la Neue Ostpolitik, ovvero l'innovativa politica portata avanti dalla Repubblica Federale Tedesca nei confronti degli stati del Patto di Varsavia. Negli stessi anni della nuova Ostpolitik (tra la fine degli anni '60 e l'inizio del decennio successivo) la BRD cercò di modificare ‐ almeno in parte ‐ anche il rapporto con gli alleati occidentali e dunque la propria Westpolitik, con l'intenzione di intraprendere una politica estera che fosse in ogni campo (dunque anche nel delicato settore della sicurezza) maggiormente in linea con i propri specifici interessi. Contesto temporale L'arco temporale che viene preso in esame nella tesi va dal 1967 al 1975. Si è scelto come termine iniziale il 1967, considerandolo un anno cruciale sia per le evoluzioni del sistema internazionale, sia per le novità che si presentarono nel contesto politico interno della Repubblica Federale Tedesca. Per quanto riguarda lo scenario internazionale, nel 1967 ebbero luogo due eventi che a nostro avviso permettono di ritenere tale anno uno spartiacque nella storia della Guerra Fredda, ovvero l'adozione da parte della NATO del "Rapporto Harmel" e il cambiamento di dottrina strategica della stessa alleanza occidentale. Mentre con il Rapporto Harmel gli stati membri del campo occidentale prendevano in considerazione il perseguimento di una politica – possibilmente comune e coordinata ‐ di distensione con il blocco comunista, con l'adozione della dottrina di "Risposta Flessibile" l'Alleanza Atlantica di fatto riconosceva il raggiungimento sovietico di una parità nucleare strategica con gli USA e cercava di adattare la propria strategia ai mutati equilibri internazionali. Anche dal punto di vista della storia della Germania occidentale il 1967 è una data che si può giudicare particolarmente rilevante al fine di stabilire un'utile periodizzazione. Nel dicembre del 1966 infatti ‐ a seguito della caduta del governo Erhard (CDU/CSU‐FDP) – nella Repubblica Federale Tedesca venne costituito un governo di Große Koalition, ovvero basato sull'alleanza dei partiti conservatori con i socialdemocratici dell'SPD. Tale coalizione di governo rappresentava una novità del tutto inedita nella storia politica della Germania occidentale. Sebbene infatti il Cancelliere ‐ nella persona di Kurt Kiesinger ‐ fosse ancora una volta espressione delle forze conservatrici della CDU, i socialdemocratici arrivavano per la prima volta al potere (con la nomina di Willy Brandt a capo dell'importante Ministero degli Esteri). L'azione politica di questa nuova alleanza di governo fu funzionale all'avvio di un "processo di emancipazione" della Repubblica Federale Tedesca, che la vedeva definire i suoi interessi in modo più autonomo dai propri alleati rispetto alla prima fase della propria esistenza politica. L'analisi della politica di sicurezza tedesco‐occidentale rappresenta dunque un interessante banco di prova per riscontrare i segni di tale evoluzione e individuare le caratteristiche di continuità e discontinuità rispetto agli anni precedenti. Come termine finale della ricerca si è scelto invece l'anno 1975, data comunemente considerata dagli storici come l'apice della distensione, a causa della conclusione della Conferenza di Helsinki e dell'emanazione del relativo Atto Finale. La seconda metà degli anni '70 rappresenta infatti una fase significativamente diversa dal periodo precedente, in cui i presupposti della distensione entrarono progressivamente in crisi e – con il cambiamento sia delle problematiche del contesto internazionale sia dei suoi principali protagonisti – si è ritenuto dunque opportuno non inserirla nella stessa trattazione. Fonti della ricerca Le fonti su cui si basa questa ricerca comprendono sia pubblicazioni di carattere storiografico e memorialistico, sia documenti d'archivio. Per quanto riguarda la letteratura, ci si è concentrati sulle opere fondamentali di storiografia relative alla Guerra Fredda e in particolare alla fase di distensione e su volumi e saggi sulla storia e l'analisi della politica estera e di sicurezza della Germania occidentale, tanto nel contesto generale del conflitto Est‐Ovest quanto nel periodo specifico che va dalla fine degli anni '60 alla metà del decennio successivo. Per l'approfondimento del tema specifico ci si è poi serviti ‐ oltre che di volumi storiografici, memorialistica e saggi in libri collettanei ‐ anche di articoli scientifici pubblicati in importanti riviste internazionali quali Cold War History, Diplomatic History, History & Memory, War in History, Contemporary European History, Bulletin of German Historical Institute (Washington D.C.), Journal of Cold War Studies e Journal of Transatlantic Studies, e alcune pubblicazioni tedesche tra cui Europa Archiv (edita dalla Deutsche Gesellschaft für Auswärtige Politik ‐ DGAP), Vierteljahrshefte für Zeitgeschichte (pubblicata dall'Institut für Zeitgeschichte di Monaco‐Berlino) e Archiv für Sozialgeschichte. Per quanto riguarda poi i protagonisti degli eventi discussi, oltre alla lettura delle relative memorie e autobiografie, sono state di grande utilità le raccolte pubblicate di loro scritti, interviste e discorsi. Dal punto di vista dei documenti, una fonte particolarmente utile sono stati i documenti diplomatici tedeschi pubblicati nelle raccolte ufficiali degli "Akten zur Auswärtigen Politik der Bundesrepublik Deutschland" (AAPD), editi per il Ministero degli Esteri dall'Istituto di Storia Contemporanea di Monaco‐Berlino. Sempre nell'ambito dei documenti pubblicati ‐ tra le altre utili raccolte ‐ sono state fondamentali per questa ricerca soprattutto le trascrizioni delle sessioni di lavoro della Commissione Esteri del Bundestag ("Der Auswärtige Ausschuss des Deutschen Bundestages; Sitzungsprotokolle"), attraverso le quali si è potuto ricostruire con una certa precisione il dibattito parlamentare relativo ai temi affrontati. Il lavoro di ricerca in archivio si è focalizzato esclusivamente sulle fonti tedesco‐occidentali. Per quanto riguarda le fonti provenienti dal Ministero degli Esteri si è fatto ampio uso dei fondi reperiti presso il "Politisches Archiv des Auswärtigen Amts" (PA AA) situato a Berlino. Un altro archivio fondamentale per realizzare questa ricerca è stato l'Archivio del Partito Socialdemocratico che si trova a Bonn‐Bad Godesberg, all'interno della "Friedrich Ebert Stiftung" (Fondazione politica dell'SPD). Nella Fondazione sono consultabili gli archivi personali dei principali protagonisti della classe politica socialdemocratica della BRD, tra cui l'Archivio Willy Brandt, il Deposito Egon Bahr e l'Archivio Helmut Schmidt. Un terzo archivio consultato è stato il "Bundesarchiv" (Archivio Federale) di Koblenz, presso il quale si è potuto analizzare il fondo dei documenti relativi all'Ufficio della Cancelleria. Un'altra fonte d'archivio – seppure d'importanza minore per questa ricerca (a causa dell'arco temporale solo in parte coincidente con il tema scelto) ‐ è stata poi rappresentata dal materiale del "Nuclear History Program" (NHP), una collezione di documenti declassificati provenienti dal Ministero della Difesa della Repubblica Federale Tedesca e di altre fonti raccolte sempre nell'ambito del NHP (quali atti di convegni e produzioni di storia orale). Il fondo relativo al progetto NHP è conservato attualmente al "Militärgeschichtliches Forschnungsamt" (Istituto di ricerca per la storia militare) di Potsdam. Poiché la tesi privilegia lo studio degli aspetti politici della sicurezza rispetto alla dimensione più propriamente militare, non sono state invece consultate le fonti primarie del Ministero della Difesa tedesco, salvo il suddetto fondo "NHP". Stato dell'arte, metodologia e obiettivi Nella tesi ci si propone di analizzare l'evoluzione della politica di sicurezza della Repubblica Federale Tedesca durante il periodo della distensione, ponendo una particolare attenzione all'istanza di emancipazione della stessa BRD nei confronti dei propri alleati. Una domanda alla quale si è cercato di rispondere è pertanto in che misura si possa per quel periodo parlare da una parte di una continuità della politica tedesco‐occidentale rispetto al passato e dall'altra parte di un progressivo scostamento, anche radicale, dallo stallo politico interno e internazionale in cui Bonn aveva finito per trovarsi a metà degli anni '60. L'analisi del periodo 1967‐1975 si pone anche come un imprescindibile punto di partenza per tentare di individuare la formazione di un'autonoma identità di sicurezza tedesca, il cui impatto divenne poi più evidente tra la metà degli anni '70 e la fine della Guerra Fredda. Tale aspetto ci sembra particolarmente utile anche ai fini di poter ampliare un quadro interpretativo storiografico circa le più generali relazioni transatlantiche nell'ultima fase del conflitto Est‐Ovest, in cui si può registrare una certa divergenza politico‐strategica tra l'Europa occidentale e l'alleato statunitense, derivante in larga misura da diverse valutazioni e percezioni delle minacce presentate dal contesto internazionale. Per quanto riguarda la storiografia disponibile sul tema di questa ricerca, si deve constatare come sia pressoché ancora assente uno studio completo sulla politica di sicurezza della Repubblica Federale Tedesca durante gli anni della distensione. Se infatti non mancano pubblicazioni "generali" degne di nota, 7 relative alla storia politica della BRD durante tutto il periodo della sua esistenza (di Helga Haftendorn, Timothy Garton Ash e Wolfram Hanrieder),1 o studi che si focalizzano su aspetti specifici della politica estera di Bonn (come quelli di Mary Elise Sarotte sulla Ostpolitik, William Glenn Gray sulla Dottrina Hallstein e la sua crisi, Petri Hakkarainen sulla CSCE e Arne Hofmann sul pensiero politico di Brandt)2, il panorama relativo alla politica di sicurezza appare più lacunoso e frammentario. Alcuni contributi – seppure utili – appaiono inoltre piuttosto datati e pertanto non si sono potuti avvalere delle fonti primarie d'archivio resesi nel frattempo disponibili. Tra essi si devono ad esempio menzionare il volume di Martin Müller sui negoziati MBFR e quello di Catherine Kelleher sul nucleare.3 Vi è poi un altro gruppo di autori che ha affrontato – in modo rigoroso e utilizzando anche fonti primarie – temi di politica di sicurezza tedescooccidentale, concentrandosi tuttavia su un arco temporale precedente a quello che si è scelto in questa ricerca. Le loro analisi sono estremamente interessanti e offrono importanti spunti per approfondire il campo di ricerca in questione. Fanno parte di questa serie le ricerche pubblicate nell'ambito del "Nuclear History Program" (NHP), progetto di ricerca internazionale attivo soprattutto negli anni '90, tra cui spiccano i volumi di Axel Gablik, Christoph Hoppe e Christian Tuschhoff, tutti focalizzati sul periodo compreso tra gli anni '50 e la metà degli anni '60.4 Il tentativo di Barry Blechman e Cathleen Fisher (dello statunitense Institute for Defense Analyses) di indagare le diverse attitudini dei vari partiti politici tedesco‐occidentali relativamente al tema del controllo degli armamenti ‐ nonostante sia privo di un solido inquadramento storico (avvalendosi esclusivamente del contributo di analisti politici) e risulti spesso frammentario ‐ suggerisce altresì interessanti piste di ricerca.5 Utili elementi relativi alla politica di sicurezza tedesca si trovano anche in due pubblicazioni in cui l'analisi della storia della Germania è affiancata a quella di Gran Bretagna e Francia, al fine di metterne in luce similitudini e divergenze, ovvero il volume di Beatrice Heuser sulle strategie nucleari europee6 e quello di Daniel Möckli sul tentativo di politica estera comune sperimentato dall'Europa occidentale tra la fine degli anni '60 e l'inizio degli anni '70.7 Le pubblicazioni più autorevoli nell'ambito della politica di sicurezza della BRD sono probabilmente quelle risultanti dalle molteplici ricerche compiute da Christoph Bluth e da Helga Haftendorn. Bluth ha dedicato un libro all'analisi della strategia nucleare della BRD e della Gran Bretagna durante tutta la Guerra Fredda e un altro volume invece alla dimensione convenzionale della sicurezza, analizzata dalla prospettiva di Bonn.8 Se si esclude il volume della Haftendorn9, peraltro datato e con un orizzonte temporale limitato al 1955‐1973, avente ad oggetto l'analisi della politica tedesco‐occidentale nel processo di disarmo e controllo degli armamenti in tutte le sue diverse sfaccettature, si deve constatare come manchi ancora ad oggi una ricerca sulla politica di sicurezza della Repubblica Federale Tedesca che riesca (esaminando in modo soddisfacente le singole tematiche comprese) a coprire tutto il periodo della détente. Vanno a colmare – almeno parzialmente – le lacune presenti nella storiografia sulla politica di sicurezza di Bonn, numerosi articoli dedicati alla Germania presenti in volumi collettanei di più ampio respiro, tra i quali si devono ricordare quelli di Oliver Bange e Gottfried Niedhart, e di Andreas Wenger, Vojtech Mastny e Christian Neunlist sulla CSCE;10 quelli di Wilfried Loth e Georges‐Henri Soutou, e di Piers Ludlow dedicati alla dimensione europea11 e quello di Carole Fink e Bernd Schaefer sulla Ostpolitik.12 A questi si devono aggiungere infine alcuni volumi relativi alle relazioni di Bonn con i propri alleati occidentali, tra cui si ricordano qui quello curato da Detlef Junker sui rapporti con gli USA e quello edito da Thomas Schwartz e Matthias Schulz più in generale sulle relazioni tra Europa e Stati Uniti.14 Se dunque la storiografia relativa alla politica estera della Germania occidentale è piuttosto ricca, si deve tuttavia notare come – in tale ambito ‐ l'analisi specifica della politica di sicurezza tedesco‐occidentale sia un campo ancora relativamente inesplorato dalla ricerca storica. La letteratura che prende in esame la storia della Repubblica Federale Tedesca durante gli anni della distensione si è infatti prevalentemente concentrata sulla Nuova Ostpolitik di Willy Brandt e sul suo impatto nel contesto internazionale, trascurando invece lo studio della politica di sicurezza e della posizione tedesco‐occidentale all'interno del contemporaneo vivace dibattito transatlantico su difesa, sicurezza e controllo degli armamenti. La maggior parte della storiografia (tedesca e internazionale) esistente sulla politica della BRD durante la distensione ha preso infatti in esame la straordinaria azione diplomatica dei governi tedesco‐occidentali nei confronti degli stati del blocco comunista e – nei casi in cui la storia tedesca è stata affrontata in un contesto più ampio – si è scelto di indagare principalmente come gli alleati di Bonn (e in primo luogo gli Stati Uniti) reagissero alla Ostpolitik attuata soprattutto a partire dal 1969 dal governo social‐liberale Brandt‐Scheel. Da quanto si riscontra nell'analisi del materiale bibliografico disponibile, la grande attenzione della storiografia nei confronti degli sviluppi della Ostpolitik non si è pertanto accompagnata ad una parallela analisi approfondita della Westpolitik tedesco‐occidentale dello stesso periodo. Si è deciso dunque di porre proprio tale tematica al centro di questa tesi, ritendendo che – negli stessi anni della celebre Ostpolitik – la politica estera della BRD presenti un'evoluzione particolarmente interessante anche a proposito delle relazioni con i propri alleati, soprattutto dal punto di vista dell'elaborazione strategica e della gestione della propria politica di sicurezza. Da un punto di vista concettuale la presente ricerca si colloca innanzitutto in quella tendenza storiografia che approfondisce lo studio della Guerra Fredda aggiungendo i punti di vista specifici di "junior partner", che consentano pertanto un superamento della tradizionale (e ormai decisamente in via di superamento) interpretazione strettamente bipolare del conflitto Est‐Ovest. Questo studio si prefigge dunque l'obiettivo di approfondire la conoscenza della politica di sicurezza della BRD tra gli anni '60 e '70 al fine sia di contribuire ad una migliore comprensione della specifica declinazione tedesco‐occidentale della strategia di distensione, sia di aggiungere al contempo un tassello alla storia dei rapporti transatlantici e in generale della politica occidentale durante tale fase della Guerra Fredda. Questo secondo obiettivo deriva dalla considerazione che la Repubblica Federale Tedesca tra la fine degli anni '60 e l'inizio del decennio successivo rappresentasse un attore chiave del contesto internazionale, passando rapidamente dall'essere il maggiore ostacolo per una distensione Est‐Ovest al rappresentarne il suo motore fondamentale. Tale cambio di approccio di Bonn nei confronti della propria questione nazionale e del più generale scenario europeo metteva in moto dinamiche per certi aspetti problematiche dal punto di vista degli stati del Patto di Varsavia e degli stessi alleati della BRD nel campo occidentale. La "questione tedesca" ‐ al centro della Guerra Fredda fin dalle origini del conflitto Est‐Ovest ‐ continuò probabilmente anche negli anni della distensione a rappresentare il fulcro degli sviluppi politici internazionali. Tutto ciò evidenzia pertanto come un'analisi critica della politica estera e di sicurezza della Repubblica Federale Tedesca possa contribuire in modo significativo ad un miglioramento della comprensione delle generali dinamiche di trasformazione in atto nel contesto storico della détente. In questa ricerca si è cercato di affrontare l'argomento scelto tenendo presente – oltre che il contesto tedesco – anche un quadro d'analisi d'insieme, che comprenda ad esempio il processo di elaborazione politico‐strategica dell'Alleanza Atlantica e le relazioni di Bonn con gli alleati europei e con la superpotenza egemone del campo occidentale. La politica del blocco occidentale è stata pertanto indagata da un punto vista sia multilaterale (dunque essenzialmente nel processo di integrazione europea e soprattutto nel contesto della NATO) sia – seppure in misura minore ‐ bilaterale (ovvero dei rapporti della Germania con i singoli alleati). L'obiettivo che ci si è posti è stato pertanto quello di contribuire ad un approfondimento della conoscenza della politica estera della BRD durante gli anni della distensione, collocando le strategie di Bonn nell'ambito delle politiche del campo occidentale e dei principali dibattiti in corso in quel periodo nel contesto delle relazioni transatlantiche. La scelta di prendere in esame un arco temporale piuttosto esteso (nove anni) e una molteplicità di tematiche – decisione peraltro necessaria per individuare i tratti di continuità e d'innovazione della politica di sicurezza della BRD rispetto al periodo precedente – non ha consentito tuttavia una ricostruzione esauriente e con un alto grado di dettaglio per ognuno degli argomenti affrontati (ciascuno dei quali sarebbe in se stesso degno e passibile di essere oggetto di una specifica tesi di dottorato). Se l'assenza di una trattazione più approfondita talvolta può apparire grave nella ricostruzione degli eventi, tuttavia l'obiettivo di ricostruire lo sviluppo della politica tedesco‐occidentale non avrebbe consentito altra scelta se non quella di analizzare appunto in modo congiunto alcuni snodi fondamentali di quel periodo e le principali questioni che – nell'ambito della sicurezza – impegnarono i governi di Bonn in tali anni, a discapito di un possibile maggiore approfondimento Struttura della tesi La tesi si compone di cinque capitoli e delle conclusioni. I primi due capitoli sono di carattere introduttivo per la trattazione dell'argomento centrale e sono serviti come strumenti per affrontare in modo rigoroso e documentato il tema scelto, inserendolo in un appropriato contesto storico e storiografico. Si è scelto infatti di dedicare un primo capitolo alla ricostruzione delle caratteristiche di quella fase della Guerra Fredda comunemente definita dagli studiosi come "distensione" e all'esame della principale storiografia esistente su tali anni, al fine di analizzare il contesto internazionale di cui ci si occuperà poi nello specifico dalla prospettiva tedesco‐occidentale. Considerata la complessità e l'eterogeneità del fenomeno della distensione internazionale, si è ritenuto infatti necessario dedicare all'inizio dell'esposizione un ampio spazio a tale tema, per comprenderne gli eventi centrali e le più rilevanti letture che ne hanno dato gli esperti. Prendendo in esame alcuni autori e le loro pubblicazioni, si è cercato perciò di presentare le principali interpretazioni relative al periodo della distensione, che presentano tra loro alcune analogie ma anche significative divergenze, sia per quanto riguarda il punto di vista scelto per affrontare l'argomento sia per le conclusioni che gli stessi storici ne hanno tratto. In questo primo capitolo si è dunque affrontata la distensione come tema generale e non circoscritto all'esperienza tedesca, reputando infatti imprescindibile rispetto al tema scelto un'analisi preliminare dell'intero contesto internazionale e delle dinamiche in atto negli anni '60 e '70. Dopo aver dunque esaminato e discusso la bibliografia fondamentale sulla distensione, si passa poi ad un'analisi della storia della Germania occidentale. Il secondo capitolo consiste infatti in una ricostruzione a grandi linee della storia politica della Repubblica Federale Tedesca dal dopoguerra (e dunque dalla sua fondazione) fino alla distensione e alla sua relativa crisi. Analizzando l'evoluzione della politica estera e di sicurezza della Germania occidentale in questo arco temporale, si è accordato ampio spazio allo sviluppo della Entspannungspolitik (politica di distensione) tedesca, riscontrando come tale esperienza sia stata centrale per una maturazione politica dello stato tedesco occidentale in direzione di una sempre più evidente emancipazione dalla stretta dipendenza dai propri alleati (e in parte anche dal proprio drammatico passato). A questi primi due capitoli, che hanno la funzione di definire il contesto internazionale della détente e le caratteristiche della politica tedesco‐occidentale in tale periodo, seguono i tre capitoli centrali della tesi. Il terzo capitolo si focalizza sul 1967, che ‐ come si è già accennato, rappresenta una data cruciale per la storia dell'Alleanza Atlantica e della stessa BRD, a causa dell'adozione del Rapporto Harmel, del cambiamento della dottrina strategica NATO e della formazione del governo di Große Koalition. Il quarto e il quinto capitolo sono invece di carattere tematico: ognuno di essi ricostruisce infatti ‐ durante tutto l'arco temporale scelto (1967‐1975) – il comportamento e il ruolo della Repubblica Federale Tedesca nell'ambito di due questioni centrali per la sicurezza tedesco‐occidentale quali, rispettivamente, il dibattito sugli armamenti nucleari e il tema dei negoziati multilaterali per una distensione politica (CSCE) e militare (MBFR) in Europa. Il terzo capitolo cerca pertanto di evidenziare quali fossero i presupposti per una distensione politica e militare, analizzando come l'Alleanza Atlantica cercava di affrontare il crescente problema della credibilità degli Stati Uniti nei confronti dei propri alleati e come la BRD reagiva ai cambiamenti in atto nel contesto politico‐strategico transatlantico. Il capitolo quarto, dopo aver delineato le principali tappe nell'evoluzione del rapporto della Germania occidentale con le armi nucleari, esamina in particolare il dibattito che si sviluppò a livello internazionale e nella Repubblica Federale Tedesca intorno al Trattato di Non Proliferazione Nucleare (TNP) del 1968. L'ultimo capitolo è poi dedicato all'intensa attività diplomatica svolta dal governo di Bonn nell'ambito della Conferenza di Helsinki (CSCE) e dei negoziati per un controllo degli armamenti convenzionali in Europa (MBFR). Si cercheranno infine di avanzare alcune conclusioni derivanti dall'analisi delle tematiche scelte in questa ricerca, nel tentativo di contribuire al dibattito più generale sul fenomeno della distensione internazionale e all'interpretazione storiografica riguardante la crescita politica della Repubblica Federale Tedesca durante gli anni '60 e '70.
ABSTRACTApplying of governance good to represent absolute requirement of people majority for the shake of creation an political system more standing up for governance importance of people as according to principles democratize universally. This matter earn also become factor impeller of its form governance political wanting that various process governance of that goodness from facet process formulation of policy of public, management of development, execution of public bureaucracy of governance to be walking transparently, efficient and effective to increase kesejahtraan of people. Writer conduct research about principal applying of Governance Good in execution of service of Public in District Of Girian Town of Bitung (study about service of Akte Sales). This research will use method qualitative, that is a[n research of kontekstual making human being as instrument, and adapted for by fair situation that in its bearing with data collecting which is on generally have the character of qualitative. Approach qualitative distinguished by target of research coping to comprehend symptoms which in such a manner which do not need kuantifikasi, because symptom do not enable to be measured precisely. Focus in this research : 1) governmental Principle Participation government officer in giving service of public; 2) Rule / definitive order in service of Sale Act Buy; 3) Principle Transparency in service of making of Sale act Buy; and 4) Principal and Responsive Principle of Akuntabilitas.Keywords : Principles Applying, Good Governance, Public ServicePENDAHULUANPenerapan good governance adalah merupakan kebutuhan mutlak mayoritas rakyat demi terciptanya suatu sistem politik pemerintahan yang lebih berpihak kepada kepentingan rakyat sesuai dengan prinsip-prinsip demokrasi secara universal. Hal ini dapat pula menjadi faktor pendorong terwujudnya political governance yang menghendaki bahwa berbagai proses pemerintahan baik itu dari segi proses perumusan kebijakan publik, penyelenggaraan pembangunan, pelaksanaan birokrasi publik pemerintahan agar berjalan secara transparan, efektif dan efisien untuk meningkatkan kesejahtraan rakyat. Era globalisasi yang ditandai dengan semakin terbukanya arus informasi, komunikasi dan transportasi, komunikasi dan transportasi antar Negara di dunia, menuntut suatu Negara untuk memprakondisikan dirinya dengan melakukan upaya pemberdayaan (empowering) dan reformasi total atas kehidupan politik dan pemerintahan, hukum, ekonomi, sosial, budaya, dan pertanahan serta keamanan nasional. Dalam kondisi persaingan bebas di era globalisasi, peran pemerintah mengalami pergeseran, dalam arti bahwa pemerintah sudah tidak lagi menjalankan peran secara dominan dalam berbagai aktivitas Negara melainkan hanya sebagai fasilitator bagi kelancaran arus perdagangan dan persaingan bebas. Ini menuntut kondisi Negara (pemerintah) dangan pernerintah yang bersih dan bebas dari korupsi, kolusi dan nepotisme (KKN) agar memperoleh kepercayaan yang besar dari masyarakat serta agar terciptanya iklim usaha yang kondusif bagi peningkatan arus investasi guna mendorong laju pertumbuhan dan perkembangan ekonomi maupun mikro ekonomi.2Penerapan good governance dapat dijadikan sebagai bagian dari upaya untuk melaksanakan asas-asas demokrasi dan demokratisasi, yang merefleksikan dijunjung tingginya aspek pemenuhan hak-hak rakyat oleh penguasa, ditegakannya nilai-nilai keadilan dan solidaritas sosial, serta adanya penegakan HAM dalam berbagai aspek kehidupan Negara, misalnya dengan menegakan prinsip Rule Of Law atau supremasi hukum dalam berbagai aspek kehiduapn Negara. Good governance j uga dapat dipandang sebagai suatu konsep ideology politik yang memuat kaidah-kaidah pokok atau prinsip-prinsip umum pemerintahan yang harus dijadikan pedoman dalam menyelenggarakan kehidupan Negara. Dalam perspektif Otonomi Daerah, khususnya di Indonesia, penerapan Good governance merupakan suatu urgensitas dalam upaya mewujudkan pemerintahan daerah atau local governance yang efektif, efisien, mandiri serta bebas korupsi, kolusi dan nepotisme (KKN). Hal ini didukung pula dengan diberlakunya UU Nomor 32 Tahun 2004 Tentang pemerintahan Daerah yang akan memberikan peluang lebih besar bagi terlaksananya asas desentralisasi, dekonsentrasi dan tugas pembantuan; serta prinsip-prinsip Otonomi Daerah sehingga pemerintah daerah mampu menyelenggarakan tugas-tugas pemerintahan, pembangunan dan pelayanan kepada masyarakat (publik services) secara optimal dan tidak terlalu bergantung lagi kepada pemerintah pusat (sentralistik) sebagaimana era pemerintahan sebelumnya. Kenyataan yang dapat dilihat sekarang bahwa sampai saat ini pun pelaksanaan kehidupan Negara, khususnya dalam konteks pemerintahan daerah di era globalisasi, reformasi, demokratisasi, dan otonomi daerah, justru masih menghadapi berbagai masalah dalam melaksanakan tugas dan kewenangarmya guna mewujudkan good governance secara utuh. Di Kota Bitung penerapan good governance dihadapkan pada berbagai kendala seperti masih banyaknya praktik penyelenggaraan birokrasi pemerintahan yang diliputi oleh berbagai tindak pidana korupsi, kolusi dan nepotisme (KKN) yang dilakukan oleh oknum pejabat teras pemerintah. Ditambah lagi perilaku para penyelenggara negara di daerah ini (baik itu penyelenggara pemerintah maupun legislatif) yang seringkali tidak sesuai dengan nilai-nilai etis (etika pemerintahan) dalam menjalankan tugas dan perannya sebagai pemerintah. Suarasuara rakyat yang menghendaki sosok pemerintah daerah yang dekat dengan rakyat, dan mengutamakan kepentingan rakyat dibandingkan kepentingan pribadi terbentur oleh arogansasi dan sikap acuh dari kalangan pejabat penyelenggara pemerintah. Kondisi ini menurut pengamatan penulis juga terjadi di salah satu Kecamatan di Kota Bitung, yaitu Kecamatan Girian. Di era pemerintahan modern dewasa ini, fungsi pokok birokrasi dalam Negara adalah menjamin terselenggaranya kehidupan Negara dan menjadi alat rakyat/masyarakat dalam mencapai tujuan ideal suatu Negara (Budi Setiono, 2002:72). Dalam konteks tersebut birokrasi pemerintah setidaknya memiliki tiga tugas pokok (Dwipayana 2003:65) yakni: pertama, fungsi pelayanan publik (publik services) yang bersifat rutin kepada masyarakat, seperti memberikan pelayanan perijinan, pembuatan document, perlindungan, pemeliharaan fasilitas umum, pemeliharaan kesehatan, dan jaminan keamanan bagi penduduk. Kenyataan fungsi birokrasi pemerintah didaerah ini belum berjalan sebagaimana mestinya. Masyarakat pada umumnya mengidentikan birokrasi sebagai proses berbelit, belit, waktu yang lama, biaya yang banyak, dan pada akhirnya menimbulkan keluh kesah bahwasanya birokrasi sangat tidak adil dan tidak efisien. Sikap mental yang arogan dan etos kerja rendah dikalangan birokrat sering menjadi sumber masalah bagi peningkatan kualitas pelayanan publik selama ini. Masalah pelayanan publik atau publik services di kantor Kecamatan Girian untuk masa sekarang ini masih jadi persoalan yang perlu memperoleh perhatian dan penyelesaian yang komperhensif hal ini dibuktikan ketika timbul berbagai tuntunan pelayanan publik sebagai tanda ketidakpuasan masyarakat. Kecenderungan seperti ini terjadi karena masyarakat masih diposisikan sebagai pihak yang "melayani" bukan yang dilayani. Pelayanan yang seharusnya ditujukan pada masyarakat umum kadang dibalik menjadi pelayanan masyarakat kepada Pejabat Negara. Kurang transparan pengambil keputusan yang dilakukan pemerintah, control lembaga control yang kuran berfungsi dengan baik sehingga pelayanan kepada masyarakat di kantor Kecamatan Girian kurang maksimal, masih terdapat penyalahgunaan kekuasaan oleh oknum-oknum pejabat tertentu.3Kondisi ini membuat penulis tertarik untuk melakukan penelitian tentang penerapan prinsip-prinsip Good governance dalam pelaksanaan pelayanan Publik di Kecamatan Girian Kota Bitung (studi tentang pelayanan Akte Jual Beli). Perumusan Masalah Bertitik tolak dari latar belakang tersebut di atas maka masalah yang dibahas dalam penulisan skripsi ini dapat dirumusakan sebagai berikut :1. Bagaimana penerapan prinsip-prinsip good governance yang dijalankan oleh Camat sebagai PPAT dalam pelayanan Pembuatan Akta Jual Beli di kantor Kecamatan Girian Kota Bitung?2. Apa saja faktor-faktor yang mendorong terselenggaranya prinsip-prinsip good governance dalam pelayanan publik?Tujuan Dan Manfaat Penelitian Adapun yang menjadi tujuan dan manfaat dari penelitian ini adalah sebagai berikut :1. Tujuan Penelitiana. Untuk mengetahui penerapan prinsip-prinsip good governance yang dijalankan oleh Camat sebagai PPAT dalam pelayanan pembuatan AJB di kantor Kecamatan Girian.b. Untuk mengetahui faktor-faktor yang mendorong terseleggaranya prinsip prinsip good governance.2. Manfaat Penelitian :a. Manfaat praktis, yaitu :Hasil penelitian ini diharapkan dapat memberikan masukan (input) bagi aparat Pemerintah Daerah dalam menjalankan tugas dan perannya secara efektif dan efisien demi terwujudnya bentuk pemerintahan yang lebih baik lagi di masa mendatang serta dapat memberikan infolniasi akurat berkaitan dengan pelaksanaan pelayanan publik yang sesuai dengan prinsip-prinsip good governance di Kecamatan Girian Kota Bitung.b. Manfaat ilmiah yaitu;Hasil penelitian ini diharapkan dapat memperkaya khasanah pemikiran secara intelektualitas dibidang ilmu pemerintahan, serta dapat meningkatkan kemampuan analisa ilmiah dalam mencermati fenomena-fenomena penerapan prinsip-prinsip good governance dalam pelaksanaan pelayanan publikTINJAUAN PUSTAKAKonsep Penerapan Menurut Kamus Besar Bahasa Indonesia (KBBI), pengertian penerapan adalah perbuatan menerapkan. Sedangkan menurut beberapa ahli berpendapat bahwa, penerapan adalah suatu perbuatan mempraktekkan suatu teori, metode, dan hal lain untuk mencapai tujuan tertentu dan untuk suatu kepentingan yang diinginkan oleh suatu kelompok atau golongan yang telah terencana dan tersusun sebelumnya. Penerapan dapat berarti sebagai suatu pemakaian atau aplikasi suatu cara atau metode suatu yang akan diaplikasikannya. Arti kata penerapan adalah bisa berarti pemakaian suatu cara atau metode atau suatu teori atau sistem. Untuk mempermudah pemahaman bisa dicontohkan dalam kalimat berikut: sebelum dilakukan penerapan sistem yang baru harus diawali dengan sosialisasi agar masyarakat tidak kaget. (kamus besar bahasa Indonesia). Good governanceGood governance merupakan suatu kesepakatan menyangkut pengaturan Negara yang diciptakan bersama oleh pemerintah, masyarakat madani dan sektor swasta dimana kesepakatan tersebut mencakup pembentukan selunih mekanisme, proses, dan lembaga-lembaga dimana warga4dan kelompok-kelompok masyarakat mengutarakan kepentingan rriereka, menggunakan hak hukum, memenuhi kewajiban dan menjembatani perbedaan-perbedaan di antara mereka. (Masyarakat Transparansi Indonesia : 2002:9) Disisi lain istilah Good governance menurut Dwi Payana (2003:45) merupakan sesuatu yang sulit didefinisikan karena didalamnya terkandung makna etis. Dalam artian bahwa sesuatu yang dipandang baik dalam suatu masyarakat, namun bagi masyarakat lainnya belum tentu mendapat penilaian yang sama. Berbagai definisi Good governance (Dwi Payana, 2003:47) lainnya adalah sebagai berikut: "Good Govenance" sering di artikan sebagai "kepemerintahan yang baik". Adapula yang mengartikannya sebagai "tata pemerintahan yang baik" dan ada pula yan mengartikannya sebagai "sistem pemerintahan yang baik". Selanjutnya dijelaskan pula bahwa istilah "governance" sebagai proses penyelenggaraaan kekuasaan Negara dalam melaksanakan publik good and services. Sedangkan arti "good' dalam "good gevernace" mengandung dua pengertian, pertama, nilai-nilai yang menjujung tinggi keinginan/kehendak rakyat, dan nilai-nilai yang dapat meningkatkan kemampuan rakyat dalam pencapaian tujuan (nasional) kemandirian, pembngunan, berkelanjutan dan keadilan sosial; kedua , aspek-aspek fungsional dari pemerintah yang efektif dan efisien dalam melaksanakan tugasnya untuk mencapai tujuan-tujuan tersebut. Praktek terbaiknya di sebut "good governance" atau kepemerintahan yang baik. Sehingga dengan demikian "good governance" didefinisikan sebagai "penyelenggaraan pemerintah yang solid dan bertangung jawab, serta efektif dan efisien dengan menjaga kesinergian interaksi yng konsrtuktif di antara domain-domain Negara, sektor swasta dan masyarakat". Menurut Riswanda Imawan (2002:32) "good governance" diartikan sebagai cara kekuasaan Negara digunakan dalam mengatur sumber-sumber ekonomi dan sosial bagi pembangunan masyarakat (the way state power is used in managing economic and social resources for development of society). Menurut Sedarmayati (2003:76) good governance adalah suatu bentuk manajemen pembangunan, yang juga disebut administrasi pembangunan. Dengan demikian ia berpendapat bahwa pemerintah berada pada posisi sentral (agent of chance) dari suatu masyarakat dalam suatu masyarakat berkembang. Dalam good governance tidak hanya pemerintah, tetapi juga citizen, masyarakat yang dimaksud adalah masyarakat yang terorganisir, seperti LSM, asosiasi-asosiasi kerja, bahkan paguyuban. Menurut Zulkarnain (2002:21) good governance merupakan sesuatu yang baru bagi masyarakat Indonesia, dimana aplikasi daripada konsep ini seringkali tergantung pada kerjasama pemerintah dan masyarakat untuk mencapai dua tujuan yaitu pemerintah yang bersih dan demokratis. Dijelaskan pula bahwa terjadinya krisis disebabkan banyaknya penyimpangan dan penyalahguanaan kekuasaan yang telah merusak sendi-sendi penyelenggaraan Negara dan berbagai sendi kehidupan nasional. Sejak reformasi dimulai maka konsep good governance masuk dalam khasanah pemulihan ekonomi Indonesia. Untuk mengetahui gagasan dan praktek good governance, maka inti good governance adalah seni pemerintah yang berpijak pada rule of law dengan elemen transparansi, akuntanbilitas, fairness, dan responsibility. Elemen-elemen tersebut menyadarkan kita bahwa good governance adalah seperangkat tindakan yang memberikan pagar yang lebih jelas dari proses pemerintahan dengan fungsi dan wewenangnya. Dari sudut pendekatan sistem menurut Pulukadang (2002:34), good governance menyangkut pelaksanaan kekuasaan pemerintah dalam hal decisison making dan dalam hal menjalankan fungsinya secara utuh, dan menyeluruh sebagai suatu kesatuan tindakan yang terarah dan teratur, baik itu meliputi bidang ekonomi (economic governance), politik (political governance), dan administrasi (administrativ governance). Kepemerintahan ekonomi fungsinya melalui proses-proses pembuatan keputusan yang memfasilitasi kegaitan dibidang ekonomi mdidalam negeri dan interaksi diantara pelaku ekonomi. Kepemerintahan politik fungsinya menyangkut proses-proses pembuatan keputusan untuk formulasi kebijakan. Kepemerintahan administrasi adalah system pelakanaan proses kebijakan.Beberapa aspek yang biasa menunjukan dijalankannya good governance atau pemerintahan5yang baik menurut Suhardono (2001:115), yaitu pertama, pengakuan atas pluaraliatas politik; kedua, keadilan sosial; ketiga, akuntanbilitas penyelenggaraan pemerintahan; dan keempat, kebebasan. Kasus-kasus yang berkembang di dunia ketiga dan upaya pembauran sistem kapitalisme dunia, telah memunculkan ide perubahan yang cukup penting, dalam, proses penyelenggaraan pemerintahan. Good governance dalam konteks ini dapat dipandang sebagi langkah untuk menciptakan mekanisme baru yang memungkinkan Negara kembali berfungsi untuk mengatasi masalah-masalah yang justru di akibatkan oleh kerja mekanisme pasar. Good governance sering diartikan sebagi tata pemerintahan yang baik. Konsep good governance padas suatu gagasan adanya saling (interdependence) dan interaksi dari bermacam-macam aktor kelembagaan disemua level di dalam Negara (Legislatif, Eksekutif, yudikatif, militer) dan sektor swasta (Perusahaan, lembaga keuangan). Tidak boleh ada aktor kelembagaan didalam good governance yang mempunyai kontrol yang absolute. Dengan kata lain, didalam good governance hubungan antar Negara, masyarakat madani, dan sektor swasta harus dilandasi prinsip-prinsip transparansi, akuntanbilitas publik dan pertisipasi, yaitu suatu prasyarat kondisional yang dibutuhkan dalam proses pengambilan dan keberhasilan pelaksanaan kebijakan publik dan akseptibilitas masyarakat terhadap suatu kebijakan yang dibuat bukan ditentukan oleh kekuasaan yang dimiliki, tetapi sangat tergantung dari sejauh keterlibatan actor-aktor didalamnya. Prinsip-Prinsip Good Governance Menurut kamus besar bahas Indonesia dalam KoAk (2002:55) dikatakan bahwa prinsip mengandung pengertian "asas" (kebenaran yang menjadi pokok dasr berpikir dan bertindak, dan sebagainya). Secara harafiah, prinsip dapat diartikan sebagai dasar yang mnejadi pedoman yang dijunjung tinggi oleh seseorang atau kelompok karena diyakini kebenarannya. Dalam kaitannya dengan judul skripsi ini, maka faktor yang ditekankan disini adalah bagaimana suatu "Prinsip" dapat diterapkan secara nyata dalam kehidupan sehari-hari sebagai suatu kebenaran umum bukan sekedar mengetahui atau memahami saja hakikat dari pada prinsip itu sendiri. Selain itu juga berbicara mengenai bagaimana suatu prinsip diterapkan secara seimbang dan selaras sehingga tidak menimbulkan kekacauan dan ketimpangan (overlapping) dalam kehiduapan masyrakat, bangsa dan Negara. Lembaga Administrasi Negara memberikan pengertian Good governance yaitu penyelenggaraan pemerintah negara yang solid dan bertanggung jawab, serta efesien dan efektif, dengan menjaga kesinergian interaksi yang konstruktif diantara domain-domain negara, sektor swasta, dan masyarakat. Dalam Peraturan Pemerintah Nomor 101 Tahun 2000 prinsip-prinsip kepemerintahan yang baik terdiri dari :1. Profesionalitas, meningkatkan kemampuan dan moral penyelenggara pemerintahan agar mampu memberi pelayanan yang mudah, cepat, tepat dengan biaya yang terjangkau.2. Akuntabilitas, meningkatkan akuntabilitas para pengambil keputusan dalam segala bidang yang menyangkut kepentingan masyarakat.3. Transparansi, menciptakan kepercayaan timbal batik antara pemerintah dan masyarakat melalui penyediaan informasi dan menjamin kemudahan di dalam memperoleh informasi yang akurat dan memadai.4. Pelayanan prima, penyelenggaraan pelayanan publik yang mencakup prosedur yang baik, kejelasan tarif, kepastian waktu, kemudahan akses, kelengkapan sarana dan prasarana serta pelayanan yang ramah dan disiplin.5. Demokrasi dan Partisipasi, mendorong setiap warga untuk mempergunakan hak dalam menyampaikan pendapat dalam proses pengambilan keputusan, yang menyangkut kepentingan masyarakat baik secara langsung maupun tidak langsung6. Efisiensi dan Efektifitas, menjamin terselenggaranya pelayanan kepada masyarakat dengan menggunakan sumber daya yang tersedia secara optimal dan bertanggung jawab.7. Supremasi hukum dan dapat diterima oleh seluruh masyarakat, mewujudkan adanya6penegakkan hukum yang adil bagi semua pihak tanpa pengecualian, menjunjung tinggi HAM dan memperhatikan nilai-nilai yang hidup dalam masyarakat.METODOLOGI PENELITIANJenis Penelitian Penelitian ini akan menggunakan metode kualitatif, yaitu suatu penelitian kontekstual yang menjadikan manusia sebagai instrumen, dan disesuaikan dengan situasi yang wajar dalam kaitannya dengan pengumpulan data yang pada umumnya bersifat kualitatif. Menurut Bogdan dan Tylor (dalam Moleong, 2001:31) merupakan prosedur meneliti yang menghasilkan data deskriptif berupa kata-kata tertulis atau lisan dari orang-orang dan perilaku yang dapat diamati. Pendekatan kualitatif dicirikan oleh tujuan penelitian yang berupaya memahami gejala-gejala yang sedemikian rupa yang tidak memerlukan kuantifikasi, karena gejala tidak memungkinkan untuk diukur secara tepat (Grana, 2009:32). Fokus Penelitian Pembatasan fokus penelitian sangat penting dan berkaitan erat dengan masalah maupun data yang dikumpulkan, dimana fokus merupakan pecahan dari masalah. Agar penelitian ini lebih terarah dan mudah dalam pencarian data, maka lebih dahulu ditetapkan focus penelitiannya. Hal ini sesuai dengan yang diungkapka oleh Lexy J. Moleong (2001:45) bahwa : "Penelitian kualitatif menghendaki ditetapkannya batas dalam penelitian atas dasar fokus yang timbul sebagai masalah dalam penelitian. Hal tersebut disebabkan oleh beberapa hal, pertama, batasan menentukan kenyataan ganda yang mempertajam fokus. Kedua, penetapan fokus lebih dekat dihubungkan oleh interaksi peneliti dan fokus. Dengan kata lain, bagaimanapun penetapan fokus sebagai masalah penelitian penting artinya dalam menentukan batas penelitian. Dengan hal itu peneliti menemukan lokasi peneliti". Adapun yang menjadi fokus dalam penelitian ini adalah:1. Prinsip Partisipasi aparat pemerintah dalam memberikan pelayanan publik.2. Ketentuan/aturan yang pasti dalam pelayanan Akta Jual Beli.3. Prinsip Transparansi dalam pelayanan pembuatan Akta Jual Belie4. Prinsip Responsif dan Prinsip AkuntabilitasSerta hal-hal lain yang kan berkembang dalam pelaksanaan penelitian nanti.GAMBARAN UMUM KECAMATAN GIRIANKeadaan Penduduk1. Jumlah PendudukJumlah Penduduk Kecamatan Girian menurut data yang diperoleh melalui penelitian pada Kantor Kecamatan Girian adalah 27.219 j iwa. Untuk mendapat gambaran mengenai potensi penduduk yang berada di Kecamatan Girian berdasarkan kelurahan yang ada seperti Nampak pada tabel 1 berikut ini : Tabel 1 Penduduk Kecamatan GirianNoKelurahanJumlah Penduduk1Girian Atas33452Girian Bawah49903Girian Weru Satu28764Girian Weru Dua39845Girian Indah62416Girian Permai35867Girian Wengurer2197Total27219Sumber : Kantor Kecamatan Girian Tahun 201272. Penduduk Menurut Mata PencaharianGambaran mengenai keadaan penduduk menurut jenis mata pencaharian di Kecamatan Girian, penduduknya memiliki profesi yang berbeda-beda. Ada yang bekerja sebagai petani, perkebunan, nelayan, pengusaha, pedagang, peternak, pegawai negeri sipil dan TNI. Untuk mengetahui keadaan penduduk dan jumlahnya menurut mata pencahariannya, maka dapat dilihat pada tabel2 berikut : Tabel 2 Keadaan Penduduk Menurut Mata Pencaharian Di Kecamatan GirianNoJenis Mata PencaharianJumlah1Petani3802Perkebunan983Peternak2404Nelayan45Industri Besar / Kecil1286Pedagang357Pegawai Negeri Sipil / TNI1278Pensiun PNS / TNI1219Lainnya546Jumlah1679Sumber: Kantor Kecamatan Girian Tahun 2012 Dari tabel diatas terlihat bahwa sebagian besar penduduknya berprofesi sebagai PNS dan Petani kemudian disusul pedangang. Untuk sisa penduduk lainnya adalah mereka yang belum bekerja atau masih dibawah umur dan anak sekolahan.A. Prasarana Sosial1. AgamaKehidupan antar umat beragama di Kecamatan Girian tetap berjalan dengan baik. Dalam kehidupan masyarakat, hubungan antar sesama pemeluk agama terjalin dengan harmonis dan tidak terjadi pertentangan antara pemeluk agama lain. Untuk mengetahui gambaran tentang agama dan pemeluknya diwilayah Kecamatan Girian, maka dapat dilihat pada tabel 3 sebagai berikut : Tabe1 3 Keberadaan Agama Dan Penganutnya Di Kecamatan GirianNoGolongan AgamaJumlah PenganutProsentase1Kristen Protestan216070,892Islam32616,233Kriste Katolik30412,464Budha--5Hindu--Jumlah27219100Sumber: Kantor Kecamatan Girian Tahun 2012 Dari tabel 3 diatas terlihat bahwa penduduk Kecamatan Girian sebagian besar adalah penganut Agama Kristen Protestan, kemudian disusul penganut agama Islam, dan seterusnya. Untuk kegiatan peribadatan telah tersedia sarana peribadatan bagi masing-masing agama dan penganut aliran kepercayaan. Jenis kepercayaan yang dimaksud dapat dilihat pada tebel berikut:8Tabe1 4 Sarana Peribadatan di Kecamatan GirianNoSarana IbadahJumlah1Geraja202Mesjid13Wihara-4Pura-Jumlah21Sumber : Kantor Kecamatan Girian Tahun 20122. PendidikanDalam rangka mencerdaskan kehidupan bangsa serta meningkatkan sumber daya manusia di Kecamatan Girian, keadaan pendidikan masyarakat sudah jauh lebih baik dari keadaan sebelumnya. Sarana dan Prasarana pendidikan mulai dari Taman Kanak-kanak sampai Perguruan Tinggi sudah memadai untuk menampung Kebutuhan akan pendidikan masyarakat, keadaan gedung dan fasilitas lainnya pada umumnya sudah lebih baik. Untuk mengetahui gambaran yang lebih jelas mengenai tingkat pendidikan masyarakat, maka dapat dilihat pada tabel 5 berikut : Tabe1 5 Keadaan Tingkat Pendidikan Masyarakat Di Kecamatan GirianNoTingkat PendidikanJumlahProsentase1Belum Sekolah75813,192Tidak Tamat Sekolah308,263Tamat SD / Sederajat12017,354Tamat SMP / Sederajat13322,215Tamat SMU / Sederajat169814,856Tamat Akademik / Universitas / Perguruan Tinggi13515,287Buta Akrasa188,058Lainnya--Jumlah22219100Sumber : Kantor Kecamatan Girian Tahun 2012 Dari tabel diatas Nampak penduduk Keeamatan Girian sebagian besar sudah mewakili, pendidikan baik pendidikan dasar maupun pendidikan tingkat atasnya. Maju tidaknya pendidikan tidak terlepas dari tersedianya saranalfasilita$. Untuk melihat sarana pendidikan tersebut di Kecamatan Girian maka dapat dilihat pada tabel 6 berikut ini : Tabe16 Keadaan Sarana Pendidikan Di Kecamatan (iirianNoTingkat PendidikanJumlah1TK192SD193SMP84SMU75Uiversitas / Perguruan Tinggi / Akademik9Jumlah62Sumber: Kantor Kecamatan Girian Tahun 201293. KesehatanPelayanan Kesehatan di Kecamatan Girian sudah sangat baik. Sarana dan fasilitas kesehatan serta tenaga medis telah tersedia. Adapun jenis sarana kesehatan yang ada diwilayah kecamatan Girian dapat dilihat pada tabel 7 berikut : Tabel 7 Keadaan Sarana Kesehatan Di Kecamtan GirianNoTingkat PendidikanJumlahTenaga Medis1Apotek6242Posyandu993Puskesmas1584Puskesmas Pembantu335Dokter Praktek2121Jumlah40115Sumber: Kantor Kecamatan Girian Tahun 2012HASIL DAN PEMBAHASANPenelitian merupakan analisa tentang penerapan prinsip-prinsip Good Governance dalam pelayanan publik di Kecamatan Girian Kota Bitung, menyangkut pelayanan pembuatan Akta Jual Beli Tanah yang dilakukan oleh camat sebagai PPAT, informan dalam penelitian ini adalah: Camat, dan masyarakat yang melakukan pengurusan Akta Jual Beli Tanah, yang tercatat oleh peneliti sebanyak 3 orang, dengan klasifikasi 2 orang sebagai masyarakat biasa, dan 1 orang sebagai wiraswasta, dimana pengurusan Akta Jual Beli tanah digunakan untuk tempat usaha/toko bangunan. Berikut ini akan disampaikan hasil wawancara dari beberapa informan: ST selaku camat mengatakan : dalam memberikan pelayanan pembuatan akta tanah di kecamatan girian saya selalu mengedapankan aturan, dalam arti bagi yang telah memenuhi syarat untuk diurus dan dikeluarkan AJB, segera saya buatkan AJBnya. AW sebagai warga yang pernah mengurus AJB mengatakan : selama pengurusan AJB saya tidak pernah mengalami kesulitan atau dipersulit, karena bapak camat sebagai Pejabat Pembuat Akta tanah sangat partisipatif, hal ini juga didukung oleh persyaratan yang telah saya lengkapi terlebih dahulu. Berbeda dengan RT salah seorang warga mengatakan : selama saya mengurus AJB dikantor kecarnatan ada sedikit kendala yang saya temui, dimana untuk biaya pengurusannya saya rasa diminta agak mahal, pada saal itu saya tidak terlalu paham mekanisme pembualan AJB, sehingga saya hanya mengiyakan saja apa yang diminta untuk biaya pengurusan ini, tetapi karena pada saat itu dana yang ada pada saya belum mencukupi, hingga pengurusan AJB agak tertunda. SE selaku warga yang mengurus AJB mengatakan : dalam pengurusan AJB ini saya mengalami sedikit kendala, dimana status tanah yang saya beli masih dalam sengketa pihak keluarga, walaupun pada akhirnya dapat diselesaikan, tetapi saya harus mengeluarkan biaya yang cukup banyak, karena pada saat itu bapak camat tidak bersedia membuat AJB. ST selaku camat mengatakan : selama pengurusan AJB yang saya layani, semua biaya dan ketentuan yang harus dipenuhi selalu disampaikan kepada pemohon, sehingga tidak ada kong kalingkong dalam pengurusan AJB ini, dan setiap warga yang bermaksud membuat AJB mengerti dan paham akan ketentuan serta biaya yang dibutuhkan.1. Prinsip Partisipasi (Participation)Partisipasi sebagai salah satu prinsip good governance dalam penyelenggaraan pemerintah daerah, dimaksud adalah semua warga Negara mempunyai suara dalam pengambilan keputusan, baik secara langsung maupun melalui lembaga-lembaga perwakilan yang sah yang mewakili kepentingan mereka. Partisipasi menyeluruh tersebut dibangun berdasarkan kebebasan berkumpul10dan mengungkapkan pendapat, serta kapasitas untuk berpartisipasi secara konstruktif. Secara konkrit (operasional) ini dapat diamati melalui beberapa komponen sebagai berikut :1. Adanya ruang partisipasi dari lembaga-lembaga politik dan sosial kemasyarakatan dalam pelaksanaan pemerintahan serta penentuan keputusan publik;2. Adanya upaya-upaya konkrit untuk memperjuangkan aspirasi masyarakat secara menyeluruh dan kontinyu3. Melakukan pemberdayaan masyarakat, khususnya pemberdayaan terhadap perempuan dalam pelaksanaan pemrintahan serta dalam kehidupan masyarakat;4. Menciptakan iklim yang kondusif dalam mengembangakan kebebasan pers dan dalam hal mengemukakan pendapat bagi seluruh komponen masyarakat, sepanjang dilakukan dengan penuh kesadaran akan nilai-nilai etika dan profesionalisme kerja yang tingi.Berdasarkan hasil wawancara terhadap informan dari tiga unsur utama penyelenggara pemerintahan di Kecamatan Girian, diperoleh gambaran tentang bagaimana pelaksanaan publik service dalam penerapan prinsip-prinsip good governance, khususnya prinsip partisipasi sebagaimana dapat dilihat dari wawancara kepada informan aparat pemerintah kecamatan Bapak R.K, baliau mengatakan "selaku aparat pemerintah kami selalu berpartisipasi dalam penyelenggaraan dimana selaku penyelenggara pemerintah kami dituntut untuk selalu melakukan pekerjaan kami dengan baik. peherapan prinsip partisipasi berarti bahwa baik dalam proses perumusan kebijakan, pelaksanaan maupun implementasinya telah secara langsung maupun tidak langsung melibatkan berbagai unsur/kelompok dalam masyarakat. Untuk nrengetahui tanggapan mengenai partisipasi masyarakat dalam penerapan prinsip partisipasi demi tercapainya pelayanan publik yang berkualitas, penulis mewawancarai informan dari masyarakat Ibu. AT, beliau mengatakan "partisipasi masyarakat dalam penerapan good governance di kecamatan girian dapat dikatakan baik, dimana kami selaku masyarakat selalu menunjang demi terselenggdranya pelayanan publik yang baik". Hal sebaliknya dikatakan oleh bapak T.K. partisipasi masyarakat saya rasa masih rendah hal ini karena kurangnya pelibalan oleh pemerintahan dalam perumusan kebijakan Contohnya : penentuan tarif yang bersentuhan langsung dengan kepentingan masyarakat, seperti retribusi dan lainrlain. Berdasarkan hasil wawancara dengan IT sebagai kepala Seksi Pelayanan Umum dan ML sebagai tokoh masyarakat mengemukakan bahwa; kondisi ini dimungkinkan karena mengingat magnitude dan intensitas kegiatan dan tanggung jawab di masing-masing derah nantinya akan sedemikian besar, terutama dihadapkan pada kemampuan sumber daya yang dimiliki oleh masing-masing pemerintah daerah, maka mau tidak man harus ada perpaduan antara upaya pemerintah daerah dengan masyarakat. Dengan kata lain, pemerintah daerah harus mampu mendorong prakarsa, kreativitas dan peran serta masyarakat didaerahnya untuk ikut serta dalam setiap upaya yang dilaksanakan oleh pemerintah daerah dalam rangka memajukan kesejahtaraan masyarakat.2. Prinsip Supremasi Hukum (Rule of Law)Yang dimaksud dengan penerapan prinsip supremasi hukum dalam penelitian ini ialah kerangka hukum harus adil dan diberlakukan tanpa pandang bulu, termasuk didalamnya hukum-hukum yang menyangkut hak asasi manusia. Kepastian dan penegakan hukum jelas merupakan salah satu prasyarat keberhasilan penyelenggaraan pemerintahan daerah. Secara konkrit (operasional) dimensi/domain ini dapat diamati melelui bebrapa komponen sebagai berikut :1. Adanya penegakan hukum secara utuh dalam berbagai aspek pemerintahan daerah.2. Adanya peraturan hukum serta perundang-undangan yang jelas dan tegas serta yang mengikat seluruh aparat pemerintahan daerah tanpa terkecuali.3. Adanya lembaga peradilan dan hukum yang kredibel dan bebas KKN.Berdasarkan hasil wawancara informan dari tiga unsur utama penyelenggara pemerintah di Kecamatan Girian, diperoleh gambaran tentang sejaumana penerapan prinsip-prinsip good governance, khususnya prinsip supremasi hukum dalam pembuatan akte jual beli sebagaiman11dilihat dari hasil wawancaran dengan seorang warga pengguna jasa publik di kecamatan Bapak P.Y yang pernah mengurus AJB beliau mengatakan penegakan supremasi hukum dalam pelayanan publik di kecamatan saya rasa sudah berjalan dengan baik sesuai dengan peraturan yang berlaku, walaupun tidak ada yang sempurna namun saya rasa secara keseluruhan sudah berjalan dengan baik Dalam mengurus AJB prinsip ini berjalan dengan baik. Hal yang tidak jauh berbeda dikatakan oleh informan warga lainnya Ibu. J.L. beliau mengatakan mengenai penegakan supremasi hukum dalam pembuatan AJB dikecamatan saya rasa tidak ada masalah, semua berjalan dengan baik. Dari hasil wawancara daiatas, menurut pendapat informan adalah bahwa hukum telah ditegakan secara utuh dalam berbagai aspek pemerintahan daerah dan didukung oleh peraturan-peraturan hukum dan perundang-undangan yang mengikat seluruh aparat pemerintah daerah tanpa terkecuali. Hal ini dapat ditunjang oleh fakta bahwa lembaga peradilan dan hukum dapat memainkan peran yang signifikan dalam menyelesaikan kasus-kasus pelenggaran hukum/tindak pidana korupsi. Berdasarkan hasil analisa data tersebut dapat di kemukakan bahwa penerapan prinsip supremasi hukum di Kecamatan Girian telah mencapai tingkat rata-rata atau cukup baik. Realitas ini sesuai dengan hasil waancara terhadap informan kunci IT sebagai kepala Seksi Pelayanan Umum mengemukakan bahwa yang menyatakan bahwa sejak dilakukannya reformasi, penerapan prinsip supremasi hukum telah diupayakan antara lain dengan dilakukannya upaya penegakan hukum yang dilakukan oleh oknum tertentu dan pelayanan kepada masyarakat selalu dilaksanakan berdasarkan aturan yang berlaku. Sesuai dengan hasil wawancara dengan IT sebagai kepala Seksi Pelayanan Umum mengemukakan bahwa faktor-faktor yang mendukung penerapan prinsip supremasi hukum di Kecamatan Girian antara lain :o Adanya dukungan dari pemerintah penyelenggara pemerintahan maupun legislativeo Adanya koordinasi intensif antara instansi terkait meliputi lembaga hukum dan peradilan, poIri, serat kalangan organisasi,LSM, dan unsur masyarakat lainnya.o Adanya peraturan hukum serta sanksi yang diterapkan secara tegas dan tidak mernihak.3. Prinsip Transparansi (Transparancy)Secara konseptual, transparansi dibangun atas dasar arus informasi yang bebas. Seluruh proses pemerintahan, lembaga-lembaga dan informasi perlu dapat di akses oleh pihak-pihak yang berkepentingan,dan informasi yang tersedia harus memadai agar dapat dimengerti dan dipantau. Dengan prinsip transparansi yang benar-benar diimplementasikan pada setiap aspek dan fungsi pemerintahan di daerah, apalagi bila di lengkapi dengan penerapan prinsip merit system dan reward and punishment dan keberhasilan penyelenggaraan pemerintahan didaerah. Secara konkrit, penerapan prinsip transparansi dapat dijabarkan sebagai berikut :a. Adanya arus informasi dan komunikasi yang akurat bagi masyarakat umum dalam kaitannya dengan program-program pemerintahan yang dilakukan oleh pemerintah Kecamatanb. Adanya keterbukaan dalam hal pengambil keputusan publik dan dalam proses implementasi atau pelaksanaannya.Berdasarkan hasil wawancara beberpa informan bagaimana penerapan prinsip-prinsip good governance dalam pengunisan Akte Jual Beli, khususnya prinsip transparansi didapati bahwa prinsi transparansi di kecamatan girian telah berjalan dengan baik, hal ini berdasarkan yang dikatakan oleh infonnan tokoh masyarakat Bapak T.G beliau berpendapat bahwa penerapan prinsip keterbukaan (transparansi) dalam penyelenggaraan pemerintahan di Kecamatan Girian khususnya dalam pengurusan A.JB telah dilakukan secara optimal atau berada pada kategori baik, pegawai selalu menjelaskan apa, bagaimana dan berapa yang harus dikeluarkan untuk mengurus sesuatu di kecamatan. Hal ini membuat masyarakat tidak perlu bertanya-tanya dan merasa nyaman.Hal berbeda dikatakan oleh ibu. UR yang pernah mengurus akte jual bell di kecamatan, beliau mengatakan, dalam hal transparansi saya rasa perlu ada beberapa pembenahan, terkadang dalam beberapa kondisi pegawai kecamatan tidak terbuka dalam hal biaya, mungkin karena tidak12ada pimpinan atau bagaimana. Hal ini pernah terjadi waktu saya mengurus AJB, dimana ada pegawai yang meminta lebih dari biasanya. Namun setelah saya bertanya kepada teman saya yang pernah mengurus, tidak seperti itu. Untuk mengklarifikasi hal tersebut penulis mewawancarai informan kunci yakni bapak camat girian, beliau mengatakan, sebelum melaksanakan pelayanan kepada masyarakat, saya selaku pimpinan di kecamatan selalu menginstruksikan untuk selalu bersikap terbuka dan profesional dalam pekojaan, dan apabila didapati melanggar aturan, akan dikenakan sanksi, baik itu tertulis maupun tidak. Penerapan prinsip transparansi adalah mereka yang merasakan bahwa berbagai proses penyelenggaraan pemerintahan daerah telah berjalan secara transparan/terbuka dan dapat diakses oleh berbagai pihak, termasuk elemen masyarakat yang membutuhkan informasi. Realitas hasil penelitian ini senada dengan pendapat yang dikemukakan oleh informan IT sebagai kepala Seksi Pelayanan Umum bahwa salah satu bentuk penerapan prinsip transparansi yang diterapkan oleh pemerintah Kecamatan Uirian antara lain dengan melakukan fungsi pelayanan komunikasi kepada masyarakat, unsur pers; serta fungsi koordinasi dengan instansi terkait berkaitan dengan tugas-tugas pemerintahan yang hasilnya kemudian di sosialisasikan secara langsung kepada masyarakat dan swasta. Adapun jenis informasi yang disampaikan kepada masyarakat ada yang bersifat vital dan fatal (dari sudut akibat yang ditimbulkan); ada pula informasi yang sifatnya biasa, atau tidak member dampak buruk bagi persatuan dan kesatuan bangsa (contoh:informasi tentang isu/konflik SARA, dan sebagainya). Sebagai bentuk transparansi birokrasi . pemerintahan, selalu diupayakan suatu laporan mengenai hasil capaian kerja birokrasi pemerintahan dan disosialisasikan kepada masyarakat luas sesuai dengan prosedur yang berlaku. Namun , sejauh ini dapat disimpulkan bahwa upaya penerapan prinsip transparansi pemerintah Kecamatan kepada masyarakat belum dilakukan secara maksimal. Menurut ML sebagai tokoh masyarakat mengemukakan bahwa faktor yang menyebabkan antara lain, :1. Adanya berbagai kepentingan politik dari berbagai kelompok elit politik yang ada di lingkungan elit pemerintahan.2. Selain itu, faktor dana operasional yang kurang mencukupi3. Faktor kurangnya kesadaran dari sebagian masyarakat tentang pentingnya sebuah informasi4. Belum tersedianya perangkat operasional seperti berbagai sarana dan prasarana yang memadai.4. Prinsip ResponsivenessPrinsip responsivitas (peduli pada stakeholder) dimaksudkan adalah lembaga-lembaga dan seluruh proses pemerintahan harus berusaha melayani semua pihak yang berkepentingan. Domain ini diamati melalui beberapa komponen antara lain :a. Mampu menciptakan sistem pelayanan kepada masyarakat yang efektif dan efisien, tidak bersifat birokratis dan feodalismeb. Memenuhi kebutuhan masyarakat serta menyelesaikan segala permasalahan yang ada dalam kehidupan berbangsa dan bemegara secara menyeluruh.Berdasarkan hasil wawancara terhadap informan, diperoleh gambaran bagaimana penerapan prinsip-prinsip good governance, khususnya prinsip responsiveness. Informan dari unsur penyelenggara pemerintahan yang di wawancarai tentang bagaimana penerapan prinsip responsiveness dalam penyelenggaraan pemerintahan di Kecamatan Girian, yakni bapak G.H berpendapat bahwa prinsip tersebut telah diterapkan dengan baik, hal ini karena pemerintah kecamatan selalu berusaha melakukan yang terbaik baik masykarakat begiut juga dikatakan oleh Kasie Pemerintahan Kecamatan Girian, beliau setuju dengan apa yang dikatakan oleh informan sebelumnya yakni pemerintah sejauh ini telah melakukan yang terbaik. Hasil ini memberikan indikasi bahwa dari kalangan pemerintah (birokrasi) mempunyai suatu keyakinan bahwa prinsip responsivitas dalam rnemberikan peleyanan publik telah dipupayakan secara optimal. Dari beberapa wawancara diatas dapat disilmpulkan :131. Pemerintah Keeamatan telah menunujukan kemampuan dalam menciptakan sistem pelayanan yang efektif dan efisien kepada masyarakat;2. Setiap upaya peningkatan pelayanan kepada masyarakat tidak bersifat birokratis dan feodalisme;3. Telah mampu memenuhi kebutuhan masyarakat, serta menyelesaikan segala peramsalahan yang ada dalam kehidupan berbangsa dan bernegara secara menyeluruh.Dari unsur masyarakat bependapat hampir bertolak belakang dengan pendapat unsur pemerintahn, hal ini sesuai wawancara dengan bapak K.L beliau mengatakan sampai sekarang ini saya belum melihat adanya keseriusan pemerintah daerah, khususnya pemerintah Kecamatan menerapkan prinsip responsivitas dalam pelaksanaan pelayanan publik, hal ini terlihat masih lambanya kerja yang dilakukan oleh pegawai kecamatan dan terkadang mahalnya pembiayaan dalam pengurusan. Seperti pengurusan AJB. Penulis juga mewawancarai beberapa informan masyarakat, dan ada 2 hal pokok yang penulis simpulkan yakni : (1) pemerintah Kecarrlatan, belum mampu menciptakan sistem pelayanan yang efektif dan efisien kepada masyarakat. Artinya bahwa pelayanan yang dilakukan masih bemuansa ekonomi biaya tinggi, terlalu birokratis dan penuh dengan tiuansa KKN; (2) belum mampu memenuhi kebutuhan dan tuntutan masyarsakat serta belum secara optimal dapat menyelesaikan permasalah yang ada dalam kehidupan masyarakat secara keseluruhan. Namun tidak seluruh informan masyarakat yang setuju dengan pendapat sebelumnya, seperti Bapak K.D, beliau mengatakan bahwa saya melihat adanya usaha yang menuju kearah yang lebih baik yang dilakukan oleh pemerintah kecamatan dibandingkan yang sebelumnya, walaupun semuanya berjalan dengan sempurna namun saya mengapresiasi usaha dari kecatnatan yang mettgusakan pelayanan yang baik kepada masyarakat. Dan hasil diatas dapat disimpulkan bahwa secara umum penerapan prinsip responsivitas dalam pelaksanaan pelayanan publik sebagai upaya mewujudkan pemerintahan yang baik, belum menarnpakan hasil yang optimal. Menurut AM dan GP masing-,masing sebagai tokoh masyarakat merigerriukakan bahwa responsivitas (cepat tanggap) pemerintah daerah terhadap tuntutan, aspirasi dan kebutuhan masyarakat sebagai salah satu prinsip good governance belum sepenuhnya dapat di terapkan oleh pemerintah Kecamatan secara maksimal.5. Prinsip Akuntanbilitas (Accountability)Penerapan prinsip akuntanbilitas akan mendorong setiap pejabat pemeiritahan daerah untuk meleksanakan setiap tugasnya dengan cara yang terbaik bagi keberhasilan penyelenggaraan pemerintahan di daerahnya; karena setiap tindakan dan keputusan yang di ambil harus dapat di pertanggunggjawabkan kehadapan publik maupun dari kacamata hukum. Secara operasional, domain ini dijabarkan melalui beberap komponen antara lain :1. Mengefektitkan proses pengawasan intensif dan terintegral terhadap keseluruhan proses pemerintahan oleh berbagai komponen, baik pemerintah maupun masyarakat;2. Menerapkan mekenisme pertariggungjawab yang proporsional sesuai dengan tugas dan wewenang masing-masing dalam kerangka pelaksanaan peineriritaliari;3. Menyediakan informasi yang relevan, nyata dan actual mengenai penyelenggaraan pemerintahan daerah kepada berbagai pihak yang berkepentingan sebagai wujud pertanggungjawab pemerintah daerah.Berdasarkan hasil wawancara terhadap informan penyelenggara petlieriritahan di Kecamatan Girian diperoleh gambaran tentang bagaimana penerapan prinsip-prinsip good governance, khususnya prinsip akuntanbilitas didapati bahwa penerapan prinsip akuntanbilitas dalam pelaksanaan pelayanan publik maka perlu dijelaskan lebih lanjut hal-hal sebagai berikut :1. Informan dari unsur penyelenggara pemerintahaii kecamatan yang berhasil diwawancarai, berpendapat bahwa penerapan prinsip akuntabilitas telah dapat di laksanakan sudah optimal, hal ini berdasarkan hasil wawancara dengan seorng pegawai kecamatan Ibu. L.S. beliau mengatakan penerapan prinsip akuntabilitas di kecamatan sudah berjalan secara optimal yakni dengan adanya LAKIP kecamatan dengan adanya hal tersebut kecamalan telah melaksanakan prinsip akuntabilitas, hal ini juga ditegaskan oleh Sekcam Kecamatan Girian beliau14mengatakan penerapan prinsip akuntabilitas di kecamatan girian telah berjalan dengan baik dimana kami selalu mempertanggung jawabkan dan melaporkan perkembangan kecamalan baik itu kepada pimpinan maupun masyarakat.2. Pendapat diatas senada jug dengan pendapat dari unsur masyarakat, dimana hasil wawancara dengan masyarakat girian yang pernah menggunakan jasa dikecamatan yakni ibu O.P. mengatakan prinsip akuntabilitas di kecamatan saya sudah berjalan dengan baik, walaupun harus ada beberapa perubahan dan perbaikan.Hal ini sejalan derigan pendapat IT sebagai kepala Seksi Pelayanan Umum dan KT sebagai tokoh masyarakat yang beihasil di wawancarai, bahwa secara garis besar dapat dikatakan prinsip akutanbilitas di lingkungan pemerintah kecamatan sudah cukup bagus. Salah satu wujud nyata adanya pembuatan LAKIP atau laporan Akuntabilitas Kinerja Instansi Pemerintah oleh setiap instansi pemerintah yang ada yang di laporkan kepada stakeholder. Stakeholder yang utama adalah atasan (pimpinan) instansi pemerintah yang bersangkutan. LAKIP ini telah di buat secara berkala sebagai pertangung jawaban pemerintah kepada publik.PENUTUPKesimpulan Berdasarkan hasil penelitian dalam bab sebelumnya, dan apa yang menjadi perumusan masalah, maka penelitian ini dapat disimpulkan sebagai berikut :1. Dalam penerapan prinsip-prinsip Good Governance dalam pelayanan publik, terutama prinsip Partisipasi, ketentuan dan aturan-aturan yang berlaku, prinsip transparansi, dan prinsip responsif camat telah memberikan yang terbaik, walaupun ada beberapa warga menurut hasil wawancara mengatakan camat selaku PPAT cenderung pilih kasih terhadap warga yang berkemampuan secara finansial dan warga yang kurang berkemampuan.2. Secara umum pelayanan publik yang mengedepankan prinsip-prinsip Good Governance yang ada di Kecamatan Girian Kota Bitung telah dilaksanakan dengan baik, walaupun belum sepenuhnya maksimal.3. Faktor-faktor yang mendorong terselenggaranya prinsip-prinsip Good Governance dalam pelayanan publik adalah prinsip Partisipasi, ketentuan dan aturan-aturan yang berlaku, prinsip transparansi, dan prinsip responsif.Saran Hal-hal yang perlu disarankan dalam penelitian ini adalah :1. Perlunya prinsip pemerataan kualitas pelayanan yang dilakukan oleh camat, agar dalam pemberian pelayanan pembuatan AJB, lebih mengedepankan pemerataan, kepada semua warga, tidak memandang yang berkemampuan secara finansial maupun warga yang tidak berkemampuan.2. Lebih ditingkatkan dan dimaksimalkan pelayanan publik kepada setiap warga, yang akan mengurus surat-surat kependudukan dan Akta Jual Bell Tanah, agar nantinya dapat tercipta pelayanan prima kepada masyarakat melalui prinsip-prinsip Good Governance.3. Perlunya ditambahkan faktor pemerataan dalam penyelenggaran pemerintah kecamatan girian, demi terciptanya pelayanan publik yang baik, berdasarkan penerapan dari prinsip Good Governance.15DAFTAR PUSTAKADwipayana, AAGN. Ari. 2003. Membangun Good Governance. Raja Grafindo Pustaka, Jakarta Grana, Judistira K. 2009. Metode penelitian kualitatif. Edisi ketiga. Bandung: Primaco Akademika Garna Foundation. Komite Anti Korupsi (KoKAK), 2002, "Panduan Rakyat Memberantas Korupsi ; Cetakan Pertama, Penerbit Komite Anti Korupsi (KoAk), Bandar Lampung. Masyarakat Transparansi Indonesia Indonesia, 2002, "Supermasi Hukum", Modul, Jakarta ________,2002, "Good governance Ian Penguatan Instansi Daerah ", Cetakan Pertama, Penerbit Masyarakat Transparansi Indonesia. Bekerjasama Dengan AusAID, Jakarta. ________,2002, "Gerakan Anti Korupsi Pilar Tegaknya Good governanceLeadership for Goopenerbitd Governance "Modul. Moleong, Lexy, J. 2001. Metodologi Penelitian Kualitatif. Bandung: Penerbit Remaja Rosdakarya. Pulukadang. Ishak, 2002, "Evaluasi dan Revitalisasi Program Pembangunan Kota Manado dibidang Kepemerintahan Yang Baik ; Makalah, FISIP Unsrat. Manada. Sedarmayati, 2003. Good Govermance: Kepemerintahan Yang Baik Dalam Rangka Otonomi Daerah Upaya Membangun Organisasi Efektif dan Efisien Melalui Restrukturisasi dan Pemberdayaan. Bandung : Mandar Maju Suhardono, Edi dkk, 2001, "Good governance Untuk Daulat Siapa?" Forum LSM DIY, Yogyakarta. Zullcarnain, happy Bone, 2002, "Kendala Terwujudnya Good governance", Artikel. Sumber-Sumber Lain : - Undang-Undang Nomor 32 Tahun 2004 tentang Pemerintahan Daerah, Penerbit Sinar Grafika, Jakarta 2007. - Peraturan Pemerintah Nomor 101 Tahun 2000 Tentang pendidikan, pelatihan jabatan pegawai negeri sipil - Peraturan Pemerintah (PP) Nomor 19 tahun 2008 tentang kecamatan. - Kamus Besar Bahasa Indonesia. 2002 - Kepmenpan No. 63 tahun 2003 Tentang Pedoman Umum Penyelenggaraan Pelayanan Publik- www.lan.go.id
En la primera parte de este trabajo hemos visto cuales han sido los principales ámbitos geográficos donde se exiliaron los dirigentes y militantes de la izquierda chilena posteriormente al Golpe de Estado encabezado por el General Pinochet el 11 de septiembre de 1973. En esta segunda parte, haremos hincapié en la profusa bibliografía producida por el exilio chileno, desde donde es posible comenzar a comprender la calidad de la renovación y por qué el proceso alcanzó (al menos hasta ahora, octubre de 2011) un alto grado de consolidación. Aguirre, Chamorro y Correa enumeran las distintas editoriales de los chilenos en el exilio (1):- Centro de Estudios del Movimiento Obrero Salvador Allende, en México.- Centro de Estudios Latinoamericanos Salvador Allende, en México.- Comité Chileno Antifascista, en Berlín RDA. (Revista ANCHA)- Comité de la Defensa de la Cultura Chilena, en Suiza.- Ediciones Agüita Fresca. Centro Difusor de la Cultura Chilena, en Canadá.- Ediciones Belisario Henríquez, en Canadá.- Ediciones Cincuentenario Jota, en Budapest, Hungría.- Ediciones d'Orphée, en Canadá.- Ediciones del Litoral, en Madrid, España.- Ediciones El Maitén, en Estados Unidos.- Ediciones Grillo M., en Francia.- Ediciones Llueve o Truene, en Holanda.- Ediciones Michay, en España.- Ediciones Parler Net, en Francia.- Ediciones Taller Literario Pepe Duvauchelle, en Suecia.- Editorial Alborada, en Canadá.- Editorial Arauco, en Estados Unidos.- Editorial Colo-Colo, en Berlín RDA.- Editorial Cordillera, en Canadá.- Editorial El Siglo, en Canadá.- Editorial LAR, en España.- Editorial Nuestro Tiempo-Casa de Chile, en México.- Instituto para el Nuevo Chile, en Holanda. (Cuadernos ESIEN)- Prensa Libre et l'Association des Journalistes Chiliens en France, en París.De las mencionadas publicaciones y editoriales, las mas influyentes han sido (por orden alfabético):1) ANCHA ("Agencia Noticiosa Chilena Antifascista") Editada en Francia mensualmente en cuatro idiomas, por el Frente del Pueblo en el Exterior, expresión política cercana al MIR (Movimiento Izquierda Revolucionario)2) Araucaria de ChileSi bien siempre ha sido una publicación ligada al Partido Comunista, Araucaria alcanzó un vasto prestigio en el ámbito cultural, hecho que le permitió penetrar en amplias capas del exilio. Su Comité Editorial estaba integrado por: Soledad Bianchi, Omar Lara, Luis Alberto Mansilla, Luis Bocaz, Osvaldo Fernández, Carlos Martínez, Jaime Concha, Ligia Balladares, Pedro Bravo Elizondo, Hernán Soto, Jose Miguel Varas y Virginia Vidal. Entre sus colaboradores se encontraban ilustres figuras: Humberto Díaz-Casanueva, Margarita Aguirre, Fernando Alegría, Clodomiro Almeyda, Alfonso Calderón, Carlos Cerda, Francisco Coloane, Luis Enrique Délano, Jorge Díaz, Claudio Giaconi, Marta Harnecker, Hernán Loyola, Patricio Manns, Miguel Rojas Mix, Grínor Rojo, Federico Schopf, Antonio Skármeta, Armando Uribe, Juvencio Valle, Raúl Zurita y Rubén Sotoconil. Entre sus colaboradores internacionales, destacaban los nombres de los argentinos Julio Cortázar y Ernesto Sábato, los uruguayos Eduardo Galeano y Mario Benedetti y el colombiano Gabriel García Márquez.Sostiene el sitio http://www.memoriachilena.cl/index.asp que Araucaria "Fue una de las revistas que tuvo mayor repercusión, principalmente por la capacidad de agrupar en torno suyo a gran parte de los más destacados escritores, artistas e intelectuales del exilio no sólo chileno, sino latinoamericano (…) Inicialmente radicada en París y más tarde en Madrid, Araucaria de Chile fue un espacio privilegiado del debate cultural latinoamericano, ya que entre los miembros de su comité de redacción y sus colaboradores se encontraban algunos de los más destacados artistas e intelectuales latinoamericanos y chilenos, que hicieron de esta revista no sólo una eficaz herramienta de denuncia contra la dictadura, sino una experiencia editorial de un enorme valor para la construcción identitaria y la discusión del conjunto del campo intelectual exiliado en esos momentos (…)Araucaria de Chile no sólo permitió dar continuidad al desarrollo cultural en el exilio, sino que mantuvo un vínculo constante con las expresiones desarrolladas en Chile en ámbitos tan variados como la historia, la poesía, la literatura, la música y la plástica, que tuvieron permanentemente un espacio en la revista a través de sus portadas (.) Como señaló la editorial de su último número, "su publicación cesa en correspondencia con el cese del exilio mismo, que empieza a ser una experiencia radicada en el pasado desde el instante en que, por decisión popular inexorable, se ha puesto fin en Chile a la dictadura (.). En doce de los dieciséis años que duró el tenebroso paréntesis asociado para siempre al nombre de Pinochet, nuestra revista fue una luz constantemente encendida (.).Fundada en 1978, Araucaria de Chile fue dirigida por Volodia Teitelboim, y logró desde sus inicios –a pesar de ser una iniciativa principalmente vinculada al Partido Comunista- hacer confluir en sus páginas el pensamiento y la obra de numerosos artistas e intelectuales, llegando en su momento de mayor auge a más de 37 países de todo el mundo" (2).3) Boletín del Exterior, llamado Boletín Rojo, Moscú (Partido Comunista, entre1973 y 1989).Editado en Moscú y reproducido en distintas capitales y ciudades alrededor del mundo4) Revista Chile-América Editado en Roma, Italia. Publicación mensual (Septiembre 1974- Octubre 1983). El Comité Editor estaba integrado por Estaban Tomic, JulioSilva Solar, Jose Antonio Viera-Gallo, Bernardo Leighton y Fernando Murillo. "Su continuidad, la apertura y pluralidad de sus análisis políticos, la viveza del debate, la variedad de información y la calidad de sus secciones periodísticas, la convirtieron en un signo de referencia importante para los exiliados en la treintena de países donde pudo circular" (3). Primer ámbito de encuentro para el debate y el acercamiento entre democristianos y socialistas, tanto en el exilio como en Chile.5) Convergencia, Revista del Socialismo chileno y Latinoamericano (México DF) Los integrantes del Consejo de Redacción son referentes claves del proceso de renovación socialista:Ricardo León, Carlo Rosselli, Felipe J. Suárez, Bernardo Valenzuela (Chile); Raúl Ampuero (Italia), Jorge Arrate (Holanda), Miguel González (Nicaragua), Rafael Kries (Venezuela), general (r) Sergio Poblete (Bélgica), Tulio Romero (Guyana), Oscar Waiss (RFA); Pedro Correa, Rogelio de la Fuente, Francisco Fernández, Luis Inostroza, Marcelo Schilling, Juan Vadell (México).Comité Editor: Alejandro Chelén, Roberto Donoso, Belarmino Elgueta, Pío García, Sergio Maurín, Ivonne Szasz. El primer y segundo numero de la revista se encuentran digitalizados íntegramente en http://www.salvador-allende.cl/Convergencia/convergencia1.pdf yhttp://www.salvador-allende.cl/Convergencia/convergencia2.pdf. Las restantes portadas pueden verse en http://www.salvador-allende.cl/Convergencia/convergencia.html6) Cuadernos de Orientación Socialista (Berlin Oriental, decada del 80')7) Informativo de Casa de Chile, México (años 80).8) Instituto para el Nuevo ChileFundado y dirigido por Jorge Arrate, este instituto fue responsable de la publicación de los influyentes Cuadernos del ESIN (alrededor de 20 recopilaciones monógraficas realizadas a partir de los seminarios y encuentros patrocinados por el Instituto) (4).9) Izquierda Cristiana, México. Dirigida por Luis Maira (década del 80')10) Literatura Chilena en el Exilio (posteriormente llamada "Literatura chilena. Creación y Crítica". 1977 a 1989).Esta revista fue fundada en 1977 en Los Angeles (California) por David Valjalo y posteriormente en 1981, cuando fue reeditada en España, pasó a llamarseLiteratura chilena, creación y crítica. "Su contenido fue preferentemente de carácter literario. Se publicaron muestras de escritores tanto del exilio como colaboraciones desde Chile. Uno de sus aspectos más significativos fue recoger gran arte de la creación dramática de la época, dispersa en revistas (o que se encontraba inédita), sirviendo como guía para el montaje teatral" (5).11) Nueva Historia, Gran Bretaña (1981 a 1989).El primer número se encuentra íntegramente en: http://www.abacq.net/imagineria/revistas.htm El mismo sitio sostiene que "(la revista) fue publicada por la Asociación de Historiadores Chilenos y patrocinada por el Instituto de Estudios Latinoamericanos de la Universidad de Londres, y es una de las revistas más importantes (del exilio). Entre 1981 y 1989 aparecieron diecisiete números. La dirigió un Comité Editorial integrado por Leonardo León, Luis Ortega y Gabriel Salazar, que tenían el apoyo de connotados especialistas británicos, como Simon Collier, Harold Blakemore y Andrew Barnard. En sus páginas se recogieron trabajos de alto valor académico de los nombrados y de muchos otros, como Julio Pinto, María Angélica Illanes, Fernando Casanueva, Maximiliano Salinas, que forman parte, hoy, de una generación de historiadores chilenos con plena vigencia".12) Pensamiento SocialistaRevista fundada en 1977 en Frankfurt por el periodista Oscar Weiss Banda. Ver http://www.salvador-allende.cl/weiss/pensamientosoc.htmlDe las mencionadas, las publicaciones mas influyentes para el proceso de renovación de la izquierda han sido las siguientes (por orden de importancia):1) Instituto para el Nuevo Chile 2) Revista Chile América (Roma, Italia)3) Revista Convergencia (Ciudad de México)4) Revista Izquierda CristianaEl primer número de la Revista "Chile-América" refleja la importancia que adquiriría el exilio con el paso del tiempo, en la construcción de una autocrítica y reflexión. En el editorial del primer numero, titulado "Posición y propósitos", la revista sostiene que "…el hecho es que, dada la ilegitimidad del golpe militar que puso fin a una experiencia política única en el mundo que, pese a sus defectos y limitaciones evidentes, encarnaba la esperanza de muchos, dados lose excesos de todo tipo cometidos por la Junta Militar y su proyecto político de definida orientación neo-fascista, el repudio al gobierno chileno es prácticamente unánime. Su aislamiento internacional es solo comparable con su desprestigio al interior de Chile (…) Ante esta situación, nos ha parecido indispensable canalizar la voz de los cristianos que, en diversas tiendas políticas o independientemente, luchan por el restablecimiento de la democracia y la libertad en Chile. El grupo inicial de Chile- América está compuesto por personas que militan en los partidos de la izquierda chilena y personas que, perteneciendo a la Democracia Cristiana, condenaron desde el primer momento la intervención militar y la dictadura. Chile-América quiere hacer llegar esta voz unitaria al mayor número de personas, dentro y fuera de Chile, a fin de que no se adormezca la conciencia democrática. No queremos ser una voz excluyente. Muy por el contrario, pensamos que este es el momento de sumar el mayor número de fuerzas (.)No es esta solo una necesidad política. Es también una exigencia de coherencia y consecuencia éticas. La defensa de los derechos humanos, del nivel de vida de los trabajadores, de la independencia nacional y de las libertades publicas es una tarea ineludible de todo autentico demócrata (…) En chile se desarrolla un drama que, por mucho, sobrepasa los limites de su fronteras. En el campo internacional hay tareas impostergables de solidaridad con la lucha del pueblo chileno contra la dictadura.En el convencimiento de que "mas temprano que tarde se abrirán Las Alamedas para que pase el hombre libre y construya una sociedad mejor", según lo dijera el presidente Allende poco antes de morir, entregamos este mensaje de convicción democrática y de esperanza libertaria" (6).La cita es reveladora tanto en la predisposición al diálogo como en la intransigencia en relación al régimen militar. Tanto esa predisposición como esta intransigencia devendrán crecientes. Así, el diálogo como condición necesaria no suficiente para la construcción de una sociedad plural y próspera tiene una primera re-significación: el camino a una sociedad liberal no es de la mano de un capitalismo autoritario sino de una recuperación del relato democrático que, con el tiempo, consolide una nueva concepción, la de la democracia liberal.Paso seguido, podemos sostener que la renovación de la izquierda chilena se ha llevado a cabo en dos ámbitos geográficos determinados: el exterior y el interior de Chile. Como mencionamos, este artículo ha hecho hincapié en la renovación desde la riqueza teórica, histórica y política que le ha provisto a los dirigentes la vida en el exilio.¿Cual de las dos renovaciones ha sido, analíticamente hablando, la mas influyente? No es posible definirlo con precisión. Cada una posee sus características positivas y negativas para posicionarse como ámbito con mayores y mejores aptitudes. Así, podemos ver que el proceso de renovación dentro de Chile se realizó principalmente intra y entre los institutos y organizaciones que surgieron como consecuencia de la prohibición de los partidos políticos, las limitaciones a la libertad de prensa y la expulsión que sufrieron los intelectuales independientes de sus cátedras en las universidades publicas y de la universidad privada mas importante, la Pontificia Universidad Católica de Santiago.Sostiene Eugenio Tironi que la tarea analítica e ideológica mas importante de la renovación socialista se realizó dentro de Chile, a través de los intercambios y desarrollos académicos y analíticos que se concatenaban y potenciaban entre instituciones como FLACSO, el Grupo Sur o CIEPLAN. Para Tironi, la explicación es simple: si bien los "exiliados internos" estaban marginados de la vida pública, podían discutir y realizar trabajos de investigación sujeto a la crítica de los otros grupos y, además, tenían la vivencia diaria de lo que realmente acontecía en Chile (7).En cambio, si bien los exiliados vivían mayormente en países donde se respetaba y se promovía la diferencia y donde los debates intelectuales eran sofisticados, el intercambio entre ellos resultaba mas difícil. Así, solo en los principios de los 80' comienzan los encuentros de Chantilly (Francia) y Ariccia (Italia), donde alrededor de 200 exiliados finalmente pueden converger en un ámbito de discusión relevante.La discusión sobre cual de los dos procesos de renovación socialista es el mas importante es de difícil resolución. Mas aun, asumiendo que pudiéramos convenir que una de las dos es analíticamente mas relevante, eso no significará que la otra no posea valor comparativo y teórico crucial para la comprensión del proceso general de la renovación de la izquierda chilena después del golpe del estado de 1973.Por ende, podemos enumerar una lista representativa de las instituciones que estuvieron enmarcadas en la delicada tarea de pensar una renovación desde el interior de Chile. Para ello, recurrimos principalmente al notable trabajo de Jeffrey Puryear, "Thinking Politics: Intellectuals and Democracy in Chile, 1973-1988":AHC (Academia del Humanismo Cristiano)CED (Centro de Estudios para el Desarrollo)CEP (Centro de Estudios Públicos)CERC (Centro para el Estudio de la Realidad Chilena)CIDE (Centro de Investigación para el Desarrollo y la Educación)CIEPLAN (Corporación de Estudios para Latinoamérica) CISEC (Centro para la investigación socioeconómica)CLACSO (Consejo latinoamericano de Ciencia Social)CLEPI (Centro Latinoamericano de Investigación en Economía Política)CPU (Corporación para la Promoción Universitaria)FLACSO-Chile (Facultad Latinoamericana de Ciencias Sociales)GEA (Grupo de Estudios Agro-regional)GIA (Grupo de Investigación Agraria) ICHEH (Instituto Chileno para los Estudios Humanísticos)IDEP (Institutos de Estudios Políticos)ILADES (Instituto Latinoamericano de Doctrina y Estudios Sociales)ILET (Instituto Latinoamericano de Estudios Transnacionales)PET (Programa sobre economía del trabajo)PIIE (Programa Interdisciplinario de investigación educativa)PROSPEL (Programa para el monitoreo de la política exterior latinoamericana) SUR (Consultores Profesionales Sur)VECTOR (Centro para el estudio de la economía y sociedad)Fuente: Puryear, Jeffrey M. (1994): "Thinking Politics: Intellectuals and Democracy in Chile, 1973-1988". Página XVPaso seguido, es necesario preguntarse qué parte de la renovación socialista se ha debido a la interacción entre el proceso de reflexión interno y el proceso en el exilio. Es decir, en qué medida la existencia de dos ámbitos físicos y analíticos para la autocrítica y reflexión contribuyó a la mutua potenciación del proceso de renovación política e ideológica. Así, dado que las particularidades de uno y otro ámbito son complementarias, podemos plantear que ha sido precisamente dicha inusual diferencia entre uno y otro proceso lo que ha potenciado la calidad teórica y política del proceso.A partir de la creciente tensión que se ha dado entre estudiantes secundarios y el gobierno de Sebastián Piñera (2010-2014), podemos pensar que se cierra un ciclo en la historia contemporánea chilena. Los combativos estudiantes secundarios ya habían demostrado su disconformidad con el statu quo en la primera etapa de la administración Bachelet (2006-2010). Como una buena síntesis de un final de época, recurrimos a breves biografías de dos referentes claves del exilio y renovación de la izquierda chilena que, en la actualidad, han sido críticos del alcance que ha tenido la moderación de la izquierda devenida de aquella renovación. Nos referimos a Carlos Altamirano y Jorge Arrate (8).Carlos Altamarino Orrego se desempeñaba como secretario general del Partido Socialista durante la presidencia de su amigo y competidor Salvador Allende. La fuga y exilio de Altamirano es una síntesis integral del personaje: el 11 de septiembre de 1973, día del golpe de estado, era el dirigente mas buscado por los jerarcas militares después del propio Allende. Logra escapar y pasar a la clandestinidad, escondiéndose en una población (barrio humilde) en las afueras de Santiago. Después de varias jornadas donde comprende que todas las alternativas pensadas para defender al gobierno ante la posibilidad del golpe habían fracasado, Altamirano toma contacto con la embajada de la Republica Democrática Alemana (RDA), cuyo servicio secreto (la Stasi) se ocupa de organizar su salida del país. Luego de pasar semanas en un pequeño cuarto incomunicado del piso superior de esa sede diplomática, Altamirano cruza la Cordillera de los Andes escondido en la parte trasera de un automóvil, entre el asiento y el baúl. Logra semejante cosa debido a su extrema delgadez.En la planificación y ejecución de su fuga participan 21 agentes de la Stasi. Ello ejemplifica la relevancia que la experiencia chilena tenía para un actor clave de la guerra fría, como la RDA. Carlos Altamirano aparece triunfante el 1 de enero de 1974 en la Plaza de la Revolución en La Habana, al lado de Fidel Castro, donde es recibido como un héroe, significando este el primer golpe de efecto internacional contra la dictadura de Pinochet. Mas allá de lo anecdótico, el episodio releva tanto la influencia de la experiencia chilena como la relevancia del personaje. Carlos Altamirano se convierte en el referente del socialismo chileno y departe en distintos foros internacionales, donde aparece al lado de Francois Miterrand, Andreas Papandreu o el joven Felipe Gonzales, entre otros. A su vez, es compañero asiduo de Erich Honnecker en las excursiones de caza de siervos en las afueras de la ciudad de Berlín.Sin embargo, pronto comenzarían a profundizarse las diferencias entre Altamirano y Clodomiro Almeida, el otro histórico líder del socialismo chileno y ex canciller de Salvador Allende, quien también reside en Berlín Oriental. El histórico cisma del PS se produce en 1978 en el Congreso de Argel (congreso que en realidad se llevo a cabo en la ciudad de Berlín). Esta división es el comienzo formal del lento y duro proceso de renovación del PS chileno. Semejante crisis le costaría a Altamirano la desconfianza y desprecio tanto de los principales lideres como de los militantes históricos del PS. La razón de ello no reside en su profunda convicción sobre la necesidad de la renovación sino en la extrema conversión desde su ortodoxia revolucionaria a la búsqueda de construcción de una opción socialdemócrata para Chile.Semejante viraje sin escalas sería uno de los acontecimientos analíticamente mas decisivos y polémicos de la compleja trama de la renovación socialista y de la izquierda chilena. Altamirano pagaría muy caro (en cierta medida, continua pagándolo, a sus 88 años) tanto su decisivo papel en las provocaciones que gatillaron el golpe del 73' como su decisivo papel en la ruptura socialista, que consolidó y profundizó un camino sin retorno hacia la renovación. Carlos Altamirano solo pudo regresar a Chile en 1992, cuando la justicia deja sin efecto su pedido de captura, por el intento de sublevación de miembros de la marina en agosto de 1973. Su violento discurso del 9 de septiembre de 1973 es sistemáticamente mencionado como el punto de inflexión, donde la presidencia de Allende ya no tendría retorno. Ante un Estadio Nacional enfervorizado, el líder socialista revela la existencia de contactos entre dirigentes del gobierno y de la izquierda (el mismo Altamirano, el líder del MIR Miguel Enriquez y Manuel Antonio Garreton) con miembros de la marina, quienes le habrían informado de la preparación de una conspiración en Valparaíso, sede la marina de guerra. La agresividad del discurso sorprende a propios y extraños. En horas de la noche de ese domingo 9 de septiembre, el mismo Salvador Allende cuestiona a su amigo Altamirano por lo que acaba de hacer. Allende le pregunta si era conciente de que después de ese discurso la espiral de violencia política sería indetenible y el golpe consecuentemente inexorable. Por su parte, Jorge Arrate Mac Niven se exilia primero en Roma y luego en Rótterdam, donde recibe financiamiento del gobierno de los Países Bajos. El papel relevante del exilio en Holanda debe situarse dentro de la coyuntura que vivía ese país en los 70', que era gobernado por una expresión socialdemócrata con alto grado de institucionalización. En esta lógica se entiende el apoyo recibido por parte del gobierno holandés para desarrollar actividades académicas y políticas dentro y fuera de ese país. En Rótterdam, Arrate funda el Instituto para el Nuevo Chile. Allí comienza una sistemática tarea de reflexión y articulación: por un lado, realiza incontables viajes y reuniones en la búsqueda de sumar capital humano para la renovación. A su vez, comienza una serie de publicaciones. El Instituto para el Nuevo Chile es, junto a la revista Chile-America, un ámbito académico donde puede situarse el comienzo de la renovación socialista. Sostiene Arrate que "…exile was "an immense scholarship program" to some of the world's best universities. For exiles' political purposes, Western Europe was ideal: With well-informed, politically conscious, and affluent populations, open political systems, and strong socialist and social democratic parties and labor movements, Europe offered fertile ground for building vigorous solidarity movements and raising funds to sustain the resistance and relieve poverty in Chile…"(9).En 1985 Arrate es clave para la articulación de los encuentros de verano en Mendoza (Argentina), donde dirigentes de fuera y dentro de Chile se conocen, discuten e intercambian opiniones y estrategias sobre cómo alcanzar primero la democracia y, fundamentalmente, lograr su posterior consolidación. Arrate es un actor central para entender la construcción y éxito de la Concertación de Partidos por la Democracia. Sin embargo, es también uno de los primeros críticos sobre la perdida de la identidad socialista que ha conllevado la articulación de la mas exitosa coalición de gobierno en la historia moderna de la región(1) Ver http://chile.exilio.free.fr/chap03g.htm(2) Ver http://www.abacq.net/imagineria/arauca0.htm. El histórico dirigente del Partido Comunista, el poeta Volodia Teitelbiom, dirigió durante años el programa radial "Escucha Chile". La transmisión se efectuaba en onda corta desde radio Moscú, en su edición en español. La misma duraba dos horas y se realizaba todos los martes y jueves. El mismo Volodia editó cuatro tomos de la publicación "Escucha Chile, una voz viene de lejos" donde narra la historia del programa y distintos acontecimientos del período. El régimen militar intentó bloquear la transmisión de radio Moscú en español, pero los soviéticos instalaron un barco trasmisor en el océano pacifico, en aguas internacionales. Paso seguido, Pinochet decidió contrarrestar la medida emitiendo un programa anticomunista en onda corta hacia la Unión Soviética (en ruso). Al corto tiempo se decidió terminar este proyecto, dado el nulo efecto que tenía. Las razones para el levantamiento del mismo fueron que, según el régimen militar, se habían alcanzado los objetivos buscados. Entrevista con el experto en medios Roberto Iglesias, Washington DC, setiembre de 2006.(3) Esta descripción de la Revista Chile América es relevante porque la realiza un órgano del MIR (Movimiento Izquierda Revolucionaria). Es decir, el grupo que ha sido mas reaccionario y contestatario a la renovación socialista. Ver http://www.archivochile.com/Mov_sociales/exilio_cl/MSexiliocl0019.pdf(4) El Instituto también comenzó a publicar la Revista Plural (Rótterdam, 1983). Sus integrantes mas conocidos eran precisamente Jorge Arrate, Jorge Tapia y Roberto Celedón. Sostiene Carlos Orellana que "En ella (en la revista Plural) hubo un evidente cambio de óptica, marcado por el transcurso del tiempo ya que se creó diez años después del golpe de Estado, donde se dio espacio para el debate cultural. Su mayor calidad técnica se explica porque el Instituto para el Nuevo Chile, que la patrocinaba, gozaba de un sólido apoyo internacional. Además de Plural, este organismo publicaba trimestralmente un Boletín Internacionalinformativo, y organizaba la Escuela Internacional de Verano, que dio origen a la publicación de losCuadernos del ESIN, una veintena de valiosas monografías sobre muy diversos temas políticos y culturales.(5)Ver http://www.memoriachilena.cl/mChilena01/temas/dest.asp?id=litchilenaenelexilio, donde se pueden encontrar la colección completa, en versión PDF(6) Revista "Chile-América". Numero I, Año I. Roma. Septiembre de 1974. La colección completa de la revista se encuentra en la sede del CIDOC (Universidad Finis Térrae Pedro de Valdivia 1307, Providencia, Santiago-Chile. http://www.cidoc.cl/. Contacto: cidoc@uft.cl ).(7) Entrevista del autor con Eugenio Tironi. Santiago de Chile, 17 de noviembre de 2006.(8) Ver una biografía parlamentaria de Altamirano en http://historiapolitica.bcn.cl/resenas_parlamentarias/wiki/Carlos_Altamirano_Orrego y una entrevista con Arrate en el año 2003, donde ya podía percibirse una creciente crítica al alcance que había tenido la renovación socialista: http://www.socialismo-chileno.org/PS/index.php?option=com_content&task=view&id=565&Itemid=9(9) Arrate, Jorge. Exilio: textos de denuncia y esperanza ( Santiago: Documentas, 1987). Citado en "Flight from Chile- Voices of Exile". Rody Oñate y Thomas C. Wright University of New Mexico Press. Albuquerque. 1998. "Capítulo 6 The Diaspora, Exile in Western Europe". Pagina 123 *Profesor Depto. Estudios Internacionales, FACS - Universidad ORT Uruguay.Master en Filosofía Política, London School of Economics and Political Science
La presente indagine intende esaminare i caratteri ed il ruolo assunti dall'istituto del rinvio pregiudiziale e dall'attivazione in funzione consultiva delle Corti internazionali rispetto all'impatto sull'ordinamento giuridico cui si rivolgono le competenze dell'organo giurisdizionale sovranazionale. L'occasione per l'elaborazione di una nuova indagine in materia, è sorta in virtù dell'avvenuta approvazione da parte del Comitato dei Ministri del Consiglio d'Europa del Protocollo n. 16 alla Convenzione Europea dei Diritti dell'Uomo, il 10 luglio del 2013 . Il Protocollo introduce la previsione di un nuovo potere consultivo da attribuire alla Corte Europea dei Diritti dell'Uomo, permettendo alle più alte Corti di un'Alta Parte contraente di richiedere alla Corte di Strasburgo pareri consultivi su questioni di principio inerenti l'interpretazione o l'applicazione dei diritti e delle libertà fondamentali garantiti dalla Convenzione Europea dei Diritti dell'Uomo e dai protocolli allegati. L'istituto del parere consultivo introdotto dal Protocollo in parola presenta profili di somiglianza ed altri di differenziazione rispetto all'istituto del rinvio pregiudiziale alla Corte di Giustizia dell'Unione Europea, contemplato ai sensi dell'articolo 267 del Trattato sul Funzionamento dell'Unione Europea. L'indagine adotta il metodo comparatistico per esaminare i modelli di rinvio pregiudiziale contemplati rispetto alle organizzazioni internazionali considerate, avendo cura di analizzare il ruolo assunto dal rinvio pregiudiziale nel rafforzamento del meccanismo di cooperazione tra giudici nazionali e giurisdizioni internazionali. L'esigenza di dar conto della varietà delle esperienze giurisdizionali nell'abito delle quali è in discussione l'esercizio della funzione consultiva, giustifica l'opportunità di estendere l'oggetto di cognizione del presente lavoro di tesi a sistemi giuridici nell'ambito dei quali l'attivazione in funzione consultiva della Corte internazionale non può dirsi attuativa di alcun rapporto dialogico tra giudice domestico e giurisdizione sovranazionale; è in questa prospettiva che si è trattato della funzione consultiva attribuita alla Corte Interamericana dei diritti dell'uomo ed alla Corte Internazionale di Giustizia, non attivabili per iniziativa dell'organo giurisdizionale nazionale. Quanto precisato è funzionale alla soddisfazione dello scopo ultimo del presente elaborato: fornire una valutazione comparata dell'impatto che tanto il rinvio pregiudiziale alle Corti internazionali quanto la loro attivazione in funzione consultiva, producono sul rafforzamento del processo di integrazione delle organizzazioni internazionali di riferimento. La presente indagine non ha la presunzione di esaurire l'analisi delle esperienze maturate rispetto ai modelli di attribuzione della funzione consultiva all'organo giurisdizionale sovranazionale, né rispetto all'istituto del rinvio pregiudiziale di cui si dotino le organizzazioni internazionali; si pone invece l'obiettivo di esaminare i connotati che, in sede di applicazione dell'istituto del rinvio pregiudiziale o di attivazione in funzione consultiva, siano espressione delle specificità caratterizzanti i sistemi considerati ovvero consentano di rilevare l'esistenza di modelli giuridici efficienti, perciò altrove applicabili. Non sarebbe stato possibile, per ragioni che addicono allo scopo del presente elaborato, oltreché per la varietà dei modelli predisposti con riferimento all'istituto del rinvio pregiudiziale ed all'attivazione in funzione consultiva delle Corti internazionali, fornire un esame complessivamente esaustivo delle esperienze in materia sviluppate. La scelta dei modelli da esaminare ha tenuto conto dei sistemi giuridici la cui trattazione meglio consentisse di orientare questo lavoro di tesi all'obiettivo volto a fornire una valutazione comparata ed evidente dell'impatto che il rinvio pregiudiziale alle Corti internazionali e la loro attivazione in funzione consultiva, riverberano sul consolidamento del processo di integrazione delle organizzazioni internazionali di riferimento. A questo proposito, ad esempio, non si è provveduto all'esame della competenza pregiudiziale riconosciuta al Tribunale andino, pressoché equiparabile alla competenza pregiudiziale riconosciuta alla Corte di Giustizia dell'Unione Europea. Per l'esiguità numerica e la scarsa significatività delle pronunce pregiudiziali emesse, non si è invece dato conto della competenza pregiudiziale attribuita alla Corte Centroamericana di giustizia; è opportuno precisare, al contrario, che l'esiguità numerica delle opinioni rese dal Tribunale Permanente di Revisione, non ha costituito ragione di esclusione dal presente elaborato della funzione consultiva attribuita Tribunale, specie in forza dell'esistenza del progetto presentato dal Parlamento del MERCOSUR, volto alla creazione di una vera e propria Corte di Giustizia, a tale organo giurisdizionale si intende attribuire il ruolo di interprete uniforme del diritto dell'integrazione. A fronte del ruolo concretamente marginale assunto dal rinvio pregiudiziale, l'analisi della Corte Caraibica di Giustizia è apparsa opportuna in relazione al carattere imprescindibile del contributo apportato dal rinvio pregiudiziale rispetto all'elaborazione di principi capaci di incidere sul processo di integrazione, manifestamente arretrato nell'esperienza regionale assunta a modello. Le esperienze maturate nell'ambito delle organizzazioni internazionali sorte nel continente europeo e nel continente americano, sono state capaci di dar vita a meccanismi giurisdizionali più evoluti e sofisticati, in quanto riconducibili a tempi più estesi di gestazione. Esperienze di competenza pregiudiziale o di attivazione dell'organo giurisdizionale sovranazionale in funzione consultiva, tuttavia, si sono certamente avviate anche con riferimento ai sistemi giurisdizionali riconducibili alle organizzazioni regionali appartenenti ad altre aree geografiche, quali, ad esempio, quelle del continente africano. Sul piano dell'attivazione in funzione consultiva, è possibile ricordare la procedura di consultazione facoltativa della Corte comune di giustizia ed arbitrato istituita nell'ambito della Organisation pour l'harmonisation en Afrique du droit des affaires (OHADA), competente ad assicurare l'interpretazione e l'applicazione uniforme del diritto commerciale nell'ambito degli ordinamenti degli Stati parte dell'organizzazione. Tuttavia, non è all'attivazione in funzione consultiva della Corte comune di giustizia, preclusa agli organi giurisdizionali nazionali statuenti in Cassazione, che si rimette il processo di uniforme applicazione del diritto regionale, quanto invece all'esercizio della funzione tipicamente giurisdizionale: qualora nell'ambito del processo per cassazione dinanzi alla suprema corte nazionale sia sollevata una questione di interpretazione o applicazione del diritto OHADA, l'organo giurisdizionale nazionale dovrà sospendere il processo e rimettere la questione alla Corte comune di giustizia ed arbitrato, competente in quel caso a conoscere l'intero ricorso per cassazione. Quanto ai modelli di competenza pregiudiziale maturati nel continente africano, possono essere ricordate la procedura di rinvio pregiudiziale facoltativo alla Corte di Giustizia della Economic Community of Western African States (ECOWAS), la procedura di rinvio pregiudiziale obbligatorio al Tribunale istituito nell'ambito della Southern African Development Community (SADC), cui si associa la mancata previsione di procedure di infrazione volte a sanzionare violazioni del dovere di rinvio pregiudiziale. Sono altresì investite della funzione pregiudiziale, il cui esercizio fa seguito al rinvio pregiudiziale obbligatorio: la Corte di giustizia dell'Africa orientale, istituita nell'ambito della East African Community (EAC), la Corte di giustizia del Common Market for Eastern and Southern Africa (COMESA), la Corte di giustizia della Union économique et monétaire ouest-africaine (UEMOA), la Corte di giustizia istituita nell'ambito della Communauté Économique et Monétaire de l'afrique centrale (CEMAC); nell'ambito delle appena menzionate esperienze di integrazione regionale, sono contemplate procedure di infrazione azionabili in caso di violazione del dovere di rinvio pregiudiziale . L'elaborato si articolerà in quattro capitoli. Il capitolo primo sarà dedicato all'esame della funzione consultiva che il Protocollo n. 16 allegato alla Convenzione Europea dei Diritti dell'Uomo ha attribuito alla Corte Europea dei Diritti dell'Uomo ed al corrispettivo istituto del parere consultivo; provveduto alla contestualizzazione delle ragioni che hanno condotto all'adozione dello strumento in parola, l'elaborato esaminerà le conseguenze che deriverebbero dalla ratifica del presente Protocollo, sia con riferimento agli effetti sui procedimenti giurisdizionali nazionali pendenti, sia alla luce del precario equilibrio che connota il funzionamento del sistema giurisdizionale della Corte di Strasburgo. Il capitolo intenderà altresì prospettare l'impatto che l'attivazione in funzione consultiva della Corte Europea dei Diritti dell'Uomo, sarebbe suscettibile di produrre sulla relazione intercorrente tra la Corte di Strasburgo ed il giudice domestico e discuterà della possibilità di ravvisare nel Protocollo in parola, il meccanismo di raccordo tra la Corte Europea dei Diritti dell'Uomo e la Corte di Giustizia dell'Unione Europea. Il capitolo secondo sarà dedicato al confronto tra il ruolo assunto dal rinvio pregiudiziale alla Corte di Giustizia dell'Unione Europea e gli effetti dell'attivazione in funzione consultiva della Corte Europea dei Diritti dell'Uomo; tramite l'individuazione delle specificità connotanti i rispettivi istituti, verrà esaminato l'impatto che l'emissione del rinvio pregiudiziale o del parere consultivo, producono sul giudice remittente oltreché rispetto alla formazione di definiti indirizzi giurisprudenziali, validi in funzione orientativa per gli organi giurisdizionali che in futuro siano investiti della soluzione di analoghe questioni. Il capitolo terzo si proporrà di esaminare le specificità che connotano il rinvio pregiudiziale e l'attivazione in funzione consultiva nel panorama di altre Corti internazionali, con riferimento al ruolo a questo proposito assunto dall'organo giurisdizionale sovranazionale nel sistema dell'organizzazione internazionale di riferimento. Il terzo capitolo sarà articolato in sei paragrafi. Il paragrafo primo del capitolo terzo esaminerà l'istituto del rinvio pregiudiziale nell'ambito delle funzioni giurisdizionali assunte dalla Corte di Giustizia del BENELUX; tracciati gli aspetti connotanti dell'istituto, indicati i soggetti legittimati alla proposizione del rinvio e gli effetti che si producono in seguito al rilascio del provvedimento emesso all'esito del meccanismo pregiudiziale, l'esame sarà condotto avendo cura di confrontare l'istituto in parola con l'istituto del rinvio pregiudiziale alla Corte di Lussemburgo e con la funzione consultiva attribuita dal Protocollo n. 16 alla Convenzione Europea dei Diritti dell'Uomo alla Corte di Strasburgo. Il paragrafo secondo fornirà la complessiva trattazione dei caratteri e del ruolo assunto dalla funzione consultiva di cui è investita la Corte EFTA, nell'ambito delle funzioni giurisdizionali di cui l'organo è investito; a questo proposito l'elaborato intenderà rilevare la relazione tra l'adozione di provvedimenti giurisdizionali contrastanti con le determinazioni tracciate dal parere e l'apertura della procedura di infrazione da parte dell'Autorità di sorveglianza EFTA, a fronte del carattere non coercitivo del parere consultivo reso. Sarà altresì ravvisata l'opportunità di contestualizzare l'azione di rafforzamento costante ed equilibrato delle relazioni commerciali ed economiche che intercorrono le Parti contraenti, nella prospettiva volta ad includere la tutela dei diritti fondamentali rispetto all'azione interpretativa dell'Accordo Istitutivo dello Spazio Economico Europeo. Il paragrafo terzo sarà dedicato alla trattazione dell'istituto del rinvio pregiudiziale alla Corte Caraibica di Giustizia; l'elaborato condurrà l'indagine esaminando gli effetti che la pronuncia pregiudiziale produce rispetto all'elaborazione di principi capaci di incidere sul consolidamento del processo di integrazione regionale, dunque sulla relazione di cooperazione con i giudici nazionali, a fronte dell'impostazione dualista degli ordinamenti degli Stati membri dell'organizzazione di integrazione. Il paragrafo quarto del presente capitolo, nell'ambito dell'organizzazione di integrazione regionale del MERCOSUR, esaminerà il ruolo assunto dall'attivazione in funzione consultiva del Tribunale Permanente di Revisione, in quanto occasione per affermazioni di principio che definiscano la relazione tra l'ordinamento dell'organizzazione di integrazione e gli ordinamenti degli Stati che sono ne sono membri. Fornirà altresì menzione del progetto di revisione di origine parlamentare volto all'istituzione della Corte di Giustizia del MERCOSUR, ossia capace di rafforzare il processo di integrazione regionale, attraverso la previsione dell'istituto del rinvio pregiudiziale, perciò irrobustendo i meccanismi di relazione che intercorrono tra l'organo giurisdizionale domestico ed il Tribunale Permanente di Revisione. Il paragrafo quinto si proporrà di contestualizzare la funzione consultiva di cui è investita la Corte Interamericana dei diritti dell'uomo nel processo diretto al rafforzamento del raccordo tra il sistema convenzionale e gli ordinamenti interni; l'elaborato a tal fine rileverà i tratti connotanti del modello penetrante con cui l'organo giurisdizionale interviene adottando determinazioni interpretative del diritto di integrazione, preservando o promuovendo azioni di revisione democratica dell'ordinamento degli Stati ed il principio dello Stato di diritto, imprescindibili presupposti per lo sviluppo del processo di integrazione in sé orientato alla protezione ed alla promozione dei diritti umani. Il paragrafo sesto ed ultimo del capitolo terzo, esaminerà la funzione consultiva attribuita alla Corte Internazionale di Giustizia, nell'ambito dei mezzi giurisdizionali di soluzione delle controversie di diritto internazionale. Esporrà le ragioni che conducono ad assumere la giurisdizione consultiva a strumento indispensabile per l'accertamento delle regole di diritto internazionale, circoscrivendo la funzione accertativa agli ambiti di competenza giurisdizionale suscettibili di investire la Corte Internazionale, la cui determinazione dipende dall'identità del soggetto dotato di legittimazione attiva che intenda investire della questione l'organo giurisdizionale. Il capitolo quarto ed ultimo sarà dedicato all'esame comparato dei modelli considerati, esporrà le risultanze del processo di indagine trasversale compiuta sui modelli giuridici che contemplano l'esercizio della funzione consultiva ovvero l'istituto del rinvio pregiudiziale. Il capitolo quarto si strutturerà in tre paragrafi. Il paragrafo primo esaminerà l'istituto del rinvio pregiudiziale e la funzione consultiva attribuita alle Corti internazionali, rispetto ai soggetti legittimati all'attivazione in funzione consultiva dell'organo giurisdizionale sovranazionale ovvero alla richiesta di rinvio pregiudiziale. Il paragrafo secondo interesserà il confronto tra i modelli esaminati rispetto all'oggetto ed alla natura del pronunciamento richiesto in sede di attivazione dell'organo giurisdizionale in funzione consultiva ed in sede di proposizione del rinvio pregiudiziale. Il terzo paragrafo del capitolo quarto, sarà dedicato all'esame degli effetti prodotti dall'esercizio della funzione consultiva attribuita alle Corti internazionali considerate ed agli effetti prodotti all'esito del procedimento aperto dal rinvio pregiudiziale su l rafforzamento del processo di integrazione delle organizzazioni internazionali e con riferimento allo sviluppo del dialogo che intercorre tra il giudice domestico e l'organo giurisdizionale sovranazionale, quando allo sviluppo di quel meccanismo di cooperazione, giovi l'attivazione in funzione consultiva dell'organo in parola ovvero il provvedimento emesso all'esito del rinvio pregiudiziale, ossia nelle ipotesi in cui siano i giudici nazionali a domandare l'intervento della Corte internazionale. L'indagine si articolerà distinguendo il ruolo assunto dalla giurisdizione consultiva e dall'istituto del rinvio pregiudiziale nel processo di conservazione e rafforzamento delle organizzazioni in sé orientate alla regolamentazione degli spazi economici comuni dal ruolo assunto dalla giurisdizione consultiva e dall'istituto del rinvio pregiudiziale nel processo di rafforzamento delle organizzazioni in sé orientate alla protezione ed alla promozione dei diritti fondamentali.
IntroducciónEl fin de este trabajo es analizar el paper "Europeization of Public Administration: Effects of the EU on the Central Administration in the Nordic States" escrito por Per Lægreid, Runolfur Steinthorsson y Baldur Thorhallsson en el año 2002 (1). El mismo forma parte del proyecto de investigación "Representative Democracy, Administrative Reforms and Europeanizations". En dicho trabajo se investiga cómo la integración a la Unión Europea afecta la administración pública de los países nórdicos. El cuerpo del trabajo contará con dos partes. En la primera se describirá el problema de investigación, la metodología empleada y los resultados obtenidos. En la segunda, realizaremos una crítica del trabajo haciendo especial énfasis en la adecuación de la estrategia metodológica con el problema de investigación.1. Problema de investigación y diseño metodológico 1.1. El problema de investigación El foco de este paper se centra en estudiar la europeización de los países nórdicos, distinguiendo aquellos que se han unido a la Unión Europea (Suecia y Finlandia) de los que no lo han hecho (Islandia y Noruega). La relación de estos últimos con dicha organización internacional se encuentra regulada por el Acuerdo Económico Europeo (2), por el cual debieron adaptar sus leyes a la Unión Europea para conseguir que su legislación fuera concordante con la misma.Antes de adentrarnos en lo expuesto en el artículo, resulta importante definir qué se entiende por "europeización", ya que éste se basa en el estudio de los efectos de la misma. Los autores definen "europeización" como la consecuencia que tiene el proceso de integración en la administración pública de los países miembro. En este sentido, integrarse a la UE implica que los países deben adaptar las instituciones internas y los aparatos administrativos.El objetivo es explorar las similitudes y las diferencias en la administración central entre los países miembros de la UE y los países que están adheridos al EEA. Concomitantemente se estudia las disimilitudes encontradas entre los países que tienen la misma forma de asociación a la organización, ya que aún tratándose del mismo vínculo, los procesos que se llevan a cabo son distintos. El centro de la investigación se encuentra en el estudio del cambio producido en la administración interna por el impacto de la Unión Europea y hasta qué punto dicha organización la afecta, siendo esa su pregunta general de investigación (3). A la vez, se plantean ciertas preguntas específicas como el efecto que tiene sobre las tareas diarias, la estructura y el comportamiento administrativo interno, las implicaciones que tiene en el aparato administrativo, y lo que pasa con las unidades políticas organizadas cuando éstas se convierten en parte de una unidad mayor. Los autores tienen el objetivo de analizar por qué se da lo observado, es decir, cómo pueden explicarse los cambios de la administración y las diferencias entre los países.La hipótesis de los autores es que existe un cambio en la administración interna de los países que se acercan a la Unión Europea, y que dicho cambio es distinto en cada Estado. Luego, plantea ciertas hipótesis para explicar por qué el cambio en las administraciones internas es distinto. Así, establece que existen factores que explican esa diferencia, planteando como principal causa de las diferencias el hecho de que se trata de distintas formas de integración, debido a que existen algunos que se unen a ella y otros que solamente firman un acuerdo económico. Al haber diferencias también entre los países que cuentan con la misma modalidad de integración, plantea posibles explicaciones para las diferencias que existen, por lo que esboza otra hipótesis que intenta explicar el cambio por factores internos de cada país como el tamaño de la administración, la anticipación a los cambios que conllevará la europeización, las características y tradiciones de la administración interna y la experiencia previa del país en su trato con la comunidad internacional.1.2. Diseño metodológico En cuanto a la estrategia metodológica utilizada por los autores, se trata de un estudio cuantitativo. El estudio se vale de encuestas para confirmar sus hipótesis, siguiendo un razonamiento deductivo, ya que parte de la teoría y realiza una observación. Un problema que abordaremos más adelante es que el estudio pretende dos cosas: establecer que existe una relación entre los cambios detectados en la administración y la forma de vinculación con la Unión Europea y explicar el por qué de esta relación. Sin embargo, a partir de la estrategia metodológica escogida solo se puede establecer que hay cambios diferentes pero no es posible establecer el por qué de dichos cambios. Mediante la encuesta realizada es posible determinar modalidades de cambio diferente, las explicaciones que los autores plantean a posteri son explicaciones post-hoc. Es decir, interpretaciones de los resultados que no están guiadas por la puesta a prueba de una hipótesis específica sobre el cambio. Por el contrario, son explicaciones que recurren a variables que quedan fuera del diseño de investigación como ser la variable "tradiciones administrativas". El diseño que escogen los autores es el cuasi- experimental (4). Esto es así porque a la hora de hacer el estudio cuentan con dos tipos de relacionamientos con la organización (UE / EEA). Esto hace que cuenten con dos grupos conformados, lo que es una característica del diseño cuasi-experimental, en el que los objetos del estudio ya se encuentran divididos naturalmente, cada uno ha recibido un tratamiento distinto, pero el investigador no ha tenido influencia alguna sobre dicho tratamiento (Punch, 2005)En este caso, la variable independiente es la integración a la Unión Europea y la variable dependiente es el cambio en las estructuras administrativas internas.Además, utiliza como herramienta el método comparativo, lo que es natural ya que el mismo está implícito dentro del método cuasi experimental. Elige cuatro países que comparten ciertas características como la cultura, la región geográfica, aspectos del gobierno y el momento que eligen para acercarse a la Unión Europea, y los divide en dos grupos diferenciándolos según la forma de relacionarse con la Organización. Por esto, decimos que utiliza el método de la diferencia (Przeworski, Teune, 1972) que consta de comparar grupos que son muy similares en un conjunto de factores. Esto permite aventurar que aquellos pocos factores que son diferentes (entre los países) son los que explican los resultados diferentes en la variable dependiente. En este caso el factor que hace la diferencia en el cambio de la administración es la forma de integración a la Unión Europea.1.3. La encuestaLa técnica utilizada por los investigadores fue la encuesta, la cual se realizó dentro de todos los departamentos ministeriales y directoriales de cada uno de los países nórdicos. Fue realizada en 1999 y 2000 en Islandia, y en 1998 en el resto de los países estudiados. Mediante un estandarizado y sistemático cuestionario, con respuestas establecidas para las cuales se daba alternativas, se le preguntaba a cada uno de los departamentos acerca de sus propias experiencias en su unión a la Unión Europea o al European Economic Agreement. Los formularios de encuesta los respondía la cabeza del departamento, una persona de posición superior, un coordinador de la UE/EEA, u otra persona perteneciente al departamento que tuviera el conocimiento necesario sobre el trabajo de dicha organización internacional. El formulario está compuesto de trece preguntas cuyas respuestas están presentadas en forma porcentual.Pasaremos a detallar cuáles fueron las preguntas realizadas en dicha encuesta, con el objetivo de entender la técnica utilizada y su adecuación con respecto al estudio. En la primera parte se pregunta:Por los efectos de los pilares de la Unión Europea y la EEA sobre los departamentos encuestados (mercado interno, política exterior y seguridad, y cooperación judicial y policial).Cómo afecta la adhesión a la UE y al EEA dentro de cada departamento.Con cuáles entidades habían tenido contacto cada uno de los departamentos una vez al mes durante el año anterior a la encuesta.Qué cantidad de personal había participado en determinadas entidades de la UE, por lo menos una vez al mes, durante el año anterior.Con qué frecuencia los ejecutivos del departamento habían tenido contacto con el gabinete o los líderes políticos de los ministerios en relación a los temas de la UE/EEA durante el año anterior.En la segunda parte del cuestionario se le daba al encuestado ciertas afirmaciones sobre el trabajo realizado por la organización, para conocer el porcentaje que estaba de acuerdo con dichas afirmaciones y el porcentaje que no lo estaba. Las afirmaciones estaban dirigidas a establecer:si las fechas límite establecidas hacían difícil el poder presentar casos a los líderes políticos,si el liderazgo político se había involucrado directamente en el trabajo del departamento a partir de la adhesión a la EU/EEA,si los políticos interfieren más en los trabajos relacionados a UE/EEA que en otros trabajos en el mismo departamento,si el personal tiene una mayor influencia que los políticos en los temas vinculados a la UE/EEA que en otros casos.En la tercera parte del cuestionario, se preguntaba:Si los distintos departamentos habían tenido que incrementar el número de personal con el fin de poder manejar los casos relacionados tanto a la UE, como a la EEA, durante los últimos cuatro años.Si habían tenido que tener personal calificado para manejar los casos relacionados a la Organización.El porcentaje del personal del departamento que había tenido contacto con otros departamentos, autoridades locales o representativos nacionales en casos de trabajar con la UE al menos una vez al mes durante el año anterior.Hasta qué punto el trabajo de la UE /EEA ha influenciado la coordinación de los departamentos con las autoridades en otros sectores, y también dentro de cada departamento en el último año.La cuarta parte del cuestionario investigaba la influencia de diferentes factores al momento de la ejecución del trabajo relacionado con la UE/EEA. Estos factores son:evaluaciones políticas de los gobiernos y/o ministerios,expertos y/o evaluaciones profesionales,puntos de vista de los accionistas y los grupos de interés,y los costos y beneficios a nivel de productividad.En la quinta parte, los investigadores preguntaron, si al personal de los departamentos se le presta una especie de guía al momento de asistir a un foro relacionado con la Unión Europea. En la sexta y última sección del formulario, se preguntó si los diferentes cuerpos internos han aceptado las visiones y aspiraciones de la sección sobre los temas orientados a la UE y la EEA. Como puede observarse, el formulario intenta capturar el impacto general y específico de la vinculación con la Unión Europea, la creación de recursos humanos preparados para esta interacción y la dinámica de relacionamiento entre burócratas y políticos con relación a temas relacionados con la Unión Europea.1.4. ResultadosAlgunos de los resultados que obtuvieron fueron el percibir que las administraciones centrales no están cerradas a la influencia europea, que la forma en la que se produce el cambio no sigue un modelo común a todos los países y que las bases de la administración no han sido modificadas por la integración a la Unión Europea, a la vez que las actividades y las redes si han sufrido cambios. Además, rectificaron su idea de que el acercamiento a la organización no es lo único que determina el cambio, a pesar de que la presión ejercida por la Unión Europea en algunas materias es mayor cuando se trata de sus países miembros. El cambio también depende del contexto administrativo y las características estructurales de la administración. Otro resultado de la investigación es que los cambios entre los países son sumamente diferentes; tanto entre aquellos que cuentan con la misma modalidad de integración como entre los que no lo hacen, ya que la membresía no determina cómo ni con qué profundidad se realizan los cambios.Una vez mencionado el problema de investigación, el método empleado para atenderlo y los resultados del estudio, debemos exponer las conclusiones a las que arribaron. Una de ellas es que:"the Europeization process has significant consequences on the central administrations' modus operandi in the Nordic countries. Adaptation and change are more typical than persistence and stability", página 26.La europeización tiene efectos en las administraciones ya que tienden a hacerlas cambiar. Además, confirman que el impacto de la Unión Europea en los distintos países se da de maneras diferentes en cada uno de ellos a la vez que varía también en relación al área de la que se trate, dándose cuenta de que cuanto más fuerte sea el vínculo con la organización, más profundo será el impacto. Sobre esto los autores afirman: "The impact of the UE varies from country to country. This is generally greater on member states than non-member states", página 26.A su vez, corroboran la hipótesis relacionada a la influencia de los factores internos como la tradición en la administración, ya que se percatan de que la misma restringe el cambio: "The adaptation is restricted by the institutional context of national administrative traditions", página 26.2. Crítica metodológica2.1 La estrategia metodológicaPara atender al problema de investigación planteado, que se basaba en estudiar el cambio producido en la estructura administrativa interna de los países nórdicos en relación a su integración a la Unión Europea, los investigadores contaron con una estrategia metodológica determinada, que pasaremos a explicar, comentar y criticar a continuación.En este trabajo, los investigadores utilizan la encuesta, que es un elemento propio del método cuantitativo, para poder medir los efectos de la Unión Europea en los distintos países en cuestión. Los autores parten de un conjunto de hipótesis, y luego pasan a llevar a cabo una encuesta para confirmarlas, modificarlas o refutarlas. Dicho procedimiento es lógico debido a que para el método cuantitativo se utiliza el razonamiento deductivo, que parte de una teoría y luego prosigue a la observación. Esto resulta sumamente importante, ya que en el método cuantitativo la teoría es relevante porque no puede realizarse la investigación sin ella, porque es lo que permite definir los conceptos que se emplearán y brinda los lineamientos sobre los fenómenos que es importante cuantificar, y esto debe establecerse con anterioridad a la observación. Debido a la necesidad de encontrar la relación entre el proceso de integración y el cambio en las estructuras administrativas, creemos el método empleado es adecuado. Mediante la encuesta los investigadores pueden establecer concierta precisión la existencia y características de dicha relación. Sin embargo, una crítica que puede hacerse a este proceso es que los autores no especifican cuales fueron las herramientas utilizadas para llegar a las conclusiones pertinentes referentes a las causas de las relaciones encontradas. Vale aclarar que mencionan diversos factores que las explican, como la intensidad de la relación con la organización, la importancia de las estructuras internas y la actuación previa del país en el contexto mundial, pero no desarrolla exactamente la manera en la que llegó a confirmar la hipótesis de que dichos factores tienen influencia en el cambio que se realizó en la administración interna. Como ya señalamos, el estudio permite establecer relaciones entre membresía y cambios administrativos pero las hipótesis explicativas de los cambios son hipótesis ad hoc en la cual se emplean factores que no fueron contemplados al momento de establecer las hipótesis del estudio. Las preguntas de la encuesta atienden más que nada a conocer los cambios que se dieron en la administración: si se contrató más personal para manejar las relaciones con la organización, la participación de los empleados de los ministerios en las entidades de la UE y la frecuencia de su contacto con representantes de la misma, entre otras. Mediante la encuesta, entonces, concluyen que sí ha habido cambios, pero no podemos decir que es con ella que intentan atender a las razones de los mismos, por lo que esta cuestión constituye una debilidad del estudio.Por otro lado, cuando se trata de la utilización del diseño cuasi-experimental para llevar a cabo el estudio, consideramos que esta estrategia es sumamente adecuada ya que se aprovechan del hecho de que existen dos grupos establecidos por sí solos. Entre los países nórdicos hay dos que son miembros y otros dos que no lo son. De esta manera, los investigadores pudieron observar los cambios que se dan en la administración de cada uno de los países, ligando fuertemente la profundidad de éstos a los factores que tienen en común los países de un grupo y de diferente con el otro. En el propio artículo los autores dicen haberse dado cuenta de que la existencia de dos países miembros y dos no miembros les presenta una oportunidad única de atenerse a un diseño cuasi-experimental, ya que les permitiría ver variaciones en muchas variables independientes a la vez. Dichas variables independientes, que son los factores que tienen en común los integrantes dentro de los grupos, permiten que los autores vean los patrones respuesta al cambio de los países, que varían considerablemente dependiendo del grupo. Por último, el método comparativo también está presente en esta investigación, estando fuertemente ligado al diseño cuasi-experimental por el que existen dos grupos a los que se le ha aplicado tratamientos distintos, aunque estos ya estén determinados previamente y no los decidan los investigadores. De esta manera, los autores utilizan estos dos grupos para efectuar una comparación mediante el método de la diferencia (Przeworski, Teune, 1972) ya que son países que tienen características comunes entre sí, pero se hallan resultados distintos que son los que se quiere explicar, por lo que deben buscar uno o más factores que hacen la diferencia. Su hipótesis es que la misma yace en la integración a la Unión Europea. Por lo tanto, la elección del método comparativo es sumamente apropiada para este tema, ya que, combinándola con el diseño cuasi-experimental, contribuyen a agregar factores relevantes a la hora de explicar la diferencia en los cambios.2.2 Las técnicas En lo referente a si esta técnica es apropiada o no para el estudio, podemos decir que está destinada a afirmar o desestimar la hipótesis sobre el cambio producido en los países debido a la europeización, pero no provee una conclusión fundada sobre la relevancia de los factores que utilizan para justificar las diferencias ya que deja afuera algunos de ellos, como las tradiciones de la administración y la cooperación previa de los países en la comunidad internacional. Es decir, el factor "tradición administrativa" aparece como una explicación ad hoc pero no está contemplado en el diseño mismo del estudio. Por otro lado, podemos decir que esta técnica aplicada es acorde al problema de investigación en el sentido que al ser sistemática y estandarizada, hace que sea más simple la reproducción de los datos; sin embargo, no significa que todo el proceso de investigación sea reproducible (como ya se señaló previamente).2.3 La muestraLa población de la investigación está basada en las administraciones de los cuatro países nórdicos estudiados. Mientras tanto, el universo, es la cantidad de departamentos administrativos con los que cuenta cada uno de ellos. Dentro de los cuales se analizaron 331 en Noruega, 90 en Islandia, 381 en Suecia, y 285 en Finlandia. El 25% de los departamentos son unidades ministeriales, mientras que el restante 75% son unidades directorales. Creemos que la muestra fue acertada en el sentido de que se intentó llevar a cabo lo dispuesto desde un principio, estudiar cómo se ven afectados los distintos departamentos, por la adhesión a la Unión Europea. Igualmente, debemos establecer, que lo que no es correcto, es no mencionar como se eligieron los departamentos a encuestar.3. ConclusiónEl propósito del paper era estudiar la transformación en la administración de los países nórdicos, siendo su problema de investigación, justamente, el efecto que tiene la europeización en dicho cambio. Como pudimos ver por medio de las conclusiones a las que arribaron los autores, sería acertado afirmar que, efectivamente, el acercamiento de estos países a la Unión Europea – ya sea convirtiéndose en miembros o adhiriéndose al EEA – , fue decisivo a la hora de reformar las administraciones internas, porque las mismas se vieron obligadas a hacer frente a los nuevos retos que se le presentaban por vincularse con la Organización. Sin embargo, también es posible asegurar que ésta no es la única variable que influyó, ya que también vimos que las tradiciones de cada administración limitaban el cambio y de alguna manera lo condicionaban. La variable "tradición administrativa" aparece como un factor explicativo a posteriori sin estar debidamente incluido en el razonamiento del diseño de investigación.(1) Disponible en: http://www.ub.uib.no/elpub/rokkan/N/N17-02.pdf(2) El European Economic Agreement (EEA) está vinculado al primer pilar de la Unión Europea sobre cooperación, y facilita un mercado interno entre los firmantes del acuerdo y los miembros de la Organización, permitiendo el libre movimiento de capital, personas y servicios.(3) Según establecen los autores en su estudio:"This paper addresses a general research question (…) namely the impact of «Europe» on domestic administrative structures and behavior. (…).The main questions are to what extent can we observe domestic administrative change and new administrative behavior and practices under the impact of the EU, and how can we explain the observed adaptation pattern" página 7.(4) "In the quasi-experiment comparisons are possible because of naturally occurring treatment groups. The naturally occurring treatment groups are fairly clear-cut, though not set up for research purposes. Therefore the experimental treatment is not controlled by the researcher, but the researcher has some control over when to measure outcome variables in relation to exposure to the independent variable." (Punch, 2005, 71). *Estudiantes de la Licenciatura en Estudios InternacionalesDepto de Estudios InternacionalesFACS – Universidad ORT UruguayREFERENCIAS BIBLIOGRÁFICASBLALOCK, Hubert M. 1989. Introducción a la investigación social. Buenos Aires, Amorrortu.GONZALEZ, Pedro. 2005. Medir en las ciencias sociales. En: García Ferrando, Manuel et. al. 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ABSTRACTCharacteristics of the border region is often described as the outermost regions are isolated, backward, and so forth. With the myriad of issues concerning the welfare of society in general were below the poverty line with low levels of education. But life does not always belong to border communities in naming above, Miangas for example, the community has its own traditions how to survive in conditions of isolation and backwardness, have skills in producting seafood, farming and other skills. Long before the existence of state power, the unit from Miangas sides of residence lives bound by customs and a sense of shared identity. Results from this research show that, due to the presence of markers of the state's power infrastructure in this locations, many facilities built by the government in Miangas impressed as empty and wasteful projects that looks abandoned. As well as the presence of power by government intervention ultimately weaken the social institutions in lives of indigenous people, and tends to make people more spoiled and more pragmatic, and left the local wisdom and traditional values that have been practiced for generations by their ancestors and was bequeathed to offspring. Conclusion of this study, the Miangas known as hard working people, many skills are acted by people in meeting their needs, such as reliable in making boats, intelligent processing of marine products such as making wooden fish (smoked fish) and salted fish being traded to the island- Talaud large island in the district. But when the excessive government interference in the end there is a change in society itself and shift traditional values. Neglect of traditional values by society, increasingly indicates that the presence of state power in Miangas, indicating the government has failed in maintaining traditional values, language and traditions into local wisdom as mandated in the constitution of this country, which is poured into 1945. Should society and government both have important roles in maintaining the integrity and sovereignty of the Republic of Indonesia to maintain local knowledge as part of the national defense. PENDAHULUANKarakteristik wilayah perbatasan bagi sebagian orang seringkali digambarkan sebagai wilayah terluar yang terisolir, terbelakang, halaman belakang, pagar belakang, penuh dengan segudang permasalahan menyangkut tingkat kesejahteraan masyarakat yang pada umumnya berada di bawah garis kemiskinan dengan tingkat pendidikan yang rendah.Namun dalam penamaan ini yang seringkalidilupakan oleh sebagian orang bahwa kehidupan masyarakat di wilayah perbatasan tidak selamanya tergolong apa yang disebutkan diatas, disetiap wilayah masyarakat memiliki budaya dan tradisi berbeda bagaimana bertahan hidup dalam kondisi keterisolasian dan ketebelakangan. Seperti yang di ungkapkan oleh Ralp Linton dimana kegiatan-kegiatan kebudayaan atau culture activity di bagi ke dalam trait complex, misalnya sebagai contoh masyarakat memiliki ketrampilan dalam proses pencaharian hidup dan ekonomi, dengan mengandalkan hasil alam seperti melaut, bercocok tanam dan peternakan (Ralp Linton, 1936: 397). Apabila dicermati hal ini merupakan kearifan lokal.Demikian halnya jauh sebelum adanya program pembangunan di wilayah perbatasan, masyarakat yang oleh Koentjraningrat disebut sebagaii suatu kesatuan hidup manusia yang bersifat mantap dan terikat oleh satuan adat istiadat dan rasa identitas bersama(Koentjraningrat, 2009:120). Wilayah perbatasan sebagai garis pangkal penentu kedaulatanNKRI, perlu adanya perhatian khusus baik dari segi pembangunan infrastruktur dansuprastruktur, pembangunan kualitas sumber daya manusia, sampai pada pembangunan pusat penyelenggara kekuasaan negara yang memberi pelayanan terhadap masyarakat. Namun persoalan yang dihadapi sekarang wilayah perbatasan yang diwacanakan sebagai "beranda depan" ternyata masih jauh dari harapan dan tinggallah sebuah wacana.Dengan adanya kehadiran kekuasaan negara bukan memoles wilayah perbatasan menjadi wilayah terdepan, malah cenderung membuat masyarakat untuk terus bergantung kepada pemerintah dan meninggalkan tradisi-tradisi yang dulu terpelihara, seperti nilai-nilai atau norma-norma adat-istiadat dan keterikatan oleh suatu rasa identitas komunitas (Maciver dan Page dalam Koenjtraningrat, 2009:119). Seperti yang dikatakan oleh Burhan Bugin kajian tentang masyarakat sipil atau civil society penting di kaji setelah dominasi kekuasaan negara begitu kuat. Selain menjadikan masyarakat sipil tidak berdaya, dominasi kekuasaan negara dapat menunjukan fakta bahwa seakan-akan pembangunan yang dilakukan oleh Negara ditunjukan bagi kepentingan rakyat (Burhan Bugin, 1993: 6), namun kenyataannya malah kekuasaan Negara yang pada umumnya terlalu dominan lebih cederung memberikan efek negatif terhadap kearifan lokal masyarakat adat di Miangas, di sisi lain masyarakat sendiri tidak mampu untuk mempertahankan kearifan lokal yang ada.Rumusan Masalah1. Bagaimana kekuasaan negara terhadap struktur adat masyarakat Miangas?2. Mengapa terjadi perubahan atau pergeseran nilai adat ketika pemerintah melakukan intervensi kekuasaan di Miangas?Manfaat dan Tujuan Penelitian.a. Adapun tujuan dari penelitian ini, adalah:1. Untuk mengetahui sejauh mana kekuasaan negara terhadap struktur adat masyarakat Miangas!2. Untuk mengetahui Sejauhmana terjadinya perubahan atau pergeseran nilai-nilai adat ketika pemerintah melakukan intervensi kekuasaan di Miangas!b. Manfaat Ilmiah, bahwasannya penelitian ini kiranya dapat memberikan kontribusi berarti untuk pengembangan ilmu pengetahuan bagi Jurusan Ilmu Pemerintahan terlebih khusus bagi Program Studi Ilmu politik.Manfaat praktis,diharapkan hasil penelitian ini dapat memberikan kontribusi bagi terselenggaranya program pemerintahpusat dan daerah dalam pembangunan kawasan perbatasan yang sesuai dengan karakteristik wilayah perbatasan, agar ke depan program pembangunan yang dilakukan oleh pemerintah pusat dan daerah tepat dan berguna bagi masyarakat perbatasan, guna untuk menjaga tetap tegaknya keutuhan dan kesatuan NKRI.KERANGKA KONSEPTUALKonsep Kekuasaan1. Menurut Robert M. Mac Iver,kekuasaanadalah kemampuan untuk mengendalikan tingkah laku orang lain, baik secara langsung dengan jalan memberi perintah, maupun secara tidak langsung dengan mempergunakan segala alat dan cara yang tersedia (Robert M. Mac Iver, 1961:87).2. Menurut Negel, kekuasaan adalah suatu hubungan kausal nyata atau potensial antara yang disukai oleh yang berbuat sehubungan dengan hasil dan hasil itu sendiri (Negel dalam Robert Dahl "Analisis Politik Modern, 1980; 169).3. Menurut Selo Soemardjan dan Soelaeman Soemardi, kekuasaan adalah hubungan antara yang berkuasa dan yang di kuasai, atau dengan kata lain antara pihak yang memiliki kemampuan untuk melancarkan pengaruh dan pihak lain yang menerima pengaruh ini, dengan rela atau karena terpaksa (Selo Soemardjan dan Soelaeman Soemardi, 1964:337).4. Menurut Soerjono Soekanto, kekuasaan adalah suatu kemampuan memerintah (agar yang diperintah patuh) dan juga memberikan keputusan-keputusan yang secara langsung maupun tidak langsung mempengaruhi tindakan-tindakan pihak-pihak lainnya (Soerjono Soekanto, 1981:163)5. Menurut Max Weber, kukuasaan adalah kesempatan dari seseorang atau sekelompok orang-orang untuk menyadarkan masyarakat akan kemauan-kemauannya sendiri, dengan sekaligus menterapkannya terhadap tindakan-tindakan dari orang-orang atau golongan-golongan tertentu (Max Weber (Max Weber, Essay in Sociology, translated and edited by H-H Gerth and C. Wright Mills. 1946: 180).6. Gilbert W. Fairholm mendefinisikan kekuasaan sebagai "kemampuan individu untuk mencapai tujuannya saat berhubungan dengan orang lain, bahkan ketika dihadapkan pada penolakan mereka" (Gilbert W. Fairholm, Organizational Power Politics: Tactics in Organizational Leadership, 2009:5).7. Stephen P. Robbins mendefinisikan kekuasaan sebagai ". kapasitas bahwa A harus mempengaruhi perilaku B sehingga B bertindak sesuai dengan apa yang diharapkan oleh A. Definisi Robbins menyebut suatu "potensi" sehingga kekuasaan bisa jadi ada tetapi tidak dipergunakan. Sebab itu, kekuasaan disebut sebagai "kapasitas" atau "potensi" (Stephen P. Robbins, 2009:15).8. Menurut Harold D Laswell dan Abraham Kaplan mendefinisikan kekuasaan adalahsustu hubungan di mana seseorang atau kelompok orang dapat menentukan tindakanseseorang atau kelompok orang dapat menentukan tindakan seseorang ataukelompoklain agar sesuai dengan tujuan dari pihak pertama.(Harold D Laswell dan Abraham Kaplan dalam Leo Agustino, 2007:72).Unsur-Unsur dan Saluran-Saluran Kekuasaan Kekuasaan dapat di jumpai dalam hubungan sosial di antara manusia maupun antar kelompok, adapun menurut (Soerjono Soekanto 1981:164-166) membaginya sebagai berikut:1. Rasa takut2. Rasa cinta3. Kepercayaan4. PemujaanSelain dari keempat unsur diatas, di dalam masyarakat Soerjono Soekanto membagi serta membatasinya ke dalam beberapa saluran-saluran, antara lain sebagai berikut;1. Saluran Militer2. Saluran Ekonomi3. Saluran Politik4. Saluran Tradisi5. Saluran Ideologi6. Saluran-saluran lainnyaBentuk Pelapisan-pelapisan Kekuasaan Adapun menurut Soekanto sosiolog dari Indonesia, memandang bentuk kekuasaan pada satu pola umum dari sekian banyak pola dalam masyarakat.Yaitu, bahwa dalam bentuk dan sistem kekuasaan selalu menyesuaikan dirinya pada masyarakat dengan adat-istiadat perikelakuannya (Soerjono Soekanto, 1981:169).Adapun bentuk pelapisan-pelapisan kekuasaan sebagai berikut: Wewenang Menurut Soerjono Soekanto, wewenang adalah hak yang telah ditetapkan dalam suatu tata tertib untuk menetapkan kebijaksanaa, menentukan keputusan-keputusan mengenai masalah-masalah yang penting dan untuk menyelesaikan pertetangan-pertentangan ( Soerjono Soekanto, 198:172).1. Wewenang kharismatis, tradisionil dan rasionil (legal).2. Wewenang resmi dan tidak resmi3. Wewenang pribadi dan territorial4. Wewenang terbatas dan menyeluruhKonsep NegaraHakekat pengertian tentang Negara pada dasarnya merujuk pada konsep kebangsaaan, dimana dari kata dasar "Bangsa".Dalam Kamus Besar Bahasa Indonesia edisi kedua, Depdikbud halalam 89, bahwa bangsa adalah orang-orang yang memiliki kesamaan asal keturunan, adat, bahasa dan sejarah serta berpemerintahan sendiri(Sumarsono, dkk. "Pendidikan Kewarganegaraan", 2005:8).Menurut Parangtopo (1993) kebangsaan adalah sebagai tindak-tanduk kesadaran dan sikap yang memandang dirinya sebagai suatu kelompok bangsa yang sama dengan keterikatan Sosiokultural yang disepakati bersama untuk hidup bersama membentuk organisasi yang disebut negara (Idup Suhady dan A.M. Sinaga, 2009:4).Adapun beberapa konsep negara sebagai organisasi kekuasaan politik menurut para ahli sebagai berikut:1. George Jellinek, Negara adalah organisasi kekuasaan dari sekelompok manusia yang telah berkediaman diwilayah tertentu (George Jellenik dan Efriza, 2008:43).2. Menurut Miriam Budiardjo, negara adalah bagian dari integrasi kekuasaan politik dan merupakan oraganisasi kekuasaan politik, yang merupakan alat (agency) dari masyarakat yang mempunyai kekuasaan untuk mengatur hubungan-hubungan manusia dalam masyarakat dan menertibkan gejala-gejala kekuasaan dalam masyarakat (Miriam Budiardjo, 2006; 38).3. Menurut R. Djokosoetono, negara adalah suatu organisasi manusia atau kumpulan manusia yang berada dibawah suatu pemerintahan yang sama (R. Djokosoetono dalam Indup Suhady dan A. M. Sinaga, 2009:6).4. Menurut Harold J. Laski, negara adalah suatu masyarakat yang diintegrasikan karena mempunyai wewenang yang bersifat memaksa dan secara sah lebih agung daripada individu atau kelompok yang merupakan bagian dari masyaraka(Harold J. Laski dalam Miriam Budiardjo,2006: 39).5. Menurut Epicurus, negara adalah merupakan hasil daripada perbuatan manusia, yang diciptakan untuk menyelenggarakan kepentingan anggota-anggotanya (Epicurus dalam Soehino, 1986:31).6. Menurut Norberto Bobbio, negara adalah dimana kekuasaan public diatur oleh norma-norma umum (yang fundamental maupun konstitusional) dan ia harus dijalankan dalam pengaturan undang-undang, di mana warga Negara mempunyai hak perlindungan dari jalan-jalan lain untuk menuju kepada satu pengadilan yang mandiri dalam upaya meneggakan aturan main dan berjaga dari penyalahgunaan atau tindakan berlebihan dari kekuasaan (Norberto Bobbio dalam Ali Sugihardjanto,dkk. 2003; 154).7. Menurut Thomas Aquinas berangkat dari pemikiran klasiknya, negara adalah lembaga sosial manusia yang paling tinggi dan luas yang berfungsi menjamin manusia memenuhi kebutuhan-kebutuhan fisiknya yang melampaui kemampuan lingkungan sosial lebih kecil, seperti desa dan kota (Thomas Aquinas Efriza, 2008:43).8. C.F. Strong seorang pemikir modern, dimana dalam perumusannya negara merupakan masyarakat yang terorganisir secara politik, negara sebagai suatu masyarakat teritorial yang dibagi menjadi yang memerintah dan di perintah (C.F. Strong, 2004; 5-7).Menurut Ahli berkebangsaan Inggris L. Oppenheim, sebuah negara berdiri bila suatu bangsa telah menetap di suatu negeri dibawah pemerintahannya sendiri", defenisi ini mencakup 4 unsur yang sangat jelas, rakyat, wilayah, pemerintahan dan sifat kedaulatannya (Oppenheim dalam J. Frankel, 1991: 9-13), adapun penjelasan unsur-unsur negara menurut Oppenheim sebagai berikut:1. Rakyat2. Wilayah3. Pemerintahannya4. KedaulatanSelain apa yang disebutkan diatas, negara memiliki tujuan dan fungsi negara. Adapun tujuan negara sebagai berikut;1. Menurut Miriam Budiardjo negara dipandang sebagai asosiasi manusia yang hidup dan bekerjasama, dimana tujuan akhir negara adalah menciptakan kebahagiaan bagi rakyatnya (Miriam Budiardjo, 2006:45).2. Negara sebagai organisasi kekuasaan teori ini dianut oleh H.A.Logemann dalam bukunya Over De Theorie van Eeen Stelling Staatsrecht. Dikatakan bahwa keberadaan negara bertujuan untuk mengatur serta menyelenggarakan masyarakat yang dilengkapi dengan kekuasaan tertinggi (H. A. Logemann, 1948).3. Menurut Roger H. Soltau, tujuan negara ialah memungkinkan rakyatnya "berkembang" serta menyelenggarakan daya ciptanya sebebas mungkin" (R. H. Soltau dalam Miriam Budiardjo,2006:45).Selain daripada tujuan dan fungsi diatas, Negara yang oleh Soekanto pada umumnya memiliki kekuasaan yang secara formil negara mempunyai hak untuk melaksanakan kekuasaan tertinggi, kalau perlu dengan paksaan; juga negaralah yang membagi-bagikan kekuasaan yang lebih rendah derajatnya (Soerjono Soekanto, 1981:164). Konsep MasyarakatDalam bahasa Inggris masyarakat adalah society berasal dari bahasa latin, societas, yang berarti hubungan persahabatan dengan yang lain. Societas diturunkan dari kata socius yang berarti teman (Konjtraningrat,2009:16).1. Menurut Koentjaraningrat, pengertian masyarakat adalah kesatuan hidup manusia yang berinteraksi menurut suatu sistem adat-istiadat tertentu yang bersifat kontinu dan yang terikat oleh suatu rasa identitas tertentu (Koenjtraningrat, 2009;118).2. Menurut Mac Iver dan Page, masyarakat adalah suatu sistem dari kebiasaantata-cara, dari wewenang dan kerjasama antara berbagai kelompok dan penggolongan, dari pengawasan tingkah laku serta kebebasan-kebebasan manusia, keseluruhan yang selalu berubah ini kita namakan masyarakat. Masyarakat merupakan jalinan hubungan sosial, dan masyakat selalu berubah (R. M. Mac Iver and Charles H. Page, 1961: 5).3. Menurut S. R. Steinmetz, masyarakat adalah sebagai kelompok manusia yang tebesar dan yang meliputi pengelompokkan yang lebih kecil, yanng mempunyai hubungan erat dan teratur (S. R. Steinmetz dalam Harsojo, 1967: 145).4. Menurut Miriam Budiardjo, masyarakat adalah suatu kelompok manusia yang hidup dan bekerjasama untuk mencapai terkabulnya keinginan-keinginan mereka bersama (Miriam Budiardjo, 2006;39).5. Menurut Warner,masyarakat adalah "suatu kelompok perorangan yang berinteraksi timbal balik(Warner dalam Pokok-pokok Antropologi Budaya. Editor , T.O Ihromi, 1996;107).6. J. L.Gillin dan J. P. Gillin dalam buku mereka Cultural Sociology (1954:139), bahwa masyarakat atau society adalah "the largest grouping in which common customs, traditions, attitudes and feelings of unity are operative". (J. L. Gillin dan J.P. Gillin dalam Koenjtraningrat, 2009; 118).Organisasi Sosial atau Struktur Masyarakat Melville J. Herskovits,antropolog berkebangsaan Amerika, mengemukakan bahwa organisasi sosial atau struktur masyarakat dapat dilihat dari pranata-pranata yang menentukan kedudukan lelaki dan perempuan dalam masyarakat, dan dengan demikian menyalurkan hubungan pribadi mereka (Melville J. Herskovits dalam Ihromi, 1996;82). Melvillemembagi lagi pranata-pranata dalam dua kategori yaitu, pranata yang tumbuh dari hubungan kekerabatan dan pranata dari hasil ikatan antara individu berdasarkan keinginan sendiri.Pranata Sosial Atau Lembaga Kemasyarakatan Menurut Koenjtraningrat, pranata adalah suatu sistem norma khusus menata suatu rangkaian tindakan berpola mantap guna memenuhi suatu keperluan pola khusus dari manusia dalam kehidupan masyarakat (Koenjtraningrat, 2009:133). Dari semua hal mengenai apa yang telah dijabarkan oleh Koenjtraningrat diatas, kesemuanya itu dapat tercapai karena adanya interaksi sosial antarindividu dan kelompok dalam kehidupan masyarakat.Menurut Soerjono Soekanto, dikatakan bahwa unsur-unsur pokok dalam struktur sosial adalah interaksi sosial dan lapisan-lapisan sosial (Soerjono Soekanto, 1981:192).Adapun ciri-ciri umum lembaga kemasyarakatan atau pranata sosial menurut (Gillin and Gillin dalam Soerjono Soekanto, 1981:84), sebagai berikut:1. Suatu lembaga kemasyarakatan adalah suatu organisasi daripada pola-pola perikelakuan yang terwujud melalui aktivitas kemasyarakatan dan hasil-hasilnya.2. Suatu tingkat kekekalan tertentu merupakan ciri dari semua lembaga kemasyarakatan.3. Lembaga kemasyarakatan mempunyai satu atau beberapa tujuan tertentu.4. Lembaga kemasyarakatan mempunyai alat-alat perlengkapan yang akan digunakan untuk mencapai tujuan dari lembaga yang bersangkutan.5. Adanya lambang-lambang biasanya juga merupakan ciri khas dari lembaga kemasyarakatan.6. Suatu lembaga kemasyarakatan, mempunyai suatu tradisi yang tertulis ataupun yang tidak tertulis, yang merumuskan tujuannya, tata-tertib yang berlaku dan lain-lain.Selain daripada ciri-ciri lembaga kemasyarakatan diatas, Gillin dan Gillin mengklasifikasikan beberapa tipe lembaga kemasyarakatan dari berbagai sudut pandang, sebagai berikut:1. Crescive institutions dan enacted institutions yang merupakan klasifikasi dari sudut perkembangannya.2. Dari sudut sistem nilai-nilai yang diterima masyarakat, timbul klasifikasi atas Basic institutions dan subdiary institutions.3. Dari sudut penerimaaan masyarakat dapat dibedakan aaproved atau social sanctioned-institutions dan unsanctioned institutions.4. Perbedaan antara general istitutions dengan restricted institutions, timbul apabila klasifikasi timbul didasarkan pada faktor penyebarannya.5. Akhirnya dari sudut fungsinya, terdapat perbedaan operative institutions dan regulaitve institutions.Intervensi Politik (Negara) dalam Struktur Masyarakat Adat Di Indonesia Dalam konteks NKRI, di zaman orde baru (Soeharto) negara dijalankan dengan skema totaliter berbasis militer, hal ini telah memberikan pengaruh besar pada penciptaan tatanan kehidupan berbangsa dan bernegara. Di era reformasi ada pergesaran serta adanya dekadensi terhadap nilai-nilai adat dalam komunitas masyarakat, hal ini diakibatkan adanya campur tangan (intervensi) negara yang berlebihan terhadap pranata sosial didalam masyarakat. Menurut Adumiharja Kusnaka, bahwa selama ini para perencana pembagunan nasional di Indonesia menganggap nilai budaya masyarakat sebagaisimbol keterbelakangan. Dengan adanya UU No 72 Tahun 2005 tentang perubahan atas UU No 15 Tahun 1999 "Tentang Pemerintahan Desa", adalah "puncak" dari kebijakan intervensi Negara sejak masa kolonial hingga nasional sekarang yang melumpuhkan kekuatan modal sosial, dan sekaligus merampas hak-hak komunal yang melekat pada ulayat (wilayah kehidupan) dari entitas sosial yang disebut "masyarakat hukum adat" di Negara ini (Zakaria, 2000).Menurut Imam Soetiknya, akibat pemerintah menyalahgunakan UUPA No. 5 Tahun 1960, maka yang terjadi adalah suku-suku bangsa dan masyarakat adat yang tidak mandiri lagi, tetapi sudah merupakan bagian dari satu bangsa Indonesia di wilayah Negara Kesatuan Republik Indonesia, yang wewenangnya berdasarkan hak rakyat yang berhubungan dengan hak-hak atas tanah, yang dahulu mutlak berada di tangan kepala suku atau masyarakat hukum adat sebagai penguasa tertinggi dalam wilayahnya, dengan sendirinya beralih kepada pemerintah pusat sebagai penguasa tertinggi, pemegang hak menguasai tanah ulayat wilayah Negara (Imam, Soetiknya, 1990; 20). Di dalam UUD 1945 Amandemen IV, pasal 28I ayat 3, pasal 32 ayat 1 dan ayat 2, serta UU Nomor 32 Tahun 2004. Dimana negara menghormati dan menghargai serta memelihara bahasa, budaya masyarakat tradisional sebagai budaya nasional yang selaras dengan perkembangan zaman. Masyarakat Adat dan Kelembagaan Adat Konsep Masyarakat Adat Istilah masyarakat adat mulai mendapat perhatian dunia setelah pada tahun 1950-an sebuah badan dunia di PBB bernama ILO (International Labour Organization) mempopulerkan isu tentang "Indigenous peoples" dimana istilah ini digunakan ILO untuk sebutan terhadap entitas "penduduk asli" (ILO dalam Keraf, 2010). Keraf menyebutkan beberapa ciri yang membedakan masyarakat adat dari kelompok lainnya (Keraf, 2010:362), adapun ciri-cirinya sebagai berikut:1. Mereka mendiami tanah-tanah milik nenek moyangnya, baik seluruhnya atau sebagian.2. Mereka mempunyai garis keturunan yang sama, berasal dari penduduk asli daerah tersebut.3. Mereka mempunyai budaya yang khas, yang menyangkut agama, sistem suku, pakaian tarian, cara hidup, peralatan hidup, termasuk untuk mencari nafkah.4. Mereka memiliki bahasa sendiri.5. Biasanya hidup terpisah dari kelompok lain dan menolak atau bersikap hati-hati terhadap hal-hal baru yang berasal dari luar komunitasnya.Masyarakat dengan pola orientasi kehidupan tradisional, yang tinggal dan hidup di desa. Menurut Suhandi ada beberapa sifat umum yang dimiliki masyarakat tradisional (Suhandi dalam Ningrat, 2004:4):1. Hubungan atau ikatan masyarakat desa dengan tanah sangat erat.2. Sikap hidup tingkah laku sangat magis religius.3. Adanya kehidupan gotong-royong.4. Memegang tradisi dengan kuat.5. Menghormati para sesepuh.6. Kepercayaan pada pemimpin loka dan tradisional.7. Organisasi yang relatif statis.8. Tingginya nilai-nilai sosial.Lembaga Adat Ratu mbanua dan Inangngu wanuaDi Zaman dahulu pemerintahan desa dilaksanakan secara adat oleh Ratumbanua dan Inangnguwanua, mereka dianggap oleh sebagian masyarakat Talaud dan Miangas khususnya sebagai kepala yang membawahi beberapa suku atau klan, dan dianggap sebagai pemimpin dari beberapa kepala suku.Istilah pemerintah desa adat tersebut disesuaikan dengan kemauan penguasa pada saat itu, dan setelah adanya perkembangan pembagian wilayah Zending, maka terjadilah keputusan Residen Manado pada tanggal 1April 1902 yang mencantumkan pengakuan terhadap wilayah ke-jogugu-andi kepulauan Talaud maka saat itu juga di mulai pemerintahan desa.1. Ratuntampa adalah seseorang yang memegang tampuk pimpinan adat yang membawahi pimpinan adat, (Ratunbanua dan Inangnguwanua dari beberapa desa/kampung).2. Inangngu tampa sama dengan ratuntampa hanya di bedakan tugas dan fungsinya.3. Ratu mbanua adalah seseorang yang memegang tampuk pimpinan adat bersama-sama Inangngu wanua di suatu desa/kampung.4. Inangngu wanua adalah seseorang yang memegang pimpinan adat bersama Ratu mbanua di kampung, dia sebagai wakilnya Ratu mbanua.5. Timade ruanga/Inangngu ruanga adalah seseorang yang memimpin rumpun keluarga yang disebut suku.Adapun istilah ruanga dalam istilah Indonesia adalah panguyuban, rukun, atau suku (Hoetagaol dkk, 2012:19). Ratu mbanua dan Inangngu wanua dalam Struktrur Pemerintahan Desa Pada era demokrartisasi sebagaimana tengah berjalan di desa, masyarakat memiliki peran cukup sentral untuk menentukan pilihan kebijakan sesuai dengan kebutuhan dan aspirasinya. Masyarakat memiliki kedaulatan yang cukup luas untuk menentukan orientasi dan arah kebijakan pembangunan yang dikehendaki (Setiawan, 2009).Desa sebagai kesatuan masyarakat hukum terkecil yang memiliki batas-batas wilayah yang berwenang untuk mengatur dan mengurus kepentingan masyarakatnya berdasarkan asal-usul dan adat istiadat setempat yang diakui dan dihormati oleh negara. Masuknya ratu mbanua sebagai pemangku adat dalam keanggotaan BPD memperjelas peranan ratumbanua dalam penetapan peraturan desa bersama Kepala desa, termasuk menampung dan menyalurkan aspirasi masyarakatnya.Selain posisi ratu mbanua dalam keanggotaan BPD, ada beberapa kelembagaan desa dimana Ratumbanua serta perangkatnya berperan di dalamnya yang sudah dikenal dalam rangka pembangunan daerah pedesaan adalah Lembaga Ketahanan Desa (LKMD) dan Koperasi Unit Desa.Hubungan ratu mbanua sebagai lembaga adat dalam lembaga kemasyarakatan secara hukum nasional Indonesia maka kedudukan tugas dan fungsi Lembaga adat ratu mbanuasebagai mitra pemerintahan desa.METODE PENELITIANJenis Penelitian Penelitian ini tergolong dalam jenis penelitian deskriptif kualitatif, yang artinya "masalah" yang dibawa dalam penelitian ini bertujuan untuk mengobservasi, dan memahami suatu situasi sosial, peristiwa, peran, interaksi dalam kelompok masyarakat. Dalam penelitian ini juga masih bersifat holistik, belum jelas, kompleks, dinamis dan penuh makna serta bersifat alamiah (Sugiyono, 2011:9). Metode pendekatan yang dipakai adalah pendekatan Antropologi politik dimana kajian ini memusatkan perhatiannya pada"Hubungan antara struktur dan masyarakat dengan struktur dan tebaran kekuasaan dalam masyarakat tersebut (Koentjaraningrat " Sejarah Teori Antropologi, hal 196-226).Instrumen Penelitian Dalam penelitian kualitatif-naturalistik peneliti akan lebih banyak menjadi instrumen, karena dalam penelitian kualitatif peneliti merupakan key isnstruments (Sugiyono, 2011;92). Lokasi Penelitian Sesuai dengan judul penelitian ini dan yang mengacu pada fokus masalah yang terjadi di Miangas, maka penelitian ini berlokasi di Desa Miangas Kecamatan Khusus Miangas Kabupaten Kepulauan Talaud. Fokus Penelitian Pada penelitian ini, dengan berbagai pertimbangan antara lain, faktor jarak yang ditempuh, tenaga, waktu, dan dana, maka peneliti memfokuskan penelitian hanya di Kecamatan Khusus Miangas, Desa Miangas, Dimana fokus kajianya adalah melihat fenomena dari kekuasaan negara dalam struktur adat masyarakat Miangas dan mengapa terjadi perubahan atau pergeseran nilai adat ketika pemerintah melakukan intervensi kekuasaan di Miangas. Jenis Data Pada penelitian ini, data yang digunakan terdiri dari data primer dan data sekunder. Menurut Sugiyono di dalam pengumpulan data ada dua sumber data, pertama sumber primer adalah sumber data yang langsung memberikan data kepada pengumpul data, dan sumber sekunder merupakan sumber yang tidak langsung memberikan data kepada pengumpul data, misalnya lewat orang lain atau dokumen, hasil yang diperoleh dari hasil studi kepustakaan (Sugiyono; 224). Informan Penelitian Menurut Sugiyono (2011), dalam penelitian kualitatif tidak menggunakan populasi, karena penelitian berangkat dari kasus tertentu yang ada pada situasi sosial tertentu dan hasil kajiannya tidak akan diberlakukan ke populasi (Sugiyono, 2011:216).Mengutip juga pendapat Spradley dalam penelitian kualitatif, tidak menggunakan istilah populasi, tetapi oleh Spradley dinamakan "social situation" atau situasi sosial yang terdiri atas tiga elemen yaitu: tempat (place), pelaku (actors), dan aktivitas (activity) (Spradley dalam Sugiyono, 2011:215).Dimana penulis sendiri sebagai instrumen dalam penelitian ini, penulis turun langsung ke tempat dimana menjadi fokus penelitian, mewawancarai nara sumber, partisipan, informan yang dianggap tahu dengan situasi dan kondisi Miangas, atau yang lebih berkompeten dan memiliki pengaruh di tempat itu. Serta mengamati secara langsung aktivitas warga masyarakat yang ada di Miangas. Penentuan sumber data orang-orang yang diwawancarai yaitu dipilih dengan pertimbangan tertentu, dan masih bersifat sementara. Informan dalam hal ini kepala desa, ketua BPD, Ratumbanua dan Inangnguwanua, tokoh masyarakat dan tokoh adat. Teknik pengumpulan data Dalam penelitian ini yang digunakan dalam pengumpulan data adalah teknik observasi, wawancara dan dokumentasi.Prosedur Analisis Data Menurut Sugiyono, analisis data adalah proses mencari dan menyusun secara sistematis data yang diperoleh dari hasil wawancara, catatan lapangan dan dokumentasi. Dalam proses analisis data pada penelitian kualitatif dilakukan sejak sebelum memasuki lapangan, selama di lapangan, dan setelah selesai di lapangan. Analisis data kualitatif bersifat induktif, yaitu suatu anilisis berdasarkan data yang diperoleh (Sugiyono, 2011; 245).HASIL PENELITIAN DAN PEMBAHASANFenomena Pembangunan Di Miangas Pengalaman pahit Indonesia kalah dari Malaysia dalam memperebutkan Sipadan dan Ligitan di Mahkamah Internasional (Ulaen, dkk. 2012;164), membuat pemerintah ekstra hati-hati dalam menjaga wilayah teritorialnya.Pasca Soeharto, adanya pergeseran pencitraan atas Miangas dan pulau perbatasan lainnya, kalau dulu Miangas dianggap sebagai wilayah terluar, dan pos pintu keluar-masuk para pelintas-batas, maka sekarang dalam setiap program pembangunan diwacanakan sebagai "beranda depan" benteng Pancasila. Begitu banyak fasilitas yang dibangun oleh pemerintah di wilayah paling utara Sulawesi utara ini. Namun banyak fasilitas-fasilitas aparatur sipil yang dibangun untuk menunjang pelayanan terhadap masyarakat hanya terbengkalai dan dibiarkan kosong akibatnya rusak dan terkesan hanyalah proyek mubazir. Selain hal diatas ada beberapa bangunan yang disediakan pemerintah sebagai tempat penampungan kebutuhan pokok masyarakat seperti, depot logistik, 4 buah tangki BBM. Sejak dibangun pada tahun 2007 sampai sekarang terbengkalai dan hanya menjadi tempat penyimpanan karung semen dan menjadi tempat bagi rayap dan kepiting laut. Perhatian pemerintah terhadap pulau Miangas yang jumlah penduduknya sebanyak 209 KK, yang didalamnya berjumlah 762 jiwa, dengan disediakannya berbagai fasilitas oleh pemerintah, apabila dilihat sepintas memang terkesan negara dan orang-orang yang bernaung didalamnya begitu serius dalam menangani persoalan di wilayah perbatasan. Namun dari segi lain malah terlihat berlebihan, jika dibandingkan dengan pulau-pulau yang berdekatan dengan Miangas yang dulunnya merupakan satu kesatuan administratif dari kecamatan Nanusa, seperti pulau Marampit dan kecamatan Nanusa sendiri yang juga sebagai pulau terluar. Para Pelaut Handal Dari Utara NKRIGenerasi tua di Miangas merupakan generasi terakhir pendukung "tradisi bahari", mereka merupakan para pelaut-pelaut handal tanpa harus menggunakan layar disaat tidak berangin untuk mencapai pulau-pulau terdekat, seperti pulau-pulau yang ada di selatan daratan Filipina (Mindanao). Dimana tujuan mereka adalah menjajakan hasil olahan tangkapan mereka dilaut dan hasil lain dari masyarakat Miangas seperti tikar-pandan, kopra (Ulaen,dkk. 2012;67-68). Tradisi bahari yang sejak dulu ada dikalangan generasi tua di Miangas, sekarang mulai kehilangan identitas sebagai pelaut handal, pembuat perahu, dan ulet dalam pekerjaan khususnya sebagai seorang nelayan yang mahir dalam membaca perbintangan. Masyarakat lebih memilih menjadi buruh di pelabuhan disaat ada kapal yang masuk, dengan gaji seadanya asalkan dapat memenuhi kebutuhan hari ini, di sisi lain Miangas yang kaya akan sumberdaya kelautan tidak dimanfaatkan secara optimal. Tradisi yang dilakoni oleh generasi tua kini tidak lagi dipraktekkan oleh paragenerasi muda Miangas yang ada hanyalah kenangan manis yang tersirat dan tidak pernah tertuliskan. Tradisi Mamancari Sebagai Strategi Bertahan Hidup Masyarakat Miangas. Pada zaman dulu hingga pertengahan abad ke 20, masyarakat Miangas sama seperti halnya masyarakat yang ada di bagian bumi manapun pada umumnya, manusia memiliki strategi atau cara bagaimana harus bertahan hidup. Masyarakat Miangas pada umumnya di zaman dulu mengandalkan hasil laut, pertanian dan hasil kerajinan tangan yang dijual baik di pulau-pulau Talaud maupun di pulau-pulau daratan Mindanao, namun sekarang tradisi melaut mulai hilang sejak adanya bantuan pemerintah berupa sembilan bahan pokok di Miangas, kalaupun ada yang melaut itu hanya untuk keperluan makanan. Sedangkan hasil seperti keterampilan membuat ikan kayu (ikan asap) yang mereka dapat disaat mereka bekerja di perusahan ikan Jepang yang ada di Filipina, dan kerajinan tangan seperti tikar serta topi anyaman dari daun pandan tidak lagi ditemukan. Masyarakat lebih memilih membuka warung untuk berjualan, sementara tempat bertumbuhnya kelapa sebagai sumber mata pencaharian dan laluga atau puraha sebagai bahanmakanan yang mereka andalkan disaat kehabisan bantuan, sekarang menjadi tempat landasan pacu pesawat dimana proyek pemerintah cukup menelan biaya besar. Kelembagaan Adat (Ratu mbanua Dan Inangngu wanua) Di Miangas Politik tidak lepas dari persoalan kekuasaan, wewenang, kebijaksanaan dan pembagian yang pada umumnya berada pada negara, sejauh negara merupakan organisasi kekuasaan. Namun tidak bisa dipungkiri ada gejala-gejala kekuasaan yang sifat dan tujuannya sewaktu-waktu dapat mempengaruhi negara. Sifat dan tujuan dari gejala kekuasaan yang nonnegara dalam hal ini salah satunya adalah lembaga adat. Pranata sosial atau lembaga masyarakat inilah yang membentuk negara sebagai organisasi kekuasaan. Struktur Pemerintahan Desa Dan Struktur Kepemimpinan Adat Di Miangas Miangas di zaman keresidenan Manado, merupakan satuan wilayah adaministratif ke-jogugu-an Nanusa, semenjak adanya keputusan pemerintah pusat (Surat Menteri Dalam Negeri No. 5/1/69 tertanggal 29 April 1969), pemukiman warga Miangas dinamakan desa dan dipimpin oleh kapitelaut atau sehari-harinya disebut apitaᶅau ditemani jurutulis. Secara politis kapitenlaut ini pada umumnya dipilih berdasarkan keputusan dari 12 suku yang ada di Miangas dan tidak melalui proses dan mekanisme kerajaan yang pemimpinnya berdasarkan garis keturunan. Selain struktur kepemimpinan formal dalam hal ini pemerintah desa, ada juga struktur kepemimpinan tradisional. Kepemimpinan tradisional di Talaud pada umumnya dan Miangas khususnya di warisi secara turun-temurun dan oleh warga di sebut "kepemimpinan adat" di Miangas seperti yang telah dijelaskan diatas terdapat 12 (suku), Ratumbanua dan Inangnguwanua merupakan yang membawahi 12 suku, dan setiap kelompok suku dipimpin oleh tetua yang disapa Timaddu ruangnga/ kepala suku, atau pemangku adat. Peran Ratu mbanua dan Inangngu wanua Dalam Struktur Pemerintahan Desa di MiangasDalam struktur adat di Miangas ratu mbanua dan inangngu wanua, sebelum adanya struktur pemerintahan desa dan struktur keagamaan, sangat dihargai dan dihormati, serta memiliki perannya masing-masing. masalah pertahanan dan pemerintahan dalam wilayahitulah tugas dari ratumbanua, kalau inangguwanua tugas dan perannya adalah membantu ratumbanua dalam menjalankan roda-roda pemerintahan adat, dimana tugas dan perannya adalah menyangkut masalah kesejahtraan masyarakatnya, menjembatani konflik dalam keluarga serta mencari jalan keluar dari masalah kedua belah pihak yang berkonflik, dimana bukan pada persoalan mencari letak kesalahan atau mencari siapa yang menyebabkan konflik untuk diberikan sanksi (hukum adat). Melainkan baik ratumbanua dan inangnguwanua merupakan mediator dalam mengumpulkan tetua adat serta masyarakatnya untuk menyelesaikan persoalan diatas dengan cara kekeluargaan. Dengan adanya struktur pemerintahan desa, lembaga adat yang ada di Miangas mulai dilebur menjadi bagian dari struktur kelembagaan desa. Peran ratumbanua dan inangnguwanua hanya sekedar simbolisasi dalam mengisi acara seremonial. Seperti upacara adat, kunjungan pejabat, dan acara perkawinan. Dari amatan peneliti serta hasil wawancara dengan narasumber, bahwa kelembagaan adat serta peran ratu mbanua dan inangngu wanua sebagai primus inter pares. Tidak lagi seperti dulu, dimana peran ratumbanua dan inangnguwanua serta kelembagaan adat pada umunya menjadi lemah dengan hadirnya beberapa struktur kelembagaan kekuasaan di dalam negara, sehingga apa yang disebut sebagai "kearifan lokal" tidak terpelihara malah dari hari-kehari semakin terkikis. Didalam UUD 1945 Amandemen IV, pasal 28I ayat 3 dan pasal 32 ayat 1 dan Ayat 2. Serta UU No 32 Tahun 2004 "Tentang Pemerintah Daerah" Bab I pasal 2 ayat 9. Negara Indonesia dengan kemajemukannya memiliki kewajiban untuk mengakui, menghormati, menjamin dan memelihara serta memajukan identitas budaya dan masyarakat tradisional yang didalam terdapat nilai-nilai budaya seperti, hukum adat, bahasa daerah yang selaras dengan perkembangan zaman, sejauh nilai-nilai budaya itu hidup dan sesuai dengan prinsip NKRI. Di Miangas Misalnya, dalam penamaan ratu mbanua dan inangngu wanua mereka alih bahasakan kedalam istilah jawa yaitu, mangkubumi I dan Mangkubumi II, sepintas istilah mangkubumi terkesan enak di dengar, namun apabila peneliti meninjau kembali baik dari UUD 1945 dan UU No. 32 Tahun 2004, penamaan mangkubumi yang dipakai oleh para pejabat yang berkunjung atau para penyelenggara kekuasaan negara di Miangas dalam menyapa ratu mbanua dan inangnguwanua, tentunya menyalahi apa yang menjadi aturan perundang-undangan Negara Kesatuan Republik Indonesia diatas.PENUTUPKesimpulan1. Sebagai "beranda depan" ataupun penamaan lain yang teralamatkan, seperti "benteng Pancasila", "garda terdepan", sampai didirikannya 4 buah tugu sebagai penanda supremasi pertahanan bangsa oleh pemerintah, hanyalah sebatas membangkitkan phobia nasionalisme semata, dan sekedar wacana dari pemerintah untuk mengisi lembar halaman dalam media cetak maupun online.2. Program pembangunan yang telah diagendakan oleh pemerintah baik pusat maupun daerah, secara kasat mata memberi kemudahan bagi masyarakat di Miangas. Fasilitas yang telah disediakan oleh pemerintah, hanya fasilitas yang menunjang kerjasama antar kedua negaralah yang sampai sekarang selalu siap ditempat. Sedangkan fasilitas-fasilitas yang dibangun untuk pelayanan akan kebutuhan masyarakat hanyalah proyek mubazir, kosong dan hanya menjadi tempat rayap dan kepiting laut,selain itu Keterbatasan akan kebutuhan pendidikan dengan minimnya tenaga pengajar tidak menjadi perhatian serius dari pemerintah.3. Dengan adanya penempatan beberapa personil aparatur sipil dan aparatur pertahanan keamanan di Miangas dari luar daerah, mempengaruhi struktur sosial masyarakat Miangas, contohnya penamaan Ratu mbanua dan Inangngu wanua dialih bahaskan ke dalam istilah Jawa "Mangkubumi I dan Mangkubumi II semakin mengambarkan adanya dominasi kekusaan negara. dimana wilayah yang kecil tidak berimbang dengan adanya penempatan beberapa personil aparatur negara. Hal ini merupakan pelemaham terhadap nilai-nilai bahasa daerah sebagai budaya nasional.4. Pengabaian terhadap nilai-nilai adat oleh masyarakat, menandakan pemerintah gagal didalam memelihara nilai-nilai adat, bahasa dan tradisi yang menjadi kearifan lokal seperti yang diamanatkan di dalam konstitusi negara ini, yang dituangkan ke dalam UUD 1945. Seyogyanya masyarakat dan pemerintah sama-sama mempunyai peran penting dalam menjaga keutuhan dan kedaulatan NKRI dengan memelihara kearifan lokal sebagai bagian dari ketahanan nasional.5. Masyarakat cenderung pragmatis dan bersikap selalu bergantung dan berharap kepada pemerintah, sehingga terjadi pergeseran nilai-nila kearifan lokal yang dulu dilakoni oleh para generasi sebelumnya tidak ditemukan lagi.6. Dengan adanya pembangunan infrastruktur dan struktur kelembagaan desa, peran lembaga adat (ratu mbanua dan inangngu wanua) mulai direduksi dalam struktur kekuasaan negara dan terkesan hanyalah simbolisasi dalam mengisi acara-acara seremonial.7. Dengan hadirnya kekuasaan negara di Miangas, bukan memudahkan pelayanan kepada masyarakat. Malah oknum-oknum penyelenggara kekuasaan negara dengan mengatasnamakan negara untuk kepentingan pribadi dan golongan.8. Ditengah-tengah keterisolasian dan keterbelakangan dengan faktor ekonomi yang rendah dan minimnya sumberdaya manusia, serta jauh dari pusat perekonomian yang tidak ditunjang dengan sarana transportasi yang memadai, tidak adanya ketersediaan BBM untuk melaut, serta ketidaktersediaanya infrastruktur yang memadai membuat perekonomian masyarakat terlihat stagnan. Sehingga dengan adanya pengaruh budaya materialisme dan pemanjaan oleh pemerintah pusat dan daerah mengakibatkan terjadi pergeseran nilai-nilai kearifan lokal masyarakat Miangas.Saran1. bahwa dengan harapan ke depan hasil karya ilmiah ini dapat menjadi referensi, serta panduan bagi para peneliti yang akan mengembangkan studi tentang wilayah perbatasan.2. Pemerintah seharusnya lebih mengutamakan pembangunan sumber daya manusia dengan melaksanakan program-program yang tepat guna, membekali masyarakat dengan berbagai keterampilan sesuai dengan karakteristik wilayah, sehingga masyarakat lebih diorientasikan pada pembangunan ekonominya.3. Lebih memperhatikan masalah yang menyangkut kebutuhan dasar masyarakat, seperti penyediaan BBM bagi para nelayan agar mereka dapat melaut, menyediakan tempat penampungan sementara dari hasil tangkapan, seperti gudang es (cool store). Menyediakan fasilitas air bersih bagi masyarakat, memperlancar sistem komunikasi dan transportasi ke Miangas, agar kedepan masyarakat semakin diberdayakan.4. Pemerintah seharusnya menggali kembali keterampilan yang ada di dalam masyarakat berupa hasil-hasil kerajinan tangan, seperti topi dan tikar anyaman dari pandan. Hasil-hasil ini kemudian menjadi tambahan pendapatan bagimasyarakat dan menjadikan masyarakat lebih mandiri, dan tidak selamanya bergantung pada pemerintah.5. Pemerintah seyogyanya menjaga dan menghormati lembaga adat sebagai mitra pemerintah sesuai dengan yang diatur oleh perundangan-undangan. Menghargai nilai-nilai budaya serta memelihara kearifan lokal yang tumbuh berkembang di dalam masyarakat, perlu adanya penguatan kembali terhadap pranata sosial serta membangkitkan kembali identitas sosial untuk menjaga keutuhan dan kedaulatan NKRI.6. Diharapkan masyarakat lebih menjaga tradisi yang ada, seperti upacara adat, hukum adat, dan bahkan tradisi mancari atau mamancari untuk bertahan hidup. Agar tidak selamanya harus bergantung kepada pemerintah.7. Harapan terakhir peneliti agar para penyelenggara kekuasaan negara di Miangas, diharapkan menjalankan tugas sesuai dengan peraturan yang sudah dibuat dan tidak memanfaatkan atau mengatasnamakan negara hanya untuk sekedar kepentingan pribadi dan golongan.DAFTAR PUSTAKAAbubakar, Mustafa Menata Pulau-pulau Kecil di Perbatasan. Belajar dari Kasus Sipadan, Ligitan dan Sebatik. 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El Huracán Gustav se formó en el Caribe la mañana del 25 de agosto al sureste de Puerto Príncipe, Haití. Rápidamente se intensificó en una tormenta tropical esa misma tarde y en un huracán en las primeras horas del día siguiente. Con su paso afectó gravemente a poblaciones de Haití, Republica Dominicana, Jamaica y esta última semana, Cuba y los Estados Unidos. Varios medios informan sobre este suceso y sus repercusiones en diferentes ámbitos: "MSNBC": "Cuba digs out after Gustav's winds hit 212 mph: Homes destroyed and flooded, but no deaths; hurricane set wind record":http://www.msnbc.msn.com/id/26486029/"New Orleans mayor: Don't come home yet: Nagin says it's too early to return after massive hurricane evacuation":http://www.msnbc.msn.com/id/26501363/"MSNBC" presenta sitio con links a noticias relacionadas al paso del huracán: http://www.msnbc.msn.com/id/21134540/vp/22886841#22886841"Gustav may trigger $10B in insurance claims: 'More of a wind event, than a flood event,' says insurance spokesman": http://www.msnbc.msn.com/id/26510099/"Le Monde":"L'ouragan Hanna fait 10 morts à Haïti, déjà frappé par Gustav":http://www.lemonde.fr/ameriques/article/2008/09/02/l-ouragan-hanna-fait-10-morts-a-haiti-deja-frappe-par-gustav_1090770_3222.html#ens_id=1088297"A Lafayette, en Louisiane, "rien n'a changé depuis Katrina"":http://www.lemonde.fr/ameriques/article/2008/09/02/a-lafayette-en-louisiane-rien-n-a-change-depuis-katrina_1090733_3222.html#ens_id=1088297"El Mercurio" de Chile: "Fueron canceladas todas las actividades políticas: Republicanos dedican su primera jornada de convención a los afectados por el huracán":http://diario.elmercurio.com/2008/09/02/internacional/_portada/noticias/3D183F6E-D62D-469D-892E-8DFD8DA361E1.htm?id={3D183F6E-D62D-469D-892E-8DFD8DA361E1}"Gustav pierde fuerza, pero deja siete muertos al golpear a Nueva Orleáns":http://diario.elmercurio.com/2008/09/02/internacional/_portada/noticias/4AC9C805-D662-43B7-BDCF-9E76B1708AB5.htm?id={4AC9C805-D662-43B7-BDCF-9E76B1708AB5}"Miami Herald":"Hurricane Gustav largely spares New Orleans, floods parts of La., Miss.":http://www.miamiherald.com/569/story/668225.html"Los Angeles Times":"After Gustav, Louisiana begins process of recovering":http://www.latimes.com/news/nationworld/nation/la-na-gustav3-2008sep03,0,3455205.story"New Orleans levees hold against Hurricane Gustav":http://www.latimes.com/news/nationworld/nation/la-na-gustav2-2008sep02,0,2668771.story"Republicans scale back convention due to Hurricane Gustav":http://www.latimes.com/news/nationworld/nation/la-na-gop1-2008sep01,0,1600658.story"Hurricane Gustav bears down on empty New Orleáns: Thousands have taken to the highways before the storm, expected to make landfall today as a Category 3.":http://www.latimes.com/news/nationworld/nation/la-na-gustav1-2008sep01,0,1882337.story"The Economist": "Half-empty streets: New Orleans is recovering its energy, but not its people":http://www.economist.com/world/unitedstates/displaystory.cfm?story_id=12009922"The trailers that smelt bad: After the storm, the poisoning"http://www.economist.com/world/unitedstates/displaystory.cfm?story_id=12009914"New York Times":"Powerful Hurricane Lashes Gulf Coast":http://www.nytimes.com/2008/09/02/us/02gustav.html?ref=us"Party's Plans Are Unsettled; McCain Visits Gulf":http://www.nytimes.com/2008/09/01/us/politics/01repubs.html?ref=us"CNN":"CNN" presenta sitio con links a noticias relacionadas al paso del huracán: http://edition.cnn.com/SPECIALS/2008/news/hurricane.gustav/"Oil prices fall sharply as hurricane weakens":http://edition.cnn.com/2008/BUSINESS/09/01/oil.prices.ap/index.html"Gustav hits U.S. economy: Storm is weaker than Katrina three years ago. 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Le exigió que se retirara de Georgia":http://www.lanacion.com.ar/nota.asp?nota_id=1045504"MSNBC":"Putin vows 'an answer' to NATO ships: Russia has repeatedly complained of Black Sea build-up after Georgia war":http://www.msnbc.msn.com/id/26508298/"EU delays economic, political talks with Russia: Sarkozy says Moscow needs to pull its troops back from Georgia, first": http://www.msnbc.msn.com/id/26497101/"Time""Putin Vows 'Answer' to NATO Ships":http://www.time.com/time/world/article/0,8599,1837975,00.html"EU Talks Tough on Russia": http://www.time.com/time/world/article/0,8599,1837863,00.html"China Daily":"Georgia formally breaks ties with Russia":http://www.chinadaily.com.cn/world/2008-09/02/content_6991967.htm"The Economist" "Russia and Georgia: Put out even more flags: Russia's recognition of South Ossetia and Abkhazia will reverberate for a long time—not least at home": http://www.economist.com/world/europe/displaystory.cfm?story_id=12009856"Time" informa: "Italy Pays Reparations to Libya":http://www.time.com/time/world/article/0,8599,1838014,00.html"La Nación" informa: "Pronostican una recesión en Gran Bretaña: La OCDE que el crecimiento será negativo en los dos últimos trimestres del año, pero indicó que será positivo en 2009; lanzan un paquete para adquirir la primera vivienda": http://www.lanacion.com.ar/nota.asp?nota_id=1045588ASIA – PACÍFICO /MEDIO ORIENTE"New York Times" informa: "Japan's Prime Minister Resigns":http://www.nytimes.com/2008/09/02/world/asia/02japan.html?ref=world"EL País" de Madrid publica: "Dimite el primer ministro de Japón: Yasuo Fukuda, que atravesaba una grave crisis de popularidad, considera que es lo mejor para el país": http://www.elpais.com/articulo/internacional/Dimite/primer/ministro/Japon/elpepuint/20080901elpepuint_13/Tes"MSNBC" anuncia: "Japan's unpopular prime minister resigns: Move throws world's second-largest economy into political confusion": http://www.msnbc.msn.com/id/26495149/"Time" informa: "In Japan, A Strategic Resignation": http://www.time.com/time/world/article/0,8599,1837919,00.html"CNN" anuncia: "Beleaguered Japanese PM resigns":http://edition.cnn.com/2008/WORLD/asiapcf/09/01/japan.pm/index.html"La Nación" publica: "Presentó su dimisión el premier de Japón: Yasuo Fukuda era resistido por el Senado": http://www.lanacion.com.ar/nota.asp?nota_id=1045465"New York Times" publica: "Thai Protesters Target Utilities": http://www.nytimes.com/2008/09/02/world/asia/02thailand.html?ref=world"MSNBC" informa: "Violence sparks Bangkok state of emergency: Thai premier bans gatherings of more than 5 people after deadly protests": http://www.msnbc.msn.com/id/26498577/"La Nación" informa: "Tailandia: declaran el estado de emergencia por la ola de violencia: La crisis política, que derivó en los fuertes enfrentamientos entre oficialistas y opositores, se cobró su primera víctima; el ejército tomó el control de las calles": http://www.lanacion.com.ar/nota.asp?nota_id=1045580"The Economist" publica: "Thailand: No compromise: A three-year political conflict grinds on, as protesters besiege the government": http://www.economist.com/world/asia/displaystory.cfm?story_id=12009966"Los Angeles Times" anuncia: "Thai army takes to streets": http://www.latimes.com/news/nationworld/world/la-fg-thai2-2008sep02,0,2452625.story"Time" informa: "Thai PM Refuses to Step Down":http://www.time.com/time/world/article/0,8599,1837805,00.html"CNN" informa: "Indian flood leaves 3 million needing help":http://edition.cnn.com/2008/WORLD/asiapcf/09/01/india.floods.relief.dead/index.html"MSNBC" analiza: "Disease feared at India flood refugee camps: 250,000 in shelters now, but that could double; cholera, diarrhea feared": http://www.msnbc.msn.com/id/26497562/"CNN" anuncia: "Dalai Lama discharged from Indian hospital": http://edition.cnn.com/2008/WORLD/asiapcf/09/01/india.dalai.lama.ap/index.html"Time" analiza: "The Lessons of the Beijing Olympics":http://www.time.com/time/world/article/0,8599,1835582,00.html"China Daily" publica: "China set to raise poverty line":http://www.chinadaily.com.cn/china/2008-09/03/content_6992004.htm"The Economist" analiza: "Pakistan. 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1. Kapitel: Einleitung Das Kapitel der Einleitung erläutert die Zielsetzung und Fragestellung dieser Arbeit unter Angabe der verwendeten Primärquellen, zu denen die Zeitungsartikel, Archivdokumente, die Transkriptionen der qualitativen Interviews gehören sowie den aktuellen Forschungsstand. Ziel dieser Arbeit ist es zum einen, auf inhaltlicher Ebene die Auto- und Heterobilder sowie Stereotype in der westdeutschen und britischen überregionalen Presse herauszuarbeiten und diese vor dem Hintergrund des außenpolitischen bilateralen Verhältnisses zu interpretieren. Zum anderen sollen jene Eigen- und Fremdbilder strukturell in die Argumentationen der jeweils nationalen Pressetexte eingeordnet werden und auf ihre Funktion hin überprüft werden. In der vorliegenden Dissertation wird angenommen, dass Stereotype und Bilder "des Anderen" gezielt in die Argumentationen der nationalen Pressetexte eingebettet sind und dort argumentative Funktionen erfüllen, wie etwa die Verstärkung eines Arguments oder die Herstellung von Plausibilität, Interpretation und Einordnung eines Ereignisses oder dessen gesellschaftliche Legitimation. Daher verbindet diese Arbeit die Methodik der "Kritischen Diskursanalyse" (KDA) mit der "Imagologie". Das Forschungsparadigma der KDA lautet nach Siegfried Jäger, den Diskurs auf seine ikonographischen Mittel hin zu untersuchen. Manfred Beller und Joep Leerssen definieren den Forschungsanspruch der Imagologie wie folgt: "Imagology aims to understand a discourse rather than a society". Weder die KDA gelangt zu einer näheren Klassifizierung der zu untersuchenden "ikonographischen Mittel", noch unternimmt die "Imagologie" den Versuch, den Begriff "discourse" näher zu bestimmen. Daher wird in dieser Arbeit diese Lücke geschlossen und beide Methodiken an ihrer Schnittstelle miteinander verbunden. Es ist das Hauptanliegen dieser Arbeit, die diskursive Konstruktion des deutsch-britischen Verhältnis im jeweiligen Pressediskurs beider Länder im Untersuchungszeitraum dieser Arbeit tiefgreifend zu analysieren und die dem jeweiligen Diskurs zugrundeliegenden "Aussagen" im Sinne Foucaults herauszuarbeiten. Zudem sollen allgemein-gültige Ergebnisse zur Tradierung von Stereotypen und dem positiven und negativen Tenor der überregionalen Berichterstattung unter Berücksichtigung des außenpolitischen Kontextes in Betracht gezogen werden. Die Auswirkungen des Pressediskurses auf das öffentliche Denken soll anhand von Archivdokumenten bzw. von qualitativen Interviews punktuell gezeigt werden. 2. Kapitel: Diskurs und Kritische Diskursanalyse Im zweiten Kapitel wird zunächst der Diskursbegriff nach Michel Foucault mit den Wirkmechanismen und Strukturen von Diskursen begründet. Wichtig dabei ist der "Wissen/Macht-Komplex", der die diskursive Aushandlung von "allgemein gültigem Wissen" innerhalb einer Gesellschaft beschreibt. Dieses "Wissen" enthält die Tradierung gültiger Argumentationsformen inklusive Eigen- und Fremdbilder in der Presse. Der Begriff "Aushandlung" impliziert dabei, dass es sich um einen diffizilen diskursiven Prozess handelt. "Wissen und Macht" sind laut Foucault intrinsisch miteinander verbunden. Macht generiert Wissen, Wissen impliziert Macht. Demnach haben die als gültig ausgehandelten Argumentationsformen und Bilder in den Pressetexten eine Wirkungsmacht, Bewusstsein innerhalb einer Gesellschaft formen. In Foucaults diskursanalytische Theorien, die selbst keine konkreten Analyseschemata zur Untersuchung von (Medien-) Diskursen beinhalten, fließen die Weiterführungen von Sara Mills, Ruth Wodak und Norman Fairclough mit ein. Konkrete Vorgaben zur praktischen Analyse von Mediendiskursen legte der Linguist Sigfried Jäger des Duisburger Instituts für Sprach- und Sozialforschung vor. Jäger definiert verschiedene Diskursebenen innerhalb einer Gesellschaft, bei denen der Mediendiskurs zwischen der Politiker- und Alltagsebene angesiedelt ist. Jäger beschreibt, dass der Mediendiskurs in sich relativ homogen ist, da die großen Leitmedien ihre Informationen von wenigen offiziellen Presseagenturen beziehen. Dies bedeutet, dass die Nachrichten zur Aktualität im Fernsehen relativ gleich denen im Radio oder den Zeitungen sind. Im Fall dieser Arbeit ist bestätigt, dass die Presse den dominanten Mediendiskurs sowohl in der BRD als auch in GB zur politischen Information darstellt. Die Pressetexte mit ihren Argumenten, ihrem Tenor und den Selbst- und Fremdbildern zu den Ereignissen der zweiten Berlin-Krise hatten demnach eine große Wirkung auf ihre Leser, zu denen nachweislich auch die Regierungsoberhäupter Adenauer und Macmillan zählen. Trotz der angenommen Homogenität des Mediendiskurses besitzt jede Presse- und Medieninstitution eine eigene "diskursive Position" gemäß ihrer Ausrichtung, die nachhaltig den Tenor ihrer Nachrichten bestimmen. Grundsätzlich teilt man in einer Gesellschaft Wissen darüber, welche Ausrichtung die "großen Zeitungen" haben. So ist etwa der Guardian und die SZ sozialliberal, die Times, FAZ, Die Welt und der Daily Telegraph konservativ eingestellt. Darüber hinaus teilt Jäger die Presseberichterstattung in ihre Bestandteile. Diese sind etwa die Berichterstattung über ein bestimmtes Thema, den "Diskursstrang". Pressetexte, die ein bestimmtes Thema behandeln, nennt er "Diskursfragmente". Demnach bilden alle Diskursfragmente zu einem Thema den Diskursstrang, der sich diachron gemäß der (außen-)politischen Situation entwickelt. Jäger bezeichnet ihn metaphorisch als "Fluss von Wissen durch die Zeit". Analysiert man ein Ereignis, über das in den Medien viel berichtet wird, stellt dies ein "diskursives Ereignis" dar. Für Jäger stellen diese Orientierungspunkte dar, da sie eine "Momentaufnahme" des Diskursstranges abbilden und zeigen, welche Bilder, Argumente und diskursiven Mechanismen zu einem bestimmten Zeitpunkt tradiert wurden bzw. "gültig" waren. Die diachrone Aneinanderreihung von Ergebnissen aus mehreren diskursiven Ereignissen zeigt dann Entwicklungen und Veränderungen in einem Diskursstrang auf, dessen Einwirkungen vor dem Hintergrund der politischen Ebene interpretiert werden können. 3. Kapitel: Imagologie und Stereotypenforschung Das Kapitel behandelt die Bildung, Funktionen und Tradierung von Eigen- und Fremdbildkonstruktionen als kulturelle Konstrukte im öffentlichen Diskurs, dem die Berichterstattung angehört. Ursprünglich in der vergleichenden Literaturwissenschaft situiert, weiten Beller & Leerssen das Untersuchungsfeld der Imagologie von literarischen Texten auf Texte "as forms of cultural representation" aus. Dem sind Zeitungsartikel überregionaler Qualitätszeitungen ebenso zuzuordnen. In diesem Kapitel werden die "Images" als Oberbegriff erläutert, aus denen sich das Bild, Stereotyp, Vorurteil und Feindbild ableiten. Zudem wird das Nationenbild behandelt. Der Schwerpunkt der Darstellungen in dieser Arbeit liegt dabei auf dem Stereotypenbegriff. Eingehend erläutert dieses Kapitel die identitätsstiftende Funktion von Eigen- und Fremdbildern, wobei ebenso die Aspekte des Wandels und der Beständigkeit von Stereotypen beleuchtet werden. Die Eigen- und Fremdbildkonstruktionen werden in den Kontext der Presseberichterstattung, insbesondere der Auslandsberichterstattung, eingebettet und deren Merkmale skizziert. Demnach wird die Struktur der Presseberichterstattung erläutert, in dem die Stereotype und Bilder eingebettet werden. Ebenso wird die Relation zwischen verbalem Ausdruck eines Stereotyps und dessen kognitive Assoziierung behandelt, wobei der konturierte Charakter eines Stereotyps gezeigt werden soll. 4. Kapitel: Methodische Vorgehensweise Dieses Kapitel fasst, basierend auf der erläuterten Methodik der Kritischen Diskursanalyse aus Kapitel 2 und den Grundlagen der Stereotypenforschung in Kapitel 3 die konkrete Vorgehensweise und methodische Anwendung dieser Arbeit zusammen. Behandelt wird die konkrete Auswahl relevanter Pressetexte für die quantitative und qualitative Analyse von westdeutschen und britischen Zeitungsartikeln der jeweils drei großen überregionalen Tageszeitungen, die das Korpus dieser Dissertation bilden (Times, Daily Telegraph, Manchester Guardian, FAZ, SZ und Die Welt). Die diskursiven Ereignisse des Untersuchungszeitraumes werden erläutert, ebenso wie die Klassifizierung der drei untersuchten Diskursstränge, die das deutsch-britische Verhältnis zur Zeit der zweiten Berlin-Krise von 1958 bis 1962 diskursiv aushandeln. Die konkrete Vorgehensweise aus Struktur- und Feinanalyse, die auf die drei Diskursstränge angewandt wird, wird geschildert. Dabei wird bereits der "Tenor der Berichterstattung" geschildert, der die drei untersuchten Diskursstränge dominiert. Neben der Tradierung von negativen, neutralen oder positiven Stereotypen im überregionalen Pressediskurs eines Landes entscheidet auch die subtilere "Stimmung" im Pressetext über die Formulierung eines positiven oder negativen Fremdbildes. Die Ergebnisse dieser Untersuchung zeigen in Abgleich mit den Archivdokumenten zum politischen Hintergrund, dass der Tenor der Berichterstattung eines Landes über die fremde Nation an das außenpolitische Verhältnis gebunden ist – zur Zeit von Macmillans Moskau-Reise im Februar 1959 stellt die britische Außenpolitik eine Bedrohung für den Kurs Adenauers dar mit der Konsequenz, dass in beiden Pressediskursen ein negativer Tenor mit einer großen Anzahl negativer Fremdbilder zirkulierte. Als Macmillan 1960 von seiner Entspannungspolitik in Zentraleuropa Abstand nimmt und sich der kontinentaleuropäischen Wirtschaftsbeziehungen zuwendet, verbessert sich sowohl der Tenor als auch die wechselseitigen Heterobilder über den Anderen in beiden Pressediskursen. Demnach hängt die negative Tradierung von Fremdbildern von der diskursiven Konstellation ab, die in den überregionalen Leitmedien dem außenpolitischen Kurs der jeweiligen Regierung folgt. 5. Kapitel: Das britische und westdeutsche Pressewesen Im 5. Kapitel wird das westdeutsche Pressewesen dem britischen gegenübergestellt. Zunächst soll gezeigt werden, dass die Zeitungen im Untersuchungszeitraum dieser Arbeit das dominante Leitmedium zur politischen Information darstellen, da die "ephemeren" Medien wie Radio und Fernsehen zwar in beiden Ländern zahlenmäßig (bereits) weit verbreitet waren, sich zur intensiven politischen Information jedoch (noch) nicht durchgesetzt hatten. Dies hat zur Folge, dass der Presseberichterstattung über die britische und westdeutsche Außenpolitik zur zweiten Berlin-Krise eine noch größere Wirkungsmacht zukommt, deren inhaltliche Analyse sich eignet, dominante Grundaussagen des britischen und westdeutschen Pressediskurses in Form von Argumentationsmustern und der Tradierung von Fremdbildern zu Legitimierungszwecken herauszuarbeiten. Von diesen kann angenommen werden, dass sie eine sehr starke Wirkmacht zur Bewusstseinsbildung über die jeweils fremde Nation bei den Lesern hatten, zu denen nachweislich auch die führenden Politiker beider Länder zählten. Danach werden die sechs überregionalen Zeitungen in ihrer Pressegeschichte sowie ihrer zahlenmäßigen Verbreitung vorgestellt und ihre "Diskursposition", d.h. in ihrer (politischen) Ausrichtung im gesellschaftlichen Diskurs, genannt. Da diese Arbeit eine relative Homogenität der überregionalen Leitmedien annimmt, wird die Diskursposition der einzelnen Tageszeitungen in dieser Untersuchung vernachlässigt. Es werden zudem wesentliche Unterschiede des westdeutschen und britischen Pressewesens erläutert und die Kriterien einer "überregionalen Tageszeitungen" definiert. Abschließend werden beide Pressewesen miteinander verglichen und in den historischen Kontext der zweiten Berlin-Krise eingeordnet. 6. Kapitel: Die zweite Berlin-Krise als diskursiver Kontext Dieses Kapitel erläutert die außen- und weltpolitischen Hintergründe des längsten Konfliktes des Kalten Krieges, die im August 1961 zur sichtbaren Teilung Deutschlands in Ost- und West führte. Der historische Hintergrund wird mit Archivdokumenten aus dem Bundesarchiv Koblenz sowie dem Politischen Archiv des Auswärtigen Amtes gestützt. Gezeigt werden die Rollen und Verantwortlichkeiten der alliierten Siegermächte Großbritannien, den USA und Frankreich gegenüber den sowjetischen Forderungen Chruschtschows, das Viermächteabkommen aufzukündigen und die alliierten Truppen aus Westberlin abzuziehen. Mit der Schilderung des historischen Hintergrundes wird zudem der Untersuchungszeitraum dieser Arbeit festgelegt, der mit dem Chruschtschow-Ultimatum vom 27.11.1958 beginnt und mit dem Beginn der Kuba-Krise im Oktober 1962 endet. Neben der Schilderung des Verlaufes der zweiten Berlin-Krise wird das deutsch-britische Verhältnis in diesem Zeitraum eingehend geschildert. Betont werden die Rolle Großbritanniens in der Außenpolitik Adenauers sowie umgekehrt, Deutschland bzw. Berlin in der britischen Außenpolitik. Darüber hinaus behandelt dieses Kapitel dominante Deutschlandbilder der britischen Öffentlichkeit sowie die Englandbilder der westdeutschen Bevölkerung. Inhalte politischer Dokumente stützen vorherrschende Haltungen beider Regierungen zueinander, die dem Zweck dienen, Einflüsse auf den jeweiligen Pressediskurs eines Landes zu erkennen, bzw. aus diskursanalytischer Sicht, die Politikerebene von der Medienebene zu trennen. 7. Kapitel: Kategorisierung der Diskursstränge Hier werden die drei in dieser Arbeit analysierten Diskursstränge inhaltlich umrissen. Diskursstränge, die Bilder des Anderen enthalten, jedoch nicht wechselseitig in beiden auftreten, werden in Punkt 7.4 genannt. Dabei handelt es sich um Diskursstränge, die spezifisch für ein Land stehen, die fremde Nation jedoch thematisieren. So behandelt Großbritannien verstärkt das Thema "NS-Prozesse" im eigenen spezifischen Diskurs anders als dies in der westdeutschen Presse geschieht. 8. Kapitel: Diskursstrang 1: Der Staatsbesuch von Theodor Heuss: Oktober 1958 Mehrere Faktoren begründen den Staatsbesuch von Theodor Heuss als ersten offiziellen Empfang eines deutschen Regierungsoberhauptes durch die britische Monarchin seit 1907 als diskursives Event zu behandeln und in die Analyse miteinzubeziehen, obwohl er Ende Oktober 1958, knapp einen Monat vor dem Beginn der zweiten Berlin-Krise, durch das Chruschtschow-Ultimatum stattfand. Erstens repräsentieren sowohl der Bundespräsident als auch die britische Monarchin die Bevölkerung ihres Landes und nicht die außenpolitische Linie. Demnach steht das Verhältnis beider Bevölkerungen zueinander im Mittelpunkt der Berichterstattung. Zweitens bestätigen mehrere Quellen, dass der Heuss-Besuch das Ende der Nachkriegsära im deutsch-britischen Verhältnis einläutete. Demnach stand dem Besuch eine große diskursive Aushandlung über die Presse beider Länder bevor, das deutsch-britische Verhältnis, das sich insbesondere durch den Zweiten Weltkrieg zu einer Feindschaft wandelte, neu auszuhandeln. Von britischer Seite bestand eine große Reserviertheit und Kühle gegenüber dem westdeutschen Gast, die die britische Presse dominierte. Die westdeutschen Zeitungen berichteten ausführlich über die Ehrung und Würde des königlichen Empfangs und bezogen sich anschließend auf das negative Echo der britischen Zeitungen. Die britische Presse zeichnete dabei das Bild des "deutschen Charakters" als obrigkeitshörigen, gefügigen, materialistischen und unmoralischen Deutschen, der seine Vergangenheit mit dem Konsum des Wirtschaftswunders verdrängt. Heuss dagegen sei "not this kind of German". Von deutscher Seite seien "Engländer auch keine Italiener". Nationale Bilder des Anderen dienen der Legitimierung und Einordnung in den eigenen diskursiven Kontext, die Haltung und Reaktion des Anderen logisch zu interpretieren. Sowohl die qualitative als auch quantitative Analyse der Presseartikel in den westdeutschen und britischen Zeitungen ergeben, dass das Bild vom Anderen in seiner Anzahl negativ ist, was auf ein vorherrschend negatives Bild und Grundaussauge insbesondere im britischen Diskurs gegenüber den Deutschen schließen lässt. Es zeigt sich zudem, dass die dominanten Unterthemen der britischen und westdeutschen Presse analog zu der Hierarchie der am meisten verwendeten negativen Fremdbildern sind. Demnach überwiegt zahlenmäßig in der britischen Presse das Bild des unmoralischen und militanten Deutschen, das in Analogie zum am meisten vorhandenen Unterthema der NS-Vergangenheit steht. Von deutscher Seite ist das Bild der kühlen, reservierten und unhöflichen Briten dominant, das am gewichtigsten das Unterthema der "Reaktion der britischen Bevölkerung und der britischen Presse" interpretierend unterstützt. Heterobilder und -stereotype sind demnach in die Struktur der Presseberichterstattung eingebettet und erfüllen bestimmte Funktionen, meist die der Verstärkung der Argumentationen zur Herstellung von Plausibilität und Logik. Indem die westdeutsche Presse die Briten als "arrogant allem Fremden gegenüber" charakterisiert, dient dies der Einordnung und Erklärung für die berichtete kühle Reaktion der britischen Bevölkerung auf den deutschen Gast. Indem die britische Presse ein Kontinuitätsbild der Deutschen als "militant und unmoralisch" tradiert, ist die reservierte Haltung der eigenen Bevölkerung gegenüber den unmoralischen Deutschen gerechtfertigt. Zugleich stilisieren sich die Briten selbst als "moralisch" im Hinblick auf ihre politische Tradition und Konstitution. Die diskursive Aushandlung des deutsch-britischen Verhältnis zum Heuss-Staatsbesuch dient der "Aktualisierung" des jeweiligen Fremdbildes, wodurch aus diskursanalytischer Sichtweise "viel Wissen produziert wird". Die mediale Neuaushandlung der deutsch-britischen Beziehungen wird durch Berichte etwa des deutschen Botschafters in London sowie von Heuss selbst ergänzt, die erläutern, dass es sich um eine berichtete kühle Reserviertheit der britischen Bevölkerung gegenüber dem deutschen Staatsgast handelt und nicht um eine tatsächlich erlebte Ablehnung aus Sicht beider Politiker. Theodor Heuss berichtigte diese Tatsache sogar in seiner Neuansprache an das deutsche Volk vom 31.01.1958, bei der er sagte, dass er viel Wärme erfahren habe und dass verantwortliche Journalisten einberufen wurden. Trotz der überwiegend negativen Tradierung der Bilder des Anderen während des Heuss-Besuchs ist eine Verbesserung des Tenors in beiden nationalen Pressediskursen zu erkennen, die etwa im Januar bei den wohlwollenden Berichten über die Assoziierung Großbritanniens an den europäischen Markt deutlich erkennbar ist, jedoch durch die Herausforderungen der zweiten Berlin-Krise ab Januar 1959 deutlich in den Hintergrund rückt. 9. Kapitel: Bilaterale Krise zwischen Adenauer und Macmillan: 1959 Der Diskursstrang der bilateralen Krise zwischen Adenauer und Macmillan im Jahr 1959 bildet den "Kern" der in dieser Arbeit durchgeführten Diskursanalyse. Dies ist damit zu begründen, dass der Diskursstrang von Oktober 1958 bis Januar 1959 eine positive Entwicklung aufzeigt, die durch das zunächst relativ harmonische persönliche Verhältnis zwischen Adenauer und Macmillan aufgrund außenpolitischer Übereinstimmung gekennzeichnet ist. Adenauers Position als Befürworter des britischen Anliegens, sich wirtschaftlich in Europa nicht zu isolieren durch die Schaffung einer Freihandelszone als Gegengewicht zur 1957 gegründeten EWG der Kontinentaleuropäer stößt zunächst auf Wohlwollen der außenpolitischen Interessen Macmillans und Adenauers, der stets eine engere Einbindung Großbritannien an Europa anstrebte. Durch das Chruschtschow-Ultimatum Ende November 1958 und der sich Mitte Januar 1959 herauskristallisierenden entgegengesetzten Positionen im Ost-West-Konflikt verschlechterte sich das bilaterale Verhältnis um ein Vielfaches, das nach der unilateralen Moskau-Reise Macmillans Ende Februar 1959 im April 1959 seinen Höhepunkt nimmt. Der bilaterale Konflikt wird auf den polarisierenden Charakterisierungen des weichen Macmillans gegenüber eines starren Adenauers auf die Personen des britischen und westdeutschen Regierungsoberhauptes übertragen. Von westdeutscher Seite wird dem Misstrauen gegenüber der britischen Außenpolitik mit Beschwichtigungen reagiert. Zugleich tritt Amerika als "Beschützer" vor den Russen ins Zentrum der westdeutschen Argumentation. Macmillans ergebnislose Moskau-Reise wird in der westdeutschen und britischen Presse unterschiedlich interpretiert: die Briten sehen sie weitestgehend als Erfolg, da Chruschtschow gegen Ende doch noch einer Außenministerkonferenz zustimmte, die ab Mai in Genf stattfand. Die Zeitungen der BRD werten sie einschlägig als "Fehlschlag". Macmillans einseitige Initiative wirft zugleich die Frage einer "Paris-Bonn-Achse" auf, da die Moskau-Reise noch stärker zu einer Polarisierung innerhalb der westlichen Allianz führt: de Gaulle steht entschieden zur starren Haltung Adenauers gegenüber der UdSSR, Amerika befürwortet eher Verhandlungen wobei die britische Regierung vollkommen auf Verhandlungen mit Chruschtschow setzt, um die Berlin-Frage zu lösen. Die Begriffe "schwach" in der westdeutschen Presse und "suspicious" in der britischen sind die im Verlauf des Jahres 1959 am häufigsten tradierten Bilder des Anderen. Die deutschen Zeitungen stilisieren Macmillans Außenpolitik und Großbritannien als schwächste Alliierte wohingegen die britische Presse Adenauer als "misstrauisch" gegenüber britischen Motiven charakterisiert. Im April äußerte sich Adenauer im Rundfunk über "Drahtzieher", die bewusst das deutsch-britische Verhältnis in Großbritannien verschlechtern. Ohne direkt die "Wire-Pullers" zu nennen, bezieht die britische Presse Adenauers Anschuldigungen Mitte April 1959 auf sich. Es kommt zum Times-Artikel: "Anglo-German relations at low ebb" sowie zur Bemerkung im Daily Telegraph: "No conspiracy is needed since anti-German feelings exist without being artificially inspired". Adenauers kritische Äußerungen halten von Juni bis September 1959 an. Während der ersten Phase der Genfer Außenministerkonferenz bleibt ein negativer Tenor in der westdeutschen Presse gegenüber britischen Motiven bestehen, wobei Adenauers Kritik an der britischen Außenpolitik in Zusammenhang mit der (ergebnislosen) Genfer Konferenz zu sehen ist. Ab September ist eine eindeutige Distanzierung sowohl der britischen als auch deutschen Presse zu Adenauers Äußerungen zu bemerken. Dies liegt in der quantitativen Anzahl von Artikeln begründet als auch in der qualitativen Analyse der Presseartikel. Über die dritte Adenauer-Kritik an Großbritannien wird verhältnismäßig wenig und sehr "nüchtern" berichtet. Daher ist eine Einflussnahme der Regierungen auf eine Verbesserung des bilateralen Verhältnisses in der Presseberichterstattung zu verzeichnen. Als Adenauer im Oktober 1959 bekannt gibt, Ende November 1959 zu bilateralen Gesprächen mit Macmillan nach London zu reisen, richtet sich der Tenor beider Pressediskurse auf die Hoffnung und Zuversicht, dass beide Staatsmänner ihre Differenzen beseitigten. Insbesondere in der britischen Presse ist eine stark betonte Verbesserung des Tenors gegenüber Deutschland zu vermerken, die etwa in Berichten wie "the prospects for next week's talks are excellent" zum Ausdruck kommt. Die deutsche Presse bezeichnet die Verschlechterung des deutsch-britischen Verhältnis als "unnötigen Hader". Auch die Nachbereitung der bilateralen Gespräche hinterlässt einen positiven Einschlag. Die öffentliche Haltung des westdeutschen Außenministers sowie Adenauers selbst, eine Assoziierung der neu gegründeten EFTA mit der EWG zu befürworten, sowie Macmillans Distanzierung von einem Disengagement in Zentraleuropa führt zu jener bilateralen Verbesserung. Die Analyse ergab, dass die britische Presse Adenauer negativ als "old, suspicious, rigid und authoritarian" im April, Juni und September im Rahmen seiner Kritik an Macmillan charakterisiert. Britische Außenpolitik wird in der zweiten Hälfte von 1959 als "nüchtern" und "pragmatisch" stereotypisiert, in der ersten als "weich, schwach und flexibel". Auffallend ist, dass, je mehr über die verschlechterten deutsch-britischen Beziehungen berichtet wird, desto stärker das deutsch-französische hervortritt. Die Dominanz der Unterthemen in beiden Pressediskursen im Jahr 1959 zeigt, dass das Gewicht vom außenpolitischen Prinzip bestimmt ist. Für die deutsche Presse sind dies die deutsch-französischen Beziehungen und die außenpolitische Haltung Großbritanniens im Ost-West-Konflikt, für die britische Presse sind dies die Thematik um die Freihandelszone bzw. EFTA sowie die erstarkende Position der BRD als ("gleichberechtigter", "dominanter") NATO-Partner. Die überregionalen Leitmedien folgen demnach den außenpolitischen Kurs der jeweiligen Regierung. 10. Kapitel: Hinwendung zu Europa? Großbritannien und die EWG ab 1960 Der dritte Diskursstrang behandelt schwerpunktmäßig die diskursive Aushandlung des britischen Selbstbildes in seiner Hinwendung zu Europa gemäß der britischen Außenpolitik. Mit der zunehmenden und schnell wachsenden Europäischen Wirtschaftsgemeinschaft, die zur politischen Union werden soll, verliert die von Großbritannien gegründete EFTA an Kraft. Neben Kennedys Wunsch nach einer Europäischen Integration, die Großbritannien als Mitglied der EWG sehen will, wird die Einheit der westlichen Allianz gegenüber der Sowjetunion auf die Wirtschaft übertragen. Bei Macmillans Besuch in Washington im April 1961 wird dieser Prozess beschleunigt, als der britische Premier am 31.07.1961 im Unterhaus verkündet, ein Beitrittsgesuch zur EWG in Brüssel zustellen. Der Diskursstrang ist zunächst in drei Phasen zu teilen: 1) Deutsch-britische Annäherung zwischen EWG und EFTA von Januar 1960 bis Februar 1961, 2) Erwägung und Beschluss des britischen EWG-Beitrittes: März bis Dezember 1961, 3) Wachsende Skepsis und Distanz Adenauers zum britischen EWG-Beitritt: Januar bis Oktober 1962. Das der Diskursstrang eine starke Fokussierung auf dem britischen Selbstbild besitzt und das Verhältnis Großbritannien vermehrt gegenüber den EWG-Staaten und weniger bilateral behandelt wird, wurde hier auf eine Feinanalyse verzichtet. Ziel der Strukturanalyse ist es, vor dem Hintergrund der zeitweiligen Abwesenheit außenpolitischer Differenzen zwischen beiden Ländern eine starke Verbesserung des Tenors in der britischen und westdeutschen Presseberichterstattung festzustellen, wobei es im Februar 1961 zu einem berichteten "Höhepunkt" im deutsch-britischen Verhältnis beim bilateralen Treffen zwischen Adenauer und Macmillan in London kommt, der neben dem positiven Tenor auch gerade in der positiven Darstellung Adenauers in der britischen Presse zeigt. Die positive Darstellung Adenauers ist mit seiner Befürwortung eines britischen EWG-Beitrittes verbunden. Auch hier kommt das deutsch-französische Verhältnis zum Tragen: die britische Presse erhofft sich mit Adenauer einen Fürsprecher gegenüber de Gaulle zu haben bzw. die deutsch-französische Achse aufzuweichen. Adenauer dagegen ist über die positive Haltung der Briten gegenüber einer Europäischen Integration positiv gestimmt. Während sich in der zweiten Phase des Diskursstrangs die bilaterale Aushandlung der deutsch-britischen Beziehungen entfernt, da die britischen Zeitungen etwa das Selbstbild um den Verlust der eigenen Souveränität aushandeln und die Berlin-Krise mit dem zweiten Chruschtschow-Ultimatum vom Juni 1961 und der darauf folgenden Abriegelung des Ost-Sektors von Berlin im August 1961 die Aufmerksamkeit der westdeutschen Zeitungen auf den Ost-West-Konflikt richten. Die dritte Phase ab Januar 1962 wird eingeleitet durch Macmillans Besuch in Bonn Anfang Januar 1962. Dabei werden erste Verschlechterungen in der beiderseitigen Berichterstattung deutlich, die sich um die Stationierungskosten der britischen Rhein-Armee ranken, die aufgrund der Teilung Deutschlands im Rahmen der NATO aufgestockt werden muss. Im März äußert sich Adenauer erstmals öffentlich gegenüber einem französischen Journalisten kritisch dem britischen EWG-Beitritt gegenüber. Politische Dokumente vom Dezember 1961 belegen, wie sehr Adenauer de Gaulles distanzierter Haltung zu einem britischen EWG-Beitritt zustimmt, da sonst das politische Konzept der EWG nicht umgesetzt werden könne. Im Juni 1962 äußerte sich der Bundeskanzler erneut konkret kritisch, indem er behauptet, dass eine wirtschaftliche Assoziierung Großbritanniens zur EWG nicht gleich eine Vollmitgliedschaft des Vereinigten Königreiches bedeuten muss. Die westdeutsche Presse distanziert sich zunehmest von Adenauers kritischen Äußerungen wohingegen die britischen Zeitungen Ludwig Erhards und von Brentanos Zustimmung zitieren. Mit Adenauers Staatsbesuch in Paris Anfang Juli und der zelebrierten deutsch-französischen Aussöhnung in der Kathedrale von Reims kommen Feindbilder gegenüber den militanten Deutschen in der britischen Presse erneut hervor. Adenauer wird für die britische Europapolitik zur Bedrohung, da eine demonstrierte Aussöhnung mit de Gaulle gleichbedeutend sei mit einer Distanzierung Bonns vom britischen Anliegen und von einer Fürsprache Adenauers bei de Gaulle für die britische Sonderstellung. Weitere kritische Äußerungen Adenauers im August 1962 verstärken diese Haltung. Die westdeutsche Presse distanziert sich dabei nachweislich von den Äußerungen des "alten Herrn" und folgen dem Konsens der Bonner Außenpolitik. Mit dem Beginn der Commonwealth-Konferenz in London im September und dem aufkommenden Konflikt der Kuba-Krise endet der Untersuchungszeitraum dieser Arbeit. 11. Kapitel: Ergebnisse und diskursanalytische Schlussfolgerungen Zu den zentralen Schlussfolgerungen zählt die Aussage, dass die britische und westdeutsche überregionale Presse den allgemeinen Konsens der Außenpolitik verfolgt. Abweichende Haltungen einzelner Personen, auch gerade die der Regierungsoberhäupter, werden gegebenenfalls ausgegrenzt. Somit hält der überregionale Pressediskurs die Funktion einer Korrektur inne. Einflussnahmen der Politikerebene auf den Tenor der überregionalen Berichterstattung wurden kenntlich gemacht, etwa ab September 1959 vor dem Adenauer-Besuch in London. Die Formulierung negativer Fremdbilder und Stereotype ist in den Zeiten des außenpolitischen Konfliktes quantitativ erhöht. Ein interessantes Ergebnis ist die Dichotomie der tradierten Bilder von Adenauer und Macmillan: im April 1959 stilisiert die westdeutsche Presse Macmillan als "weich" und "flexibel" wohingegen die britischen Zeitungen Adenauer als "rigid" und "authoritarian" charakterisieren. Die Herausbildung negativer Stereotype ist damit zu begründen, dass die fremde Nation zur Bedrohung für die eigenen Interessen wird, wie im Fall von Macmillans Moskau-Reise oder Adenauers zunehmender Distanzierung zum britischen EWG-Beitritt. In Zeiten der akuten Bedrohung ist zusätzlich eine quantitative wie qualitative Abhängigkeit der britischen und westdeutschen Presseartikel festzustellen. So verlaufen beide Diskursstränge parallel zueinander. Aus qualitativer Sicht finden zahlreiche direkte und indirekte Bezüge der westdeutschen Presse zu britischen Artikeln sowie umgekehrt statt. Im dritten Diskursstrang, der vor dem Hintergrund der vorläufigen Abwesenheit von bilateralen Spannungen artikuliert wurde, treten die direkten Bezugnahmen zwischen der britischen und westdeutschen Presse zurück. Darüber hinaus verbessert sich der Tenor nachhaltig. In dem Moment, als erneut Spannungen auftraten, wie ab Juni 1962, tritt sogar das Bild des militanten Deutschen erneut in der britischen Presse auf. Somit hängen negative Fremdbilder vom außenpolitischen Kurs der Regierung und der Position der anderen Nation im bilateralen Verhältnis in den überregionalen Zeitungen ab. Zudem werden Forschungsausblicke vorgelegt, die sich auf einen Vergleich etwa des dritten Diskursstrangs mit dem gegenwärtigen EU-Austritt Großbritanniens beziehen oder sich mit den Dynamiken des deutsch-französischen Verhältnisses beschäftigen. 12. Kapitel: Ausblick: Wandel der Stereotype in der deutsch-britischen Presseberichterstattung(?) Das Kapitel möchte einen Ausblick zum Wandel bzw. zur Beständigkeit von den hier untersuchten Bildern des Anderen im gegenwärtigen deutsch-britischen Verhältnis liefern. Dazu werden einerseits Parallelen zum gegenwärtigen EU-Austritt Großbritanniens gezogen. Andererseits werden mittels der Aussagen von Interviewpartnern aus dem deutsch-britischen Verhältnis Ergebnisse und Ausblicke vorgelegt, die zur weiteren Erforschung der deutsch-britischen Pressebeziehungen einladen sollen. ; This doctoral dissertation examines the use of national stereotypes used in British and West German quality newspapers during the second Berlin Wall Crisis (1958 to 1962). As the Berlin Wall Crisis represents the tensest controversy within Cold War history, the national press coverage of West Germany and Great Britain is highly defined by reports on the political events. These are temporarily characterised by the direct confrontation between the West German chancellor Konrad Adenauer and the British Premier Harold Macmillan. The density and acuteness of this Cold War crisis, however, reduces the respective press releases on German and British affairs to a mere political coverage; thus, the analysis of the prevailing British and German newspapers can be regarded as a political discourse analysis. The methodological approach employed in this work follows the Critical Discourse Analysis according to Ruth Wodak [1], Norman Fairclough [2] and Sara Mills [3] with the aim of displaying the mutual use of auto- and hetero-images of "the Germans" and "the British" in the respective national media and consequently, the discursive construction of national identity. The discourse analysts' view is supplemented here by the imagologist approach of Manfred Beller [4], which concerns the construction of national images of the Self and the Other in public national discourse. Referring to the above-mentioned dominance of politically related reports in past national press coverage, Critical Discourse Analysis represents a highly suitable methodological approach as it aims at examining the discursive mechanisms of power and ideology in which a text is set. Considering this, Sara Mills defines Critical Discourse Analysis as a "political analysis of text" [5]. The time period examined in this work does not only mark the peak of the East-West conflict but also implements the substantial formation and structure of the European Union as it is still prevalent today. Major negotiations in the national press of that time, such as the entrance of Great Britain into the European Economic Community (EEC) beginning in the late 1950s, reveal arguments, attitudes and images in national press coverage about European affiliation of which many are still valid today. This can be currently noticed in British demands for a European reform as well as in a possible exit from the European Union in 2017. Accordingly, the diachronic view from the news coverage between Germany and Britain during the Berlin Wall Crisis is accomplished by this present outlook on German-British relations. This double-tracked approach allows both a complex portrayal of the historical development of German-British relationship and a definition of the mechanisms of auto- and hetero-images as they occur and change in trans-national media discourse. References: [1] Ruth Wodak and Michael Meyer (Eds.). Methods of Critical Discourse Studies. London: Sage, 32016. [2] Norman Fairclough. Critical Discourse Analysis. The Critical Study of Language. Edinburgh: Longman, 22010. [3] Sara Mills. Discourse. London: Routledge, 1997. [4] Manfred Beller and Joep Leerssen (Eds.). Imagology. The Cultural Construction and Literary Representation of National Characters. A Critical Survey. New York: Rodopi, 2007. [5] Mills: Discourse, p. 131. ; Arrogante und nüchterne Briten, ein Bundespräsident, der nicht deutsch sein kann, da er den Briten sympathisch ist oder militante Deutsche, die gemocht werden wollen - so schreiben die überregionalen britischen und westdeutschen Tageszeitungen während einer der brisantesten Krisen des Kalten Krieges übereinander. Die zweite Berlin-Krise (1958 bis 62) repräsentiert dabei eine schicksalhafte Zeit sowohl für die Bundesrepublik als auch für das Vereinigte Königreich. Themen wie die Suche nach einer gemeinsamen westlichen Strategie als Antwort auf sowjetische Ultimaten und die Teilung Deutschlands, die ambivalente britische Außenpolitik gegenüber Berlin, die deutsch-französischen Annäherungen und die Einbindung des Vereinigten Königreiches in die kontinentaleuropäische Wirtschaft dominieren die Pressediskurse beider Nationen. Diese Studie untersucht die diskursiven Mittel, mit denen die überregionale Presse außenpolitische Ereignisse in den eigenen nationalen Referenzrahmen integriert, und welche Rolle dabei textuelle Stereotype und Charakterisierungen spielen. Mithilfe der Methode der Kritischen Diskursanalyse will diese Arbeit anhand qualitativer und quantitativer Darstellungen jeweils diskursive Mechanismen der westdeutschen und britischen Tagespresse aufzeigen und damit ein kleines Stückchen Licht in die mediale Tradierung eines komplexen deutsch-britischen Verhältnisses bringen.
En concomitancia con la proliferación y consolidación de procesos de integración pudo comprobarse en las últimas décadas un creciente interés de la teoría económica por analizar el significado de la reglamentación del mercado en un contexto de integración.El problema, de ineludible complejidad, distó de conocer un abordaje unívoco y unidireccional. En tal sentido, conviene recalcar que múltiples fueron los enfoques y/o programas de investigación que pusieron atención sobre la importancia de la reglamentación económica en un proceso de integración. Aunque diferenciados, es importante tener en cuenta que los abordajes en cuestión no resultaron en lo general alternativos ni rivales. Una explicación tentativa refiere a que cada uno de ellos reparó por lo general un aspecto en particular, lo cual anima a pensarlos en carácter interconectado y complementario. El presente artículo propone precisamente un escueto recorrido por algunos de tales planteos. En la primera parte del trabajo, se revisan los análisis formulados desde el andamiaje conceptual de la denominada economía política institucional y de las teorías de la inconsistencia temporal y de la información asimétrica. A modo de adelanto, se indica que se tratan de indagaciones orientadas a responder tanto el porqué como las consecuencias de las normas en un mercado integrado. En la segunda parte se escudriñan las proposiciones realizadas desde la teoría de la regulación a propósito de la temática en estudio. Proposiciones, vale apuntar, que centran su atención en asuntos tales como la demanda, los costos y los cambios de la regulación en un contexto económico agregado. Finalmente, se toma nota de aquellas formulaciones que abordan el problema del significado económico de la reglamentación del mercado integrado desde la noción de efectividad. En este marco, se escudriña la relevancia de los mecanismos de resolución de controversias como instancias encargadas de la interpretación y aplicación unívoca y uniforme de las normas de integración. Impulsados en buena parte por los desarrollos teórico-conceptuales de la nueva economía institucional y de la teoría de la inconsistencia temporal, los estudios en la materia advierten sobre la relevancia de la reglamentación en cuanto la reducción de costos de transacción y de información dentro del mercado integrado. Como premisa de partida, la economía política institucional sostiene que toda transacción en el mercado conlleva costos. Intercambiar, en términos abstractos, funciones de preferencia (aquello que satisface más por algo que satisface menos) en consideración del costo de oportunidad (aquello que se deja en cambio por lo que se obtiene) supone costos, los cuales derivan, entre otras cosas, de la búsqueda de la contraparte y de las definiciones relativas al precio, a los tiempos, a las cantidades y a las calidades del bien objeto de la transacción (Cortés Conde, 2005: 10-11). Para que las interacciones se desarrollen de forma eficiente, es necesario diseñar y ejecutar acuerdos o arreglos institucionales. La reglamentación, en breve, reduce los costos de transacción y permite los intercambios en el mercado (North, 1990). En tal sentido, se agrega que "en un entorno económico en el que los costos de realizar transacciones son muy altos, los agentes económicos reducen su nivel de comercio, reduciendo por lo tanto su nivel de bienestar" (Spiller y Tommasi, 2000:427). El problema de los costos resulta potenciado si tales transacciones son realizadas por agentes que operan en espacios diferenciados por fronteras (físicas, político- jurisdiccionales y económico-sociales). Analizar la relevancia de la reglamentación en procesos de integración -cualquiera sea su carácter o nivel (1)- queda de este modo en notable evidencia. En tales contextos, la búsqueda por el aprovechamiento de la liberalización del comercio, los beneficios de las economías de escala y la gestión consensuada de las externalidades han de desarrollarse dentro de un marco de regulaciones que permita reducir las incertidumbres inherentes a toda transacción económica signada tanto por las fronteras ya comentadas como por las distancias temporales. Al reducir entonces los costos de transacción, la reglamentación proyecta un horizonte de previsibilidad sobre los agentes económicos presentes en el mercado económico integrado. En lo referente a la reducción de los costos de información, se advierte que los mercados distan de operar en condiciones de información perfecta. Al respecto, se afirma que no todos los agentes económicos que interactúan en el mercado cuentan con los mismos niveles y recursos de información. La diferencia en la asignación de la información repercute en las decisiones de los agentes económicos y en el modo en que éstos se relacionan. Conforme los postulados de esta teoría, son dos las situaciones que pueden derivarse de esta asignación asimétrica de la información: por un lado, la acción oculta, por otro, el de característica oculta. En la primera, un agente económico conoce las consecuencias de una acción en particular de suma relevancia para el intercambio; en la segunda, en tanto, el agente económico sabe de las condiciones de un bien o valor en particular y se resiste de ex profeso a comunicarla y compartirla. En ambos casos, a la parte desinformada le gustaría conocer la información relevante, pero la parte informada puede tener un incentivo para ocultarla (Mankiw, 2007: 335). Si bien no elimina tales fallas en la asignación de información, la reglamentación en un contexto de integración redundaría en un mejor conocimiento de los procesos y mecanismos regulares que intervienen en ese mercado económico (2). Como se afirmó líneas arriba, la utilidad de toda reglamentación refiere a la reducción de costos, ya sean de transacción, ya sean de información. Sin embargo, no debe descuidarse que el reglar no resulta inocuo o gratuito. La reglamentación, en breve, supone costos inherentes que se identifican y suceden en las diversas dimensiones o facetas del diseño y desarrollo normativo-institucional. En efecto, tanto negociar y generar el uso de reglas, convenciones, pautas como crear y mantener organizaciones que las establezcan y hagan respetar reportan costos, los cuales se agregan a aquellos otros inherentes a la producción y transacción (Cortés Conde, 2005:12). Así las cosas, toda reglamentación puede ser evaluada en clave de racionalidad económica. Esto es, en términos llanos, sopesar las regulaciones en función de sus costos y beneficios. Con este telón de fondo, se señala entonces que una reglamentación es valorada cuando los beneficios marginales superan al de sus costos marginales. Por el contrario, una reglamentación deviene en gravosa si los beneficios que reporta son inferiores a los costos de su mantenimiento. En este punto, el análisis avanza sobre los planteos de la teoría de la regulación económica. Stigler, uno de sus principales referentes, sostiene que las regulaciones son harto valoradas por los agentes económicos en la medida que juegan un rol determinante en su desempeño y beneficios. Con esta premisa de partida, argumenta que los agentes concurren racionalmente al escenario político a fin de activar y "capturar" regulaciones a su favor (3). En sus palabras, "a regulation is acquired by an industry and is designed and operated primarily for its benefit" (Stigler, 1971:5). Según explica, cuatro son las políticas de regulación valoradas y perseguidas por los agentes económicos: (a) subsidio directo de dinero; (b) control sobre nuevos rivales; (c) control sobre los bienes complementarios o sustitutos y (d) fijación de precios. Detrás de estos planteos, es oportuno agregar, subyace la idea de la política –económica, por caso- como una arena de irreparable tensión y conflicto. En tal sentido, se entiende que los agentes buscan el poder coercitivo del regulador para asegurar su posición frente a los otros agentes. Las consideraciones de Stigler respecto a la regulación de mercado nacional pueden traducirse sin mayor dificultad al caso de mercados ampliados. En el marco de los procesos de integración, las partes -Estados, regiones, economías, en general- y agentes varios acuden a los órganos de decisión a fin de obtener regulaciones que se correspondan con los intereses particulares. De la misma manera, se advierte que las cuatro políticas recién comentadas pueden identificarse claramente. La búsqueda por subsidios, por controles sobre rivales o bienes sustitutos y complementarios y hasta por la fijación misma de precios se constituye en una práctica recurrente de los actores en un proceso de integración. Diversos son los instrumentos que cuentan los procesos de integración para impulsar tales políticas. Desde luego, las herramientas político-comerciales (medidas arancelarias y para-arancelarias; decisiones sobre liberalización, reconocimiento mutuo, armonización) se constituyen en las más gravitantes en estos casos. A pesar de ello, no debe descuidarse la importancia de otros resortes de la política económica (decisiones sobre el esquema impositivo, sistema financiero). El espectro de tales políticas se amplía a medida que se avanza en el grado de integración. De ahí, entonces que los planteos aquí expuestos encuentren en la Unión Europea un ámbito rico en ejemplificaciones tentativas. Por último, conviene aquí agregar que el éxito de los agentes en hacerse de regulaciones afines a sus intereses en un mercado integrado depende a priori de dos variables: en primer término, de la configuración institucional del proceso de integración; en segundo término -y estrechamente vinculado a lo anterior-, de la "receptividad" o "permeabilidad" de las instancias decisorias respecto a las demandas de los agentes en particular. Ante este panorama, reviste importancia subrayar que evaluar la reglamentación en un contexto de integración conforme el cálculo racional de costo-beneficio no se limita a indagar las ganancias y pérdidas entre las economías partes. La operación, de hecho, ha de realizarse también en términos desagregados, esto es, entre los diferentes sectores y agentes al interior de cada uno de los Estados participantes del mercado integrado. No debe descuidarse al respecto que la reglamentación no afecta sólo a las partes en términos macro sino también a cada uno de los agentes que en ellas operan. Aunque en apariencia verdad de perogrullo, lo antedicho reviste notable importancia a la luz de los procesos relativos a la demanda, definición, adopción y cambio de la reglamentación económica en un mercado ampliado. En este punto, especial mención merecen las formulaciones de Milner quien evalúa las interrelaciones entre los Estados y las instituciones económicas internacionales. Según plantea, los gobiernos invocan y recurren frecuentemente a las regulaciones generadas en el marco de instituciones internacionales para impulsar políticas resistidas en el ámbito doméstico. En determinadas ocasiones, la participación en tales instituciones respondería a la lógica inversa. En este último caso, son las preferencias domésticas quienes condicionan y limitan el carácter y los resultados posibles de las instituciones económicas internacionales (Peters, 2003:201). Cabe remarcar que el resultado en negativo de la evaluación costo-beneficio de una reglamentación de mercado no implica señalar la modificación y caducidad inminente de la misma. A propósito, es menester señalar que el cambio de una reglamentación abre nuevamente el juego de todos aquellos actores cuyos comportamientos se conoce afectado por la norma. En efecto, las tensiones entre agentes, sosegadas momentáneamente tras la adopción de la reglamentación reaparece ante la posibilidad de realizar un nuevo reparto de ganadores y perdedores del nuevo esquema normativo. Hasta aquí, se reparó sobre los aspectos más salientes en lo referente al porqué y a los procesos de demanda, definición y distribución de las reglas en el marco de un proceso de integración. Es momento entonces de avanzar sobre la problemática de la efectividad –el respeto u observancia, si se quiere- de tales reglas. En razón de ello, se analiza la relevancia de las instancias institucionales encargadas de monitorear y hacer cumplir las reglas inherentes al fenómeno de integración. Se entiende en tal sentido que el estudio del significado de la reglamentación en un mercado integrado no resulta completo si no toma nota de los mecanismos de enforcement institucional previstos por los decisores políticos en tiempos constitutivos a fin de interpretar y observar la aplicación uniforme de la norma en caso de divergencia o controversia entre los diversos agentes participantes del proceso de integración. A los fines del trabajo, se entiende que tres son al menos lecturas posibles que refieren a la relevancia de tales mecanismos en un contexto de integración. Cimentado en lo basal en conceptualizaciones propias de la teoría política, el primer abordaje a considerar remarca la relevancia de los mecanismos de resolución de controversias para que la empresa de la integración se conduzca dentro la lógica de acción cooperativa. Al sancionar –esto es, imponer costos- a los comportamientos lejanos y/o contrarios a lo pautado, tales mecanismos procuran mantener el proceso de integración dentro de un cuadro "ganancia-ganancia", alejando y constriñendo en lo consecuente todo accionar orientado por la lógica de juego de suma cero (Peña, 2002). En palabras de Maduro, "Mandatory dispute-resolution would provide all parties involved the guarantee that none will be allowed to evade the application of the rules accepted as good for all in the co-operation process. The function of a quasi-jurisdictional system would be the prevention of free riders" (Maduro, 2002: 52). De este modo, los mecanismos de resolución de controversias permiten ratificar que el proceso de integración se maneje por una dinámica de reglas (rule-oriented process) en lugar de una lógica signada por las realidades de poder (power-oriented process) (Peña, 2003). El interés por el accionar de estos mecanismos remite, desde luego, a la gestión de los mentados conflictos de reparto suscitados por la adopción e interpretación de reglas en el marco de la cooperación. Se señala al respecto que la existencia de un enforcement institucional supone que el abordaje de los conflictos (desde sus inicios hasta su solución) no suponga la imposición de la voluntad del actor más poderoso, sino el seguimiento de pautas o reglas concertadas por todas las partes en momentos anteriores. Las formulaciones de Peña resultan nuevamente elusivas al respecto, "aperturas parciales de mercado –es decir, no protegidas jurisdiccionalmente contra la propensión de cualquier país a recurrir a prácticas unilaterales discriminatorias y contrarias a lo pactado- entre naciones contiguas y de distinta dimensión económica, pueden ser un incentivo a la concentración de inversiones en él o los de mayor tamaño relativo, a fin de operar desde allí en el resto del espacio económico contiguo". (Peña: 2007). Particular relevancia tiene lo antedicho en aquellos procesos de integración signados por la asimetría de sus partes. La experiencia del Mercosur es elusiva al respecto. Las disparidades de los Estados partes en términos de gravitación económica y de recursos de poder, en general (Brasil y Argentina, por un lado y Paraguay y Uruguay, por otro) suponen grandes desafíos a la empresa de integración. Aún la relación entre Argentina y Brasil, los socios de mayor peso relativo en el proceso de integración, reporta carácter asimétrico. La imperiosidad de una instancia capaz de sortear los conflictos fue advertida desde los tiempos momentos fundacionales del proceso de integración. De hecho, el anexo III del Tratado de Asunción encomendaba a los Estados partes la institucionalización de un mecanismo de resolución de controversias, mandato concretado con la firma de los protocolos de Brasilia y de Ouro Preto, los cuales establecen sucesivos sistemas de resolución de controversias, ambos en carácter provisorio. En febrero de 2002, los Estados partes reconocieron la imperiosidad de mejorar el mecanismo de resolución de controversias hasta vigente con la firma del Protocolo de Olivos. Igualmente relevantes para corregir las asimetrías de entre los Estados son los profusos mecanismos de resolución de controversias instituidos en el marco del Tratado de Libre Comercio de América del Norte (TLCAN) (5) y el Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas (TJCE) -junto al Tribunal de Primera Instancia- en el contexto de integración europeo, particularmente tras los sucesivos procesos de ampliación. Desde un abordaje eminentemente económico, se advierte que tales mecanismos revisten especial importancia en lo referente a la proyección de la credibilidad del mercado integrado. Tal proyección, vale señalar, no se limita sólo a los agentes participantes del proceso de integración sino también a agentes operadores allende las fronteras del mercado integrado en cuestión. En coincidencia con el análisis de Peña, se argumenta que es precisamente el desempeño de estos mecanismos el responsable de que las reglas de integración no sean consideradas por los ciudadanos, los inversores y los terceros países como meras formulaciones indicativas sino también como compromisos exigibles ante instancias jurisdiccionales. Al reconocer la posibilidad de recurrir a mecanismos de resolución de controversias ante desvíos y/o contravenciones de la reglamentación vigente en el mercado integrado, los agentes económicos operan en un marco de certidumbre. Por tal motivo, se subraya que el accionar de estos mecanismos reviste especial importancia para el problema de la distribución asimétrica de la información. En su actividad de interpretar, aclarar y ratificar la naturaleza y alcances de la reglamentación vigente las instancias de resolución de diferendos producen y distribuyen conocimientos sobre el desempeño de las partes del proceso y del cumplimiento de los compromisos por los Estados asumidos. Por último, y no por ello menos importante, se reconoce una lectura basada en formulaciones propias del Derecho. Conforme esta interpretación, los mecanismos de resolución de controversias reportan capital importancia para los procesos de integración puesto que imprimen uniformidad a la interpretación y aplicación de la reglas dentro del espacio económico integrado. Así las cosas, se destaca la relevancia de las instancias de resolución de controversias para la perdurabilidad de la empresa de integración. Ciertamente, su accionar remite a la restauración o reparación del orden normativo quebrantado por el alejamiento, la contravención o las diferencias sobre la misma interpretación de lo pautado. No son casuales entonces que no sean pocos los autores quienes identifican a los mecanismos de resolución de controversias como elementos precursores, indicativos de una institucionalización constitucional. (1) Respecto al carácter, se señala que los procesos de integración pueden clasificarse en bilaterales o multilaterales. En lo relavito al nivel, se menciona que conforme la teoría de la integración los procesos pueden diferenciarse en diversos niveles o estadios: acuerdo preferencial de comercio, zona de libre comercio, unión aduanera, mercado común, unión económica. (2) El lector avezado bien podría llamar la atención sobre las asimetrías de información respecto la reglamentación misma. En tal sentido, es menester advertir que los agentes conocen en diferente grado y calidad las reglas que intervienen en el mercado integrado. Aunque de sumo interés, la problemática en cuestión excede a los objetivos del presente trabajo, posponiendo su desarrollo para estudios venideros.(3) Al respecto, y atendiendo las consideraciones espacio-temporales del trabajo, se afirma solamente que el debate por el reparto de los recursos de la Política Agrícola Común (PAC) o de los propios fondos estructurales bien puede identificarse con la primera de las políticas señaladas en la tipología de Stigler.(4) NAFTA, por sus siglas en inglés.Sobre el autorDoctor en Relaciones Internacionales. Docente de Economía Internacional en la Facultad de Ciencia Política y Relaciones Internacionales de la Universidad Nacional de Rosario (UNR). Becario Postdoctoral del Consejo Nacional de Investigaciones Científicas y Técnicas (CONICET). Referencias bibliográficasCortés Conde, Roberto (2005), Historia Económica Mundial, 2º ed., Buenos Aires, Ariel.Kydland, F. y Prescott, E. (1977), "Rules Rather than Discretion: The Inconsistency of Optimal Plans", Journal of Political Economy, Volume 85, Issue 3, June. Disponible en http://minneapolisfed.org/research/prescott/papers/rulesdiscretion.pdf (consultado en marzo de 2008).Maduro, Miguel (2002), "The Constitution of the Global Market", en Snyder, F (ed.), The International and Regional Regulation of Trade, Oxford, Hart Publishing. Mankiw, Gregory (2007), Principios de Economía, cuarta Edición, Madrid, Thomson. 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La teoría institucional en Ciencia Política, Barcelona, Gedisa Editorial.Spiller, Pablo y Tommasi, Mariano, (2000) "El funcionamiento de las instituciones políticas y las políticas públicas en Argentina: una aproximación de la nueva economía institucional", Desarrollo Económico – Revista de Ciencias Sociales (Buenos Aires), Vol. 40. Nº 159, octubre – diciembre.Stigler, George (1971), "The Theory of economic regulation", Bell Journal of Economics and Managment Science, vol. 2 n. 1, Spring.
IntroducciónA fines de los cincuenta, el escritor argentino Jorge Abelardo Ramos comenzaba su libro Revolución y contrarrevolución en la Argentina con las siguientes palabras: "Somos un país porque no pudimos integrar una nación y fuimos argentinos porque fracasamos en ser americanos. Aquí se encierra todo nuestro drama y la clave de la revolución que vendrá…La Nación, que hasta 1810 era el conjunto de América hispana, y en cierto sentido, también España, se disgrega en una polvareda difusa de pequeños estados… En el siglo que presencia el movimiento de las nacionalidades, la América indo-ibérica pierde su unidad nacional. En nuestros días se festeja dicha tragedia: esta monstruosidad no hace sino iluminar sombríamente la pérdida de la conciencia nacional latinoamericana. Recobrarla por un acto de reposesión de nuestro pasado histórico, será el primer paso de nuestra revolución…" (Ramos, 1957:13-14). El texto suena más como bandera de lucha que como verdad histórica; sin embargo, el argumento fue tomado a pie juntillas por varias generaciones de latinoamericanos, en particular en los años setenta del siglo pasado. La idea de América Latina como una región unida y luego fragmentada por los imperios, las oligarquías nativas, los militares, los nacionalistas, los conservadores o los liberales es un mito fuertemente arraigado en la región, que ha logrado instalarse de nuevo en la mente de mucha gente. Otra literatura, tan profusa como la anterior, presenta en un sentido opuesto a la desunión latinoamericana como un problema de origen. Con motivo de la celebración del Bicentenario en varios países de la región, el escritor chileno Carlos Franz escribió lo siguiente: "América Latina entra en su tercer siglo más invocada que vista, más virtual que real, más literaria que literal. No en balde, la narrativa es uno de los pocos sitios en los que América Latina llegó a existir como imagen conjunta. Nuestros bicentenarios conmemoran, sobre todo, doscientos años de soledad" (Franz, 2010: 19). Este texto, como tantos otros, remite a la idea de América Latina como una mera geografía, a una región formada por varias subregiones, a un continente con realidades diversas, a la desunión como una condición histórica inicial que se transforma con el tiempo en un aspecto estructural. Esta visión de América Latina también se ha reforzado en la última década con el fin de la homogeneidad "rara" de los noventa –más propia del acomodamiento de un área periférica a las realidades internacionales de la inmediata posguerra fría que de nuevas condiciones endógenas- y, en particular, con la aparición de fuerzas políticas y sociales muy críticas de las ideas liberales que reinaron en aquellos años.Sepultados el Área de Libre Comercio de las Américas (ALCA) en su versión continental y el Consenso de Washington, cuestionada en muchos lugares la democracia liberal, avivados viejos y nuevos conflictos entre países y profundizadas las brechas sociales la mentada mayor homogeneidad de los noventa dio paso a la noción de "creciente heterogeneidad" de los 2000. Las dificultades de los procesos de integración también alentaron la idea de que América Latina tendía más a acentuar sus divisiones que a construir un proyecto político y económico común, incluso a escala subregional. Alianzas que habían sido definidas como estratégicas –el caso más notorio, fue la formada por la Argentina y Brasil- no mostraron en los hechos tal carácter. La relación bilateral careció de las formas de cooperación estrechas, la confianza mutua, la colaboración prolongada y la comunidad de intereses propias de toda alianza. Así, la idea de heterogeneidad de la región, el fracaso de la integración y la amenaza de polarización signaron la forma predominante de acercarse a los temas de América Latina en la década de 2000. Más aún, la oposición integración/polarización se convirtió en el recurso heurístico principal para abordar las relaciones entre países o grupos de países en la región. Cientos de artículos y numerosas reuniones académicas que han convocado a reflexionar sobre el futuro de la región a partir de estas opciones polares son la evidencia más clara de que el asunto no es banal y que expresa dilemas o dicotomías que están en el ambiente de nuestro tiempo. La espiral de conflictos entre Colombia y Venezuela, sus diferentes modelos de política interna y estrategias opuestas de política exterior se han citado hasta el cansancio como la mejor muestra de la diversidad y polarización regional.Debo confesar de entrada que no me siento cómodo frente a preguntas del tipo América Latina ¿integrada o fragmentada? o ¿dónde está y hacia dónde va América Latina en materia de relaciones intrarregionales? Nos colocan frente a un universo demasiado agregado en el que es fácil despistarse o terminar diciendo trivialidades. Más aún, me cuesta pensar que alguien pueda plantearse seriamente contestarlas. Sí creo entender o, al menos, vislumbrar el rumbo internacional de algunos de sus países, al igual que ignoro el de otros, por ejemplo, el de mi propio país, la Argentina. Así como tengo numerosas dudas sobre el futuro de la región, creo tener algunas certezas directamente referidas a las oposiciones polares en boga y, en consecuencia, las expongo de una vez: los caminos que transita la región no van en dirección de la integración ni de la polarización. Ni una ni otra han de ser los procesos dominantes en los próximos años, otros procesos de afuera y de adentro definirán el carácter de los vínculos intrarregionales. No sé muy bien como lo harán, pero hasta aquí me atrevo a llegar.Si estoy en lo cierto, tampoco vale, como suele hacerse, enlazar a la integración y la polarización con una conjunción disyuntiva, presentando a ambos procesos como alternativas opuestas, al estilo "unidos o dominados", "liberación o dependencia". Se trata, como éstas, de una oposición falsa y reduccionista y, además, sin ninguna clase de appeal: integración o polarización no vibra como un buen slogan para sacar una muchedumbre a la calle. Advierto finalmente que nada hay en este artículo de carácter normativo. Mi propósito se limita a comentar el alcance de los dos procesos identificados en el título del trabajo como así también a señalar otros fenómenos que considero más relevantes para pensar el futuro de las relaciones intrarregionales. I. La integración: ¿de qué estamos hablando?Una primera aclaración se impone en este punto. Digo que América Latina "no se integrará" si entendemos la integración como un proceso de ahondamiento de las opciones de integración subregional por las que optaron en su momento los países de la región teniendo como espejo a la Unión Europea. El rumbo seguido por América Latina en las dos últimas décadas en materia de integración es un libro abierto sobre las dificultades de procesos relativamente exitosos que terminan empantanados –la Comunidad Andina de Naciones (CAN)- y de otros que han experimentado sucesivas situaciones de crisis, retrocesos y fugas hacia delante que ponen seriamente en duda su realización como una unión aduanera –el caso del Mercosur-. A estas alturas del partido, sabemos que no hay un solo texto para la integración y que ella puede incluso frustrarse. América Latina o algunas subregiones dentro de ella tampoco reunirán en los años venideros los atributos que desde ópticas más políticas se identifican como constitutivos de un bloque integrado de países: la posibilidad de actuar en equipo y la formación una "comunidad pluralista de seguridad" en el marco de una cultura de amistad (Wendt, 1999: 297/307).Es fundamental hacer esta puntualización porque el término integración se usa de modo frecuente para referirse a procesos de naturaleza bien diferente. Por ejemplo, a la "integración hemisférica" mediante la constitución del ALCA (un proyecto que se frustró en la Octava Reunión Ministerial de Comercio celebrada en Miami en el mes de noviembre de 2003 y que no tiene posibilidades de resucitar con un alcance interamericano) y, en sus antípodas, a la "integración de los pueblos" como promesa de la Alianza Bolivariana para los Pueblos de Nuestra América (ALBA). 2La parálisis de los procesos de integración subregionales influyó en la utilización del término integración para referirse a vínculos políticos y militares, a lazos culturales y entre actores de la sociedad civil, a políticas sociales, a proyectos para la construcción de obras de infraestructura y de energía entre países. Así, toda vinculación transfronteriza entró en esta amplia y difusa categoría de la integración. Solo faltó poner bajo el rótulo de la integración latinoamericana a las redes transnacionales del crimen organizado y el narcotráfico, esto es, al lado oscuro de la luna en materia de relaciones intrarregionales. En principio, no es incorrecto extender el concepto integración a gran parte de los procesos que menciono; el problema es que esta práctica habitual se convierta –como de hecho sucede- en un recurso para disimular o velar reveses al tiempo que la llama de la idea original de integración se mantiene viva a la manera de un rito. La ceremonia se celebra con frecuencia irregular pero el oficio siempre convoca a relanzar procesos cada vez más alejados de las metas fijadas y de las expectativas creadas en el momento de su fundación. No es mi propósito explayarme sobre los factores que dan cuenta de este fenómeno: vacío o incompatibilidad de objetivos estratégicos, exceso de nacionalismo, déficit de liderazgo, fuertes asimetrías entre los socios, falta de voluntad política para cumplir los compromisos asumidos, ausencia de mecanismos de trade off que generen incentivos para una cooperación estable, adopción de medidas de política comercial unilaterales, estrategias diversas y aun divergentes de inserción internacional, fracturas y conflictos políticos, factores externos a la región que operan como fuerzas centrífugas. La literatura especializada los ha tratado de manera extensa y convincente. Sí me importa señalar su impacto negativo sobre el resultado y las perspectivas de los procesos de integración regional, cuyo principal objetivo de origen fue la integración económica de los países el área, independientemente de la retórica más o menos colorida que siempre ha acompañado a esta empresa. Como concluyen Bouzas, da Motta Veiga y Rios: "De hecho, la "pérdida de foco" ha sido una característica reiterada de los procesos de integración en América del Sur, lo que ha contribuido a hacerlos crecientemente irrelevantes desde el punto de vista económico. Si la integración regional es concebida como un instrumento para promover los proyectos nacionales de desarrollo, un criterio fundamental para la construcción de la agenda debería ser la identificación del aporte que la integración económica puede hacer y de los instrumentos concretos para hacerla efectiva" (Bouzas, da Motta Veida y Ríos, 2008: 340/1).En los hechos, se ha seguido el camino inverso y los temas económicos quedaron en la trastienda para no obstaculizar la "nueva" agenda de la integración de América Latina, mucho más ambiciosa y extensa que la "vieja". Ella incluye, entre otros temas, la "interconectividad", la cultura, la ciencia y la tecnología, el vínculo entre los "pueblos", la cooperación en temas de seguridad y de defensa, la búsqueda de acuerdos y la coordinación de políticas para resolver problemas o crisis regionales. Esta manifiesta alteración de las jerarquías en los temas de la agenda, como ha sucedido en los últimos años, es la mejor muestra de las penurias y tropiezos de la integración realmente existente en América Latina. Además, integración, cooperación y concertación se pusieron en una misma bolsa como si fueran conceptos similares. En medio de esta confusión bastante generalizada, la única expresión reciente de un avance meritorio en materia de integración regional fue la firma del demorado Código Aduanero del Mercosur, la eliminación del doble cobro de arancel y la distribución de la renta aduanera durante la 39 Cumbre del bloque, realizada de San Juan, Argentina, a principios de agosto de 2010. Por cierto, todas estas decisiones deben completar el ciclo de su aprobación en cada país miembro. Como advierte acertadamente Félix Peña, hay que tener en cuenta que el Mercosur tiene varios "cadáveres legales", por ejemplo, importantes acuerdos en materia de defensa de la competencia y de tratamiento a las inversiones que no pudieron atravesar exitosamente ese ciclo. También advierte que el propio Código Aduanero ya había sido aprobado en 1994 en una versión anterior (Peña, 2010: 2) Retomo el tema de la integración más adelante.II. Ahora la polarizaciónDigo en segundo lugar que América Latina "no se polarizará" si entendemos por polarización un acrecentamiento de las diferencias políticas y económicas existentes que lleve a la división en partes o direcciones contrarias entre los países de la región. No se trata de negar las diferencias, que existen y son importantes. El error frecuente en los análisis de moda es el de exagerarlas, por ignorancia o interés, o el de presentarlas en forma simplista e ideologizada, como cuando se habla ligeramente de buena y mala izquierda (Castañeda, 2006). Mi punto es que estas diferencias no concluirán en la polarización de América Latina, entendida la idea como lo acabo de hacer, esto es, como una región conformada por polos opuestos y enfrentados. Los problemas y conflictos están a la orden del día, pero también pesan numerosas fuerzas de moderación, históricas y nuevas. Además, estos conflictos y problemas no son necesariamente una consecuencia de las diferencias políticas, a veces lo son de las similitudes políticas. No se me escapa que la idea de polarización se estructura en torno a otra noción, de fuerte presencia en la región y con la que se establece una dudosa correlación: la así referida "mayor heterogeneidad de América Latina". Una frase repetida por puro hábito y que por lo general se reduce solo a este enunciado, sin que se aclare, por consiguiente, cual es la circunstancia anterior en la que la región habría sido más homogénea. La idea solo puede aceptarse si hace referencia a la homogeneidad de los noventa –que es la que en general se observa para hacer comparaciones con la década actual- en la que tuvo mucho que ver el fin de la Guerra Fría y la victoria de Estados Unidos en ese conflicto. También podría aceptarse si se hace referencia a que los "diferentes" -antes bien, yo diría, los "históricamente relegados"- no solo son más visibles desde el punto de vista político sino que también gobiernan algunos países. Fuera de esto, la noción de mayor heterogeneidad no es más que una muletilla. ¿Cuándo fue América Latina homogénea política y económicamente? ¿Acaso cuando convivieron en la década de 1910 revoluciones como la mexicana, dictaduras tradicionales, repúblicas bananeras y democracias que ampliaban la participación popular? Y en los años setenta ¿qué homogeneidad mostraron las dictaduras militares del Cono Sur con regímenes políticos como los de Costa Rica, Colombia y Venezuela o el de México, bajo los gobiernos del PRI? ¿Qué años o qué década pueden citarse como ejemplo de homogeneidad? Siempre se apela, pero como excepción a la regla, a la fugaz homogeneidad relativa de principios de los sesenta que posibilitó anudar con Washington la Alianza para el Progreso en respuesta a la "heterogénea" Cuba. Por otra parte, ¿Cuándo tuvo América Latina un proyecto político estratégico regional o actuó con una sola voz? El Consenso de Viña del Mar del año 1969 y el Grupo de Contadora junto a su Grupo de Apoyo en los años ochenta suelen citarse más como casos singulares que como muestra de la capacidad de la región para la acción colectiva. América Latina en su totalidad o segmentos de ella como región unida y relevante en el mundo ha sido hasta aquí una aspiración de buena parte de los latinoamericanos, una idea movilizadora cuyo tiempo está por verse si alguna vez llegará.La diversidad política, económica, geográfica, cultural y social de América Latina salta a la vista y, en consecuencia, no es materia de discusión; más aun, su variedad es, en muchos aspectos, un capital extraordinario. La región fue, es y será heterogénea, aunque probablemente menos que muchas otras áreas del mundo. ¿Qué es entonces lo que hoy inquieta o da pie al debate cuando se habla de heterogeneidad? Claramente, dos cosas: el vínculo entre heterogeneidad y polarización y, en una versión más atenuada, entre heterogeneidad y fragmentación. La heterogeneidad varía de condición a problema para que América Latina o partes de ella se unan, se integren, cooperen, se expresen al unísono. En el primer caso, la polarización sería, en lo fundamental, la consecuencia esperable de las diferencias políticas e ideológicas que hay en América Latina. En el segundo caso, la fragmentación sería el producto de una gama de factores más complejos, aunque las variables políticas también ocupan un lugar de relevancia en el análisis.El asunto que tenemos entre manos es resbaladizo y requiere algunas aclaraciones. Primero, estimo altamente improbable que las diferencias políticas existentes terminen dividiendo a la región en partes (de nuevo, los polos) que se aíslen o se enfrenten. No hay evidencia empírica para sustentar esta tesis. Las fuerzas políticas con mayores credenciales para polarizar a la región serían las distintas corrientes que integran o se consideran cercanas al "socialismo del siglo XXI". Pongo el acento en estas fuerzas porque son las que más se mencionan como principal fuente de "polarización" y porque la "izquierda buena" hace rato que aprobó el examen en la asignatura "no polarización". La acción "polarizadora" de la derecha liberal en América Latina tiene un viejo linaje y es un argumento clásico de los sectores nacionalistas tanto de derecha como de izquierda, tan usado como el de la obra "balcanizadora" de los imperios en la región. 3Los "albistas" tienen mucho en común, constituyen en buena medida una alianza y aparecen a primera vista como lo más cercano a un bloque en América Latina y el Caribe. No debe subestimarse su capacidad de reunir adeptos, dentro y fuera del espacio que ocupan sus países miembros en una región con profundas cesuras sociales como la nuestra. Pasar de esto a un polo que se separe o enfrente a otro u otros es algo bien improbable. También lo es que una escalada bilateral entre un país bolivariano y otro del ambiguo resto obligue a los demás a partirse en dos bandos. 4Cuba y Venezuela han establecido en la década de 2000 la alianza más estrecha que existe en América Latina. La Habana la buscó para asegurar la subsistencia del régimen y para obtener beneficios económicos, Caracas consideró a la experiencia revolucionaria de la isla como una fuente de inspiración y de ayuda vital para implantar su propio proyecto revolucionario. Como bien destaca Carlos A. Romero: "La puesta en marcha del ALBA, a fines de 2004, y el tránsito venezolano de una revolución nacionalista hacia una revolución socialista permitieron darle un giro a las relaciones entre a los dos países hacia un plano más regional" (Romero, 2009: 3 y 4). Sin embargo, es poco probable que la epopeya revolucionaria que promueven se expanda y asiente mucho más allá de su alcance actual. El libreto bolivariano se opone a la mayor parte de las ideas en materia de democracia, desarrollo económico, defensa y política exterior que prevalecen en la región. También es visto en muchas capitales como una forma indebida de injerencia en asuntos internos o en proyectos subregionales acuñados con anterioridad. La salida de Venezuela de la CAN para acceder con anhelos fundacionales a un "nuevo Mercosur" encontró una rápida respuesta por parte del canciller de Brasil; Celso Amorín: "No es el Mercosur el que tiene que adaptarse a Venezuela, sino Venezuela la que tiene que adaptarse al Mercosusr". Es asimismo poco probable que los miembros del ALBA sean capaces de unirse en torno a un proyecto colectivo en condiciones de realizarse. Encuentran resistencia en sus propios países, aunque de diferente magnitud, y dentro y fuera de la región. Sus "aliados" externos son pocos y con fuertes límites, ningún actor extrarregional (salvo Irán) procura alianzas "agresivas" en la región que aviven el fuego de la discordia o que hostiguen a Estados Unidos. En consecuencia, la posibilidad de que las fuerzas que impulsan el ALBA logren construir un "nuevo mapa geopolítico" en la región, como suele ponerlo Hugo Chávez, y que a este mapa se oponga un "eje" de la derecha es a mi juicio remota. Que estas mismas fuerzas sean al mismo tiempo una fuente de polarización doméstica es discutible, ya que la evidencia empírica es contrastante. Chavistas y opositores pueden terminar ahondando gravemente las fracturas políticas en Venezuela. Por su parte, "polarizadores" como Evo Morales y Rafael Correa se han mostrado capaces de brindar estabilidad política a dos países signados por la debilidad y fragilidad de los gobiernos y por crisis institucionales crónicas, enfrentando fuerzas de fragmentación internas, sobre todo en Bolivia.En su gran mayoría, las distintas expresiones de la derecha latinoamericana tampoco cuentan con condiciones o se proponen la formación de un bloque activo que confronte a los albistas o a otras formas de la izquierda en la región. Los gobiernos de derecha no han cerrado filas con la Colombia de Uribe en sus conflictos con la Venezuela de Chávez ni los gobiernos de izquierda han corrido en apoyo de este último, más allá de sus declaraciones de solidaridad con Caracas y sus críticas al Uribismo y a Washington. Si bien apunta a contrarrestar la iniciativa del ALBA, el principal objetivo del "Acuerdo del Pacífico" impulsado por Alan García en 2006, es el de ampliar el comercio y las inversiones de los países que lo integran con las naciones de Asia-Pacífico. En breve, las intenciones de los actores, en su gran mayoría, no van en sentido de la polarización. Tampoco ella sería el resultado no querido de la competencia entre las fuerzas políticas y sociales que más gravitan en América Latina o de factores que podrían operar en ese sentido desde el exterior. Estados Unidos, siempre el primer imputado en la asignatura "divide y reinarás", no parece estar particularmente ocupado en agrietar la región. Los intereses y energías de Washington vis-a-vis su vecinos del sur están más puestos en los problemas transnacionales que le llegan de América Latina (crimen organizado, narcotráfico, migraciones ilegales), en los que Estados Unidos es claramente co-responsable, que en derrotar la causa de los bolivarianos y de otros movimientos afines.Cabe recordar que en los setenta se señalaba a la geografía, al tipo de vínculo establecido con los Estados Unidos y al grado de diversificación de las relaciones exteriores como las causas principales de la separación "irremediable" entre la América Latina del Norte y la del Sur. Es correcto situar a esta idea como la primera versión fuerte de una forma de polarización regional al norte y sur del Canal de Panamá, una visión que perdura hasta hoy por razones fáciles de entender: las "dos" Américas Latina viven realidades diferentes y sus vínculos con Estados Unidos tienen distinto carácter e importancia relativa. México, el Estado más importante de la América Latina del Norte, concentra el 90% de su comercio exterior con Estados Unidos de donde proviene el 90% de las inversiones y del turismo que llegan al país. Como se ha dicho tantas veces, México tiene su corazón en América Latina pero su cabeza y cartera en Estados Unidos, un dilema que también viven la mayoría de los países de América Central y el Caribe.La idea de la separación de América Latina en dos partes diferenciadas es una construcción intelectual valiosa para explicar un proceso que debe atenderse cuidadosamente en todo análisis de las relaciones interamericanas e intrarregionales. Sin embargo, cuando se toma esta lectura al pie de la letra se corre el riesgo de no captar otros fenómenos que nos permiten plantear algunos interrogantes sobre la profundidad, límites geográficos, magnitud y evolución probable de esta "fractura". La América Latina del Norte estrechará cada vez más sus lazos con Estados Unidos al tiempo que establecerá nuevas formas de relación con la del Sur. Estos dos procesos, a pesar de la incuestionable menor relevancia del segundo, ponen en entredicho las visiones que apuestan a una separación creciente de la brecha entre el norte y el sur de América Latina. Me valgo de algunos ejemplos muy a la mano para sostener mis dudas. La Alianza Bolivariana para los Pueblos de Nuestra América (ALBA) está integrada por países de las dos Américas Latinas –Bolivia, Ecuador y Venezuela por la del Sur y Antigua y Barbuda, Cuba, Dominica, Nicaragua y San Vicente y Granadinas por la del Norte-. La estrecha alianza entre Bogotá y Washington parece situar a Colombia en la América Latina del Norte o, dicho de otro modo, parece ampliar la frontera austral de esta subregión introduciendo una cuña importantísima en el territorio disminuido, por consiguiente, de la América Latina del Sur. Los países del Cono Sur juegan un papel de primer orden en la operación de mantenimiento de la paz en Haití, conocida como MINUSTAH. También lo jugaron, sobre todo la Argentina y Brasil, en la crisis de Honduras tras el golpe de estado contra Zelaya; luego de la elección de Porfirio Lobo, las posiciones a favor y en contra del reconocimiento del nuevo gobierno salvadoreño no obedecieron al clivaje geográfico norte-sur que dividiría a las dos Américas Latinas. El comercio entre los países que componen el Mercosur se retrajo a mediados de los 2000 mientras aumentaba la importancia de México como mercado de destino para las exportaciones sudamericanas, especialmente para la Argentina, Brasil, Colombia, Chile y Uruguay. Las inversiones mexicanas han crecido notablemente en los últimos veinte años en Venezuela, Brasil, la Argentina, Chile, Colombia, Ecuador y Perú. La "complementariedad natural" entre México y Colombia en el combate al crimen organizado y el narcotráfico ha llevado a los dos países a buscar nuevas formas de cooperación en este campo. México y Chile han forjado un estrecho vínculo a partir de enfoques e intereses comunes en el plano bilateral, al igual que en el regional y global. Los dos países unieron fuerzas en el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas para oponerse a la decisión del gobierno de George W. Bush de invadir militarmente a Irak en 2003. Por último, los gobiernos de México y Brasil acordaron en febrero de 2010 iniciar un proceso de trabajo para alcanzar un acuerdo comercial amplio y estratégico entre los dos países. Todo esto sin la grandilocuencia que suele acompañar a los anuncios y empeños formales de integración y cooperación regional. La noción de polarización en América Latina reapareció en los noventa, la causa esta vez era el proyecto ALCA promovido por Washington y las reacciones favorables y adversas que generaba. Como ya apunté, la iniciativa de alcance hemisférico se fue debilitando para terminar diluyéndose, aunque siguió avanzando mediante la firma de tratados de libre comercio bilaterales o por grupos de países. Es mucho lo que se puede decir sobre este proceso, pero no que su resultado haya sido la polarización de la región entre quienes firmaron y quienes se opusieron. Simplemente, no se conformaron dos bloques (Pacífico y Atlántico, como se los construía), ni siquiera uno. En realidad, este proceso incidió negativamente en la integración subregional, como la entiendo aquí, en especial en la CAN. Puede considerarse un factor de fragmentación pero no de polarización. * Ph.D. en Relaciones Internacionales, The Paul Nitze School of Advanced International Studies (SAIS), The Johns Hopkins UniversityDirector de la Maestría en Estudios Internacionales, Universidad Torcuato Di TellaPresidente de la fundación Grupo Vidanta1. El presente artículo es una versión reducida de un trabajo preparado para el German Institute for International and Security Affair2. A pesar de la forma teatral en la que Hugo Chávez decretó la muerte del ALCA en la III Cumbre de los Pueblos, una reunión paralela a la IV Cumbre de las Américas de Mar del Plata que tuvo lugar en noviembre de 2005, este proyecto de integración hemisférica había sido herido de muerte en la reunión de Miami citada. En esta oportunidad, el proyecto original, estructurado sobre la base del consenso continental y del "single undertaking", fue reemplazado por un ALCA-light, de compromisos vagos y pocos profundos.3. Me refiero aquí al argumento de uso generalizado y no a la actuación de los imperios en la región, que sin duda produjo divisiones y acentuó o alentó varios conflictos entre países.4. Durante el último pico de tensión entre Colombia-Venezuela, que sucedió a la ruptura de relaciones bilaterales por parte de Hugo Chávez en julio de 2010, los países latinoamericanos, sin distinción de banderas políticas, procuraron moderar el conflicto y no azuzarlo. Néstor Kirchner, en su calidad de Secretario General de la UNASUR, con la ayuda de Lula y de los hermanos Castro, logró que los gobiernos de Bogotá y Caracas restablecieran sus lazos y que se abriera un espacio de diálogo entre las partes.BibliografíaBouzas, Roberto; da Motta Veiga, Pedro y Ríos, Sandra (2008): "Crisis y perspectivas de la integración en América del Sur." En Lagos, Ricardo (compilador) (2008): América Latina ¿integración o fragmentación? Buenos Aires: Editorial Edhasa. Castañeda, Jorge (2006): "Latin America's Left Turn." 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