Con la presente Tesis Doctoral abordamos críticamente la visión ilustrada del indígena de la frontera meridional chilena como marco geográfico y la centuria de la Ilustración como coordenada temporal, especialmente su segunda mitad. Un análisis de sus tres familias básicas que no contempla por razones cronológicas a los picunches o gentes del norte, pero sí a los mapuches –gente de la tierra–, huilliches –gente del sur o sector meridional mapuche– y los pehuenches cordilleranos –gente del pehuén o pino chileno–. Esta división horizontal en razón de su distribución latitudinal se complementa necesariamente con la clásica repartición cuatripartita longitudinal de los butalmapus o distritos indígenas. Así, la frontera araucana, entre el río Bío-Bío y la plaza de Valdivia, se dividía en: costa, llanos, precordillera y la Cordillera propiamente, barrera que no fue obstáculo para unas relaciones fluidas. Además, al sur de la misma se extendía la frontera huilliche, que abarcaba desde el presidio valdiviano hasta Chiloé. Y, por supuesto, los pehuenches, que enseñoreaban ambas vertientes andinas. La naturaleza del estudio parte de un enfoque metodológico multidisciplinar histórico y antropológico, y supone un análisis de media duración del espacio fronterizo, en especial de su actor indígena, que con la Ilustración va a ver revalorizado en su papel. Asimismo, destacamos un aspecto básico transversal a todo el trabajo de aproximación a la realidad fronteriza araucana y hulliche, como es el proceso de cambio cultural, cuando al choque inicial le sucede un sistema complejo de relaciones. El surgimiento de una cultura de frontera se realiza dentro de unos parámetros de comportamiento social relativamente compartidos por ambas comunidades en contacto prolongado. Un proceso de aculturación con fases de aceleración y retroceso, y bidireccional en cuanto a los elementos culturales cedidos y adaptados; aunque sea la cultura hispana la principal donadora. Pretendemos observar si la historia de la frontera chilena es una historia que supera el mero enfrentamiento para convertirse en una frontera dinámica, donde la convergencia de protagonistas colectivos alcanzó en el siglo XVIII una dimensión propia como espacio compartido y nuevo en sus interrelaciones. Comprobar si la nueva fisonomía social y mestizaje de elementos culturales heredados de la implantación hispana y legatarios del habitante nativo, dieron lugar a una sociedad que rompía el ciclo de lucha y se ofrecía mestiza y original. Igualmente, procuramos comprobar si el resultado más significativo del contacto secular fue el conocimiento y la integración de ambas comunidades por encima de conflictos cerrados. Nuestra principal contribución, que matizamos más abajo, va en la línea de reivindicar el espacio fronterizo chileno como un territorio de confluencia e intercambio, superando la visión de choque continuado de una parte de la historiografía más interesada en la consagración de mitos "incuestionables", que ignora la complejidad de un fenómeno mucho más rico y cambiante. Si bien esta corriente interpretativa ya está marcada por la historiografía reciente de la mano de autores como Gertrudis Payás, José Manuel Zavala, Jorge Pinto, Leonardo León, Jaime Valenzuela y Jimena Obregón, entre otros estudiados exhaustivamente en el presente texto, hemos querido profundizar en la misma y analizar el progresivo proceso de secularización de la frontera más allá de los intercambios comerciales y el mestizaje. Aquí radica nuestro aporte más sustancial y personal, mencionado anteriormente. Siguiendo las orientaciones de Guillaume Boccara al respecto y añadiendo al comercio el elemento simbólico, las representaciones culturales, el universo de las mentalidades y los imaginarios colectivos junto a los recursos, semántica y otros elementos de apropiación. El estudio de la frontera nos lleva ineludiblemente a las formas de contacto violentas y pacíficas entre sociedades, y la génesis de una nueva entidad diferenciada. Esta idea cenital de la literatura producida por los estudios fronterizos desde las aportaciones del profesor Sergio Villalobos y sus discípulos ha quedado matizada o, mejor, enriquecida por el análisis de los procesos de interacción étnica, podemos recordar a Rolf Foerster o José Bengoa, por ejemplo. En este sentido, recordamos la clarividente idea de Pinto Rodríguez en relación a los intercambios mutuos, aparte de los circuitos comerciales locales o regionales –incluso de una futura proyección imperial–. Los cambios fueron simultáneos y obedecieron a factores de índole externa e interna. Desde el punto de vista indígena, no solo la resistencia y sus derivaciones contribuyeron a conformar una sociedad fronteriza, sino también las transformaciones operadas en el propio seno del mundo nativo a consecuencia del contacto sostenido en eltiempo con los españoles. El tema es de una gran relevancia y actualidad, objeto de debates y polémicas sobre la inserción en la sociedad chilena, a los cuales no han permanecido ajenos los historiadores, muy al contrario. El conflicto que mantiene el pueblo mapuche con el gobierno chileno arranca de la misma constitución del Estado, así lo hemos contemplado, aunque sucintamente por su contemporaneidad, al hablar de las categorías semánticas y especialmente del debate historiográfico fronterizo, en consecuencia emplazamos al capítulo correspondiente de la primera parte. Las escuelas de estudios fronterizos y de relaciones interétnicas quedan contrastadas en dicho apartado de la Tesis con un estado de la cuestión bibliográfica, así como las soluciones de síntesis más novedosas y actuales. Todos estos valiosos aportes historiográficos y antropológicos enhebran el trabajo y son comentados recurrentemente, pues sin tales cimientos no se podría seguir construyendo una ciencia histórica capaz de explicar y comprender el presente desde la reconstrucción del pasado, según la "Escuela de los Annales" y en palabras de Braudel. De igual manera, al final del trabajo hemos incluido un comentario acerca de las fuentes consultadas, que manifiestan la colaboración interdisciplinar metodológica y cruce de testimonios de naturaleza variada, al cual remitimos para una lectura más amplia y pormenorizada. Tan solo anticipar su diversidad documental y de centros de investigación a lo largo de tres estancias en Chile. Asimismo, en orden a la temporalidad, queremos realizar dos matizaciones previas. En primer lugar, hemos analizado la cuestión mapuche actual someramente allí donde ha sido necesario para comprender el presente desde su raíces históricas, en concreto el reformismo tardío de Carlos III y Carlos IV. En segundo lugar, igualmente analizamos la primera mitad de la centuria ilustrada cuando sirve al conocimiento del periodo tardocolonial, pues aunque somos conscientes del inicio de la política reformadora desde Felipe V, nuestro interés se centra en el marco cronológico finisecular, precisamente donde el vacío historiográfico es mayor o requiere de nuevas interpretaciones de cara al próximo movimiento emancipador. Respecto al indígena, se trata de rescatar la diversidad de sus respuestas frente a la forzada homogeneidad y las valoraciones de los ilustrados que plasmaban esa nueva realidad desde premisas novedosas. Interrogando a los testimonios de españoles y extranjeros sobre sus estrategias de subsistencia, realidad política, estructura social y valores o patrones culturales, podremos captar las continuidades y los cambios de los indígenas y las transformaciones en las visiones de los observadores europeos. Las hipótesis de trabajo planteadas y sujetas a verificación se centran en la nueva situación de la frontera ilustrada. Es decir, si hubo una nueva concepción global fronteriza desde la metrópoli y sus autoridades indianas delegadas tendente a reforzar territorios en movimiento de expansión y el control efectivo de los integrados en la Monarquía Hispánica por temor a las repercusiones de la cambiante política europea. Si quedó ratificado de facto lo consagrado de iure, esto es, la soberanía efectiva sobre la frontera. ¿Pudieron operar factores exógenos como la amenaza real de asentamiento foráneo en puntos clave geoestratégicos de la América española que llevaran al replanteamiento acerca de los "salvajes" o "bárbaros" por los hombres del absolutismo ilustrado? Si fue así, ¿enfocaron la cuestión con métodos propios o se insertaron en la cadena de soluciones heredada frente al fenómeno fronterizo? ¿Se implementaron dispositivos y mecanismos de contenido cultural y fondo político como estrategias novedosas? La frontera del reformismo debe abrirse a otros protagonistas, como los agentes de intermediación, en especial las mujeres. En este sentido nos planteamos cuál fue el verdadero alcance de su papel, olvidado entre el ruido de las armas, al igual que la importancia de los recursos en la apropiación del medio y sus habitantes. Además de verificar esta política oficial intencionada y planificada durante el XVIII, de modo acentuado en su segunda mitad, comprobaremos si pudo obedecer igualmente a la influencia de respuestas locales que condicionaran la dinámica interna y hasta qué grado son posibles los análisis comparativos con otras fronteras indianas. El uso del universo simbólico para la inclusión y su verdadero alcance constituye una hipótesis primordial de nuestro enfoque antropológico. Asimismo, planteamos la nueva visión del "otro" indígena, que por encima de enfrentamientos bélicos los presenta como hombres en última instancia súbditos del rey distante, que es necesario reintegrar por vías de la asimilación cultural a su verdadera condición de vasallos del rey católico. Un acercamiento que supera mitos nacionales consagrados por la historiografía en muchos casos y en proceso de revisión, que deja atrás la idea del indio rebelde y lo contempla como elemento en sí mismo, integrado más o menos según la variedad de respuestas y los tiempos de las mismas. Igualmente, en conclusión lógica de lo anterior, entre los objetivos que perseguimos está contemplar la frontera mucho más allá de la dinámica de enfrentamiento, optando por la concepción de un espacio total e integrador, eso sí, de personalidad propia y diferenciada. Un espacio de confluencias que se abre paso gracias al progresivo entendimiento fruto del conocimiento y de necesidades mutuas. Finalmente, otra hipótesis de trabajo observa la frontera secularizada de finales del siglo XVIII no solo como un proceso de aculturación inicial y posterior transculturación, sino también como un medio aprovechado por los españoles de cara a la movilidad social ascendente. De ahí que el conocimiento sobre el indígena sea objeto de variadas reflexiones que coloquen al nativo como elemento clave del desarrollo regional y camino de la promoción político-administrativa. La reconstrucción del pasado debe cumplir la función social de mejorar el presente, si consideramos que somos lo que fuimos, dicha comprensión retrospectiva sirve para reconocer que seremos lo que somos, de ahí la importancia de reflexionar sobre espacios de encuentro, de mediación intercultural entre europeos y americanos. Partimos de la premisa de que toda historia es historia contemporánea, como Benedetto Croce apuntó. Escribimos y leemos Historia para comprender y mejorar nuestro presente, para adquirir el bagaje suficiente que nos permita hacer frente a los retos de nuestro tiempo, como los desafíos de las migraciones y contactos o la diversidad cultural, por otra parte tan añejos como la dispersión de nuestra especie por el planeta. No es el camino emprendido colocar datos en secuencia por la mera información por sí mismos aportada, sino que la posición que adoptemos ante el pasado y sus relaciones con el presente son vitales para la sociedad entera y no solo para los historiadores, albaceas de la memoria de la experiencia colectiva. Nos preguntamos, siguiendo al maestro Hobsbawm: "¿Qué puede decirnos la historia sobre la sociedad contemporánea?". El contexto económico, político y sociocultural de aquella lejana frontera debe considerarse relativo al punto de vista del observador, por ello adoptamos una perspectiva inclusiva desde la historia social. La historiografía tradicional iberoamericana se caracterizó por fijar la atención en el Estado-nación y su historia broncínea de héroes epónimos fundadores. Hoy en día, ante los retos de la globalización resulta inexcusable una historia regional integradora y comparada, en línea con las nuevas rutas abiertas por la historia atlántica. América ha adoptado una postura crítica como marco intelectual, aceptar las "certezas supuestas" suele ser cómodo, pero resulta muy discutible cuando falta la investigación que acredite dicha certidumbre. Las polémicas, en la raíz americana, avivaron una autocrítica histórica que bien puede transformarse en sano criterio de búsqueda actual, sin llegar a la iconoclasia, pues construimos historia sobre lo preexistente. Al fin y al cabo, "no es la Historia campo de curiosidades (…) En este gran Theatro no se entra à especulaciones infructuosas", sino a interpretar los cambios y permanencias que explican su continua construcción en beneficio personal y social: "asi por lo que mira à su persona, como al gobierno de otros". Los contactos entre pueblos son tan antiguos como la historia misma de la humanidad, sin embargo, aunque mantienen similitudes, también operan divergencias, siempre dentro del proceso general de cambio experimentado, pues "transición es todo en la Historia hasta el punto que puede definirse la Historia como la ciencia de la transición". La frontera es un escenario privilegiado en este sentido y se constituye como un espacio geográfico y cultural de choque y encuentro entre mundos diferentes que interactúan recíprocamente por medio de procesos de aculturación o transculturación. Respecto al primero, entendemos el término como un proceso complejo de contacto cultural, cuyo fruto consiste en la asimilación o recepción por un grupo social de rasgos de otra sociedad mediante la imposición, física o simbólica. Mientras que en relación al segundo, partimos del proceso dibujado por Fernando Ortiz e inspirado por José Martí y la idea de integración cultural, según el cual sería la gradual recepción por un pueblo o grupo social de formas culturales ajenas, que terminan sustituyendo a las propias. Ambas partes resultan modificadas, pues siempre se da algo a cambio de lo que se recibe, en palabras de Bronislaw Malinowski14. En las fronteras chilenas analizadas –araucana, cordillerana y huilliche– se intentó lo primero, pero operó lo segundo. Los préstamos culturales circularon reciproca pero desigualmente entre ambas comunidades. El hecho fronterizo –tanto humano como territorial– puesto ante los procesos globales del tiempo presente puede, sin duda, acometerse con mayores posibilidades de éxito gracias al conocimiento de ámbitos de contacto pasados. La globalización no significa homogeneidad, pues la diversidad etnológica y cultural es patrimonio de todos, pero sí es oportunidad para una mayor solidaridad y cooperación entre pueblos, máxime si mantienen fuertes lazos históricos y afectivos. Por otra parte, permite el análisis crítico sobre la interculturalidad en relación a la colonialidad del poder, aunque no es nuestra intención actual. América es un continente multicultural por obra del mosaico de pueblos que lo habitan con sus respectivas culturas, la mirada no-indígena define desde fuera su realidad, lo cual significa la construcción de un sujeto ajeno a la propia identidad indígena. La identidad étnica es un concepto dinámico que tiene un punto referencial en su propia historia. Una visión lineal impuso el recorrido de "salvajes" a "bárbaros" y de aquí a "vasallos", luego vendrían los "ciudadanos", pero tal recorrido fue dispar en cuanto a una comunicación constructiva entre ambos a pesar de la interacción permanente. El conocimiento mutuo entre españoles y mapuche-araucanos vino de la mano de nuevas relaciones y perspectivas hacia el otro diferente nacidas de la visión reformista, y sirvió de enlace entre unos y otros vía complementariedad o interdependencia. Por otra parte, la naturaleza de la interacción y la ordenación de las relaciones interétnicas deben contemplar la existencia de límites identitarios a las asociaciones y adaptaciones. El interés ilustrado por el indígena y el medio americanos ofrece una abundante posibilidad de consulta documental de múltiples orígenes y con variadas finalidades que describen e interpretan el mundo indígena desde la etnografía y la ecohistoria en larga duración. Nos ha parecido vital partir del cruce de testimonios oficiales y privados –políticos, religiosos y científicos– y de las reflexiones etnológicas así de españoles como de viajeros extranjeros. De igual manera, acudir a archivos americanos y españoles de diferente naturaleza resulta necesario para el conocimiento de diversos tipos documentales. Asimismo, la bibliografía especializada consultada ha permitido establecer el estado de la cuestión y adentrarnos en los debates historiográficos de nuestro enfoque sociocultural. Las interpretaciones acerca del indígena de la frontera sur chilena son variadas, según el cambio de percepción operado con el transcurso del tiempo. Sin duda, en el siglo XVIII las diversas visiones posibles tienen en común el tamiz, en mayor o menor grado, del pensamiento ilustrado. Aunque algunas referencias constituyen fenómenos de continuidad, el cambio aparece no solo en la propia evolución nativa sino también en el resultado de la observación europea. Españoles, criollos y extranjeros no dejaron iguales testimonios acerca de los araucanos, si bien es verdad que los rasgos distintivos básicos son comunes en sus escritos. Las distintas visiones se nos presentan dispares pero no por ello incompatibles; al contrario, son complementarias. No hay oposición entre sus testimonios más allá de los diversos objetivos de cada colectivo. Con el análisis del enfoque que dieron españoles o criollos al aborigen, se podrán observar sus diversos intereses, lo que la frontera y sus habitantes significaban para el español americano y el peninsular. Además, militares, misioneros o pobladores diferirán en sus resultados al partir de premisas variadas; divergencia que se repetirá en las observaciones del hombre que vive en la frontera con respecto al que la contempla desde la lejanía. Pero el acercamiento al indio desde la visión ilustrada quedaría incompleto sin el estudio de los testimonios dejados por los extranjeros que, aunque parten del mismo patrón cultural occidental, resultan también enriquecedores para configurar un esquema interpretativo del mapuche-araucano en el siglo XVIII. Cada grupo fija su atención primordial en un aspecto, por lo que la conjunción de todos conformará una aproximación adecuada al panorama general de la vida indígena y sus relaciones con los demás protagonistas de la frontera chilena del Setecientos. La actuación y visión de todos los agentes fronterizos nos permitirá comprender la dinámica de cambio en el análisis de un espacio físico y cultural que contempla no sólo las potencialidades del medio sino también la incorporación del indio, mediante la aculturación entre otras estrategias, a la sociedad hispánica. No podemos valorar las visiones del indio y su incorporación como vasallos de la mano del reformismo borbónico, sin partir de la dualidad básica del mundo fronterizo, esto es, la relación hispano-indígena. Pero fueron más los agentes histórico-sociales que intervinieron, no sólo los europeos de distintas procedencias y por ende con acervos particulares, sino los propios indígenas, fragmentados en sus respuestas al choque cultural. Así pues, consideramos vital estudiar el mundo amerindio en su diversidad de desarrollos y adaptaciones al medio y de actitudes respecto al hispano-criollo. Tampoco podemos olvidar los actores culturales de intermediación entre ambas comunidades. Para abordar las relaciones entre españoles y nativos partimos de los sistemas de valores de las sociedades en contacto y del marco físico como condicionante en cuanto a la adaptación cultural del hombre al medio. Un medio que merece un estudio en sí mismo junto a los grupos humanos que lo habitaron y las interrelaciones que tejieron con las demás colectividades que confluían en un mismo territorio. Hay que observar la frontera como lugar físico de confluencia y como proceso de cambio cultural. Estudiar si el inicial rechazo evolucionó con el tiempo hacia el contacto humano fluido, el intercambio de elementos culturales y la creación de un espacio resultante de las interacciones continuadas. Además, el tiempo ilustrado resulta óptimo para un balance de las posibles continuidades y cambios, así como para fijar la naturaleza de la evolución del pensamiento respecto al indio "bárbaro" de las fronteras imperiales. A mediados de la centuria ilustrada, Rousseau rescataba en su "Discurso sobre las ciencias y las artes" una idea clásica y a la vez novedosa –que enlazaba con el ideal cosmopolita de la época– sobre la barbarie. De manos de Ovidio recogía: Barbarus hic ego sum, quia non intelligor illis ("Aquí soy un bárbaro porque no me entienden"). La diferencia convertía en extraño a cualquiera en función del posicionamiento o la mirada ajena. La mutua observación entre ilustrados e indígenas nos ofrece las visiones de unos y otros. Recuperada esta percepción más amable y recíproca de la alteridad y el poder, faltaba la segunda premisa para comprender el contexto en lo relativo a la configuración de las fronteras: el pacto. Otro destacado pensador, no en balde estamos en el "Siglo de la Filosofía", aportó su comprensión al respecto: "debe buscarse la paz allí donde pueda encontrarse", tan precisa era la primera ley de naturaleza. Desde Clío, aunque con un enfoque interdisciplinario, podemos acercarnos a esta realidad en transformación, pues "la Historia no solo es una valiosa parte del conocimiento, sino que abre la puerta a muchas otras partes y aporta materiales a la mayoría de las ciencias". El fenómeno de la frontera chilena en el siglo XVIII centra el contenido de nuestra Tesis Doctoral. La naturaleza de este estudio parte de un enfoque interdisciplinario y de un análisis de media duración del proceso fronterizo y sus consecuencias desde una metodología histórica y etnológica. Aplicamos el método etnohistórico a las fuentes documentales en un marco de análisis del hecho fronterizo chileno desde sus orígenes hasta sus resultados más significativos y enriquecedores durante la segunda mitad del siglo XVIII, cuando el contacto secular entre españoles e indígenas desembocó en una nueva realidad distinta de las anteriores pero fruto de ellas. El encuentro entre sociedades de niveles socioculturales dispares originó la formación de una "frontera" en cuanto espacio físico y proceso cultural. A su vez esta frontera es variada dependiendo del actor fronterizo desde el que se analice, en este sentido los testimonios marcan las distintas visiones del "otro" en base a su situación en el entramado de relaciones. El estudio de la frontera chilena, como objetivo general, se inicia con el análisis global de lo que la frontera ha significado en la historia humana en cuanto espacio de confluencia de realidades y generadora de mitos. Los precedentes peninsulares medievales se prestan especialmente al tratamiento comparativo entre fronteras en cuanto contacto prolongado, pues junto a las convergencias encontramos divergencias que permiten establecer una tipología del fenómeno en el espacio indiano y remarcar la singularidad de las fronteras americanas. Las similitudes y los desencuentros permiten un extenso abanico interpretativo –lato sensu– de respuestas desde la historia y la antropología. La capitanía general chilena estaba circundada al norte por el desierto de Atacama, que la separaba de la matriz peruana, al oeste por el océano Pacífico, al este por la cordillera andina, y al sur por la Araucanía y el archipiélago de Chiloé. Esta región política y natural claramente delimitada era un espacio peculiar en el orden físico y étnico, que ejercía su influencia sobre el imaginario de los españoles asentados en el valle central. La frontera del reino de Chile, desde el río Bío-Bío hasta el archipiélago chilote, constituyó una zona fronteriza –en analogía con las marcas carolingias–, temparana en su problemática y tardía en su resolución. Una frontera inestable, marcada por el medio natural y la posición periférica. Los cronistas y los primeros investigadores han dejado testimonio de la singularidad de un espacio que se resistió a su inclusión en el engranaje de la Monarquía Hispánica en Indias, empresa cargada de dificultades y trabajos, y que originó un mito conformador de la identidad chilena. El debate historiográfico sobre la frontera chilena y sus aborígenes en relación con la zona plenamente hispanizada central y septentrional ha originado posicionamientos diversos que interpretan su evolución histórica de forma dispar. La complejidad viene del cambio y la continuidad en el mundo fronterizo que terminó por originar un fenómeno modificable en el proceso y sujeto a reajustes; además de la imagen fraguada desde el inicio, que se debate entre la realidad y el mito. Los protagonistas que interactuaron en la frontera meridional chilena, objetivo específico de la Tesis junto a los cambios culturales experimentados, tenían diferentes intereses y estrategias, en relación con su cometido y función respecto al "otro" y el territorio. El distinto nivel de complejidad social de cacicazgos y estatalidad se reflejaba en la apropiación de los recursos mediante un menor o mayor grado tecnológico y acumulación excedentaria. Como pueblo nativo y ágrafo, los araucano-mapuches poseían un conocimiento exacto del medio. Además, según la visión coetánea sobre el origen de la desigualdad, los "salvajes" estaban acostumbrados a fatigas, rigores y "forzados a defenderse". Entre españoles e indios el sistema de relaciones fue un continuum, recurrentemente la presencia de europeos amigos o enemigos de la monarquía española aumentaba la complejidad de visiones de la dinámica fronteriza. Los ojos que observaban la cultura aborigen eran múltiples y variados, consecuentemente las formas de mirarla también lo serían. Pero todos dejaron constancia de su capacidad pragmática de adaptación y tránsito de la autarquía al intercambio. En definitiva, la cultura es producto del aprendizaje más que de la herencia, de la asimilación de unos hábitos compartidos por miembros de una misma sociedad que podemos conceptuar paulatinamente de fronteriza en su conjunto. Tras el choque inicial de la conquista los hispanos se establecieron en el valle central, agrícola y ganadero, preocupados por la estabilización más al sur de una frontera conflictiva que escapaba al control efectivo de la hispanización política y cultural. Durante la época de los Austrias y en el tránsito al siglo XVIII, los españoles y criollos, alejados ya de su interés por enlazar con los fundadores hispanos y próximos a reivindicar los orígenes y medio americano como elemento diferenciador, asumieron una nueva actitud hacia el mundo fronterizo. Durante la primera mitad del Setecientos se reestructuró la acción sobre el indígena en base a reforzar la política de "parlamentos", factor de continuidad y proyección. Eran encuentros transfronterizos entre los representantes de ambas comunidades, a la cabeza hispano-criolla iban las autoridades político-militares y eclesiásticas, mientras que los jefes tribales –caciques o loncos– de las parcialidades indígenas encarnaban la autoridad nativa. Los dos interlocutores se hacían acompañar, respectivamente, de un gran número de tropa e indios –capitanejos y mocetones–, que participaban de una ceremonia ritualizada junto a grandes banquetes y ofrendas de regalos que concluían con un articulado que establecía las normas del juego fronterizo y el reconocimiento de vasallaje al monarca español. Con el tiempo, este corpus contractual se convirtió en un estatuto fronterizo que consagraba igualmente la representación mapuche-araucana tras su presentación ante la autoridad hispana delegada en el territorio. Posteriormente, durante los reinados de Carlos III y Carlos IV, la visión ilustrada llevó al descubrimiento científico del indígena, al conocimiento del medio y a una política integradora encaminada a preservar aquellos espacios de la amenaza exterior mediante ideas de asimilación cultural y su control práctico bajo soberanía española. Esta etapa de los dos Carlos es la que ha centrado nuestra atención, respecto al primero las razones son tan obvias como su protagonismo a la cabeza del reformismo borbónico ilustrado. En relación a su hijo, a pesar del pánico de Floridablanca ante la deriva de los sucesos revolucionarios franceses, las reformas tuvieron durante su reinado hasta 1808 cierta posibilidad de implementación y, sobre todo, de comprobación de sus resultados. Además, se trata de periodo relativamente olvidado por la historiografía y que es preciso poner en valor, apremio mayor en Indias. La imagen colectiva del indómito y resistente araucano es fruto del sistema de valores y creencias compartidos por los colonizadores españoles y transmitida a la historiografía posterior, sin olvidar su gran proyección literaria. La visión del "otro" difería de la realidad pues estaba condicionada por el subjetivismo y limitada por la dificultad de percibir una cultura en construcción que, por otra parte, tomaría carta de naturaleza precisamente gracias al observador ajeno. Observaremos en nuestro estudio a los grupos genéricamente englobados bajo la denominación de araucanos por parte de los conquistadores, extrapolando una singularidad a un conjunto de familias étnicas que quedaron arrinconadas al sur del Bío-Bío, en la zona de contacto fronterizo desde la Araucanía hasta la isla grande de Chiloé. Con pautas culturales sedentarias agropecuarias en estadios poco evolucionados y comportamientos que iban del enfrentamiento abierto con los españoles a la alianza o entendimiento, pasando por las actitudes ajustables según la coyuntura. Muy brevemente, estos son los grupos de nuestra atención: huilliches, con cierto desarrollo cultural agrícola y ganadero, además de la pesca en torno al archipiélago chilote, límite frente a los juncos o cuncos. Los mapuches, reacios a la colonización y enemigos de los hispano-criollos, que con el tiempo y por medio de cauces indirectos quedaron englobados en el mundo mestizo de la frontera. Por otra parte, los pehuenches u hombres del pehuén, fruto o piñón de la araucaria con el cual elaboraban una harina base de su alimentación y fácil de transportar en sus desplazamientos por ambas bandas cordilleranas. Asentados en la zona centro-sur y desplazados progresivamente hacia el sur y la Cordillera, eran recolectores y cazadores que atravesaban los Andes en dirección a los grandes espacios rioplatenses donde se les conocía por indios pampa araucanizados. La incorporación del caballo aumentó su área de desplazamiento e incidió en sus pautas nómadas. Se dedicaban a la venta de sal, animales y manufacturas de piel, fueron aliados de los españoles, especial y definitivamente a partir de las campaña de 1770. Otros grupos étnicos menores cualitativa o cuantitativamente son contemplados en relación a los anteriores. En conjunto, unos pueblos de diferente nivel de desarrollo sociocultural y contrastadas respuestas a la presencia española que, progresivamente, fueron uniformándose a ojos extraños por la aceptación del orden colonial cuando no implicándose en su mantenimiento. La percepción ilustrada del indio entre "bárbaro" y "buen salvaje", o los afanes del reformismo borbónico por integrar a estos súbditos díscolos definitivamente, se articuló en varias líneas de actuación: el poblamiento fronterizo, la transición de la guerra defensiva a ofensiva y los mecanismos de asimilación y encuentro dieron dinámica propia a una frontera extrema. Cabe recordar que el pensamiento antropológico de la Ilustración está en el origen de una visión clasificadora de otras sociedades humanas al diferenciarlas y situarlas, en su afán taxonómico, en la historia. Un tercer agente fronterizo en la América meridional englobaría la presencia europea: holandesa, francesa e inglesa fundamentalmente, también de centroeuropeos, situados fuera de la relación bidireccional español-indígena, ambos nominalmente súbditos de la Corona. La percepción europea ilustrada proporciona valiosa información sobre la visión externa de las relaciones y vías de integración, así como de los factores del rechazo, por encima de la impresión de la época centrada en la posible alteración del equilibrio y entendimiento forzado entre españoles e indígenas. Como sabemos, la segunda mitad del XVIII contempló choques reales o temidos entre las potencias europeas en América. Estas fronteras imperiales en expansión propiciaron el encuentro europeo en escenarios americanos, y los cambios o permanencias de soberanía que en el caso chileno quedaron en el pánico defensivo y la asunción de una geopolítica revalorizadora de la frontera por obra de sus potencialidades y de las amenazas políticas. Las relaciones de viajeros extranjeros que no compartían la escala de valores de eclesiásticos y militares españoles o criollos afrontaban la conducta indígena desde otras perspectivas. Su formación científica ilustrada, el espíritu crítico y la desvinculación con el medio social indiano les llevaron a otra valoración complementaria de las interrelaciones. La frontera meridional chilena fue objeto de atención por la metrópoli en una doble vertiente: la problemática doméstica y la amenaza exterior. El control del territorio y el definitivo abandono del statu quo que había permitido en la práctica, parcialmente, el desarrollo en paralelo de ambas comunidades dejaron paso finalmente, merced al contacto continuado, a una nueva realidad en aquel espacio. En segundo lugar, por la urgente defensa del territorio amenazado por los ecos revolucionarios franceses y las ambiciones inglesas de asentamiento, es decir, la proyección americana del juego de relaciones políticas europeas. Por otra parte, actuó como factor endógeno de la sociedad hispanochilena la percepción del mundo fronterizo no solo como un elemento diferenciador, sino como un cauce u oportunidad de servir al rey y cimentar un cursus honorum. La vida militar y la carrera político-administrativo propiciaron la movilidad social ascendente de unos hombres que, con espíritu ilustrado, quisieron reformar y racionalizar las estructuras de gobierno y administración. En repetidas ocasiones el paso por la capitanía general chilena fue fase previa a la promoción al virreinato peruano y momento de aplicación de políticas de infraestructuras y desarrollo regional. La fidelidad jugó un papel importante en aquel distante territorio y se plasmó en imágenes colectivas de lealtad. Volviendo a la realidad fronteriza desde Chile, un aspecto básico es el intercambio cultural entre agentes donadores y receptores en ambas direcciones. Tras el choque, los agentes fronterizos entraron en un largo periodo de contacto que terminó originando con sus múltiples transformaciones un cambio cultural. Una nueva cultura de frontera surgió en base a unos parámetros de comportamiento social compartidos relativamente por indígenas y españoles. El proceso de aculturación, sostenido en el tiempo pero con fases de aceleración y de estancamiento, va más allá de la mera integración del indígena en las pautas socioculturales españolas. Los métodos de los misioneros por asimilar o de los agentes de la administración civil y militar por controlar difieren no sólo por el diferente talante de las órdenes religiosas o de los funcionarios, sino por los momentos de actuación. La frontera era vista también desde la metrópoli. Una visión que podía llegar por los informes de hombres de frontera plasmando sus experiencias y aportando sus remedios, por los miembros de las múltiples expediciones ilustradas preocupados en el avance científico y la conservación del territorio o por las propuestas oficiales de la práctica de gobierno fronterizo. Gobernantes reformistas afrontaron la inclusión de la alteridad y la integración del limes chileno como prioridad, lo que alteraría la visión tradicional del otro e incluso de sí mismos. El estudio del hecho fronterizo chileno implica una gran complejidad metodológica respecto a la investigación a ambos lados del Atlántico y el cruce de testimonios. Asimismo, respecto del establecimiento de unas notas comunes y diferenciadoras que al tiempo que inserten el fenómeno en la casuística indiana y lo singularicen, presenten un análisis dual y paralelo de dos comunidades de desarrollo sociocultural dispar que chocan en un mismo espacio físico, que está vivo, en movimiento y flujo constante por la presión de la cultura donadora y que origina la resistencia de la receptora que merced a los elementos de integración queda asociada a una misma realidad compartida. La variedad de visiones y tiempos en la evolución de las mismas trae consigo la multiplicidad de relaciones que debemos observar y contrastar en sus testimonios. A la información de los españoles y criollos se suma la presencia de agentes externos a los vínculos originarios hispano-indígenas. Además, unos y otros ofrecen una división interna a tenor de sus intereses. Autoridades, militares, misioneros, colonos se relacionaban de distinto modo con el indio según sus objetivos. Incluso un último nivel de complicación lo ofrece la pertenencia a una u otra orden religiosa, al origen del gobernante o a la misión del extranjero. No cabe duda de que los métodos misionales diferían no sólo por la marcha del tiempo, sino por la pertenencia a la orden seráfica o ignaciana, por ejemplo. De igual modo, un gobernante o militar español no percibía el mundo indígena como lo hacía un extranjero, también dependía del tiempo de permanencia y grado de adaptación al país, y diferente visión ofrecía el criollo al peninsular. Por último, está la problemática de la visión del mapuche-araucano acerca del español. Si bien por condicionantes de su desarrollo cultural no contamos con textos directos, sí pretendemos analizar los testimonios indirectos de los misioneros, defensores del indio y compiladores de sus tradiciones, así como de los extranjeros que tomaron nota de su situación, quejas y actitud ante los hispanos. Además, debemos partir desde la percepción del propio pasado, es decir, desde el sistema de valores culturales y de conducta de los grupos que interactuaron en la frontera. Se hace imprescindible una consulta documental contrastada de opiniones diferentes sobre una misma realidad múltiple para intentar reconstruir los valores y patrones socioculturales de la dinámica fronteriza. La documentación archivística oficial ha pasado ya por un primer tamiz de elaboración consciente por el informante que ha transformado la realidad según el destino de la misma e incluso su valoración personal de los hechos; por ello debe filtrarse mediante la interpretación metodológica. Por el contrario, la información primaria que se originó sin fin prefijado, fruto de la interacción sociocultural fronteriza y con la finalidad de canalizar las relaciones entre comunidades, lo que no evita la exégesis, sí posee el valor de una relativa espontaneidad. Con la investigación sobre el indio de la frontera meridional chilena durante el siglo XVIII pretendemos adentrarnos en la realidad nativa por sí misma y en relación con la visión que tuvieron del mundo indígena los ilustrados españoles –peninsulares o americanos– y los europeos. En nuestro análisis utilizamos complementariamente los métodos del historiador y de la antropología, más exactamente la etnohistoria, mediante la consulta de numerosos repositorios archivísticos europeos y americanos y de una amplia bibliografía especializada, producto de la historiografía atlántica. Nuestra idea-clave es "frontera", entendida como marco físico y mental de confluencia de sociedades con niveles socioculturales dispares. Creemos que este concepto aporta una visión global del proceso superadora de mitos historiográficos y análisis compartimentados. Por otra parte, el estudio en secuencia de tiempo medio, permite valorar las continuidades; y lo que es más importante: los cambios. Pasar de una imagen de indio rebelde y de resistencia secular a otra en la que termina integrándose cuando no colaborando con los españoles. Tras un primer choque se establecieron mecanismos de relaciones en ambas direcciones de las que surgió una cultura de frontera que era fruto de la aculturación y del contacto prolongado y pacífico, aunque con episodios bélicos. Además, la historiografía chilena mantiene una visión más centrada en el marco geográfico concreto y en los agentes que actuaron en el mismo. Pensamos que desde una perspectiva mucho más amplia se observa la frontera en toda su dimensión en cuanto a espacio, actores y líneas de investigación, lo que enriquece el estudio histórico del área. Igualmente, la comparación entre fronteras meridionales y septentrionales permite situar en sus justos términos lo común y lo original local. De nuevo la historiografía chilena es reticente a los análisis comparativos indianos, lastre que actúa en la mayoría de los países hispanoamericanos e impide estudios de conjunto. Nuestra proposición contempla la frontera chilena del Setecientos, que ya ha superado el conflicto de centurias precedentes, dejando paso a un nuevo y consolidado sistema de relaciones políticas, económicas, sociales y culturales. Los parlamentos, las fluidas y complementarias relaciones comerciales, y los elementos culturales donados mayoritariamente por los españoles y adoptados por los indígenas, confirman un mundo de intercambios que dejaban atrás la dinámica de enfrentamientos. La sociedad mestiza de frontera, resultante de la confluencia del aporte hispánico y la herencia amerindia, gracias al conocimiento mutuo propició la síntesis de culturas en un espacio fronterizo. Como fenómeno complejo y en evolución, se dieron variadas actitudes indígenas desde la resistencia a la alianza. El mundo mapuche estaba fragmentado y en muchas ocasiones enfrentado. Las valoraciones de los ilustrados reflejan una nueva concepción del indígena y del medio. Las estrategias de subsistencia y las realidades políticas y socioculturales evidencian fenómenos de continuidad y de cambio que van a ser considerados de diferente forma, según los intereses del observador. Las interpretaciones, aun teniendo un común denominador, responden a una rica variedad de testimonios que cruzados fraguan una imagen del indio y una frontera novedosa en relación a siglos anteriores. La obra de misioneros, militares y gobernantes que con un nuevo prisma observaron al araucano, iba encaminada a la evangelización del indio, pero igualmente a su hispanización, entendida como transmisión de pautas de comportamiento social e individual: el sedentarismo que superara el nomadismo, rasgo claramente "bárbaro" a ojos ilustrados; la inclusión de los indígenas como vasallos efectivos de la monarquía y el control territorial soberano frente a la injerencia de potencias rivales. Todo ello configura un marco de nuevas relaciones. Las visiones confluentes de españoles y otros europeos acerca de la vida material y creencias araucanas desde la crítica ilustrada de la realidad, ofrecen además de un balance de recuperación etnográfica, un panorama de las propias creencias por contraposición a las ajenas. De hecho el "otro" sirvió para definir y tomar conciencia del "yo", pues la noción de diferencia o alteridad implica la de mismidad. No obstante, los comportamientos indígenas quedan matizados por el descubrimiento científico del hombre y su entorno, lo que revaloriza su papel y la necesidad de su conocimiento e integración. La visión del "otro" resulta mucho más enriquecedora y novedosa con la Ilustración que la mera observación del indio de frontera desde postulados de conflicto. Pretendemos igualmente observar el estado de la cuestión del hecho fronterizo chileno y su aportación a la conformación de su identidad y mitos nacionales. Una aproximación sin apriorismos condicionantes consagrados por el transcurso del tiempo, los cuales además deben ser matizadas a la luz de los resultados de la investigación histórica y antropológica sobre el papel del indígena en la sociedad colonial. Nuestra principal contribución va en la línea de reivindicar el espacio fronterizo chileno como un territorio de confluencia e intercambio, superada la visión de choque continuado frente a la complejidad de un fenómeno mucho más rico y cambiante. Respecto del indígena, se trata de rescatar la diversidad de sus respuestas y las valoraciones de los ilustrados que plasmaban esa nueva realidad desde premisas novedosas. Interrogando a los testimonios de españoles y extranjeros sobre sus estrategias de subsistencia, realidad política, estructura social y valores o patrones culturales, podremos captar las continuidades y los cambios de los aborígenes. Así como también las transformaciones en las visiones de los observadores europeos. Abordamos el análisis fronterizo desde un enfoque centrado en la existencia de varias fronteras a tenor de su propia evolución y de las distintas visiones de la misma, tan dispares como los intereses y objetivos de militares, civiles, pobladores o misioneros españoles y criollos; las actitudes de indios amigos o enemigos; y las percepciones de ambos por los extranjeros. Por encima de la frontera imaginada, la frontera real fue un proceso de confluencias y aportes variados que permite una clasificación tipológica gracias a su abundante casuística. Las visiones e interpretaciones del fenómeno fronterizo no se oponen, sino que se complementan; aparentemente cada una fija su atención primordial en un aspecto pero entre todas conforman un acercamiento al hecho fronterizo, un intento por vislumbrar sus complejas interrelaciones. Analizar la frontera chilena ilustrada en razón del cambio de percepción de la misma por parte de todos sus agentes puede ayudar a comprender los elementos de continuidad y su dinámica de cambio. Además, un enfoque maximalista de sus protagonistas y espacios puede superar tópicos anclados en una visión reduccionista. La frontera chilena temáticamente se ha circunscrito a la relación hispano-indígena, pero fueron más los agentes histórico-sociales que intervinieron y es necesario contar con sus testimonios; por otra parte, los marginados de la sociedad colonial o los indios amigos de la misma en cuanto agentes culturales de intermediación merecen atención con la finalidad de estudiar los puntos de conexión que terminaron imponiéndose en la vida cotidiana. Examinar el área y el fenómeno fronterizo interpretando su dinámica sociocultural propia partiendo del sistema de valores de las sociedades en contacto y del marco físico como condicionante en cuanto a la adaptación cultural del hombre al medio. Este enfoque nos podrá poner en el camino de la comprensión global de la frontera, física y humana, en cuanto espacio y proceso. Se trata de observar la frontera como territorio y como proceso desde variados puntos de vista, no sólo desde América sino también desde España, con un horizonte que contemple la diversidad indígena y sus respuestas al impacto o choque cultural; así como las relaciones que se establecieron y los resultados de las interacciones. El tiempo ilustrado resulta el más adecuado para hacer balance de las continuidades y de los cambios y fijar la naturaleza de la frontera y sus actores. Además, ese tiempo histórico presenció un intento planificado y general de ocupación de espacios no sólo por motivos internos de la sociedad colonial en articulación con el mundo indígena fronterizo, sino también por la presión de los extranjeros. El interés ilustrado por el indígena y el medio americano ofrece una abundante posibilidad de consulta documental de múltiples orígenes y finalidades que describen e interpretan desde la etnografía o la ecohistoria. Además, durante el siglo de la Ilustración y el reformismo se aplicó una política indiana que interrogaba al otro e instaba a su asimilación, reconocida ya su variedad étnica y en proceso de formación científica de su nueva imagen. La defensa y ocupación de la frontera, la relación directa con el indio y la convicción como instrumento de integración son elementos de una política de frontera ilustrada que en el caso chileno discurre por un pactismo entre comunidades de diferentes niveles socioculturales. A pesar de la supremacía española sobre la indígena en la segunda mitad del siglo XVIII, se busca no sólo el acatamiento de los postulados impuestos en los parlamentos sino también su reconocimiento como medio para solucionar conflictos y lograr la definitiva pacificación. La diplomacia no se desgajó de la acción a sangre y fuego cuando se consideraba necesario, pero sí ocupó un lugar importante en el entramado de relaciones. Posiblemente esta política intencionada y continuada de parlamentos o encuentros, de facto institucionalizada en medio de ceremoniales, reviste importancia no únicamente como paradigma de acercamiento y conocimiento, sino como vía compartida de resolución de conflictos y ejemplo extrapolable a otras fronteras americanas de parecida problemática étnica y espacial. De ahí que el estudio de los mecanismos desplegados en los parlamentos nos resulte una línea de trabajo primordial y base de hipótesis sobre la confirmación o negación de estos instrumentos político-jurídicos como ideas-fuerza para interpretar las relaciones fronterizas. La historia de la frontera chilena bajo el reformismo borbónico es, obviamente, una historia de contactos que se inician con la conquista y que van a tener una larga vida y amplia proyección. Una frontera dinámica que retrocede al empuje cambiante de los colonizadores, donde la confluencia de los protagonistas colectivos fue temprana y rápida para ralentizarse y alcanzar el estancamiento después. Al centrarnos en la etapa de finales del siglo XVIII buscamos el objetivo de interpretar la frontera cuando toma dimensión propia como espacio objeto de atención y adquiere ya unas características que le otorgan una marcada personalidad. ¿Podemos considerar sus parámetros culturales y sociales como herederos de la implantación hispana al tiempo que legatarios de los usos y costumbres de sus habitantes nativos? ¿Se observan elementos de continuidad que ceden ante los factores de integración que paulatinamente se van imponiendo? Los cambios traen en todo caso una nueva sociedad original y mestiza que tiene sus raíces en lo que un día fue un choque y que por obra del contacto prolongado y el progresivo conocimiento del "otro", plasmado en varias visiones, percepciones e interpretaciones, se transforma en un espacio sincrético fruto de un proceso de aculturación; enfoque global que consideramos nuestro verdadero objetivo. Como concepto básico y transversal del marco teórico y metodológico hemos situado la idea de frontera, en cuanto a espacio y proceso al mismo tiempo. Partimos de una introducción conceptual y metodológica acerca de las realidades de frontera y su dinámica, naturaleza y alcance; estableciendo puntos de convergencia y de divergencia en el marco de un tratamiento comparativo entre las fronteras a nivel universal y las fronteras indianas en particular. La teoría de las fronteras centra su atención en la periferia distante y marginal respecto al centro de poder metropolitano, de ahí la diversidad de enfoques según se contemple la frontera desde América o España. En todo caso nos parece que ambos proporcionan una visión complementaria. Como consecuencia de las premisas anteriores, utilizamos el método histórico stricto sensu: planteamiento de objetivos e hipótesis de trabajo, prospección archivística, selección, crítica, análisis e interpretación, para finalmente llegar a unas conclusiones fruto de la investigación que validen o no las hipótesis planteadas; de igual modo contamos complementariamente con los instrumentos de la etnohistoria como método. Establecemos tres tiempos que nos permiten analizar la evolución de la frontera sur chilena, en proximidad creciente Estos se corresponden al choque inicial entre españoles y araucanos, a los primeros contactos relativamente pacíficos y reglamentados, y al cambio cultural operado desde entonces y que desembocó en una nueva realidad. En cuanto al tiempo, se insertan sin delimitaciones precisas en los tres siglos de presencia española. Como ya hemos señalado, el momento histórico privilegiado por nuestra investigación es el siglo XVIII, con especial hincapié en su segunda mitad, por lo que dentro del período colonial la época ilustrada se nos presenta como la más acertada para establecer balances generales, y no sólo por la simple cronología, sino sustancialmente por la transformación de actitudes de los españoles y criollos y de los araucanos. Además, los fenómenos de continuidad y cambio, como hilo conductor de la investigación, muestran sus resultados coincidiendo con los prolegómenos de la Independencia. Respecto al cuerpo de la Tesis Doctoral y su contenido, queda estructurado en dos partes bien delimitadas en tres capítulos cada una, pero con una continuidad tan clara como necesaria: el medio físico y humano junto a las políticas de inclusión. Además, consideramos imprescindible que junto a la introducción y conclusiones figure un glosario de términos araucanos y un apéndice documental e índice gráfico, pues hemos prestado especial atención a las representaciones iconográficas y a la cartografía. Nuestro trabajo se estructura en seis capítulos, si bien el todo es más que la suma de sus partes. En primer lugar abordaremos el marco físico de la frontera meridional pacífico-americana en sus dos escenarios básicos: continental o Araucanía e insular o archipiélago de Chiloé. Poniendo énfasis, según ojos ilustrados, en sus recursos. Seguidamente, los grupos indígenas y sus divisiones internas, así como sus imágenes y representaciones por medio de la indumentaria y el lenguaje. Sin olvidar el contexto conceptual y metodológico acerca de la realidad fronteriza e indígena y su tratamiento por la historiografía chilena que nos introduce en la temática de la identidad y la variedad de corrientes historiográficas y líneas de investigación. Del mito configurador de la nacionalidad al estudio del paulatino roce que generó una realidad nueva alejada de simplificaciones. A continuación, las visiones cercanas y extrañas de la alteridad y los procesos socioculturales de integración frente al rechazo. En el cuarto capítulo, abordamos el cambio en la percepción del indio que de "salvaje" se pretende pase a "vasallo", y los esfuerzos del reformismo ilustrado fronterizo, teórico y práctico, por absorberlo. Todo gracias a una nueva interpretación del "otro" por parte de los misioneros y políticos ilustrados, fruto del pensamiento, las necesidades y los temores a la incursión foránea. La necesidad de su integración efectiva en la Monarquía mediante mecanismos simbólicos y estrategias de asimilación varias, entre las cuales destacamos el papel de las mujeres y agentes de mediación intercultural. También la obra evangelizadora de frontera llevada a cabo por jesuitas y franciscanos que, junto a las poblaciones y los caminos que reorganizan el espacio fronterizo, articulan las relaciones con el indígena. En el panorama de fronteras imperiales en expansión y su nuevo papel en las rivalidades europeas, no se puede soslayar la secularización de la frontera desde finales del siglo XVIII. Por último, la estratégica plaza de Valdivia, como paradigma central entre las dos fronteras septentrional y austral, la proyección transitoria del levantamiento andino tupamarista en la frontera de Concepción y la interacción étnica pactista vía parlamentos, especialmente útil a la hora de confirmar o no hipótesis de trabajo. Finalmente, la selección bibliográfica nos ayuda a entender un tiempo histórico concreto y nos sitúa en el estado de la cuestión. Así pues, respecto a las investigaciones precedentes, partimos de una bibliografía que encuadra el tema en su contexto histórico y nos presenta sus aspectos más amplios y esenciales, para acudir, posteriormente, en busca de una visión más profunda a una bibliografía especializada. Respecto a las fuentes utilizadas corresponden a archivos chilenos, peruanos y españoles, entre otros, en una amplia variedad documental, cruzando documentación de diversa procedencia y que, complementariamente, proporciona la base de este acercamiento a las fronteras chilenas del siglo XVIII tardío. Enfoque interdisciplinar y análisis que se nutre de miradas cruzadas locales, regionales y metropolitanas en íntima conexión con el contexto europeo y americano, siempre en línea con la renovación historiográfica de la denominada historia atlántica. El apartado de las siglas utilizadas en la presente Tesis Doctoral pone de manifiesto la gran variedad de fondos documentales y diversidad de instituciones archivísticas consultadas, casi siempre in situ, ya fuera en España o América. Tales fuentes han permitido profundizar con material inédito en el objeto de nuestra investigación, que continúa abierta y sujeta a crítica. Por último, aportamos una breve selección, pero significativa, de textos en el Apéndice Documental en orden cronológico y un índice de las ilustraciones que apoyan el texto y refuerzan su contenido de modo visual.
El objeto de esta investigación erige es la indagación sobre la severidad punitiva de las decisiones judiciales, tomando como referencia nuclear la violencia contra las mujeres en relaciones de la pareja y los discursos judiciales manifestados en las decisiones pronunciadas por los juzgados y tribunales. Al enjuiciador le cabe siempre optar entre el abanico de proposiciones jurídicas, desvelando si son, o no, aplicables a la factualidad y, en caso afirmativo, cuáles son las consecuencias que se derivan de ellas (Larenz, 1978). La violencia de la pareja es un problema históricamente recurrente y un problema de género, las mujeres son las principales víctimas, que no sólo en Portugal, sino en la generalidad de los países y culturas, que ha reclamado la atención particular de juristas, psicólogos, sociólogos, políticos y, naturalmente, de las comunidades. Sin embargo, no se trata de un fenómeno nuevo, sino antes bien de una compleja e intrincada cuestión social, que atraviesa todas las épocas, aunque presentemente ocupe tal vez un protagonismo mayor en los debates y en las preocupaciones humanas, una vez que el devenir social y la creciente consciencia colectiva sobre la dimensión y efectividad de los derechos humanos vienen suscitando la formulación de otros mecanismos de control, presumiblemente adecuados. Esta es la razón por la que, en las últimas décadas, se han traído a colación interrogaciones, derivadas de los choques y contradicciones que van surgiendo a nivel de las representaciones sociales, de las tradiciones y de la cultura, a muchos títulos aún dominantes en nuestra sociedad; no obstante, por todos lados ha ido sedimentando –por lo menos a nivel de las intenciones– la idea de la tolerancia cero en relación a este tipo de violencia. VII El espacio inaugural donde todas estas cuestiones asumen un papel determinante, de resultas del cual se procede a la construcción de una arquitectura normativa, de definiciones uniformizadas, es el proceso de criminalización. El Derecho es, por lo tanto, un regulador de relaciones interpersonales que, fijando patrones de comportamiento, procura encontrar formas de colmatar el desorden y promover el bienestar de una sociedad (Hart,1995). Para ello, opera en la regulación de las situaciones, que divergen de un país a otro, como sucede en las diversas etapas de la criminalización, en especial en sus fases primarias (producción legislativa) y secundaria (aplicación judicial), cada una de ellas organizada según una gramática específica, aunque interconectada, reflejando una lógica propia, emergente de sus tiempos histórico-culturales y político-sociales (Debuyst & Digneffe,1998). Dichas lógicas emanan de los titulares del Poder y de quienes dirigen el sistema, de sus intereses e ideologías, partiendo de estos para emitir juicios de valor; según Larenz (1978), estos juicios constituyen expresiones de una toma de posición personal del Legislador y, posteriormente, del Aplicador, realizadas en el respeto por valores que se reconocen como tales; para fundamentarlos, el juez no está limitado tan solo a la intuición axiológica, debiendo aplicar criterios que gestionan los valores (positivos y negativos) considerados vinculantes en la comunidad sociopolítica y jurídica, y por ella. Los dilemas de la justicia tienen origen en el funcionamiento actual y global de la sociedad; las representaciones individuales nacen de procesos más amplios y, en muchas ocasiones, ajenos al propio individuo, es decir, la relación entre la autonomía individual y social está en juego cuando las reglas de una comunidad precisan ser determinadas (Wagner, 2011; Dias, 2010). La violencia conyugal es un fenómeno bastante complejo y compuesto por diversos factores, de cariz social, cultural, psicológico, ideológico, económico, entre otros (Costa, 2003). Actualmente, el Código Penal portugués ya consagra expresamente (en su artículo 152) el delito de violencia doméstica. Más allá de este artículo específico, la ley también criminaliza, por ejemplo, las amenazas, la coacción, la difamación, las injurias, la sustracción de menor, el incumplimiento de la obligación de manutención, la violación, el abuso sexual y el homicidio o tentativa de homicidio (APAV, 2014). Las penas criminales, a nivel de marco central, van desde 1 a 5 años de prisión, lo que permite que el juez pueda suspender la pena, dado que su límite máximo no supera los 5 años. Éste es precisamente el eje del problema, pues el propio Legislador abrió la puerta al expediente de la suspensión. La tipificación de la violencia doméstica (malos tratos físicos o psíquicos, incluyendo privaciones de libertad y ofensas sexuales) comprende, como víctimas, a las siguientes personas: cónyuge o ex-cónyuge; uniones de hecho heterosexuales y homosexuales (incluso sin cohabitación); progenitor de descendiente común en 1er grado; persona particularmente indefensa en virtud de la edad, deficiencia, enfermedad, embarazo o los dependientes económicos que con él cohabiten (se exige la cohabitación). En el caso previsto, si el agente practica el acto contra menor, en presencia de menor, en el domicilio común o en el domicilio de la víctima, es castigado con pena de prisión de 2 a 5 años (artículo 152). En cuanto a las penas accesorias, la ley penal establece las siguientes: a) prohibición de contacto con la víctima, en particular el alejamiento de la residencia, el alejamiento del lugar de trabajo y supervisión por medios técnicos de control a distancia; b) prohibición de uso y porte de armas y, c) obligación de asistencia a programas de prevención de la violencia doméstica. En el presente trabajo nos ceñimos a la violencia conyugal, entre personas heterosexuales, que mantengan vida en común, en una relación análoga a la de los cónyuges. Diversos estudios han mostrado que, a pesar de que la violencia contra las mujeres no se circunscribe a los espacios domésticos, pudiendo también producirse en la calle o en el lugar de trabajo, lo cierto es que gran parte de este tipo de violencia tiene lugar sobre todo en casa. En Portugal, la vivienda es el espacio privilegiado donde ocurre esta violencia (43%), como quedó demostrado en el informe de la APAV (2014) recientemente publicado, siendo en ese espacio familiar donde los maridos actúan como los principales ofensores de las mujeres. En ese mismo estudio se comprobó que la violencia contra las mujeres es sobre todo física y psicológica, cuando ocurre en el espacio doméstico; discriminación sociocultural, cuando se produce en el lugar de trabajo, mientras que la violencia sexual tiene lugar sobre todo en la calle. ¿Tendremos que preguntarnos si en Portugal la violencia sexual cometida en el interior de las familias y, por lo tanto, la que sucede en los espacios domésticos, tiene una relevancia menor que la violencia sexual que se produce en la calle, o si las mujeres no la valoran de igual forma y, por eso mismo, no denuncian a los ofensores sexuales con los que viven, dejando que una vez más la tradición se sobreponga a lo que la ley ya contempla? ¿Será que la ideación de los antes denominados deberes conyugales, incluyendo el débito sexual, aún permanece en las creencias de los ciudadanos? La experiencia de la APAV, en sus diversos Gabinetes de Apoyo a la Víctima, que reciben y actúan con mujeres víctimas de violencia conyugal, tal como los múltiples estudios que han sido realizados, confirma que la violencia es practicada en el seno de la relación conyugal (entre personas que viven en situación conyugal, casadas o no). Se trata de un sistema circular, que surge, se desarrolla y termina, iniciándose nuevamente, de forma semejante, por lo que se lo denomina ciclo de la violencia conyugal o doméstica, dado que puede ser entendido, en este sentido, como un círculo, en el cual las dinámicas de la relación de la pareja se manifiestan sistemáticamente, pasando siempre por determinadas fases. Así, en este ciclo pueden identificarse las siguientes fases: a) la fase de construcción de la tensión; b) la fase de la violencia; y c) la fase del apaciguamiento o "luna de miel". El ciclo de la violencia conyugal dificulta mucho las tomas de decisión de la mujer víctima, pues experimenta fases muy dramáticas (la tensión y el ataque violento), pero que terminan en una fase considerada gratificante (el apaciguamiento), en la cual se reanima la esperanza de tener una relación conyugal sin violencia, que implica creer e intentar nuevamente el proyecto de vida soñado o evitar la compleja y en ocasiones dramática salida del hogar. Entre otros aspectos, la relación con el ofensor, la historia de vida anterior, los apoyos de los que dispone (o de los que carece), la violencia implicada y todos los actos que la constituyen, el impacto que tienen –y, sobre todo, el significado que ella atribuye a cada uno de esos actos– determinan la singularidad de su reacción (APAV, 2013). La revisión de varios estudios interculturales y antropológicos indica que la violencia conyugal es indisociable de la cuestión del género (Dias & Machado, 2008). La relación entre el género y la violencia conyugal ha generado, no obstante, bastante discusión y controversia (Miller & White, 2003), habiendo autores que defienden la neutralidad/simetría de género (Moffit, Robins & Caspi, 2001) y otros que afirman que el género y el poder suponen el proceso clave de la violencia conyugal, sin reducirse a ser un mero componente de ésta. A pesar de que la creciente superposición de los papeles en la relación conyugal lleve a la dilución de los papeles sexuales en la familia, las diferencias de género normalmente existen en todas las sociedades, como indica Giddens (2010). Dichas diferencias de género se expresan, aunque de forma diferente, a todos los niveles de la estratificación social, reflejándose en las diversas partes de la vida social, a nivel de las oportunidades y presunciones que desempeñan en ella, desde la familia al Estado. Según el mismo autor, a pesar de que en algunos países las mujeres hayan progresado de forma significativa, las diferencias de género aún son notables, y la violencia doméstica se ha ido perpetuando en silencio (Dias, 2004); las mujeres siguen asumiendo la responsabilidad de educar a los hijos y cuidar de la casa y los hombres la de sustentar a la familia, prevaleciendo la desigualdad de roles a nivel de «[…] poder, prestigio y riqueza» (Giddens, 2010, p. 114). Como dice provocadoramente Foucault (1980), en la obra Power/knowledge, donde hay poder hay resistencia y, no obstante, o tal vez por eso mismo, ésta nunca está en una posición de exterioridad en relación al poder. Así, si es verdad que la igualdad declarada e incluso promovida en la ley encuentra numerosos obstáculos en su aplicación práctica, el Derecho no controla definitiva o aisladamente la vida social y sus valores, pero no se limita, al contrario de los más escépticos, a plasmar en letra de ley las concepciones socialmente dominantes. El Derecho –las leyes, la jurisprudencia, las prácticas jurídicas y judiciarias– ha tenido un papel constitutivo importante en la segregación discursiva de grupos de personas, especialmente las mujeres. Se entroncará ahí, quizás, la función correctora del Derecho, pasando a contribuir en la búsqueda de formas de deshacer esa segregación, no sólo prohibiendo tratamientos discriminatorios, sino obligando a las oportunas instancias a tomar medidas que contraríen la real situación de inferioridad socio-familiar de algunas personas: transmitir, por ejemplo, a la sociedad que la violencia doméstica es realmente un delito que se produce en su seno a causa de las desigualdades de género e incluso de la apatía judicial que en ocasiones se revela. Como ya mencionamos anteriormente, el presente trabajo tiene como objetivos averiguar: (i) ¿cómo absorbe el Aplicador el mensaje dimanado del Legislador, entidad política? Es decir: ¿el Aplicador adopta el racional legislativo o se apropia de él, por ejemplo a través de la memorización de su dimensión legislativa, produciendo otros (o diferentes) enunciados aplicativos? Y, (ii) ¿de verificarse semejante distorsión aplicativa, al existir una severidad menor, el transgresor ya se ha percatado de ese hecho? Es decir: ¿el delincuente doméstico presenta una cierta impunidad? De donde se deduce la cuestión crucial: (iii) ¿podrán los tribunales convertirse en entes susceptibles de contribuir a desculpabilizar el delito de violencia de la pareja? Cual la credibilidad del testimonio de las víctimas? Teniendo en cuenta los objetivos y las características del estudio y los recursos disponibles para la investigación, optamos por un tipo de estudio exploratorio, descriptivo-correlacional. Lo clasificamos como exploratorio porque se desconoce la existencia de estudios de esta índole; asume también carácter descriptivo-correlacional una vez que pretendemos describir el universo de una determinada problemática o fenómeno (violencia conyugal) y establecer relación entre variables (entre otras variables, la dependencia económica de las víctimas en relación al acusado), "en el estudio descriptivo-correlacional, el investigador intenta explorar y determinar la existencia de relaciones entre variables, con miras a describir esas relaciones. El principal objetivo del estudio descriptivo-correlacional es el hallazgo de factores relacionados con un fenómeno." (Fortin, 2003, p.174) La parte práctica se apoya en una recogida de datos de procedimientos archivados referentes al delito de violencia conyugal y su análisis ius psicológico, utilizando, con ese fin, el instrumento Índice de Severidad Penalizadora y Psicologización (Criminalización Secundaria) – (ISPP-CS) (Poiares, 2009). Como el Índice fue construido para el análisis de procedimientos penales sin especificación del tipo legal, fue necesario, de acuerdo con la literatura, del estudio de procedimientos, por la propia especificidad del delito de violencia conyugal, teniendo como base el ISPP-CS, añadir más variables , que son las siguientes: relación con el acusado; dependencia económica de las víctimas en relación al acusado; dependencia económica de los acusados en relación a la víctima; posesión de arma; otros procedimientos relacionados con violencia conyugal; número de procedimientos de violencia conyugal; información de los procedimientos de violencia conyugal a nivel de los hijos y menores de edad (número de hijos de ambos, de la víctima y del agresor; si el caso fue presenciado por menores hasta los18 años; si se contactó la Comisión de Protección de Niños y Jóvenes en Peligro ; datos de los procedimientos sobre el historial de los episodios de violencia (tipos de violencia, consecuencias físicas para la víctima; víctima observada en el hospital, víctima en internamiento; el acusado suele exhibir armas o hacer alusión a ellas durante las amenazas o agresiones; casos anteriores por agresiones a la víctima y/o a otro familiar, practicadas por el mismo acusado); solicitud de informe social/evaluación psicológica; medida de coacción; género del magistrado que dirigió el juicio, así como tiempo transcurrido entre la queja y la sentencia. Estos datos tuvieron un tratamiento estadístico en Statistical Package for the Social Sciences (SPSS). El Índice de Severidad Penalizadora y Psicologización (Criminalización Secundaria) - ISPP-CS) tiene como objetivo general analizar la severidad penalizadora, así como permite verificar el grado de psicologización del procedimiento judicial, o sea, la utilización de información y conocimiento científico proporcionado por la Psicología Forense y su recepción a la hora de juzgar. En la vertiente severidad, el índice pretende evaluar cuál es el grado de penalización, oscilando entre un grado nulo y un grado elevado, pudiendo aplicarse a cualquier delito, una vez que el estudio se basa en los patrones de la dosimetría penal (= marco de la pena para cada tipo criminal), siendo el resultado expresado en porcentaje. Considera tres ejes: Acusado, Procedimiento Actual y Medida Final Adoptada. El primero proporciona diversa información sobre cada acusado en el procedimiento, en particular en las dimensiones socio-demográfica, cultural, clínica y forense. El segundo, tal como su propio nombre indica, remite al procedimiento actual del individuo: delitos en los que se encuentra pronunciado y medidas de coacción. Por último, la Medida Final Adoptada sugiere lo que fue determinado en tribunal y si se tuvieron en consideración la evaluación psicológica o la peritaje de personalidad, en el agravamiento o atenuación de la pena. El tipo de respuesta de los ítems varía entre las de respuesta múltiple o respuesta específica y directa. Se aplica a procedimientos ya archivados y el tiempo de duración de la aplicación del procedimiento es variable con la dimensión del procedimiento. El primer eje, el Acusado, está compuesto por las dimensiones socio-demográfica, cultural y por la anamnesis judicial, diferenciada por las sub-dimensiones clínica y forense. El segundo eje, el Procedimiento Actual, referencia el (1) delito(s) que se le imputa (respuesta especifica); en relación a los delitos imputados: (2) Tipo (respuesta específica); (3) Precepto Incriminador (respuesta específica); (4) Dosimetría penal (colocar el valor mínimo y el valor máximo). Por último, el tercer eje, "Medida Penal Adoptada", se refiere a: (1) Medida aplicada a cada delito (respuesta específica); (2) Acumulación jurídica (sí o no) (b) Medida aplicada en acumulación (respuesta específica); (3) La decisión refirió la realización de evaluación psicológica (sí o no); (4) La decisión refirió la realización de peritaje de personalidad (sí o no); (5) La evaluación psicológica fue utilizada para fundamentar la atenuación de la medida (sí o no); (6) El peritaje de personalidad sirvió de fundamento a la atenuación de la medida (sí o no); (7) La evaluación psicológica determinó el agravamiento de la medida (sí o no); (8). El peritaje determinó el agravamiento de la medida (sí o no); (9) En la decisión se invocaron razones para la atenuación de la medida (respuesta específica, cuáles); (10) Observaciones (respuesta específica). Este eje termina con una sinopsis general, que se aplicará a todos los delitos por los que haya sido condenado el sujeto. Referencia la dosimetría, diferenciando todos los delitos del individuo; (11) Medida aplicada (respuesta específica); (12) Medida aplicada en acumulación (respuesta específica); (13) Puntuación total (respuesta específica). La hoja de puntuación está constituida por ítems de cumplimentación referentes a los límites mínimo y máximo de la medida penal aplicable y a la pena concreta, en meses. Tal hoja de puntuación contiene asimismo una tabla formada por cinco columnas, cada una de ellas conteniendo cuatro puntos de escala referentes a la evolución del agravamiento de la pena; y una línea de cumplimentación, por acusado (Anexo II). En alternativa, se puede utilizar una plataforma informática construida por Branco (2013), destinada exclusivamente a facilitar el tratamiento de la información obtenida por este instrumento, transformando los resultados en una escala de 0-100%. En cuanto a los ítems relativos con el tipo de tribunal (singular o colectivo), número convencional, número de acusados, decisión (absolutoria o condenatoria), pena aplicada por acusado, fecha e identificación del asistente de investigación, debiendo éste indicar con una cruz cuál es el tipo de tribunal y de decisión; en lo que concierne al número convencional (número del procedimiento en la investigación), número de acusado y penas aplicadas, el asistente de investigación apunta objetivamente la información relativa a esos ítems, información recogida en el procedimiento analizado. La fecha y la identificación del asistente también deben ser indicadas. En lo tocante a la primera sección, correspondiente al Acusado, en su dimensión socio-demográfica, debe indicarse únicamente uno de los ítems relativos a la naturalidad (urbana/rural) y tan sólo uno de los ítems referentes al estado civil, así como a la situación profesional (empleado; desempleado; jubilado); deben ser indicadas, por escrito, las informaciones recogidas acerca del distrito municipal, municipio y edad; profesión; y la relativa al tiempo que hace que el sujeto está desempleado, si fuere el caso. En la dimensión cultural, el asistente debe indicar por escrito la etnia e indicar uno de los puntos referentes a la categoría formación académica, indicando si está completo o incompleto, siempre que sea el caso. Si, en el procedimiento analizado, otro fuere el ítem adecuado, especificarlo, indicando cuál, siempre que se haya facilitado dicha información. Con respecto a la categoría residencia urbana/rural, indicar tan sólo uno de los ítems e indicar por escrito el distrito municipal, municipio y tipo de alojamiento. Igualmente, indicar por escrito cuál es la relación afectiva o de parentesco entre los diversos acusados, siempre que exista. Con respecto a la Anamnesis Judicial, más específicamente a la dimensión clínica, en lo que concierne a la salud mental, indicar referencia de diagnóstico y cuál, así como indicar la existencia, o no, de acompañamiento; el mismo procedimiento en lo que se refiere a las adicciones; en este caso, el asistente debe indicar cuál es la sustancia e indicar debidamente si el sujeto es toxicómano o consumidor. En lo que atañe a las patologías físicas, indicar por escrito una referencia de diagnóstico, indicar la existencia o no de discapacidad, señalando cuál. En la dimensión forense, indicar si existió realización de evaluación psicológica o de peritaje de personalidad, indicando el tipo de institución responsable de su elaboración; indicar por escrito cuáles son las conclusiones, tanto de la evaluación como del peritaje; de la misma forma, indicar si existió, o no, decisión sobre inimputabilidad e indicar cuáles fueron las conclusiones. Aún en referencia a la decisión anterior, indicar si fue fundamentada por peritaje de personalidad o por evaluación psicológica forense. El asistente de investigación debe indicar la existencia, o no, de antecedentes criminales, registrando los delitos anteriormente cometidos y las medidas de coacción sufridas. Igualmente, debe indicarse con sí o no la existencia de prisión preventiva, mencionándose en su caso su duración; en lo que concierne a las medidas aplicadas, deben apuntarse las verificadas, tales como suspensión del procedimiento, multa, prisión, multa con pena suspendida, prisión con pena suspendida, prestación de trabajo a favor de la comunidad (PTFC), u otros; para todas las medidas verificadas, deberá ser indicado el delito. Deben ser anotadas cuáles son las medidas de coacción en el presente procedimiento y si se verificó o no prisión preventiva y cuál fue su tiempo de duración. Debe señalizarse la existencia de acompañamiento terapéutico durante el procedimiento (sí/no), indicando cuál y si tal fue o no cumplido. En relación a la revocación de la suspensión de la pena, debe ser registrado si tuvo lugar, y, en caso afirmativo, indicarse la razón. Obedeciendo al mismo criterio, debe indicarse el cumplimento o no de la pena y el tiempo de reclusión cumplido; con respecto a la libertad condicional, debe ser apuntada su verificación, o no, así como la revocación, o no, debiendo ser indicado cuál fue el motivo. En lo que concierne al procedimiento actual, indicar con sí o no la verificación de acompañamiento terapéutico, especificando cuál. En la segunda sección, relativa al Procedimiento Actual, especificar los delitos por los cuales el acusado se encuentra pronunciado, indicando la medida de coacción: prisión preventiva (sí/no); si se aplica otra medida, indicar cuál. En el caso de que el acusado haya cumplido prisión preventiva, indicar sí o no, en función de si se produjo desde el inicio del procedimiento o especificar desde cuándo y hasta cuándo se mantuvo. Para los delitos imputados, especificar el tipo, el precepto incriminador (artículo del CP o de ley suelta) y la dosimetría penal (medida de la pena), indicando la presencia de pena de multa y su valor, en el caso de que haya sido aplicada. En lo tocante a la tercera sección, Medida Penal Adoptada, especificar la pena aplicada a cada delito, la existencia o inexistencia de acumulación jurídica y cuál es la pena correspondiente a dicha acumulación; indicar si hubo o no decisión de prisión efectiva, especificando cuál es la medida penal efectivamente decretada. En lo que se refiere a la evaluación psicológica forense y al peritaje de personalidad, indicar con sí o no la referencia a su realización, su utilización para proceder a atenuación o agravamiento de la pena; indicar si fueron invocadas razones para atenuación de pena y, en caso afirmativo, cuáles. Con respecto a la sinopsis general, tomar en cuenta todos los delitos por los cuales el acusado fue condenado e indicar la dosimetría de cada uno; indicar con sí o no la aplicación de la Ley de los Jóvenes Imputables; especificar cuál es la pena aplicada, referente a cada delito; y cuál es la pena aplicada en acumulación jurídica. En relación a la interpretación del Índice de Psicologización, este indica el grado de exigencia y el grado de importancia atribuida a las evaluaciones psicológicas forenses y a los peritajes de personalidad en la decisión que culmina con la atribución de una medida penal, eventual agravamiento o atenuación: tal importancia se basa en la puntuación de los ítems relativos a la decisión integrada en la sección Medida Penal Adoptada. En el presente caso, cuanto mayor sea el índice, mayor relieve tuvo la presencia del trabajo llevado a cabo por los técnicos de Psicología Forense en contexto judicial. La población comprende todos los elementos que comparten características comunes, definidas por los criterios establecidos para el estudio: procedimientos de violencia conyugal, con nacionalidad portuguesa. Se optó por una muestra del tipo no probabilístico por juicio. Es el tipo de muestra en que los elementos que componen el subgrupo son escogidos en razón de su presencia en un lugar en determinado momento. Este tipo de muestreo es ideal cuando el tamaño de la población es pequeño y en estudios exploratorios (Fortin, 2003). La recogida de datos se realizó en el Partido Judicial de Lisboa, Instancia Local Criminal - 1ª Sección Central de Instrucción Criminal. La muestra está formada por treinta y cinco procedimientos (n= 35), todos en el ámbito de la violencia doméstica (artículo 15), en lo que atañe al cónyuge o ex-cónyuge o personas en una relación análoga a la de los cónyuges. El análisis de resultados al que procedimos nos permite concluir que el déficit de la lucha contra la violencia conyugal se sitúa en dos fases del procedimiento criminalizador: en la primaria, porque las penas aplicadas tienen una dosimetría correspondiente en el requisito de duración para suspensión de la pena (artículo 50 del CP); y en la secundaria, dado que, como se deduce de la investigación empírica, los jueces usan de forma casi perdularia la suspensión de la pena, conjugándose ambos niveles para la transmisión de un mensaje de impunidad que es el principal amigo de la reproducción de los comportamientos violentos. En la vertiente de la violencia en contexto de relación conyugal, con y sin vínculos jurídicos, importa viabilizar medidas de castigo y de ayuda psicológica, que puedan reprogramar el sujeto delincuente - este es el espacio de la criminalización terciaria (donde se consagran la ejecución de la pena y la reinserción); y el tiempo de castigo debe, en este como en las otras expresiones de la criminalidad, coincidir con el tiempo resocializador, dejando bien clara la ilicitud del comportamiento y posibilitando la interiorización de las interdicciones. El análisis de los resultados demuestra la incoherencia entre el Derecho dicho y el Derecho hecho y, del mismo paso, la línea de incoherencia entre la psicologización que se impone, tanto en relación al agresor como en lo que toca a la víctima, y la psicologización efectivamente practicada. Uno de los objetivos del instrumento que aplicamos reside en la indagación de la contribución que la Psicología aporta al espacio judiciario: se detectó una incidencia mínima, incluso si consideramos los llamados informes sociales, cuya dimensión psicológica es con frecuencia exigua. Los resultados, aunque meramente indicativos, demuestran una baja severidad punitiva en el ámbito de la violencia conyugal, lo que parece indicar la necesidad de reestructurar el contexto punitivo en delitos de esta naturaleza, tanto en la criminalización primaria como en la secundaria, reclamando un enfoque ius psicológico de esta problemática.ABSTRACT The intention of this work lies in the question of punitive severity of judicial decisions, erecting domestic violence as crime. To do so, was adopted the use of an instrument - the Punitive and Psychologizing Severity Index (Secondary Criminalization - ISPP-CS) (Poiares, 2009) - whose purpose involves analyzing the severity of criminal measures and the extent to which psychology influences the choice of the type of sentence imposed. The sample consists of 35 case, gathered in the region of Lisbon: Local Criminal Court - 1st Section Central Criminal Procedure. The results, even if merely indicative, demonstrate a low punitive severity within the conjugal violence, which may indicate the need to restructure the punitive context in such crimes, whether in primary or in secondary criminalization, demanding a judicial psychological approach to the problem.
Introducción La vida social humana se sustenta en la cooperación de una forma diferente respecto a otras especies. Los científicos han indagado en la evolución de la cooperación desde distintos puntos de vista (Trivers, 1971; Dawkins, 1976; Axelrod y Hamilton, 1981; Axelrod, 1984; Caporael et al., 1989; Boyd & Richerson, 1990; Wilson & Sober, 1994; Bergstrom, 2002; Boyd et al., 2003; Gintis et al., 2003; Bowles & Gintis, 2004; Gintis et al., 2008; Boyd et al., 2010) pero ninguna de tales explicaciones dan cuenta de la complejidad de las relaciones cooperativas humanas. En este trabajo de tesis se analizan las relaciones cooperativas destacando su relación intrínseca con las relaciones de confianza. ¿Por qué cooperamos? ¿Cuál es la influencia de la confianza en la cooperación y qué papel juega la historia evolutiva en este puzle? Tomando en consideración las formas sociales adoptadas por nuestros antepasados humanos, es posible pensar en ciertos rasgos cognitivos y psicológicos específicos relevantes para entender las relaciones actuales de cooperación y, en un sentido más amplio, las relaciones sociales. El objetivo es, en definitiva, enmarcar las relaciones sociales humanas en un entorno evolutivo para explicar comportamientos sociales que existen en la actualidad. Contenido de la investigación Esta tesis trata de responder a las cuestiones planteadas anteriormente basándose primero en la relación que existe entre la evolución de la socialidad y la cognición humanas, como hipótesis de partida a contrastar en estudios posteriores. Desde esta perspectiva y, utilizando una metodología multidisciplinar procedente de disciplinas tales como la Sociología, Psicología y Antropología, se diseña un plan de investigación que trata de profundizar en mayor medida en dichos temas. El trabajo de tesis parte inicialmente de una revisión crítica sobre estudios que tratan de relacionar el comportamiento social en primates y la evolución del neocórtex –la Hipótesis del Cerebro Social de Dunbar (Dunbar, 1992; Dunbar, 1998; Dunbar & Shultz, 2007; Shultz & Dunbar, 2007; Dunbar, 2010). De dicha revisión, resulta evidente la necesidad de utilizar un enfoque más matizado para explicar la enorme complejidad de las relaciones sociales humanas. Para ello, ofrece un enorme interés el análisis de la influencia del mecanismo psicológico de la confianza. No obstante, los estudios de Dunbar, especialmente aquellos relacionados con las características propias de los grupos sociales humanos en relación a la capacidad cognitiva, son continuamente revisados a lo largo de todo este trabajo. Posteriormente se propone un marco teórico sobre los factores que influyen en la confianza (Parsons, 1970; Barber, 1983; Good, 1988; Yamagishi, 1998; Glaeser et al., 2000; Uslaner, 2002; Six, 2005; Bjørnskov, 2006; Hardin, 2006) y su posible configuración en un entorno evolutivo. Sobre esta base teórica, se diseña el posterior trabajo empírico, siempre teniendo en cuenta la hipótesis de que el ser humano tiene un comportamiento social ampliamente influenciado por un contexto de relaciones dentro de los pequeños grupos en los que ha convivido durante la mayor parte de su historia evolutiva. El marco teórico explica los elementos que conforman la confianza, la tipología y su posible configuración a lo largo de la historia evolutiva. Constituyen el substrato utilizado para llevar a término el análisis de la confianza y del comportamiento cooperativo en los siguientes trabajos empíricos. Los estudios empíricos siguen un plan basado en un diseño propio, procedente de la revisión de la literatura (Fey, 1955; Rosenberg, 1957; Wrightsman, 1964, 1974; Rotter, 1967; Survey Research Center, 1969; Christie & Geis, 1970; Johnson-George & Swap, 1982; Rempel et al., 1985; World Values Survey Association, 2009), con cuestionarios para medir el nivel de confianza general y personal en un grupo. Además se usa un juego experimental – dilema del prisionero con algunas variantes– que demuestra el comportamiento cooperativo real de los individuos. El juego se realiza en condiciones de confianza y de no confianza entre los miembros de un mismo grupo. El estudio piloto se lleva a cabo inicialmente en dos grupos diferentes. Los resultados muestran ya la influencia de las relaciones cercanas de confianza personal en la cooperación y el interés de analizar las redes de confianza (Radcliffe-Brown, 1940; Barnes, 1954; Milgram, 1967; Mitchell, 1969; Wasserman & Faust, 1994; Molina, J.L., 2001; White & Harary, 2001; Newman et al., 2003; Freeman, 2004; Eguíluz et al., 2005; Fowler & Christakis, 2010) en mayor profundidad. Los resultados de este trabajo se confirman en un estudio similar posterior con otros grupos más numerosos y más comparables entre sí. Los nuevos resultados muestran cómo la cooperación se relaciona en buena medida con un compromiso afectivo de reciprocidad que proviene de la confianza personal, como elemento adaptativo hacia una cooperación más exitosa, incluso en condiciones de anonimato y pese a la posibilidad de causar un perjuicio en el individuo a corto plazo. Además, el estudio incluye un análisis en profundidad de las redes de confianza de estos grupos para constatar la importancia que ciertas topologías de redes de confianza pueden tener en la cohesión general de un grupo. La última parte de la tesis presenta una perspectiva más antropológica con la realización de trabajo de campo en dos zonas caracterizadas por su gran diversidad étnica: el norte de Ghana y Oaxaca, en México. Estos lugares permiten estudiar cómo interaccionan los grupos y por qué mantienen sus identidades étnicas a pesar de una historia en común. Se pretende analizar si los mecanismos de la confianza personal que aparecen a nivel individual pueden trasladarse también a grupos más grandes o a sociedades. En este caso, además de la observación directa de los grupos y de la inclusión de su contexto histórico, social, económico y político, se utilizan entrevistas y redes personales de cooperación. En el trabajo de Ghana (Rattray, 1931, 1932; Syme, 1932; Tait, 1961; Hilton, 1962; Hart, 1971; Drucker-Brown, 1975, 1992; Fussy, 1979; Laari, 1987; Awedoba, 1989, 2001; Wilks, 1989; Assimeng, 1990; Kotey, 1995; Schlottner, 2000; Oppong, 2002; Tonah, 2005), se hace un recorrido por el contexto de los grupos y se explican las características de sus redes de confianza y cooperación. En este trabajo, se observa la eficacia de la diversificación étnica como medio para crear pequeños grupos más resistentes a la hora de enfrentarse a entornos difíciles. Se muestra también la adopción de formas culturales que permiten extender los mecanismos de la confianza personal en colectivos mayores. En el último trabajo se comparan los resultados anteriores con los de México (Chance, 1979; Zeithin, 1990; Campbell, 1993; Oseguera, 2004; Reina Aoyama, 2004; Barabas, 2006, 2008; Trejo Barrientos, 2006; Spores, 2008; Joyce, 2010; Nahmad Sitton, 2013), en un análisis cross-cultural para identificar posibles elementos "universales" en las redes de confianza y cooperación y también las influencias culturales. Conclusiones Mediante los anteriores trabajos se muestra que la confianza es uno de los mecanismos cognitivos y psicológicos más anclado en la historia evolutiva humana. Su origen evolutivo se observa en los resultados de esta tesis: al demostrarse la mayor influencia de la confianza personal sobre la confianza general a la hora de influir en la cooperación, la cual necesita de las relaciones cercanas y por tanto del pequeño grupo para su aparición –dadas las limitaciones cognitivas y temporales para mantener este tipo de relaciones con gran número de personas–, y su fuerte conexión con aspectos emocionales inconscientes –uno de los mecanismo más primitivos en los seres humanos. De hecho, tanto en el trabajo empírico como en el de campo, aparece la configuración de redes de confianza en torno a pequeños grupos. La confianza personal también puede extenderse a colectivos mayores. Incluso en las grandes sociedades más desarrolladas los individuos siguen creando sus pequeños grupos en todos los ámbitos de su vida. Sin embargo, en algunas sociedades, donde existen mayores dificultades de supervivencia, como las analizadas en esta tesis, se observan determinadas herramientas culturales que sirven para extender la confianza personal a un mayor número de personas: conceptos tales como grupos étnicos, clanes, linajes, familias, comunalidad, municipalidad en el caso oaxaqueño, valores internalizados, etc… son eficaces en este sentido. De este modo, la cultura provee de los mecanismos necesarios para crear fuertes lazos de cohesión basados en los elementos emocionales. La mayor cohesión y una actitud más abierta de confianza que surgen de tales herramientas culturales ayudan a enfrentarse a los entornos de forma más eficaz. Así pues, se podría predecir que a medida que los entornos resultan más difíciles, aparece una mayor diversificación de los grupos. Con la comparación de los resultados de Ghana y México, se profundiza en mayor medida en los elementos comunes en las redes de confianza y cooperación –aspectos universales–: los grupos pequeños y distintos niveles de emocionalidad implícita en los vínculos de confianza; y aquellos elementos culturales que se adecuan al contexto histórico y a la situación económica de los grupos, para crear una mayor o menor cohesión de sus miembros en función de sus necesidades. De este modo, además de identificarse en el campo diferentes indicadores para medir la confianza, también se identifican ciertas formas culturales que parecen más eficaces que otras a la hora de cohesionar los grupos, a saber, los valores y el sentimiento de identidad y pertenencia grupal, frente a la normatividad. ; Introducció La vida social humana es basa en la cooperació i la confiança d'una manera diferent de la d'altres espècies. Els científics han investigat la cooperació humana des de diferents punts de vista (Trivers, 1971; Dawkins, 1976; Axelrod y Hamilton, 1981; Axelrod, 1984; Caporael et al., 1989; Boyd & Richerson, 1990; Wilson & Sober, 1994; Bergstrom, 2002; Boyd et al., 2003; Gintis et al., 2003; Bowles & Gintis, 2004; Gintis et al., 2008; Boyd et al., 2010), però encara hi ha moltes preguntes sobre l'evolució de la cooperació sense explicació. Aquest treball de tesi analitza les relacions cooperatives emfasitzant la seva relació intrínseca amb les relacions de confiança. Per què cooperem? Quina és la influència de la confiança en la cooperació i el paper de la història evolutiva en aquest trencaclosques? Tenint en compte les formes socials adoptades pels avantpassats humans, és possible pensar en certs trets cognitius i psicològics específics que podrien tenir una importància clau per entendre les actuals relacions de cooperació i, en un sentit més ampli, les relacions socials. L'objectiu de la tesi és, en definitiva, emmarcar les relacions socials en un entorn evolutiu per explicar els comportaments socials que existeixen avui en dia. Contingut de la investigació Aquesta tesi tracta de respondre les preguntes anteriors, a partir de la relació entre l'evolució de la sociabilitat i la cognició humà, com hipòtesi inicial per contrastar els estudis posteriors. Des d'aquesta perspectiva i utilitzant una metodologia multidisciplinària de la Psicologia, Antropologia i Sociologia, es va dissenyar un pla de recerca que pretén aprofundir en aquest plantejament. Amb aquest objectiu en ment, el treball de tesi es basa inicialment en una revisió crítica d'estudis anteriors que intenten relacionar el comportament social dels primats i l'evolució del neocórtex –la Hipòtesi del Cervell Social de Dunbar (Dunbar, 1992; Dunbar, 1998; Dunbar & Shultz, 2007; Shultz & Dunbar, 2007; Dunbar, 2010). Aquesta revisió mostra clarament la necessitat d'un enfocament més matisat per explicar aquesta relació a causa de l'enorme complexitat de les relacions socials humanes. Per això, l'estudi de la influència del mecanisme psicològic de la confiança ofereix un interès enorme. No obstant això, els estudis de Dunbar, especialment aquells relacionats amb les característiques dels grups socials humans en relació amb la seva capacitat cognitiva, sóntinguts en compte al llarg de tot aquest treball. Després d'aquesta revisió es proposa un marc teòric sobre els factors que influeixen en la confiança (Parsons, 1970; Barber, 1983; Good, 1988; Yamagishi, 1998; Glaeser et al., 2000; Uslaner, 2002; Six, 2005; Bjørnskov, 2006; Hardin, 2006) i la seva possible configuració en un entorn evolutiu. En base a aquest marc teòric, es dissenyen els treballs empírics posteriors, sempre tenint en compte la hipòtesi que l'ésser humà té un comportament social àmpliament influenciat per un context de relacions dintre de petits grups. Aquest és el context social en que han viscut els humans durant la major part de la seva història evolutiva. El marc teòric explica els elements que conformen la confiança, la tipologia i la seva possible configuració al llarg de la història evolutiva. Constitueix el substrat utilitzat per dur a terme l'anàlisi de la confiança i del comportament cooperatiu en els següents treballs empírics. Aquests estudis empírics segueixen un pla basat en un disseny propi, a partir de la revisió de la literatura (Fey, 1955; Rosenberg, 1957; Wrightsman, 1964, 1974; Rotter, 1967; Survey Research Center, 1969; Christie & Geis, 1970; Johnson- George & Swap, 1982; Rempel et al., 1985; World Values Survey Association, 2009), amb qüestionaris per mesurar el nivell de confiança personal i general en un grup. També s'utilitza un joc experimental –el dilema del presoner amb algunes variacions– que demostra el comportament cooperatiu efectiu dels individus. El joc es realitza en condicions de confiança i sense confiança entre els membres d'un mateix grup. L'estudi pilot inicial es realitza en dos grups diferents. Els resultats ja mostren la influència de les relacions estretes de confiança personal en la cooperació i l'interès de anàlisi de xarxes de confiança (Radcliffe-Brown, 1940; Barnes, 1954; Milgram, 1967; Mitchell, 1969; Wasserman & Faust, 1994; Molina, J.L., 2001; White & Harary, 2001; Newman et al., 2003; Freeman, 2004; Eguíluz et al., 2005; Fowler & Christakis, 2010) en major profunditat. Els resultats d'aquest treball es confirmen en un similar estudi posterior amb altres grups més nombrosos i més comparables entre si. Els nous resultats mostren com la cooperació s'incrementa en gran mesura si es dóna un compromís afectiu inconscient de reciprocitat que ve de la confiança personal, com un element adaptatiu cap a una cooperació més efectiva i recíproca, fins i tot en condicions d'anonimat i malgrat la possibilitat de causar un prejudici en el curt termini. A més, l'estudi inclou una anàlisi en profunditat de les xarxes de confiança d'aquests grups per determinar la importància que poden tenir certes topologies de xarxes de confiança en la cohesió general d'un grup. En la darrera part de la tesi, s'utilitza una perspectiva més antropològica amb la realització de treballs de camp en dues àrees que es caracteritzen per la seva gran diversitat ètnica: nord de Ghana i Oaxaca, a Mèxic. Aquests llocs permeten estudiar com interactuen els grups i per què es mantenen les seves identitats ètniques malgrat una història i un territori en comú. Es pretén examinar també si els mecanismes de la confiança personal, que funcionen clarament a nivell individual, poden trobar-se també en grups grans o societats de gran escala. En aquest cas, a més de l'observació directa dels grups i la inclusió del seu context històric, social, econòmic i polític, s'utilitzen entrevistes i xarxes personals de cooperació. En el treball de Ghana (Rattray, 1931, 1932;) Syme, 1932; Tait, 1961; Hilton, 1962; Hart, 1971; Drucker-Brown, 1975, 1992; Primmirat, 1979; Laari, 1987; Awedoba, 1989, 2001; Wilks, 1989; Assimeng, 1990; Kotey, 1995; Schlottner, 2000; Oppong, 2002; Tonah, 2005), es mostra el context dels grups i s'explica les característiques de les seves xarxes de confiança i cooperació. En aquest estudi es posa de manifest l''eficàcia del fenomen de la diversificació ètnic com un mitjà per crear petits grups més resistents quan s'enfronten amb entorns difícils. També s'analitza l'adopció de formes culturals que permeten ampliar el mecanisme de la confiança personal a grups més grans. En l'últim treball de la tesi es comparen els anteriors resultats de Ghana amb els de Mèxic (Chance, 1979; Zeithin, 1990; Campbell, 1993; Oseguera, 2004; Reina Aoyama, 2004; Webmoney, 2006, 2008; Trejo Barrientos, 2006; Espores, 2008; Joyce, 2010; Nahmad Sitton, 2013), en una anàlisi intercultural per identificar possibles elements "universals" a les xarxes de confiança i cooperació i així com les influències culturals que modulen aquestes predisposicions humanes en cada cas. Conclusions Els diversos treballs en conjunt mostren que la confiança és un mecanisme cognitiu i psicològic ancorat en la història evolutiva humana, que ha jugat un paper important en l'evolució de la cooperació que caracteritza les societats humanes. El seu origen evolutiu es desprèn dels resultats d'aquesta tesi: es demostra que la confiança personal té més influència que la confiança general en la cooperació, que la confiança necessita relacions properes i, per tant, del petit grup per la seva aparició – tenint en compte les limitacions cognitives per mantenir aquestes relacions amb un gran nombre de persones– i la seva estreta connexió amb aspectes emocionals inconscients – un dels mecanismes més primitiu en humans. De fet, la configuració de les xarxes de confiança en petits grups apareixen tant als treballs empírics com als treballs de camp,. La confiança personal també es pot ampliar a col·lectius més grans. Fins i tot a les societats més desenvolupades les persones continuen creant els grups reduïts en tots els àmbits de la seva vida. No obstant això, en algunes societats, on hi ha importants dificultats de supervivència, com les analitzades en aquesta tesi, hi ha certes eines culturals que serveixen per ampliar la confiança personal a un major nombre de persones: conceptes com grups ètnics, clans, llinatges, famílies, coincidència, "comunalidad" i municipi en cas d'Oaxaca, valors interioritzats, etc. són eficaços en aquest sentit. Així, la cultura proporciona els mecanismes necessaris per a crear uns vincles forts de cohesió basats en elements emocionals. Una major cohesió i una actitud més oberta de confiança derivada de tals eines culturals ajuden a enfrontar-se als ambients més eficaçment. Així, es podria predir que quan els entorns són més difícils, es mostrarà una major diversificació dels grups. Amb la comparació dels resultats de Ghana i Mèxic, s'aprofundeix en major mesura en els elements comuns en les xarxes de confiança i cooperació –aspectes universals–: petits grups i diferents nivells d'emocionalitat implícita en els vincles de confiança; i elements culturals que s'adeqüin al context històric i la situació econòmica dels grups, per crear una més o menys cohesió dels seus integrants segons les seves necessitats. Així, a més d'identificar en el camp diferents indicadors i eines per mesurar la confiança, són també identificades certes formes culturals que semblen més eficaces que altres quan es tracta d'unir els grups, és a dir, els valors i el sentit d'identitat i grup de pertinença, davant les normes i l'autoritat. ; Introduction Human social life is sustained by cooperation in a different way with respect to other species. Scientists have investigated human cooperation from different points of view (Trivers, 1971; Dawkins, 1976; Axelrod y Hamilton, 1981; Axelrod, 1984; Caporael et al., 1989; Boyd & Richerson, 1990; Wilson & Sober, 1994; Bergstrom, 2002; Boyd et al., 2003; Gintis et al., 2003; Bowles & Gintis, 2004; Gintis et al., 2008; Boyd et al., 2010) but many questions about the evolution of cooperation remain open. In this dissertation the cooperative relationships are analyzed emphasizing its intrinsic link with trust relationships. Why do we cooperate? What is the influence of trust on cooperation and which role does human evolutionary history play in this puzzle? Considering the social forms our ancestors lived by, it is possible to think in certain cognitive and psychological traits that might have a key importance in order to understand the relationships of cooperation and, in a wider sense, the social relationships it made possible. The goal is, in short, framing social relationships in an evolutionary framework in order to explain the social behaviors of nowadays. Content of research This work attempts to answer these questions firstly on the basis of the relation between the evolution of human sociality and cognition, as a hypothesis to be tested in the following studies. From this perspective and using a multidisciplinary methodology including Sociology, Psychology and Anthropology, a research plan was designed in order to further examine these topics. This dissertation starts with a critical review of some previous studies that relate the social behavior in primates to the evolution of the neocortex –Dunbar's Social Brain Hypothesis (Dunbar, 1992; Dunbar, 1998; Dunbar & Shultz, 2007; Shultz & Dunbar, 2007; Dunbar, 2010). This review shows the need for a more nuanced approach in order to explain this dependence because of the enormous complexity of human social relationships. To achieve this goal, the analysis of the psychological mechanism of trust offers a huge interest. However, Dunbar's studies, especially those that relate human social groups to cognitive ability, are continuously in the background throughout all this work. Next, a theoretical framework is introduced to characterize trust and the factors that influence it (Parsons, 1970; Barber, 1983; Good, 1988; Yamagishi, 1998; Glaeser et al., 2000; Uslaner, 2002; Six, 2005; Bjørnskov, 2006; Hardin, 2006), as well as their possible configuration in an evolutionary environment. On the basis of this theoretical framework the subsequent empirical work is designed, always keeping in mind the assumption that humans have a social behavior widely influenced by a context of relationships within small groups. They are the social configuration humans lived most of their evolutionary history. In the theoretical framework the elements that make up trust, its typology and its possible configuration in the evolutionary history are explained. This work is the substrate used to groundthe analysis of trust and cooperative behavior carried out in the following empirical works. These empirical studies follow an original plan, grounded in a literature review (Fey, 1955; Rosenberg, 1957; Wrightsman, 1964, 1974; Rotter, 1967; Survey Research Center, 1969; Christie & Geis, 1970; Johnson-George & Swap, 1982; Rempel et al., 1985; World Values Survey Association, 2009), which involves the development of new questionnaires to measure the level of general and personal trust in a group. In addition, an experimental game –a prisoner's dilemma with some variants– is included in order to show the effective cooperative behavior of participants. The game is played in conditions of trust and non-trust among the members of the group. The pilot study is initially conducted in two different groups. The results already show the influence of close relationships of personal trust in cooperation and the interest of analyze trust networks (Radcliffe-Brown, 1940; Barnes, 1954; Milgram, 1967; Mitchell, 1969; Wasserman & Faust, 1994; Molina, J.L., 2001; White & Harary, 2001; Newman et al., 2003; Freeman, 2004; Eguíluz et al., 2005; Fowler & Christakis, 2010) more deeply. The results of this work are confirmed in a subsequent similar study with other more numerous and more comparable groups. The new results show how cooperation relates largely to an affective commitment of reciprocity that comes from personal trust, as adaptive element towards a more successful cooperation, even in conditions of anonymity, and despite the possibility of causing a cost in individuals in the short term. In addition, the study includes an analysis in depth of these groups' trust networks to analyze the importance that certain topologies of trust networks can have on the general cohesion of a group. The last part of the dissertation shows a more anthropological perspective with the completion of fieldwork in two areas characterized by a great ethnic diversity: Northern Ghana and Oaxaca, in Mexico. These locations allow study how groups interact and why they keep their ethnic identities despite a history and a territory in common. To examine whether the personal trust mechanisms present at an individual level can be also extended to larger groups or societies is aimed. In this case, in addition to the direct observation of groups and the inclusion of its historical, social, economic and political context, interviews and personal networks of cooperation are used. The work of Ghana (Rattray, 1931, 1932) Syme, 1932; Tait, 1961; Hilton, 1962; Hart, 1971; Drucker-Brown, 1975, 1992; Primmirat, 1979; Laari, 1987; Awedoba, 1989, 2001; Wilks, 1989; Assimeng, 1990; Kotey, 1995; Schlottner, 2000; Oppong, 2002; Tonah, 2005) shows the context of groups and the features of their trust networks of trust and cooperation are explained . In this work, the effectiveness of ethnic diversification as a means to create small groups more resilient when face with difficult environments is shown. The adoption of cultural forms that allow extend personal trust in larger collectives is also presented. The last work compares the Ghana results with those of Mexico (Chance, 1979; Zeithin, 1990; Campbell, 1993; Oseguera, 2004; Queen Aoyama, 2004; Barabas, 2006, 2008; Trejo Barrientos, 2006; Spores, 2008; Joyce, 2010; Nahmad Sitton, 2013), in a cross-cultural analysis to identify possible "universal" elements in trust and cooperation networks, and also cultural influences. Conclusions The previous works show that trust is a cognitive and psychological mechanism anchored in human evolutionary history. Their evolutionary origin is supported by the results of this dissertation: to demonstrate the higher influence of personal trust than general trust in fostering cooperation. Close relationships are needed for personal trust and they require small groups for its emergence –given the cognitive and temporal constraints required in order to keep such relationships with a larger number of people. Close relationships also involve an emotional dimension –a most primitive mechanism in humans. In fact, small group dynamics was found both in experimental games and in fieldwork. Personal trust also plays a role in large scale societies, where individuals continue to create their small groups in all areas of their life. However, in those societies where survival is more difficult and resources scarce certain cultural tools (such as values or norms) appear whose function is to extend personal trust to a greater number of people: groups such as ethnic groups, clans, lineages, families, commonalities, municipalities (as in the Oaxaca case). Thus, culture provides the necessary mechanisms to create strong bonds of cohesion based on emotional elements beyond the small group. Greater cohesion and a more open attitude of trust arising from such cultural tools help at time to face environments more efficiently. Thus, it could be predicted that more difficult environments show a greater group diversification. In addition, the comparison of Ghana and Mexico results allows a deeper analysis of the common elements of trust and cooperation networks -their universal aspects-: small groups and different levels of emotionality implied in the bonds of trust; and cultural elements that are suited to the historical context and the economic situation of groups, to create a more or less cohesion of its members according to their needs. Thus, in addition to identify in the field several indicators to measure trust, more effective cultural forms to foster cooperation is also identified: the values and the sense of identity of group membership, instead of formal regulations and authority.
[spa] La vida social humana se sustenta en la cooperación de una forma diferente respecto a otras especies. Los científicos han indagado en la evolución de la cooperación desde distintos puntos de vista (Trivers, 1971; Dawkins, 1976; Axelrod y Hamilton, 1981; Axelrod, 1984; Caporael et al., 1989; Boyd & Richerson, 1990; Wilson & Sober, 1994; Bergstrom, 2002; Boyd et al., 2003; Gintis et al., 2003; Bowles & Gintis, 2004; Gintis et al., 2008; Boyd et al., 2010) pero ninguna de tales explicaciones dan cuenta de la complejidad de las relaciones cooperativas humanas. En este trabajo de tesis se analizan las relaciones cooperativas destacando su relación intrínseca con las relaciones de confianza. ¿Por qué cooperamos? ¿Cuál es la influencia de la confianza en la cooperación y qué papel juega la historia evolutiva en este puzle? Tomando en consideración las formas sociales adoptadas por nuestros antepasados humanos, es posible pensar en ciertos rasgos cognitivos y psicológicos específicos relevantes para entender las relaciones actuales de cooperación y, en un sentido más amplio, las relaciones sociales. El objetivo es, en definitiva, enmarcar las relaciones sociales humanas en un entorno evolutivo para explicar comportamientos sociales que existen en la actualidad. Contenido de la investigación Esta tesis trata de responder a las cuestiones planteadas anteriormente basándose primero en la relación que existe entre la evolución de la socialidad y la cognición humanas, como hipótesis de partida a contrastar en estudios posteriores. Desde esta perspectiva y, utilizando una metodología multidisciplinar procedente de disciplinas tales como la Sociología, Psicología y Antropología, se diseña un plan de investigación que trata de profundizar en mayor medida en dichos temas. El trabajo de tesis parte inicialmente de una revisión crítica sobre estudios que tratan de relacionar el comportamiento social en primates y la evolución del neocórtex –la Hipótesis del Cerebro Social de Dunbar (Dunbar, 1992; Dunbar, 1998; Dunbar & Shultz, 2007; Shultz & Dunbar, 2007; Dunbar, 2010). De dicha revisión, resulta evidente la necesidad de utilizar un enfoque más matizado para explicar la enorme complejidad de las relaciones sociales humanas. Para ello, ofrece un enorme interés el análisis de la influencia del mecanismo psicológico de la confianza. No obstante, los estudios de Dunbar, especialmente aquellos relacionados con las características propias de los grupos sociales humanos en relación a la capacidad cognitiva, son continuamente revisados a lo largo de todo este trabajo. Posteriormente se propone un marco teórico sobre los factores que influyen en la confianza (Parsons, 1970; Barber, 1983; Good, 1988; Yamagishi, 1998; Glaeser et al., 2000; Uslaner, 2002; Six, 2005; Bjørnskov, 2006; Hardin, 2006) y su posible configuración en un entorno evolutivo. Sobre esta base teórica, se diseña el posterior trabajo empírico, siempre teniendo en cuenta la hipótesis de que el ser humano tiene un comportamiento social ampliamente influenciado por un contexto de relaciones dentro de los pequeños grupos en los que ha convivido durante la mayor parte de su historia evolutiva. El marco teórico explica los elementos que conforman la confianza, la tipología y su posible configuración a lo largo de la historia evolutiva. Constituyen el substrato utilizado para llevar a término el análisis de la confianza y del comportamiento cooperativo en los siguientes trabajos empíricos. Los estudios empíricos siguen un plan basado en un diseño propio, procedente de la revisión de la literatura (Fey, 1955; Rosenberg, 1957; Wrightsman, 1964, 1974; Rotter, 1967; Survey Research Center, 1969; Christie & Geis, 1970; Johnson-George & Swap, 1982; Rempel et al., 1985; World Values Survey Association, 2009), con cuestionarios para medir el nivel de confianza general y personal en un grupo. Además se usa un juego experimental – dilema del prisionero con algunas variantes– que demuestra el comportamiento cooperativo real de los individuos. El juego se realiza en condiciones de confianza y de no confianza entre los miembros de un mismo grupo. El estudio piloto se lleva a cabo inicialmente en dos grupos diferentes. Los resultados muestran ya la influencia de las relaciones cercanas de confianza personal en la cooperación y el interés de analizar las redes de confianza (Radcliffe-Brown, 1940; Barnes, 1954; Milgram, 1967; Mitchell, 1969; Wasserman & Faust, 1994; Molina, J.L., 2001; White & Harary, 2001; Newman et al., 2003; Freeman, 2004; Eguíluz et al., 2005; Fowler & Christakis, 2010) en mayor profundidad. Los resultados de este trabajo se confirman en un estudio similar posterior con otros grupos más numerosos y más comparables entre sí. Los nuevos resultados muestran cómo la cooperación se relaciona en buena medida con un compromiso afectivo de reciprocidad que proviene de la confianza personal, como elemento adaptativo hacia una cooperación más exitosa, incluso en condiciones de anonimato y pese a la posibilidad de causar un perjuicio en el individuo a corto plazo. Además, el estudio incluye un análisis en profundidad de las redes de confianza de estos grupos para constatar la importancia que ciertas topologías de redes de confianza pueden tener en la cohesión general de un grupo. La última parte de la tesis presenta una perspectiva más antropológica con la realización de trabajo de campo en dos zonas caracterizadas por su gran diversidad étnica: el norte de Ghana y Oaxaca, en México. Estos lugares permiten estudiar cómo interaccionan los grupos y por qué mantienen sus identidades étnicas a pesar de una historia en común. Se pretende analizar si los mecanismos de la confianza personal que aparecen a nivel individual pueden trasladarse también a grupos más grandes o a sociedades. En este caso, además de la observación directa de los grupos y de la inclusión de su contexto histórico, social, económico y político, se utilizan entrevistas y redes personales de cooperación. En el trabajo de Ghana (Rattray, 1931, 1932; Syme, 1932; Tait, 1961; Hilton, 1962; Hart, 1971; Drucker-Brown, 1975, 1992; Fussy, 1979; Laari, 1987; Awedoba, 1989, 2001; Wilks, 1989; Assimeng, 1990; Kotey, 1995; Schlottner, 2000; Oppong, 2002; Tonah, 2005), se hace un recorrido por el contexto de los grupos y se explican las características de sus redes de confianza y cooperación. En este trabajo, se observa la eficacia de la diversificación étnica como medio para crear pequeños grupos más resistentes a la hora de enfrentarse a entornos difíciles. Se muestra también la adopción de formas culturales que permiten extender los mecanismos de la confianza personal en colectivos mayores. En el último trabajo se comparan los resultados anteriores con los de México (Chance, 1979; Zeithin, 1990; Campbell, 1993; Oseguera, 2004; Reina Aoyama, 2004; Barabas, 2006, 2008; Trejo Barrientos, 2006; Spores, 2008; Joyce, 2010; Nahmad Sitton, 2013), en un análisis cross-cultural para identificar posibles elementos "universales" en las redes de confianza y cooperación y también las influencias culturales. Conclusiones Mediante los anteriores trabajos se muestra que la confianza es uno de los mecanismos cognitivos y psicológicos más anclado en la historia evolutiva humana. Su origen evolutivo se observa en los resultados de esta tesis: al demostrarse la mayor influencia de la confianza personal sobre la confianza general a la hora de influir en la cooperación, la cual necesita de las relaciones cercanas y por tanto del pequeño grupo para su aparición –dadas las limitaciones cognitivas y temporales para mantener este tipo de relaciones con gran número de personas–, y su fuerte conexión con aspectos emocionales inconscientes –uno de los mecanismo más primitivos en los seres humanos. De hecho, tanto en el trabajo empírico como en el de campo, aparece la configuración de redes de confianza en torno a pequeños grupos. La confianza personal también puede extenderse a colectivos mayores. Incluso en las grandes sociedades más desarrolladas los individuos siguen creando sus pequeños grupos en todos los ámbitos de su vida. Sin embargo, en algunas sociedades, donde existen mayores dificultades de supervivencia, como las analizadas en esta tesis, se observan determinadas herramientas culturales que sirven para extender la confianza personal a un mayor número de personas: conceptos tales como grupos étnicos, clanes, linajes, familias, comunalidad, municipalidad en el caso oaxaqueño, valores internalizados, etc… son eficaces en este sentido. De este modo, la cultura provee de los mecanismos necesarios para crear fuertes lazos de cohesión basados en los elementos emocionales. La mayor cohesión y una actitud más abierta de confianza que surgen de tales herramientas culturales ayudan a enfrentarse a los entornos de forma más eficaz. Así pues, se podría predecir que a medida que los entornos resultan más difíciles, aparece una mayor diversificación de los grupos. Con la comparación de los resultados de Ghana y México, se profundiza en mayor medida en los elementos comunes en las redes de confianza y cooperación –aspectos universales–: los grupos pequeños y distintos niveles de emocionalidad implícita en los vínculos de confianza; y aquellos elementos culturales que se adecuan al contexto histórico y a la situación económica de los grupos, para crear una mayor o menor cohesión de sus miembros en función de sus necesidades. De este modo, además de identificarse en el campo diferentes indicadores para medir la confianza, también se identifican ciertas formas culturales que parecen más eficaces que otras a la hora de cohesionar los grupos, a saber, los valores y el sentimiento de identidad y pertenencia grupal, frente a la normatividad. ; [cat] La vida social humana es basa en la cooperació i la confiança d'una manera diferent de la d'altres espècies. Els científics han investigat la cooperació humana des de diferents punts de vista (Trivers, 1971; Dawkins, 1976; Axelrod y Hamilton, 1981; Axelrod, 1984; Caporael et al., 1989; Boyd & Richerson, 1990; Wilson & Sober, 1994; Bergstrom, 2002; Boyd et al., 2003; Gintis et al., 2003; Bowles & Gintis, 2004; Gintis et al., 2008; Boyd et al., 2010), però encara hi ha moltes preguntes sobre l'evolució de la cooperació sense explicació. Aquest treball de tesi analitza les relacions cooperatives emfasitzant la seva relació intrínseca amb les relacions de confiança. Per què cooperem? Quina és la influència de la confiança en la cooperació i el paper de la història evolutiva en aquest trencaclosques? Tenint en compte les formes socials adoptades pels avantpassats humans, és possible pensar en certs trets cognitius i psicològics específics que podrien tenir una importància clau per entendre les actuals relacions de cooperació i, en un sentit més ampli, les relacions socials. L'objectiu de la tesi és, en definitiva, emmarcar les relacions socials en un entorn evolutiu per explicar els comportaments socials que existeixen avui en dia. Contingut de la investigació Aquesta tesi tracta de respondre les preguntes anteriors, a partir de la relació entre l'evolució de la sociabilitat i la cognició humà, com hipòtesi inicial per contrastar els estudis posteriors. Des d'aquesta perspectiva i utilitzant una metodologia multidisciplinària de la Psicologia, Antropologia i Sociologia, es va dissenyar un pla de recerca que pretén aprofundir en aquest plantejament. Amb aquest objectiu en ment, el treball de tesi es basa inicialment en una revisió crítica d'estudis anteriors que intenten relacionar el comportament social dels primats i l'evolució del neocórtex –la Hipòtesi del Cervell Social de Dunbar (Dunbar, 1992; Dunbar, 1998; Dunbar & Shultz, 2007; Shultz & Dunbar, 2007; Dunbar, 2010). Aquesta revisió mostra clarament la necessitat d'un enfocament més matisat per explicar aquesta relació a causa de l'enorme complexitat de les relacions socials humanes. Per això, l'estudi de la influència del mecanisme psicològic de la confiança ofereix un interès enorme. No obstant això, els estudis de Dunbar, especialment aquells relacionats amb les característiques dels grups socials humans en relació amb la seva capacitat cognitiva, sóntinguts en compte al llarg de tot aquest treball. Després d'aquesta revisió es proposa un marc teòric sobre els factors que influeixen en la confiança (Parsons, 1970; Barber, 1983; Good, 1988; Yamagishi, 1998; Glaeser et al., 2000; Uslaner, 2002; Six, 2005; Bjørnskov, 2006; Hardin, 2006) i la seva possible configuració en un entorn evolutiu. En base a aquest marc teòric, es dissenyen els treballs empírics posteriors, sempre tenint en compte la hipòtesi que l'ésser humà té un comportament social àmpliament influenciat per un context de relacions dintre de petits grups. Aquest és el context social en que han viscut els humans durant la major part de la seva història evolutiva. El marc teòric explica els elements que conformen la confiança, la tipologia i la seva possible configuració al llarg de la història evolutiva. Constitueix el substrat utilitzat per dur a terme l'anàlisi de la confiança i del comportament cooperatiu en els següents treballs empírics. Aquests estudis empírics segueixen un pla basat en un disseny propi, a partir de la revisió de la literatura (Fey, 1955; Rosenberg, 1957; Wrightsman, 1964, 1974; Rotter, 1967; Survey Research Center, 1969; Christie & Geis, 1970; Johnson- George & Swap, 1982; Rempel et al., 1985; World Values Survey Association, 2009), amb qüestionaris per mesurar el nivell de confiança personal i general en un grup. També s'utilitza un joc experimental –el dilema del presoner amb algunes variacions– que demostra el comportament cooperatiu efectiu dels individus. El joc es realitza en condicions de confiança i sense confiança entre els membres d'un mateix grup. L'estudi pilot inicial es realitza en dos grups diferents. Els resultats ja mostren la influència de les relacions estretes de confiança personal en la cooperació i l'interès de anàlisi de xarxes de confiança (Radcliffe-Brown, 1940; Barnes, 1954; Milgram, 1967; Mitchell, 1969; Wasserman & Faust, 1994; Molina, J.L., 2001; White & Harary, 2001; Newman et al., 2003; Freeman, 2004; Eguíluz et al., 2005; Fowler & Christakis, 2010) en major profunditat. Els resultats d'aquest treball es confirmen en un similar estudi posterior amb altres grups més nombrosos i més comparables entre si. Els nous resultats mostren com la cooperació s'incrementa en gran mesura si es dóna un compromís afectiu inconscient de reciprocitat que ve de la confiança personal, com un element adaptatiu cap a una cooperació més efectiva i recíproca, fins i tot en condicions d'anonimat i malgrat la possibilitat de causar un prejudici en el curt termini. A més, l'estudi inclou una anàlisi en profunditat de les xarxes de confiança d'aquests grups per determinar la importància que poden tenir certes topologies de xarxes de confiança en la cohesió general d'un grup. En la darrera part de la tesi, s'utilitza una perspectiva més antropològica amb la realització de treballs de camp en dues àrees que es caracteritzen per la seva gran diversitat ètnica: nord de Ghana i Oaxaca, a Mèxic. Aquests llocs permeten estudiar com interactuen els grups i per què es mantenen les seves identitats ètniques malgrat una història i un territori en comú. Es pretén examinar també si els mecanismes de la confiança personal, que funcionen clarament a nivell individual, poden trobar-se també en grups grans o societats de gran escala. En aquest cas, a més de l'observació directa dels grups i la inclusió del seu context històric, social, econòmic i polític, s'utilitzen entrevistes i xarxes personals de cooperació. En el treball de Ghana (Rattray, 1931, 1932;) Syme, 1932; Tait, 1961; Hilton, 1962; Hart, 1971; Drucker-Brown, 1975, 1992; Primmirat, 1979; Laari, 1987; Awedoba, 1989, 2001; Wilks, 1989; Assimeng, 1990; Kotey, 1995; Schlottner, 2000; Oppong, 2002; Tonah, 2005), es mostra el context dels grups i s'explica les característiques de les seves xarxes de confiança i cooperació. En aquest estudi es posa de manifest l''eficàcia del fenomen de la diversificació ètnic com un mitjà per crear petits grups més resistents quan s'enfronten amb entorns difícils. També s'analitza l'adopció de formes culturals que permeten ampliar el mecanisme de la confiança personal a grups més grans. En l'últim treball de la tesi es comparen els anteriors resultats de Ghana amb els de Mèxic (Chance, 1979; Zeithin, 1990; Campbell, 1993; Oseguera, 2004; Reina Aoyama, 2004; Webmoney, 2006, 2008; Trejo Barrientos, 2006; Espores, 2008; Joyce, 2010; Nahmad Sitton, 2013), en una anàlisi intercultural per identificar possibles elements "universals" a les xarxes de confiança i cooperació i així com les influències culturals que modulen aquestes predisposicions humanes en cada cas. Conclusions Els diversos treballs en conjunt mostren que la confiança és un mecanisme cognitiu i psicològic ancorat en la història evolutiva humana, que ha jugat un paper important en l'evolució de la cooperació que caracteritza les societats humanes. El seu origen evolutiu es desprèn dels resultats d'aquesta tesi: es demostra que la confiança personal té més influència que la confiança general en la cooperació, que la confiança necessita relacions properes i, per tant, del petit grup per la seva aparició – tenint en compte les limitacions cognitives per mantenir aquestes relacions amb un gran nombre de persones– i la seva estreta connexió amb aspectes emocionals inconscients – un dels mecanismes més primitiu en humans. De fet, la configuració de les xarxes de confiança en petits grups apareixen tant als treballs empírics com als treballs de camp,. La confiança personal també es pot ampliar a col·lectius més grans. Fins i tot a les societats més desenvolupades les persones continuen creant els grups reduïts en tots els àmbits de la seva vida. No obstant això, en algunes societats, on hi ha importants dificultats de supervivència, com les analitzades en aquesta tesi, hi ha certes eines culturals que serveixen per ampliar la confiança personal a un major nombre de persones: conceptes com grups ètnics, clans, llinatges, famílies, coincidència, "comunalidad" i municipi en cas d'Oaxaca, valors interioritzats, etc. són eficaços en aquest sentit. Així, la cultura proporciona els mecanismes necessaris per a crear uns vincles forts de cohesió basats en elements emocionals. Una major cohesió i una actitud més oberta de confiança derivada de tals eines culturals ajuden a enfrontar-se als ambients més eficaçment. Així, es podria predir que quan els entorns són més difícils, es mostrarà una major diversificació dels grups. Amb la comparació dels resultats de Ghana i Mèxic, s'aprofundeix en major mesura en els elements comuns en les xarxes de confiança i cooperació –aspectes universals–: petits grups i diferents nivells d'emocionalitat implícita en els vincles de confiança; i elements culturals que s'adeqüin al context històric i la situació econòmica dels grups, per crear una més o menys cohesió dels seus integrants segons les seves necessitats. Així, a més d'identificar en el camp diferents indicadors i eines per mesurar la confiança, són també identificades certes formes culturals que semblen més eficaces que altres quan es tracta d'unir els grups, és a dir, els valors i el sentit d'identitat i grup de pertinença, davant les normes i l'autoritat. ; [eng] Human social life is sustained by cooperation in a different way with respect to other species. Scientists have investigated human cooperation from different points of view (Trivers, 1971; Dawkins, 1976; Axelrod y Hamilton, 1981; Axelrod, 1984; Caporael et al., 1989; Boyd & Richerson, 1990; Wilson & Sober, 1994; Bergstrom, 2002; Boyd et al., 2003; Gintis et al., 2003; Bowles & Gintis, 2004; Gintis et al., 2008; Boyd et al., 2010) but many questions about the evolution of cooperation remain open. In this dissertation the cooperative relationships are analyzed emphasizing its intrinsic link with trust relationships. Why do we cooperate? What is the influence of trust on cooperation and which role does human evolutionary history play in this puzzle? Considering the social forms our ancestors lived by, it is possible to think in certain cognitive and psychological traits that might have a key importance in order to understand the relationships of cooperation and, in a wider sense, the social relationships it made possible. The goal is, in short, framing social relationships in an evolutionary framework in order to explain the social behaviors of nowadays. Content of research This work attempts to answer these questions firstly on the basis of the relation between the evolution of human sociality and cognition, as a hypothesis to be tested in the following studies. From this perspective and using a multidisciplinary methodology including Sociology, Psychology and Anthropology, a research plan was designed in order to further examine these topics. This dissertation starts with a critical review of some previous studies that relate the social behavior in primates to the evolution of the neocortex –Dunbar's Social Brain Hypothesis (Dunbar, 1992; Dunbar, 1998; Dunbar & Shultz, 2007; Shultz & Dunbar, 2007; Dunbar, 2010). This review shows the need for a more nuanced approach in order to explain this dependence because of the enormous complexity of human social relationships. To achieve this goal, the analysis of the psychological mechanism of trust offers a huge interest. However, Dunbar's studies, especially those that relate human social groups to cognitive ability, are continuously in the background throughout all this work. Next, a theoretical framework is introduced to characterize trust and the factors that influence it (Parsons, 1970; Barber, 1983; Good, 1988; Yamagishi, 1998; Glaeser et al., 2000; Uslaner, 2002; Six, 2005; Bjørnskov, 2006; Hardin, 2006), as well as their possible configuration in an evolutionary environment. On the basis of this theoretical framework the subsequent empirical work is designed, always keeping in mind the assumption that humans have a social behavior widely influenced by a context of relationships within small groups. They are the social configuration humans lived most of their evolutionary history. In the theoretical framework the elements that make up trust, its typology and its possible configuration in the evolutionary history are explained. This work is the substrate used to groundthe analysis of trust and cooperative behavior carried out in the following empirical works. These empirical studies follow an original plan, grounded in a literature review (Fey, 1955; Rosenberg, 1957; Wrightsman, 1964, 1974; Rotter, 1967; Survey Research Center, 1969; Christie & Geis, 1970; Johnson-George & Swap, 1982; Rempel et al., 1985; World Values Survey Association, 2009), which involves the development of new questionnaires to measure the level of general and personal trust in a group. In addition, an experimental game –a prisoner's dilemma with some variants– is included in order to show the effective cooperative behavior of participants. The game is played in conditions of trust and non-trust among the members of the group. The pilot study is initially conducted in two different groups. The results already show the influence of close relationships of personal trust in cooperation and the interest of analyze trust networks (Radcliffe-Brown, 1940; Barnes, 1954; Milgram, 1967; Mitchell, 1969; Wasserman & Faust, 1994; Molina, J.L., 2001; White & Harary, 2001; Newman et al., 2003; Freeman, 2004; Eguíluz et al., 2005; Fowler & Christakis, 2010) more deeply. The results of this work are confirmed in a subsequent similar study with other more numerous and more comparable groups. The new results show how cooperation relates largely to an affective commitment of reciprocity that comes from personal trust, as adaptive element towards a more successful cooperation, even in conditions of anonymity, and despite the possibility of causing a cost in individuals in the short term. In addition, the study includes an analysis in depth of these groups' trust networks to analyze the importance that certain topologies of trust networks can have on the general cohesion of a group. The last part of the dissertation shows a more anthropological perspective with the completion of fieldwork in two areas characterized by a great ethnic diversity: Northern Ghana and Oaxaca, in Mexico. These locations allow study how groups interact and why they keep their ethnic identities despite a history and a territory in common. To examine whether the personal trust mechanisms present at an individual level can be also extended to larger groups or societies is aimed. In this case, in addition to the direct observation of groups and the inclusion of its historical, social, economic and political context, interviews and personal networks of cooperation are used. The work of Ghana (Rattray, 1931, 1932) Syme, 1932; Tait, 1961; Hilton, 1962; Hart, 1971; Drucker-Brown, 1975, 1992; Primmirat, 1979; Laari, 1987; Awedoba, 1989, 2001; Wilks, 1989; Assimeng, 1990; Kotey, 1995; Schlottner, 2000; Oppong, 2002; Tonah, 2005) shows the context of groups and the features of their trust networks of trust and cooperation are explained . In this work, the effectiveness of ethnic diversification as a means to create small groups more resilient when face with difficult environments is shown. The adoption of cultural forms that allow extend personal trust in larger collectives is also presented. The last work compares the Ghana results with those of Mexico (Chance, 1979; Zeithin, 1990; Campbell, 1993; Oseguera, 2004; Queen Aoyama, 2004; Barabas, 2006, 2008; Trejo Barrientos, 2006; Spores, 2008; Joyce, 2010; Nahmad Sitton, 2013), in a cross-cultural analysis to identify possible "universal" elements in trust and cooperation networks, and also cultural influences. Conclusions The previous works show that trust is a cognitive and psychological mechanism anchored in human evolutionary history. Their evolutionary origin is supported by the results of this dissertation: to demonstrate the higher influence of personal trust than general trust in fostering cooperation. Close relationships are needed for personal trust and they require small groups for its emergence –given the cognitive and temporal constraints required in order to keep such relationships with a larger number of people. Close relationships also involve an emotional dimension –a most primitive mechanism in humans. In fact, small group dynamics was found both in experimental games and in fieldwork. Personal trust also plays a role in large scale societies, where individuals continue to create their small groups in all areas of their life. However, in those societies where survival is more difficult and resources scarce certain cultural tools (such as values or norms) appear whose function is to extend personal trust to a greater number of people: groups such as ethnic groups, clans, lineages, families, commonalities, municipalities (as in the Oaxaca case). Thus, culture provides the necessary mechanisms to create strong bonds of cohesion based on emotional elements beyond the small group. Greater cohesion and a more open attitude of trust arising from such cultural tools help at time to face environments more efficiently. Thus, it could be predicted that more difficult environments show a greater group diversification. In addition, the comparison of Ghana and Mexico results allows a deeper analysis of the common elements of trust and cooperation networks -their universal aspects-: small groups and different levels of emotionality implied in the bonds of trust; and cultural elements that are suited to the historical context and the economic situation of groups, to create a more or less cohesion of its members according to their needs. Thus, in addition to identify in the field several indicators to measure trust, more effective cultural forms to foster cooperation is also identified: the values and the sense of identity of group membership, instead of formal regulations and authority.
La presente Tesis Doctoral viene titulada como "Presencia de las Redes Sociales y Medios de Comunicación: representación y participación periodística en el nuevo contexto social". Se hace preciso advertir que esta investigación que elaboro pretende cumplir los requisitos necesarios para la obtención del título de Doctor bajo la modalidad de "Tesis por compendio de publicaciones" según viene determinado por el artículo 9 de la Normativa Reguladora del Régimen de Tesis Doctoral (acuerdo 9.1/CG 19-4-12) de la Universidad de Sevilla, publicada en el Boletín Oficial de la Universidad de Sevilla (BOUS) número 3, de 23 de mayo de 2012, y que se desarrolla en el Real Decreto 99/2011 de 28 de enero, por el que se regulan las enseñanzas oficiales de doctorado (BOE de 10 de febrero), donde sus artículos del 11 al 15 establecen el régimen relativo a la admisión a un programa de doctorado, realización, evaluación y defensa de la Tesis Doctoral. Según lo dispuesto por la Disposición Transitoria Primera del RD 99/2011 que habilita la aplicación de la nueva regulación del régimen de Tesis a los estudiantes de anteriores ordenaciones en lo relativo a tribunal, defensa y evaluación de la Tesis Doctoral, la Normativa Reguladora del Régimen de Tesis Doctoral (acuerdo 9.1/CG 19-4-12) de la Universidad de Sevilla indica en su artículo 1 que "queda por tanto así derogada la Normativa de régimen de tesis adoptada por Acuerdo 6.1/C.G. 30-9-08 que es sustituida por la presente Normativa". Esta advertencia es imprescindible para entender la estructura y forma de la materialización escrita de un largo proceso investigador. Es preciso apuntar que, según la Normativa antes indicada, se pueden presentar para su evaluación como Tesis Doctoral un conjunto de trabajos publicados por la doctoranda que "deberá estar relacionado con el proyecto de tesis doctoral en programas regulados por el RD 1393/2007 o anteriores, o con el plan de investigación que conste en el documento de actividades del doctorando en programas regulados por el RD 99/2011". Además, "el conjunto de trabajos deberá estar conformado por un mínimo de dos artículos publicados o aceptados o capítulos de libro o un libro, debiendo ser el doctorando preferentemente el primer autor […]". El compendio de la presente Tesis Doctoral está compuesto por dos libros que son los siguientes: § GARCÍA ESTÉVEZ, Noelia: Redes Sociales en Internet. Implicaciones y consecuencias de las plataformas 2.0 en la sociedad. Editorial Universitas, Madrid, 2012. ISBN: 978-84-7991-359-5. D.L.: M-7755-2012. § GARCÍA ESTÉVEZ, Noelia: Realidad Periodística, contexto social y era tecnológica. Equipo de Investigación de Análisis y Técnica de la Información, Sevilla, 2012. ISBN -13: 978-84-695-6109-6. ISBN -10: 84-695-6109-X. D.L.: SE-6872-2012. Comprobamos que la Tesis Doctoral aquí presentada por compendio de publicaciones cumple los requisitos de la Normativa. Así, el título que encabeza estas páginas fue el propuesto para el Proyecto de Tesis Doctoral presentado en su día y con la posterior aprobación de la Comisión de Doctorado del Departamento de Periodismo II de la Universidad de Sevilla, en el que se circunscribe esta Tesis. Por lo tanto, observamos una evidente relación entre el tema del Proyecto de Tesis Doctoral y las publicaciones aquí presentadas: las Redes Sociales, el Periodismo y la Sociedad. Por otro lado, en cuanto a la autoría de los trabajos presentados, en ambas publicaciones la única autora es la doctoranda, Noelia García Estévez, ciñéndose así a lo indicado en la Normativa que precisa que debe ser la primera autora, y que como puede apreciarse es la única. Siguiendo las indicaciones de la citada Normativa que regula la presentación de una Tesis Doctoral por compendio, a las publicaciones ya mencionadas se incluyen estas páginas en las que figuran los siguientes apartados: A. Una introducción en la que se desarrolla la justificación de la unidad temática de la Tesis. (Véase Capítulo 1). B. Los objetivos, las hipótesis y los principales aspectos del sistema metodológico que ha regido esta investigación. (Véase Capítulo 2). C. Un resumen global de los resultados, donde se enlazan y se contrastan los principales resultados obtenidos y plasmados de forma independiente en las publicaciones presentadas. (Véase Capítulo 4). D. Una discusión de estos resultados, en la que se contrasten estos resultados con las hipótesis planteadas y se reflexione de manera crítica sobre la calidad de la validez interna y externa de la investigación. (Véase Capítulo 5). E. Las conclusiones alcanzadas tras la investigación. (Véase Capítulo 6). F. Aunque la Normativa no lo exige, hemos creído conveniente añadir los apartados de "Publicaciones y sus canalizaciones" donde desarrollamos la optabilidad de editar nuestras investigaciones y las tangibilidades al efectuar las ediciones (véase Capítulo 3) y de "Bibliografía utilizada" en el cual hemos recopilado y clasificado todas las fuentes bibliográficas y hemerográficas que han sido utilizadas a lo largo de las dos publicaciones presentadas y de las siguientes páginas. (Véase Capítulo 7). La presente Tesis Doctoral, titulada "Presencia de las Redes Sociales y Medios de Comunicación: representación y participación periodística en el nuevo contexto social", tiene como objeto de estudio el análisis de la actividad periodística en el nuevo contexto social donde las Tecnologías de la Información y la Comunicación han adquirido un papel crucial. Centraremos nuestra investigación en el ámbito de las Redes Sociales en Internet, pues se han erigido como un elemento fundamental cuyas implicaciones se extienden de manera transversal en todos los aspectos de la sociedad. Por lo tanto, nos enfrentamos al estudio del Periodismo en un momento en el que los avances tecnológicos y la comunicación basada en el paradigma 2.0 influyen, por un lado, en el propio quehacer periodístico, desde el punto de vista del profesional de la información, y, por otro, afecta de manera importante en el entorno social en el que encontramos un ciudadano, receptor de la información periodística, con nuevos hábitos y costumbres y con nuevas demandas y exigencias. Dice Klaus Krippendorff que "toda investigación científica está motivada por el deseo de conocer o entender mejor una porción del mundo real". Esa porción del mundo real a la que se refiere el citado autor y que de forma genérica se conoce como acotación del objeto de estudio es en esta investigación la interrelación entre las Redes Sociales, el Periodismo y la Sociedad. Más concretamente, el papel del Periodismo en un nuevo contexto social en el que impera una comunicación 2.0. Desde finales del pasado siglo y muy especialmente con el inicio del siglo XXI se inauguró una nueva etapa para la humanidad, marcada en gran medida por el imparable desarrollo de las Tecnologías de la Información y la Comunicación. Es obvio que hoy día el ciudadano posee una gran capacidad para comunicarse y mantener relaciones profesionales y/o afectivas con otras personas situadas en cualquier parte del globo terráqueo, superando barreras no sólo geográficas, sino también sociales, culturales, políticas, etc. Además, la popularización y el abaratamiento paulatino de los dispositivos y terminales desde los que se pueden acceder a estas redes ha impulsado la generación de conexiones en el ciberespacio. Como dice Cebrián "la web 2.0 es una plataforma de redes sociales de información en sentido amplio y general concerniente a muchos campos del conocimiento y de la vida real, en sentido periodístico o de información de actualidad, veraz y de interés general de la sociedad, en sentido interpersonal, o de relaciones entre dos o más personas y grupos, y en sentido personal o de comunicación de cada individuo con su entorno inmediato a través de sus sistemas captores del exterior y de sus reacciones ante ellos". Con todo ello, nosotros abordamos una investigación de un fenómeno comunicacional que ha supuesto un profundo cambio en la estructura de los Medios de Comunicación y en los modos en que la sociedad recibe la información. El impacto de la web 2.0 ha supuesto una mutación del receptor pasivo de la comunicación a un creador y gestor de contenidos. Ha supuesto, además, la ruptura del paradigma tradicional de la comunicación consistente en la tríada emisor-canal-receptor, donde el mensaje ya no es unidireccional, sino que fluye de manera transversal hasta convertirse en una gran conversación global y multidireccional gracias a la accesibilidad, instantaneidad y viralidad de la red. La planificación y el trazado del proyecto de la investigación por realizar supusieron el inicio de esta investigación, pues se trata de una etapa crucial para el éxito del proceso investigador ya que sin una buena planificación difícilmente se podrán establecer unos objetivos concretos y los mecanismos necesarios para conseguiros. Esta etapa se divide en los siguientes pasos: Selección del tema: consiste en "la definición y posterior delimitación del campo de conocimientos sobre el que piensa trabajar". Identificación de un problema: se trata de detectar algún aspecto no conocido dentro de un área temática y que amerite de una indagación para su solución, también enunciado. Formulación del anteproyecto: se refiere a la realización de "un primer borrador o papel de trabajo que ha de contener las ideas básicas sobre la investigación que nos proponemos llevar a cabo". La elección del tema es la primera gran encrucijada a la que se enfrenta todo investigador en su andadura hacia la obtención del Título de Doctor. No obstante, antes del tema está el problema, pues tal y como apunta Jorge Felibertt "el problema es el punto de partida de toda investigación. Se origina cuando el investigador observa dudas sobre una realidad, o hecho o teorías, aparece a raíz de alguna dificultad, nace de una necesidad, con dificultades sin resolver. Una vez que se viene una idea sin resolver, se procede a enmarcar dicho problema en forma de un título de investigación, luego se plantea de forma específica el problema que se acaba de originar el cual estará contenido en el tema seleccionado". Ahora bien, está claro que el problema que el investigador detecte y que le incite a embarcarse en una investigación profunda como es una Tesis Doctoral estará enmarcado en las áreas de conocimiento y de interés del propio investigador. Esto es, una persona puede hallar diversos problemas que se presten a ser investigados, pero la elección del problema a investigar vendrá determinado en gran medida por las características y la propia naturaleza del investigador. Así, el tema, y su pertinente problema, es el primer interrogante que, una vez resuelto, iniciará un largo camino hasta su materialización en una Tesis Doctoral. No siempre es posible formular el problema de forma clara, precisa y manipulable. Éste es propio de la naturaleza misa de la investigación científica, de sus dificultades y complejidades. La capacidad de plantear problemas, dice Cohen y Nagel, "es una señal de posesión del genio científico" y es que los problemas no surgen de la nada, sino que son los investigadores con sus conocimientos y bases teóricas quienes los formulan. En nuestro caso, la elección del tema vino determinada, en primer lugar, por corresponderse a las predilecciones de la doctoranda y estar en sintonía con el Equipo de Investigación de Análisis y Técnica de la Información de la Universidad de Sevilla, al que pertenece la doctoranda desde 2009. Además, y siguiendo las recomendaciones de Umberto Eco, las fuentes a las que se debía recurrir eran, en general, accesibles y manejables. Por su parte, los directores de la Tesis y la propia investigadora han trabajado en la elaboración de un cuadro metodológico apto y efectivo para esta investigación y para la obtención de unos resultados. Recordemos que la realización de una Tesis Doctoral "constituye un trabajo original de investigación con el cual el aspirante ha de demostrar que es un estudioso capaz de hacer avanzar la disciplina a la que se dedica". Esa es la verdadera vocación de este trabajo, hacer avanzar las Ciencias del Periodismo e incluir en ellas investigaciones y teorías válidas sobre fenómenos actuales que repercuten en la sociedad en general y en el Periodismo en particular y que nos obligan a un replanteamiento constante de las bases teóricas de la ciencia. Las Redes Sociales en Internet han calado en la sociedad como en su día lo hiciera la televisión, el teléfono móvil o el propio Internet. Como ya lo dijera el sociólogo Marshall McLuhan en la década de los 60 del pasado siglo, la tecnología constituye una prolongación de nuestro cuerpo. Internet, que más que una tecnología es un efecto de la misma, ha creado el marco de la nueva sociedad, un entorno vital a medio camino entre lo virtual y lo real. El surgimiento de la web 2.0 o web social ha supuesto un antes y un después para el conjunto de la sociedad en, prácticamente, todas las esferas de la vida. Desde el plano más personal e íntimo, hasta el profesional o académico. Todo se ha visto impregnado de la presencia de Blogs, Wikis o Redes Sociales (como Facebook, Twitter…). La tecnología es omnipresente hoy día y media gran parte de la comunicación social. Este nuevo paradigma en el proceso de la comunicación subyace también en el entorno del Periodismo y los Medios de Comunicación. Por lo tanto, en esta investigación nos aproximamos al papel del Periodismo como un ente que ha de evolucionar y adaptarse al propio desarrollo tecnológico, por un lado, y a la nueva sociedad receptora del discurso mediático, por otro. Desde la ciencia poco se ha abordado aún un estudio profundo y amplio sobre el surgimiento, desarrollo y situación actual de las plataformas sociales y sus implicaciones en el Periodismo. Estamos convencidos de que, como bien apuntaba Castells, "la teoría y la investigación […] deben considerarse medios para comprender nuestro mundo y deben juzgarse por su precisión, rigor y pertinencia". De aquí deriva el interés de esta investigación la cual pretende analizar cómo funciona la actividad periodística en el marco de la sociedad actual desde la inclusión de la web 2.0 y las Redes Sociales. Aspirando a ofrecer un conocimiento válido y útil para hacer frente a las nuevas exigencias del profesional de la información de nuestro mundo. Asistimos a cambios profundos, más grandes de los que vivieron cualquiera de nuestros antepasados. Se trata, según palabras de Vázquez Medel, de un proceso de "trashumanización, en el que se están transformando radicalmente las claves que rigen la economía y el mundo empresarial, la política y las organizaciones sociales, las relaciones interculturales y el mundo del derecho, la evolución de la ciencia y la tecnología, y hasta la experiencia individual del mundo, de la vivencia de la espacialidad, la temporalidad, la corporeidad, la relacionalidad". En esta encrucijada ya no sirven las respuestas que hasta ahora eran válidas, ya se quedan obsoletas las fórmulas que parecían efectivas. Ahora, advierte Vázquez Medel, "se hace imprescindible buscar activa y creativamente nuevas soluciones". En última instancia, ése es precisamente nuestro objetivo: buscar respuestas a las nuevas preguntas surgidas en el ámbito del Periodismo tras una revolución tecnológica y cibernética masiva, en la que los usuarios ya no sólo consumen sino que también producen. Un espacio heterogéneo en cuanto a las características de sus miembros así como a la naturaleza de las relaciones que entre ellos se establecen. 1.3. Antecedentes e interés actual de la investigación. El Análisis de Redes Sociales (en adelante, ARS) y la Teoría de Redes se han configurado como una metodología clave en las modernas Ciencias Sociales, entre las que se incluyen la Sociología, la Antropología, la Psicología Social, la Economía, la Geografía, las Ciencias Políticas, la Cienciometría, los estudios de Comunicación, estudios Organizacionales y la Sociolingüística. También ha ganado un apoyo significativo en la Física y la Biología entre otras. En el ámbito de las Ciencias Sociales, una Red Social es una estructura, un grupo de personas relacionadas entre sí que puede representarse analíticamente en forma de uno o varios grafos, en los cuales los nodos representan a los agentes o individuos -también llamados actores- y los arcos -o lazos- representan las relaciones entre ellos. El ARS surge en la década de 1950 con una ingente cantidad de estudios desde diferentes disciplinas: en la sociometría Jacobo Moreno desarrolla la teoría matemática de los grafos; en la psicología social encontramos las teorías del equilibrio estructural de Harary y Cartwright; en la antropología destacan John Barnes, J. Clyde Mitchell y, especialmente, Elizabeth Bott; desde la sociología también se ha entendido el ARS como una variedad de la teoría general de la Sociología estructural con autores como Radcliffe-Brown y, sobre todo, Simmel. En el ámbito español suele considerarse pionero en la introducción del ARS el artículo "El concepto de red social" de Félix Requena Santos en la Revista Española de Investigaciones Sociológicas (REIS). También ha sido fructífero el trabajo de Josep A. Rodríguez desde el Departamento de Sociología y Análisis de las Organizaciones de la Universidad de Barcelona y el Grupo de Análisis de Redes (NAGAR) y el de José Luis Molina desde el Departamento de Antropología Social y Cultural de la Universidad Autónoma de Barcelona y su grupo de investigación Egoredes. Sin embargo, hemos de advertir que nuestro objeto de estudio no es el concepto tradicional y sociológico de Red Social, sino que nosotros indagamos sobre las características, efectos, desarrollo y evolución de las Redes Sociales en Internet. En esta parcela, son mucho menos numerosos los estudios e investigaciones que actualmente encontramos, especialmente en el campo de las Ciencias del Periodismo. Si bien es cierto que desde el principio Internet, las Redes Sociales y el desarrollo tecnológico han despertado el interés de la Academia, la mayoría de los estudios que encontramos carecen aún de la profundidad y la amplitud necesarias. En efecto, nos hallamos ante un fenómeno coetáneo y de imparable evolución, lo cual no nos permite gozar de perspectiva histórica para su análisis. Sin embargo, es imprescindible la realización de investigaciones exploratorias que empiecen a teorizar y argumentar sobre los procesos de los que son testigos. En el ámbito internacional hallamos las aportaciones de autores como el propio Stanley Milgram y su teoría del mundo pequeño; Dan Gillmor y sus aportaciones sobre el Periodismo Ciudadano; Davenport y Prusak y sus estudios sobre la gestión del conocimiento; Fowler y Christakis y sus estudios sobre el poder las Redes Sociales; Godins y su concepto de ideavirus; Jeff Jarvis y el marketing de código abierto; Palfrey y Gassser y su descripción del nativo digital; Rheingol y sus observaciones sobre las comunidades virtuales y las multitudes inteligentes; Lévy y su idea de inteligencia colectiva; Prensky y su teoría de la inmigración digital… Dentro del habla castellana o española también encontramos una serie de autores que se han convertido en referencia dentro de la temática de Redes Sociales en Internet y sus diversas implicaciones sociales y profesionales. No podemos dejar de citar el trabajo y las contribuciones de autores como Manuel Castells y su teoría sobre la Sociedad de la Información y la Sociedad en Red; Enrique Dans y sus constantes reflexiones sobre tecnología y evolución; José Luis Orihuela y sus indagaciones en torno a la Cibercultura, Periodismo y Comunicación digital; Ugarte y su concepto de ciberturba en torno al papel de las Redes Sociales en la movilización social; Alfons Cornellá y su indagación sobre la gestión del conocimiento en red; Juan Varela, José Manuel Gómez y Méndez y Sandra Méndez Muros y su visión del Periodismo Ciudadano; Juan Freire; Mariano Cebrián; Jesús Miguel Flores Vivar; María Ángeles Cabrera González; Antonio Fumero; Adolfo Plasencia; Javier Celaya; Ramón Salaverría; Luis Rull… Diversos investigadores han optado también por esta temática en su andadura hacia la consecución del título de Doctor. Aparte de nuestro caso y de la presente Tesis Doctoral, debemos señalar la investigación llevada a cabo por Sonia Ruiz Blanco sobre la evolución del blog y el papel del receptor en generador y emisor de contenidos y la de César Viana Teixeira en torno a una concepción de las Redes Sociales como modelos de agencias ciudadanas de Comunicación. Desde el ámbito de la Comunicación también encontramos investigaciones de Tesis Doctoral que indagan acerca de los aspectos publicitarios y de marketing de estas herramientas, tal y como la de Fanny Yolanda Paladines Galarza, la de Pedro Álvaro Pereira Correia o la de Virginia Piazzo. Desde la organización y la gestión de empresas encontramos las Tesis Doctorales de Mª. del Carmen Alarcón del Amo o la de Silvia Rodríguez Donaire. Destacamos también las investigaciones de Pedro Román Graván, de Marco Vinicio Ferruzca Navarro o de Paloma López Sánchez, todas ellas insertadas en el campo educativo. Desde otras parcelas como las Matemáticas o la propia Informática también se han realizado interesantes trabajos de Tesis Doctorales, si bien las perspectivas aplicadas en estas investigaciones se alejan considerablemente de nuestra acotación del objeto de estudio, por lo que tienen menos pertinencia en nuestra investigación. Consideramos oportuna la realización de una investigación con rigor científico que sea capaz de analizar el papel de los Medios de Comunicación y de la propia profesión ante una evolución tecnológica evidente que ha conllevado nuevas fórmulas de comunicación social y ante una sociedad interconectada con nuevos hábitos y costumbres pero también con nuevas demandas y exigencias. Los orígenes de Internet se remontan a los años de la Guerra Fría y nace como un proyecto de investigación en redes de conmutación de paquetes, dentro del ámbito militar. A finales de los años sesenta el Departamento de Defensa Americano (DoD) llegó a la conclusión de que su sistema de comunicaciones basado en la comunicación telefónica (Red Telefónica Commutada, RTC) era demasiado vulnerable, puesto que establecía enlaces únicos y limitados entre importantes nodos o centrales, con el consiguiente riesgo de quedar aislado parte del país en caso de un ataque militar sobre esas arterias de comunicación. Como alternativa, el citado Departamento de Defensa, a través de su Agencia de Proyectos de Investigación Avanzados (Advanced Research Projects Agency, ARPA) decidió estimular las redes de ordenadores hasta llegar a una red experimental de cuatro nodos, que arrancó en diciembre de 1969, se denominó ARPAnet. La idea central de esta red era conseguir que la información llegara a su destino aunque parte de la red estuviera destruida. De esta manera nacen los cimientos de Internet. Hoy, su gran popularización y asimilación por parte de la ciudadanía nos lleva a reflexionar sobre la evolución de una herramienta que nació con fines militares y que en la actualidad tiene una clara orientación social. Como expresa Millán, Internet es el fruto caliente de la Guerra Fría pues "aquel producto de la guerra fría se ha convertido (valga el juego de palabras) en el medio más caliente de la actualidad". Al hablar de Internet en España hemos de tener en cuenta que su origen, evolución y situación actual tienen unas características definitorias concretas. Si bien es cierto que los inicios fueron más tardíos y lentos que en otras áreas geográficas, hemos de reconocer que en la actualidad existe un abultado número de usuarios con una gran actividad en los contextos digitales. Desde la aparición de Internet, el crecimiento de número de usuarios ha ido a un ritmo exponencial, alcanzando los 2.400 millones de usuarios en todo el mundo en 2012, según la empresa de servicios online Pingdom. En España, un total de 25 millones de personas se conectaron a Internet en diciembre de 2013, lo que supone un 9,5% más que en el mismo mes de 2011, según el informe elaborado por la consultora Barlovento con datos de la empresa de medición comScore. En octubre de 2012, Facebook llegó a los 1.000 millones de usuarios, con más de 600 millones de usuarios móviles. En Twitter existen ya más de 140 millones de usuarios activos, enviándose más de 340 de millones de tweets al día. Más de mil millones de usuarios únicos visitan YouTube cada mes, reproduciéndose más de 4.000 millones de horas de vídeo al mes. Cada vez más gente se conecta y por más tiempo. En 2012 ese tiempo aumentó un 21%, con respecto a 2011. Los usuarios invierten más tiempo en las Redes Sociales que en otros sitios de Internet. En EE.UU., por ejemplo, el 17% del tiempo en Internet están en la Red Social Facebook. En cuanto al tiempo dedicado por persona a las Redes Sociales: por género, son las mujeres con 8:37 horas al mes a través del ordenador y 9:43 horas a través de dispositivo móvil. En cuanto a franja de edad y género, quienes más tiempo pasan son los hombres de entre 18 a 24 años y las mujeres de entre 25 a 34 años que están 11 horas al mes. Sociales han irrumpido en nuestra sociedad y en nuestras formas de comunicación transformando el panorama actual. Como ya hemos dicho, el paradigma comunicacional ha variado, se ha visto alterado por estas plataformas 2.0 generando nuevas maneras de informar y ser informados. Por lo tanto, la principal innovación en esta investigación es que en ella se entremezclan tres elementos que en la práctica están inevitablemente vinculados: las Tecnologías de la Información y la Comunicación en general y las Redes Sociales en particular; la sociedad interconectada y el ciudadano 2.0 "prosumidor"; y el Periodismo, los Medios de Comunicación y el periodista. La actual sociedad "viene marcada por la aparición de nuevos sectores laborales, la complejidad de los procesos y los productos alcanzados, la inmediatez, el progreso y la búsqueda constante de la eficacia, la globalización de los medios de comunicación, el pluralismo ideológico y la multifocalidad de la comunidad. Pero de todos estos hechos, sobresale el hecho de que las nuevas tecnologías giran en torno a todos los procesos de la información y de la comunicación". La realización de esta Tesis Doctoral se justifica por la necesidad de estudiar las características comunicacionales surgidas tras el fenómeno 2.0 y sus repercusiones en el ejercicio, estructura y recepción del Periodismo. Se ha indagado esta temática en primer lugar desde un punto de vista de la teoría, creando un importante corpus teórico sobre nuestro objeto de estudio. Además, se ha realizado un estudio de campo analizando aspectos concretos de nuestro objeto de estudio e intentando vislumbrar algunas dinámicas y tendencias en el Periodismo y la sociedad actual. Por lo tanto, se trata de una justificación doble: la primera consiste en hacer una aportación teórica, lo más completa posible, sobre las características de las Redes Sociales en Internet y el Periodismo y la sociedad bajo el paraguas de la comunicación 2.0; y la segunda es ofrecer un estudio detallado sobre las repercusiones y transformaciones reales que se están dando en el Periodismo y en el contexto social donde éste tiene lugar.
This is introduction, acknowledgements and dedication part from Scholarship and Teaching on Languages for Specific Purposes. Scholarship and Teaching on Languages for Specific Purposes is a collection of select peer-reviewed scholarly articles developed from concepts and positions presented and generated at the First International Symposium on Languages for Specific Purposes (ISLSP) celebrated on April 13–14, 2012 at the University of Alabama at Birmingham (United States). The symposium gathered 31 speakers and over 80 participants from all over the nation and other parts of the world. Each speaker brought a unique perspective of Languages for Specific Purposes (LSP), which was essential to pave the way to enlightening, fruitful and engaging discussions throughout the 2–day symposium. ; To cite the digital version, add its Reference URL (found by following the link in the header above the digital file). ; Scholarship and Teaching on Languages for Specific Purposes Lourdes Sánchez-López Editor UAB Digital Collections Birmingham, Alabama, March 2013 Scholarship and Teaching on Languages for Specific Purposes ISBN 978-0-9860107-0-5 UAB Digital Collections Mervyn H. Sterne Library University of Alabama at Birmingham March 2013 Editor Lourdes Sánchez-López University of Alabama at Birmingham Production Manager Jennifer Brady University of Denver Editorial Board Julia S. Austin University of Alabama at Birmingham William C. Carter University of Alabama at Birmingham Alicia Cipria University of Alabama Sheri Spaine Long United States Air Force Academy / University of Alabama at Birmingham Jesús López-Peláez Casellas University of Jaén Clara Mojica Díaz Tennessee State University Malinda Blair O'Leary University of Alabama at Birmingham Susan Spezzini University of Alabama at Birmingham Rebekah Ranew Trinh University of Alabama at Birmingham Lamia Ben Youssef Zayzafoon University of Alabama at Birmingham Table of Contents INTRODUCTION, ACKNOWLEDGMENTS & DEDICATION Lourdes Sánchez-López . x ON LSP THEORETICAL MODELS Continuing Theoretical Cartography in the LSP Era Michael S. Doyle . 2 ON THE CURRENT STATE OF LSP Language for Specific Purposes Job Announcements from the Modern Language Association Job List: A Multiyear Analysis Mary K. Long . 15 ON LSP PROGRAMS AND PRACTICES Spanish for the Professions: Program Design and Assessment Carmen King de Ramírez and Barbara A. Lafford . 31 Spanish for Professional Purposes: An Overview of the Curriculum in the Tri-state Region Leticia Barajas . 42 The Spanish for Specific Purposes Certificate (SSPC) Program: Meeting the Professional Needs of Students and Community Lourdes Sánchez López . 62 French for International Conference at The University of the West Indies, Mona: Total Simulation in the Teaching of Languages for Specific Purposes Marie-José Nzengou-Tayo and Gilles Lubeth . 73 ON THE UNEXPECTED LSP PARTICIPANT The Unexpected Spanish for Specific Purposes Professor: A Tale of Two Institutions Sheri Spaine Long . 88 A Doctoral Student's Shift from Modified AAVE to Academic English: Evidence for Establishing a Language for Specific Purposes Focus Susan Spezzini, Lisa A. La Cross, and Julia Austin . 99 ON METHODOLOGY Teaching Business Chinese: The Importance and Methodology of Building Pragmatic Competence and the Case of Buhaoyisi Yahui Anita Huang . 110 Enhancing Language for Specific Purposes through Interactive Peer-to-Peer Oral Techniques Susan Seay, Susan Spezzini, and Julia S. Austin . 121 Orchestrating a Job Search Clinic for International Scholars and Students Kristi Shaw-Saleh, Susan Olmstead-Wang, Helen Dolive, and Kent D. Hamilton . 129 iii Scholarship and Teaching on Languages for Specific Purposes (2013) Contributors Julia S. Austin, PhD is Director of Educational Services for the University of Alabama at Birmingham Graduate School and has been a university administrator and a teacher educator for 25 years. She has been continuously funded since 2000 by the US Department of Education National Professional Development grant program to prepare teachers to effectively serve English learners. Dr. Austin has published and presented on effective teaching practices, academic writing, authorship ethics, and collaborative mentoring. Leticia Barajas, MA is a doctoral student in the Second Language Studies program at the University of Cincinnati where she also teaches academic ESL. Her areas of expertise are Language for Specific Purposes, Spanish for professional purposes and Academic English. Prior to this position, she worked for the Spanish department at the University of Kentucky and developed curriculum for Business Spanish and Spanish for Law Enforcement courses in Mexico and Spain. Leticia Barajas is currently writing her dissertation on Spanish for professionals and working on teacher training for professional development. Jennifer Brady, PhD is the Assistant Managing Editor of Hispania and Lecturer of Spanish at the University of Denver where she teaches all levels of Spanish language and Iberian Culture and Civilization. Her research interests include masculinities in contemporary Spain, doubling and repetition in contemporary Spanish fiction, and modification and illness in physical bodies in Spanish fiction. William C. Carter, PhD is Distinguished Professor Emeritus at the University of Alabama at Birmingham. His biography Marcel Proust: A Life was selected as a ―Notable Book of 2000‖ by The New York Times, a ―Best Book of 2000‖ by the Los Angeles Times, and a ―Best Biography of 2000‖ by the Sunday Times of London. Harold Bloom has written that Carter's book, Proust in Love is ―a marvelous study of the comic splendor of the great novelist's of human eros and its discontents.‖ He co-produced the award-winning documentary Marcel Proust: A Writer's Life. His website is http://www.proust-ink.com. Alicia Cipria, PhD is Associate Professor of Spanish Linguistics at the University of Alabama. Her research interests include theoretical and applied issues of tense, aspect and aktionsart (Spanish and English), teaching methodology, Spanish/English contrasts, translation, and contact of Spanish with other non-indigenous languages. Helen Dolive, MA is the International Student Advisor at Birmingham-Southern College. She previously worked as an Immigration Advisor at the University of Alabama at Birmingham (UAB). She holds Master's degrees in English from Xavier University (Cincinnati, Ohio) and in teaching English as a Second Language from UAB. A British citizen, Helen completed her undergraduate studies in English at the University of Wales, Aberystwyth, during which she lived for a year in Belgium. Her research interests include ESL for adult learners, English for Specific Purposes, intercultural communication, sociolinguistics, and orienting new international students. iv Scholarship and Teaching on Languages for Specific Purposes (2013) Michael S. Doyle, PhD is Professor of Spanish and Latin American Studies at the University of North Carolina at Charlotte, where he chaired the Department of Foreign Languages from 1993–1999. He has also served as Graduate Coordinator (1999–2003 and 2005–2009), Director of the Certificate in Business Spanish (1998–) and Director of the undergraduate and graduate Certificates in Translating and Translation Studies (2000–2012). He received his PhD in Spanish from the University of Virginia in 1981. His specialties are Spanish for Business and International Trade, Business Language Studies (BLS), Translating and Translation Studies (TTS: language, discourse, and transcultural studies, literary and non-literary), and 20th-century Spanish literature. Kent D. Hamilton, MA Ed is a graduate of the University of Alabama at Birmingham Master of Education in ESL/EFL and is currently working southern Thailand at The Prince of Songkla University, Trang Campus as a lecturer in the Department of Languages. His teaching responsibilities include classes in listening, speaking, grammar, and assisting with professional and staff development classes to improve their English language proficiency. Before entering the field of education he had successful careers as a firefighter/paramedic and as an attorney Yahui Anita Huang, PhD is Assistant Professor in the Modern Foreign Languages Department at Birmingham-Southern College. Her principal academic specializations include Chinese linguistics, Semantics, Pragmatics, and language pedagogy. Her research includes the form and meaning of Chinese conditionals with a focus on quantification, presupposition, modal implications, pronoun occurrence as compared to English ―whatever‖ and ―whoever‖ sentences, and teaching Chinese for specific purposes with an emphasis on building students' pragmatic competence. She teaches Chinese language, culture, and linguistics courses and works as an interpreter and translator. Carmen King de Ramírez, PhD is Clinical Assistant Professor and coordinator for the Spanish for the Professions Program at Arizona State University. She teaches Latin American Culture for the Professions, Spanish in US Communities, Introduction to Interpretation, and Spanish for Health Care. Dr. King de Ramírez specializes in community based learning and professional internship placements for undergraduate students. Her current research interests include LSP programs, heritage learners, digital pedagogy, and service learning/community engagement. Lisa A. La Cross, MA is currently in a doctoral program in Linguistics at the University of Georgia. Her recent research has examined the sociolinguistic implications of the use of the schwa in French and the syntactical structure of African American Vernacular English (AAVE). Her future projects include investigating the role of the social variety of French and AAVE within education. Before moving to Georgia, she taught English as a Second Language (ESL) in an urban, public, high school in Birmingham, Alabama. Barbara A. Lafford, PhD is Professor of Spanish linguistics and heads the Faculty of Languages and Cultures for the School of Letters and Sciences at Arizona State University (ASU). Since arriving at ASU she has published in the areas of Spanish sociolinguistics, second language acquisition, Spanish applied linguistics, computer assisted language learning, v Scholarship and Teaching on Languages for Specific Purposes (2013) and Languages for Specific Purposes (LSP), including the 2012 focus issue on LSP that she edited for the Modern Language Journal. In her administrative role, she has overseen the creation of a Spanish for the professions minor/certificate focused on programs offered on the ASU Downtown Phoenix campus (e.g., education, healthcare, criminology, social work, journalism). Mary K. Long, PhD is Senior Instructor and Director of the International Spanish for the Professions major in the Department of Spanish and Portuguese at the University of Colorado at Boulder. Her publications in this area focus on cross-cultural communication and cultural sustainability in the global setting as well as LSP program development. She has also published about the role of artists and writers in the nation-building projects of 20th- and 21st-century Mexico and is co-editor of the volume Mexico Reading the United States (Vanderbilt UP, 2009), which explores the dialogue between the two countries from the Mexican point of view. Sheri Spaine Long, PhD is Professor of Spanish at the University of Alabama at Birmingham and is serving as Distinguished Visiting Professor at the US Air Force Academy (2011–2013). At the US Air Force Academy, she is engaged in research focused on the integration of foreign languages and leadership development. From 2006–2009, Long served as Editor-in-Chief of Foreign Language Annals, the journal of the American Council on the Teaching of Foreign Languages (ACTFL). In 2010, she began serving as Editor of the American Association of Teachers of Spanish and Portuguese's (AATSP) Hispania, where she is in her second term as Editor. Long's publications include eight coauthored college textbooks as well as over 40 scholarly articles, notes and reviews on literature, culture, and language education. Jesús López-Peláez Casellas, PhD is Professor of English and Comparative literatures at the Universidad de Jaén (Spain). Currently Research Project Manager, he coordinates an international team of scholars studying the construction of English early modern identities. He has published internationally on early modern English and Spanish literature, popular culture, Joyce, and comparative literature, and he has been visiting fellow at Michigan State University, Arizona State University, and Penn State University, and at the Folger Shakespeare Library. Between 1999 and 2006 he was Vice-rector for International Relations at his university. He is a Corresponding Member of the North American Academy of the Spanish Language (ANLE). Gilles Lubeth, MA is a native of Guadeloupe and a graduate from the Université Antilles-Guyane (UAG). He worked at The University of the West Indies, Mona as Assistant Lecturer from 2005–2010 where he taught French language from beginners to advanced level. At the advanced level, he taught the Translation into French module and French for International Conferences. He was the advisor for exchange students going to the UAG and International Relations students participating in the joint-degree program with University of Bordeaux IV-IEP/UWI/UAG. He is currently based in New York. Clara Mojica-Díaz, PhD is Professor of Spanish at Tennessee State University. She has taught elementary through advanced Spanish, foreign language teaching methods, culture and civilization, and studies in linguistics. She has presented papers on discourse analysis, cultural vi Scholarship and Teaching on Languages for Specific Purposes (2013) issues, second language acquisition, and language teaching at national and international conferences. She is co-author of the Pueblos Activities Manual (Cengage) and various professional articles. Marie-José Nzengou-Tayo, PhD is Associate Professor of French at The University of the West Indies, Mona and the former Chair of the Department of Modern Languages and Literatures (2005–2011). She is specialized in the Teaching of French as a Foreign Language and a researcher in the literature and culture of the French-speaking Caribbean. In 2004, she received the French order of the Palmes académiques (Chevalier). She is a past President of the Haitian Studies Association (2005–2006), and the recipient of the 2013 Principal's Award for Research for her article ―The Haitian Short-Story: An Overview‖ (Journal of Caribbean Literatures, 6[3]). Malinda Blair O'Leary, PhD is Assistant Professor of Spanish. At UAB, Dr. O'Leary teaches introductory, intermediate and advanced courses on Spanish language and cultures as well as Spanish for the professions and business. In addition to teaching, Dr. O'Leary serves as the foreign language student teacher supervisor in the UAB School of Education. Susan Olmstead-Wang, PhD an applied linguist, focuses on teaching English as an International Language and developing curriculum for English for Specific Purposes at the School of Education, University of Alabama, Birmingham. She is also adjunct instructor at the Paul J. Nitze School of Advanced International Studies, Johns Hopkins University, Washington, DC, where she teaches advanced graduate writing. Research interests include Mandarin-English code-switching and English for Medical Purposes especially in Chinese-speaking environments. Rebekah Ranew Trinh, MA is the Director of the English Language Institute at the University of Alabama at Birmingham, where she is responsible for development and oversight of the Intensive English Program and English for occupational purposes programs, advocacy for issues related to second language learners at the university, and management of ESOL teachers. She holds an MA-TESOL from the University of Alabama. Lourdes Sánchez-López, PhD is Associate Professor of Spanish and founding director of the Spanish for Specific Purposes Certificate program at the University of Alabama at Birmingham. She directed the First International Symposium on Languages for Specific Purposes (UAB, 2012). Her scholarship/teaching areas include: Spanish for specific purposes; second language acquisition; applied linguistics; cultural studies and foreign language pedagogy. She is co-author of a Spanish intermediate textbook and student activity manual and has published articles in various scholarly national and international journals. She is the editor of Scholarship and Teaching on Languages for Specific Purposes (2013). Susan Seay, PhD is Assistant Professor in the School of Education, Department of Curriculum and Instruction, at the University of Alabama at Birmingham. Her main research interests are reading instruction and English as a Second Language. She has been a classroom teacher, a reading program director, an ESL Resource teacher, and a family literacy teacher, and she has been involved in the field of education for over 25 years. vii Scholarship and Teaching on Languages for Specific Purposes (2013) Kristi L. Shaw-Saleh, PhD is Assistant Professor in the Master's Program for Teaching English as a Second Language at the University of Alabama at Birmingham. Her current research interests include identity, gender, and hybridity among distinct immigrant populations in Alabama in an effort to develop best practices for teaching English to these diverse groups of adult language learners. She is especially interested in the effectiveness of interactive teaching strategies and in addressing the need to identify and meet the goals of adult English language learners through job clinics and community-based programs. Susan Spezzini, PhD is Associate Professor of English Language Learner Education in the Department of Curriculum and Instruction at the School of Education, University of Alabama at Birmingham. She is also program director of Secondary Education and the principal investigator on two federal grants for training classroom teachers in the effective instruction of English learners. Her main research interest is promoting the scholarship of teaching and learning through collaborative mentoring, visual analogies, and oral interactive techniques. Before coming to UAB, Dr. Spezzini had been a teacher educator in Paraguay for over 20 years. Lamia Ben Youssef Zayzafoon, PhD is Assistant Professor in the Department of Foreign Languages and Literatures at the University of Alabama at Birmingham. She holds a BA in English from L'École Normale Supérieure of Sousse in Tunisia and an MA and a PhD in English from Michigan State University. Her areas of specialization are post-coloniality, feminist theory and African literature with a specific emphasis on the Maghreb. Her current research projects are: the Holocaust in North African Literature and Tunisian women during WWII. She is author of The Production of the Muslim Woman: Negotiating Text, History and Ideology (Lexington Press, 2005). viii Scholarship and Teaching on Languages for Specific Purposes (2013) INTRODUCTION, ACKNOWLEDGMENTS, AND DEDICATION ix Scholarship and Teaching on Languages for Specific Purposes (2013) Introduction Scholarship and Teaching on Languages for Specific Purposes is a collection of select peer-reviewed scholarly articles developed from concepts and positions presented and generated at the First International Symposium on Languages for Specific Purposes (ISLSP) celebrated on April 13–14, 2012 at the University of Alabama at Birmingham (United States). The symposium gathered 31 speakers and over 80 participants from all over the nation and other parts of the world. Each speaker brought a unique perspective of Languages for Specific Purposes (LSP), which was essential to pave the way to enlightening, fruitful and engaging discussions throughout the 2–day symposium. The keynote address was given by Business Language Studies and Translation Studies renowned scholar Dr. Michael S. Doyle (Theory and Method in Translation Studies (TS) and Business Language Studies (BLS): Illustrative Considerations for LSP in American Higher Education and Beyond). He accurately approached the need for a stronger research agenda in LSP studies (particularly in non-English LSP) while strengthening pedagogies and resources. Because of the discussions that occurred during and after the symposium, participants concluded the first ISLSP may have prepared a solid ground for something larger, collaborative and long-lasting, with strong national and international repercussions. To contextualize the current state of LSP it is helpful to briefly examine its history. The teaching of LSP originated in the 1960s in the United Kingdom and was established as a discipline as English for Specific Purposes (ESP). A landmark publication, The Linguistic Sciences and Language Teaching (Halliday, McIntosh & Strevens, 1964), called for linguists to carry out research based on samples of language in specific contexts to develop appropriate pedagogical materials. Moreover, the focus of the teaching of LSP has as its primary goal to fulfill the communicative needs of a specific group of people (Hutchinson & Waters, 1987). Since the 1960s, slow but steady global attention has been given to LSP in both research and the development of pedagogical materials for the classroom for the professions, such as medicine, law, sciences, social work, business, translation and interpretation, among others. However, the specificity of these types of programs does not root in the teaching of a specific language, neither it is determined by the specific professional context. The specificity of LSP depends largely on the students themselves. Courses vary depending on the students taking them, that is, a needs assessment analysis prior to the course development is paramount. Generally, these courses were—and today still are—geared towards adult learners (both traditional or regular/degree seeking and non-traditional or non-regular/non-degree seeking learners) preferably with a basic language background, who clearly necessitate the language in specific professional or academic contexts. Courses are usually developed according to: 1) the student level of communicative competence, 2) the urgency to use the language in a professional context, 3) the specific characteristics of such context, and 4) the design of a program that promotes the learning process (Hutchinson & Waters, 1987). For all these reasons, LSP represents the teaching of languages according to learners' characteristics, and its teaching is closely determined by these elements. Typically, the offering of LSP programs is mostly limited to adult or college students for two reasons: 1) the students must have a basic general target language background, and 2) the university system allows for more flexibility or experimentation in course offerings than elementary and secondary education (Almagro, 1997). Therefore, LSP is not considered a discipline separate from the teaching and learning of languages for general purposes, but x Scholarship and Teaching on Languages for Specific Purposes (2013) rather, it is as an extension (Sánchez-López, 2006). Most researchers agree that LSP pedagogy has been consistently learner-centered, long before the term became main-streamed in pedagogy. By definition, LSP ―attempts to give learners access to the language they want and need to accomplish their own academic or occupational goals.‖ (Belcher, 2004, p. 166) Overall, LSP has a number of weaknesses in terms of institutional recognition and teacher training (Swales, 2000). There are still few professorial positions worldwide in LSP. The majority of the instruction is delivered by adjunct instructors. However, this situation is slowly changing, and, most likely, will continue to change, as the demand for languages for the professions increases in light of recent data (―Foreign Languages and Higher Education: New Structures for a Changed World,‖ 2007; ―Report to the Teagle Foundation on the Undergraduate Major in Language and Literature,‖ 2009). Scholarship and Teaching on Languages for Specific Purposes is divided into five sections. In the first section, On LSP Theoretical Models, Michael S. Doyle expands on his previous work of constructing a theoretical framework in Translation Studies (TS) and Business Language Studies (BLS). He calls for the development of non-English LSP theory development working groups to further develop theoretical cartographies and narratives, which the gathering era of global LSP will require in American higher education. He urges non-English LSP scholars and educators to expand on their work in theory and methodology to devise a general non-English Language for Specific Purposes theoretical model, essential to the maturation of the field. The second section, On the Current State of LSP, Mary K. Long presents findings on a recent study of the LSP job announcements posted in the MLA Foreign Language Job Information List. Her study seeks to find answers to the new state of the foreign language profession in light of above mentioned MLA report ―Foreign Languages and Higher Education: New Structures for a Changed World‖ (2007), which recommended that the language disciplines decenter away from literature and design programs that are more directly related to everyday life and applied contexts. Long's article sheds new light on foreign language professions by presenting a multiyear analysis of LSP MLA job announcements. The third section, On LSP Programs and Practices, includes four chapters, each depicting an LSP program or curriculum currently offered in higher education. Carmen King de Ramírez and Barbara Lafford provide an overview of the Spanish for the Professions minor/certificate (SPMC) program at Arizona State University (ASU) and discuss student-learning outcomes. Leticia Barajas's study investigates whether the field of LSP has been influential in conceptualizing the design of the college-level Spanish curriculum in her region of Kentucky, Indiana and Ohio. Her findings shed light on the principal factors that affect the development of Spanish for Specific Purposes in the overall Spanish curriculum. Lourdes Sánchez-López describes the history, design, implementation and outcomes of the Spanish for Specific Purposes Certificate (SSPC) program at the University of Alabama at Birmingham. The goal of the SSPC is to fulfill the needs of its dynamic millennial students and of the increasingly diversified community. In the last chapter of this section, Marie-José Nzengou-Tayo and Gilles Lubeth present a general overview of the LSP context in the Caribbean region—as well as recent additions to the French for Specific Purposes courses offered at the University of The West Indies, Mona—the methodological choices made, and their implication for assessment. Section four, On the Unexpected LSP Participant, explores two different cases of unexpected LSP participants. Sheri Spaine Long chronicles her transition from professor of xi Scholarship and Teaching on Languages for Specific Purposes (2013) Spanish for general purposes (SGP) at the University of Alabama at Birmingham to professor of Spanish for Specific Purposes (SSP, with a military emphasis) at the United States Air Force Academy. Her reflection documents two transitions that mirror current curricular changes in undergraduate language programs in the United States. She urges foreign language educators to find common ground between SSP and SGP as they design hybrid programs to respond to multiple demands of today's Spanish learners. Susan Spezzini, Lisa A. La Cross and Julia S. Austin explore how a Language for Specific Purposes focus in a presentation skills course helped a doctoral student from a disadvantaged urban background shift from modified African-American Vernacular English to Academic English when giving course presentations. Their study suggests establishing an LSP focus when teaching, assessing, and researching speakers of social varieties who are learning to use an oral academic variety in a professional context. Finally, section five, On Methodology, presents three different methodological aspects of LSP. Yahui Anita Huang discusses issues in teaching Chinese to American college students for professional purposes while focusing on building students' pragmatic competence. Using the multivalent buhaoyisi as an example, Huang argues that in order to use and understand the language appropriately in a business context, pragmatic classroom-based methodology must be woven into the curriculum. Susan Seay, Susan Spezzini and Julia S. Austin propose Peer-to-peer, Oral Techniques (IPOTs) as a methodological tool to help learners understand and use language specific to a certain field or occupation. In their article, these authors describe several IPOTs that can help instructors implement effective strategies to promote interaction in the LSP classroom. And finally, Kristi Shaw-Saleh, Susan Olmstead-Wang, Helen Dolive and Kent D. Hamilton explore how a job search clinic for international scholars and students was conceptualized and implemented at their university. The goal was to help international students in negotiating a job search process in the context of the United States. Scholarship and Teaching on Languages for Specific Purposes intends be an important contribution to the LSP field. It is our wish to follow the path of previous, well-respected collections in the disciple (Lafford, 2012; Long, 2010). Collaboration, integration and unity are key elements for the success of our growing field. If this volume helps generate debate, thoughts, new ideas and fresh energy in the LSP profession, it will have achieved its purpose. Lourdes Sánchez-López Editor xii Scholarship and Teaching on Languages for Specific Purposes (2013) References Almagro, A. (1997). La relación entre el inglés para fines específicos y su proceso instructivo en la etapa de estudios universitarios. The Grove: Working Papers on English Studies, 4, 39–52. Belcher, D. (2004). Trends in teaching English for specific purposes. Annual Review of Applied Linguistics, 24, 165–186. Doyle, Michael S. (2012). Theory and method in Translation Studies (TS) and Business Language Studies (BLS): Illustrative considerations for LSP in American higher education and beyond. Keynote address given at the First International Symposium on Languages for Specific Purposes (April 13–14, University of Alabama at Birmingham). First International Symposium on Languages for Specific Purposes. Retrieved from http://www.uab.edu/languages/symposium Foreign languages and higher education: New structures for a changed world. (2007) MLA ad hoc committee on foreign languages. Profession published by the Modern Language Association. (May). Retrieved from http://www.mla.org/flreport Halliday, M., McIntosh, A. & Strevens P. O. (1964). The linguistic sciences and language teaching. London: Longman. Hutchinson, T. & Waters, A. (1987). English for Specific Purposes: A learning centered approach. Cambridge: Cambridge University Press. Lafford, B., ed. (2012). Languages for specific purposes in the United States in a global context: Update on Grosse and Voght (1991) [Special Issue]. The Modern Language Journal, 96, 1–226. Long, S. S., ed. (2010). Curricular changes for Spanish and Portuguese in a new era. Hispania, 93(1), 66–143. Report to the Teagle Foundation on the Undergraduate Major in Language and Literature. (2009). MLA ad hoc committee on foreign languages. Profession published by the Modern Language Association (February). Retrieved from http://www.mla.org/pdf/2008_mla_whitepaper.pdf Sánchez-López, L. (2006). ―La implementación de nuevos programas de español para fines específicos en la universidad estadounidense‖. Revista ALDEEU (Asociación de Licenciados y Doctores en Estados Unidos), 11, University of Jaén Publications. Swales, J. M. (2000). Languages for Specific Purposes. Annual Review of Applied Linguistics, 20, 59–76. Acknowledgments First, I would like to express my sincere appreciation to all the colleagues who participated in the First International Symposium on Languages for Specific Purposes and who contributed to its success. I am deeply grateful to the UAB Department of Foreign Languages and Literatures, and to the following individuals for their critical role in the planning and implementation of the symposium: Sheri Spaine Long, John K. Moore, Brock Cochran, Malinda O'Leary, Yahui Anita Huang, Rebekah Ranew Trinh, Susan Spezzini, Mike Perez, Niki Cochran and Karl McClure. I am also indebted to the symposium sponsors: UAB xiii Scholarship and Teaching on Languages for Specific Purposes (2013) Department of Foreign Languages and Literatures, College of Arts and Sciences; UAB Office for Research and Economic Development; UAB School of Medicine; Cengage Learning; and Pearson. I would also like to thank the colleagues who conducted the peer anonymous reviews of the proposals and to the colleagues who served as session chairs. Last but not least, I will always be indebted to Michael S. Doyle for promptly accepting my invitation to give the keynote address and for honoring us with his presence, expertise and leadership. I have no doubt that he was the perfect keynote speaker for the inaugural ISLSP. I am profoundly grateful to the Editorial Board of Scholarship and Learning on Languages for Specific Purposes who served as anonymous readers and offered invaluable feedback: Julia S. Austin, William C. Carter, Alicia Cipria, Jesús López-Peláez Casellas, Clara Mojica Díaz, Malinda Blair O'Leary, Sheri Spaine Long, Susan Spezzini, Rebekah Ranew Trinh, and Lamia Ben Youssef Zayzafoon. I would like to offer my sincere appreciation to Jennifer Brady for her exceptional and upmost professional work as production manager of this anthology. I would like to thank the UAB Mervyn H. Sterne Library for publishing this volume and to Heather Martin, who facilitated the process. And finally, I am most appreciative of my family, who is the source of my energy and motivation every day. Dedication This book is dedicated to all Languages for Specific Purposes educators and researchers around the world. xiv Scholarship and Teaching on Languages for Specific Purposes (2013)
This chapter uses the First International Symposium on Language for Specific Purposes (LSP) keynote address titled "Theory and Method in Translation Studies (TS) and Business Language Studies (BLS): Illustrative Considerations for LSP in American Higher Education and Beyond" as a springboard to continue the theoretical BLS cartography initiated in "Business Language Studies in the United States: On Nomenclature, Context, Theory, and Method." It does so with a triple purpose: (1) to begin to fill in what was omitted from the original BLS mapping, (2) to extend the nomenclature proposal and disciplinary coverage, as manifested within a general theoretical framework, beyond that of the initial BLS content domain, and (3) to encourage the formation of post-UAB symposium LSP Theory Development Working Groups to further develop the theoretical cartographies and narratives, which the gathering era of global LSP will require in American higher education. The overarching goal is to encourage collaboration to devise a useful, informative, and adaptable general Non-English Language for Specific Purposes (NE-LSP) theoretical model that accounts for (1) what is already being done while (2) serving as a catalyst and predictor for future NE-LSP developments. It is not at all far-fetched to say in 2012 that US foreign language programs, departments, and institutions that do not embrace non-English LSP will be on the wrong side of curricular and pedagogical history in secondary and higher education as we go deeper into the LSP era of the 21st century. This affirmation presupposes the basic and applied research-intrinsic and extrinsic-that underlies, informs, and is derived from how NE-LSP is used or intended to be used, a general theory of which will more firmly anchor LSP in higher education as a crucial field of scholarly inquiry. ; To cite the digital version, add its Reference URL (found by following the link in the header above the digital file). ; CONTINUING CARTOGRAPHY Scholarship and Teaching on Languages for Specific Purposes (2013) 2 Continuing Theoretical Cartography in the Language for Specific Purposes Era Michael S. Doyle University of North Carolina at Charlotte Abstract: This chapter uses the First International Symposium on Language for Specific Purposes (LSP) keynote address titled "Theory and Method in Translation Studies (TS) and Business Language Studies (BLS): Illustrative Considerations for LSP in American Higher Education and Beyond" as a springboard to continue the theoretical BLS cartography initiated in "Business Language Studies in the United States: On Nomenclature, Context, Theory, and Method." It does so with a triple purpose: (1) to begin to fill in what was omitted from the original BLS mapping, (2) to extend the nomenclature proposal and disciplinary coverage, as manifested within a general theoretical framework, beyond that of the initial BLS content domain, and (3) to encourage the formation of post-UAB symposium LSP Theory Development Working Groups to further develop the theoretical cartographies and narratives, which the gathering era of global LSP will require in American higher education. The overarching goal is to encourage collaboration to devise a useful, informative, and adaptable general Non-English Language for Specific Purposes (NE-LSP) theoretical model that accounts for (1) what is already being done while (2) serving as a catalyst and predictor for future NE-LSP developments. It is not at all far-fetched to say in 2012 that US foreign language programs, departments, and institutions that do not embrace non-English LSP will be on the wrong side of curricular and pedagogical history in secondary and higher education as we go deeper into the LSP era of the 21st century. This affirmation presupposes the basic and applied research—intrinsic and extrinsic—that underlies, informs, and is derived from how NE-LSP is used or intended to be used, a general theory of which will more firmly anchor LSP in higher education as a crucial field of scholarly inquiry. Keywords: Business Language Studies (BLS), BLS cartography, Language for Specific Purposes (LSP), method, nomenclature, theory (intrinsic and extrinsic), theory development working groups Introduction A prolegomenal theory of non-English Business Language Studies (NE-BLS) has been outlined in "Business Language Studies in the United States: On Nomenclature, Context, Theory, and Method," in which an initial mapping provided a general theoretical overview of the BLS interdisciplinary topography that requires further exploration and ongoing development in order "to anchor the field more adequately in American higher education" (Doyle, 2012a, p. 105). At the groundbreaking First International Symposium on Language for Specific Purposes (LSP), hosted by the University of Alabama at Birmingham (UAB) on April 13–14, 2012,1 a reminder was issued that pressing aspects of this preliminary cartography include its momentary omissions and blind spots in regards to other discourse domains and related features that remain to be adequately addressed within a general theory of LSP and NE-LSP, which itself must become more fully developed. This provisionality is similar to the future-oriented reminder in Alvord CONTINUING CARTOGRAPHY Scholarship and Teaching on Languages for Specific Purposes (2013) 3 Branan's (1998) "Preface: Part I" in the paradigmatic volume sponsored by the American Association of Teachers of Spanish and Portuguese (AATSP), Spanish and Portuguese for Business and the Professions, when, scaffolding his forecast on the pioneering work of Grosse (1985) and Grosse and Voght (1990), he predicted that the development of the yet-to-be-named BLS2 "movement will spread, as it has already begun to do, to all the professions: medical and health care, social work, law, science, and technology" (p. 5). Branan's prediction has recently been corroborated in "Evolution of Languages for Specific Programs in the United States: 1990–2011" by Long and Uscinski (2012), whose most recent findings, an update of Grosse and Voght (1990), show that "the sophistication and variety of [LSP] offerings have become deeper and more focused in response to broader needs" (p. 173), and that, while "business language [BL] courses remain the most common type of LSP courses," non-English "LSP courses are now more widely distributed across different professions" and languages (175–176). They confirm that LSP is now "solidly established as another curricular option, beside literature, cultural studies, and linguistics, in institutions where students demand it" (173).3 Indeed, within NE-LSP-BL, Spanish for business and international trade, for example, "has evolved from curricular margin to mainstay" and "has moved from being an occasional, boutique or exotic course offering to a new status as an established, regular, and even core SSP [Spanish for Specific Purposes] feature in many Spanish programs today" (Doyle, forthcoming). Within this general NE-LSP context in American higher education, this follow-up article uses the UAB First International Symposium keynote address titled "Theory and Method in Translation Studies (TS) and Business Language Studies (BLS): Illustrative Considerations for LSP in American Higher Education and Beyond"4 as a springboard to continue the provisional theoretical BLS cartography initiated in Doyle's (2012a) "Business Language Studies in the United States" with a triple purpose in mind: (1) to begin to fill in what was omitted from the original BLS mapping, (2) to extend the nomenclature proposal and disciplinary coverage, as manifested within a general theoretical framework, beyond that of the initial BLS content domain, and (3) to encourage the formation of post-UAB symposium LSP Theory Development Working Groups to further develop the theoretical cartographies and narratives that the gathering era of global LSP will require in American higher education. The mapping remains provisional and awaits ongoing refinement by content- and situation-based instruction NE-LSP specialists in "more complex sites of engagement" (to adapt Bowles's phrase) of the various subject matter domains themselves (Bowles 2012, p. 48). Taking BLS theory as a starting point, this article proposes that the original cartography of this particular LSP subdiscipline, itself based on LSP-Translation (Doyle, 2012a, p. 105), be extended to include mappings of other prominent NE-LSP domains in the United States, such as LSP-Medical and Health Care, LSP-Education, LSP-Legal (Law Enforcement and Criminal Justice), LSP-Engineering, LSP-Science, LSP-Technology, and LSP-Agriculture, among others that may currently exist or be in various developmental or anticipatory stages. As the theoretical cartography broadens to cover an array of LSP domains, a distinct and desirable possibility is that eventually, taken together, the domain mappings, developed and regulated by specialists in the various subdisciplinary regions, can serve as the aggregate basis from which to extract, extrapolate, and confirm a more general map for NE-LSP itself as it undergoes its fuller maturation process within American higher CONTINUING CARTOGRAPHY Scholarship and Teaching on Languages for Specific Purposes (2013) 4 education. This maturation will surely continue,5 as all language usage can be defined as LSP one way or another, either narrowly (e.g., for specific disciplines, professions, or communicative work situations) or more broadly and less traditionally (e.g., LSP-Literature; i.e., the specific use of language for literary studies and criticism, or even the supposedly more general LSP of being able to engage in tourism or to socialize and "hang out" informally in a language, which in itself undoubtedly constitutes a specific cultural, ethnographic, pragmatic, and sociodialectal use of language). Any university program of study, for example, may be considered as a cognate specialization in the LSP of that particular content domain (e.g., to major or specialize in business, medicine, law, engineering, education, psychology, or philosophy is to engage in mastering the specific languages and discourses of those fields). It is anticipated that a belated, general (and perhaps generally accepted) theory may emerge from a distillation of the sum of its LSP domain parts. Both intellectual and pedagogical outcomes promise a more rigorous and thicker articulation of a general NE-LSP intrinsic theory that draws from and renourishes extrinsic, applied theory. In this manner, pedagogy and praxis become overtly theory based by definition and methodological DNA—that is what they are in essence6—in their responsiveness to the need for continuous development as LSP domains evolve to meet the demands of society. Bowles (2012) reminds us that a key challenge to research informing pedagogy and praxis (and, it is understood, reciprocally and symbiotically to pedagogy and praxis informing theory-based research: see Figure 1) —in sum, to intrinsic and basic research that extend themselves into extrinsic and applied LSP— resides in the fact that LSP practitioners must resolve issues of translating the increase in LSP "analytical insights and research data into instructable materials" (p. 44). Theoretical considerations are crucial to LSP because they more firmly anchor this recently emerging field of scholarly inquiry and pedagogical methodology in higher education, a locus characterized by the ongoing development, analysis, and refinement of core theory and method. Figure 1. LSP theory informs pedagogy and praxis, and LSP pedagogy and praxis inform theory, as well as each other. Continuing the Provisional Theoretical Cartography of LSP-BLS The definition offered previously for the NE-LSP subfield of BLS is that it is "a major empirical sub-discipline of LSP whose objective is to examine and predict how languages are, may, or should be used to conduct business in various communicative situations and cultural contexts" (Doyle, 2012a, p. 109). This core definition encompasses the crucial ethnographic and multimethod considerations identified by Bowles (2012) "as a way of narrowing the product/process gap" (i.e., the LSP researcher "who views discourse as a CONTINUING CARTOGRAPHY Scholarship and Teaching on Languages for Specific Purposes (2013) 5 product" vs. the practicioner/user for whom such discourse "is an ongoing process") (p. 52). The prolegomenal mapping of BLS's theoretical terrain, as BLS has been and is currently being developed in the United States, can now be continued. In Figure 2, the original Provisional Map of Business Language Studies (Doyle, 2012a, Figure 2, p. 111) is revisited, now within a general NE-LSP paradigm, with a dividing line heuristically separating intrinsic and extrinsic theory, although these nourish each other and together they feed into a general theory of BLS. This separation will allow for additional cartographic detail, which appeared originally only in the narrative for the "Descriptive Theory" and "Provisional or Partial Theory" regions of the map (Doyle, 2012a, p. 110), to be provided for each theoretical side. That is, the earlier core description, which now needs to become more granular and thicker both in terms of narrative and cartographic representation, is included in Figures 3 and 4. Figure 2. Provisional Map of Business Language Studies (LSP-BLS) within a general NE-LSP-XYZ theoretical paradigm and with heuristic dividing line between intrinsic and extrinsic theory. (XYZ = any given LSP content domain) (Doyle, 2012a, p. 111). Figure 3, which addresses the pure or intrinsic theory aspect of BLS, now incorporates graphically the core explanation of (1) the descriptive theory considerations identified in the earlier narrative as product, function, or process oriented, and (2) the provisional or partial general theory considerations identified in the same earlier narrative as medium-, area-, rank-, discourse type-, time-, and problem-restricted elements (Doyle, 2012a, p. 110). CONTINUING CARTOGRAPHY Scholarship and Teaching on Languages for Specific Purposes (2013) 6 Figure 3. Provisional Map of Business Language Studies with core explanations of descriptive theory and general theory (provisional) (Doyle, 2012a, p. 112). Figure 4, which addresses the applied or extrinsic theory aspect of BLS, now incorporates and further develops the formerly separate graphic depicting methods and methodology in business language (BL) pedagogy as well as sources of information and research for other applied theory considerations, such as course and curriculum development, assessment of learner outcomes, faculty training, and BLS policy. Applied theory represents the area of BLS where most of the theory-based research to date has taken place (Doyle, 2012a, pp. 105, 111). With this, an ongoing theoretical mapping of NE-BLS in the United States continues to fill in what was not covered or dealt with earlier in as integrative a manner. The goal of providing a useful, general BLS theoretical cartography can benefit only from the forthcoming insights of additional researchers who are interested in contributing to the overall BLS objective: "to examine and predict how languages are, may, or should be used to conduct business in various communicative situations and cultural contexts" (Doyle, 2012a, p. 109). Such a collective benefit is also potentially the case as the NE-LSP theoretical mapping project extends its disciplinary coverage in the US beyond that of the point-of-departure focus on the BLS content domain. CONTINUING CARTOGRAPHY Scholarship and Teaching on Languages for Specific Purposes (2013) 7 Figure 4. Provisional Map of Business Language Studies including BL methods and methodology as well as other applied theory considerations. Extending Nomenclature and Provisional Theoretical Cartography from BLS to Other NE-LSP Domains The nomenclature Business Language Studies (BLS) has been proposed as a "more serviceable and academically communal name—a more rigorous toponymic identity—by which to identify itself as a theory-based field of scholarship" within LSP (Doyle, 2012a, p. 105). This has been done because, for academic and political reasons in higher education, nomenclature "encapsulates and stimulates further articulation and validation of the intellectual foundations—theory, method, and methodology—upon which a discipline or subdiscipline builds itself through a pragmatic and constructivist (shared and learner-centered) epistemology" (Doyle, 2012a, p. 106). Furthermore, nomenclature "identifies a scholarly forum in which to explore further and refine underlying intellectual assumptions (metareflection) as well as principles (derived from fundamental, basic, pure, or intrinsic research) that inform and upon which pedagogy and praxis (applied or extrinsic research) may subsequently be based" (Doyle, 2012a, p. 106). BLS may prove useful as a model for more broadly theorizing NE-LSP, such that the "studies" nomenclature may be applied productively to other content domains, which addresses the critical intercultural communication needs of our representative professional schools in the United States via a movement from Business Language Studies (NE-BLS) to, for example, Medical and Health Care Language Studies (NE-MHCLS), Legal Language Studies (NE-LLS), Education Language Studies (NE-EDLS: e.g., the rising importance of using Spanish, Vietnamese, Chinese, etc., administratively and pedagogically in K–16 settings), CONTINUING CARTOGRAPHY Scholarship and Teaching on Languages for Specific Purposes (2013) 8 Engineering Language Studies (NE-EGLS), Scientific Language Studies ( NE-SCLS), Technical Language Studies ( NE-TLS), and Agriculture Language Studies ( NE-AGLS), among others. The point is that NE-LSP domains such as these constitute essential areas for effective cross-cultural communication in today's global economy, in which the vast majority of the world does not do its daily living and work in English, and in the increasingly multicultural and multilingual US itself. The word "studies," a rubric broadly adopted in US higher education for interdisciplinary areas of investigation and pedagogy, seems custom-made for LSP and its XYZ content domains. As Lafford (2012) elaborates, "studies" indicates "a field that calls on the expertise of many disciplines for its realization" (p. 6). The definition of BLS, which represents an example of any NE-LSP domain (XYZ), may be extended and adapted to serve as a suitable vehicle for other NE-LSP domains such as those listed above. Figure 5 demonstrates the slight adjustments required initially, but always in need of ongoing (and definitive) regulation and refinement by specialists within the respective content domains. As seen previously, the NE-LSP subfield of BLS is "a major empirical sub-discipline of LSP whose objective is to examine and predict how languages are, may, or should be used to conduct business in various communicative situations and cultural contexts." Definitional adaptations would replace the phrasing "to conduct business" with wording apposite to each NE-LSP-XYZ discourse domain, as in "for medical, health care, and nursing purposes," "for legal and criminal justice purposes," or "for engineering purposes." Figure 5 provides a definitional template that may be useful for the NE-LSP nomenclature and theory agenda. Figure 5. Prolegomenal, definitional template for various (XYZ) NE-LSP studies (S) domains. Within the LSP mapping of a general theory of NE-LSP-XYZ (XYZ = Medical, Legal, etc.), the Descriptive and Provisional content of the Pure Theory (Intrinsic) terrain presented for BLS in Figure 3 would need to be shifted to the different domains being considered, that is, from BLS to MHCLS, LLS, EDLS, EGLS, etc. For example, the business language (BL) in Pure Theory → Descriptive → Product Oriented in the wording "[d]escribes or compares diachronically and synchronically existing and past BL texts and scenarios" would be modified accordingly to any other XYZ content domain (e.g., MHCL, medical and health care language; LL, legal language; etc.) under consideration, as indicated in Figure 6: CONTINUING CARTOGRAPHY Scholarship and Teaching on Languages for Specific Purposes (2013) 9 Figure 6. Pure Theory → Descriptive → Product oriented adjustments for various (XYZ) NE-LSP studies (S) domains. Similar adaptations would be LSP domain-matched throughout as warranted for other descriptive paradigm components (e.g., Function Oriented, Process Oriented, as well as in the Provisional cartography sections of Medium-Restricted, Area-Restricted, etc.). A corresponding LSP-XYZ adaptation would apply as well to other components of the theoretical modeling, as in the case of the Applied Theory → Pedagogy → Methods/Methodology consideration. Figure 7 anticipates what this particular adaptation might look like initially, with the expectation that LSP domain specialists will refine and regulate the mapping. Figure 7. Applied Theory → Pedagogy → Methods/Methodology adjustments for various (XYZ) NE-LSP studies (S) domains. The overarching goal is to collaboratively devise a useful, informative, and adaptable general NE-LSP theoretical model that accounts for (1) what is already being done (e.g., initially in NE-LSP-BLS) while (2) serving as a catalyst and predictor for future NE-LSP developments. A goal is also to more solidly secure the NE-LSP field theoretically in US higher education, an anchoring project that remains a continuing priority (Doyle, 2012A; Fryer, 2012; Lafford, 2012). CONTINUING CARTOGRAPHY Scholarship and Teaching on Languages for Specific Purposes (2013) 10 The Potential of Post-UAB Symposium LSP Theory Development Working Groups and Beyond The third purpose of this article is to propose for consideration the opportune formation of post-UAB First International Symposium theory development working groups to collaborate on the further development of the theoretical cartographies and narratives that the gathering era of global LSP—a new curricular and research status quo—will require in US higher education and beyond. The synergetic work of these LSP Theory Development Working Groups (TDWG), at (although not restricted to) future UAB-initiated symposia on Language for Specific Purposes, with a near-term focus on shoring up pure and intrinsic LSP theory, will cooperate with the more developed and ongoing research in applied theory, new directions for which can also be proposed and pursued by the symbiotic TDWGs (in intrinsic and extrinsic theory). Ideally, the TDWGs would complement the parallel creation of additional symbiotic working groups, such as an LSP Content Development Working Group (CDWG) and an LSP Methodology Development Working Group (MDWG), among others that might be identified as essential to a better understanding and advancement of LSP. The UAB-initiated theory, content, and methodology working groups could also meet to pursue and share their ongoing research and development at other professional meetings, such as the annual conference of the federally-funded Centers of International Business Education and Research (CIBERs), annual gatherings of the American Council on the Teaching of Foreign Languages (ACTFL), the AATs (American Associations of Teachers of French, German, and Spanish and Portuguese), the Chinese Language Teachers Association (CLTA), the Modern Language Association of America (MLA), and the American Association for Applied Linguistics (AAAL), among others, as well as extending their efforts internationally in a global LSP dialogue and collaboration that should be pursued more vigorously and purposefully than ever before. The formation of such LSP working groups in core developmental areas—theory, content, and methodology—represents a consequential opportunity for UAB to extend its LSP leadership beyond the groundbreaking First International Symposium. As Symposium Director Lourdes Sánchez-López (2012) has written in her colloquium epilogue, "Because of the discussions that took place during and after the symposium, we believe that we may have prepared a solid ground for something larger, collaborative and long-lasting with strong national and international repercussions" and "[c]ollaboration, integration and unity are key elements for the success of our growing field" (no pagination). The UAB Symposium could serve as a prelude to an International Year of LSP, to be coordinated globally among scholars and to herald a concerted and sustained International Decade of LSP. This would serve to galvanize an integrative, long-term commitment to LSP development during which "the field of LSP can truly 'come of age'" (Lafford, 2012, p. 22). In this promising context, the UAB Symposium may even help trigger the creation of an American Association of Languages for Specific Purposes (AALSP), along the lines of the European Association of Languages for Specific Purposes,7 or even a more global International Association of Languages for Specific Purposes (IALSP). In any event, as a result of ongoing interest forums, such as the UAB Symposium, future surveys of the "Evolution of Languages for Specific Programs in the United States" will have the greatest potential ever to confirm LSP as a curricular status quo and mainstay. CONTINUING CARTOGRAPHY Scholarship and Teaching on Languages for Specific Purposes (2013) 11 Conclusion In 2012, it is not at all far-fetched to say that US foreign language programs, departments, and institutions that do not embrace non-English LSP will be on the wrong side of curricular and pedagogical history in secondary and higher education as we advance further into the LSP era of the 21st century. This affirmation presupposes the basic and applied research (intrinsic and extrinsic) that underlies, informs, and is derived from how NE-LSP is used or intended to be used. Ongoing fruitful work in theory and method, which should contribute to improved curricula, pedagogy, and teaching materials, must be pursued as essential to the maturation of the field. Notes 1 The conference theme was "Scholarship of Teaching and Learning" and featured inter-national presenters in a broad array of LSP sessions (see http://www.uab.edu/languages/symposium). Conference Director, Lourdes Sánchez-López, and the Organizing Committee (Brock Cochran, Malinda Blaire O'Leary, Yahui Anita Huang, John Moore, Sheri Spaine Long, Susan Spezzini, Rebekah Ranew Trinh, and Mike Perez) are to be commended for planning and hosting the informative event. 2 Doyle addresses the issue of LSP-BLS title and taxonomy twelve years later, in 2012, in "Business Language Studies in the United States: On Nomenclature, Context, Theory, and Method." 3 See "Table I: Types of Languages in the United States Currently Offered Across Languages and Professions During the 2010–2011 Academic Year" (Long and Uscinski, 2012, p. 176). The Grosse and Voght (1990) survey showed that LSP was already well-established in the national curriculum and pedagogy at "all sizes and types of four-year institutions. . .at private and public institutions. . .fairly evenly distributed among small, medium and large institutions" (p. 38). 4 Delivered by Doyle on April 14, 2012, the keynote address focused on two theoretical considerations: (1) that those engaged with LSP-Translation, especially its pedagogy, be "good utopians" who are well grounded in the extensive bibliography on translation theory (descriptive, prescriptive and speculative) and method, and (2) that those engaged in LSP-Business Language Studies (BLS) further articulate and develop its intrinsic theoretical aspects in order to complement the extensive work already done in extrinsic and applied BLS, given that the development of methods and methodology has far outstripped theoretical considerations per se, the latter of which are now warranted to more adequately anchor the field in American higher education. These are bookend theoretical concerns in that the first, in the field of translation, deals with an abundance of theory, dating back several millennia, which should not be ignored when praxis and pedagogy occur; the second, in the field of BLS, considers the lack of articulated theory upon which praxis and pedagogy are based. 5 Regarding this maturation process, Lafford (1991) has written that "the field of (non-English) LSP in the United States needs to follow the lead of the fields of CALL [computer-assisted language learning], Translation Studies, and ESP/EAP [English for Specific Purposes/English for Academic Purposes] all over the globe in order to become recognized as a valuable subfield of applied linguistics and to take its rightful place in the CONTINUING CARTOGRAPHY Scholarship and Teaching on Languages for Specific Purposes (2013) 12 academy. At that point, the field of LSP can truly 'come of age' and Grosse and Voght's (1991) initial optimism over the position of LSP in the FL [foreign language] curriculum finally will be realized" (22). Long and Uscinski (2012) also conclude that the maturation is ongoing, as the Grosse and Voght "optimistic, almost euphoric hopes for the reenergizing and internationalization of the US education system (and LSP's role in that process) have yet to be fully realized" (188). Long and Uscinski "predict a continued steady presence ["maturation"] of LSP in university curricula for years to come" (188). 6 Doyle (2012a) reminds us that "methods and methodology, of course, presuppose a theory, regardless of whether it is fully developed and articulated" (108–109). 7 Created in 1992, it is an "association of European University professors specialised in languages for specific purposes" whose "objective is that of fostering and promoting both the research into and teaching of modern languages as regards their applications to science and technology" (http://www.aelfe.org/?l=en&s=origen). References Bowles, H. (2012). Analyzing languages for specific purposes. Modern Language Journal, 96, 43–58. Branan, A. G. (1998). Preface: Part I. In T. B. Fryer & G. Guntermann (Eds.), Spanish and Portuguese for business and the professions (pp. 3–5). Lincolnwood, IL: National Textbook Company. Doyle, M. (Forthcoming). 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The integration and inclusion of persons under international protection (i.e. persons granted asylum and refugees) into society proceeds through their contacts and interactions with institutions and residents in local communities where their reception and accommodation have been organised. In this process, the achievement of social, economic, cultural and all other dimensions of integration in local communities is facilitated by the activities of different national and local stakeholders in the integration system. Creating the conditions for Croatian citizens to familiarize themselves with refugees requires joint efforts by all system stakeholders and engagement to inform citizens and raise their awareness about the presence, rights and obligations of persons under protection, with a view to preventing and mitigating any negative manifestations of discrimination, exclusion and marginalisation, and to ensuring that persons under international protection become accepted and integrated members of local communities and society as a whole. With this in mind, this research has analysed capacities and challenges, and assessed the resources and needs of local and regional self-government units given their past or future experience with the reception and integration of persons under protection. Furthermore, this research has also identified the attitudes of Croatian citizens towards persons under protection and their readiness for the reception and integration of persons granted asylum in their local communities.The general purpose of the project is to support units of local (cities, towns and municipalities) and regional (counties) self-government in identifying the needs and challenges of integrating third-country nationals in need of international protection. To achieve the purpose of this research, both quantitative and qualitative research methodologies have been used. As a result, it was conducted as mixed-method research, that is, as two correlated studies. The quantitative segment of the research pertains to its first goal, which was to identify the attitudes of Croatian citizens and their readiness for the acceptance and integration of third-country nationals granted international protection in the Republic of Croatia, while its qualitative segment refers to the second research goal, to identify the needs of local and regional self-government units in the process of integrating third-country nationals granted international protection in the Republic of Croatia as well as the challenges they encounter or will encounter when it comes to the integration of persons granted asylum into Croatian society. The third research goal, to prepare checklists for assessment of needs and challenges of integration for local and regional self-government units and for persons granted international protection, has been achieved by synthesising the findings reached under the previous two goals and by preparing two checklists. One is intended for heads and staff of LSGUs and RGSUs so that they can assess the existing needs, resources and capacities of their communities in terms of planning and implementation of integration activities. The other is designed for persons granted asylum and serves for the self-assessment of their needs and the extent to which they are met. Accordingly, the starting point for tool selection and elaboration is the multidimensional concept of integration of aliens into the host society, which is focused on the processes and dimensions of integration of persons under international protection (either with full asylum or subsidiary protection status) into Croatian society as a whole, but also into individual local communities in Croatian regions covered by this research.Due to the specific character of the quantitative and qualitative methodological approaches, the report describes methodological aspects and results separately, first for the quantitative study conducted by a survey of citizen's attitudes towards the integration of persons under national protection, and then for the qualitative study of needs and challenges faced by local communities in the integration process. The target group of survey participants covered by the research was defined so as to include citizens living in selected counties (regional self-government units) and towns and municipalities (local self-government units). In order to form a sample of participants for the purposes of this research, Croatia was broken down into four regions: Eastern, Central and North-Western, Littoral and Istrian, and Dalmatian regions. In each region, the sample came to include between two and five counties (a total of 12) and between three and five towns (a total of 15). The Eastern Region encompassed the counties of Osijek-Baranja, Vukovar-Srijem and Požega-Slavonski Brod. The Central and North-Western Region included the City of Zagreb as well as the countries of Zagreb, Sisak-Moslavina, Bjelovar-Bilogora and Varaždin. The Littoral and Istrian Region covered Primorje-Gorski Kotar and Istria counties. The Region of Dalmatia consisted of Zadar and Split-Dalmatia counties.In the selected towns, the size of the sample was proportionate to the size of the town within its region, with the participants in each town selected by probability sampling. The sample of citizens aged 18 to 65 included 318 persons in each region, and probability sampling – together with the use of two levels of purposively selected clusters (region and town) – ensured that the sample structure, in terms of its socio-demographic profile, reflects the characteristics of the region's population, according to publicly available statistics. The sample formed in this manner and its size (N = 1,272) allowed inter-regional comparisons with regard to the relevant characteristics of the participants and measured constructs. Data were gathered using the CAPI (Computer Aided Personal Interviewing) method, in the period from 14 May to 10 June 2018. The response rate was 57%, which is quite high given the type of research in question.The survey questionnaire contained 67 items forming the following constructs and scales: (1) Attitude towards persons granted asylum; (2) Perception of realistic threat; (3) Perception of symbolic threat; (4) Support for the rights of persons granted asylum; (5) Perception of negative changes in the community; (6) Readiness to assist persons granted asylum; (7) Frequency of contacts with persons granted asylum; (8) Quality of contacts with persons granted asylum; (9) Sources of information about persons granted asylum; (10) Media portrayal of persons granted asylum; (11) Social proximity to persons granted asylum; (12) Attitude towards forms of acculturation; (13) Estimated number of persons granted asylum; (14) Change in the number of persons granted asylum; (15) Socio-demographic profile of participants. The scales used in this questionnaire show very good metric characteristics: a Cronbach's alpha internal reliability coefficient ranging from 0.77 to 0.93 and a clear construct validity and single-factor structure.The collected data were subject to a series of statistical analyses, including descriptive calculation of statistics (range, frequency, median measures, variability measures) at the levels of the aggregate sample and each region as well as inter-regional comparisons of the results derived from the measured constructs (variance analyses, t-tests, chi-squared tests). Also, by using regression analysis, a model was set to predict two forms of behavioural intentions among host populations: (1) readiness for social relations with asylum beneficiaries at different levels of proximity; and (2) readiness to help persons granted asylum in their integration. These two forms of behavioural intentions served as criterion variables, which were predicted on the basis of a set of predictors that included the participants' individual attributes (socio-demographic variables and regional affiliation), their religious and political orientation, their opinion about the number of asylum beneficiaries to be received by the country in future and about their social adjustment strategies (i.e. about acculturation strategies), their frequency of contacts with persons granted asylum and their perception of threats and expected changes in the community caused by the arrival of persons granted asylum (i.e. perceptions of realistic and symbolic threats, and expectations of negative changes in the community).The average results obtained on the aggregate sample show that, when it comes to attitudes towards persons granted asylum, the respondents express attitudes that are, on average, neutral. However, when assessing their perception of threat, they seem to feel a slight realistic threat, and a somewhat stronger symbolic threat. The participants also express what is, on average, a neutral attitude regarding the expected negative changes in the community. As for their readiness to help asylum beneficiaries personally, the participants are also neutral, stating they are not sure of their readiness in this regard, but showing a slight support for the rights of asylum beneficiaries. Concerning the frequency of contacts with persons granted asylum, slightly more than half of the participants (52.1%) reported that they had such contacts, describing them, on average, neutrally – as neither positive nor negative. Among those who reported such contacts, the majority stated that they were rare.The data collected clearly show that the mass media (print and online news outlets, television and radio) are the most common source of information for Croatian citizens – more than 90% of citizens receive information about persons granted asylum in this way. These are followed by social media, which are used as a source of information about asylum beneficiaries by nearly half of the participants (45.8%). It has been established that citizens deem the media portrayal of asylum beneficiaries slightly negative.As for social proximity, the participants are, on average, ready to accept persons granted asylum as their fellow workers or neighbours, where it is obvious that the citizens are, for the time being, not ready for the closest relations with asylum beneficiaries, although nearly 61% would be ready for friendly relations.The participants were also asked about acceptable acculturation strategies, that is, about how persons granted asylum should approach the Croatian culture and maintenance of their own culture. The majority of participants (70.7%) chose integration as the preferred acculturation strategy (both maintaining their own culture and accepting the culture of the host country). About one fifth of the participants champion assimilation as the preferred acculturation strategy; i.e. they expect persons granted asylum to relinquish their specific culture and accept only that of their host country. Separation, that it, the opinion that persons granted asylum should maintain only their own culture without accepting Croatian culture, is upheld by 3.7% of the participants. Looking at acculturation strategies as a continuum (from assimilation, through integration, to separation, or vice versa), the participants on average tend to support cultural integration of persons granted asylum.When it comes to estimating the number of persons granted asylum at the time of survey, only one fifth of the participants made a more or less accurate estimate. Somewhat more than a fourth of participants underestimated the actual number of asylum beneficiaries, whereas almost half of them overestimated the number of cases of granted asylum. These results are consistent with the replies regarding preferred projections of the number of asylum beneficiaries in the future. Specifically, the majority of participants (45.8%) feel that their number should remain the same, only slightly fewer are those who would reduce it (45.6%), while less than a tenth holds that the future number of asylum beneficiaries in Croatia should go up.The analysis of regional differences demonstrates that the least positive attitudes towards persons granted asylum, the highest perception of both realistic and symbolic threats, the lowest support for the rights of asylum beneficiaries, the highest expectations of negative changes, and the lowest readiness to assist are present among participants in the Dalmatian Region. It is followed by the Eastern Region, and then the Littoral and Central Regions, where these attitudes are more positive. The frequency of contacts with persons granted asylum is low in all the regions, with the lowest levels reported in the Eastern and Dalmatian regions. However, there are no regional differences in the quality of contacts, as it is everywhere seen as neutral. Readiness for close contacts is the lowest in Dalmatia, followed by the Eastern Region, with its highest levels reported in the Littoral and Central regions. The citizens of all regions choose integration as their preferred acculturation strategy, while participants in Dalmatia divided their preferences between assimilation and integration. The number of asylum beneficiaries is mistakenly estimated in all regions. Indeed, it is overestimated everywhere except the Eastern Region, where the figure is underestimated. Furthermore, while the citizens of the Central and Littoral regions would prefer to keep the future number of asylum beneficiaries at the same level, those in the Eastern and Dalmatian regions are keener to reduce it. When predicting the readiness for social proximity with asylum beneficiaries, the key predictors include the attitude towards the number of asylum beneficiaries in the future and acculturation strategies. The readiness for a higher level of proximity is demonstrated by those citizens who feel that the future number of asylum beneficiaries should be increased, as well as those who champion integration. The predictors of marginal importance include practising religion, where the participants who do not declare themselves as practicing believers tend to be ready for a higher level of proximity with persons granted asylum, as well as the perception of symbolic threat and the fear of negative changes in the community, where those who perceive a higher symbolic threat from asylum beneficiaries and expect more negative changes in the community due to the arrival of persons granted asylum tend to be ready for a lower level of proximity with them. These results generally apply to all of the four regions.When it comes to predicting the readiness to assist asylum beneficiaries personally, it can also be said that – allowing for minor regional particularities – the key factors include the participants' opinion that the number of asylum beneficiaries should increase in the future and, again, the perception of a higher symbolic and realistic threat. Those participants who feel that the future number of asylum beneficiaries should increase are readier to help, whereas those whose perception of threat from asylum beneficiaries is higher are also less prepared to assist them personally. Another highly significant predictor is the frequency of contacts with persons granted asylum. Those participants who reported more frequent contacts with asylum beneficiaries are also more prepared to assist them. Finally, the variables of marginal significance include gender and political orientation, where women and those on the left side of the political spectrum would be readier to help asylum beneficiaries.The conducted regression analyses show that the most frequent predictors for both criteria (social proximity and readiness for personal assistance) include the perception of symbolic and realistic threat, expectation of negative changes in the community due to the arrival of asylum beneficiaries, opinion that the future number of asylum beneficiaries in Croatia should be increased and the choice of integration as the preferred acculturation strategy. It follows that a more favourable attitude of Croatian citizens can be expected if they feel less threatened by persons granted asylum, that is, if they understand that their arrival does not pose a threat to the existing identity and culture nor jeopardise the resources of local communities, if they expect less negative changes in their communities due to the arrival of asylum beneficiaries, if they think that the number of asylum beneficiaries in Croatia needs to be increased in the future, and if they believe that integration is the acculturation strategy appropriate for Croatia.The second part of this research deals with the assessment of needs and challenges which are or will be encountered by LSGUs and RSGUs, and also of the capacities and resources required for integration with regard to the current or anticipated accommodation and stay of asylum beneficiaries in their local communities.This part of the research was conducted through a series of interviews and focus groups with different stakeholders in the integration system, which are in one way or another involved in or will in future be responsible for the processes of reception and integration of persons granted asylum. Stakeholders from LSGU and RSGU include representatives from county-level and town-level public authorities and various professional institutions, while the CSO stakeholders include representatives from the non-governmental sector, religious organisations and civic initiatives. The perspectives of integration processes were, whenever possible, complemented with those of asylum beneficiaries in the local communities in which they live. For sampling purposes, a list of 30 units (9 counties and 21 towns) was drawn up, taking into account the criteria of regional representation, town size, experience with the integration of asylum beneficiaries and available state-owned housing units. Along with the four regions, the City of Zagreb was taken separately as it considerably differs from other regions in terms of the number of integration stakeholders and capacities, as well as the number of asylum beneficiaries it hosts. The persons included in the sample had the attributes of schoolants based on their role and office they held, their experience and knowledge of the needs and challenges relating to the integration of asylum beneficiaries in local communities. In keeping with the principle of maximising the variability of key informants, a total of 168 interviews and four focus groups were conducted with 227 participants, including 26 interviews with persons granted asylum. Once all of the methodological requirements were met in the process of qualitative-data gathering, 158 transcripts obtained from 216 interviewees were subjected to analysis. The other transcripts did not contain any useful information because some interviewees were totally uninformed about the topic of the research. Of the total number of analysed transcripts, 143 contain data obtained from 191 representatives of municipalities, towns and counties, state-administration offices at the county-level, professional institutions and the civil sector, while 15 transcripts of interviews and focus groups contained information obtained from 26 asylum beneficiaries. The analysis made it possible to identify some specific features of statements made by representatives of the selected local communities about their needs, challenges, opportunities and expectations. A comparison has been made among the four regions and the City of Zagreb, and similarities and differences have been analysed among statements made by stakeholders from different sectors.The results for all regions (except the City of Zagreb) equally suggest that most of the integration-system stakeholders from LSGUs and RSGUs (towns, municipalities and counties) generally had no direct experience of contacts and work with persons granted asylum or, if they had, then they encountered asylum beneficiaries in rare, individual cases. On the other hand, interlocutors from Zagreb recounted and described experiences of direct and immediate encounters with persons granted asylum, mostly through participation in projects with SCOs and the OHRRNM, while CSOs in all the regions have very little direct experience with asylum beneficiaries. A large portion of LSGUs and RSGUs in each region state that they are not aware of the Action Plan for Integration, or are aware of it only partly, or since a short time ago. Stakeholders in various sectors and regions have not developed their own action plans and protocols for integration, independent of the Action Plan. Professional institutions do not have their own plans either, but many of them perform tasks relating to the integration of persons granted asylum as part of their daily work and remit, and some have their own internal prodecural protocols, most often based on their previous experience with marginalised groups or guidelines from relevant ministries. All stakeholders in all regions agree that the lack of funding poses a serious structural constraint and that allocations for integration activities should be increased. They stress that the entire budget is centralised and that they lack special resources earmarked for integration, noting, however, that budget allocations could be repurposed or activated if and when the need arises.When it comes to understanding the importance and indicators of successful integration, there are no major differences between either sectors or regions. As far as the key dimension of integration is concerned, all stakeholders across all regions highlight communication, that is, learning the Croatian language, as a crucial prerequisite for all other aspects of integration, especially for the inclusion of children in the education system, participation of adults in the labour market, addressing housing issues and, generally, enabling asylum beneficiaries to get along in local communities. In the Central Region, professional institutions claim that integration could also be facilitated by the community's experience with refugees during the Croatian War, and the history of coexistence with national minorities. In the Central Region, they feel that integration would be more successful if asylum beneficiaries were accommodated within the community rather than isolated, and if they were provided with appropriate care and inclusion in community life. All stakeholders across all regions voice some sort of concern because, when it comes to the accommodation of persons granted asylum, they expect negative reactions from the host population due to cultural and religious differences, especially in smaller communities, with the general opinion being that larger towns would be readier to accept asylum beneficiaries. Interlocutors in Zagreb are the most critical of the local community as a favourable environment for integration, with professional institutions stating that negative sentiments are the greatest problem, stemming primarily from fear of the unknown among the local population. Nonetheless, almost all of the interviewed asylum beneficiaries highlight the positive experiences they had with their acceptance in local communities, noting, however, that it took a while for them to feel accepted by their neighbours. Only three out of 26 interlocutors report having negative experiences upon their arrival in the community, consisting mainly of unpleasant verbal comments. Persons granted asylum generally do not see any major cultural barriers to their life in Croatia, but in their view the integration system is not well-organised and includes some contradictions.At the intraregional level alone, and particularly at the interregional level, the integration stakeholders from different local communities show considerable differences when estimating the integration capacity of their communities. The majority of LSGUs believe that organising language courses falls under the responsibility of the Ministry of Science and Education, expressing concerns about the duration of courses (too few lessons) and uncertainties about their funding, while RSGUs also stress their lack of human and logistic capacities to organise courses. Professional institutions shift the responsibility for organizing courses to administrative bodies – from the local, through the regional, to the national levels. Only representatives of Zagreb-based SCOs report more direct involvement in the organisation of courses – some of them offer them in a formalised manner, and others through voluntary engagement. As to the inclusion in the education system, most stakeholders stress the problem of slow-moving administration and emphasize the heavy teaching workload, suggesting that there is a need for additional teachers as well as the necessity to work additionally with asylee children. Further difficulties mentioned are related to the lack of personal documents and the issue of recognising diplomas and previously acquired qualifications. In the Littoral and Central regions, they also highlight a lack of interpreters and teaching assistants, over which they have no control, but depend on the relevant ministry.Most of stakeholders from LSGUs and RSGUs are actually unaware of the existing accommodation capacity because they do not own any housing units or have already allocated all they had to beneficiaries from certain social categories. They see a possible solution in the conversion of the existing vacant buildings or renting of private flats, where they report problems with landlords, i.e. the unwillingness of landlords to let out their flats to accommodate persons granted asylum and the high rents they impose. Persons granted asylum are mostly concerned about their initial accommodation in reception centres, with which they were partially (dis)satisfied and, in addition to prejudice by landlords, the interlocutors also stressed high prices. In their local communities, asylum beneficiaries have been recognised as a desirable workforce in sectors with labour shortfalls. The LSGU representatives stress the need for a skilled workforce in the construction and public works sectors and, in the Eastern Region, agriculture. In addition to feeling that employers should be informed of opportunities to hire asylum beneficiaries, LSGUs are somewhat keener to consider potential retraining and additional training schemes as well as efforts to overcome the language barrier, referring to professional services which should take over that task. Many see the opportunities to employ asylum beneficiaries primarily in low-skill and ancillary jobs, such as kitchen or warehouse assistants and so forth. While the asylum beneficiaries themselves are highly motivated to take part in the labour market, since they see employment as a key prerequisite to gaining independence, they are aware of the economic situation in Croatia and do not want to become a public charge, but rather an active and productive segment of the society.Almost all interlocutors attach great importance to public information and awareness-raising campaigns, and most of them also recognise the role of the media in this process and believe that it is extremely important to get the local population acquainted with good practices and examples of successful efforts to integrate asylum beneficiaries, and to inform them about their culture and customs. This would prevent the development of prejudice and discrimination, where the LSGU representatives often see their role in such efforts unlike RSGUs, among which only a few recognise it. Professional institutions also leave the role of awareness raising to the media and, for the time being, carry out awareness-raising activities in the form of workshops and cultural events mainly with support from CSOs in Zagreb. The training of staff members and professionals has also been stressed as extremely important, yet largely non-existent in most institutions, offices and organisations.Nearly all interviewees from all regions agree that asylum beneficiaries have been provided with adequate social welfare, just like all of its other beneficiaries. Some of the representatives of LSGUs and professional institutions from the Dalmatian and Eastern Regions noted that asylum beneficiaries were not supposed to be singled out, that is, afforded greater rights and priorities than domestic social-welfare beneficiaries. All local communities feel that asylum beneficiaries have been provided with adequate health-care, but the interviewees highlight a lack of physicians and the overload of the health system, as well as communications. When it comes to providing adequate social welfare and health care, a common problem stressed in all regions is the insufficient capacity of institutions, while other aggravating circumstances include slow systems, uninformed staff members, shortcomings in the monitoring of asylum beneficiaries, uncertainties about the financing of health-care services and lack of coordination between different stakeholders. The same issues are also reported by the asylum beneficiaries themselves.Professional institutions have, for the most part, already established cooperation with almost all stakeholders involved in the integration process. In this context, they most often point out line ministries, as well as significant cooperation with CSOs. Only the Central Region (including Zagreb) highlights the existing cooperation with LSGUs and the OHRRNM, or with international organisations. The LSGU and RSGU representatives are somewhat more likely to expect more significant engagement by and cooperation with CSOs, which they consider more capable of writing projects and mobilising funds for work with asylum beneficiaries or count on their human resources. Some professional institutions are also focused on inter-city and inter-county cooperation, for example, with other social-welfare centres, in order to compare their experiences and share good practices. The SCO stakeholders state national and local authorities make insufficient use of the capacity and experience of local SCOs.All stakeholders criticize administration primarily because of the lack of timely and transparent exchanges of information, given that they are perceived as responsible for the entire system. Stakeholders in local communities feel that they operate without specific guidelines and decisions, everything being left to improvisation. Professional institutions hold that the measures defined in the Action Plan are not applicable to the realities in the field, stressing that the system is not prepared to respond to current challenges and needs such as, for instance, securing accommodation and interpreters. There is also concern about the duplication of work by different institutions and organisations, and shifting responsibilities to CSOs. It has been stressed that a protocol in needed which would contain descriptions and guidelines for the implementation of steps in the integration of persons granted asylum, which should define the sequence of implementing integration measures, those in charge of their implementation, including their responsibilities, as well as the forms of their cooperation. Such a protocol and guidelines would enable LSGUs and RSGUs to rely on these documents in their work and to act in compliance therewith. All stakeholders emphasize the need to receive timely and reliable information about the number, structure and time of arrival of persons granted asylum in their areas because this information is crucial for them to be able to prepare themselves for different aspects of their integration. A distribution plan is a document cited by all self-government units as essential to launch preparations for the asylum beneficiaries, in accordance with the aforementioned protocol.All stakeholders highlight interpreters and cultural mediators as a very pressing need in all regions. It has been stressed that interpreters should be professionally trained, rather than semi-skilled individuals or family members, let alone children. All stakeholders realize that securing housing is a key prerequisite for the reception and integration of persons granted asylum, and that it falls within the remit of the central government, rather than the local community. The Eastern and Dalmatian Regions place special emphasis on the need to provide adequate accommodation for unaccompanied children under international protection. Also, all integration stakeholders feel that efforts are needed to speed up administrative procedures because there is a gap between what has been set forth in legislation and what can really be implemented due to technical barriers, including children's registration in school e-registers, medical records, access to Croatian language learning, and verification of previously acquired qualifications and job competencies which is a requirement for education or employment. To achieve all this, sound intersectorial cooperation is required.The integration stakeholders in all regions show a clear need to prepare, raise the awareness of and train the staff directly involved in the integration process for contacts with and providing services to persons granted asylum. Since professional institutions are places of direct and on-going contacts with asylum beneficiaries, there is a need for continuous training of their professional staff. The training of all integration stakeholders should include learning about the culture and customs of asylum beneficiaries and it should be based on the principles of intercultural communication. In some professional institutions whose staff are engaged in direct and intense work with families of asylum beneficiaries, such as counselling and psychosocial support, there is an increased need for continuous mental-health care and stress prevention among staff members through supervision and professional support.Given that they believe that the responsibility for integrating persons granted asylum rests primarily with the state, a number of LGSUs, professional institutions and some CSOs expect the state to bear the related costs. The LSGUs in the Central Region see the opportunity to secure funding by applying for EU projects and drawing money from EU funds. In the Dalmatian Region, the LSGUs expect the state to issue fewer instructions, and to focus more on direct care for asylum beneficiaries. At the LSGU level, help in meeting community needs in the integration process and their own efforts is expected from the Government of the RoC, primarily the OHRRNM as the central coordinating body. Some RSGUs believe that they will successfully carry out all tasks imposed by law and those received from the competent state authorities, and that they will tackle problems only once asylum beneficiaries arrive in their territory. LSGUs and RSGUs see their role in coordinating different integration process stakeholders, such as professional institutions and CSOs, at the town and county levels. Some LSGUs also see their role in supporting other stakeholders when they lack capacity in the integration process, and in networking with other institutions within the community. In this context, they stress their role in providing information to asylum beneficiaries and improving intersectorial cooperation because they "have a good overview of the activities of different services." Some LSGUs feel that a person should be assigned to each integration stakeholder as its key informant about how asylum beneficiaries can exercise their rights.The LSGUs see their key contribution to integration in their efforts to raise the awareness of and inform the public about the arrival of persons granted asylum and the process of their integration, being aware there resistance to their arrival in some communities. In the Eastern Region, they warn that greater resistance to the arrival of asylum beneficiaries may be expected in communities that are traditionally more closed and host a larger number of immigrants from Bosnia and Herzegovina, who were forced to leave their homes due to armed conflicts with the Muslims. In the Central and Littoral regions and the City of Zagreb, they believe that the experience they have with proven integration mechanisms for socially vulnerable groups, referring to members of the Roma national minority, will help them in the process of integrating asylum beneficiaries. The LSGUs feel they can also directly support integration efforts by providing initial financial assistance to asylum beneficiaries, helping in the process of their reception and accommodation, offering aid such as food and toiletries, facilitating children's inclusion in educational institutions, covering their kindergarten costs (Eastern and Littoral regions, Zagreb), as well as helping asylum beneficiaries to find employment. Professional institutions will address integration as part of their daily activities, by providing services for persons granted asylum as well as any other beneficiaries. The LSGUs, RSGUs and professional institutions see the important role of CSOs in complementing services provided to asylum beneficiaries by professional institutions. Most of the CSOs plan to expand their present activities to meet the specific needs of asylums beneficiaries, and represent a major integration potential for local communities, highlighting their networks of volunteers as a key asset in work with persons granted asylum. The CSOs feel that a coordination mechanism should be put in place at the LSGU level so as to bring together all the stakeholders, including the civil sector, and ensure transparent financing of services for asylum beneficiaries.Croatia has few communities with any reception and integration experience and most of the local communities covered by this research have not considered or prepared themselves for this challenge. Yet, the integration stakeholders in all units included in this research stress that they crucially need timely and reliable information about the plans for the arrival and distribution of persons granted asylum, and that information from the relevant ministries, particularly from the OHRRNM, will enable them to launch preparations for integration activities and possible reception of asylum beneficiaries. Finally, the recommendations derived from this research will facilitate improvements in policies and practices for the integration of persons under international protection, making it easier and less painful to achieve the objectives stemming from Croatia's commitments as an EU member state, as well as its legislation and action plans of the Government of the RoC.
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POLITENESS STRATEGIES IN REQUEST AND COMMAND USED BY AUNG SAN SUU KYI TO RULE BURMESE IN MOVIE "THE LADY" Erna Yulianti English Literature, Faculty of Language and Art, State University of Surabaya, nana_jouly@yahoo.com Advisor: Dian Rivia Himmawati, SS., M.Hum dianrivia@gmail.com Abstrak The major aims of this study are to analyze the positive and negative politeness strategies, to analyze the characteristics of two types of politeness strategies concerned to request and command utterances, and to know how strategies that subject used influence the responses of addressee. The subject of this study is Aung San Suu Kyi, the main character of film "The Lady". The data were taken from subject's utterances classified by Brown and Levinson's theory of positive and negative politeness strategy, theory of request and command by Blum-Kulka, and theory of power language by Fairclough. The method of this study is qualitative approach. Pragmatics and critical discourse analysis are used to interpret the data analyzing. This study relates to the power language. The power means how the strategies influence the responses in the communication. As results, it's found that there are three main results. First, San Suu Kyi used both positive and negative politeness with various sub-types strategies in the utterances. Second, there are politeness characteristics built by San Suu Kyi through request and command utterances. The characteristics were presented by sub-categories of request sequences and three level of command. And the last, the strategies that subject used have great impact to the responses were given by addressee. Within analyzed the responses, this study used three constrains of power language (subject, relation, content). They were found that subject of the study has influential and instrumental power which influence addressees to give positive responses. This study also creates some findings as final result of data analyzing. The findings concerned on differential forms of three main results analyzed. Key words: politeness strategy, positive politeness, negative politeness, request, command, power language INTRODUCTION Today women contributed to the political sector. Now, the achievement of the women to share ideas and thoughts had strong influences to the society. Women had opportunity to be leader or head as same as man. Many of them were successful to bring the big change, as example were the iron lady, Margaret Tacher – prime minister of Great Britain, Aquino – president of Philipines, and Aung Saa Suu kyi (Suu) - politician who successful brought Burmese changed political guidance from military government to the democracy. It means that women had political power to influence the subordinates or society. Women successfulness was not separate from the strategy used. How to maintain and control society, how to ensure society about the ideas, and how to make society believed in what contributed were some strategies used by politician, especially woman politician. Here, the role of language was significant to gain the strategies. Therefore woman tend to use different type of language than that man. Based on Holmes (2001) one of the types of strategies was politeness, because women were more polite than man in building communication with hearer. From that issue, politeness became good character of using language point of view. Because of the function of politeness applied which not only a duty but also a favor, it would be interesting to lift politeness as topic analyzed. Politeness was one of strategies usually used to cover some goals, it also became attribution in communication. Compare to the other language strategies, politeness had higher position in its function to achieve good responses than another. It is believed that politeness is a principle of language identified character. Someone would define as good character, moreover woman, if she used polite language. By contrast, someone who lack of polite words in speech, it means (s)he has bad character. Both people and its character can be measured by the language used, because in the societies many people argued that hearer more paid attention to the speaker who had good personal character with polite way to speech. The language use has many utterances to gain wants, like apologize, warning, persuasion, invitation, thank, command, and request. They were probably used in language applied. A research conducted by Wagner used apologized related to politeness too. It could identify known or stranger participant in social relationship. It would be different from request utterances which could identify how strong speaker wanted to something. And command could identify how important speaker's position to obligate something. Because of these order more appropriate to the notion of power language which they would tend to state the ideas or thoughts in request and command statements. Asking for agreement of some programs or plans was tendency of "request" order used. Leading for conducting movement like warning or instruction of public campaign was tendency of "command" order used. The use command and request in politeness applied would influence to the hearer responses, it means good responses referred to the good speaker. Because of that, Aung San Suu Kyi put as strong politician figure which had good speaker. There were other figures that may have same position as Suu, such as Margaret Techer who successes in dominating house of representative for several periods or Aquino who became the first woman president in Philippine, but, the achievements of Suu more influential than another. Suu was politician of pro democracy in Myanmar where societies appreciate to the figure who brings democracy into the country. As politician who had great opportunities to unite Burmese under democracy consciousness, the request and command stated were intentioned by Burmese. The struggles also considered as defensive movements to the government created democracy in that country. The efforts to unite Burmese conducted in the prison and separated from family. This position made Suu appreciated by people as figure of politician who led Burmese to the democracy who has great opportunities to unite Burmese under democracy consciousness, even the speeches and talks were very influential. Every utterances used, stated Suu in high position, So that, it would be interesting to take Suu as subject of the research. Based on issues that the women more polite than men, the politeness used in request and command could identify the power, and the importance position of Suu as politician led this study to find (1) what are types of politeness strategies used by Aung San Suu Kyi, (2) what are types of request and command used by Aung San Suu Kyi, and (3) how does Aung San Suu Kyi influence addressees in order to get good responses. Those reasons decided that politeness strategies used by Aung San Suu Kyi in request and command to rule Burmese as title of this study. This study related to the other studies. Since it analyzed utterances, pragmatic and critical discourse analysis (CDA) were theory used. According to Schiffrin (1994:41), discourse can be approached to the pragmatic study. To prove her argument she describe three definitions of discourse, they are "the language above the sentence", "language use" and "utterances". Discourse can research how speakers produce utterances, what strategy that speakers used, what the goals are, and how speakers influence hearer to get good responses. Fairclough (2012:452) states that CDA investigates the social phenomena which are complex. In terms of the concept of social practice, CDA criticizes social practices such as; social subjects, social relations, instruments, objects, strategies in using language, values, etc. He emphasizes that studying discourse in society means giving focus on power, dominance and the way these reproduced by social member through talks. Those three modes often appear in social communication practices. These linguists had similar arguments which utterances spoken in society can be analyzed the meaning through discourse and pragmatics. The other study was politeness strategy in positive and negative which both of them had their own sub-strategies. Based on Brown & Levinson (1987) positive politeness was positive self-image of addressee. Doing FTA by using this strategy means that speaker (S) considers that (s)he wants hearer (H)'s wants. E.g by threatening H as a member of his/her group, a friend, or a person whose desire and personality traits are known and liked. In positive politeness, the area of redress is extended to the appreciation of H's desires or the expression of similarity between S's and H's desires. Negative politeness had at least ten sub-strategies. Here, this study provides seven sub strategies, they are: be conventional indirect, go on record (incurring debt/no indebting) H, apologize, don't coerce H, impersonalize S and H, give deference, and be pessimistic. Yule (1997) assumed that negative politeness is oriented to satisfy H's negative face, basic want of H is to be free and unimpeded. It meant that the speaker recognized and respected the addressees's freedom of action and would not (or would minimally) impede it. be optimistic, include both S and H in activity, give gifts to H, avoid disagreement, offer promise, give reason, use in-group identity maker, asserts/presuppose S's knowledge of concern for H's wants, seek agreement and exaggerate. Since the strategies used by subject [Suu] focused on request and command that theory is needed to identify the types. Based on the Blum-kulka (1987), request was part of speech act performed when a speaker wants a person (the hearer) to do something. Some types of categories provided in request utterances were: query preparatory, strong hints, mild hints, obligation statement, hedge performative, and suggestory formulae. In command utterance, Robinson (1972) argued that it referred to activities involved in the regulation when speaker produced command to fulfill by hearer. Blum-kulka gave guidance of three level of commands to identify how powerful them used for to be fulfilled by hearers. Most direct: command which directly pointed out the topic, usually imperative Conventional indirect: command which contained command form, but it is added by supporting sentence in order to decrease the directness Inconventional indirect: command which did not command form, but the essential meaning was command. To analyze the hearers' responses this study related politeness strategies to the power. Fairclough (1989) argued that power relationship has big scope which power can appears from subject, society, status, relationship etc. he gave power indentifying through three constrains that useful to identify whether speakers have power language or not. There are three types of such constrains on: Contents on what is said or done Relations. Social relations people enter into in discourse Subject or the subject positions people can occupy. RESEARCH METHOD This study was conducted by using qualitative approach, as Litosseliti (2010) said that the study of text or talk (spoken discourse) used to analyze how the politeness strategy through utterances which was spoken by main character employing the approach of politeness theory that concern with positive and negative politeness and their influence related to the power language. This included developing a description of an individual or setting, analyzed data for themes or categories, and finally making an interpretation or drawing conclusions about its meaning personally and theoretic. The data source of this study was taken from a film titled The Lady which released on 2011. The film based on true story of pro-democracy politician in Myanmar. Command and request utterances were chosen as data taken from the main - character Auu Saan Suu Kyi and added by conversational sequences. The instrument of the data was covering material by analytical thoughts, therefore media was very important in conducting this study, for instance; visual media recorder. Based on Erickson (in Litosseliti: 2010) the data were collected by using systematic attention to meaning. First step was collecting and logging data, it means logging processes were viewing film and note analytical thoughts. Second part was viewing data as research team, it means organizing them into generated criteria. Third part was sampling data, it more focus on what stands out. And the last was transcribing data by using a range of descriptive dimensions. Data selecting were utterances selection of Suu which concerned to the request and command utterances. The data selected in to sub-types of (positive and negative politeness) also selected in to sub-categories of request and command. For example: no. acts data politeness characteristics (+) (-) request command 1. 15 "Give it to me!" Give gifts to H Most direct DATA ANALYSIS 1. The Types of Positive and Negative Politeness Used by Aung Saan Suu Kyi This part analyzed about types of positive and negative politeness strategies used by Aung Saan Suu Kyi. There were many types which have their own characteristics. It tend to analyze which utterances that belong to sub types of positive politeness and which utterances that belong to sub of types negative politeness. 1.1 Positive politeness Conventional indirect that used by Suu in her utterances are an unambiguous sentences or phrases which contextually have different meaning from literal meaning. In many contexts there are many sentences which are conventionally understood differently from its literal meaning, like stated on the data below. Data 35: (A)Ne-win's delegation: "How was Mr. Aris? I'm sorry to hear that" (B)Suu: "((ne-win's delegation comes to drive suu away)) it is not your question, Norway government borrowing us an air ways ambulance, Dalai Lama send one of the best doctor to follow Michel Suu said; "it is not your question," this utterance encodes the clash of desire, Suu's desire of going on record states as the desire of going off record. In this condition means suu knows everything that would be said by delegation. As information, before suu utter that, the delegation ask about the condition of Suu's husband who suffered from cancer, but suu does not answer the question by saying good or not too good for example, There are extended desire that suu want to achieve, but she gives long explanation "Norway government borrowing us an air ways ambulance, Dalai Lama send one of the best doctor to follow Michel". Here, this information used to make hint critics to the government about why see can not meet her husband while the facilities provided. In these cases the utterances have different meaning from literal meaning. b. Go on record as (incurring debt/no indebting) H, This strategy suggests speaker [S] may redress his FTA by explicit conveying his indebtedness to hearer [H] or disclaiming any indebtedness of H. this extracts below are type of go on record without indebting H. Data 2: (A)Suu: "Be a good boy, help your father when I'm not here" (B)Children: "Yeah…" The extract contained directive form since the speaker used them in direct way. Directives are concerned with getting people to do things. The speaker which expresses directive force varies in strength. Direct typically signed by using of verb at the beginning of the sentences like be, help, don't, tell, go, stay here. Identifying directive should pay attention to the intonation and tone of voice used by the speaker. There were no claiming indebting hearer, because hearer seems know that what S wants are like a duty that they should do. c. Apologize, This strategy to show that S did not mean to impinge H apologizing. By apologizing for doing FTA, S indicates her reluctance to impose on H's negative face. Brown and Levinson suggested to communicate regret or reluctance to do an FTA. The first way is S frankly admits that she is impinging H's negative face. This strategy applies in this extracts below. Data 4: (A)Leo: "Don't you mind to call me every time you need (B)Suu: " Yes I will, thank you for everything uncle Leo The word thanks here does not mean thanks as usual, S implicitly says "sorry" under function of notion thanks. This utterance more sounds sorry than thanks, because the condition and situation tend support speaker to say "I'm sorry to bother you with everything" than "thank you for everything". H has been done everything to help S fulfill her desire in impossible and critics situation, but H can do it well, so that S showing respect to H's conducts because of the bothering. Then, S has to be sorry for it. In spite of saying thanks, it is contains of sorry implicitly. S does it strategy to not impinge H. d. Don't coerce H [hearer], another way to satisfy H's negative face is by avoiding coercing hearer especially when the FTA involves predicating act of H such as requesting help or offering something which needs H's acceptable. This condition can be created by explicity giving H the opinion not to do the expected act Data 5: (A)Suu: "What are you doing?" ((stop the activist)) (B)The activist: "we have to go" The data above contain strategy. Speaker avoids coercing H because of the utterances involves of predicate "do". In this condition, S asks for request to H "don't" do something. e. Impersonalize S and H, Pluralizing 'I' and 'you' is another technique to save H's negative face. According to the Brown and Levinson (1987:189) it seems to be very general in many languages that the use 'you' (pl) pronoun to refer to a single person is understood to show deference (P) or distance (D). Hence 'we' and 'you' can serve for 'I' and 'you' (sing) respectively to give respect to single referent 'we' is possibly the conventionalized polite form more appropriate to formal situations [campaign] and negative politeness. because it usually use in formal speech like campaign. S bring the name of party under the name of togetherness Data 12: Speech 1[Suu] Buddhist, Burmese, today, we meet here in order to unite 1our desire for freedom, we want the world look us for it. The world should hear our voice to be democratic state with multiparty. For those aim, we [NLD] want you to know…. f. Give deference, This strategy suggest that S [Suu] considers H [husband] being in higher social status than her. There are two ways in the realization of this strategy; one in which S humbles and lowers himself and the other in which S raises H's position or treats H as superior like in the extracts below. people use thanks for showing the great affection to bother about something. Data 26: (A)Suu: "Thanks for everything, I can't do anything without you, I will be right here Mikey, don't worry, prior the boys." (B)Husband: "sure I will, you have long trip, be sure to eat well, keep your health" The negative politeness shows in (data 26), those utterances appear when she talks to her husband. Before the utterances are spoken, there are a lot of things have done by her husband for helping her, so the words thanks for everything convey a lot of meaning. First, beside it applies thank for all of things, it also apply an apology. Suu feels that everything that she burdens to her husband is a load. In that case she tries to apologize by using thanks, not in sorry, because thanks listened respect, being honor to the husband. g. Be pessimistic, This strategy suggests that S may explicitly express a doubt that H is not likely to do his expected act. It means that S should be pessimistic about H's response. Data 34: (A)Suu: " As you, should I be there?" (B)Husband: "no, no Suu, you shouldn't, don't think about it" Strategy used by Suu in the data above contains modality form. In As you, should I be there? S making question with pessimist desire, she arranges it to hide the pessimistic with saving way by using modality. Modality is irrealis, counterfactual forms would, could, might etc are more polite than ability or future-oriented variant can and will. 1.2 Negative politeness a. Be optimistic, Strategy that assumes H wants what S wants for himself (or for both of them) and H will help S to obtain it. On contrary of strategy offers promise, This strategy suggests S being presumptuous or optimistic allows S to put pressure on H to cooperate with him. verb placed in the beginning of utterances "stay" possible indicates optimistic reason, it is caused by communication situation and hearer. Data 21: (A)Party member: ((take the gun on)) (B)Suu: "No, don't think about it, there's no bullet, we still continue. Stay calm, stay calm, stay here." ((walk forward face soldiers with guns pointed her)) The situation at that time is S and her party member held a meeting for campaign, but, the meeting is sabotaged by military government. They bring ready gun and weapon to stop the meeting. S as leader of the meeting, is optimist that they are not too danger to fight. So that S confidently says to the H [one of her party member] like in "No, don't think about it, there's no bullet, we still continue. Stay calm, stay here." b. Include both S and H in activity, Including both S and H in the activity is another way to perform cooperative strategy. An inclusive 'we' form which S really means 'you and me' is commonly used to make H involve in S action thereby redress FTA, some common examples are We can start it (data 10). This strategy is often use to soften requests where S pretend the requested thing too, and offers where S pretends as if S were as eager as H to have the action. At data 10, S may utters it Data 10: (A)Guests: "we come to ask you to discuss many things that occur recently Daw Suu" (B)Suu: "We can start it? for inviting the guests who come to talking about democratic crisis. Since S interested in the meeting and the topic talked, S gratefully accepts the guests, then S expresses inviting H [guests] by using direct request which in fact means "well, why don't we start it now?". The inclusive "we" used to show that between S and H are cooperate in same purpose. c. Give gifts to H, This strategy is to satisfy H's face S may grant H what H wants e.g; by giving gift H. Not only tangible gift, which indicates that S knows H's wants them to be fulfiled, but also human relations wants like the wants to be liked, admired, cared about, understood, listened to and so on.(Brown & Levinson, 1987:129) Data 8: (A)Maid: ((take the bags and case)) (B)Suu: "Give it[bag] to me ((smile)) In this extract above, S seems like command H directly. But it is uttered softly, because S act her speech while smile to H. Here, S makes communication with H [maid], as usual the maid always serves the house well, H brings S's bag, but S ignore H's act. The ignorance states in positive way, then for intended action S asks H as in Give it[bag] to me. This sentence represents S want that she gives gifts to H, the gift may not a good but something like sympathy or understanding that H has been done a lot of things well, so that S does not want to burden H more. d.Avoid disagreement, In order to satisfy h's positive face, S should avoid disagreement with H. One strategy to achieve such circumtance is by pretending that S agrees with H's statement. It called 'token agreement'. For example Data 11: (A)Guest: "Madam, it's urgent, we believe that you are the best figure to bring this country in democracy" (B)Suu: "Beside my less experience, I had leaved this place for long time, so I think, I need you to…" In the case of (data 11), S disagree with H wants. It shows by using "Beside my less experience, I had leaved this place for long time" Before this statement appears, H wants S to lead and join against military government, but S disagree. S feels do not confidence with those agreement. As consequence S intends her utterance by saying "so I think, I need you to…. S avoids H's agreement, but at the end S seems like agree, however in condition where H has to do something for S. it is like accepting through ignorance words, or in other words "yes, but…". e. Offer promise, Stressing that whatever H wants and will help to obtain. S may state offers and promise to create such condition with a purpose of showing S's good intentions in redressing H's positive face wants even if they are false. Data 27: (A)Suu: ((Walk to the gate)) (B)Soldier: "hei, no you can't, stop! (A')Suu: "What? I just want to talk with them, never try to bother me, I will talk with them" ((meet her supporter outside the gate)) "offer promise" can be applied as in data 27. S says "I will talk with them" this utterance seems like intimidates H. S creates condition with a purpose to against H. S stresses it utterance with give exact meaning of "I will talk with them and everything will be alright, you save and I save, so please don't stop me", S may want H fulfill her wants by showing positive sentence to H even if they are false. f. Give reason, Giving reason is a way of implying' I can help you' or 'you can help me, and assuming cooperation, a way of showing what help is needed. This fact directs to pressure to go off record to investigate and see H whether or not he is cooperative. Data 20: (A)General Nyunt: "you are a good wife also a good girl, after your mother passed away, surely you want to go home soon to meet your kids and husband right (B)Suu: "I think you haven't to do it [drive away] General Nyunt. Now, my big mission in Burma is joining in the national election. As soon we held the election, as possible I will beside them [family]. You may suggest Ne-Win in hurry." This strategy implies that if S has good reasons why H couldn't cooperate. This strategy can also be used to criticize H's past action why he did or didn't something without any good reason. In the other words S tries to criticize why H do not held election soon. H should do it if they want S leave soon. Here, S wants to give indirect suggest to H through positive and cooperative way. g. Use in-group identity maker, This strategy suggests that claiming implicity the common ground with H, S can use in-group membership identity maker. The address form includes generic names and terms like mac, mate, buddy, pal, honey, dear, cutie and guys. S claims common ground with H by showing that both of them in the same group of level and sharing particular desiring such as values and goals. This strategy shows as in extracts below. Data 23: (A)Suu: "My darling, I hear violence that conducted by Ne-Win military soldier happen every day. They want to found the authority with that way. So you can't back here in this time, so darling please, do your best, and don't worry about me." (B)Husband: ((seeing Suu, silence but thoughtful)) This strategy uses not only to make solidarity, but also emphasize make the communication flow in informal style since it is minimize status differences. h.Assert/presuppose S's knowledge of concern for H's wants, This strategy is declaring or employing knowledge of H's wants and willingness. In the data 24, utterance "there are many soldiers around our house" shows presuppose S's knowledge about the situation they faced. Then, S asserts of concern for H's wants is associated in maybe there's nothing happen. However, if I'm caught, I had arranged plan to send you back to Oxford. S puts a pressure on H to cooperate with her. Cooperate here meant if something happen because of S's presupposition, S wants H do something that had been arranged by H. All of utterances stated by S are significant to H's wants, the want of to be safe. Data 24: (A)Suu: "Good morning, get up boys, how was your sleep? Listen, today, this morning, there are many soldiers around our house. I don't want you be afraid, maybe there's nothing happen. However, if I'm caught, I had arranged plan to send you back to Oxford. I want you to know, everything will happen, we still love you. Ok?" (B)Children: "Yes mom" i. Seek agreement, This strategy can be achieved by S in raising safe topics. By doing 'safe topic' S is allowed to stress his agreement with H and satisfy H's want to be right or to be corroborated in his opinion. Small talk about weather, sickness, politic, and current local issues. seek agreement are some example of 'safe topic'. Data 29: (A)Suu: "Is it may a new face? ((talk to a soldier)), what's your name? ((pause)) do you speak English? So what's your name?" (B)Soldier: ((Smile)) To make good impression S uses small talk as initial of the conversation. This strategy also has big role of successful S's purpose and avoid the ignorance. j. Exaggerate, This strategy quite similar to the attend to H's interest, wants, needs, goods strategy however, S's attention or sympathy to H is indicated by exaggerating intonation, stress, and other aspect prosodic such as marvelous, the best, how beautiful etc. Data 32 (A)Suu:"You might be the best husband ever after.((hug Mikey)) (B)Husband: I will ((smile)) S's strategy also indicates a hope, S has big hope to H to do something. S wants H to be the best husband ever after for S. Its desire is spoken by giving H interest or attention in form of exaggerates. 2. The Types of Request and Command Used by Aung Saan Suu Kyi 2.1 Request, It is concern in the types of request utterances built by speaker in her utterances which may belong to positive or negative politeness. a. (-) Query preparatory, That is request utterances which contain reference to preparatory conditions such as ability and willingness, as conventionalized in any specific language. As in data 1 below, S requests for telling story. Data 1: (A)Suu: "Dad, tell me a story please" (B)Suu's Father: "I will tell you about Burma" The sequence of the sentence contains of address term "Dad" and query preparatory "tell me a story please". Here, S places the word "please" in the end of the request, means that she wants to ask H in polite way, however she begins her request by first form of verb "tell", S forms her request by showing her willingness that H can fulfill her request. (+) Query preparatory there was distinguish feature of utterances belong to the positive tend to spoken by participant who want to get closer relationship, and both speakers want the same thing. This condition also place indicate that the utterances is speaker and hearer oriented. b. (-) Strong hints, This category forms request utterances which contain partial reference to object or element needed for the implementation of the act. References used significant to hints the requests because S do not want to impose H's face S wants H learn the reference by themselves to know what S wants then understanding it to take extended acts to fulfill S's requests. However, actually the extended acts are not important, the important one is the function of the reference itself. S also uses will and conditional if associate to the hint request which is imply to the negative politeness. c. (-) Obligation statements, That is request utterances which the obligation of the hearer to carry out the act stated explicitly. It is proven by using of first form of verb like "be" and "help" S really wants H to do her request, this characteristic belongs to negative politeness strategy because of the using of positive statement which means S obligate H to do something in the way of giving good impression to H. d. (-) Mild hints, That is request utterances which does not contain reference to the request form properly, but it is interpreted as request by context. The request formed immediately go on head act, there is neither supportive move as reference nor address term. The request provided on interrogative form e.g:"What are you doing?" which it does not mean to be answered. That is a request S formed to H in order to follow S's want. At glance, there is not like a proper request, but based on the language function, it is structurally incorrect then, functionally proper. e. (-) Suggestory formulae, That is request utterances which refer to suggestion to the hearer to do act. As provided in data 34A, S tries to give suggestion to H. In the fact, that suggestion is a request form. The request made seems like contains a worry. S gives suggestion whether she's coming is needed by H. her worry appears because she cannot insure her request will be fulfilled or not by H. So that, in the name of does not want to impinge H, S make her request in the suggestion form. This suggestion belongs to the characteristic of negative politeness strategy, the evidence is the using of modality "should" it associates to the utterances which suggest or need an agreement from H to fulfill the request. (+) Suggestory formulae in positive was strategy formed by using future desire of "will". Besides that, the role of "we" as in "let we take her to the bed, then we will see what's going on and in the ""We can start it?" As sign that between S and H include in the same activity strengthen its position belongs to positive politeness strategy. This request S's characteristics is giving suggestion to H to do the thing together. f. (-) Hedge performative, That is request utterances in which the illocutionary force is named and accompanied by hedging expressions. There are address term such as "Buddhist, Burmese". Then, followed by supportive move that spoken in long sentence as references of S to ensure H, it was an effort to make sure that implicit requests which spoken successfully listened. (+) Hedge performative, Elements by means of which the speaker avoids specification in making a commitment to the illocutionary point of the utterance, in naming the required action, in describing the manner in which it is to be performed, or in referring to any other contextual aspect involved in its performance. This request category has characteristic which S tries to give "softening" effect to her request. 2.2 Command, Command in language use, is used to ask something with obligate answer. S has strong desire which has to do by H either negative or positive politeness has command utterances. a. (-) Most direct, That is explicit level, realized by command syntactically marked as such, such as imperatives, or by other verbal means that name the act as command initial first form of verb. the command utterances form by S is obeyed by H, because H treats in duty. (+) Most direct This level of command used in positive by S with provides some additional sign which indicate to the positive. It may same as negative that contains first form of verb like in the "Give it[bag] to me" S commands H to do something that it decrease H's duty or as simple words, S want to help H under the term of command. b. (-) Conventional Indirect This command's level procedures that realize the act by reference to contextual preconditions necessary for its performance, as conventionalized in a given language (these strategies are commonly referred to in speech act literature. This command utterances is not as strong as most direct one, because speaker formed her command with negation and modality S wants to show power through command, but she does not want to impinge the hearer. That's why this command belongs to negative politeness strategy. (+) Conventional indirect, command that contain invitation by calling H with first name (FN), it also can contain good impression to get H closer obviously get good responds of the command formed. the impression brought H to fulfill what S wants. However, there a "must" that contain a duty, H accepts it happily because there are prize for H. c. (+) Non-conventional indirect level, i.e. the open-ended group of indirect command (hints) that realize the command by either partial reference to object or element needed for the implementation of the act. This level contained softening command or hidden command. S forms command by using "will" as characteristic of soften command. E.g: "I will campaign…" and "never try to bother me, I will talk with them" are example implicit command used by S. To show the positive strategy, S forms the command characterized as making agreement, that is cooperation among participants to fulfill the wants. 3.How does Aung San Suu Kyi influence the addressees in order to get good responses? This part analyzed findings in previous problems which influence the hearers' responses. 3.1 Different function of "please", In communication people used term please for a willingness statement. It is so as in Suu's statement in the film, she used please for hoping something, and emphasizing the willingness. Please can be stated in front of statement or in the end. In this part subject produced word please differently. Based on the theory of request (Blum-Kulka:1987) "please" used to express hoping for something with full of willingness. The subject of the film used the function of please to utter strong request. In other situation please only for "sweetener", because there was no strong willingness occurred. Suu gave new function of please in this movie. It was different from the other study conducted request as theory which it put please only as negative politeness marker without mentioned the distinctive function. This finding showed that request utterances with please indicating social relationship where speaker put herself in higher or lower position than hearer. It is supported by theory of power relation by (Fairchlough:1989) that type of this please request tend to use by younger to elder. And Suu applied it both while talking with elder and younger. In this case Suu showed that please was not stuck in the using. In this movie subject shows that type of please used in different purpose. 3.2 Universality of "thanks", The using of thank commonly used for saying thank you for people that help or doing something for us. Involving thank words in to utterances was one of negative politeness strategy. It based on (Yule: 65), thanks could work sometimes be heard in extended talk often with hesitations. In this study, subject represented thank in apologize and gave deference. They reflected the differences of using thank or I prefer to call it universality of thank. Subject defense the theory, the possible reason was subject to show the wants differently or there were factors that force speaker (S) to use it in other sentences besides thank sentences. Universality of using thank reflected apologizing utterances also contrast to the previous study conducted by Wagner which apologizing occurred did not showing thank word. The other function of thank is used for showing deference. Deference communication appeared when S felt H need to be honor. In the case of Suu's utterances, the honorific by using thank used was as same as Brown & Levinson theory which it had function for talking to the far relationship, and if it said to the people close relation, it was not an honor, but it would be a purposeful way. Obviously, thank is universal in its using. Thank not only used for saying thank you, but also, subject in this film shows us that thank can be used to show apologize and showing deference. 3.3 Different function of inclusive "we", Based on Brown & Levinson (1987) theory we used in positive refer to main purposes of making solidarity, need to be accepted, even liked by others and to be treated as member of same group. It is same with purpose in data of inclusive we uttered by Suu. Positive-we which "we" tends to put speaker (S) and hearer (H) include in same activity. Positive-we used to built solidarity in communication. Both S and H are involved in the same topic spoken. Positive-we ask H to join in the speaker's wants or S joins to the H's wants. Here, "we" used as signal of good cooperation among of participants. In this case, positive-we have same purpose like the previous study conducted by Ayuningtyas which concern to the associate responses of children. However the hearer was different, but both this study and that previous research had same purpose. That way appropriate used to show togetherness among speaker and hearer. Otherwise, we used in negative reflected differently. They are refer to the negative politeness which have main purposes oriented to show deference, need to be independent to have freedom of action, showing respect to others, or sometime negative utterances more formal than positive one. It is proven through S uses negative-we in her political campaign where it is a formal situation. Actually, the negative-we used by S is represent if "I". Speaker wants to avoid personalize term of "I", so that she uses negative-we, because, when S uses "I" in formal situation. it Negative -we also shows that S cares about H's wants without impinge on H's negative face. The discussion shows us that inclusive "we" can be used both in positive or negative, which positive-we has function of making good cooperative communication or solidarity in same group, while, negative-we has function of represent "I" to avoid personalize, and also to show using polite pronoun in formal activity. 3.4 Different function of query preparatory (QP), suggestory formulae (SF), and hedge performative (HP) in (-) & (+) Difference of QP in negative, or it called as "–QP", it is request category which has characteristic of preparatory conditions. The request sequences are only oriented to S (speaker) wants. These are different from QP in positive, or it called as +QP. The difference of SF in negative it called as –SF. Request category which contains suggestion. Characteristic formation used by S is using suggestion through word "should" used by subject is modality form, modality sometimes shows respect, because it is more polite than "shall or will". So that she makes it as –SF to avoid impinge H. It is different from SF in positive that it called +SF. Request sequence formed with using "will". The request type used by S included both S and H in the same activity to gain same wants. It was S (speaker) and H (hearer) oriented. Then, difference in request is HP, this category appears either in negative that it called as –HP or in positive that it called as +HP. The differences of –HP and +HP state in the request function based on condition. S made implicit request in order to reach successfully listened, S used the function of upgrader. The upgrader means S and H had separation, where S here in the "up" or high position that has possibility (power). Upgrader function suggests S to persuade H fulfilled what her wants. These are different from the using of request in +HP. This request category has characteristic which S tries to give "softening" effect to her request. +HP also has function of downgrader. This condition is opposite to the –HP that has upgrader function. Downgrader places herself in lower position and down tone utterances than H. It's happen because of S wants to make "softening" request. That "softening" formed through +HP and it significant to help request become downgrader. The three request categories showed that same category can be stated in positive or negative, as the subject in this movie shown. However they are same in the terms or names, but they have their own differences when they used in positive and negative politeness. 3.5 The formulation command utterances in most direct(MD), conventional indirect(CI), and non-conventional Indirect(NCI). a. First level is most direct or easier to call it MD. It is direct command or I prefer call it "strong command", because this command directly point the purpose out. Speaker (S) directly mentions what thing becoming point of command. Usually MD level using imperative to state command utterances. That was the using of first form of verb put in the beginning of the sentences. That's why it assumed that MD level contains command formulation: Verb 1 as starting words of command, as example: Data 8: (A)Maid: ((take the bags and case)) (B)Suu: "Give it [bag] to me ((smile)) b. Second level of command was conventional indirect, or it called as CI. It is the middle of direct command which means CI is not too direct and also not too indirect. This means S formed command with some purposes, for example S wants to get closer with H or doesn't want to impinge H. The other purposes may S want to showing appreciate to H. Usually these command level has additional information / supportive sentence which following command in order to make commands did not sound too strong. They can be stated before or after command uttered. Supportive sentence / additional information can be contained of; modality, address or first name (FN), and making good impression. CI examples below have command formulation: supportive sentence + command statement. Data 6: (A)Activist: ((bring a blooded girl leave her bed)) (B)Suu: "She can't leave this place, [supportive sentence] + you should stay here", [command] c. The last command level was non-conventional indirect or NCI. This level was similar with hints/hidden command. The formation of the utterances may not command form, but the element inside the sentences has implementation of command. Here, S want to command H implicitly, and the implicit feature forms through future desire "I will…". It was not only to hide the command, but also to shows S's plans, which those plans have same function as command because they bring H involve to the utterances. In the other words, S uses "I will…" to show H what her plan is, while at the same time, S also commands H to do "something". Subject in this study used NCI level with command formulation: hints command by using "I will…". The obvious features of how did language operate in social interaction were influential and instrumental relationship with power. Influential power found in the research closely related to the dominance words that subject used, this domination mostly appears in command utterances. The position as political leader has big potential to influence the responds of the hearer whom talks with. The ability of influencing people in communication cannot be separated from successful sequences both in request and command used which well formed. The strategies used associated to the instrumental. They were like the useful tools to dress utterances being interesting, or interested in hearer. The subject capability of matching many instruments as instrumental power to gain the goal influenced to the hearer was a kind of creating power language process, so that subject had powerful language in achieving successful responses. CONCLUSION AND SUGGESTION Conclusion This study can be concluded that, first politeness strategies used by subject Aung San Suu Kyi in the film "The Lady" are both positive politeness and negative politeness. Subject implements their sub-types, but not for all types. From fifteen sub-types of positive provided, subject used ten sub-types, and from ten sub-types of negative provided, subject used seven sub-types. Second, the characteristics of the subject that have been measured by request and command, politeness characteristics resulted are; in request, there are query preparatory, strong hints, mild hints, obligation statements, hedge performative and suggestory formulae. In command, there are most direct, conventional indirect, and non-conventional indirect. Third, the influences of subject's utterances are defined from the responses given to subject, and how far subject's strategies influence others are taken from analyzing them through content, subject, and relation. Suggestion It was suggested that the later research can conduct the same research in other aspect of discussion, for example by conducting the research with real situation as the object. It was hoped the next study would observe some politeness strategies with different backgrounds in order to know the characteristics of politeness strategies in different ways. REFERENCES Ayuningtyas, D. 2006. 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