Introducción
El actual desarrollo y crecimiento de las ciudades, crea la necesidad de que la ciudad no sólo sea un espacio en el que residan sus habitantes sino un lugar en el que se ven plasmados los cambios que surgen en ella; es por ello que constantemente se implementan fuentes para el turismo y la exportación de productos que generen el crecimiento económico. Debido a esto y como contribución al desarrollo, se crean estrategias de comunicación visual para representar una ciudad por medio de un sello que la identifique y diferencie de otras locaciones de su región y del planeta.
En la Ciudad Autónoma de Buenos Aires, teniendo en consideración a los tres últimos jefes de gobierno, partiendo desde el periodo del año 2000 al 2015 se ha intentado establecer una marca ciudad, que en todos los casos, ha terminado siendo interpretada por sus ciudadanos como una marca política. Desde la gestión de Aníbal Ibarra (2000-2003), siendo reelecto durante el siguiente período el cual no logró terminar ya que fue destituido de su cargo por un juicio político en marzo del 2006, manejó la marca ciudad con los colores de su partido de gobierno, Frente Progresista Popular. Época en que en el cual la ciudad se vistió con los colores naranja y negro y cuyo signo distintivo se reconoció como "gobBsAs" desplegada por toda la ciudad.
Luego de la destitución de Ibarra asume la gestión de gobierno, Jorge Telerman haciendo leves cambios en la marca que se había instaurada por el líder anterior, por razones de tiempo. Su marca la cual fue considerada un sello marcario multicolor con el nombre "a+BA" y trabajó bajo el claim "actitudBsAs".
A su vez Mauricio Macri quien fue electo como jefe de gobierno por dos ocasiones entre el (2007-2015), impulsó una nueva propuesta de marca ciudad, desde su primer periodo con los colores de su partido de gobierno Propuesta Republicana (PRO), la cual fue y ha sido impulsada durante el período mencionado por la agencia de publicidad Don, dando los primeros pasos con el claim "Haciendo Buenos Aires" hasta su evolución final que es "En todo estás vos".
Según el manual de identidad corporativa de la marca ciudad de Buenos Aires "El nuevo claim de la ciudad proviene de la evolución del anterior 'Haciendo Buenos Aires'. 'En todo estás vos' significa que cada plan de gestión, cada obra realizada o cada evento que se haga, está hecho pensando en cada uno de los vecinos" (Manual de normas / de identidad visual institucional, 2014, p. 51). Entonces para su manual de identidad corporativa la marca ciudad, está trabajada pensando en cada uno de sus habitantes, es por ello que se los incluye en su comunicación.
A partir de los análisis que se exponen durante la introducción de este tema de investigación, lo que se busca es analizar la marca ciudad de Buenos Aires como una estrategia de gobierno, para hacer difusión política durante todo el periodo del proceso ejecutivo.
Planteamiento del problema
Una marca ciudad, es una estrategia de marketing y comunicación para posicionar una ciudad como un lugar turístico y atraer la inversión interna como extranjera. Trabaja como un elemento de identificación, creando un certificado de calidad de un producto o servicio. Estas marcas son administradas o dirigidas por municipios o instituciones públicas trabajando en conjunto con sus habitantes y empresas privadas.
La ciudad de Buenos Aires desde el año 2007 cuenta con una nueva marca, siendo una ventaja competitiva, considerando la efectividad que han tenido otras ciudades en el mundo que han desarrollado su activo intangible más preciado. Dicha marca es dirigida por el gobernador de la ciudad Mauricio Macri.
El autor de la investigación antes de visitar la Capital Federal de Argentina, observó a través de la televisión pagada, un spot promocional de la ciudad de Buenos Aires invitando al turista a conocerla. En dicho spot que tenía como fondo de la canción de Palito Ortega "un muchacho como yo" en el cual aparecía el gobernador de la ciudad Mauricio Macri, haciendo una invitación para Buenos Aires como la ciudad de todos, por su diversidad cultural y su gente, llamando mucho la atención del autor, por esta estrategia de marketing turístico de ciudad.
Al llegar a Buenos Aires lo que más le llamo la atención fueron los colores amarillo y negro que se utilizaban en la marca, llevándolo a generarse una primera pregunta que fue ¿por qué del uso de estos colores? A su vez, al indagar entre los habitantes de la Capital Federal, la percepción de casi todos a los que se le consultó desde su punto de vista empírico fue que era una propaganda política del (PRO).
Fue a partir de ello, que surgió la iniciativa de analizar la marca ciudad de Buenos Aires como una estrategia de gobierno, para hacer propaganda política durante todo el periodo del proceso ejecutivo, haciendo presencia del actor político y sus obras en la ciudad a manera de comunicar a los ciudadanos aquí "en todo estoy yo" en vez de su claim que dice "en todo estás vos".
Es por esto, que durante el proceso de esta investigación se vincula a la marca ciudad de Buenos Aires como una estrategia de marketing de ciudad para posicionar a su actor principal, que en este caso es el gobernador. Siendo así que en este sentido se lo puede definir como marketing político a la "(…) disciplina orientada al estudio de los procesos de los intercambios entre las entidades políticas, su entorno, y entre ellas mismas, con particular referencia al posicionamiento de estas entidades y sus comunicaciones". (Carlín, 2006, p. 7). Lo que se busca por medio del marketing político es posicionar a un actor electoral, para ganar adeptos a una ideología política y conseguir a través de los ellos un lugar en el manejo político de un sector de la población.
Este tema de investigación examina la comunicación gráfica de los contenidos de la marca ciudad de Buenos Aires "en todo estás vos" desde el período 2007 al 2015, con el fin de diferenciar una estrategia de marketing político con el concepto de una marca ciudad en la que la participación política no se vea reflejada en su totalidad con la identidad de la marca. Por lo que surge la pregunta de investigación que es: ¿en qué punto la marca ciudad de Buenos Aires se unifica con la marca partidaria del "PRO"? y si es posible contestar también ¿qué efectos tiene la mediatización de un actor político en una marca pública?, razón por la cual entre sus principales objetivos generales está, indagar la función de la marca ciudad de Buenos Aires (2007-2015) y su vinculación como una marca partidaria. Asimismo, evaluar la participación del actor político en ésta marca ciudad y cómo afecta la mediatización en un proceso de campaña.
Sus objetivos específicos tratan de establecer la vinculación de la comunicación pública con la comunicación partidaria; establecer los principios que fundamentan el diseño y propuesta de la marca ciudad Buenos Aires; relacionar los elementos de la comunicación gráfica de la marca ciudad con las estrategias de marketing político del "PRO"; fundamentar cómo a través de una comunicación pública se puede persuadir a los habitantes.
Por lo que se propone como hipótesis que: El partido "Propuesta Republicana" "PRO" identificó los elementos de diseño y comunicación gráfica de la marca ciudad de Buenos Aires (2007-2015) con una estrategia de marketing político, y de este modo unificó la comunicación partidaria con la comunicación pública.
Estado de la cuestión
Esta investigación surge en la Ciudad Autónoma de Buenos Aires, con respecto al uso de la marca ciudad Buenos Aires "en todo estas vos". El gobernador Mauricio Macri está al frente de la marca ciudad y su comunicación, en los distintos eventos realizados por la gobernación de la Ciudad.
Manuel Cruz (2013), menciona que las ciudades no son sólo poblaciones, infraestructuras a la orilla de un río o a la cercanía del mar, las sociedades se conforman a partir de la participación de los habitantes; el lenguaje coloquial, las costumbres, la forma de habitar, la cultura, forma parte de una ciudad. Con todo esto se puede construir una marca que afiance en su estructura, una esencia de lo que es y la representa. Una marca ciudad es una herramienta utilizada por los países y ciudades por medio de sus gobiernos, para impulsar la economía, turismo e inversión en el sector público y privado y así poder mostrar todos sus atributos ante el mundo.
La obsolescencia de ciertas herramientas de la administración pública local, lleva la mirada hacia nuevas formas de gestión de lo público donde se expone la necesidad de integrar al ciudadano a dicho esquema. Con base en un recorrido por los tres momentos de la marca de ciudad, donde se aportan los ingredientes básicos para el desarrollo exitoso de esta herramienta, nos concentramos en la participación de la ciudadanía como una herramienta insoslayable. (Paz, 2008, p. 184).
Una marca ciudad es un canal en el que se ve reflejada la participación de la ciudadanía. Entre los distintos tipos de uso que se puede tener de ella, ya sea en eventos en la ciudad en los cuales se hace una gran presencia de marcaría, fundaciones públicas, espectáculos públicos, eventos culturales, lo cual crea posicionamiento en los usuarios del sello marcario de ciudad. La socióloga y publicitaria Capurro (2006) se refiere a la Marca Ciudad como una necesidad de diferenciación no sólo en infraestructura sino también en valores.
Añade que las infraestructuras no dejan de ser importantes pero se las da por supuestas en el desarrollo de la misma, pues una marca ciudad logra materializar los intangibles y competir por captar iniciativas que creen mejores oportunidades en sus ciudadanos.
El estudio en Argentina de la marca ciudad se ha desarrollado en la provincia de Buenos Aires, ha tomado en cuenta procesos exitosos como la Marca Tandil y Villa Gesell, donde se hace un estudio de las características, fortalezas y debilidades que se adquieren en los procesos en las ciudades argentinas, visto en tres pasos de análisis: creación, implementación y comparación de otras marcas.
En la Universidad Nacional del Centro de la Provincia de Buenos Aires, Calvento y Colombo (2009), desarrollaron una investigación sobre la marca ciudad.
Plantean que la marca ciudad es definida como una estrategia de gestión de imagen, que ha sido desarrollada en algunas ciudades importantes del mundo e indican que las marcas son administradas y coordinadas por políticas públicas, por el estado subnacional, es decir, por la unidad institucional o nivel del Poder Ejecutivo, componente de un gobierno en un Estado Nacional, como son sus ciudades, municipios, regiones u otros poderes locales. En su estudio comparan a las ciudades de Tandil y Villa Gesell, donde se señala que la marca de Villa Gesell se presenta muy sólida y sigue una metodología consistente con la creación de la marca país Argentina, e indican que mientras que la marca Tandil ha tenido éxito, sufre de fuertes críticas que la muestran como una marca que no hace referencia a la ciudad sino que establece una conexión entre la marca y el gobierno del intendente.
A su vez, Lorenzo y Calvento (2011) investigaron que la marca ciudad de Tandil, no se encuentra parcialmente definida por su marca turística, y que no cuenta con una gestión marcaria integral, que complete y difunda otros aspectos igualmente relevantes de la misma. Indican que la marca Tandil, no posee una orientación estratégica ya que no define sus atributos y no cuenta con los elementos de marketing de ciudades, para promover y generar diferenciación y posicionamiento integral tanto a nivel provincial regional, nacional e internacional.
Hacen referencia a que desde hace algunos años se promueve un proyecto marcario, bajo el lema "Tandil, lugar soñado" el cual está bien posicionado, sin embargo, son acciones enfocadas al turismo y sus precedentes se encuentran exclusivamente relacionados al sector, olvidando hacer referencia a sus valores, su identidad, su gente, su cultura, su educación, sus empresas o su potencial económico y productivo.
A partir de la metodología manejada por las autoras. Utilizaron como herramienta, las encuestas para generar respuestas en su investigación, a través de 25 temas claves que vinculan a la ciudad con el fin de relevar la imagen interna de Tandil, lo que les permitió lograr un análisis estratégico de la imagen interna y externa, y el reposicionamiento de la ciudad a nivel nacional, pero sin embargo a nivel internacional la imagen sigue siendo un poco difusa, y es conocida sólo por algunos países en lo que respecta a logros de personalidades tandilenses reconocidas en el exterior.
El proceso de desarrollo de la marca Mar Del Plata ha tenido un significativo crecimiento en el posicionamiento turístico y ha construido una fidelización de esta, ya que para los argentinos es uno de sus principales destinos turísticos en la época de verano. En la Universidad Nacional De Mar Del Plata, Biasone (2010) realizó el estudio del caso de la marca Mar Del Plata para reposicionarla. Allí indica que el sello marcario se puso en marcha en el año 1996 con un eslogan que contenía un lenguaje coloquial y amistoso. La investigadora plantea que su estudio es de tipo exploratorio y descriptivo, ya que el abordaje de su tema se realiza desde la comunicación institucional turística, a modo que permita conocer las causas que confluyeron y dieron origen a la marca como destino turístico. En su abordaje relata la creación, la evolución y el posicionamiento de la marca Mar Del Plata.
El trabajo de los investigadores: Fernández, Madoery, Gaveglio, Angelone, del Huerto Romero, en la Universidad Nacional de Rosario (1997), se basa en una estrategia que resalta la importancia de la competitividad territorial, por lo que hacen uso del marketing territorial o marketing de ciudades como una maniobra para definir la segmentación y el posicionamiento de la marca en la ciudad de Rosario.
Fernández y Paz en la Universidad Nacional de Quilmes (2005), realizaron un estudio que trata sobre el marketing de ciudades hacia una política pública de diseño y gestión de los signos de identificación de la ciudad. Comienzan haciendo una introducción desde los años 1990, como producto de una combinación de factores socioeconómicos, las modalidades de gestión urbanas experimentaron transformaciones que representaron un gran cambio en el desarrollo de las ciudades, en gran parte de características irreversibles. Aducen que en el marco de las reformas estructurales practicadas y el retiro del aparato estatal de la escena de las políticas sociales y protagonismo económico de las tres ultimas décadas, las estrategias de intervención han cambiado radicalmente, las exigencias actuales en materia de gobernabilidad, competitiva y calidad de vida, en ese sentido las políticas públicas orientadas a crear y fortalecer o reinstalar la marca de territorio se presenta como un poderoso activo de la gestión contemporánea en el camino del desarrollo de una imagen pública, interna y externa, de aceptación en referencia a la ciudad o región.
En su trabajo investigativo se analizan dos de los procesos, que ellos plantean como relevantes al momento de indagar en las causas y consecuencias de las transformaciones del sistema urbano mundial. Como primer punto proponen la adopción de nuevos enfoques de planificación y gestión urbana. En particular consideran el diseño de la imagen y los procesos de construcción de identidad en la definición de estrategias de desarrollo urbano. El segundo punto se centra en las nuevas demandas de saberes e instrumentos que participen a fortalecer los procesos de diseño y gestión de marca desde un enfoque que incorpore la creatividad e imaginación ciudadana a los conocimientos especializados de los técnicos en diseño y comunicación.
A modo de conclusión de toda su investigación, postulan la necesidad de ir más allá de los límites que se ha propuesto originalmente el marketing de ciudades con un enfoque de gestión urbana, ya que en este sentido se intenta ampliar las fronteras del campo de intervención del enfoque de marketing de ciudades en dirección a las problemáticas que consideran propias de la publicidad y la comunicación.
En su artículo, los investigadores abordan una de estas dimensiones, la marca ciudad diseño de las marca territoriales, debe ingresar en las agendas de políticas públicas, como una estrategia de fortalecimiento de los rasgos identitarios de las ciudades y regiones, con el objetivo de promover la localización de actividades productivas e intensificar los flujos turísticos. La marca ciudad es una herramienta para potenciar la devoción cívica de los actuales habitantes, y difundir las bondades de una ciudad entre potenciales residentes, para así enfrentar con éxito los desafíos complejos propios de la realidad urbana, incentivando la necesidad recurrir a enfoques que permiten activar el potencial creativo, que existe en todos los ámbitos de la vida urbana, de manera tal que los actores locales y ciudadanos se transformen en co-creadores de su futuro, fortaleciendo el desarrollo de la marca que se quiere para el futuro; mencionan que la gestión de marca para ciudad y su objetivo prioritario, es fomentar procesos de creación comunitaria de marca y valor de marca, donde se alcance a diseños consensuados de logo y eslogan en términos de un atributo o conjunto de atributos de identidad territorial.
Rodrigues L. (2010) investigó, el marketing territorial en el contexto del subdesarrollo: el caso de la periferia de la región metropolitana de Rio de Janeiro - Brasil. Su estudio se basa en la competencia, entre las ciudades asociadas a los efectos del proceso de globalización sobre el territorio, donde resalta que no quedan dudas sobre la incorporación del marketing territorial como una herramienta potente, para complementar el desarrollo de las ciudades. Sin embargo, cuestiona que las herramientas estratégicas que tuvieron éxito en las ciudades de países de gran economía como países europeos, sean aplicables en las circunstancias a las especificidades de un entorno territorial sudamericano, por lo que analiza bajo una perspectiva crítica las contribuciones teóricas de tres investigaciones de marketing territorial, para ser adaptadas a la realidad de las ciudades subdesarrolladas situadas a la periferia de la región metropolitana de Río de Janeiro.
Cordeiro Braga y Veiga Shibaki (2010), analizan y evalúan cómo los elementos turísticos de una metrópolis, en este caso, la avenida Paulista se destaca como un ícono turístico y se fortalece por el turismo de negocios. Plantean que el desarrollo de su investigación se divide en cuatro ejes fundamentales para su estudio que son el turismo urbano, metropolitano, de negocios y marketing de ciudades, este último favoreció la realización de un estudio exploratorio de los datos secundarios obtenidos, en documentos de organismos y asociaciones relacionadas con la gestión turística en São Paulo. Señalan que incluyeron en su estudio datos ganados en el trabajo de campo de los establecimientos comerciales, elementos culturales, información sobre la estructura hotelera y los atractivos ubicados en la avenida, de esa forma pudo probarse que el carácter del ícono, facilita la difusión de la oferta turística en la región.
Any Brito Leal Ivo (2011), estudió la intervención urbanística y la creación de ciudades en el mundial de fútbol Brasil 2014. En su artículo discute cómo las intervenciones contemporáneas de remodelaciones urbanas intensas y legitimadas han contribuido para la construcción de marca país, y su impacto en la ciudad y espacios, indica que los grandes eventos se convierten en nuevas estrategias de intereses económicos nacionales en un ámbito global, y las intervenciones urbanas pasan a ser clave, para la re significación de la nación en ese contexto.
Quien hace una definición entre marca de producto y marca país, donde la marca producto se asocia a gestión de venta y creación simbólica de producto, mientras que marca ciudad, se relaciona o se puede aplicar al marketing de ciudades y se refiere a la comercialización de un lugar para diversos turistas, inversionistas directos, habitantes y mercado de exportación de profesionales. La investigadora afirma que en ese caso las ciudades se toman como bienes de consumo inmersas en el turismo, la cultura y el entretenimiento entre otros sectores del mercado. Asimismo, pone como ejemplo a ciudades que se venden como productores en sectores públicos y privados de la industria turística nacional e internacional en la que nombra a Salvador en Brasil y Barcelona en España. Indica que según la definición de Simon Anaholt, el mayor desafío para la construcción de la imagen nacional fuerte y competitiva, es conseguir que las diversas formas de divulgación y los agentes, como los actores políticos produzcan mensajes coherentes y uniformes sobre el país, tanto para el público interno como externo, a fin de que las políticas se dirijan a transformar el país según esa imagen diferencial en el mercado mundial. Durante su proceso de desarrollo menciona que pensar en estado nación según marca país, es redefinir el estado como una corporación inmersa en el mercado contemporáneo, fuera del sentido político. Concreta de la misma manera que el estado estaría fundando gradualmente sus estrategias sobre el desarrollo de esos nuevos prototipos del mercado.
Haciendo un análisis de varios autores, Any Brito Leal Ivo (2010), plantea una hipótesis que sostiene que la adopción de nuevos valores en el mercado, como valores nacionales y los daños en los procesos políticos puede ir en varias direcciones, desde un vacío en la imagen creada y la realidad, hasta la dominación y direccionamiento de las políticas culturales. Añade que el Mundial de Fútbol 2014, en Brasil, consolida una nueva imagen del país y que es –"El Brasil que despega"– en el escenario global. Ya que el mundial es un evento de gran importancia que se ajusta a la mecánica de gestión con reputación nacional, que posibilita que los juegos tengan sedes en diferentes ciudades del país, afirma que más allá del marketing de lugares, se construye también una idea de Brasil de acuerdo en expectativas distintivas y se refiere, al intento de forjar elementos claramente identificables, como representaciones visiblemente reconocidas como brasileras, mediante las ciudades escogidas y presentadas como la cara de Brasil.
Agrega que la intención del gobierno brasileño va más allá de ser sede del Mundial 2014 y recibir a los turistas, ya que el evento construye un proceso para el futuro próximo, mostrando la modernización nacional, su capacidad y su fuerza económica, convirtiéndose en proyecto legítimo que busca una nueva posición del país en la geopolítica mundial.
Como conclusión indica que la grandeza y la intensidad del volumen de obras se imponen como objetivo no sólo por el rito y el impacto simbólico de las noticias, sino por los negocios involucrados. La ciudad se libera de las ataduras de la regulación de las leyes, paradójicamente, los nuevos instrumentos legales favorecen la permisividad del uso del espacio urbano y el avance de los intereses particulares sobre los colectivos, así el desarrollo del evento trae nuevos cuestionamientos a la construcción y trascendencia del espacio urbano y la ciudad en la búsqueda desenfrenada de forjar una ciudad global.
En la Universidad de Palermo, Vélez Jaramillo (2008), realizó una tesis titulada: Los circuitos culturales en la construcción de marca ciudad. Caso Medellín. Su estudio se refiere a la construcción de marca en Medellín. Menciona que para el trabajo de desarrollo de una marca ciudad es necesario contar con un equipo de profesionales en varios campos como arquitectos, administradores, sociólogos, empleados del sector publico, diseñadores, comunicadores, que tratan en última instancia, en la elaboración de una propuesta en la que se deben considerar una serie de cuestiones, en lo que refiere al diseño. De acuerdo a los estudios en que se basó, divide al trabajo en cuatro ramas, el diseño de lo simbólico y la comunicación visual, el diseño de materiales para la industria, el diseño de actividades y servicios programados en lo que respecta al uso de espacios públicos para eventos y relaciones públicas, y el diseño de sistemas y entornos físicos, en el que se refiere a la arquitectura y diseño forestal en áreas verdes. Indica que además del trabajo interdisciplinario debe destacarse la importancia del Estado, no sólo en cuanto a la financiación del proyecto, sino más bien para el despliegue de políticas entre las cuales puede ubicarse el crecimiento de una marca ciudad en la integración de los sectores privados.
El enfoque que aporta con su trabajo desde el diseño contempla conceptos tales como marca, submarca y marca ciudad, relacionados con otros conocimientos como es consumo cultural y política cultural, no obstante hace énfasis en que hará proyección de los circuitos culturales de la ciudad de Medellín. Así, plantea como hipótesis que el desarrollo de los circuitos culturales opera como elemento clave para la integración y la dinámica entre las submarcas que conforman la marca ciudad. Entre sus objetivos plantea definir los conceptos de marca, identidad de marca, y marca ciudad, como una aproximación a las manifestaciones culturales en la ciudad antes mencionada. Señala que el relevamiento de actividades culturales durante el segundo semestre de 2006 y el primer semestre del 2007, comprendió un período en el que comenzó a desarrollarse un plan de mercadeo en la ciudad 2006 - 2016 auspiciado por la Alcaldía de Medellín.
En ese sentido según afirma, debe destacarse el papel impulsor del estado municipal, los cambios en el desarrollo urbano registrados en la ciudad durante el año 2000, configurando el contexto en el cual el estado ha trabajado en el espacio público, como política de integración ciudadana y democratización del acceso y la participación en la vida cultural para los diversos sectores de la sociedad, en relación con el panorama de las actividades culturales, que actualmente se observan en Medellín. Su propuesta consiste en una serie de circuitos culturales para la ciudad, para hacer visible los lugares y establecer conexión entre ellos y principiar posibles recorridos a través de distintos medios: sistema de señalización, publicación de mapas y guías impresas, desarrollo y actualización permanente de su sitio web, resulta imprescindible una mirada analítica más amplia y contextual sobre la ciudad, en el espacio en el que se despliegan las actividades culturales.
Señala que en su trabajo investigativo, su hipótesis hizo hincapié en el carácter interdisciplinario que implica la construcción de una imagen marcaria. Uno de sus objetivos contempló el diseño de los conceptos de marca, submarca y marca ciudad, presentó toda una serie de consideraciones al concepto de marca y a la construcción de una marca ciudad y otros elementos que componen submarcas y circuitos culturales relacionando otros conceptos mencionados como consumo y política cultural. Consideró pertinente para el caso de Medellín la construcción de marcas alternas en la imagen marcaria de la ciudad que agrupen diferentes áreas de trabajo o de interés: educación, turismo, cultura, servicios sociales, salud y espacio público. En participación del sector público y privado, ya que por medio de las marcas alternas ayudan a estructurar y clasificar la oferta y servicios ofrecidos por ambos sectores.
Por su parte, Miguel Badillo (2010), realizó una investigación de City-marketing en ciudades intermedias: caso Palmira - Colombia. Su estudio plantea que se basa específicamente en su etapa de diseño, ya que su proyecto surgió de la necesidad de generar acciones diná- micas y metodológicas, a fin de implementar un mecanismo que permita el diseño de un instrumento de gestión y promoción de la ciudad. La población de su estudio se integró con habitantes de la ciudad, visitantes y dirigentes de diversos sectores del Valle del Cauca en Colombia. La metodología empleada se basó en un estudio documental y el uso de instrumentos, cualitativos y se apoyó en cartografías urbanas, estudio de imaginarios y mediciones cualitativas de comunicación publicitaria, por lo cual para su realización, el investigador estableció un eje conceptual para la implementación de un plan de city-marketing en Palmira y una segunda fase donde desarrolló la sensibilización, la caracterización de la ciudad, los lineamientos estratégicos y los parámetros para la construcción de la marca y el diseño del plan de comunicación.
Su proyecto inició en el año 2003 donde a través del Centro Integrado para el Desarrollo de la Investigación (CIDI), conjuntó con un equipo de estudiantes liderados por un docente, quienes estructuraron el proyecto plataforma de posicionamiento Palmira hasta el 2006. Luego pasa al programa de publicidad y es continuado por un nuevo grupo de estudiantes dirigidos por una docente quienes estructuran la primera fase que es la auditoría de la imagen Palmira, para el desarrollo de un proyecto de citymarketing.
Menciona que durante el año 2007 el grupo de investigación publicitaria retomó el tema y realizó una investigación documental, partiendo de los resultados que existían en la misma universidad de estudios anteriores, tomando en cuenta un tema de gran importancia para su caso, por lo cual el investigador indica que la primera fase fue la visualización del tema. En el año 2009 se avanzó en una segunda fase, que fue el proceso de oficialización, donde trabajó en una propuesta integrada como parte de las diversas acciones que el actual gobierno implementaría en el plan de desarrollo.
En la Universidad de Palermo, Carlos Calle (2008), desarrolló un estudió basado en la marca ciudad de Cuenca como un elemento de participación social. Su estudió está basado en la ciudad de Cuenca que es la tercera ciudad más importante del Ecuador y para ello en su introducción se refiere al actual contexto de la globalización que propicia nuevos escenarios, para la comunicación, las exportaciones y el turismo, por lo cual en la ciudad antes mencionada a través de su alcalde se implementó una estrategia de marca ciudad, que comprende un elemento gráfico identificador y una campaña de posicionamiento como punto turístico enfocado en un diferenciador que posee ya que es patrimonio cultural de la humanidad, compuesto por elementos tangibles e intangibles.
Para ello se enfoca en establecer un concepto más claro de marca ciudad, analizando a la misma desde el acoplamiento de la globalización y la mundialización para tomarla como herramienta para fomentar la participación social. Analiza la implementación y promoción de la marca estudiada y su contribución en el marco del turismo, ya que en su trabajo se ejecuta un estudio estructural de los principios que conforman la marca ciudad y su relación con el diseño, su importancia, su interacción con el desarrollo diario de la ciudad. Resalta la importancia de un sello marcario para la misma, dirigiéndose al municipio con miras a mejorar el uso y la actual promoción de la propuesta para reconocerla como un instrumento social que contribuya a la mejor calidad de vida. En su hipótesis plantea desarrollar una estrategia mucho mejor de lo que funcionaba hasta el 2005, donde no se cumplía lo que tenia que dar de una Marca Ciudad, para lo cual piensa posicionarla e instaurarla como herramienta comunicativa real; como elemento gráfico y no como símbolo. Para posicionar a la ciudad de Cuenca como un destino turístico debido a que en la ciudad el turismo representa un rubro muy importante, ya que según menciona existe un estudio que afirma que un 51,7% del ingreso económico proviene del turismo. A través de la investigación se trata no sólo de explotar la parte turística sino también la comercial y lograr la integración de la ciudadanía para el desarrollo de la marca ciudad.
Como aporte se integra su estudio para mejorar la promoción de la propuesta para reconocer la marca ciudad como instrumento social.
En España, Sánchez Moya (2010), efectuó una tesis sobre Barcelona y Estambul y la imagen de la ciudad como valor de cambio. Introduce el tema haciendo una introducción breve al concepto de marca ciudad y su importancia, para luego introducir al lector en la concepción de marca Barcelona. Afirma que los proyectos que se han llevado a cabo en la ciudad la han transformado en una marca. Como prueba de esa transformación aduce que la película de Woody Allen que se filmó en la ciudad de Condal, se presentó simplemente como "Vicky - Cristina Barcelona" entendiéndose la palabra Barcelona como un modelo de ciudad, como una marca. Mediante una construcción visual del territorio, Barcelona se presenta a través de distintas marcas, con la intención de atraer turistas y capital extranjero a la ciudad. En su estudio escogió tres de las marcas de Barcelona que estuvieron presentes durante las cuatro últimas décadas, desde principio de los años 1980 hasta el año 2010.
Comienza por hacer el análisis de la marca Barcelona Mediterránea, explicando el concepto que da inicio al nombre para el desarrollo de la misma, como una ciudad mediterránea donde explica brevemente los proyectos que se llevaron a cabo en el litoral de Barcelona con el fin de abrir la ciudad al mar. Siguiendo con la marca Barcelona fue reinventada y trata de las transformaciones urbanas que se desarrollaron desde la democracia, con el fin de convertir a la ciudad en una metrópolis moderna, como un modelo Barcelona.
En el mismo país, Paz Balibrea (2004), efectuó una investigación sobre el concepto de modelo de Barcelona. Indica que la idea es utilizada de forma dominante en los círculos internacionales de urbanistas, arquitectos, geógrafos, sociólogos, políticos municipales y expertos en políticas culturales, para definir lo que llama una estrategia de regeneración urbana redefinida. Considera que el modelo Barcelona es positivo y se considera como un gran éxito de las resoluciones urbanísticas adoptadas en diseño y arquitectura tenidas como de alta calidad formal y estética. Se propuso hacer un recorrido crítico por la historia del modelo hasta esos momentos, y muestra que el consenso entregado y/o apático que ha caracterizado la actitud de la mayoría de los ciudadanos ante su ciudad y especialistas ante su objeto de estudio manifiesta que existen signos de resquebrajamiento.
Su aporte proviene de la historia y la crítica cultural por lo cual integró dos elementos de análisis en el debate crítico sobre la ciudad, aunque los presenta por separado, se necesitan mutuamente en la argumentación. Uno es la importancia del estudio de la cultura como eje transversal que recorre y da sentido a las transformaciones que constituyen el modelo de Barcelona, y el otro elemento a consideración es su hipótesis, que propone la utilidad crí- tica de distinguir los conceptos de modelo y marca, a la hora de definir la naturaleza de las transformaciones urbanísticas de la ciudad, a su entendimiento y uso desde la transición.
La investigadora se basa en que para construir la imagen modelo de Barcelona, el cine hizo un gran aporte en el modelo de construcción de Barcelona. Por ello en la medida en que escogió seis películas de directores españoles, norteamericanos y europeos, el cine pertenece a las industrias culturales que en los últimos años han aportado al desarrollo de dicho modelo. Indica que Barcelona ha experimentado un crecimiento exponencial desde la segunda mitad de los años noventa. En la ciudad se incorporó un organismo institucional que da soporte a la idea de introducir, el poder de la difusión de la imagen en la ciudad, por medio de espectáculos gratuitos en salas de cines públicas. Lo que crea uno de los medios más eficaces de propaganda infundada en la ciudad y su gran difusión se convierte en un agente ideológico, capaz de contribuir eficazmente en la construcción de un modelo a seguir.
Luego del análisis de las películas de varios directores, la investigadora hace énfasis en que no todas las muestras de cine pueden crear un modelo eficaz, he indica que los aspectos más progresistas en el origen del modelo Barcelona, que provenían de configuraciones socio-políticas catalanas y españolas heredadas del empuje del fin de la dictadura, no deben llevar a los ciudadanos ni a la negación, ni a la nostalgia de su existencia, ya que desde y gracias a aquella época, Barcelona tiene elementos urbanismo democratizante e integrador que siguen presentes en el espacio social y constituido de la ciudad.
La ciudad se regeneró bajo la premisa de conectar la nueva urbanidad con una memoria colectiva arquitectónica muy parcial, de la gran burguesía catalana de la que muchos de los agentes del modelo Barcelona eran, en definitiva, herederos; por no hablar de cómo la agenda terciaria impuesta sobre la ciudad, desvirtúa y resignifica, pero no hace desaparecer lo más socialmente progresista del modelo, vaciándolo en marca. Es por ello que deduce que el modelo ha muerto ahogado por las imposiciones de la marca. Sin embargo, aduce que se recuperó el concepto de modelo como una particular forma de entender la relación con el espacio urbano que consiste en afirmar el derecho de todos los ciudadanos a la ciudad.
Richard Eugenie (2008), expone un tema que no tiene que ver con la marca ciudad, pero aborda un punto que es significativo para el proyecto de investigación, con un tema titulado Álvaro Uribe: la comunicación por la imagen. Principios de marketing político. Menciona que en Colombia en cercanías de los procesos de elección presidencial en el año 2006, Álvaro Uribe Vélez, se lanzaba a la reelección. Los habitantes de Colombia tenían al candidato presidencial como un personaje de imagen política bien fuerte por la construcción sólida a través de los medios de comunicación, en la que se aplicó una campa- ña permanente haciendo uso de los medios de comunicación masivos a su alcance tanto tradicionales, audiovisuales y directos con una posición que lo privilegiada a pesar de las garantías que ofrece la Ley colombiana. Su campaña se dividió en dos etapas en la cual la primera fase, se recolectaron testimonios por parte de los colombianos en apoyo a Uribe haciendo notar en apoyo popular para luego ser utilizados con fines electorales, en su segunda fase se procede a crear la estrategia de comunicación visual para los afiches de campaña, a través del website www.adelantepresidente.com en la que los votantes podían elegir la imagen de campaña por medio de votación. La importancia en el uso de todos estos medios influyeron en la agenda mediática en los meses siguientes, el autor afirma que la construcción de todas estas estrategias construyeron un amplio dispositivo de persuasión a los futuros electores. Es por ello que Eugenie (2008), propone en su investigación un estudio semiológico de los afiches de campaña, para apreciar el alcance que tuvieron las herramientas de marketing político, para explicar el éxito obtenido por el actor político durante el 2002 y la facilidad con la que logró ser presidente en el 2006, examinando las imágenes de campaña en cinco etapas, para lo cual analizó la construcción del sentido de la imagen, las relaciones interpersonales, el relato, modalidades de acción y por último pero no menos importante las pasiones y sensaciones que producían los mensajes en la población. En su análisis de las imágenes reconoce todos los elementos gráficos contenidos en el afiche de campaña en el que destaca la construcción de la imagen en cuanto a simbologías y en la discursiva aplicada en el texto. En todas las etapas de su investigación de la imagen campaña presidencial de Uribe, el autor concluye con que todos los elementos gráficos no fueron puestos por casualidad, ya que la conformación de los mismos construye una realidad que resalta los valores del actor político.
Por otro lado Leyvi Castro Martínez (2012), estudió el caso el caso del presidente Barack Obama, a través de las técnicas del marketing político utilizadas en los medios de comunicación directos, como son las redes sociales, website, mensajes de texto, correo electrónico, etc., con el fin de llegar a más adeptos logrando posicionar al candidato como un producto a partir de toda la constante mediatización, logrando consolidar el voto duro e incursionando en una nueva forma de hacer política.
En el estado de la cuestión realizado se da cuenta de la ausencia de trabajos que aborden la problemática especifica de este proyecto, por tanto se cree que con el desarrollo de esta investigación se contribuirá, a la construcción de una marca ciudad que cumpla con los objetivos que se deben tener para crear una marca que aporte a la edificación de nuevas marcas. Con los interrogantes abiertos en este proyecto de investigación, sobre el tema específico de la marca ciudad de Buenos Aires con las siguientes preguntas ¿en qué punto la marca ciudad de Buenos Aires se unifica con la marca partidaria del "PRO"? y ¿qué efectos tiene la mediatización de un actor político en una marca pública?
Si bien en los trabajos mencionados se abordan las estrategias para la construcción de una marca ciudad y el desarrollo que se ha venido proyectando, muy poco se tiene en consideración acerca del tipo de estrategia que usan los administradores o coordinadores políticos, para el tratamiento del sello marcario de la ciudad Autónoma de Buenos Aires.
Línea temática
Esta investigación se encuentra enmarcada en dos líneas temáticas: 1) Medios y estrategias de comunicación. 2) Diseño y producción de objetos, espacios e imágenes.
Además está como objeto el estudio la marca de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires entre el periodo (2007-2015) con el fin de evidenciar una estrategia de marketing político, en el concepto de una marca ciudad unificando la comunicación pública con la comunicación partidaria.
Lo que Brindará soporte a nuevas investigaciones y tratamientos de futuras marcas, en las que la ideología política no intervenga en su totalidad para el desarrollo y creación de las mismas, así de esta forma pueden evolucionar durante cada período de gobierno y continúe siendo administrada por el siguiente gobierno que la dirija.
Orden de trabajo y justificación
Capítulo I: La Comunicación Política desde los medios de comunicación masivos.
En este capítulo, se aborda el tema en referencia al papel que ejercen los medios de comunicación masivos en la comunicación política. Iniciando en la diferenciación entre lo público y lo partidario, para posteriormente dejar en claro la marca pública, la marca partidaria y la vinculación que estas tienen en la participación con los habitantes, como un comportamiento democrático por parte de las políticas públicas de los gobiernos pertinentes. A su vez en este capitulo se pone en contexto, acerca de la comunicación masiva y la persuasión que esta ejerce en el elector dando paso a la opinión pública y la transformación que sufre con los medios de comunicación masivos (llamada opinión publicada), la cual interviene en la agenda setting de los actores políticos y por medio de ésta se da la construcción de la imagen de la realidad social, que puede persuadir al elector de forma directa o indirecta sobre su entorno social.
A modo de cierre, para este capítulo se presentan las campañas políticas en la Argentina y la participación de la prensa en los gobiernos democráticos, a comienzos del año 1983, como un proceso de vinculación de los medios de comunicación masivos con la política.
Capítulo II: Estrategias de marketing político.
En este capítulo se exponen las estrategias que se despliegan en el marketing político para la comunicación electoral, en el que se definen las nociones de esta disciplina, mencionando términos como construcción de la imagen política y como afecta ésta en la percepción del elector. Diferenciación entre marketing comercial y marketing político. Candidato y posicionamiento que definen el papel del candidato y la importancia del posicionamiento en el marketing político, el discurso en la disciplina mencionada y cómo funciona en las estrategias de campaña. A su vez se nombran las características de la publicidad política y las campañas electorales. Asimismo las herramientas del marketing político entre las que destacan las herramientas tradicionales, audiovisuales y de marketing directo, por último el elector y rol en el centro de todas estrategias que se mencionan.
Capítulo III: Construyendo la marca en la ciudad.
En este capítulo se define el concepto de marca e introduce al término de marca ciudad, qué es, y la importancia de sus públicos tanto interno como externo, el funcionamiento de las marcas de ciudad y por medio de quién se gestionan, la construcción de las marcas territoriales como un término que también se les da a estas estrategias de sello marcario, el city-marketing y sus estrategias en la marca ciudad, estrategias de reconstrucción de marcas que apostaron por la reconstrucción desde lo social para posteriormente fortalecerse en su estrategia marcaria, casos que han transcendido como: Berlín, Barcelona, Curitiba y Medellín al mismo tiempo que se hacen referencia de dos casos de comunicación de sello marcario en Argentina, ya que el caso de estudio se sitúa en el país mencionado.
Capítulo IV: Desarrollo Metodológico.
En este capítulo se desarrollan las herramientas metodológicas del tema de investigación que es de tipo descriptivo y de carácter cualitativo, en el cual se desarrollarán entrevistas en profundidad y un análisis de contenido de los elementos de comunicación de la marca pública con la marca partidaria, con lo que se busca comprobar la hipótesis y los objetivos de la investigación.
Introducción El actual desarrollo y crecimiento de las ciudades, crea la necesidad de que la ciudad no sólo sea un espacio en el que residan sus habitantes sino un lugar en el que se ven plasmados los cambios que surgen en ella; es por ello que constantemente se implementan fuentes para el turismo y la exportación de productos que generen el crecimiento económico. Debido a esto y como contribución al desarrollo, se crean estrategias de comunicación visual para representar una ciudad por medio de un sello que la identifique y diferencie de otras locaciones de su región y del planeta. En la Ciudad Autónoma de Buenos Aires, teniendo en consideración a los tres últimos jefes de gobierno, partiendo desde el periodo del año 2000 al 2015 se ha intentado establecer una marca ciudad, que en todos los casos, ha terminado siendo interpretada por sus ciudadanos como una marca política. Desde la gestión de Aníbal Ibarra (2000-2003), siendo reelecto durante el siguiente período el cual no logró terminar ya que fue destituido de su cargo por un juicio político en marzo del 2006, manejó la marca ciudad con los colores de su partido de gobierno, Frente Progresista Popular. Época en que en el cual la ciudad se vistió con los colores naranja y negro y cuyo signo distintivo se reconoció como "gobBsAs" desplegada por toda la ciudad. Luego de la destitución de Ibarra asume la gestión de gobierno, Jorge Telerman haciendo leves cambios en la marca que se había instaurada por el líder anterior, por razones de tiempo. Su marca la cual fue considerada un sello marcario multicolor con el nombre "a+BA" y trabajó bajo el claim "actitudBsAs". A su vez Mauricio Macri quien fue electo como jefe de gobierno por dos ocasiones entre el (2007-2015), impulsó una nueva propuesta de marca ciudad, desde su primer periodo con los colores de su partido de gobierno Propuesta Republicana (PRO), la cual fue y ha sido impulsada durante el período mencionado por la agencia de publicidad Don, dando los primeros pasos con el claim "Haciendo Buenos Aires" hasta su evolución final que es "En todo estás vos". Según el manual de identidad corporativa de la marca ciudad de Buenos Aires "El nuevo claim de la ciudad proviene de la evolución del anterior 'Haciendo Buenos Aires'. 'En todo estás vos' significa que cada plan de gestión, cada obra realizada o cada evento que se haga, está hecho pensando en cada uno de los vecinos" (Manual de normas / de identidad visual institucional, 2014, p. 51). Entonces para su manual de identidad corporativa la marca ciudad, está trabajada pensando en cada uno de sus habitantes, es por ello que se los incluye en su comunicación. A partir de los análisis que se exponen durante la introducción de este tema de investigación, lo que se busca es analizar la marca ciudad de Buenos Aires como una estrategia de gobierno, para hacer difusión política durante todo el periodo del proceso ejecutivo. Planteamiento del problema Una marca ciudad, es una estrategia de marketing y comunicación para posicionar una ciudad como un lugar turístico y atraer la inversión interna como extranjera. Trabaja como un elemento de identificación, creando un certificado de calidad de un producto o servicio. Estas marcas son administradas o dirigidas por municipios o instituciones públicas trabajando en conjunto con sus habitantes y empresas privadas. La ciudad de Buenos Aires desde el año 2007 cuenta con una nueva marca, siendo una ventaja competitiva, considerando la efectividad que han tenido otras ciudades en el mundo que han desarrollado su activo intangible más preciado. Dicha marca es dirigida por el gobernador de la ciudad Mauricio Macri. El autor de la investigación antes de visitar la Capital Federal de Argentina, observó a través de la televisión pagada, un spot promocional de la ciudad de Buenos Aires invitando al turista a conocerla. En dicho spot que tenía como fondo de la canción de Palito Ortega "un muchacho como yo" en el cual aparecía el gobernador de la ciudad Mauricio Macri, haciendo una invitación para Buenos Aires como la ciudad de todos, por su diversidad cultural y su gente, llamando mucho la atención del autor, por esta estrategia de marketing turístico de ciudad. Al llegar a Buenos Aires lo que más le llamo la atención fueron los colores amarillo y negro que se utilizaban en la marca, llevándolo a generarse una primera pregunta que fue ¿por qué del uso de estos colores? A su vez, al indagar entre los habitantes de la Capital Federal, la percepción de casi todos a los que se le consultó desde su punto de vista empírico fue que era una propaganda política del (PRO). Fue a partir de ello, que surgió la iniciativa de analizar la marca ciudad de Buenos Aires como una estrategia de gobierno, para hacer propaganda política durante todo el periodo del proceso ejecutivo, haciendo presencia del actor político y sus obras en la ciudad a manera de comunicar a los ciudadanos aquí "en todo estoy yo" en vez de su claim que dice "en todo estás vos". Es por esto, que durante el proceso de esta investigación se vincula a la marca ciudad de Buenos Aires como una estrategia de marketing de ciudad para posicionar a su actor principal, que en este caso es el gobernador. Siendo así que en este sentido se lo puede definir como marketing político a la "(…) disciplina orientada al estudio de los procesos de los intercambios entre las entidades políticas, su entorno, y entre ellas mismas, con particular referencia al posicionamiento de estas entidades y sus comunicaciones". (Carlín, 2006, p. 7). Lo que se busca por medio del marketing político es posicionar a un actor electoral, para ganar adeptos a una ideología política y conseguir a través de los ellos un lugar en el manejo político de un sector de la población. Este tema de investigación examina la comunicación gráfica de los contenidos de la marca ciudad de Buenos Aires "en todo estás vos" desde el período 2007 al 2015, con el fin de diferenciar una estrategia de marketing político con el concepto de una marca ciudad en la que la participación política no se vea reflejada en su totalidad con la identidad de la marca. Por lo que surge la pregunta de investigación que es: ¿en qué punto la marca ciudad de Buenos Aires se unifica con la marca partidaria del "PRO"? y si es posible contestar también ¿qué efectos tiene la mediatización de un actor político en una marca pública?, razón por la cual entre sus principales objetivos generales está, indagar la función de la marca ciudad de Buenos Aires (2007-2015) y su vinculación como una marca partidaria. Asimismo, evaluar la participación del actor político en ésta marca ciudad y cómo afecta la mediatización en un proceso de campaña. Sus objetivos específicos tratan de establecer la vinculación de la comunicación pública con la comunicación partidaria; establecer los principios que fundamentan el diseño y propuesta de la marca ciudad Buenos Aires; relacionar los elementos de la comunicación gráfica de la marca ciudad con las estrategias de marketing político del "PRO"; fundamentar cómo a través de una comunicación pública se puede persuadir a los habitantes. Por lo que se propone como hipótesis que: El partido "Propuesta Republicana" "PRO" identificó los elementos de diseño y comunicación gráfica de la marca ciudad de Buenos Aires (2007-2015) con una estrategia de marketing político, y de este modo unificó la comunicación partidaria con la comunicación pública. Estado de la cuestión Esta investigación surge en la Ciudad Autónoma de Buenos Aires, con respecto al uso de la marca ciudad Buenos Aires "en todo estas vos". El gobernador Mauricio Macri está al frente de la marca ciudad y su comunicación, en los distintos eventos realizados por la gobernación de la Ciudad. Manuel Cruz (2013), menciona que las ciudades no son sólo poblaciones, infraestructuras a la orilla de un río o a la cercanía del mar, las sociedades se conforman a partir de la participación de los habitantes; el lenguaje coloquial, las costumbres, la forma de habitar, la cultura, forma parte de una ciudad. Con todo esto se puede construir una marca que afiance en su estructura, una esencia de lo que es y la representa. Una marca ciudad es una herramienta utilizada por los países y ciudades por medio de sus gobiernos, para impulsar la economía, turismo e inversión en el sector público y privado y así poder mostrar todos sus atributos ante el mundo. La obsolescencia de ciertas herramientas de la administración pública local, lleva la mirada hacia nuevas formas de gestión de lo público donde se expone la necesidad de integrar al ciudadano a dicho esquema. Con base en un recorrido por los tres momentos de la marca de ciudad, donde se aportan los ingredientes básicos para el desarrollo exitoso de esta herramienta, nos concentramos en la participación de la ciudadanía como una herramienta insoslayable. (Paz, 2008, p. 184). Una marca ciudad es un canal en el que se ve reflejada la participación de la ciudadanía. Entre los distintos tipos de uso que se puede tener de ella, ya sea en eventos en la ciudad en los cuales se hace una gran presencia de marcaría, fundaciones públicas, espectáculos públicos, eventos culturales, lo cual crea posicionamiento en los usuarios del sello marcario de ciudad. La socióloga y publicitaria Capurro (2006) se refiere a la Marca Ciudad como una necesidad de diferenciación no sólo en infraestructura sino también en valores. Añade que las infraestructuras no dejan de ser importantes pero se las da por supuestas en el desarrollo de la misma, pues una marca ciudad logra materializar los intangibles y competir por captar iniciativas que creen mejores oportunidades en sus ciudadanos. El estudio en Argentina de la marca ciudad se ha desarrollado en la provincia de Buenos Aires, ha tomado en cuenta procesos exitosos como la Marca Tandil y Villa Gesell, donde se hace un estudio de las características, fortalezas y debilidades que se adquieren en los procesos en las ciudades argentinas, visto en tres pasos de análisis: creación, implementación y comparación de otras marcas. En la Universidad Nacional del Centro de la Provincia de Buenos Aires, Calvento y Colombo (2009), desarrollaron una investigación sobre la marca ciudad. Plantean que la marca ciudad es definida como una estrategia de gestión de imagen, que ha sido desarrollada en algunas ciudades importantes del mundo e indican que las marcas son administradas y coordinadas por políticas públicas, por el estado subnacional, es decir, por la unidad institucional o nivel del Poder Ejecutivo, componente de un gobierno en un Estado Nacional, como son sus ciudades, municipios, regiones u otros poderes locales. En su estudio comparan a las ciudades de Tandil y Villa Gesell, donde se señala que la marca de Villa Gesell se presenta muy sólida y sigue una metodología consistente con la creación de la marca país Argentina, e indican que mientras que la marca Tandil ha tenido éxito, sufre de fuertes críticas que la muestran como una marca que no hace referencia a la ciudad sino que establece una conexión entre la marca y el gobierno del intendente. A su vez, Lorenzo y Calvento (2011) investigaron que la marca ciudad de Tandil, no se encuentra parcialmente definida por su marca turística, y que no cuenta con una gestión marcaria integral, que complete y difunda otros aspectos igualmente relevantes de la misma. Indican que la marca Tandil, no posee una orientación estratégica ya que no define sus atributos y no cuenta con los elementos de marketing de ciudades, para promover y generar diferenciación y posicionamiento integral tanto a nivel provincial regional, nacional e internacional. Hacen referencia a que desde hace algunos años se promueve un proyecto marcario, bajo el lema "Tandil, lugar soñado" el cual está bien posicionado, sin embargo, son acciones enfocadas al turismo y sus precedentes se encuentran exclusivamente relacionados al sector, olvidando hacer referencia a sus valores, su identidad, su gente, su cultura, su educación, sus empresas o su potencial económico y productivo. A partir de la metodología manejada por las autoras. Utilizaron como herramienta, las encuestas para generar respuestas en su investigación, a través de 25 temas claves que vinculan a la ciudad con el fin de relevar la imagen interna de Tandil, lo que les permitió lograr un análisis estratégico de la imagen interna y externa, y el reposicionamiento de la ciudad a nivel nacional, pero sin embargo a nivel internacional la imagen sigue siendo un poco difusa, y es conocida sólo por algunos países en lo que respecta a logros de personalidades tandilenses reconocidas en el exterior. El proceso de desarrollo de la marca Mar Del Plata ha tenido un significativo crecimiento en el posicionamiento turístico y ha construido una fidelización de esta, ya que para los argentinos es uno de sus principales destinos turísticos en la época de verano. En la Universidad Nacional De Mar Del Plata, Biasone (2010) realizó el estudio del caso de la marca Mar Del Plata para reposicionarla. Allí indica que el sello marcario se puso en marcha en el año 1996 con un eslogan que contenía un lenguaje coloquial y amistoso. La investigadora plantea que su estudio es de tipo exploratorio y descriptivo, ya que el abordaje de su tema se realiza desde la comunicación institucional turística, a modo que permita conocer las causas que confluyeron y dieron origen a la marca como destino turístico. En su abordaje relata la creación, la evolución y el posicionamiento de la marca Mar Del Plata. El trabajo de los investigadores: Fernández, Madoery, Gaveglio, Angelone, del Huerto Romero, en la Universidad Nacional de Rosario (1997), se basa en una estrategia que resalta la importancia de la competitividad territorial, por lo que hacen uso del marketing territorial o marketing de ciudades como una maniobra para definir la segmentación y el posicionamiento de la marca en la ciudad de Rosario. Fernández y Paz en la Universidad Nacional de Quilmes (2005), realizaron un estudio que trata sobre el marketing de ciudades hacia una política pública de diseño y gestión de los signos de identificación de la ciudad. Comienzan haciendo una introducción desde los años 1990, como producto de una combinación de factores socioeconómicos, las modalidades de gestión urbanas experimentaron transformaciones que representaron un gran cambio en el desarrollo de las ciudades, en gran parte de características irreversibles. Aducen que en el marco de las reformas estructurales practicadas y el retiro del aparato estatal de la escena de las políticas sociales y protagonismo económico de las tres ultimas décadas, las estrategias de intervención han cambiado radicalmente, las exigencias actuales en materia de gobernabilidad, competitiva y calidad de vida, en ese sentido las políticas públicas orientadas a crear y fortalecer o reinstalar la marca de territorio se presenta como un poderoso activo de la gestión contemporánea en el camino del desarrollo de una imagen pública, interna y externa, de aceptación en referencia a la ciudad o región. En su trabajo investigativo se analizan dos de los procesos, que ellos plantean como relevantes al momento de indagar en las causas y consecuencias de las transformaciones del sistema urbano mundial. Como primer punto proponen la adopción de nuevos enfoques de planificación y gestión urbana. En particular consideran el diseño de la imagen y los procesos de construcción de identidad en la definición de estrategias de desarrollo urbano. El segundo punto se centra en las nuevas demandas de saberes e instrumentos que participen a fortalecer los procesos de diseño y gestión de marca desde un enfoque que incorpore la creatividad e imaginación ciudadana a los conocimientos especializados de los técnicos en diseño y comunicación. A modo de conclusión de toda su investigación, postulan la necesidad de ir más allá de los límites que se ha propuesto originalmente el marketing de ciudades con un enfoque de gestión urbana, ya que en este sentido se intenta ampliar las fronteras del campo de intervención del enfoque de marketing de ciudades en dirección a las problemáticas que consideran propias de la publicidad y la comunicación. En su artículo, los investigadores abordan una de estas dimensiones, la marca ciudad diseño de las marca territoriales, debe ingresar en las agendas de políticas públicas, como una estrategia de fortalecimiento de los rasgos identitarios de las ciudades y regiones, con el objetivo de promover la localización de actividades productivas e intensificar los flujos turísticos. La marca ciudad es una herramienta para potenciar la devoción cívica de los actuales habitantes, y difundir las bondades de una ciudad entre potenciales residentes, para así enfrentar con éxito los desafíos complejos propios de la realidad urbana, incentivando la necesidad recurrir a enfoques que permiten activar el potencial creativo, que existe en todos los ámbitos de la vida urbana, de manera tal que los actores locales y ciudadanos se transformen en co-creadores de su futuro, fortaleciendo el desarrollo de la marca que se quiere para el futuro; mencionan que la gestión de marca para ciudad y su objetivo prioritario, es fomentar procesos de creación comunitaria de marca y valor de marca, donde se alcance a diseños consensuados de logo y eslogan en términos de un atributo o conjunto de atributos de identidad territorial. Rodrigues L. (2010) investigó, el marketing territorial en el contexto del subdesarrollo: el caso de la periferia de la región metropolitana de Rio de Janeiro - Brasil. Su estudio se basa en la competencia, entre las ciudades asociadas a los efectos del proceso de globalización sobre el territorio, donde resalta que no quedan dudas sobre la incorporación del marketing territorial como una herramienta potente, para complementar el desarrollo de las ciudades. Sin embargo, cuestiona que las herramientas estratégicas que tuvieron éxito en las ciudades de países de gran economía como países europeos, sean aplicables en las circunstancias a las especificidades de un entorno territorial sudamericano, por lo que analiza bajo una perspectiva crítica las contribuciones teóricas de tres investigaciones de marketing territorial, para ser adaptadas a la realidad de las ciudades subdesarrolladas situadas a la periferia de la región metropolitana de Río de Janeiro. Cordeiro Braga y Veiga Shibaki (2010), analizan y evalúan cómo los elementos turísticos de una metrópolis, en este caso, la avenida Paulista se destaca como un ícono turístico y se fortalece por el turismo de negocios. Plantean que el desarrollo de su investigación se divide en cuatro ejes fundamentales para su estudio que son el turismo urbano, metropolitano, de negocios y marketing de ciudades, este último favoreció la realización de un estudio exploratorio de los datos secundarios obtenidos, en documentos de organismos y asociaciones relacionadas con la gestión turística en São Paulo. Señalan que incluyeron en su estudio datos ganados en el trabajo de campo de los establecimientos comerciales, elementos culturales, información sobre la estructura hotelera y los atractivos ubicados en la avenida, de esa forma pudo probarse que el carácter del ícono, facilita la difusión de la oferta turística en la región. Any Brito Leal Ivo (2011), estudió la intervención urbanística y la creación de ciudades en el mundial de fútbol Brasil 2014. En su artículo discute cómo las intervenciones contemporáneas de remodelaciones urbanas intensas y legitimadas han contribuido para la construcción de marca país, y su impacto en la ciudad y espacios, indica que los grandes eventos se convierten en nuevas estrategias de intereses económicos nacionales en un ámbito global, y las intervenciones urbanas pasan a ser clave, para la re significación de la nación en ese contexto. Quien hace una definición entre marca de producto y marca país, donde la marca producto se asocia a gestión de venta y creación simbólica de producto, mientras que marca ciudad, se relaciona o se puede aplicar al marketing de ciudades y se refiere a la comercialización de un lugar para diversos turistas, inversionistas directos, habitantes y mercado de exportación de profesionales. La investigadora afirma que en ese caso las ciudades se toman como bienes de consumo inmersas en el turismo, la cultura y el entretenimiento entre otros sectores del mercado. Asimismo, pone como ejemplo a ciudades que se venden como productores en sectores públicos y privados de la industria turística nacional e internacional en la que nombra a Salvador en Brasil y Barcelona en España. Indica que según la definición de Simon Anaholt, el mayor desafío para la construcción de la imagen nacional fuerte y competitiva, es conseguir que las diversas formas de divulgación y los agentes, como los actores políticos produzcan mensajes coherentes y uniformes sobre el país, tanto para el público interno como externo, a fin de que las políticas se dirijan a transformar el país según esa imagen diferencial en el mercado mundial. Durante su proceso de desarrollo menciona que pensar en estado nación según marca país, es redefinir el estado como una corporación inmersa en el mercado contemporáneo, fuera del sentido político. Concreta de la misma manera que el estado estaría fundando gradualmente sus estrategias sobre el desarrollo de esos nuevos prototipos del mercado. Haciendo un análisis de varios autores, Any Brito Leal Ivo (2010), plantea una hipótesis que sostiene que la adopción de nuevos valores en el mercado, como valores nacionales y los daños en los procesos políticos puede ir en varias direcciones, desde un vacío en la imagen creada y la realidad, hasta la dominación y direccionamiento de las políticas culturales. Añade que el Mundial de Fútbol 2014, en Brasil, consolida una nueva imagen del país y que es –"El Brasil que despega"– en el escenario global. Ya que el mundial es un evento de gran importancia que se ajusta a la mecánica de gestión con reputación nacional, que posibilita que los juegos tengan sedes en diferentes ciudades del país, afirma que más allá del marketing de lugares, se construye también una idea de Brasil de acuerdo en expectativas distintivas y se refiere, al intento de forjar elementos claramente identificables, como representaciones visiblemente reconocidas como brasileras, mediante las ciudades escogidas y presentadas como la cara de Brasil. Agrega que la intención del gobierno brasileño va más allá de ser sede del Mundial 2014 y recibir a los turistas, ya que el evento construye un proceso para el futuro próximo, mostrando la modernización nacional, su capacidad y su fuerza económica, convirtiéndose en proyecto legítimo que busca una nueva posición del país en la geopolítica mundial. Como conclusión indica que la grandeza y la intensidad del volumen de obras se imponen como objetivo no sólo por el rito y el impacto simbólico de las noticias, sino por los negocios involucrados. La ciudad se libera de las ataduras de la regulación de las leyes, paradójicamente, los nuevos instrumentos legales favorecen la permisividad del uso del espacio urbano y el avance de los intereses particulares sobre los colectivos, así el desarrollo del evento trae nuevos cuestionamientos a la construcción y trascendencia del espacio urbano y la ciudad en la búsqueda desenfrenada de forjar una ciudad global. En la Universidad de Palermo, Vélez Jaramillo (2008), realizó una tesis titulada: Los circuitos culturales en la construcción de marca ciudad. Caso Medellín. Su estudio se refiere a la construcción de marca en Medellín. Menciona que para el trabajo de desarrollo de una marca ciudad es necesario contar con un equipo de profesionales en varios campos como arquitectos, administradores, sociólogos, empleados del sector publico, diseñadores, comunicadores, que tratan en última instancia, en la elaboración de una propuesta en la que se deben considerar una serie de cuestiones, en lo que refiere al diseño. De acuerdo a los estudios en que se basó, divide al trabajo en cuatro ramas, el diseño de lo simbólico y la comunicación visual, el diseño de materiales para la industria, el diseño de actividades y servicios programados en lo que respecta al uso de espacios públicos para eventos y relaciones públicas, y el diseño de sistemas y entornos físicos, en el que se refiere a la arquitectura y diseño forestal en áreas verdes. Indica que además del trabajo interdisciplinario debe destacarse la importancia del Estado, no sólo en cuanto a la financiación del proyecto, sino más bien para el despliegue de políticas entre las cuales puede ubicarse el crecimiento de una marca ciudad en la integración de los sectores privados. El enfoque que aporta con su trabajo desde el diseño contempla conceptos tales como marca, submarca y marca ciudad, relacionados con otros conocimientos como es consumo cultural y política cultural, no obstante hace énfasis en que hará proyección de los circuitos culturales de la ciudad de Medellín. Así, plantea como hipótesis que el desarrollo de los circuitos culturales opera como elemento clave para la integración y la dinámica entre las submarcas que conforman la marca ciudad. Entre sus objetivos plantea definir los conceptos de marca, identidad de marca, y marca ciudad, como una aproximación a las manifestaciones culturales en la ciudad antes mencionada. Señala que el relevamiento de actividades culturales durante el segundo semestre de 2006 y el primer semestre del 2007, comprendió un período en el que comenzó a desarrollarse un plan de mercadeo en la ciudad 2006 - 2016 auspiciado por la Alcaldía de Medellín. En ese sentido según afirma, debe destacarse el papel impulsor del estado municipal, los cambios en el desarrollo urbano registrados en la ciudad durante el año 2000, configurando el contexto en el cual el estado ha trabajado en el espacio público, como política de integración ciudadana y democratización del acceso y la participación en la vida cultural para los diversos sectores de la sociedad, en relación con el panorama de las actividades culturales, que actualmente se observan en Medellín. Su propuesta consiste en una serie de circuitos culturales para la ciudad, para hacer visible los lugares y establecer conexión entre ellos y principiar posibles recorridos a través de distintos medios: sistema de señalización, publicación de mapas y guías impresas, desarrollo y actualización permanente de su sitio web, resulta imprescindible una mirada analítica más amplia y contextual sobre la ciudad, en el espacio en el que se despliegan las actividades culturales. Señala que en su trabajo investigativo, su hipótesis hizo hincapié en el carácter interdisciplinario que implica la construcción de una imagen marcaria. Uno de sus objetivos contempló el diseño de los conceptos de marca, submarca y marca ciudad, presentó toda unaserie de consideraciones al concepto de marca y a la construcción de una marca ciudad y otros elementos que componen submarcas y circuitos culturales relacionando otros conceptos mencionados como consumo y política cultural. Consideró pertinente para el caso de Medellín la construcción de marcas alternas en la imagen marcaria de la ciudad que agrupen diferentes áreas de trabajo o de interés: educación, turismo, cultura, servicios sociales, salud y espacio público. En participación del sector público y privado, ya que por medio de las marcas alternas ayudan a estructurar y clasificar la oferta y servicios ofrecidos por ambos sectores. Por su parte, Miguel Badillo (2010), realizó una investigación de City-marketing en ciudades intermedias: caso Palmira - Colombia. Su estudio plantea que se basa específicamente en su etapa de diseño, ya que su proyecto surgió de la necesidad de generar acciones diná- micas y metodológicas, a fin de implementar un mecanismo que permita el diseño de un instrumento de gestión y promoción de la ciudad. La población de su estudio se integró con habitantes de la ciudad, visitantes y dirigentes de diversos sectores del Valle del Cauca en Colombia. La metodología empleada se basó en un estudio documental y el uso de instrumentos, cualitativos y se apoyó en cartografías urbanas, estudio de imaginarios y mediciones cualitativas de comunicación publicitaria, por lo cual para su realización, el investigador estableció un eje conceptual para la implementación de un plan de city-marketing en Palmira y una segunda fase donde desarrolló la sensibilización, la caracterización de la ciudad, los lineamientos estratégicos y los parámetros para la construcción de la marca y el diseño del plan de comunicación. Su proyecto inició en el año 2003 donde a través del Centro Integrado para el Desarrollo de la Investigación (CIDI), conjuntó con un equipo de estudiantes liderados por un docente, quienes estructuraron el proyecto plataforma de posicionamiento Palmira hasta el 2006. Luego pasa al programa de publicidad y es continuado por un nuevo grupo de estudiantes dirigidos por una docente quienes estructuran la primera fase que es la auditoría de la imagen Palmira, para el desarrollo de un proyecto de citymarketing. Menciona que durante el año 2007 el grupo de investigación publicitaria retomó el tema y realizó una investigación documental, partiendo de los resultados que existían en la misma universidad de estudios anteriores, tomando en cuenta un tema de gran importancia para su caso, por lo cual el investigador indica que la primera fase fue la visualización del tema. En el año 2009 se avanzó en una segunda fase, que fue el proceso de oficialización, donde trabajó en una propuesta integrada como parte de las diversas acciones que el actual gobierno implementaría en el plan de desarrollo. En la Universidad de Palermo, Carlos Calle (2008), desarrolló un estudió basado en la marca ciudad de Cuenca como un elemento de participación social. Su estudió está basado en la ciudad de Cuenca que es la tercera ciudad más importante del Ecuador y para ello en su introducción se refiere al actual contexto de la globalización que propicia nuevos escenarios, para la comunicación, las exportaciones y el turismo, por lo cual en la ciudad antes mencionada a través de su alcalde se implementó una estrategia de marca ciudad, que comprende un elemento gráfico identificador y una campaña de posicionamiento como punto turístico enfocado en un diferenciador que posee ya que es patrimonio cultural de la humanidad, compuesto por elementos tangibles e intangibles. Para ello se enfoca en establecer un concepto más claro de marca ciudad, analizando a la misma desde el acoplamiento de la globalización y la mundialización para tomarla como herramienta para fomentar la participación social. Analiza la implementación y promoción de la marca estudiada y su contribución en el marco del turismo, ya que en su trabajo se ejecuta un estudio estructural de los principios que conforman la marca ciudad y su relación con el diseño, su importancia, su interacción con el desarrollo diario de la ciudad. Resalta la importancia de un sello marcario para la misma, dirigiéndose al municipio con miras a mejorar el uso y la actual promoción de la propuesta para reconocerla como un instrumento social que contribuya a la mejor calidad de vida. En su hipótesis plantea desarrollar una estrategia mucho mejor de lo que funcionaba hasta el 2005, donde no se cumplía lo que tenia que dar de una Marca Ciudad, para lo cual piensa posicionarla e instaurarla como herramienta comunicativa real; como elemento gráfico y no como símbolo. Para posicionar a la ciudad de Cuenca como un destino turístico debido a que en la ciudad el turismo representa un rubro muy importante, ya que según menciona existe un estudio que afirma que un 51,7% del ingreso económico proviene del turismo. A través de la investigación se trata no sólo de explotar la parte turística sino también la comercial y lograr la integración de la ciudadanía para el desarrollo de la marca ciudad. Como aporte se integra su estudio para mejorar la promoción de la propuesta para reconocer la marca ciudad como instrumento social. En España, Sánchez Moya (2010), efectuó una tesis sobre Barcelona y Estambul y la imagen de la ciudad como valor de cambio. Introduce el tema haciendo una introducción breve al concepto de marca ciudad y su importancia, para luego introducir al lector en la concepción de marca Barcelona. Afirma que los proyectos que se han llevado a cabo en la ciudad la han transformado en una marca. Como prueba de esa transformación aduce que la película de Woody Allen que se filmó en la ciudad de Condal, se presentó simplemente como "Vicky - Cristina Barcelona" entendiéndose la palabra Barcelona como un modelo de ciudad, como una marca. Mediante una construcción visual del territorio, Barcelona se presenta a través de distintas marcas, con la intención de atraer turistas y capital extranjero a la ciudad. En su estudio escogió tres de las marcas de Barcelona que estuvieron presentes durante las cuatro últimas décadas, desde principio de los años 1980 hasta el año 2010. Comienza por hacer el análisis de la marca Barcelona Mediterránea, explicando el concepto que da inicio al nombre para el desarrollo de la misma, como una ciudad mediterránea donde explica brevemente los proyectos que se llevaron a cabo en el litoral de Barcelona con el fin de abrir la ciudad al mar. Siguiendo con la marca Barcelona fue reinventada y trata de las transformaciones urbanas que se desarrollaron desde la democracia, con el fin de convertir a la ciudad en una metrópolis moderna, como un modelo Barcelona. En el mismo país, Paz Balibrea (2004), efectuó una investigación sobre el concepto de modelo de Barcelona. Indica que la idea es utilizada de forma dominante en los círculos internacionales de urbanistas, arquitectos, geógrafos, sociólogos, políticos municipales y expertos en políticas culturales, para definir lo que llama una estrategia de regeneración urbana redefinida. Considera que el modelo Barcelona es positivo y se considera como un gran éxito de las resoluciones urbanísticas adoptadas en diseño y arquitectura tenidas como de alta calidad formal y estética. Se propuso hacer un recorrido crítico por la historia del modelo hasta esos momentos, y muestra que el consenso entregado y/o apático que ha caracterizado la actitud de la mayoría de los ciudadanos ante su ciudad y especialistas ante su objeto de estudio manifiesta que existen signos de resquebrajamiento. Su aporte proviene de la historia y la crítica cultural por lo cual integró dos elementos de análisis en el debate crítico sobre la ciudad, aunque los presenta por separado, se necesitan mutuamente en la argumentación. Uno es la importancia del estudio de la cultura como eje transversal que recorre y da sentido a las transformaciones que constituyen el modelo de Barcelona, y el otro elemento a consideración es su hipótesis, que propone la utilidad crí- tica de distinguir los conceptos de modelo y marca, a la hora de definir la naturaleza de las transformaciones urbanísticas de la ciudad, a su entendimiento y uso desde la transición. La investigadora se basa en que para construir la imagen modelo de Barcelona, el cine hizo un gran aporte en el modelo de construcción de Barcelona. Por ello en la medida en que escogió seis películas de directores españoles, norteamericanos y europeos, el cine pertenece a las industrias culturales que en los últimos años han aportado al desarrollo de dicho modelo. Indica que Barcelona ha experimentado un crecimiento exponencial desde la segunda mitad de los años noventa. En la ciudad se incorporó un organismo institucional que da soporte a la idea de introducir, el poder de la difusión de la imagen en la ciudad, por medio de espectáculos gratuitos en salas de cines públicas. Lo que crea uno de los medios más eficaces de propaganda infundada en la ciudad y su gran difusión se convierte en un agente ideológico, capaz de contribuir eficazmente en la construcción de un modelo a seguir. Luego del análisis de las películas de varios directores, la investigadora hace énfasis en que no todas las muestras de cine pueden crear un modelo eficaz, he indica que los aspectos más progresistas en el origen del modelo Barcelona, que provenían de configuraciones socio-políticas catalanas y españolas heredadas del empuje del fin de la dictadura, no deben llevar a los ciudadanos ni a la negación, ni a la nostalgia de su existencia, ya que desde y gracias a aquella época, Barcelona tiene elementos urbanismo democratizante e integrador que siguen presentes en el espacio social y constituido de la ciudad. La ciudad se regeneró bajo la premisa de conectar la nueva urbanidad con una memoria colectiva arquitectónica muy parcial, de la gran burguesía catalana de la que muchos de los agentes del modelo Barcelona eran, en definitiva, herederos; por no hablar de cómo la agenda terciaria impuesta sobre la ciudad, desvirtúa y resignifica, pero no hace desaparecer lo más socialmente progresista del modelo, vaciándolo en marca. Es por ello que deduce que el modelo ha muerto ahogado por las imposiciones de la marca. Sin embargo, aduce que se recuperó el concepto de modelo como una particular forma de entender la relación con el espacio urbano que consiste en afirmar el derecho de todos los ciudadanos a la ciudad. Richard Eugenie (2008), expone un tema que no tiene que ver con la marca ciudad, pero aborda un punto que es significativo para el proyecto de investigación, con un tema titulado Álvaro Uribe: la comunicación por la imagen. Principios de marketing político. Menciona que en Colombia en cercanías de los procesos de elección presidencial en el año 2006, Álvaro Uribe Vélez, se lanzaba a la reelección. Los habitantes de Colombia tenían al candidato presidencial como un personaje de imagen política bien fuerte por la construcción sólida a través de los medios de comunicación, en la que se aplicó una campa- ña permanente haciendo uso de los medios de comunicación masivos a su alcance tanto tradicionales, audiovisuales y directos con una posición que lo privilegiada a pesar de las garantías que ofrece la Ley colombiana. Su campaña se dividió en dos etapas en la cual la primera fase, se recolectaron testimonios por parte de los colombianos en apoyo a Uribe haciendo notar en apoyo popular para luego ser utilizados con fines electorales, en su segunda fase se procede a crear la estrategia de comunicación visual para los afiches de campaña, a través del website www.adelantepresidente.com en la que los votantes podían elegir la imagen de campaña por medio de votación. La importancia en el uso de todos estos medios influyeron en la agenda mediática en los meses siguientes, el autor afirma que la construcción de todas estas estrategias construyeron un amplio dispositivo de persuasión a los futuros electores. Es por ello que Eugenie (2008), propone en su investigación un estudio semiológico de los afiches de campaña, para apreciar el alcance que tuvieron las herramientas de marketing político, para explicar el éxito obtenido por el actor político durante el 2002 y la facilidad con la que logró ser presidente en el 2006, examinando las imágenes de campaña en cinco etapas, para lo cual analizó la construcción del sentido de la imagen, las relaciones interpersonales, el relato, modalidades de acción y por último pero no menos importante las pasiones y sensaciones que producían los mensajes en la población. En su análisis de las imágenes reconoce todos los elementos gráficos contenidos en el afiche de campaña en el que destaca la construcción de la imagen en cuanto a simbologías y en la discursiva aplicada en el texto. En todas las etapas de su investigación de la imagen campaña presidencial de Uribe, el autor concluye con que todos los elementos gráficos no fueron puestos por casualidad, ya que la conformación de los mismos construye una realidad que resalta los valores del actor político. Por otro lado Leyvi Castro Martínez (2012), estudió el caso el caso del presidente Barack Obama, a través de las técnicas del marketing político utilizadas en los medios de comunicación directos, como son las redes sociales, website, mensajes de texto, correo electrónico, etc., con el fin de llegar a más adeptos logrando posicionar al candidato como un producto a partir de toda la constante mediatización, logrando consolidar el voto duro e incursionando en una nueva forma de hacer política. En el estado de la cuestión realizado se da cuenta de la ausencia de trabajos que aborden la problemática especifica de este proyecto, por tanto se cree que con el desarrollo de esta investigación se contribuirá, a la construcción de una marca ciudad que cumpla con los objetivos que se deben tener para crear una marca que aporte a la edificación de nuevas marcas. Con los interrogantes abiertos en este proyecto de investigación, sobre el tema específico de la marca ciudad de Buenos Aires con las siguientes preguntas ¿en qué punto la marca ciudad de Buenos Aires se unifica con la marca partidaria del "PRO"? y ¿qué efectos tiene la mediatización de un actor político en una marca pública? Si bien en los trabajos mencionados se abordan las estrategias para la construcción de una marca ciudad y el desarrollo que se ha venido proyectando, muy poco se tiene en consideración acerca del tipo de estrategia que usan los administradores o coordinadores políticos, para el tratamiento del sello marcario de la ciudad Autónoma de Buenos Aires. Línea temática Esta investigación se encuentra enmarcada en dos líneas temáticas: 1) Medios y estrategias de comunicación. 2) Diseño y producción de objetos, espacios e imágenes. Además está como objeto el estudio la marca de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires entre el periodo (2007-2015) con el fin de evidenciar una estrategia de marketing político, en el concepto de una marca ciudad unificando la comunicación pública con la comunicación partidaria. Lo que Brindará soporte a nuevas investigaciones y tratamientos de futuras marcas, en las que la ideología política no intervenga en su totalidad para el desarrollo y creación de las mismas, así de esta forma pueden evolucionar durante cada período de gobierno y continúe siendo administrada por el siguiente gobierno que la dirija. Orden de trabajo y justificación Capítulo I: La Comunicación Política desde los medios de comunicación masivos. En este capítulo, se aborda el tema en referencia al papel que ejercen los medios de comunicación masivos en la comunicación política. Iniciando en la diferenciación entre lo público y lo partidario, para posteriormente dejar en claro la marca pública, la marca partidaria y la vinculación que estas tienen en la participación con los habitantes, como un comportamiento democrático por parte de las políticas públicas de los gobiernos pertinentes. A su vez en este capitulo se pone en contexto, acerca de la comunicación masiva y la persuasión que esta ejerce en el elector dando paso a la opinión pública y la transformación que sufre con los medios de comunicación masivos (llamada opinión publicada), la cual interviene en la agenda setting de los actores políticos y por medio de ésta se da la construcción de la imagen de la realidad social, que puede persuadir al elector de forma directa o indirecta sobre su entorno social. A modo de cierre, para este capítulo se presentan las campañas políticas en la Argentina y la participación de la prensa en los gobiernos democráticos, a comienzos del año 1983, como un proceso de vinculación de los medios de comunicación masivos con la política. Capítulo II: Estrategias de marketing político. En este capítulo se exponen las estrategias que se despliegan en el marketing político para la comunicación electoral, en el que se definen las nociones de esta disciplina, mencionando términos como construcción de la imagen política y como afecta ésta en la percepción del elector. Diferenciación entre marketing comercial y marketing político. Candidato y posicionamiento que definen el papel del candidato y la importancia del posicionamiento en el marketing político, el discurso en la disciplina mencionada y cómo funciona en las estrategias de campaña. A su vez se nombran las características de la publicidad política y las campañas electorales. Asimismo las herramientas del marketing político entre las que destacan las herramientas tradicionales, audiovisuales y de marketing directo, por último el elector y rol en el centro de todas estrategias que se mencionan. Capítulo III: Construyendo la marca en la ciudad. En este capítulo se define el concepto de marca e introduce al término de marca ciudad, qué es, y la importancia de sus públicos tanto interno como externo, el funcionamiento de las marcas de ciudad y por medio de quién se gestionan, la construcción de las marcas territoriales como un término que también se les da a estas estrategias de sello marcario, elcity-marketing y sus estrategias en la marca ciudad, estrategias de reconstrucción de marcas que apostaron por la reconstrucción desde lo social para posteriormente fortalecerse en su estrategia marcaria, casos que han transcendido como: Berlín, Barcelona, Curitiba y Medellín al mismo tiempo que se hacen referencia de dos casos de comunicación de sello marcario en Argentina, ya que el caso de estudio se sitúa en el país mencionado. Capítulo IV: Desarrollo Metodológico. En este capítulo se desarrollan las herramientas metodológicas del tema de investigación que es de tipo descriptivo y de carácter cualitativo, en el cual se desarrollarán entrevistas en profundidad y un análisis de contenido de los elementos de comunicación de la marca pública con la marca partidaria, con lo que se busca comprobar la hipótesis y los objetivos de la investigación.
PEMASARAN POLITIK PADA PEMILUKADA(Suatu Studi Pemasaran Politik Pasangan Hanny Sondakh & Maximilian Jonas Lomban, SE, M.Si Pada Pemilukada di Kota Bitung Tahun 2010)Oleh : Melky Jakhin PangemananNIM : 090814009ABSTRAKPersoalan yang dihadapi dalam pemilukada saat ini adalah kurangnya partisipasi politik masyarakat, yang diakibatkan oleh hilangnya kepercayaan terhadap partai politik dan elit politik. Guna mengefektifkan strategi pendekatan kepada pemilih di pemilukada, maka seorang kontestan dituntut harus mampu memasarkan dirinya ditengah-tengah masyarakat sesuai dengan kemajuan zaman dan kondisi di daerah pemilihan. Strategi dan konsep pemasaran politik yang dilakukan oleh pasangan calon Walikota dan calon Wakil Walikota Bitung Hanny Sondakh dan Maximilian Jonas Lomban, S.E., M.Si, sangat menarik untuk dielaborasi lebih lanjut, bagaimana pemasaran politik yang dilakukan disaat pergulatan Pemilukada di Kota Bitung Tahun 2010. Bila menilik lebih dalam pada sosok Hanny Sondakh yang maju sebagai calon Walikota, terdapat beberapa aspek yang dapat dikatakan kurang mendukung dalam proses pemasaran politiknya. Aspek tersebut dapat dilihat dari segi etnis, agama, dan background. Seperti yang diketahui bersama bahwa Hanny Sondakh berasal dari etnis Tionghoa dan menganut agama Kristen Katolik yang keduanya tidak dominan di kota Bitung. Belum lagi bila ditelaah dari background Hanny Sondakh yang merupakan seorang yang baru berkecimpung di dunia politik karena sebelumnya merupakan seorang pengusaha. Kondisi yang hampir serupa juga dialami oleh pasangannya yaitu Maximilian Jonas Lomban, S.E., M.Si. Beliau merupakan seorang birokrat yang bukan merupakan penduduk asli kota Bitung, walaupun mengemban jabatan sebagai Sekretaris Kota Bitung sebelumnya. Aspek-aspek tersebutlah yang membuat strategi dan pemasaran politik dari kedua pasangan calon untuk memenangkan Pemilukada di Kota Bitung tahun 2010 menjadi menarik untuk diangkat sebagai bahan penelitian. Penelitian ini akan menelusuri tentang strategi pemasaran politik (political marketing) yang diterapkan pasangan Hanny Sondakh dan Maximilian Jonas Lomban,S.E., M.Si, pada Pemilukada di Kota Bitung Provinsi Sulawesi Utara Periode 2010-2015? Tujuan penelitian ini untuk mendeskripsikan strategi pemasaran politik (political marketing) pasangan Hanny Sondakh dan Maximilian Jonas Lomban, S.E., M.Si. Dalam memenangkan Pemilukada di Kota Bitung Provinsi Sulawesi Utara Periode 2010-2015. Penelitian ini sekurang-kurangnya diharapkan dapat memberikan dua manfaat, yaitu : Manfaat teoritis, dapat memperkaya konsep atau teori yang menyokong perkembangan ilmu pengetahuan terutama ilmu politik, khususnya tentang pemasaran politik dalam pemilukada.Manfaat praktis, yaitu adanya pola strategi pemasaran politik yang dapat dijadikan acuan bagi para kontestan di pemilukada. Metode yang digunakan dalam penelitian ini adalah metode kualitatif yang menggambarkan pemasaran politik oleh pasangan calon tersebut. Dalam penelitian ini ditemukan bahwa pemasaran politik pasangan tersebut sangat efektif dalam suksesi Pemilukada di Kota Bitung. Hal ini dibuktikan dengan kemenangan mutlak mencapai 54% presentase perolehan suara.Key word: Pemasaran Politik dan Pemilukada PENDAHULUANPerubahan mekanisme Pemilukada dari sistem perwakilan ke sistem langsung diperjelas melalui Undang-undang No. 32 tahun 2004 tentang Pemerintahan Daerah dan ditegaskan pengaturannya dalam Peraturan Pemerintah No. 6 Tahun 2005 tentang Pemilihan, Pengesahan, Pengangkatan, dan Pemberhentian Kepala Daerah dan Wakil Kepala Daerah. Perubahan tersebut telah membuka ruang kesempatan yang luas kepada seluruh warga negara untuk dapat berpartisipasi dalam politik. Partisipasi politik tersebut tidak hanya berjalan dalam bentuk pemberian hak suara, melainkan adanya antusiasme warga yang terus meningkat untuk mendaftarkan diri sebagai kontestan di pemilukada. Jika menengok ke belakang, keberhasilan menyelenggarakan pemilihan langsung Presiden dan Wakil Presiden secara aman dan tertib, mengindikasikan semakin tingginya kedewasaan berpolitik rakyat Indonesia. Rasio lanjutan yang bisa diterima adalah masyarakat akan semakin kritis dalam menjalani pemilihan-pemilihan umum berikutnya, termasuk pemilukada. Hal tersebut menjadikan kemenangan pertarungan di pemilukada semakin ditentukan oleh strategi yang dibawa para kandidat. Strategi memang mutlak dibutuhkan bagi siapa saja yang ingin menang dalam persaingan, terlebih lagi persaingan di kancah politik, yang terkenal sangat keras dan penuh intrik.Persoalan yang dihadapi dalam pemilukada saat ini adalah kurangnya partisipasi politik masyarakat, yang diakibatkan oleh hilangnya kepercayaan terhadap partai politik dan elit politik. Hal tersebut merupakan kelalaian partai politik dalam menjalankan fungsi pendidikan politik pada masyarakat. Kondisi ini menuntut para kontestan untuk dapat memberikan pendidikan politik dan pendekatan kepada konstituen untuk mengembalikan kepercayaan pemilih terhadappartai politik dan kontestan, serta meyakinkan para konstituen untuk menentukan pilihan politiknya.Guna mengefektifkan strategi pendekatan kepada pemilih di pemilukada, maka seorang kontestan dituntut harus mampu memasarkan dirinya ditengah-tengah masyarakat sesuai dengan kemajuan zaman dan kondisi di daerah pemilihan. Metode pemasaran politik (political marketing) merupakan strategi kampanye yang sedang disukai saat ini, secara sadar ataupun tidak pendekatan marketing dalam dunia politik telah dilakukan oleh para kontestan untuk dapat menyampaikan pesan-pesan politik mereka kepada pemilih (warga).Kota Bitung Provinsi Sulawesi Utara merupakan salah satu daerah otonom di Indonesia yang baru selesai menggelar pemilukada pada tanggal 9 Desember Tahun 2010, secara umum proses pemilukada Kota Bitung berjalan dengan lancar dan damai.Dalam Undang-Undang No. 32 Tahun 2004 khususnya pasal 58 ayat 8 menyebutkan bahwa Calon Kepala Daerah dan Wakil Kepala Daerah adalah warga negara Republik Indonesia yang memenuhi syarat: mengenal daerahnya dan dikenal oleh masyarakat di daerahnya. Kemudian dalam pasal 76 ayat 2 menyebutkan bahwa pasangan calon wajib menyampaikan visi, misi dan program secara lisan maupun tertulis kepada masyarakat. Hal-hal inilah yang mendorong bagi setiap pasangan untuk menggunakan metode-metode ataupun strategi-strateginya untuk dapat mempengaruhi rakyat sebagai pemilih untuk berpihak sekaligus memenangkan pemilihan umum.Persaingan adalah satu konsekuensi logis dalam demokrasi, dimana masing-masing kandidat bersaing untuk meyakinkan pemilih bahwa kandidat merekalah yang layak untuk dipilih dan keluar sebagai pemenang pemilu. Melalui persaingan ini pula rakyat akan dapat menilai dan melihat mana kontestan yang mampu menawarkan produk politik yang paling sesuaidengan kebutuhan mereka. Kampanye pemilu merupakan salah satu media dan periode bagi tiap-tiap kontestan memiliki kesempatan untuk mempromosikan dan mengkomunikasikan ide dan inisiatif politik mereka. Masing-masing kontestan saling berlomba untuk menawarkan produk politik yang paling menarik.Demikian halnya dengan metode, strategi dan konsep pemasaran politik yang dilakukan oleh Pasangan calon Walikota dan calon wakil walikota Bitung Hanny Sondakh dan Maximilian Jonas Lomban, S.E., M.Si. Dimana dalam pelaksanaan Pemilihan Umum Kepala Daerah terdapat perkembangan politik yang menarik, khususnya dalam pergulatan Pemilukada di Kota Bitung Tahun 2010. Hal ini dilihat dari beberapa aspek yang dimiliki baik oleh Hanny Sondakh maupun pasangannya, Maximilian Jonas Lomban, S.E., M.Si. Lebih jelasnya, bila menilik lebih dalam pada sosok Hanny Sondakh yang maju sebagai calon Walikota, terdapat beberapa aspek yang dapat dikatakan kurang mendukung dalam proses pemasaran politiknya. Aspek tersebut dapat dilihat dari segi etnis, agama, dan background. Seperti yang diketahui bersama bahwa Hanny Sondakh berasal dari etnis Tionghoa dan menganut agama Kristen Katolik yang keduanya tidak dominan di kota Bitung. Belum lagi bila ditelaah dari background Hanny Sondakh yang merupakan seorang yang baru berkecimpung di dunia politik karena sebelumnya merupakan seorang pengusaha. Kondisi yang hampir serupa juga dialami oleh pasangannya yaitu Maximilian Jonas Lomban, S.E., M.Si. Beliau merupakan seorang birokrat yang bukan merupakan penduduk asli kota Bitung, walaupun mengemban jabatan sebagai Sekretaris Kota Bitung sebelumnya. Aspek-aspek tersebutlah yang membuat strategi dan pemasaran politik dari kedua pasangan calon untuk memenangkan Pemilukada di Kota Bitung tahun 2010 menjadi menarik untuk diangkat sebagai bahan penelitian.PEMBAHASAN.Produk Politik Kepada PasarProduk politik kepada pasar adalah identitas khas dan konsisten dari kontestan dihadapan pemilih. Mengenai pendekatan produk politik kepada pasar menurut Nursal, sebuah kontestan harus memiliki produk yang sesuai dengan aspirasi pemilih. Tetapi harus disadari bahwa produk yang berkualitas tersebut tidak begitu saja diminati para pemilih. Banyak hal yang menjadikan pemilih bersikap demikian, misal terlalu banyaknya kontestan yang dianggap berkualitas sehingga sulit sekali bagi pemilih untuk melihat kontestan mana yang lebih berkualitas. Agar memudahkan pengenalan, sebuah kontestan perlu menciptakan identitas khas dan konsisten berupa nama, logo, disain visual dan ciri-ciri lainnya sebagai alat identifikasi kontestan tersebut sekaligus membedakan diri dengan kontestan lainnya. Dengan bahasa lain, produk politik diartikan sebagai figur, visi-misi dan identitas lainnya yang membedakan seorang kontestan dengan kontestan lainnya.Mengenai figur dari calon Walikota Hanny Sondakh, dikenal dimasyarakat merupakan sosok seorang Pengusaha sukses Kota Bitung yang memiliki beberapa perusahan besar yang bergerak di bidang Perikanan Laut, seperti PT. Sari Cakalang. Sebagai pengusaha, ia dinilai masyarakat sangat dermawan yang banyak membantu masyarakat.Marly Pamaruntuan, seorang warga Kelurahan Apela satu, mengakui bahwa Hanny Sondakh telah membantu warga dengan menyumbang dana besar dalam pembangunan gedung Gereja setempat. "Sebelum Hanny Sondakh menjadi walikota, beliau telah melakukan banyakaktivitas sosial pada masyarakat Kota Bitung, karena kepedulian bapak Sondakh, maka saya sangat mendukungnya dan memilihnya menjadi Walikota Kota Bitung", Ungkap Marly.Demikian tokoh Hanny Sondakh dalam opini masyarakat telah dikenal sebagai tokoh yang dekat dengan warga, berjiwa sosial, dan tokoh yang kharismatik. Mereka menilai juga bahwa Hanny Sondakh adalah seorang figur yang diterima oleh semua golongan agama, karena Ia membantu kelompok-kelompok agama seperti pembangunan Gereja, Masjid, dan Klenteng. Karena itu, berdasarkan dedikasinya terhadap masyarakat Kota Bitung, maka bisa terpilih untuk kedua kalinya menjadi walikota kota Bitung. Belum lagi sosok dari seorang Hanny Sondakh yang mengabdikan diri bagi daerah dan tidak menerima gaji sebagai walikota pada periode sebelumnya dan dengan kenyataan di lapangan beliau merupakan pengusaha yang sukses, sehingga semakin mendukung opini masyarakat bahwa beliau merupakan sosok yang bersih. Masyarakat sudah terpolarisasi bahwa seorang Hanny Sondakh dalam mengemban jabatannya pasti tidak akan melakukan pencurian terhadap uang rakyat, mengingat beliau memiliki sumber daya kekayaan yang besar sebelum mencalonkan diri sebagai Walikota.Hanny Sondakh, selain orang melihat kiprah sosialnya dan terobosannya, Ia juga telah menjalani dan membuktikan kemampuan memimpin Kota Bitung, dimana menjadi seorang wakil rakyat yang duduk di DPRD Kota Bitung Periode 2004-2009 (tidak selesai) dan menjadi Walikota Bitung tahun 2005-2010 (incumbent). Modal inilah yang memberikan nilai yang lebih dalam pencalonannya ditambah segudang prestasi telah ditorehkannya, segenap warga Kota Bitung tutur mengakuinya."Pembangunan Kota Bitung selama kepemimpinan bapak Hanny Sondakh telah berlangsung dengan baik dan Kota Bitung telah mengalami kemajuan yang sangat pesatsehingga Kota Bitung mendapat berbagai penghargaan pembangunan seperti penghargaan Adipura", kata Jhonly seorang warga Aertembaga.Segudang prestasi Hanny Sondakh juga memberikan nilai tambah dalam pencalonannya yang kedua kali. Kota Bitung banyak mendapat penghargaan di bawah pemerintahannya. Hal ini di buktikan dengan penghargaan Adipura 3 kali berturut-turut, Kota Bitung sebagai Kota sehat nasional pada tahun 2010, Penghargaan dari BPK RI sebagai kota dengan predikat WTP (Wajar Tanpa Pengecualian) yang merupakan satu-satunya kabupaten/kota di Sulawesi Utara yang meraih penghargaan tersebut. Belum lagi penghargaan-penghargaan secara pribadi yang begitu banyak ditorehkan oleh Hanny Sondakh.Sementara itu Maximilian Jonas Lomban, seorang public figure yang cukup terkenal, aktivitas Maximilian Jonas Lomban merambah ke dunia politik dimulai setelah lama menjadi seorang birokrat handal di Kota Bitung yakni dengan menjabat Sekretaris Kota Bitung di masa Hanny Sondakh menjadi Walikota dan Robert Lahindo sebagai Wakil Walikota.Disamping dikenal sebagai figur birokrat, Maximilian Jonas Lomban juga seorang tokoh GMIM yang banyak berkiprah dalam aktivitasnya di pelayanan keagamaan.Ada beberapa faktor yang mendukung kemenangan pasangan Sondakh-Lomban, meliputi faktor internal kedua calon maupun faktor eksternal, yaitu peran partai politik. Beberapa pengamat politik, mengatakan bahwa faktor internal kedua calon sangat mempengaruhi para pemilih, seperti popularitas Hanny Sondakh sebagai tokoh pengusaha dermawan dan Maximilian Jonas Lomban sebagai tokoh birokrat handal, kemampuan kedua calon memikat semua lapisan masyarakat, model kampanye Sondakh-Lomban yang mampu two ways communications yang artinya Sondakh-Lomban tidak segan-segan menghampiri masyarakat untuk mewujudkan hubungan yang setara, dan adanya strategi stratifikasi sosial politik, dimana adanya pembagiansegmen-segmen pemilih seperti ada segmentasi politik dari generasi muda ibu-ibu, kalangan kampus, kaum intelektual, pendidik, dan masyarakat menengah perkotaan.B. Push MarketingPush marketing pada dasarnya adalah usaha agar produk politik dapat menyentuh para pemilih secara langsung atau dengan cara yang lebih personal (constomized), dalam hal ini kontak langsung dan personal mempunyai beberapa kelebihan, yaitu : Pertama, mengarahkan para pemilih menuju suatu tingkat kognitif yang berbeda dibandingkan dengan bentuk kampanye lainnya. Politisi yang berbicara langsung akan memberikan efek yang berbeda dibandingkan dengan melalui iklan. Kedua, kontak langsung memungkinkan pembicaraan dua arah, melakukan persuasi dengan pendekatan verbal dan non verbal seperti tampilan, ekpresi wajah, bahasa tubuh dan isyarat-isyarat fisik lainnya. Ketiga, menghumaniskan kandidat dan keempat, meningkatkan antusiasme massa dan menarik perhatian media massa.Upaya yang dilakukan pasangan Hanny Sondakh dan Maximilian Jonas Lomban dalam pendekatan pada masyarakat begitu efektif dan efisien. Hanny Sondakh banyak turun ke masyarakat dalam setiap acara yang di rencanakan maupun secara tiba-tiba, baik pribadi maupun dengan keluarga sebelum beliau mencalonkan diri sebagai kandidat walikota."Dari ko hanny blum bacalon jo torang so kenal lebe dulu, karena dia banya ja datang di acara-acara kedukaan". Ungkap Leo, warga Manembo-nembo.Hanny Sondakh juga merupakan sosok yang dikenal ramah oleh masyarakat lebih khusus para karyawan yang bekerja di perusahaan-perusahaannya. Kondisi ini sangat menunjang mengingat banyaknya karyawan yang bekerja di perusahaan-perusahaan yang dimilikinya di Kota Bitung. Hanny Sondakh pun memiliki salah satu ciri yang menarik perhatian yakni dalam hal berpakaian. Beliau ketika sedang tidak bertugas biasa ditemui oleh masyarakat dalam busanayang kasual dengan hanya memakai sendal jepit. Sehingga membentuk pola pikir masyarakat bahwa beliau merupakan sosok yang sederhana dan merakyat.Maximilian Jonas Lomban dikenal sebagai seorang birokrat yang begitu dekat dengan stakeholders. Perilaku beliau dalam memimpin bawahannya memberikan dampak positif terhadap penilaian masyarakat dan para pegawainya."Pak Lomban kalu bakudapa slalu ja bategor deng senyum-senyum nyanda ja pandang sapa, so itu torang pegawai suka skali pa bapak". Ujar, Berty pegawai di Pemkot Kota Bitung.Figur kedua pasangan ini sangat memberikan kesan dan harapan bagi masyarakat untuk memimpin Kota Bitung ke arah yang lebih baik. Selain faktor partai politik yang mengusung kedua pasangan ini, figur dari keduanya begitu memberikan nilai yang lebih dalam proses pemenangan.C. Pull MarketingPull Marketing adalah penggunaan media dengan dua cara yaitu dengan membayar dan tidak membayar. Proses penyampaian melalui pull marketing yaitu penyampaian produk politik dengan memanfaatkan atau disampaikan melalui instrumen media masa. Pull Marketing bagian dari elemen Marketing politik untuk mengefektifkan pemenangan dalam pemilukada. Upaya inilah yang dilakukan oleh pasangan Hanny Sondakh dan Maximilian Jonas Lomban dalam memasarkan kinerja dan prestasi dari keduanya yang dibungkus melalui media masa. Lewat sarana inilah figur dari Hanny Sondakh yang notabene menjabat walikota periode sebelumnya ditonjolkan untuk menarik simpati dari konstituen. Program serta visi misi pasangan Hanny Sondakh dan Maximilian Lomban dituangkan dalam media masa sebagai salah satu kampanye untuk memikat hati pemilih. Contohnya penggunaan media masa yang menitikberatkan pada profil Hanny Sondakh dan Maximilian Jonas Lomban yang dikemas begitu menarik. Pasangancalon ini juga menggunakan konsultan media yang begitu baik sehingga menunjang pemberitaan baik di media massa maupun media cetak, sehingga segala bentuk kerja dan kinerja yang dilakukan oleh pasangan ini selalu menjadi sorotan media-media lokal. Beberapa hal inilah yang tidak dilakukan oleh pasangan calon lainnya. Kalaupun ada yang meniru gaya dari pasangan Hanny Sondakh dan Maximilian Jonas Lomban pasti tidak dapat menyayingi popularitas kandidat ini dalam mengemas media. Sehingga masyarakat Kota Bitung yang pada umumnya sudah menjadikan koran sebagai suatu kebutuhan akan melihat pengemasan berita pasangan Hanny Sondakh dan Maximilian Jonas Lomban begitu menarik dan dapat menunjang tingkat keterpilihan masyarakat terhadap pasangan ini. Kondisi ini tentunya juga membutuhkan finansial yang besar, tetapi mengingat pasangan ini ditunjang dengan kekuatan dana yang besar dalam pencalonan mereka.D. Pass MarketingPass marketing merupakan pihak-pihak, baik perorangan maupun kelompok yang berpengaruh besar terhadap para pemilih. Pengaruh (influencer) dikelompokan kedalam dua jenis yakni influencer aktif dan influencer pasif. Influencer aktif adalah perorangan atau kelompok yang melakukan kegiatan secara aktif untuk mempengaruhi para pemilih. Mereka adalah aktivis isu-isu tertentu atau kelompok dengan kepentingan tertentu yang melakukan aktivitas nyata untuk mempengaruhi para pemilih. Adakalanya pesan-pesan tersebut disampaikan secara halus adakalanya juga secara terang-terangan untuk mengarahkan pemilih agar memilih atau tidak memilih kontestan tertentu. Sebagian melakukan kegiatan dengan organisasi yang rapih dan sebagian lainya secara informal.Sedangkan influencer pasif adalah individu atau kelompok yang tidak mempengaruhi para pemilih secara aktif tapi menjadi rujukan para pemilih. Mereka inilah para selebriti, tokoh-tokoh,organisasi sosial, organisasi massa yang menjadi rujukan atau panutan masyarakat. Suara mereka didengar dan sepak terjang mereka memiliki makna politis tertentu bagi para pengikutnya. Mereka memiliki pengikut dengan berbagai macam kategori seperti anggota, pendukung, dan penggemar. Para pengikut tersebut dekat dengan para influencer, baik dalam pengertian fisik maupun emosional.Dalam implementasi di lapangan, terlihat bahwa Partai PKPI Kota Bitung merupakan partai yang memiliki mesin politik yang terstruktur dan baik. Partai PKPI merupakan partai pemenang di Kota Bitung dengan mengirim 6 anggota legislatifnya duduk di DPRD Kota Bitung. Meskipun salah satu kadernya yakni, Santi G. Luntungan tidak mendukung secara total karena ayahnya juga maju sebagai calon walikota yang diusung partai PDI Perjuangan. Partai PKPI dan partai Demokrat yang merupakan partai pengusung pasangan Hanny Sondakh dan Maximilian Jonas Lomban di Kota Bitung dapat dikatakan sebagai partai besar. Hal tersebut tercermin dari mayoritas kursi yang diperoleh PKPI dan Demokrat di DPRD Kota 2004-2009. Di samping itu, PKPI juga berhasil menempatkan kandidatnya sebagai Walikota Kota Bitung dan wakil Walikota Bitung periode sebelumnya. Sehingga dapat dikatakan bahwa PKPI memiliki amunisi politik yang cukup besar pada percaturan politik di Kota Bitung. Ditunjang lagi dengan 17 partai pendukung lainnya, baik yang memiliki kursi di dewan kota maupun partai non-seat.Sekretaris Tim Penjaringan Calon Walikota dari PKPI, Ricky Gosal menerangkan bahwa "Mereka dalam memenangi pemilihan Walikota dan Wakil Walikota Bitung, mengandalkan mesin internal PKPI, Mesin Partai 17 parpol pendukung. Kemudian menggunakan tim-tim sukses yakni ; Tim sukses Tingkat Kota (Gabungan Parpol), Tim Sukses Tingkat Kecamatan, Tim Sukses Tingkat Kelurahan. Ditambah dengan kelompok-kelompok masyarakat pendukunglainnya meliputi; kelompok komunitas agama katolik, Brigade Manguni Kota Bitung, Kumpulan pengusaha perikanan, komunitas etnis tionghoa dan kelompok adat minahasa dan sangihe."Pada akhirnya dari usaha memenfaatkan segenap elemen partai baik internal maupun eksternal telah membuat capaian suara yang diraih melebihi target. Segenap tim sukses telah melakukan kerja yang bagus", ungkap Ricky.Frans Natang Ketua BAPPILU PKPI Kota Bitung, mengungkapkan bahwa "Partai telah membagi orang-orangnya untuk membantu suksesi. Partai mengeluarkan kebijakan tentang pembagian wilayah kampanye di sebuah Daerah Pemilihan. Semisal ada 3 tim, dan satu Dapil mencakup 3 kecamatan. Maka pembagian dilakukan dengan masing-masing 1 kecamatan untuk digarap."Dari sisi berfungsinya mesin Partai, sebenarnya PKPI Bitung memiliki mesin partai yang cukup berfungsi. Perolehan suara dalam Pemilihan Umum Legislatif begitu signifikan, menunjukkan bahwa mesin partai berjalan. Terdapat alasan kenapa mesin partai PKPI dikatakan berjalan. Alasan paling nyata yakni ketika DPP PKPI menginstruksikan agar PKPI Sulut, termasuk Bitung, harus bekerja secara optimal memenangkan Hanny Sondakh dan Maximilian Jonas Lomban. Bahkan DPP siap memberikan sangsi bila partai tidak mampu memenangkan Hanny Sondakh dan Maximilian Jonas Lomban. Instruksi ini memberi efek nyata dalam usaha-usaha partai. Mesin partai PKPI Bitung dianggap berhasil karena disebabkan oleh tekanan keras dari DPP PKPI. Tekanan tersebut menyebabkan PKPI Bitung bersatu dalam rangka mempertahankan eksistensi mereka di Partai. Mesin partai Demokrat kota Bitung yang dipimpin oleh Hanny Ruru, menjalankan fungsi pemenangan dengan baik karena juga mendapat instruksi langsung dari DPP Partai Demokrat. Sehingga sangat menunjang kerja tim pemenangan Hanny Sondakh danMaximilian Jonas Lomban. Disamping itu 17 partai pengusung lainnya pun turut bekerja optimal dalam membantu proses pemenangan kandidat mereka.E. Paid MediaPaid media merupakan salah satu bagian marketing politik yakni berupa penggunaan media yang lazim digunakan untuk memasang iklan adalah televisi, radio, media cetak, website dan media luar ruang. Saat masa kampanye berlangsung, para kandidat mulai mengiklankan diri. Wajah mereka seringkali muncul dalam sejumlah iklan politik yang ditayangkan di televisi dan media cetak, juga di media luar ruang (outdoor). Spanduk, billboard dan baliho besar di pinggir-pinggir jalan dan tempat-tempat umum terbuka lainnya di sejumlah kota berisikan wajah mereka.Pada dasarnya, beriklan politik merupakan langkah awal para kandidat untuk mengenalkan diri mereka kepada masyarakat luas dengan cara yang efektif dan efisien. Tujuan utama dari iklan-iklan politik tersebut tentu saja untuk merebut hati dan simpati para calon pemilih. Diharapkan suara pemilih akhirnya diberikan kepada kandidat yang bersangkutan.Seperti yang kita ketahui, ada bermacam-macam jenis media iklan yang dapat digunakan. Hampir semua jenis media iklan yang ada, seperti stiker, spanduk, baliho dan iklan di media massa, digunakan oleh semua kandidat.Dari hasil pengamatan peneliti, pasangan Hanny Sondakh dan Maximilian Jonas Lomban, lebih sering menggunakan koran sebagai media iklan politik mereka. Di harian Koran Lokal hampir setiap hari kita dapat menikmati iklan testimony yang ditujukan untuk Hanny Sondakh. Iklan – iklan testimony tersebut dipasang oleh para pimpinan dan fungsionaris Partai PKPI. Selain itu, pasangan ini juga gencar beriklan lewat baliho-baliho yang terpasang di beberapa jalan di kota Bitung. Pasangan Hanny Sondakh dan Maximilian Jonas Lomban juga menggunakan media elektronik seperti, iklan televisi dan radio. Menurut Recky Gosal, SPd.Sekretaris penjaringan calon walikota dan wakil walikota PKPI dan anggota tim sukses SoLo, bahwa "Pasangan kandidat ini menggunakan media cetak selama 6 bulan sebelum pemilihan sampai pada hari H pelaksanaan, contohnya koran lokal manado post, komentar dan posko. Ada juga iklan yang tersiar lewat radio, contohnya radio lokal bitung Gita lestari FM, dan Trendy FM selama 3 bulan sebelum pemilihan".PENUTUPBerdasarkan hasil penelitian setelah menganalisa dan membahas data yang diperoleh dari penelitian, maka dapat diambil kesimpulan bahwa, strategi pemasaran politik dalam pemenangan pasangan Hanny Sondakh dan Maximilian Jonas Lomban, S.E., M.Si, sebagai berikut:- Produk politik kepada pasar yang dilakukan oleh pasangan Hanny Sondakh dan Maximilian Jonas Lomban, S.E., M.Si, sangat memberikan dampak yang signifikan dalam tahapan pemilukada yang berlangsung di kota Bitung. Hal ini dilihat dari visi-misi dan program yang sangat relevan dengan kondisi masyarakat kota Bitung. Lebih lanjut lagi figur dari pasangan Hanny Sondakh dan Maximilian Jonas Lomban, S.E., M.Si melekat dihati rakyat, dapat dilihat dari perilaku dan kapasitas yang ditonjolkan oleh pasangan ini.- Push marketing yang dilakukan oleh pasangan calon Hanny Sondakh dan Maximilian Jonas Lomban, S.E., M.Si, terlihat dari aktivitas yang sering dilakukan oleh pasangan calon tersebut yang turun ke lapangan untuk dapat langsung berinteraksi dengan konstituen, seperti dalam kegiatan keagamaan, dukacita, maupun undangan-undangan lainnya. Figur pasangan ini pun dikenal sangat dekat dengan masyarakat dengan banyak melakukan kunjungan-kunjungan atau agenda yang tidak direncanakan.- Pull marketing dari pasangan calon Hanny Sondakh dan Maximilian Jonas Lomban, S.E., M.Si, terlihat dari strategi penggunaan media dalam memasarkan kinerja dan prestasi dari keduanya yang dibungkus melalui media masa. Lewat sarana inilah figur dari Hanny Sondakh yang notabene menjabat walikota periode sebelumnya ditonjolkan untuk menarik simpati dari konstituen. Begitu juga sosok Maximilian Jonas Lomban, S.E., M.Siyang di kenal sebagai figur birokrat yang handal karena sebelumnya menjabat Sekretaris Kota Bitung.- Pass marketing yang dilakukan oleh pasangan calon Hanny Sondakh dan Maximilian Jonas Lomban, S.E., M.Si, terlaksana dengan efektif. Hal ini dilihat dari mesin partai pengusung yang bekerja begitu optimal, mengingat partai PKPI merupakan partai pemenang pemilu di Kota Bitung. Belum lagi didukung oleh mesin partai Demokrat dan 17 partai pendukung lainnya. Penggunaan organisasi-organisasi sayap partai juga terlihat sangat memberi andil dalam tahapan pemilukada untuk memenangkan pasangan ini. Tim sukses pasangan ini juga menarik organisasi-organisasi keagamaan, adat, budaya dan figur-figur yang dianggap berpengaruh dalam organisasi-organisasi tersebut, seperti tokoh-tokoh agama, tokoh masyarkat dan tokoh pemuda yang memiliki basis massa untuk menunjang perolehan suara pasangan tersebut.- Paid media yang dilakukan oleh pasangan Hanny Sondakh dan Maximilian Jonas Lomban, S.E., M.Si, nampak pada penggunaan media massa baik dalam bentuk elektronik maupun cetak yang dikemas sangat menarik dan memberikan kesan positif pada masyarakat. Sejumlah prestasi dari pasangan ini dimuat dalam suatu pemberitaan dan juga visi-misi serta program yang pasarkan lewat media. Sehingga dapat menunjang elektabilitas dan proses sosialisasi pasangan tersebut.DAFTAR PUSTAKAAlie, Marzuki, 2013, Pemasaran Politik di era Multi Partai, Penerbit, Expose : JakartaFirmanzah, 2012, Marketing Politik : Antara Pemahaman dan Realitas, Yayasan Obor Indonesia : JakartaIbrahim, Herman dan Faisal Siagian, 1999, Kampanye Tanpa Kekerasan, Penerbit Biro Humas Depdagri : JakartaKotler, Philip, 1994, Marketing Management: Analysis Planning, Implementation, and Control. 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Gramedia Pustaka Utama: JakartaPradhanawati, Ari, 2007, Pemilihan Walikota Gerbang Demokrasi Rakyat, Jalan Mata : BitungRendra , Widyatama, 2007, Pengantar Periklanan, Pustaka Book Publisher : YogyakartaSardini, Nur Hidayat, 3 Juli 2005, Rasionalitas Pilkada : Siapa Menang, Siapa Pecundang?, Koran LokalSchroder, Peter, 2008, Strategi Politik: Edisi revisi untuk Pemilu 2009. Fridrich Naumann Stiftung Fuer die Freiheit: JakartaSetiyono, Budi dan RTS Masli, 2010, Iklan dan Politik: Menjaring Suara Dalam Pemilihan Umum, AdGoal Com : JakartaSteinberg, Arnold, 1981, Kampanye Politik, PT.Intermasa : JakartaStoner, James AF, 1996, Manajemen, Erlangga : JakartaSugiono, Arif, 2013, Strategic Political Marketing : Strategi Memenangkan Pemilu (Pemilukada, Pilpres, Pemilihan legislatif DPRD, DPR-RI, DPD) Dengan Menempatkan Pemilih Sebagai Penentu Kemenangan, Ombak : YogyakartaLiteratur-literatur lainnyaData KPUD Kota BitungBadan Pusat Statistik Kota Bitung
La presente tesi affronta il tema della modulazione degli effetti delle sentenze di accoglimento della Corte costituzionale intrecciandolo con l'analisi dell'esperienza tedesca delle Unvereinbarkeitserklärungen, le quali costituiscono lo strumento privilegiato con cui il Bundesverfassungsgericht modula nel tempo gli effetti della declaratoria di incostituzionalità. L'analisi congiunta del modello italiano e tedesco consente di valutare sotto un diverso angolo prospettico la questione relativa ai limiti dell'efficacia retroattiva delle sentenze di accoglimento, la quale ha interessato l'attività della Consulta sin dai primissimi anni della sua attività. Nel primo capitolo della tesi verrà analizzata la disciplina relativa agli effetti delle sentenze di accoglimento, ragionando in particolar modo sul principio di retroattività che presidia la declaratoria di incostituzionalità; nel secondo capitolo, verrà dedicato ampio spazio alla prassi temporalmente manipolativa della Corte costituzionale, evidenziandone le esigenze sottese e i relativi nodi problematici. Il terzo capitolo ospiterà una ricognizione delle decisioni di incompatibilità tedesche: l'analisi, che prenderà le mosse da una riflessione sul dogma della nullità e dell'annullabilità della norma incostituzionale, interesserà non solo le ragioni che conducono il Bundesverfassungsgericht a scindere il momento dell'accertamento da quello della declaratoria dell'incostituzionalità, ma anche gli effetti che si ricollegano alle diverse varianti decisionali delle Unvereinbarkeitserklärungen. Infine, l'ultimo capitolo sarà dedicato ad un raffronto tra l'esperienza temporalmente italiana e quella tedesca: esso si strutturerà principalmente intorno al profilo relativo al rapporto tra Giudice costituzionale e legislatore, ovverosia il perno intorno al quale si muove (o, meglio, dovrebbe muoversi) la giurisprudenza temporalmente manipolativa. ; The present thesis deals with the issue of modulating the effects of the sentences of the Constitutional Court by intertwining it with the analysis of the German experience of the Unvereinbarkeitserklärungen, which constitute the privileged temporally manipulative instrument with which the Bundesverfassungsgericht modulates over time the effects of the declaration of unconstitutionality. The analysis of German and Italian constitutional justice makes it possible to assess under a different perspective angle the question concerning the limits of the retroactive effectiveness of the declaration of unconstitutionality, which has affected the activity of the Corte Costituzionale since the very first years of its activity. If in the first chapter of the thesis the discipline relative to the effects of the sentences of unconstitutionality will be analyzed, reasoning in particular on the principle of retroactivity which oversees the declaration of unconstitutionality itself, in the second chapter ample space will be dedicated to the temporally modulative practice of the Constitutional Court, highlighting the underlying needs as well as the related problem areas. The third chapter is devoted to the study of the German incompatibility decisions. The analysis, which starts from a reflection on the dogma of nullity and the annulment of the unconstitutional rule, concerns not only the reasons that lead the Bundesverfassungsgericht to split the moment of assessment from that of the declaration of unconstitutionality, but also the effects that relate to the different decision-making variants of the Unvereinbarkeitserklärungen. Finally, the last chapter is devoted to a comparison between the temporally modulative Italian and German experience: it will be structured mainly around the profile relative to the relationship between the constitutional judge and the legislator, which constitutes the pivot around which the temporally modulative case-law moves (or, better, should move). ; In dieser Doktorarbeit wird das Thema der Handhabung der Rechtswirkungen im Verlauf der Zeit der vom Verfassungsgerichts getroffenen Annahmeurteile (die "sentenze di accoglimento") mit besonderer Beachtung der Steuerung der zeitlichen Rechtswirkungen durch das Bundesverfassungsgericht untersucht. Vor der Erläuterung des Inhalts dieser Doktorarbeit erscheint es mehr als notwendig, einleitend kurz die Gründe für diese Überlegung zur deutschen Praxis hervorzuheben. In diesem Sinn ist die Behauptung des Verfassungsrichters Lattanzi zur Rechtsprechung im aktuellen Fall "Cappato" von großer Bedeutung: Es geht hier im Wesentlichen um die Ähnlichkeit des Typs der vom Verfassungsgericht getroffenen Entscheidung mit dem der deutschen Unvereinbarkeitsentscheidungen, die Hauptthema dieser Untersuchung sind, und zwar nicht nur, da diese einen zeitlichen Aufschub der Rechtswirkungen der Verfassungswidrigkeitserklärung (wenn auch auf eine ganz eigne Art) verfügen, sondern auch weil sie, wie in der deutschen Rechtslehre bestätigt, ein wichtiges Mittel zur Untersuchung der Beziehungen zwischen Verfassungsgericht und Gesetzgeber darstellen. Auf der Ebene der Rechtslehre stellen die deutschen Unvereinbarkeitserklärungen den Gegenstand eines erneuten Interesses heute und sorgfältiger Untersuchungen in der Vergangenheit dar: In diesem Sinn ist das Studienseminar über die Modulation der Rechtswirkungen der von demselben Verfassungsgericht gefassten Annahmesprüche, bei denen die maßgebliche Rechtslehre die typischen Merkmale der Unvereinbarkeitsentscheidungen untersuchte, um eine mögliche Übertragung in die Sammlung der Entscheidungshilfen des Verfassungsgerichts zu erwägen, von Bedeutung. Bei jener Gelegenheit wurden viele Probleme eines solchen Entscheidungstyps vorgebracht: Insbesondere betrafen diese erstens die Schwierigkeit, ihre konkreten Rechtswirkungen zu erkennen, zweitens die Schwierigkeit, ihr in dem untätigen italienischen Parlament Folge zu leisten und drittens die abweichende Rolle, die das Bundesverfassungsgericht innerhalb der deutschen Regierungsform innehat. Es handelt sich um drei im letzten Teil dieser Doktorarbeit untersuchte Punkte, die in der Tat nicht wenige Probleme aufwerfen, vor allem angesichts der Aufnahme durch das Verfassungsgericht einiger Urteile, die unter verschiedenen Aspekten den deutschen Unvereinbarkeitserklärungen ähneln. Dabei handelt es sich insbesondere um die Urteile Nr. 243 von 1993, Nr. 170 von 2014, Nr. 10 von 2015 und Nr. 207 von 2018. Ein enger Vergleich mit der Ratio und den Problempunkten der deutschen Unvereinbarkeitserklärungen ist somit nützlich, nicht nur, um deren möglichen Chancen in der italienischen Verfassungsrechtsprechung zu erwägen, sondern auch, um eine noch offene Frage zu erörtern, die das Verfassungsgericht seit Anbeginn ihrer Tätigkeit als Hüter des Grundgesetzes betrifft. Nach dieser Einleitung wird im ersten Kapitel der Doktorarbeit die gesetzliche Regelung der Rechtswirkungen der Annahmeurteile untersucht; das zweite Kapitel ist der Analyse der zeitlich handhabenden Praxis des Verfassungsgerichts gewidmet. Das dritte Kapitel ist der deutschen Praxis der Unvereinbarkeitserklärungen gewidmet, während im vierten Kapitel die wichtigsten Punkte der Vergleichsstudie zwischen der zeitlich steuernden italienischen und der deutschen Praxis behandelt werden. Die Wahl eines solchen Aufbaus erklärt sich angesichts der Möglichkeit einer Analyse ex ante der mit der Handhabung der Rechtswirkungen der Annahmeurteile verbundenen Problempunkte, um dann das Verständnis ex post der Gründe, die diese Doktorarbeit zu einer Untersuchung der "flexiblen" Rechtsprechung des Bundesverfassungsgerichts geführt haben, zu erleichtern. Im letzten Kapitel schließlich wird versucht, einige Aspekte, die mit den heutigen Schwierigkeiten der zeitlich steuernden Rechtsprechung der Verfassungsgerichte zu tun haben, nach der Logik von Ähnlichkeit und Gegensatz hervorzuheben, darunter insbesondere die Beziehung zwischen Verfassungsorgan und Legislativorgan. Das erste Kapitel ist vollkommen der Regelung der Rechtswirkungen der Annahmeurteile gewidmet, die, wie bereits angedeutet durch Art. 136 des ital. GG, Art. 1 des ital. Verfassungsgesetzes Nr. 1 von 1948 und Art. 30, 3. Abs. des ital. Gesetzes L. Nr. 87 von 1953 vorgegeben sind. Das Kapitel ist in acht Abschnitte unterteilt, die teilweise auf den Entscheidungstyp der Unvereinbarkeitserklärungen Bezug nehmen. Der 1. Abschnitt (Rückkehr zu Kelsen zur Neuentdeckung möglicher, vom Verfassungsgericht umsetzbarer Perspektiven: Die Handhabung der Rechtswirkungen der Annahmeurteile im Verlauf der Zeit und die Beziehung zum Gesetzgeber) ist einführend der These Kelsens hinsichtlich der Beziehung zwischen Verfassungsgericht und Gesetzgeber gewidmet, in Anbetracht der Tatsache, dass, wie im letzten Kapitel erläutert, gerade die Rückkehr zum Ursprung und somit zur Lehre Kelsens bezüglich der Wirkung der Verfassungswidrigkeitserklärung in dieser Doktorarbeit (mit der erforderlichen Vorsicht) als wünschenswert angesehen wird. Während im 2. Abschnitt (Der heutige Stand: ein "flexibles" Verfassungsgericht, fern vom ursprünglichen Gerüst der Rechtswirkungen der Annahmeurteile) eine zum Teil die Erläuterungen des zweiten Kapitels vorwegnehmende Überlegung zu einem Verfassungsgericht, das "fern" vom ursprünglichen Gerüst der Rechtswirkungen der Annahmeurteile ist, wird im 3. Abschnitt (Die Regelung der Rechtswirkungen der Annahmeurteile: Grundgedanken des Art. 136 ital. GG der verfassungsgebenden Versammlung. Einige Anregungen zur zeitlich handhabenden deutschen Praxis) versucht, zum Kern des Art. 136 der ital. GG vorzudringen, wo im ersten Absatz Folgendes vorgesehen ist: "Wenn das Gericht die Verfassungswidrigkeit einer gesetzlichen Vorschrift oder einer gesetzeskräftigen Maßnahme erklärt, endet deren Wirksamkeit ab dem Folgetag der Veröffentlichung der Entscheidung". Im Verlauf des Abschnitts wird versucht, einen Überblick der wichtigsten Entwürfe bezüglich des ursprünglichen Art. 136 ital. GG zu liefern, wobei der Entwurf der Abg. Mortati, Ruini, Cappi, Ambrosini und Leone kurz untersucht wird. Besonders interessant ist, auch zum Zweck einer Vergleichsstudie mit den deutschen Unvereinbarkeitserklärungen, der Entwurf des Abg. Calamandrei, der vorschlug, die Legislativorgane sollten im Anschluss an die Aufnahme eines Annahmeurteils sofort das Verfahren zur Gesetzesänderung einleiten, sodass sich, wenn auch mit der erforderlichen Vorsicht eine charakteristische Form der dem Legislativorgan zukommnenden "Nachbesserungspflicht" abzeichnet. Abschnitt 3.1. (Der Vorschlag Perassis: eine Modulation der Rechtswirkungen der Verfassungswidrigkeitserklärung ante litteram?) konzentriert sich in Übereinstimmung mit der deutschen Praxis auf den Vorschlag des Abg. Perassi, der vorsah, die Wirksamkeit des als verfassungswidrig erklärten Gesetzes sollte ab der Veröffentlichung erlöschen, außer bei Bedürfnis des Gerichts eine andere Wirkungsfrist (in jedem Fall nicht über sechs Monate) zu bestimmen; in diesem Sinn ist der Vorschlag des Abg. Perassi der österreichischen (und zum Teil der deutschen) Praxis ähnlich, und zwar einer Fristsetzung mit dem Ziel einer nützlichen Zusammenarbeit zwischen Verfassungsgericht und Legislativorgan. Perassi behauptete, dass "beim Erlöschen der Wirksamkeit einer gesetzlichen Vorschrift in bestimmten Fällen heikle Situationen auftreten können, da das Erlöschen dieser Vorschrift möglicherweise Probleme mit sich bringt, wenn man nicht vorsorgt". Die Annäherung an eines der wichtigsten Anwendungsgebiete der Unvereinbarkeitsentscheidungen, d.h. dem auf dem Argument der rechtlichen Folgen begründeten, ist in diesem Sinne eine unvermeidliche Pflicht. Gleichfalls interessant erscheint die Entgegnung auf die Voraussicht einer solchen Lösung durch den Abg. Ruini, der erklärte, eine derartige Regelung der Rechtswirkungen der Verfassungswidrigkeitserklärung würde praktisch eine Situation voller übermäßig belastender Folgen hervorrufen, in der insbesondere die Gerichte fortfahren würden, "eine verfassungswidrige Norm anzuwenden". Daher die Bedeutung, die der durch die mit Fortgeltungsanordnung ergänzten Unvereinbarkeitsentscheidungen dargestellte Problempunkt hat. In Abschnitt 3.2 (Zeitlicher Rahmen des Art. 136 ital. GG) wird versucht, Art. 136 ital. GG innerhalb seines zeitlichen Rahmens zu untersuchen. In Kürze: Während der wortwörtliche Gehalt der besagten Verfügung sich anscheinend (nach einem Teil der Rechtslehre) auf eine lediglich zielgerichtete Wirksamkeit der Verfassungswidrigkeitserklärung bezieht, stellt dieser doch, nachdem er sich durch Art. 1 des ital. Verfassungsgesetzes Nr. 1 von 1948 und Art. 30 des ital. Gesetzes L. Nr. 87 von 1953 gefestigt hatte, die verfassungsrechtliche Verfügung dar, auf die sich die ex tunc-Wirkung der Verfassungswidrigkeitserklärung gründet. Andererseits wäre es, wie ein anderer Teil der Rechtslehre behauptet, an und für sich nicht folgerichtig, ein System der Rechtswirkungen zu erfinden, das nur ex nunc-Wirkung hat, um dann anschließend den Richtern die Nichtanwendung des verfassungswidrigen Gesetzes "mit Wirkung lediglich nach eigenem Urteil" anzuvertrauen. In Abschnitt 3.3 (Räumlicher Rahmen des Art. 136 ital. GG) wird ein weiterer, an die Wirksamkeit der Verfassungswidrigkeitserklärung gebundener Punkt untersucht, nämlich die "räumliche" Ausdehnung der Wirksamkeit von Art. 136 ital GG. Außer der allgemein verbindlichen Wirksamkeit der Annahmeurteile, an welche die Untersuchung der von den Verfassungsgebenden gewählten Art der Normenkontrolle anknüpft, wird der mit der gerichtlichen oder gesetzgebenden Art der Verfassungswidrigkeitserklärung verbundene Rechtslehredisput, an den die "allgemeine" Wirksamkeit derselben unvermeidlich anknüpft, kurz untersucht. Während in den letzten vier Abschnitten der Art. 136 der ital. GG allein im Mittelpunkt steht, ist der 4. Abschnitt (Die "Revolution" des ital. Verfassungsgesetzes Nr. 1 von 1948) vollständig der "Revolution" gewidmet, welche das ital. Verfassungsgesetz Nr. 1 von 1948 darstellt. Für diese "Revolution" (oder besser die Spezifikation) ist der erste Artikel des besagten Gesetzes bezeichnend, wo es heißt: "Die amtlich erfasste oder von einer Partei im Verlauf eines Rechtsverfahrens erhobene und vom Richter nicht als offensichtlich unbegründet angenommene Frage der Verfassungsmäßigkeit eines Gesetzes oder einer gesetzeskräftigen Maßnahme der Republik wird dem Verfassungsgericht zur Entscheidung übertragen". Im Wesentlichen hat der besagte Artikel als tragendes Element der Inzidentalität des Verfassungssystems Art. 136 ital. GG Bedeutung verliehen, nicht nur, indem die Bedeutung tatsächlich im Einzelnen erläutert wird, sondern vor allem dadurch, dass der Klage vor dem Verfassungsgericht dort, wo es angerufen wird, für alle zu entscheiden (mit wenn auch innerhalb bestimmter Grenzen allgemein verbindlichen Rechtswirkungen) eine "logische" Bedeutung auf Grundlage einer "genetisch zwiespältigen" Erneuerung verliehen wird, und zwar anhand eines konkreten Einzelfalls". Es erscheint notwendig, anzumerken, dass die besagte Verfügung in Bezug auf die Ratio Art. 100, 1. Abs. des deutschen GG ähnelt, auf dessen Grundlage die sogenannte konkrete Normenkontrolle beruht. Und tatsächlich übernimmt das zwischenrangige Verfahren eine grundlegende Rolle in Bezug auf die Handhabung der Rechtswirkungen der Verfassungswidrigkeitserklärung im Verlauf der Zeit, da es konkreter der in der Notwendigkeit, die diachronischen Rechtswirkungen der Verkündigung zu steuern, enthaltenen Ratio vollkommen antithetisch gegenübersteht. Wie können die Jura angesichts einer Handhabung der Rechtswirkungen der Verfassungswidrigkeitserklärung für die Zukunft geschützt werden? Während Art. 1 des ital. Gesetzes L. Nr. 1 von 1948 das zwischenrangige Verfahren kennzeichnet und definiert, so hat Art. 30, 3. Abs. des ital. Gesetzes Nr. 87 von 1953, der Hautuntersuchungsgegenstand des 5. Abschnitts (Die Rückwirkung der Annahmeurteile: Art. 30, 3. Abs. ital. Gesetz L. Nr. 87 von 1953) ein weiteres Element zur Erläuterung der Ratio der zeitlichen Orientierung, welche die Rechtsauswirkungen der Verfassungswidrigkeitserklärung im Verlauf der Zeit annehmen, hinzugefügt. Im Anschluss an das Inkrafttreten desselben, wo es heißt, "die als verfassungswidrig erklärten Normen können nicht ab dem Folgetag der Veröffentlichung der Entscheidung Anwendung haben", hat die Rückwirkung des Annahmeurteils begonnen, die Form der ius receptum anzunehmen, wie durch die maßgebliche Rechtslehre bestätigt. Nun war diese, mit Art. 1 des ital. Gesetzes L. Nr. 1 von 1948 in die Verfassung eingeführte "Errungenschaft" das Ergebnis einer umfassenden theoretischen Analyse und Überlegung: Es ist kein Zufall, dass einer der zentralen Mechanismen der Normenkontrolle eher das "Ergebnis der beharrlichsten Arbeit der Rechtslehre war, statt ein präziser Gesetzesentwurf" und hauptsächlich auf der Notwendigkeit beruhte, nicht nur den Grundsatz der Gleichheit, sondern auch den der Verteidigung zu bewahren, und dies unter Ausschluss der s.g. abgeschlossenen Rechtsbeziehungen, die bei Eintritt der Rechtskraft, Verjährung, Verwirkung und Vergleich bestehen. Hinzu kommt, dass das Prinzip der Rückwirkung der Verfassungswidrigkeitserklärung laut Art. 30, 3. Abs. ital. Gesetz L. Nr. 87 von 1953 – vielleicht auch angesichts der Möglichkeit die Rückwirkung der Verfassungswidrigkeitserklärung in verschiedenen Abstufungen und somit nicht absolut zu klassifizieren – auch Gegenstand einer erheblichen Kontroverse zwischen Verfassungsgericht und Strafkammer des Kassationshofs eben zum Thema der Nichtanwendung der als verfassungswidrig erklärten Norm war. In diesem Sinne treten die Urteile Nr. 127 von 1966 und Nr. 49 von 1970 hervor: beim ersten hatte das Verfassungsgericht über die notwendige Rückwirkung der Verfassungswidrigkeitserklärung von Prozessvorschriften befunden; mit der zweiten Verkündigung dagegen bestätigte das Gericht vollkommen überraschend, den Richtern "das letzte Wort" zu lassen. Dieses Prinzip kann nicht übergangen werden: So hatte beispielsweise im Anschluss an das in keiner Weise rückwirkende Urteil Nr. 10 von 2015 das Verfassungsgericht einer bedeutenden Form der Rebellion durch das vorlegende Gericht beigewohnt, das nicht befunden hatte, sich in Bezug auf die zeitliche Rechtswirkung der Verfassungswidrigkeitsaussprüche vom Gesetzesrahmen zu distanzieren. Gleichzeitig erhält auch in der zeitlich handhabenden deutschen Praxis die Rolle der Richter Bedeutung: Sollte beispielsweise der Gesetzgeber seiner Reformpflicht im Anschluss an die Aufnahme eines Unvereinbarkeitsspruchs nicht nachkommen und dadurch die Ratio der Unvereinbarkeitsentscheidung vollkommen zunichte gemacht werden, können die Richter angerufen werden, um "letztendlich" und in Übereinstimmung mit der Verfassung einzugreifen. Im 6. Abschnitt (Der zeitliche Rahmen der verfassungswidrigen Norm: Nichtigkeit oder Vernichtbarkeit? Eine Überlegung ausgehend vom amerikanischen und vom österreichischen Modell. Hinweise auf die Art der Annahmeurteile) lässt die Studie der gesetzlichen Regelung der zeitlichen Auswirkungen des Verfassungswidrigkeitsspruchs Raum für eine Untersuchung bezüglich der Vernichtbarkeit oder Nichtigkeit der als verfassungswidrig erklärten Norm und dies angesichts einer anfänglichen Überlegung zum amerikanischen und zum österreichischen Modell des Verfassungsrechts, die bekanntlich gegensätzlich zueinander eingestellt sind. Und tatsächlich ist die zeitliche Orientierung des Annahmeurteils nicht nur direkt an die Art derselben Verfassungswidrigkeitserklärung gebunden, sondern ist in ihrem Wesen indirekt an die Wahl des Modells zur Normenkontrolle geknüpft: Irgendwie scheint die ursprüngliche Zweideutigkeit des Art 136 ital. GG tatsächlich an die "gemischte" Natur des italienischen Verfassungsrechts anknüpfen zu können, das sich aus einigen typischen Elementen des amerikanischen Systems (Diffusivität der jedem Richter zukommenden Kontrolle) und dem österreichischen System (ausschließliche Zuständigkeit des Verfassungsgerichts in Bezug auf die Verfassungswidrigkeitserklärung einer nicht mit der Verfassung übereinstimmenden Norm mit allgemeiner Rechtswirkung) zusammensetzt. Nun wirkt die Wahl des Systems zur Kontrolle der Verfassungsmäßigkeit auf die von der Ungültigkeit der verfassungswidrigen Norm angenommene Form ein, welche ihrerseits nach der typischen Logik des Teufelskreises die Art der Verfassungswidrigkeitserklärung beeinflusst: Im amerikanischen Verfassungsrechtssystems ist die verfassungswidrige Norm null and void, da sie dem Willen einer superior Norm widerspricht und somit unwirksam ist; im österreichischen System dagegen ist die verfassungswidrige Norm lediglich vernichtbar, und zwar deshalb, weil Grundlage des Systems die Idee ist, dass, da die gesamte politische Macht auf dem Gesetz gründet, "das Konzept eines von Beginn an nichtigen Gesetzes" vollkommen inakzeptabel ist. Übrigens darf nicht verwundern, dass im Bereich des amerikanischen Verfassungsrechts die Verfassungswidrigkeitserklärung eine Norm erklärender Art ist, während sie im Bereich des österreichischen Verfassungsrechts eine verfassungsgebende Natur annimmt. Nun teilt im Bereich des italienischen Verfassungsrechts nur eine Minderheit die Idee der Nichtigkeit der verfassungswidrigen Norm und somit des Annahmeurteils erklärender Natur, die Mehrheit teilt die These der Vernichtbarkeit der verfassungswidrigen Norm, die also der verfassungsgebenden Natur des Gerichtsspruchs entspricht. Dass die obigen Ausführungen wahr sind, ist daran zu erkennen, dass in der maßgebenden Rechtslehre bestätigt wurde, dass die Verfassungsgebenden dachten, ein im Wesentlichen von dem im österreichischen Grundgesetz vorgesehenen System der Verfassungsgerichtsbarkeit abgeleitetes System eingeführt zu haben. Auch erklärt sich die verfassungsgebende Bedeutung der Verfassungswidrigkeitserklärung angesichts der Betrachtung, dass das allgemeine Verbot, die verfassungswidrige Norm anzuwenden, tatsächlich nur im Zeitraum vor der Aufnahme der Verfassungswidrigkeitserklärung durch das Verfassungsgericht besteht. Wenn man zur nicht statischen sondern "dynamischen" Ebene der Verfassungswidrigkeitserklärung wechselt, ist Zagrebelskys Theorie zu betrachten, nach der im Anschluss an die Aufnahme des Annahmeurteils das Verfassungsproblem entsteht, dem bezüglich anderen institutionellen Stellen wie Richtern und dem Gesetzgeber umfangreicher Spielraum gelassen wird. In diesem Sinn ist das Verfahren der Unvereinbarkeitserklärungen interessant, welche eben hinsichtlich des "Verfassungsproblems" eingreifen, um dies dank der Mitarbeit anderer Verfassungsorgane, unter denen zumindest anfangs der Gesetzgeber zu nennen ist, zu lösen. Im 7. Abschnitt (Erste Zeichen für die Zulässigkeit eines Verfassungsgerichts als "Verwalter" der Rechtswirkungen seiner eigenen Entscheidungen) wird die mögliche Legitimation (auf theoretischer Ebene) des Verfassungsgerichts als Verwalter der Rechtswirkungen der Verfassungswidrigkeitsurteile angedeutet, wobei insbesondere die Tatsache diskutiert wird, dass der zeitgenössische Konstitutionalismus wegen seiner substantialistischen Eigenschaft die Suche der für den spezifischen Fall am besten geeigneten Lösung und somit die "Negativ-Neuqualifizierung der Automatismen" erfordert, um zu starre Lösungen zu vermeiden. In diesem Sinn ist die Praxis des Bundesverfassungegsricht und dessen Erfindung der Unvereinbarkeitsentscheidungen von großer Bedeutung. In der Tat ist ein "flexibler" Ansatz an den zeitlichen Faktor der Rechtswirkungen der Verfassungswidrigkeitserklärung in verschiedenen europäischen Erfahrungen erkennbar; andererseits ist das was als "Naivität der Verfassungsgebenden" bezeichnet wurde, und zwar die "allzu simple Formulierung des Art. 136 ital. GG" hauptsächlich auf zwei Ursachen zurückzuführen, erstens die Notwendigkeit des Schutzes des Prinzips der Gewaltenteilung, unmittelbar nach dem Zweiten Weltkrieg und zweitens der Schutz der Rechtssicherheit. Im 8. Abschnitt (Verwaltet das Verwaltungsgericht die Rechtswirkungen im Verlauf der Zeit?) tritt das Verfassungsrecht in den Hintergrund, um zumindest in Kürze über die Steuerung der Rechtswirkungen der Annullierungsurteile durch das Verwaltungsgericht nachzudenken, wobei von einer Betrachtung ausgegangen wird, welche in der Rechtslehre – recht eindrucksvoll – klar ausgedrückt werden sollte, und zwar, dass die Verwaltungsprozessregeln wegen ihres entscheidenden kreativen Beitrags zur Rechtsprechung einen Ausgangspunkt und sicher keinen Endpunkt darstellen: In diesem Sinn erhielt das von der 4. Kammer des Staatsrats getroffene Urteil Nr. 2755 von Mai 2011 Bedeutung, wie auch das vom selben Verwaltungsrechtsorgan getroffene Urteil Nr. 13 von 2017. In beiden Fällen scheint der Staatsrat bestimmt zu haben, die Rechtswirkungen der eigenen Verkündigung angesichts der Notwendigkeit, einen übermäßigen Bruch innerhalb der Rechtsordnung zu verhindern, zeitlich zu steuern. Insbesondere hätte der Staatsrat ("Consiglio di Stato") beim ersten Spruch eine neue Art der Verkündigung gebildet, indem er bei der Untersuchung – nach einer vollkommen neuen Logik – den Bereich der zeitlichen Rechtswirkung des eigenen Spruchs so definierte, dass eine lediglich für die Zukunft geltende Rechtswirkung der eignen Entscheidung vorhergesehen wurde, sodass das Prinzip der Effektivität des Schutzes über das des Antrags der Partei siegt. Es ist unbedingt anzumerken, dass, wenn die Aufrechterhaltung der Rechtswirkungen der rechtswidrigen Maßnahme spiegelbildlich der Beibehaltung des Allgemeininteresses entspricht, die urteilende Tätigkeit des Verwaltungsgerichts dem des "Verwaltungsorgans" zu ähneln scheint. Auch bei seiner zweiten Verkündigung steuerte der Staatsrat die Rechtswirkungen mit Wirksamkeit pro futuro; die ganze Versammlung befand nämlich, das Urteil Nr. 10 von 2015 anzuführen, fast als Rechtfertigung des Argumentationskonstrukts zur Wahl einer derartigen Wirksamkeit, wobei im Übrigen bestätigt wurde, dass "die Ausnahme von der Rückwirkung […] auf dem Grundsatz der Rechtssicherheit beruht: […] die Möglichkeit für die Betroffenen, die Rechtsnorm wie ausgelegt anzuwenden, wird eingeschränkt, wenn die Gefahr schwerer wirtschaftlicher oder sozialer Auswirkungen besteht, die zum Teil auf die hohe Anzahl von in gutem Glauben begründeten Rechtsbeziehungen zurückzuführen ist […]". Darüber hinaus befand der Staatsrat, als spezifische Bedingungen, die es ermöglichen, die Rückwirkung einzuschränken oder richtiger "die Anwendung des Rechtsgrundsatzes auf die Zukunft zu beschränken" folgende: die objektive und erhebliche Unsicherheit bezüglich der Tragweite der auszulegenden Verfügungen; das Bestehen einer mehrheitlichen Orientierung entgegen der eingeführten Auslegung und die Notwendigkeit zum Schutz eines oder mehrere Verfassungsgrundsätze oder in jedem Fall, um schwere sozialwirtschaftliche Rückwirkungen zu verhindern. Das zweite Kapitel dieser Doktorarbeit ist gemeinsam mit dem ersten Kapitel darauf ausgerichtet, zu zeigen, dass die Frage bezüglich der Grenzen der Rückwirkung der Annahmeurteile seit den allerersten Jahren der Verfassungsrechtsprechung eine nicht nebensächliche Rolle gespielt hat, wie man sehen konnte. Daher die Bedeutung der Behauptung der neuesten deutschen Rechtslehre, die bestätigt, dass die Entscheidungshilfsmittel eines Verfassungsgerichts nicht vollkommen von der fortlaufenden "Konstitutionalisierung" der "neuen Rechte" entbunden sind. Somit scheint es eben diese dynamische Sicht zu sein, die Grundlage der Aufnahme der deutschen Unvereinbarkeitsentscheidungen war (und vor allem heute noch ist) und auch Grundlage einiger neuerer Verkündigungen des Verfassungsgerichts ist, darunter vor allem die Verordnung Nr. 207 von 2018. Wie im Übrigen im dritten Kapitel dieser Doktorarbeit ausgeführt wird, gab es bei der Regelung bezüglich der Wirksamkeit der Verfassungswidrigkeitserklärung zwei Änderungsversuche innerhalb der deutschen Ordnung, die beide darauf abzielten, die Wirksamkeit der Nichtigkeitserklärung "flexibler" zu machen. Angesichts der obigen Ausführungen ist im Verlauf der Zeit nicht nur - wie schon geschrieben - eine gemeinsame Tendenz der Verfassungsgerichte erkennbar, die insbesondere den Umgang mit der Wirksamkeit der Verfassungswidrigkeitserklärung prägt, sondern auch ein "konstantes" Bedürfnis, die "starre" Regelung der Rechtswirkungen zu reformieren, die – wenn auch nur zum Teil – eine wichtige Form der Umsetzung im Bundesverfassungsgerichtsgesetz fand. Das zweite Kapitel beginnt im 1. Abschnitt (Eine Stellungnahme: die Furcht vor den "Folgen" der Verfassungswidrigkeitserklärung und die Regelung der Rechtswirkungen im Verlauf der Zeit) mit einer Überlegung zur Furcht des Verfassungsgerichts, die Ordnung im Anschluss an die Aufnahme einer Verfassungswidrigkeitserklärung negativ zu beeinflussen; wie in der maßgeblichen Lehre Sajas bestätigt, darf das Verfassungsgericht "das Gewicht" seiner eigenen Entscheidungen nicht übersehen, denn dieses ist voll und ganz in einen sozialwirtschaftlichen Rahmen eingefügt, dessen Dynamik es tatsächlich nicht kennen kann; das Bedürfnis einer größeren "Flexibilität" der dem Verfassungsgericht zur Verfügung stehenden Entscheidungshilfsmittel ist, wie im Übrigen im Verlauf des Abschnitts gezeigt wird, verschiedenen europäischen Erfahrungen gemein. Auch aus diesem Grund legte der Gesetzgeber – was vielleicht nicht überrascht – mit der Zeit verschiedene Gesetzesentwürfe vor, die darauf abzielten, den Aspekt der Regelung der Rechtswirkungen der Annahmeurteile zu ändern. Diese Änderungsvorschläge werden (in der Zeit zurückgehend) im 2. Abschnitt (Die Reformversuche hinsichtlich der Regelung der Verfassungswidrigkeitserklärung) dargelegt: Die Analyse beginnt bei dem Gesetzesentwurf A. S. 1952, der verzeichnet ist unter "Änderungen der Gesetze Nr. 87 vom 11. März 1953 und Nr. 196 vom 31. Dezember 2009 zur Ermittlung und Transparenz in Verfahren zur Verfassungsmäßigkeit", der nie diskutiert und daher nie aufgenommen wurde. Dieser letzte Änderungsversuch war durch das "Kostenurteil" Nr. 70 von 2015 angeregt worden, das wegen seiner vollständigen Rückwirkung die Wirtschaftsstruktur des Staates besonders belastete und den Gesetzgeber dazu veranlasste, eine Form der Positivierung der zeitlichen "Steuerung" der Rechtswirkungen der Verfassungswidrigkeitserklärung zu erfinden. In Art. 1, lit. c) des Gesetzesentwurfs ist vorgesehen, den Inhalt des dritten Absatzes, Art. 30, ital. Gesetz L. 87 von 1953 zu erweitern und somit neben der Nichtanwendung der als verfassungswidrig erklärten Norm den Einwand der Verfügung durch das Verfassungsgericht einer "anderen Handhabung der Wirksamkeit im Verlauf der Zeit derselben Entscheidung zum Schutz anderer Verfassungsgrundsätze" vorzusehen. Bedeutend scheint dabei der Verweis auf "Verfassungsgrundsätze", die, wenn korrekt und ausführlich beschrieben, nach der Ratio des vorliegenden Gesetzesentwurfs, den Antrag auf Steuerung der Wirksamkeit der Verfassungswidrigkeitserklärung legitimieren können. Es folgt eine kurze Analyse des Verfassungsgesetzesentwurfs Nr. 22 von 2013, der, wie es schien, eine wesentliche Änderung der Rechtswirkungen der Annahmeurteile einführen wollte und eine Bevollmächtigung des Gesetzgebers zur effektiven Steuerung der Wirksamkeit der erfolgten Verfassungswidrigkeitserklärung vorsah, denn der Gesetzesentwurf verwendete den Begriff "Abschaffung" für das Phänomen des aufhebenden Eingriffs des Verfassungsgerichts. Was vermutlich an diesem Änderungsentwurf am meisten interessiert, ist die Voraussicht der Spaltung zwischen dem Zeitpunkt der Feststellung und dem der "verfassungsgebenden" Wirksamkeit der Verfassungswidrigkeitserklärung: Man beachte in diesem Sinne Art. 1 der Gesetzesvorlage, laut der "[…] die Regierung […] die Initiative ergreift, den Kammern ein Aufhebungsgesetz oder eine Änderung des als verfassungswidrig erklärten Gesetzes vorzulegen; diese Initiative kann direkt von den Versammlungen ergriffen werden, […] sofern der Gesetzesentwurf nicht innerhalb der Frist der folgenden sechs Monate bzw. neun Monate bei Verfassungsgesetzen verabschiedet wird; dieselben Versammlungen erklären die Wirksamkeit des als verfassungswidrig erklärten Gesetzes als erloschen". Schließlich ist der am 30. Juni 1997 verabschiedete Entwurf zu beachten, in dem vorgesehen war, dass "wenn das Gericht die Verfassungswidrigkeit einer gesetzlichen Vorschrift oder einer gesetzeskräftigen Maßnahme erklärt, die Wirksamkeit dieser Norm am Folgetag der Veröffentlichung der Entscheidung endet, außer dem Gericht bestimmt eine andere Frist, in jedem Fall nicht über einem Jahr ab Veröffentlichung der Entscheidung". Der besagte Entwurf ähnelt der österreichischen Praxis sehr, wo der Verfassungsgerichtshof über einen bestimmten Ermessensspielraum in Hinsicht auf die Möglichkeit verfügt, den Stichtag zeitlich zu verschieben, wie es zum Teil auch in der Praxis des Bundesverfassungsgerichts geschieht. Im 3. Abschnitt (Ein Verfassungsgericht, das handelt und die "traditionellen Einschränkungen" des Verfassungsrechts über die Verwaltung der Verfahrensregeln des Verfassungsprozesses hinaus überwindet) wird das Thema der Überwindung der traditionellen Einschränkungen des Verfassungsrechts durch die italienischen Verfassungsgerichte behandelt, insbesondere in Hinsicht auf die Einschränkung des Ermessensspielraums des Gesetzgebers. In diesem Sinne tritt der Beschluss Nr. 207 von 2018 hervor – der es vielleicht ermöglicht, das Thema der zeitlichen Steuerung der Rechtswirkungen wieder mit dem der Beziehung zwischen Verfassungsgericht und Parlament auf dem Gebiet des Strafrechts zu verbinden – mit dem das Verfassungsgericht meinte, mit einer ganz eigenen und besonders "gefestigten" Mahnung einzugreifen; weiter verfolge das Verfassungsgericht, wie der Verfassungsrichter Lattanzi schreibt, in letzter Zeit einen eher interventionistischen und weniger von Selbstbeschränkung geprägten Trend. In diesem Sinn treten einige Verkündigungen im Strafrecht hervor, darunter Urteil Nr. 236 von 2016 (auf das auch in dem erst kürzlich ergangenen Urteil Nr. 242 von 2019 verwiesen wird und das die "Sage" Cappato beendete), Urteil Nr. 222 von 2018, Urteil Nr. 233 von 2018, das allerdings nicht im Strafrecht eingeführte kürzliche Urteil Nr. 20 von 2019, das jedoch für die Rolle, die das Verfassungsgericht in Bezug auf das Legislativorgan einnimmt, von Bedeutung ist. Im 4. Abschnitt (Die Form der Entscheidungstechniken, mit denen das Verfassungsgericht die Rechtswirkungen der Verfassungswidrigkeitserklärung "Richtung Vergangenheit" verwaltet) wird die "Form" der Entscheidungstechniken, mit denen das Verfassungsgericht die Rechtswirkungen der Verfassungswidrigkeitserklärung steuert, untersucht: in diesem Sinn tritt das Mittel der Urteile der verschobenen Verfassungswidrigkeit hervor, welche den Urteilen der plötzlichen Verfassungswidrigkeit im weiteren Sinn ähneln, und sich dagegen von den Urteilen der Verfassungswidrigkeit im engeren Sinn, da letztere das Phänomen der Abfolge der Nomen im Verlauf der Zeit betreffen, abheben. Kurz gesagt, im 4. Abschnitt wird versucht – auf theoretischer Ebene – zu zeigen, wie das Verfassungsgericht das Hilfsmittel der eintretenden Verfassungswidrigkeit (in diesem Sinn ist Urteil Nr. 174 von 2015 vollkommen unerheblich) oder der verschobenen Verfassungswidrigkeit unter Ausschluss des Fehlens jeglicher Form der Positivierung des Umgangs mit dem Zeitfaktor hinsichtlich der Wirksamkeit der Annahmeurteile, verwendet. In diesen Fällen kommt dem Verfassungsgericht ein bestimmter Ermessensspielraum in der Bestimmung des Stichtags zu. Im 5. Abschnitt (Die Entscheidungen, die der Handhabung der Rechtswirkungen der Annahmeurteile in Bezug auf die Vergangenheit zugrunde liegen) dagegen sollen die Gründe erkannt werden, die dem Bedürfnis, die Rechtswirkungen der Urteile im Verlauf der Zeit zu steuern, zugrunde liegen. Erstens tritt die Notwendigkeit hervor, den Grundsatz der Rechtskontinuität ganz allgemein zu schützen, der als ein zu schützender Grundsatz definiert wurde und tatsächlich zu den von der Verfassung abgesicherten Grundsätzen, Interessen und Rechtssituationen gehört, zweitens tritt das Bedürfnis hervor, schwere Schädigungen des öffentlichen Haushalts oder neue und höhere finanzielle Ausgaben für den Staat und die öffentlichen Einrichtungen zu verhindern. Dieser Grundsatz wurde, wie zu unterstreichen ist, als ein allgemeiner verfassungsrechtlicher Wert definiert. Nach einem ersten theoretischen Teil wird im zweiten Kapitel versucht, die zeitlich handhabende Praxis des Verfassungsgerichts zu untersuchen. Ende der achtziger Jahre führte das Verfassungsgericht die allerersten zeitlich handhabenden Urteile ein (Abschnitte 5.1 und 5.2) und begann mit den Urteilen Nr. 266 von 1988, 501 von 1988 und 50 von 1989 die zeitlichen Rechtswirkungen der Annahmeurteile zu regulieren; später verwaltete das Verfassungsgericht den Zeitfaktor der Rechtswirkungen der eigenen Entscheidungen weiter und beträchtlich, ohne allerdings jemals ausdrücklich zu erklären, in die Steuerung der Rechtswirkungen der Annahmeurteile einzugreifen (eingreifen zu wollen). Zur Sparte der ersten zeitlich handhabenden Urteile gehört auch das Urteil Nr. 1 von 1991, das hinsichtlich der finanziellen Rechtswirkungen der Verfassungswidrigkeitserklärung (wie auch bezüglich der vom Verfassungsgericht vor der Einführung desselben durchgeführten Ermittlung) von besonderer Bedeutung ist. Wenig später führte das Verfassungsgericht das Urteil Nr. 124 von 1991 ein (über dessen Wesen die Rechtslehre diskutiert, da sie teilweise der Meinung ist, es handele sich um ein Urteil zur plötzlichen Verfassungswidrigkeit im engeren Sinn), bei dem man ein weiteres Mal der Steuerung der Wirksamkeit der Verfassungswidrigkeitserklärung beiwohnen konnte. Von Bedeutung ist auch Urteil Nr. 360 von 1996: bei dieser Gelegenheit erklärte das Verfassungsgericht die (alleinige) Verfassungswidrigkeit der ihm zur Beurteilung vorgelegten Verfügung der Gesetzesverordnung, ohne die Tragweite allgemein auf die wiederholten Verordnungen auszudehnen. In diesem Fall hätte das Verfassungsgericht in seiner Eigenschaft als Hüter der Rechtsordnung befunden, die Annullierung der wiederholten Gesetzesverordnungen angesichts des Grundsatzes der Rechtssicherheit zu "einzusparen". Am Rande der genannten Verkündigungen werden andere Entscheidungen in der Hauptsache untersucht, bei denen das Verfassungsgericht, wenn auch keine wahre zeitliche Handhabung der Rechtswirkungen vornahm, so doch eine erhebliche Furcht vor dem gezeigt hatte, was in der Rechtslehre als horror vacui bezeichnet wird. In Abschnitt 5.2.1 (Fokus: Urteil Nr. 1 von 2014: "ausgleichende" Bedeutung und horror vacui) wird Urteil Nr. 1 von 2014 Gegenstand der Untersuchung, bei dem das Verfassungsgericht zum Thema Wahlsystem eingriff und die Verfassungswidrigkeit des s.g. Porcellum erklärte, d.h des proportionalen WahlgesetzesmitMehrheitsprämieund starren Listen, welche die Wahl derAbgeordnetenkammerund desSenats der Republikin Italien in den Jahren2006,2008und2013 geregelt hatte. Das Verfassungsgericht hatte bei diesem Anlass von der Kategorie der abgeschlossenen Rechtsbeziehungen Gebrauch gemacht, um sich Handlungsspielraum hinsichtlich der zeitlichen Handhabung der Wirksamkeit der eignen Urteile zu verschaffen, nicht ohne die Prozessregeln politisch zu nutzen: Es handelt sich hierbei um einen der Fälle, bei denen das Verfassungsgericht angesichts des Nichtbestehens der Möglichkeit zur Steuerung der Rechtswirkungen der eignen Urteile bestimmt hat, die Regeln des eigenen Verfahrens vollkommen elastisch zu nutzen. Die Elastizität der Interpretation der Kategorie und der Regeln des Verfassungsverfahrens war im untersuchten durch das Bedürfnis, den Grundsatz zum Schutz des Staats und der verfassungsgemäß notwendigen Funktionen beizubehalten, vorgeschrieben. In diesem Sinn ähnelt die Ratio, die der besagte Spruch mit sich bringt, zum Teil einem der Anwendungsthemen der Unvereinbarkeitserklärungen, und zwar dem der "Rechtsfolgen". Nun tritt das Urteil Nr. 1 2014 in dieser Doktorarbeit hervor, da die Eigentümlichkeit der Wirksamkeit der Verfassungswidrigkeitserklärung (wie auch der Kategorie der s.g. abgeschlossenen Rechtsbeziehungen) angesichts der verfassungsgemäßen Bedürfnisse "gesteuert " worden wäre. Während in Abschnitt 5.2.2. (Am Rande des Urteils Nr. 1 von 2014) nochmals auf das Thema des s.g. horror vacui hingewiesen wird, so wird im 6. Abschnitt (Das Haushaltsgleichgewicht als Gegenspieler der Rückwirkung von Annahmeurteilen) der Grundsatz des Haushaltsgleichgewichts als möglicher, im Übrigen nach Inkrafttreten des ital. Gesetzes L. Nr. 1 von 2012, das den Grundsatz des Haushaltsgleichgewichts einführte, erstarkter Gegenspieler der in den Annahmeurteilen verwurzelten Rückwirkung, untersucht. Kurz gesagt, obwohl Art. 81, dritter Abs, ital. GG ("Jedes Gesetz, das neue oder höhere Ausgaben mit sich bringt, muss für die dafür notwendigen Mittel sorgen") nicht für die Tätigkeiten des Verfassungsorgans gilt, sondern nur für den Gesetzgeber, haben der Grundsatz des Haushaltsgleichgewichts und somit die streng finanziellen Bedürfnisse das Verfassungsgericht dazu geführt, Entscheidungsmittel zur Steuerung der Rechtswirkungen der Annahmeurteile einzusetzen (wie auch im Bereich der französischen und der spanischen Verfassungsjustiz), und zwar deshalb, weil das Verfassungsgericht sich – unvermeidlicherweise – in einem durch eingeschränkte wirtschaftliche Ressourcen charakterisierten Umfeld bewegt. Nicht nur hat es in der Verfassungsrechtsprechung verschiedene Verkündigungen gegeben, bei denen die Rückwirkung mit der konkreten Notwendigkeit zur Aufrechterhaltung der Wirtschafts- und Finanzstruktur kontrastierte (man beachte, wenn auch unter anderen Gesichtspunkten, die Urteile Nr. 137 von 1986, Nr. 1 von 1991, Nr. 240 von 1994, Nr. 49 von 1995, Nr. 126 von 1995) und nicht nur wurde der letzte Änderungsvorschlag der Regelung der Annahmeurteile im Anschluss an die Aufnahme eines Kostenurteils vorgebracht, sondern vor allem beschloss das Verfassungsgericht mit Urteil Nr. 10 von 2015 zum ersten Mal mit Kenntnis der Sachlage, die Möglichkeit zur zeitlichen Handhabung der Rechtswirkungen der eigenen Urteile zu erklären. In dieser Arbeit wird insbesondere in Abschnitt 6.1 (Fokus: Das Urteil Nr. 10 von 2015: ein unicum in der Geschichte der Verfassungsjustiz) dem Urteil Nr. 10 von 2015 viel Raum gewidmet, da dieses tatsächlich ein unicum in der Geschichte der italienischen Verfassungsjustiz darstellt: Dabei bestimmte das Verfassungsgericht, den Verfassungsprozess nach vollkommen kreativen Regeln zu steuern und setzte das um, was als "Verfassungsgewalt" bezeichnet wurde und das, wie anscheinend behauptet werden kann, auf einer bestehenden starken Korrelation zwischen der Verfassungsjustiz und dem materiellen Verfassungsrecht basiert. In der Tat kann nicht geleugnet werden, dass das Thema der Handhabung der Rechtswirkungen der Verfassungswidrigkeitserklärung im Verlauf der Zeit ein Thema des materiellen Verfassungsrechts ist, welches bedeutende Anregungen für eine Überlegung zur Beziehung zwischen dem Verfassungsgericht und seinem Verfahren bietet. Weiter zwingt die Überbeanspruchung des Mechanismus, auf den sich die Inzidentalität des Systems gründet, dazu, über die Bedeutung nachzudenken, welche die Abwägung der Interessen, die einen verfassungsmäßigen Schutz verdienen, erwirbt. Vor allem scheint sich das Thema der Identifizierung jener Interessen zu stellen, die einen derartigen verfassungsmäßigen Schutz verdienen, dass sie vielleicht eine Ausnahme von der Regelung zur Steuerung der Wirksamkeit der Annahmeurteile rechtfertigen. Nun meinte das Verfassungsgericht mit Urteil Nr. 10 von 2015 die Rückwirkung mit dem Grundsatz des Haushaltsgleichgewichts aufwiegen zu können und somit Art. 81 ital. GG im Sinne eines "Übergrundsatzes" einzuordnen. Das materielle Recht, der Schutz der Verfassungsgrundsätze und -werte kollidierte also mit der Garantie der Jura und somit der Anrechte der Einzelnen. Der Grundsatz der Gleichheit und der Grundsatz der Verteidigung waren somit Gegenstand einer Abwägung mit Art. 81 ital. GG: Das Ergebnis war der Sieg des letzteren, da das Verfassungsgericht befand, dem besagten Urteil eine bloße ex nunc-Wirkung zu verleihen. Mit dem besagten Urteil erklärte das Verfassungsgericht die Verfassungswidrigkeit der s.g. Robin Hood tax, einer 2008 eingeführte der Erdölbranche auferlegte Steuer. Das Verfassungsgericht bestätigte äußerst vielsagend – nach einer vollkommen innovativen Logik – Folgendes: "Bei der Verkündigung der Verfassungswidrigkeit der angefochtenen Verfügungen kann dieses Verfassungsgericht den Einfluss, den eine solche Verkündigung auf andere Verfassungsgrundsätze ausübt, nicht unbeachtet lassen, um die eventuelle Notwendigkeit einer Abstufung der zeitlichen Rechtswirkungen der eigenen Entscheidungen über die anhängigen Beziehungen zu beurteilen. Die diesem Gerichtshof übertragene Rolle als Hüter der Verfassung in ihrer Gesamtheit erfordert es, zu verhindern, dass die Verfassungswidrigkeitserklärung einer gesetzlichen Verordnung paradoxerweise "mit der Verfassung noch weniger vereinbare Rechtswirkungen bestimmt" (Urteil Nr. 13 von 2004) als die, welche zur Zensierung der Gesetzesordnung geführt haben. Um dies zu verhindern, muss der Gerichtshof seine eigenen Entscheidungen auch unter dem zeitlichen Aspekt modulieren, sodass die Behauptung eines Verfassungsgrundsatzes nicht die Opferung eines anderen zur Folge hat. Dieser Gerichtshof klärte mit den (Urteilen Nr. 49 von 1970,Nr. 58 von 1967undNr. 127 von 1966) dass die Rückwirkung der Verfassungswidrigkeitsverkündigungen ein allgemeines Prinzip ist (und sein muss), das in den Urteilen vor diesem Gerichtshof gilt; dieses ist jedoch nicht uneingeschränkt. Zunächst ist unbestreitbar, dass die Wirksamkeit der Annahmeurteile nicht in soweit rückwirkend ist, dass sie "in jedem Fall rechtskräftig gewordene Rechtslagen" d.h. "abgeschlossene Rechtsbeziehungen" umkehrt. Andernfalls wäre die Sicherheit der Rechtsverhältnisse beeinträchtigt (Urteile Nr. 49 von 1970,Nr. 26 von 1969,Nr. 58 von 1967undNr. 127 von 1966). Der Grundsatz der Rückwirkung "gilt […] nur für noch anhängige Verhältnisse, mit daraus folgendem Ausschluss der abgeschlossenen, die weiter durch das als verfassungswidrig erklärte Gesetz geregelt bleiben" (Urteil Nr. 139 von 1984, zuletzt wieder aufgenommen imUrteil Nr. 1 von 2014). In diesen Fällen gehört die konkrete Erkennung der Einschränkung der Rückwirkung, die von der besonderen Regelung der Abteilung abhängt – zum Beispiel bezüglich der Ablauf-, Verjährungs- oder Unanfechtbarkeitsfristen von Verwaltungsmaßnahmen – die jede weitere Rechtsmaßnahme oder -behelf ausschließt, in den Bereich der ordentlichen Auslegung, für den die gewöhnlichen Gerichte zuständig sind (ex plurimis bestätigter Grundsatz durchUrteile Nr. 58 von 1967undNr. 49 von 1970)". Das Verfassungsgericht behauptet weiter, um sein praeter legem-Vorgehen zu rechtfertigen: "der Vergleich mit anderen europäischen Verfassungsgerichten, wie beispielsweise dem österreichischen, dem deutschen, dem spanischen und dem portugiesischen zeigt im Übrigen, dass das Einschränken der Rückwirkung der Verfassungswidrigkeitsentscheidungen auch in zwischenrangigen Verfahren eine verbreitete Vorgehensweise darstellt, unabhängig davon, ob die Verfassung oder der Gesetzgeber dem Verfassungsgericht diese Befugnisse ausdrücklich übertragen haben". Somit verließ das Verfassungsgericht bei dieser Verkündigung den Weg der "getarnten" Handhabung der Rechtswirkungen im Verlauf der Zeit, um das Thema des Interventionismus zur Steuerung der Wirksamkeit der eigenen Verkündigungen im Verlauf der Zeit ausdrücklich in Angriff zu nehmen. In Abschnitt 6.2 (Die Rebellion des vorlegenden Gerichts gegenüber des mit Rückwirkungsklausel ausgezeichneten Aufschubs der Rückwirkung) wird versucht, über die von den vorlegenden Gerichten an den Tag gelegte Rebellion gegenüber dem Aufschub der Rechtswirkungen durch die Verkündigung Nr. 10 von 2015 nachgedacht: Der Kurzschluss Verfassungsgericht – Richter läuft Gefahr, mit der Handhabung der Rechtswirkungen im Verlauf der Zeit beinahe ein unicum zu werden, sollte letztere nicht Gegenstand einer Positivierung durch den Gesetzgeber werden. Wie durch die maßgebliche Rechtslehre bestätigt, haben im Übrigen "die Richter" das letzte Wort. Wie im dritten Kapitel ausgeführt wird, übernehmen in diesem Sinn die Richter auch im deutschen System eine Hauptrolle in Bezug auf die Flexibilisierung der Rechtswirkungen der Annahmeurteile, nicht nur hinsichtlich der "Folgen" der Unvereinbarkeitssprüche, sondern auch in dem Fall, wo der Gesetzgeber nicht innerhalb der vom Bundesverfassungsgericht angegebenen Frist handelt, denn diese, wie durch maßgebliche Rechtslehre bestätigt, werden angerufen, um verfassungsmäßig zu entscheiden. In Abschnitt 6.3 (Ein inkohärentes Verfassungsgericht? Der "Einzelfall" des Urteils Nr. 10 von 2015 und die anschließende Rechtsprechung) werden die beiden, im Anschluss an das Urteil Nr. 10 von 2015 eingeführten Kostenurteile untersucht: das Urteil Nr. 70 von 2015 und das Urteil Nr. 178 von 2015. Bei erstgenanntem erklärte das Verfassungsgericht die Verfassungswidrigkeit derital. Gesetzesverordnung Nr. 201 vom 6. Dezember 2011 (Eilverfügungen zum Zuwachs, zur Angemessenheit und zur Konsolidierung der Staatsfinanzen), das mit Änderungen durch Art. 1, 1. Abs. ital. Gesetz Nr. 214 vom 22. Dezember 2011 umgewandelt wurde, ohne jegliche zeitliche Modulation der Rechtswirkungen vorzunehmen. Aus diesem Grund stufte die Rechtslehre die besagte Verkündigung als ein "überraschendes" Urteil ein, in Anbetracht der Tatsache, dass die aus den Einwirkungen auf die wirtschaftlich-finanzielle Basis entstehenden Kosten entschieden höher waren als die, welche aus der Aufnahme des Urteils Nr. 10 von 2015 entstanden wären, hätte man dieses ganz einfach mit Rückwirkung ausgestattet. Andererseits, während der Gerichtshof beim Urteil Nr. 10 von 2015 meinte, eine Ausnahme von der den Rechtswirkungen der Verfassungswidrigkeitserklärung zugrunde liegenden Regelung zu machen, obwohl die Aufnahme einer "physiologischen" Verfassungswidrigkeitserklärung von sich aus hohe Kosten "nur" in Bezug auf die Erdölbranche und insbesondere in Bezug auf einen bestimmten Unternehmenszweig bewirkt hätte, ist es schwer zu verstehen, warum das Verfassungsgericht im Fall des Urteil Nr. 70, das nicht nur die s.g. Goldpensionen, sondern auch das Rentensystem insgesamt betraf, befand, nicht nach derselben Logik zu verfahren. In diesem Sinn liegt eine Antwort auf diese Entscheidungsinkohärenz vielleicht in der mangelnden Verwendung durch das Verfassungsgericht der Ermittlungsbefugnisse, die weiter unten behandelt werden. Sicher ist, dass das Verfassungsgericht eine vollkommen ungeordnete Steuerung seiner Prozesse an den Tag legte und tatsächlich eine freie und unbefangene Vorgehensweise hinsichtlich der Regeln des verfassungsrechtlichen Prozesses bewies. Die obige Behauptung wird durch die Aufnahme des zum Thema Tarifverhandlungen eingeführten Urteils Nr. 178 von 2015 bewiesen, bei dem das Verfassungsgericht durch Verwendung des Hilfsmittels der plötzlichen Verfassungswidrigkeit erneut die zeitliche Wirksamkeit der Verfassungswidrigkeitserklärung steuerte. Das Verfassungsgericht behauptet nämlich: "Erst jetzt offenbarte sich vollkommen, wie strukturpolitisch die Verhandlungsaussetzung war, daher kann die eintretende Verfassungswidrigkeit, deren Rechtswirkungen im Anschluss an die Veröffentlichung dieses Urteils beginnen, als eingetreten angesehen werden. Der unversehens begonnene Mangel an Verfassungsmäßigkeit erklärt sich angesichts der Kritiken, die dem Verfassungsgericht im Anschluss an das "denkwürdige" Urteil Nr. 10 von 2015 entgegengebracht wurden. Darum kommentierte die Rechtslehre die besagte Verkündigung im Sinne eines Falls, bei dem "ein Mangel am selben Tag auftritt und verschwindet, an dem er durch den Richter erklärt wird, welcher gleichzeitig das Fehlen zum Zeitpunkt der Überweisung der Maßnahmen an das Verfassungsgericht feststellt". Im Wesentlichen ist unzweifelhaft, dass das Verfassungsgericht einen Aufschub der Rechtswirkungen seiner eigenen Verkündigung aus plausiblerweise mit den finanziellen Folgen verbundenen Gründen in die Tat umsetzte. Hier soll in jedem Fall hervorgehoben werden, dass, wie in dem der deutschen Praxis gewidmeten Kapitel ausgeführt wird, auch das Bundesverfassungsgericht manchmal, vor allem auf wirtschaftlichem Gebiet zeitlich handhabende und nicht vollkommen mit der grundlegenden Ratio kohärente Verkündigungen einführte. Außerhalb des Rahmens des zwischenrangigen Verfahrens führte das Verfassungsgericht im Bereich des Hauptverfahrens das Urteil Nr. 188 von 2016 ein, bei dem eine vollkommene Rückwirkung der Verkündigung, wieder einmal zum Zweck der maximalen Verminderung der finanziellen Beeinträchtigung durch die rückwirkende Rechtskraft verfügt wurde. Der Fall ergab sich aus einer Klage der Region Friuli Venezia Giulia bezüglich des Haushaltsgesetzes 2013, da die Region mit besonderer Rechtsstellung befand, dass einige Artikel einigen Bestimmungen der besonderen Rechtsstellung der Region, einigen Durchführungsbestimmungen dieser Rechtsstellung und anderen, aus dem System zur Steuerung der Beziehungen zwischen dem Staat und dieser Region ableitbare Grundsätzen auf finanziellem Gebiet widersprachen. Im Wesentlichen kommt das Verfassungsgericht, auch angesichts der Durchführung einer Ermittlung zu dem Schluss der Verfassungswidrigkeit der beurteilten Norm und behauptet im Einzelnen wie folgt: "Der Grundsatz des dynamischen Gleichgewichts, der eng verbunden ist mit dem für die Aufrechterhaltung des wirtschaftlichen, finanziellen und vermögensrechtlichen Gleichgewichts im Verlauf der Zeit grundlegenden Prinzip der Haushaltskontinuität, […] kann auch zum Zweck des erweiterten Schutzes der Finanzlage der öffentlichen Hand angewendet werden, indem gestattet wird, die finanziellen Beziehungen bei Abkommen auch in Hinsicht auf die vergangenen Betriebsjahre angemessener umzugestalten" (Urteil r. 155 von 2015).Im Übrigen behauptete dieser Gerichtshof, wenn man einen anderen auf steuerrechtlichem Gebiet zwischenrangig eingeleiteten Fall untersucht, dass der Gesetzgeber rechtzeitig eingreifen muss, "um die verfassungsmäßige Auflage des Haushaltsgleichgewichts auch in dynamischer Hinsicht zu erfüllen (Urteile Nr. 40 von 2014,Nr. 266 von 2013,Nr. 250 von 2013,Nr. 213 von 2008,Nr. 384 von 1991eNr. 1 von 1966), […] dies eventuell auch, indem die erkannten Mängel der untersuchten Steuerregelung behoben werden" (Urteil Nr. 10 von 2015). Schließlich kann das Urteil Nr. 27 von 2018, ebenfalls auf wirtschaftlichem Gebiet interessieren. Im 7. Abschnitt (Eine Betrachtung über die Handhabung der Wirkungen: die Untersuchungsbefungnisse des Verfassungsgerichts) wird das Thema der Ermittlungsbefugnisse des Verfassungsgerichts untersucht, insbesondere in Bezug auf die Handhabung der Rechtswirkungen im Verlauf der Zeit, ausgehend von der Voraussetzung, dass die Annahmeurteile tatsächlich "systemische" Rechtswirkungen erzeugen: daher erscheint es im höchsten Maße relevant, dass das Verfassungsrechtsorgan in Hinsicht auf die eventuell durch seine Urteile erzeugten Einwirkungen auf die Ordnung bewusste Entscheidungen aufnehmen kann. Der kritische Punkt ist, dass das Verfassungsgericht selten von seinen Ermittlungsbefugnissen Gebrauch macht (obwohl die vom Verfassungsgericht tatsächlich verwendbaren Hilfsmittel in den ergänzenden Normen besonders detailliert erläutert werden), was sich nicht nur, wie oben beschrieben in wirtschaftlich-finanzieller Hinsicht auswirkt, sondern auch auf dem Gebiet der Wissenschaft (vgl. Urteile Nr. 162 von 2014, Nr. 96 von 2015 und Nr. 84 von 2016). Ab dem 8. Abschnitt (Die Verschiebung des Stichtags: die Gründe, die der zeitlich Richtung Zukunft handhabenden Verfahrensweise zugrunde liegen) ist das zweite Kapitel der Arbeit den ein Prinzip ergänzenden Urteilen, den Urteilen zur ermittelten aber nicht erklärten Verfassungswidrigkeit und den mahnenden Urteilen gewidmet. Im Allgemeineren ist dieser Abschnitt den Gründen gewidmet, die der zeitlich handhabenden Vorgehensweise, bei denen der zukünftige Zeitabschnitt hervortritt, zugrunde liegen: Es handelt sich um die Fälle, in denen das Verfassungsgericht nicht festlegt (oder nicht nur festlegt), die Rückwirkung der Verfassungswidrigkeitserklärung bzgl. der Vergangenheit einzuschränken, sondern (auch) entscheidet, einen Anschluss zum Gesetzgeber zu suchen, indem der Stichtag aufgeschoben wird. Weiter im Einzelnen nutzt das Verfassungsgericht einige Entscheidungsstrategien, um der Bildung der s. g. Gesetzeslücken vorzubeugen, die an sich der Kontinuität der staatlichen Funktionen wie auch der Stabilität der Rechtsverhältnisse, der positiven Tendenz der Finanzlage der öffentlichen Hand wie auch der öffentlichen Verwaltung schaden. Die Gründe, auf denen die besagte zeitlich handhabende Vorgehensweise aufbaut, sind ein weiteres Mal denen sehr ähnlich, die den Unvereinbarkeitserklärungen zugrunde liegen: die Gefahr, dass sich im Fall der Einführung eines die Verfassungswidrigkeit einer Norm ganz einfach erklärenden Urteils ein "Chaos" innerhalb der Rechtsordnung bildet. Im 9. Abschnitt (Die Mittel zur Vorverlegung des Stichtags: Die Urteile zur ermittelten aber nicht erklärten Verfassungswidrigkeit) werden die Hauptmerkmale der ermittelten ab nicht erklärten Verfassungswidrigkeit dargelegt ("sentenze di incostituzionalità accertata ma non dichiarata") die den Entscheidungen der Unvereinbarkeitserklärungen erheblich ähneln, denn in beiden Fällen besteht der Mangel der Verfassungsmäßigkeit und der Gerichtshof mahnt gleichzeitig den Gesetzgeber zur (mehr oder weniger unverzüglichen) Handlung, um die Beseitigung der Verfassungswidrigkeit, die das Rechtssystem insgesamt gefährdet, zu beschleunigen. Der grundlegende Unterschied besteht in der Tatsache, dass im Fall der Unvereinbarkeitserklärungen, die Verfassungswidrigkeit einer Norm nicht nur ermittelt, sondern auch erklärt wird und dies eben in Form der Unvereinbarkeitserklärung (und also nicht der Verfassungswidrigkeitserklärung). In Abschnitt 9.1 (Die Aufschiebung des Stichtags: die ein Prinzip ergänzenden Urteile) werden die ein Prinzip ergänzenden Urteile ("sentenze additive di principio") ebenfalls in ihren Hauptmerkmalen zum Gegenstand der Untersuchung; diese gehören, wie von der neuesten Rechtslehre bestätigt zu einem ungeschriebenen, der Rechtsprechung entspringenden Prozessrecht, auf das erst kürzlich vom Gerichtshof zum Thema der Rechtswirkungen der Verfassungswidrigkeitserklärungen auch mit Bezugnahme auf ausdrücklich komparatistische Bezüge verwiesen wurde. Mittels dieser Art der Entscheidung erklärt das Verfassungsgericht zwar die Verfassungswidrigkeit einer Norm für den Teil, in welchem diese keine bestimmte Voraussicht oder Regelung enthält, stellt jedoch gleichzeitig einen Grundsatz auf, der prinzipiell vom Gesetzgeber ausgeführt werden muss (welcher je nach Fall mehr oder weniger Schwierigkeiten bei der Umsetzung dieses Grundsatzes haben kann). Wie man sieht, ähnelt das besagte Entscheidungshilfsmittel in seiner Art den Unvereinbarkeitserklärungen, da diese eine synergetische Form der Zusammenarbeit zwischen den Organen Verfassungsgericht, Gesetzgeber und Richter mit sich bringen. Doch nicht nur das: Der Gesetzgeber wird außerdem dazu aufgerufen, die Wiederherstellung der verletzten Verfassungslegalität zu optimieren, so wie mit Bezug auf die zeitlich handhabende deutsche Praxis, denn das, was die Unvereinbarkeitserklärung auszeichnet, ist die Reformpflicht, die s.g. Nachbesserungspflicht. Im Fall einer legislativen Untätigkeit im Anschluss an die Aufnahme eines ein Prinzip ergänzenden Urteils muss die "juristische Ebene" aktiviert werden: in Wirklichkeit ist vor dem Eingriff des Legislativorgans immer eine gewisse Zusammenarbeit zwischen den Richtern und dem Verfassungsgericht notwendig: in diesem Sinne haben die ein Prinzip ergänzenden Urteile eine weitere Ähnlichkeit mit den deutschen Unvereinbarkeitserklärungen. Den Urteilen der "reinen" Unvereinbarkeit ebenfalls sehr ähnlich sind die mit einer allgemeinen Beschlussformel ausgestatteten, ein Prinzip ergänzenden Urteile ("sentenze additive di principio dotate di un dispositivo generico"): in diesem Fall im Anschluss an die erfolgte Verfassungswidrigkeitserklärung, wenn es dem Gericht schwerfällt, im Anschluss an eine wissenschaftliche Auslegung des vom selben Verfassungsgericht erkannten Grundsatzes eine anzuwendende Norm zu bestimmen. Nach diesen Erläuterungen darf das Urteil Nr. 243 von 1993, das in dieser Doktorarbeit ausgiebig behandelt wird, nicht unberücksichtigt bleiben. Mit diesem Urteil erklärte das Verfassungsgericht die Verfassungswidrigkeit eines bestimmten Mechanismus, der vom Gesetzgeber im Rentensystems erkannt wurde, ohne jedoch mit der Aufnahme eines Verfassungswidrigkeitsurteils mit ex tunc-Wirkung fortzufahren. Die mit der Aufnahme eines Urteils der ganz einfachen Annahme verbundenen Folgen wären nämlich für die Staatskassen übermäßig belastend gewesen. Die Rechtswirkungen einer derartigen Verkündigung, die daher von der Rechtslehre akkurat als ein einen Mechanismus ergänzendes Urteil definiert wird, erwiesen sich als denen der deutschen Unvereinbarkeitsurteile vollkommen ähnlich, insbesondere in Bezug auf die Beziehung zum Gesetzgeber: Letzterer wird nicht nur dazu angerufen, zu handeln, um den festgestellten Legitimitätsmangel zu beseitigen, sondern wird auch aufgefordert, innerhalb einer präzisen Frist einzugreifen; die Festsetzung einer Frist ist nämlich einer der Aspekte, der die zeitlich handhabende Praxis der Unvereinbarkeitserklärungen am stärksten auszeichnen. Ebenfalls von Bedeutung ist das Urteil Nr. 170 von 2014, das eben durch den allgemeinen Grundsatz ein Paradox innerhalb der Rechtsordnung erzeugte: Es wurde eine homosexuelle Ehe vorgesehen, obwohl die homosexuelle Ehe in Italien noch nicht legalisiert ist (man beachte im Übrigen, dass dasselbe Verfassungsgericht "BVerfG 1. Senat Beschluss vom 27. Mai 2008, 1 BvL 10/05" zitiert). Der Fall ergab sich aus einem von einem Ehepaar (bei dem eine Person, ihr Geschlecht verändert hatte) eingeleiteten Verfahren, um die Löschung der Eintragung "Beendigung der Rechtswirkungen des amtlichen Ehebundes" zu erwirken, die der Standesbeamte zusammen mit der Eintragung im Auftrag des Gerichts zur Berichtigung (von "männlich" in "weiblich") des Geschlechts des Ehemanns unter die Heiratsurkunde gesetzt hatte; das Verfassungsgericht befand, das Fehlen jeglicher Regelung des besagten Paars stelle eine Verletzung der unantastbaren Menschenrechte laut Art 2 ital. GG dar. Dennoch behauptete das Verfassungsgericht: "Die reductio adlegitimitatemdurch eine handhabende Verkündigung, welche die automatische Scheidung durch eine beantragte Scheidung ersetzt, ist nicht möglich, da dies gleichbedeutend mit einer Fortdauer des Ehebundes zwischen Personen desselben Geschlechts, im Widerspruch zu Art. 29 ital. GG wäre. Es wird also Aufgabe des Gesetzgebers sein, eine alternative (und von der Ehe verschiedene) Form einzuführen, die es den Ehepartnern ermöglicht, den Übergang von einem Zustand höchsten rechtlichen Schutzes zu einer auf dieser Ebene absolut unbestimmten Bedingung zu verhindern. Und der Gesetzgeber wird angerufen, diese Aufgabe mit höchster Eile zu erfüllen, um die erkannte Gesetzeswidrigkeit der untersuchten Regelung unter dem Gesichtspunkt des heutigen Rechtsschutzdefizits der betroffenen Personen zu überwinden". Schließlich ist das ein Prinzip ergänzende Urteil Nr. 278 von 2013 zur Anonymität der Mutter und das Recht des Kindes, seine Herkunft zu kennen, um seine Grundrechte zu schützen, von Bedeutung. Abschnitt 9.2 (Der Aufschub des Stichtags: die Appelle und die "Geisterhandhabung ", die diese mit sich bringen) schließlich ist den Mahnungsurteilen gewidmet, die, obwohl sie nicht in die Steuerung der Verfassungswidrigkeitserklärung eingreifen, dennoch einen Ausgleich zwischen Grundsätzen und Werten mit sich bringen, der "typischerweise" die Grundlage der zeitlichen Handhabung der Rechtswirkungen der Annahmeurteile ist: Der Gesetzgeber wird im Bereich eines Unzulässigkeitsurteils oder eines ablehnenden Urteils aufgefordert, in Bezug auf eine bestimmte Gesetzesordnung zu handeln, um die Legalität wiederherzustellen, von der angenommen wird, dass sie tatsächlich verletzt wurde. In Bezug auf Mahnungen ist Abschnitt 9.3 (In Bezug auf gefestigte Appelle: die Beziehung zwischen Verfassungsgericht und Gesetzgeber angesichts des Beschlusses Nr. 207 von 2018) vollständig dem Fall Cappato gewidmet, einem wichtigen und bedeutenden juristischen Fall, der es gestattet, die Wechselbeziehungen zwischen Verfassungsgericht und Gesetzgeber unter einer besonderen Lupe (auf dem Gebiet des Strafrechts) zu untersuchen. Zunächst scheint es relevant, die Sachlage zu erläutern: Der allgemein als DJ Fabo bekannte Fabiano Antoniani, der durch die Folgen eines Autounfalls 2014 querschnittsgelähmt und blind geworden war, bat Marco Cappato im Januar 2017, ihm zu helfen, die Schweiz zu erreichen, wo er die Euthanasie durch den sogenannten unterstützten Suizid beantragt hatte und am 27. Februar 2017 erhielt. Marco Cappato, dem bekannt war, dass auch die alleinige Hilfe bei der Beförderung in die Schweiz des Kranken, der darum bittet, nach italienischem Recht verboten ist, verklagte sich selbst bei seiner Rückkehr nach Italien. Gegen Marco Cappato wurde ein Verfahren eingeleitet, das später der Ausführung der Straftat nach gemäß Art. 580 ital. StGb als "Verleitung oder Hilfe zum Selbstmord" rubriziert wurde, nach dem "jeder, der Andere zum Selbstmord bringt oder sie in ihrem Suizidvorhaben bestärkt bzw. auf jedwede Weise dessen Ausführung erleichtert, wird, sofern der Selbstmord erfolgt mit fünf bis zwölf Jahren Haft bestraft". Die Prozessverhandlungen fanden am 8. November 2017, am 4. Und 13. Dezember 2017, am 17. Januar 2018 und am 14. Februar 2018 mit Verlesung des Beschlusses durch den Vorsitzenden des Geschworenengerichts Mailand statt, das die Beurteilung der Verfassungsmäßigkeit der Norm an das Verfassungsgericht verwies. Das Mailänder Gericht hatte zwei verfassungsrechtliche Legitimitätsfragen aufgeworfen: a) "dort, wo das Verhalten zur Hilfe zum Selbstmord statt des Verhaltens zur Verleitung zu Last gelegt wird und somit abgesehen von seinem Beitrag zur Entscheidung oder Bestärkung des Suizidvorhabens" wegen angenommenen Widerspruchs zu den Artikeln 2, 13, erster Absatz und 117 des ital. GG zum Schutz der Menschenrechte und der Grundfreiheiten (EMRK, das in Rom, am 4. November 1950 unterzeichnet, ratifiziert und durch Gesetz Nr. 848 vom 4. August 1955 vollstreckbar wurde); b) "dort, wo das Verhalten der Erleichterung in der Ausführung des Selbstmords vorgesehen ist, das nicht auf den Weg der Entscheidungsfindung des Suizid-Anwärters einwirkt, mit einer Haftstrafe von 5 bis 10 [recte: 12] Jahren, ohne Unterschied zum Verhalten der Verleitung bestraft werden kann", wegen angenommenen Widerspruchs zu den Artikeln 3, 13, 25, zweiter Absatz, und 27, dritter Absatz, ital. GG. Das Verfassungsgericht bestätigte bei der Aufnahme des Beschlusses Nr. 207 von 2018 die Nicht-Unvereinbarkeit der Beschuldigung der Hilfe zum Selbstmord mit dem Grundgesetz; dennoch befand das Verfassungsgericht, spezifische Fälle zu erkennen, in denen das besagte Verbot fallen müsse. Es handele sich um völlig außergewöhnliche Situationen, und zwar solche, in denen die unterstützte Person sich selbst wie folgt identifiziere: (a) als an einer unheilbaren Krankheit leidend, die (b) körperliches und psychisches Leiden mit sich bringt, die von der Person als absolut nicht auszuhalten betrachtet werden, welche (c) durch lebenserhaltende Maßnahmen am Leben gehalten wird, aber (d) in der Lage ist, Entscheidungen frei und bewusst zu treffen. In allen anderen Fällen könnte sich der Sterbewille dank Anwendung des ital. Gesetz L. Nr. 219 von 2017 erfüllen, das als Normen zur aufgeklärten Einwilligung und Patientenverfügung) rubriziert ist und durch die Voraussichten des ital. Gesetzes Nr. 38 vom 15. März (Bestimmungen zur Gewährleistung des Zugangs zu Palliativpflege und Schmerztherapie) ergänzt wurde. Anschließend bestätigt das Verfassungsgericht bedeutungsvoll: "Dieses Gericht befindet im Übrigen, zumindest zu diesem Zeitpunkt, keine Abhilfe schaffen zu können gegen die erkannte Rechtsverletzung hinsichtlich der oben aufgeführten Grundsätze durch die bloße Ausweisung aus dem Anwendungsbereich der Strafverfügung jener Fälle, in denen die Hilfe gegenüber Personen geleistet wird, die sich in den gerade beschriebenen Zuständen befinden", denn "eine solche Lösung würde an sich die Leistung materieller Hilfe gegenüber von Patienten in diesen Zuständen, in einem ethisch-gesellschaftlich höchst empfindlichen Bereich, in welchem jeder mögliche Missbrauch mit Bestimmtheit auszuschließen ist, vollkommen ungeschützt lassen". Die besagte Regelung müsste anfangs dem Parlament anvertraut werden, da die normale Aufgabe dieses Gerichtshofs die Überprüfung der Vereinbarkeit der vom Gesetzgeber in Ausübung seines politischen Ermessensspielraums bereits vorgenommenen Entscheidungen mit den durch die Notwendigkeit der Beachtung der verfassungsrechtlichen Grundsätze und der Grundrechte der betroffenen Personen vorgeschriebenen Einschränkungen ist. Das Verfassungsgericht bestimmt also, "seine eigenen Befugnisse zur Steuerung des Verfassungsprozesses" zu nutzen und die nicht mit dem Grundgesetz übereinstimmende Vorschrift beizubehalten, ohne jedoch deren Anwendung durch die Richter zu verfügen, in Anbetracht der Tatsache, dass die Wirksamkeit der zensierten Regelung im vorliegenden Fall angesichts "dessen besonderer Eigenschaften und wegen der Bedeutung der damit verbundenen Werte" nicht als erlaubt gelten könnte. Wie man bemerken kann, scheint die Ratio der Unvereinbarkeitserklärung in diesem Fall tatsächlich die Rolle des "steinernen Gastes" übernommen zu haben. Der Gerichtshof bestätigt somit: "Um zu verhindern, dass die Vorschrift in dem hier angefochtenen Teil in der Zwischenzeit angewendet werden kann, wobei dem Parlament dennoch die Möglichkeit gegeben ist, die notwendigen Entscheidungen zu treffen, die grundsätzlich in seinem Ermessensspielraum bleiben – die Notwendigkeit, den Schutz der Patienten in den mit dieser Verkündigung angegebenen Einschränkungen zu gewährleisten, bleibt unangetastet – befindet der Gerichtshof somit auf andere Weise vorsorgen zu müssen, indem er also die Aufschiebung des laufenden Verfahrens verfügt und die Verhandlung zur neuen Diskussion der Verfassungsmäßigkeitsfragen für den 24. September 2019 anberaumt; in den anderen Verfahren dagegen obliegt es den Richtern, zu beurteilen, ob, angesichts der Angaben in dieser Verkündigung ähnliche Fragen zur Verfassungslegitimität der untersuchten Verfügungen als erheblich und nicht offensichtlich unbegründet anzunehmen sind, um die Anwendung derselben Verfügung in dem hier angefochtenen Teil zu vermeiden". Die besagte Verkündigung ist durch die nun sehr bekannte Beschlussformel, charakterisiert, welche die getroffene Erklärung der Verfassungswidrigkeit von Art. 580 ital. StGb nicht enthält. Darin heißt es: "Aus diesen Gründen wird die Behandlung der mit dem im Rubrum angegebenen Beschluss aufgeworfenen Fragen zur Verfassungsmäßigkeit auf die öffentliche Verhandlung am 24. September 2019 verschoben". Es handelt sich nämlich um einen vorläufigen Beschluss, mit dem das Verfassungsgericht entschied, das Gerichtsverfahren aufzuschieben und die Verfassungswidrigkeit von Art. 580 ital. StGb auf die in derselben Verkündigung beschriebene Weise zu überprüfen. Die deutschen Unvereinbarkeitserklärungen ähneln jedoch in Ratio und Aufbau der besprochenen Verkündigung, denn derselbe Verfassungsrichter Modugno verwies in Bezug auf Beschluss Nr. 207 von 2018 bei der öffentlichen Verhandlung am 24. September 2019 ausdrücklich auf die deutsche Rechtsprechung. In erster Linie tritt die "Anwendungssperre der verfassungswidrigen Norm" hervor; in zweiter Linie tritt die für den Gesetzgeber vorgesehenen Frist und der Verweis auf eine "faire und dialektische institutionelle Zusammenarbeit" hervor; in dritter Linie tritt der weite Ermessensspielraum, den das Verfassungsgericht dem Gesetzgeber zur verfassungsgemäßen Gestaltung der Regelung gelassen hat, hervor. Wie in der Rechtslehre bestätigt, handele es sich um ein "gefestigter" Appell, ein Urteil zur ermittelten aber nicht erklärten ganz eigenen Verfassungswidrigkeit, eine italienische Unvereinbarkeitserklärung. Außerdem besonders hervorzuheben ist die Tatsache, dass das Gebiet, auf welchem die besagte Verkündigung eingriff, das Strafrecht ist, indem das Ermessen des Gesetzgebers erheblich bedeutend ist. Trotz der Absicht des Verfassungsgerichts handelte der Gesetzgeber nicht innerhalb der vorgesehenen Frist, aus diesem Grund referierte das Verfassungsgericht in der am 25. Oktober 2019 veröffentlichten Pressemeldung, dass "der Gerichtshof in Erwartung eines unerlässlichen Eingriffs des Gesetzgebers die Nicht-Strafbarkeit der Beachtung der Verfahren, die in der Vorschrift zur aufgeklärten Einwilligung, zur Palliativpflege und zur kontinuierlichen tiefen Sedierung (Artikel 1 und 2 des ital. Gesetzes 219/2017) und der Überprüfung sowohl der erforderlichen Bedingungen als auch der Ausführungsverfahren durch eine öffentliche Einrichtung des staatlichen Gesundheitsdienstes nach Anhörung des Bescheids des örtlich zuständigen Ethik-Kommission vorgesehen sind, unterstellt". Vor wenigen Tagen wurde das Urteil Nr. 242 von 2019 hinterlegt, mit dem das Verfassungsgericht die "Sage" Cappato "abschloss": aus zeitlichen Gründen konnte diese Verkündigung, die jedoch in Bezug auf die Beziehung zwischen Verfassungsgericht und Gesetzgeber von erheblicher Bedeutung für diese Doktorarbeit ist, nicht untersucht werden. Das Verfassungsgericht entschied somit, die "Verfassungswidrigkeit von Art. 580 des ital. Strafgesetzbuchs dahingehend" zu erklären, "dass die Strafbarkeit dessen nicht ausgeschlossen wird, der mit der in den Artikeln 1 und 2 des ital. Gesetzes Nr. 2019 vom 22. Dezember 2017 (Normen zur aufgeklärten Einwilligung und Patientenverfügung)– d.h. in Bezug auf die Tatbestände vor der Veröffentlichung dieses Urteils im Amtsblatt der Republik mit gleichwertigen Vorgehensweisen wie in der Begründung – vorgesehenen Art und Weise die Ausführung des sich selbständig und frei gebildeten Suzidvorhabens einer durch lebenserhaltende Maßnahmen am Leben gehaltenen Person, die an einer unheilbaren Krankheit leidet, welche körperliche und psychische Leiden mit sich bringt, die von dieser als nicht auszuhalten angesehen werden, welche aber in der Lage ist, Entscheidungen frei und bewusst zu treffen, sofern diese Bedingungen und die Ausführungsverfahren durch eine öffentliche Einrichtung des staatlichen Gesundheitsdienstes überprüft werden nach Anhörung des Bescheids des örtlich zuständigen Ethik-Kommission erleichtert". Der Gesetzgeber, der zum Handeln im Anschluss an die erfolgte Aufschiebung der Rechtswirkungen des Urteils der "ermittelten" Verfassungswidrigkeit laut Beschluss Nr. 207 von 2018 aufgerufen wurde, scheint zusammen mit und vor allem durch seine Untätigkeit im Urteil Nr. 242 von 2019 in den Vordergrund zu treten. Das dritte Kapitel ist vollumfänglich der deutschen Praxis der Unvereinbarkeitserklärungen gewidmet, deren wichtigste Vorteile und Problempunkte untersucht werden. Im 1. Abschnitt (Die Ratio eines Vergleichs zwischen der "alternativen Tenorierung" des BVerfG und der zeitlich handhabenden Rechtsprechung des Verfassungsgerichts) wird versucht, die Gründe, auf denen das Interesse für die zeitlich handhabende deutsche Praxis beruht zu erklären. Erstens entspricht, wie weiter unten ausgeführt sowohl in der italienischen Ordnung wie auch in der deutschen die Verfassungswidrigkeit einer Norm faktisch seiner Ungültigkeit. Trotz dieser gemeinsamen Voraussetzung, eben in Hinsicht auf die Notwendigkeit, eine Steuerung der Rechtswirkungen im Verlauf der Zeit der Verfassungswidrigerklärung vorzunehmen, sah der deutsche Gesetzgeber eine Änderung des BVerfGG vor, während dagegen, obwohl die Corte costituzionale in einigen Fällen befunden hatte, von der Rückwirkung der Annahmeurteile abzuweichen, das Verfassungssystem, wie im ersten und zweiten Kapitel zu zeigen versucht wurde, noch keine Form der Positivierung der Handhabung der Rechtswirkungen im Verlauf der Zeit erfahren. Und dies trotz der kürzlichen Einführung von Urteil Nr. 10 von 2015 und Beschluss Nr. 207 von 2018: erstes enthält, wie bereits besprochen, einen ausdrücklichen Verweis auf die deutsche Praxis; zweiter dagegen verweist lediglich implizit auf den Aufbau und die Ratio der deutschen Unvereinbarkeitserklärungen. Die besagten Entscheidungen werden aufgrund ihrer Bedeutung Untersuchungsgegenstand in Abschnitt 1.1. (Die Ratio des Vergleichs: zwei aktuelle Beispiele). In Abschnitt 1.2. (Die Problematik eines Vergleichs zwischen der italienischen und der deutschen Praxis) wird die Problematik bezüglich eines Vergleichs zwischen der italienischen und der deutschen Praxis hervorgehoben. In erster Linie tritt die verschiedene gesetzliche Regelung der Rechtswirkungen der Verfassungswidrigerklärung hervor; in zweiter Linie die ungleichen Beziehungen zwischen den verschiedenen Verfassungsorganen (zu denen das Verfassungsgericht offensichtlich gehört). In diesem Abschnitt werden diese beiden Aspekte beleuchtet, wobei jedoch nicht zu vergessen ist, dass, wenn auch die Beziehung zwischen BVerfG und dem Gesetzgeber entschieden entspannter ist als in der italienischen Situation, werden in der deutschen Rechtslehre dennoch die Problematiken hervorgehoben, die ein eventuelles Nicht-Erfüllen des Gesetzgebers der Vorgabe des Verfassungsgerichts mit sich bringt; gleichzeitig weisen die Unvereinbarkeitserklärungen Elemente der Unklarheit auf, und zwar in Bezug auf die Möglichkeit, ihre juristischen Folgen sicher kennen zu können, da diese konkret von den Entscheidungen des BVerfG abhängen; aus diesem Grund ist dieser Entscheid zum Teil auch Gegenstand der Kritik durch die deutsche Rechtslehre. Im Übrigen, während in Bezug auf die italienische Praxis die Unvereinbarkeitserklärungen vor allem angesichts der "unvorhersehbaren" Folgen kritisiert werden, kann man gleichzeitig nicht übersehen, dass dieselbe Kritik (und nicht nur diese) in der deutschen Rechtslehre angeführt wird, in der auch einige Problempunkte in Bezug auf die Beziehung zwischen Gesetzgeber und BVerfG mit besonderem Verweis auf die zeitlich handhabende Praxis hervorgehoben werden. In Abschnitt 1.3. (Ziel des Vergleichs mit den deutschen Unvereinbarkeitserklärungen) wird das Ziel des Vergleichs unterstrichen, das nicht nur in einer Überlegung zur hypothetischen Übertragung dieses Entscheidungstyps in die Sammlung der Entscheidungsmittel des Verfassungsgerichts ist, sondern auch in einer Überlegung zum Thema der "Einschränkung" der Rückwirkung besteht. Die nachfolgenden Abschnitte sind der Untersuchung der Norm gewidmet. Im 2. Abschnitt (Die Nichtigkeitslehre und die Theorie der Vernichtbarkeit) geht es auf rein theoretischer und allgemeiner Ebene um die Grundzüge der Nichtigkeitslehre und der Vernichtbarkeitstheorie. Abschnitt 2.1. ist vollumfänglich der Ipso-iure-Nichtigkeit gewidmet, die das Panorama der deutschen Rechtslehre seit den fünfziger Jahren beherrscht; es werden die juristischen Modelle untersucht, auf denen sie beruht und auf die Verfassungsnormen und das einfache Recht verwiesen, auf das sie aufbaut. Abschnitt 2.2. (Die Theorie der Nichtigkeit im Grundgesetz) ist den Verfassungsnormen gewidmet, welche die Grundlage der Nichtigkeitslehre darzustellen scheinen. Abschnitt 2.3. (Die Nichtigkeit des Verfassungsgesetzes und die Hauptquelle: §78 BVerfGG) ist der Untersuchung von § 78 BVerfGG gewidmet, wo es heißt, "Kommt das Bundesverfassungsgericht zu der Überzeugung, dass Bundesrecht mit dem Grundgesetz oder Landesrecht mit dem Grundgesetz oder dem sonstigen Bundesrecht unvereinbar ist, so erklärt es das Gesetz für nichtig". Wie man sieht, bestätigt diese Verfügung die Nichtigkeit der für verfassungswidrige erklärten Norm und steht so im Widerspruch zur "bloßen" Erklärung der Unvereinbarkeit der verfassungswidrigen Norm. Abschnitt 2.4. (Die Gesichtspunkte der Flexibilisierung der Rechtswirkungen der Entscheidung angesichts der Ipso-iure-Nichtigkeit) ist den allerersten Versuchen des BVerfG gewidmet, eine Ausnahme vom Dogma der Nichtigkeit zu machen und sich auf dieser Weise dem zu nähern, was als "Anwendbarkeit des Rechts" definiert wurde. Abschnitt 2.5. ist vollumfänglich der Vernichtbarkeitstheorie des Gesetzes gewidmet; insbesondere werden im Verlauf desselben die theoretischen und gesetzlichen Grundlagen dieser These untersucht, die sich teilweise mit der Notwendigkeit der Überwindung der die Nichtigkeitserklärung charakterisierenden Problempunkten deckt, wobei die Bedeutung, die diese Theorie hinsichtlich der Unvereinbarkeitserklärungen annimmt zu berücksichtigen ist. Der 3. Abschnitt (Die Folgen der Nichtigkeitserklärung, §79 BVerfGG) ist der Untersuchung der Folgen (gegenüber Vergangenheit und Zukunft) der Verfassungswidrigerklärung gewidmet: Diese Analyse entwickelt sich angesichts einiger von einigen Autoren der deutschen Rechtslehre, darunter vor allen Kneser, Gusy und Ipsen vorgebrachten Thesen. Abschnitt 3.1. (Die Vorschläge zur Änderung der Rechtswirkungen der deutschen Nichtigkeitserklärung) ist, fast symmetrisch zum 2. Abschnitt des 2. Kapitels, der Untersuchung zweier bedeutender Versuche zur Änderung der Rechtswirkungen laut § 79, Abs. 1 BVerfGG (BT-Drs. V/3916) und (BT-Drs VI/388) gewidmet, die, obwohl nie verabschiedet zur Verbreitung einer möglichen Rechtfertigung der Theorie der Vernichtbarkeit der verfassungswidrigen Norm beigetragen haben. Nach einem Teil der Rechtslehre war der Grund für die mangelnde Änderung der Rechtswirkungen des Nichtigkeitsurteils laut §79 BVerfGG sehr einfach, denn jede Form der Kodifizierung würde die notwendige Handlungsflexibilität des BVerfG einschränken, welches im Übrigen durch den Gebrauch der Unvereinbarkeitserklärungen immer anwendbare Handlungen gefunden hat. In jedem Fall änderte der Gesetzgeber im Jahr 1970 durch das Vierte Gesetz zur Änderung des BVerfGG den §79 1. Abs. und den § 31 2. Abs., in denen die Möglichkeit vorgesehen ist, dass die verfassungswidrige Norm nicht nur nichtig erklärt wird, sondern auch unvereinbar. Der umfangreiche 4. Abschnitt (Die deutschen Unvereinbarkeitserklärungen) ist den deutschen Unvereinbarkeitserklärungen gewidmet, die unter mehreren Gesichtspunkten untersucht werden und in diesem Kapitel Hauptgegenstand der Studie sind. In Abschnitt 4.1. (Grundlage und Legitimation der Unvereinbarkeitserklärungen) werden die allgemeinen Gründe untersucht, die das BVerfG dazu führten, trotz der Vorgabe des § 78 BVerfGG einen von der Nichtigkeitserklärung verschiedenen Entscheidungstyp einzuführen. Der zu untersuchende Entscheidungstyp ist mit der Zeit nach einem Teil der Rechtslehre zu einer "Regel" geworden, denn §78 BVerfGG hätte (nach der Lehre Burkiczaks) ein primitives Wesen angenommen. Andererseits weist der Pragmatismus des BVerfG einige bedeutende Schwierigkeiten auf, wie hier hervorzuheben versucht wird: Erstens die der Erkennung einer juristisch-theoretischen Rechtfertigung des besprochenen Entscheidungstyps und zweitens das Problem der Beschreibung der Anwendungstopoi, in Anbetracht der Tatsache, dass die Anwendungskriterien der Unvereinbarkeitserklärungen oft Überlagerungen aufweisen. In Abschnitt 4.2. (§ 79 1. Abs. des BVerfGG und § 31, 2. Abs. BVerfGG: die Revolution des Vierten Gesetzes zur Änderung des BVerfGG) wird das Thema der Revolution des Vierten Gesetzes zur Änderung des BVerfGG in Angriff genommen, das §79 1. Abs. des BVerfGG und § 31 2. Abs. BVerfGG änderte und die Möglichkeit einfügte, die Norm für unvereinbar zu erklären. Während in Abschnitt 4.3. (Der § 31 des BVerfGG) eben § 31 des BVerfGG, untersucht wird, befasst sich Abschnitt 4.4. (Der § 35 des BVerfGG) mit § 35 des BVerfGG, welcher nicht nur die Grundlage der Fortgeltungsanordnung der unvereinbaren Norm, sondern auch die möglichen Formen zu deren Vollstreckung begründet. Gerade wegen der "pragmatischen" Natur der Unvereinbarkeitserklärungen ist es schwierig, die Anwendungstopoi dieses Entscheidungsmittels zu erkennen; nicht ohne Grund wird in der maßgeblichen Rechtslehre auf eine pragmatische, flexible und nicht dogmatische zeitlich handhabende Praxis verwiesen, die im 5. Abschnitt (Das Problem der Erkennung einer Kasuistik der Unvereinbarkeitserklärungen: die pragmatische, flexible und nicht dogmatische Praxis) behandelt wird. Ganz allgemein werden Unvereinbarkeitserklärungen in folgenden Fällen angewendet: a) wenn der Gesetzgeber verschiedene Möglichkeiten hat, um den Mangel an Verfassungsmäßigkeit zu beseitigen, für gewöhnlich, wenn der Gleichheitsgrundsatz verletzt wird, da dem Gesetzgeber ein großer Ermessensspielraum zukommt, um die verletzte Legalität wiederherzustellen. In diesem Fall ist es der Schutz der Ermessenssphäre des Gesetzgebers der zur Grundlage der Beurteilung (oder wenn man will der Abwägung) der juristischen Folgen der Verfassungswidrigerklärung wird. Hinsichtlich der Beziehung zum Gesetzgeber wird in der Rechtslehre eine Form der spezifischen Koordinierung zwischen BVerfG und Gesetzgeber bezeichnet, in Anbetracht der Tatsache, dass die Unvereinbarkeitserklärung den Ermessensspielraum des Gesetzgebers in Hinsicht auf den Zeitraum zwischen der Erklärung der Unvereinbarkeit und der Einführung der neuen Gesetzesverordnung schützt. b) wenn ein Übergang von der verfassungswidrigen Lage zur verfassungsmäßigen Situation im Gemeininteresse notwendig ist. Im Wesentlichen erhält dieser Anwendungsbereich in dem Fall Bedeutung, wo die Aufnahme einer Verfassungswidrigerklärung die Verfassungswidrigkeit innerhalb der Rechtsordnung noch verschlimmern würde. In diesem Sinne tritt die "Chaos-Theorie" hervor, die im Übrigen an die Verletzung der Artt. 33. 1. Abs., 2. Abs., 3. Abs. und 21 1. Abs. GG anknüpft. Während man die Einwendung der möglichen Unbestimmtheit der s.g. Anwendungstopoi der Unvereinbarkeitserklärungen eben wegen des Fehlens einer umfassenden Gesetzesgrundlage, die in Abschnitt 5.1. (Gibt es einen Numerus clausus der Anwendungsfälle der Unvereinbarkeitserklärungen?) angesprochen wird, im Hinterkopf behält, wird im 6. Abschnitt (Die Unterkategorien der Unvereinbarkeitserklärungen) auf die notwendige Unterscheidung zwischen den Unvereinbarkeitsentscheidungen und den s.g. Appellentscheidungen hingewiesen, um dann im Verlauf von Abschnitt 6.1. (Das "reine" Unvereinbarkeitserklärung) zur Untersuchung der Hauptmerkmale der reinen (oder schlichten) Unvereinbarkeitserklärung überzugehen, die sich vor allem durch eine Reformpflicht (mit dem Ziel der Garantie der freien Ausübung durch den Gesetzgeber seines Werks zur Beseitigung des vom BVerfG entschiedenen Legitimitätsmangels) und durch die s.g. Anwendungssperre des für verfassungswidrig erklärten Gesetzes charakterisiert, wie im Übrigen in der allerersten Unvereinbarkeitsentscheidungen, BVerfGE 28, 227 (Steuerprivilegierung Landwirte) vorgesehen war. Abschnitt 6.2. (Die Unvereinbarkeitserklärung und die s.g. weitere Anwendbarkeit des für unvereinbar erklärten Gesetzes) ist der Untersuchung des Aufbaus der vom BVerfG verfügten Anordnung der Anwendung des für unvereinbar erklärten Gesetzes: wie in diesem Abschnitt gezeigt wird, betrachtet die Rechtslehre das Mittel der Fortgeltungsanordnung als eine Art "Ebene" des "reinen" Unvereinbarkeitsurteils; gleichzeitig wird deren so verschiedenartiger Aufbau untersucht. In diesem Sinn wird auf die vorläufige Weitergeltungsanordnung und die endgültige Weitergeltungsanordnung verwiesen. Die Fortgeltungsanordnung wird auch in Abschnitt 6.2.1. untersucht, wo die gesetzliche Grundlage der Fortgeltungsanordnung zum Analyseobjekt wird; gleichzeitig erfolgt eine Überlegung zur Möglichkeit, die Voraussicht der zeitlich beschränkten Anwendung des für unvereinbar erklärten Gesetzes mit der Normenhierarchie zu vereinen. Die Lösung scheint in dem vom BVerfG verspürten Bedürfnis, die verfassungsfernere Lösung auszuschließen zu liegen. In Abschnitt 6.2.2. (Die in der Motivation der Unvereinbarkeitserklärungen liegende Schwierigkeit, vor allem in Bezug auf die mit Fortgeltungsanordnung verbundenen Erklärungen) wird der Problempunkt der schwierigen Erkennung der Folgen, die sich aus den Unvereinbarkeitsurteilen ergeben können, behandelt, und insbesondere im Fall der mit Anordnung der s.g. weiteren Anwendbarkeit, verbundenen Entscheidungen, in Anbetracht der Tatsache, dass das BVerfG die Folgen der Unvereinbarkeitsentscheidungen offen lässt. In Abschnitt 6.3. (Die mit einer Übergangsregelung verbundenen Unvereinbarkeitserklärungen) werden dagegen die mit einer vom selben BVerfG bestimmten Übergangsregelung verbundenen Unvereinbarkeitsentscheidungen analysiert. Die besagten Übergangsregelungen bestehen auch unabhängig von der Anwendung der Unvereinbarkeitserklärungen, denn diese können an Nichtigkeitserklärungen gebunden sein: Man denke beispielsweise an die Entscheidungen BVerfGE 1, 39 – Schwangerschaftsabbruch 1 und BVerfGE 88, 203 – Schwangerschaftsabbruch II. Wie weiter unten gezeigt, übernehmen die Übergangsregelungen, wenn sie in Begleitung der Unvereinbarkeitserklärungen beschlossen werden, die Rolle der "Entscheidungsgrundlage", und zwar deshalb, weil die Übergangsregelung keinen unabhängigen Entscheidungstyp darstellt. Der 7. Abschnitt (Die Anwendungsgebiete der Unvereinbarkeitserklärungen) besteht aus mehreren Unterabschnitten und beschäftigt sich mit Überlegungen zu den Anwendungsgebieten der deutschen Unvereinbarkeitserklärungen, die vor allem in Bezug auf die italienische Praxis von besonderem Interesse sind. Wie weiter unten gezeigt, basieren die Unvereinbarkeitserklärungen auf denselben Gründen wie die vom Verfassungsgericht entwickelte umfangreiche Sammlung an Entscheidungsmitteln, d.h. zum Beispiel die Urteile mit verschobener Verfassungswidrigkeit, die ein Prinzip ergänzenden Urteile und die Urteile zur ermittelten aber nicht erklärten Verfassungswidrigkeit. Erstens ist der Anwendungstopos der Verletzung des Gleichheitsgrundsatzes, zu berücksichtigen, der in Abschnitt 7.1. (Die Verletzung des Gleichheitsgrundsatzes und der Schutz des Ermessensspielraums des Gesetzgebers) ausgehend von der ersten "offensichtlichen" Entscheidung mit Verzicht auf die Anwendung der Nichtigkeitserklärung BVerfGE 22, 349 (361-362) – Waisenrente und Wartezeit – untersucht wird. Das Ziel, die Optimierung der Beseitigung des Mangels an Verfassungsmäßigkeit zu gewährleisten, vereint sich im Fall der Verletzung des – in Art. 3 GG dargelegten Gleichheitsgrundsatzes – mit dem Schutz des Ermessensspielraums des Gesetzgebers (vgl. BVerfGE 17, 148; BVerfGE 93, 386; BVerfGE 71, 39; BVerfGE 105, 73; siehe schließlich auch das Urteil zum dritten Geschlecht vom 10. Oktober 2017). Während in Abschnitt 7.1.1. (Die Einführung der Nichtigerklärung im Fall der Verletzung des Gleichheitsgrundsatzes) die (außergewöhnlichen) Gründe behandelt werden, aufgrund derer das BVerfG verfügt, die Nichtigerklärung anzuwenden, obwohl ein Gleichheitsgrundsatz verletzt wurde, beschäftigt sich Abschnitt 7.2. (Die s.g. Chaos-Theorie) mit der Theorie, die auch als "Argument der juristischen Folgen" bezeichnet wird: Dieses Argument liegt, wie man im Verlauf dieses Kapitels sieht, dem Verzicht auf die Anwendung der Nichtigerklärung zugrunde, d.h. die Gefahr eines noch "verfassungsferneren Zustands bei Nichtigerklärung" (vgl. BVerfGE 37, 217; BVerfGE 33, 303; BVerfGE 132, 134). Es ist interessant zu bemerken, dass dieser Anwendungstopos im Bedürfnis, die Rechtssicherheit und den Rechtsstaat zu gewährleisten, substanziiert werden kann; weiter könnte das BVerfG nicht nur gesellschaftliche, sondern auch durch das Grundgesetz gewährleistete Grundrechte schützen wollen. Wegen der Bedeutung der Kategorie der Rechtssicherheit in der Praxis der Unvereinbarkeitserklärungen ist Abschnitt 7.2.1. (Rechtssicherheit . Eine elastische Kategorie) einer Untersuchung der Beziehung zwischen diesem juristischen "Gut" und der zeitlich handhabenden Praxis des BVerfG gewidmet; in Abschnitt 7.2.2. (Der Schutz des Gemeinwohls und die mit Fortgeltungsanordnung verbundenen Unvereinbarkeitserklärungen) wird eine Überlegung zur Beziehung zwischen den mit Fortgeltungsanordnung verbundenen Unvereinbarkeitserklärungen und der verfassungsrechtlichen Notwendigkeit zum Schutz des Gemeinwohls entwickelt (vgl. BVerfGE 91, 186; BVerfGE 198, 190; BVerfGE 109, 190); der nächste Abschnitt 7.3. (BVerfG und Strafrecht) behandelt die Verwendung der Unvereinbarkeitserklärungen (insbesondere der mit Fortgeltungsanordnung verbundenen) durch das BVerfG auf dem Gebiet des Strafrechts. Dieser Abschnitt ist für italienische Forscher besonders interessant, nicht nur angesichts des weiten Ermessensspielraums, der dem Gesetzgeber auf dem Gebiet des Strafrechts zukommt, sondern auch angesichts der Aufnahme des kürzlichen Beschlusses Nr. 208 von 2017, der im späteren Verlauf seine "Folge" in Urteil Nr. 242 von 2019 fand (vgl. BVerfGE 109, 190; die Verkündigung zur Sicherungsverwahrung vom 4. Mai 2011, oder weiter die Entscheidung vom 20. April 2016 zum Thema Bundeskriminalamtgesetz). Wie man sehen wird, scheinen der Gesetzgeber und das BVerfG auf dem Gebiet des Strafrechts zwischen den Vorgaben der Beachtung des legislativen Ermessens und der erfolgten Unvereinbarkeitserklärung der nicht mit der Verfassung zu vereinbarenden Strafnorm zu "dialogisieren". Abschnitt 7.4. (Der Topos der Finanz- und Haushaltsplanung) ist der zwischen der Annahme der Unvereinbarkeitserklärung, seiner zeitlichen Wirkung und der Notwendigkeit zum Schutz des Staatshaushalts bestehenden Beziehung gewidmet. Zu diesem Zweck darf man die Tatsache nicht vergessen, dass die Weitergeltungsanordnung eine ausreichende juristische Grundlage ist, um die Zahlung der Steuern von den Bürgern zu fordern und dass diese gleichzeitig ein mögliches Mittel darstellt, um das Auftreten einer unsicheren Rechtssituation zu verhindern, da die Steuereinnahmen des Bundes oder der Länder verloren gehen könnten (vgl. BVerfGE 138, 136; Urteil vom 15. Januar 2019 2 BvL 1/09). Der Abschnitt 7.5. (Die Unvereinbarkeitserklärungen gegenüber der legislativen Unterlassung) behandelt die Beziehung zwischen der Unterlassung des Gesetzgebers und dem Verzicht auf die Nichtigkeitserklärung einer Norm. Es handelt sich im Wesentlichen um ein vollkommen primitives – und problematisches – Kriterium der Anwendung der Unvereinbarkeitserklärungen, wie es auch die Kategorie hinsichtlich des Ermessens des Gesetzgebers ist, dessen Hauptmerkmale in Abschnitt 7.6. (Ein primitives Kriterium: der Ermessensspielraum des Gesetzgebers) untersucht werden. Im 8. Abschnitt (Die Folgen der Unvereinbarkeitserklärungen: Eine allgemeine Übersicht) werden die Folgen analysiert, die ganz allgemein die Anwendung der Unvereinbarkeitserklärung betreffen, wobei jedoch zu unterstreichen ist, dass die Folgen je nach der "konkreten" Praxis, die dasselbe BVerfG befindet, Änderungen unterliegen können. Die Auswirkungen der Unvereinbarkeitserklärung haben keine "klare Linie". Ganz allgemein folgt der Anwendung einer Unvereinbarkeitserklärung die Pflicht des Gesetzgebers, den Mangel an Verfassungsmäßigkeit zu beseitigen und die Pflicht der Richter, die Vorgabe des Gerichts in Bezug auf die für unvereinbar erklärte Norm zu befolgen. In Bezug auf die Beziehung zwischen BVerfG und Gesetzgeber wird in Abschnitt 8.1. (Die aus der Pflicht zur Reform der unvereinbaren Norm, der s.g. Nachbesserungspflicht entstehenden Folgen) die Reformpflicht des Gesetzgebers untersucht und deren ex tunc- bzw. ex nunc-Wirkung je nachdem, wie das Bundesverfassungsgericht von Fall zu Fall entscheidet. In diesem Abschnitt wird versucht, auch die Natur und das Gebundensein an die Frist zu untersuchen, einem nicht ganz unbekannten Instrument im Bereich des italienischen Verfassungsrechts. Obwohl der Deutsche Bundestag häufig innerhalb der vom BVerfG, vorgesehenen Frist eingreift, gibt es doch auch Fälle, in denen der Gesetzgeber nicht innerhalb des vorgesehenen Zeitraums gehandelt hat (vgl. BVerfGE 99, 300; und das Urteil zur Erbschaftssteuer vom 17. Dezember 2014). In Bezug auf Problematiken hinsichtlich der Untätigkeit des Gesetzgebers kommt man nicht umhin, das in der übermäßigen zeitlichen Verlängerung der Anwendungssperre liegende Risiko zu betrachten (vgl. BVerfGE 82, 136). In Hinsicht auf die anderen Verfassungsorgane hat die Rechtslehre im Fall von legislativer Untätigkeit zwei verschiedene Möglichkeiten zum "Sperren" des verfassungswidrigen Zustands erkannt: Eingriff der Gerichte, die dazu aufgerufen sind, verfassungsmäßig zu entscheiden und Eingriff desselben BVerfG in "Einzelfall" gemäß § 35 des BVerfGG. Hinzu kommt, wie man weiter unten sieht, dass es schwierig ist, die Nichtigkeit der für unvereinbar erklärten Norm bei Untätigkeit des Gesetzgebers vorauszusehen. In jedem Fall sind die Probleme hinsichtlich des mangelnden Nachkommens der Nachbesserungspflicht eher theoretischer Art, wenn man die bestehende gute Zusammenarbeit zwischen Gesetzgeber (Richtern) und BVerfG bei der Umsetzung der zeitlich handhabenden Praxis bedenkt. In Abschnitt 8.2. (Die spezifischen Folgen der Unvereinbarkeitserklärungen) werden die spezifischen juristischen Folgen der Unvereinbarkeitserklärungen untersucht, wobei vor allem die "reinen" und die mit weiterer Anwendbarkeit verbundenen Unvereinbarkeitserklärungen betrachtet werden. Der 9. Abschnitt (Der Zeitfaktor der Unvereinbarkeitserklärungen: ein flexibles Entscheidungsmittel) widmet sich der zeitlichen Orientierung, welche die Rechtswirkungen der Unvereinbarkeitsurteile annehmen können, und zwar ex tunc- oder ex nunc-Wirkung, je nach der ihrerseits von der Reformpflicht des Gesetzgebers angenommenen zeitlichen Orientierung. Die mit der bloßen ex nunc-Wirkung der Unvereinbarkeitserklärungen verbundenen Problematiken, die in den Bereichen zur Beurteilung der konkreten Normenkontrolle und der Verfassungsbeschwerde am deutlichsten hervortreten, sind für das italienische Verfassungsrecht besonders interessant, in Anbetracht der Tatsache, dass dieses weitgehend durch die Inzidentalität des Systems charakterisiert ist, das durch die Unterbrechung des Inzidentalitätszusammenhangs stark beeinträchtigt würde. Die gleichen Problematiken scheinen sich laut der deutschen Rechtslehre in Bezug auf die beiden eben angeführten deutschen Urteilstypen zu stellen; ein deutliches Beispiel ist das in diesem Abschnitt untersuchte Urteil, die Entscheidung vom 10. April 2018 – 1 BvL 11/14. Angesichts der Ausführungen im ersten, zweiten und dritten Kapitel werden im letzten die Schlüsse dieser Doktorarbeit gezogen und versucht einen roten Faden zwischen der zeitlich handhabenden Rechtsprechung des ital. Verfassungsgerichts und der des BVerfG zu finden, und zwar anhand der Untersuchung einiger Aspekte, die das heutige Verfassungsrecht zu "modellieren" scheinen und deren korrekte Funktionsweise dadurch beeinflussen. Die abschließenden Betrachtungen (4. Kapitel) drehen sich um die Beziehung zwischen Verfassungsgerichtshof und Gesetzgeber der italienischen Praxis einerseits und der deutschen andererseits (1. Abschnitt), um die Beachtung des legislativen Ermessens in der italienischen Praxis einerseits und der deutschen andererseits (2. Abschnitt) und um die Notwendigkeit, "übermäßige Folgen" zu verhindern, sowohl in der italienischen als auch in der deutschen Praxis (3. Abschnitt). Weiter angesichts der deutschen Praxis, die sich auf den Schutz der Grundrechte aber weitgehend auch der Rechtsordnung insgesamt zu konzentrieren scheint, wird versucht, über eine mögliche neue Theorie der "Verfassungsfestigkeit" des Rechtssystems nachzudenken (4. Abschnitt - Eine neue Theorie der "Verfassungsfestigkeit" des Rechtssystems? Überlegungen zur deutschen Praxis). Nach dieser Klarstellung kommt man zur Endaussage dieser Doktorarbeit, die mit dem 5. Abschnitt (Reformbedarf der Regelung der Rechtswirkungen der Annahmeurteile. Auf welche Weise?) schließt: Es ist unbestreitbar, dass die Unumgänglichkeit der Rückwirkung den verfassungsrechtlichen (materiellen) Problematiken zugrunde liegt. Die deutsche Praxis der Unvereinbarkeitserklärungen beeinflusst das Verfassungsrecht unter mehreren Gesichtspunkten. Erstens in Hinsicht auf die Verbindung zwischen Verfassungsgericht und Legislativorgan. Eine Bestimmung des zeitlichen Elements der Rechtswirkungen der Entscheidungen der koordinierten Verfassungswidrigkeit gestattet es dem Gerichtshof, die Grenzen des Ermessensspielraums des Gesetzgebers zu ziehen. Daher die Bedeutung der Frist zur Eingrenzung der gesetzgebenden Gewalt innerhalb der verfassungsrechtlichen Trasse, um eine gemeinsame Beseitigung des Mangels an Verfassungsmäßigkeit zu fördern. Im Gegenfall muss das italienische Verfassungsgericht "alles alleine machen". Wie bereits angemerkt, sind die Schwierigkeiten zu berücksichtigen, die beispielsweise die mangelnde Reform des Strafgesetzbuchs von 1930 mit sich bringt, das unter anderem zu einem "unsystematischen und ungenauen" wie auch nicht in den Werterahmen der Verfassungsurkunde passendes Strafsystem geworden ist. Von erheblicher Bedeutung ist in dieser Hinsicht die kürzliche Pressemitteilung in Bezug auf die endgültige Entscheidung in der "Cappato-Sage", die auf der offiziellen Website des Verfassungsgerichts am 25. September 2019 veröffentlicht und durch das entsprechende nachfolgende Urteil Nr. 242 von 2019 bestätigt und in dieser Studie bereit ausgiebig behandelt wurde. Aufgrund seiner Relevanz wird hier der Text der Mitteilung vollumfänglich wiedergegeben: "Das Verfassungsgericht hat sich zur Urteilsfindung zurückgezogen, um die vom Mailänder Geschworenengericht zu Artikel 580 des Strafgesetzbuchs aufgeworfenen Fragen zur Strafbarkeit der Hilfe zum Selbstmord gegenüber einer Person, die entschlossen ist, ihrem Leben ein Ende zu setzen, zu untersuchen. In Erwartung der Urteilshinterlegung lässt die Presseabteilung wissen, dass der Gerichtshof eine Person, welche die Ausführung des selbständig und frei gebildeten Suizidvorhabens eines durch lebenserhaltende Maßnahmen am Leben gehaltenen Patienten, der an einer unheilbaren Krankheit leidet, welche körperliche und psychische Leiden mit sich bringt, die von diesem als nicht auszuhalten angesehen werden, welcher aber in der Lage ist, Entscheidungen frei und bewusst zu treffen, erleichtert, unter bestimmten Bedingungen für nicht strafbar laut Artikel 580 des Strafgesetzbuchs hält. In Erwartung eines unerlässlichen Eingriffs des Gesetzgebers hat das Verfassungsgericht die Nicht-Strafbarkeit der Beachtung der Verfahren, die in der Vorschrift zur aufgeklärten Einwilligung, zur Palliativpflege und zur kontinuierlichen tiefen Sedierung (Artikel 1 und 2 des ital. Gesetzes 219/2017) und der Überprüfung sowohl der erforderlichen Bedingungen als auch der Ausführungsverfahren durch eine öffentliche Einrichtung des staatlichen Gesundheitsdienstes nach Anhörung des Bescheids des örtlich zuständigen Ethik-Kommission vorgesehen sind, unterstellt. Der Gerichtshof unterstreicht, dass die Festlegung dieser spezifischen Bedingungen und Verfahrensweisen, die aus bereits in der Ordnung vorhandenen Normen abgeleitet werden, notwendig wurde, um die Risiken des Missbrauchs gegenüber besonders schwachen Personen zu verhindern, wie bereits in Beschluss 207 von 2018 hervorgehoben. Gegenüber den bereits umgesetzten Verhalten wird das Gericht das Bestehen äquivalenter materieller Bedingungen zu den oben angeführten beurteilen". Wie man beim einfache Lesen der Mitteilung erahnen kann, war es Absicht des Verfassungsgerichts, bei der Erklärung der Nicht-Strafbarkeit der Person, die unter bestimmten Bedingungen die Ausführung des Suizidvorhabens erleichtert (es handelt sich um die in Beschluss Nr. 207 von 2018 festgelegten Bedingungen), den Gesetzgeber aufzufordern, der erneut auf dem Gebiet des Lebensendes durch eine eigene Regelung eingreifen soll: Zweck des Beschlusses Nr. 207 von 2018 war gerade die zeitliche Verschiebung der Rechtswirkungen der Verfassungswidrigerklärung, um "vor allem dem Parlament zu gestatten, durch eine angemessene Regelung einzugreifen". Und wie man sieht, befand das Verfassungsgericht, gegenüber der fehlenden gesetzgebenden Handlung in der Rechtsordnung eine Form des Schutzes der Einzelnen durch Anwendung der bestehenden Bestimmungen zum Lebensende zu erkennen: Daher die (offensichtliche) Bedeutung, die dem Thema der Abstimmung zwischen Verfassungsgericht und Legislativorgan zukommt. Der Fall Cappato bestätigt die Idee, dass die Zusammenarbeit zwischen Gerichtshof und Parlament, sich eben in Richtung einer möglichen Einführung der Trennung zwischen dem Zeitpunkt der Feststellung und dem der Erklärung der Verfassungswidrigkeit bewegen könnte, ohne den Inzidentalitätszusammenhang zu opfern. In diesem Sinn treten die Unvereinbarkeitsentscheidungen hervor, bei denen der Gesetzgeber dazu verpflichtet ist, den Mangel an Verfassungsmäßigkeit mit Rückwirkung zu "bereinigen", sodass ein solches Modell funktionieren kann; dennoch ist es notwendig, der Abstimmung zwischen Gerichtshof und Parlament – wenn möglich – einen bestimmten Grad juristischer Gebundenheit zu verleihen. Anhand der deutschen Praxis und in Hinsicht auf das (entschieden kreative) zu formulierende Gesetz könnte eine bedeutende Verfassungsreform, in dieser Richtung vom Verfassungsgesetzgeber in Betracht gezogen werden (auch in diesem Fall unter Voraussicht der Rückwirkung im vorgelegten Verfahren). Wie man sehen konnte, sind die Entscheidungen des BVerfG gesetzeskräftig und bindend für alle Verfassungsorgane; sicher ist diese Grundlage in erster Instanz vorgesehen und sicher beruht auch die Pflicht des deutschen Gesetzgebers zur Beachtung der Entscheidung des BVerfG theoretisch auf Verfassungsgesetzen: dennoch wäre es vielleicht nützlich, die Vorgaben des Art. 136 2. Abs. ital. GG aufzuwerten, der, wenn auch in Bezug auf eine Beurteilung der Nützlichkeit des Eingriffs durch die Kammern und die betroffenen Regionalversammlungen doch "eine ausdrückliche und dynamische Verbindlichkeit […] der Legislativfolgen" darzustellen scheint. Eine mögliche Festigung der Verbindung zum Gesetzgeber könnte also durch eine Verfassungsreform umgesetzt werden, und zwar insbesondere durch die Änderung von Art. 132 2. Abs. ital. GG. Auf diese Weise würde die Möglichkeit des Verfassungsgerichts zur Festlegung einer Frist für den Gesetzgeber gerechtfertigt, ein Verfahren, das im Übrigen in unserem Verfassungssystem sicher nicht unbekannt ist, wie man sehen konnte. Sollte das Verfassungsgericht aufgrund verfassungsrechtlicher Bedürfnisse befinden, auf eine Form der Modellierung der Rechtswirkungen im Verlauf der Zeit und damit einer zeitlichen Verschiebung der Wirksamkeit der Verfassungswidrigerklärung durch eine Rückwirkungsklausel nicht verzichten zu können, dann gäbe es zwei mögliche Lösungen, die in Bezug auf ihre konkrete (aber eventuelle) "leichte" Umsetzbarkeit in absteigender Reihenfolge erläutert werden, im Bewusstsein jedoch, dass die Annahme einer der drei Vorschläge erhebliche Schwierigkeiten aufweist, sodass es vielleicht ratsam wäre, dass der Gesetzgeber sie alle untersucht und so dem Gerichtshof Spielraum lässt, durch eine Abwägung nach Feststellung einer elastischen Regelung der Rechtswirkungen zu handeln. Es ist jedoch sicher, dass die zuerst umrissene Lösung in jedem Fall die zu sein scheint, die am ehesten einer "Rückkehr zum Ursprung" des Verfassungsrechts entspricht, einschließlich der für das österreichische Verfassungsrecht im Bereich der ex nunc-Wirkung so typischen "Umfassungsprämie", die es ermöglicht, gleichzeitig sowohl den Einzelfall als auch die Ordnung insgesamt zu schützen. a) angesichts einer angemessenen Ermittlung könnte das Verfassungsgericht die Rechtswirkung der Verfassungswidrigerklärung auf Grundlage einer strengen Reglementierung aller an die Folgen der Einschränkung oder "Aussetzung" der mit der Rückwirkung verbundenen Aspekte und der Fälle, in denen eine derartige relevante und bedeutende Ausnahme in vollkommen außergewöhnlicher Weise erfolgen könnte, in der Zeit verschieben (wie es in Bezug auf die deutsche Praxis nicht geschehen ist), ebenfalls nach einer "kelsenschen Orientierung" der Reform des Artikels 30 3. Abs. ital. GG. In diesem Sinn tritt das Gesetzesdekret d.d.l. Lanzillotta hervor, wo befunden wurde, zu einer "schlichten" Reglementierung jener Fälle überzugehen, in denen der Gerichtshof eine Modulation der Rechtswirkungen im Verlauf der Zeit legitimerweise hätte tätigen können. In Art. 1 des Gesetzesentwurfs A.S. 1952 war vorgesehen, "c)im dritten Absatz des Artikels 30 werden am Ende folgende Worte hinzugefügt: ", außer falls der Gerichtshof eine andere Handhabung der Wirksamkeit im Verlauf der Zeit derselben Entscheidung zum Schutz anderer Verfassungsgrundsätze verfügt". Die "allgemeine" Formulierung ähnelt dem ersten Änderungsvorschlag für § 79 des BVerfGG: Die Ausdehnung der Rechtswirkungen der Verfassungswidrigerklärung war in beiden Fällen vorgesehen, in denen wie hervorzuheben ist, das deutsche und das italienische Verfassungsgericht "freie Hand" gehabt hätten. Vielleicht könnte man aber in Hinsicht auf die gemeinsame Trendlinie bemerken, dass Grundlage einer eventuellen Positivierung der zeitlichen Handhabung der Rechtswirkungen der Verfassungswidrigkeitssprüche eine übermäßige Versteifung der Fälle, welche die Verfassungsgerichte zur Abweichung von der Rückwirkung der Verfassungswidrigerklärung legitimieren würden, sein könnte. b) man könnte – mit der angemessenen Vorsicht und im Bewusstsein der erheblichen Problematik, die diese aufweist – eine dritte Lösung von anderer Art erfinden, die von einer ganz einfachen bloßen ex nunc,-Wirkung geprägt und von der Zusammenarbeit des Gesetzgebers und der Gerichte begleitet wäre (grundsätzlich nach dem Vorbild jener Unvereinbarkeitsentscheidungen, die keine "reinen" Unvereinbarkeitsentscheidungen sind). Eine solche Hypothese und extreme Lösung könnte von der Betrachtung ausgehen, dass die Rettung allein des vorgelegten Verfahrens vor der gesetzlichen Priorität den Gleichheitsgrundsatz (und auch den damit verbundenen Grundsatz des Rechts auf Verteidigung) verletze. Abgesehen von der Vorliebe für das erste vorgeschlagene Modell könnte es sich vielleicht auch auf Grundlage einer elastischen Reform der Regelung der Rechtswirkungen der Annahmeurteile als nützlich erweisen, dem Verfassungsgericht die Wahl des verfassungsrechtlich zwingenden Wegs – Auswegs – dem, welcher der geringsten Qual am nächsten kommt, zu überlassen, wobei alle Möglichkeiten sorgfältig abzuwägen sind, wenn man bedenkt, dass in der Tat im Fall a) einer "ungeregelten" Modulation ohne juristische Grundlage, b) der Vorgabe einer Modulation unter Beachtung des Grundsatzes der Rückwirkung nur im vorgelegten Verfahren und c) einer ganz einfachen Modulation ohne Beachtung des Rückwirkungsprinzips, man in jedem Fall einer Verletzung des Gleichheitsgrundsatzes oder des Grundsatzes des Rechts auf Verteidigung (oder beider) beiwohnt. Sicher ist es nicht einfach, eine angemessene Änderung der Regelung der Rechtswirkungen der Annahmeurteile in Anlehnung an das deutsche Modell vorzusehen: Mit jeder Hypothese für das zu formulierende Gesetz sind erhebliche Schwierigkeiten verbunden. Und doch ist zum heutigen Stand vielleicht sicher, dass die Lösung, die Augen vor den vom Verfassungsgericht verspürten Bedürfnissen zu schließen, dem Rahmen, in welchem dieses sich bewegt, nicht gerecht werden würde, denn dieses sollte manchmal, eben aufgrund der Beachtung des Grundsatzes der höheren Stellung der Verfassung, die Möglichkeit haben, die Rückwirkung angesichts einer größeren Verfassungswidrigkeit auszuschließen und dem Gesetzgeber gestatten, durch eine gute Verwendung seines Ermessensspielraums wieder zu einer größeren Verfassungsmäßigkeit zu gelangen.
(Siehe dazu auch das downloadbare PDF-Dokument zu dieser Studie)
Die Entwicklung der regionalen Wirtschaft, des Handels und damit des Wohlstands hängen eng mit der zur Verfügung stehenden Verkehrsinfrastruktur zusammen. Der Verkehrssektor sorgt für die Mobilität von Personen sowie den effizienten Austausch von Gütern und Nachrichten und lässt die Bedeutung räumlicher Distanzen in den Hintergrund treten. Hierbei sind sämtliche Bereiche des Verkehrs- und Informationswesens von Bedeutung. In verschiedenen Studien konnten große wirtschaftliche Modernisierungseffekte für die frühe Neuzeit durch die Entwicklung des Postverkehrs in festen Fahrplänen sowie den Bau von Chausseen nachgewiesen werden. Die Innovationen im Bereich der Telekommunikation beschleunigen den Austausch von Informationen um ein Vielfaches, frühere Technologien werden ergänzt oder sogar vollkommen ersetzt durch neue Formen der Informationsvermittlung. (Ein Beispiel ist das Telegramm, das Ende des 19. Jh. und Anfang des 20. Jh. eine hilfreiche und schnelle Form der Nachrichtenübermittlung war, da es wenig Telefone gab und die Briefe eine Laufzeit von ca. 4 Tagen hatten. Im 21. Jh. werden Telegramme nur selten eingesetzt. Das Telegramm hat an Bedeutung verloren, da das Kommunikationsnetz ausgebaut wurde und mittlerweile modernere Möglichkeiten der Datenübertragung wie z.B. SMS, E-Mail, Instant Messaging, zur Verfügung stehen.) Später wurden hinsichtlich der Entwicklung und des Ausbaus des Eisenbahnverkehrs ähnliche Effekte für den Warenhandel und die Integration von Regionen in den überregionalen nationalen Markt und in den Welthandel für die Zeit der industriellen Revolution nachgewiesen. Es soll versucht werden, die quantitative Entwicklung von Indikatoren zu den verschiedenen Verkehrsbereichen Eisenbahn, Kraftfahrzeuge, Binnen- und Seeschifffahrt, Luftverkehr sowie Post- und Nachrichtenverkehr über einen möglichst langen Zeitraum wiederzugeben, um so aufbereitete Zeitreihen der Forschung zur Verfügung zu stellen.
Die vorliegende Datensammlung zum Themenbereich 'Verkehr und Information' enthält insgesamt 75 Zeitreihen, die sich auf den Zeitraum vom Beginn der Amtlichen Statistik zur Zeit des Deutschen Reiches im Jahr 1870 bis zur heutigen Bundesrepublik in den Grenzen vom 3. Oktober 1990 erstrecken; es soll also, soweit es die Quellen erlauben, der Zeitraum von 1870 bis 2010 statistisch wiedergegeben werden. Aufgrund der sich häufig ändernden Erhebungssystematiken sowie durch die Folgen des 1. und des 2. Weltkrieges können nicht für alle Zeitreihen kontinuierlich Daten für den gewünschten Zeitraum zur Verfügung gestellt werden. Entweder liegen für die Zeitabschnitte während der Kriege keine Daten vor oder aber die Vergleichbarkeit insbesondere bei unterschiedlicher Erhebungssystematik ist stark eingeschränkt. Letzeres Problem tritt in besonderer Weise für die Statistik aus der Zeit der ehemaligen Deutschen Demokratischen Republik auf, aber auch die Statistik der früheren Bundesrepublik Deutschland (das Gebiet der alten Länder) kann erhebliche Brüche in der Systematik aufweisen. Der technische Fortschritt ist ein weiterer Grund, der das Fortführen kontinuierlicher Zeitreihen erschwert.
Die Zeitreihen zum Bereich 'Verkehr und Information' decken folgende Gebiete ab: • 01: Eisenbahnen: Streckenlängen und Fahrzeugbestände (1850-2009) • 02: Eisenbahnen: Personen- und Güterverkehr (1850-2002) • 03: Straßenverkehr: Bestand an Kraftfahrzeugen (1902-2010) • 04: Straßenverkehr: Straßenverkehrsunfälle (1906-2010) • 05: Binnenschifffahrt: Bestand an Binnenschiffen (1872-2010) • 06: Binnenschifffahrt: Güterverkehr auf den Binnenwasserstraßen (1909-2010) • 07: Seeschifffahrt: Handelsschiffstonnage und Anzahl der Schiffe (1971-2010) • 08: Seeschifffahrt: Güterumschlag bedeutender Seehäfen - Hamburg, Bremische Häfen, Emden sowie Rostock, Wismar und Stralsund (1925-2010) • 09: Gewerblicher Luftverkehr (1919-2010) • 10: Deutsche Reichs- und Bundespost, Telekommunikation (1871-2010)
Zeitreihen zum Kraftfahrzeugverkehr: 03: Strassenverkehr: Bestand an Kraftfahrzeugen (1902-2010) Kraftfahrzeuge insgesamt, Krafträder, Personenkraftwagen, Kraftomnibusse, Lastkraftfahrzeuge, Zugmaschinen, Sonderkraftfahrzeuge, Bevölkerung in 1000, Krafträder auf 1000 Einwohner, Personenkraftwagen auf 1000 Einwohner, Lastkraftfahrzeuge auf 1000 Einwohner.
Zeitreihen zur Binnenschifffahrt: 05: Bestand an Binnenschiffen (1872-2010) Güterschiffe mit eigener Triebkraft (Anzahl), Güterschiffe mit eigener Triebkraft (Tragfähigk. in 1.000 t), Güterschiffe ohne eigene Triebkraft (Anzahl), Güterschiffe ohne eigene Triebkraft (Tragfähigk. in 1.000 t).
06: Güterverkehr auf den Binnenwasserstraßen (1909-2010) Beförderte Güter (Mill. T.). Zeitreihen zur Seeschifffahrt: 07: Handelsschiffstonnage und Anzahl der Schiffe (1871-2010) Insgesamt, Anteil an Welthandelstonnage, Anzahl der Schiffe.
08: Güterumschlag bedeutender Seehäfen - Hamburg, Bremische Häfen, Emden sowie Rostock, Wismar und Stralsund (1925-2010)
Zeitreihen zur Luftfahrt: 09: Gewerblicher Luftverkehr (1919-2010) Für deutsche Flughäfen: Beförderte Personen, Beförderte Luftfracht, Beförderte Luftpost. Für deutsche Fluggesellschaften: Beförderte Personen, Personenkilometer (Pkm), Beförderte Luftfracht, Beförderte Luftfracht in Tonnenkilometer (Tkm), Beförderte Luftpost, Beförderte Luftpost in Tonnenkilometer (Tkm)
Zeitreihen zum Post- und Telekommunikationswesen: 10: Deutsche Reichs- und Bundespost, Telekommunikation (1871-2010) Für das Deutsche Reich, die Alten Länder und die Neuen Länder bis 1990: Beförderte Briefsendungen, Beförderte Paket- und Wertsendungen, Übermittelte Telegramme, Sprechstellen (Telefonanschlüsse), Ortsgespräche, Ferngespräche, Ton-Rundfunkgenehmigungen (Radioempfang), Fernseh-Rundfunkgenehmigungen. Für Deutschland in den Grenzen vom 3. Oktober 1990 ab 1990: Beförderte Briefsendungen, Beförderte Paket- und Wertsendungen, Übermittelte Telegramme, Sprechstellen (Kanäle) - Alle Service-Anbieter, Sprechstellen (Kanäle) - Dt. Telekom, Sprechstellen (Kanäle) - Wettbewerber der Telekom, Sprechstellen (Telefon-Anschlüsse) - Alle Service-Anbieter, Sprechstellen (Telefon-Anschlüsse) - Deutsche Telekom, Sprechstellen (Telefon-Anschlüsse) - Wettbewerber der Telekom, Mobilfunk, Teilnehmer, Verbindungsvolumen im Festnetz(in Mrd. Minuten; zuvor: Summe Ortsgespräche bzw. Ferngespräche) - Alle Service-Anbieter, Verbindungsvolumen im Festnetz(in Mrd. Minuten) - Dt. Telekom, Verbindungsvolumen im Festnetz(in Mrd. Minuten) - Wettbewerber, TAL-Anmietungen durch Wettbewerber der Deutschen Telekom (Mio Anmietungen), Ortsgespräche, Ferngespräche, Ton-Rundfunkgenehmigungen, Fernseh-Rundfunkgenehmigungen.
Zu den einzelnen Bereichen
Die Eisenbahn Die Frage, ob die Eisenbahn als Staatsbahn oder als privat betriebenes Unternehmen geführt werden soll, begleitet die Eisenbahn schon seit ihren ersten Jahren. Vor allem in den wichtigen Handels- und Industriestädten werden in Deutschland private Aktiengesellschaften gegründet, um den Bau von Eisenbahnstrecken zu finanzieren. Dagegen setzt man in Baden und Braunschweig von Beginn an auf das Staatsbahnsystem. 1886 übernimmt schließlich der preußische Staat die bedeutende "Rheinische Eisenbahngesellschaft". Nach Ende des ersten Weltkrieges 1918 wurde die erste Verfassung eines demokratischen Staates, die Weimarer Verfassung 1919 für das Deutsche Reich beschlossen. Auf Grundlage dieser Verfassung wurde 1920 der Staatsvertrag zur Gründung der Deutschen Reichseisenbahnen in Kraft gesetzt. Die bis dahin noch den Ländern unterstellten staatlichen Eisenbahnen (bzw. Länderbahnen) gingen jetzt in Reichsbesitz über. Im Einzelnen waren dies: die Königlich Bayerischen Staats-Eisenbahnen, die Königlich Sächsischen Staatseisenbahnen, die Königlich Württembergischen Staats-Eisenbahnen, die Großherzoglich Badischen Staatseisenbahnen, die Preußischen Staatseisenbahnen, die Preußisch-Hessische Eisenbahngemeinschaft "K.P. u. G.H. StE", die Großherzoglich Oldenburgischen Staatseisenbahnen und die Großherzoglich Mecklenburgische Friedrich-Franz-Eisenbahn. (Vergl.: http://de.wikipedia.org/wiki/Deutsche_Reichsbahn_%281920%E2%80%931945%29) Neben dieser Entwicklung waren in Deutschland immer sowohl staatseigene als auch private Bahnen tätig. Für die Zeit des Deutschen Reiches, für die ehemalige Bundesrepublik (alte Länder) sowie für Deutschland nach dem 1. Oktober 1990 werden daher die Angaben zu den aufgeführten Beständen jeweils für alle Bahnen zusammen und für die Staatsbahn im speziellen aufgeführt (d.i. Deutsche Reichsbahn, Deutsche Bundesbahn). Zu der Entstehungsgeschichte der einzelnen deutschen Bahnen sowie den Entscheidungsphasen sind wertvolle Hinweise aus R. Fremdling und A. Kunz: Statistik der Eisenbahnen in Deutschland 1835 – 1989. Scripta Mercaturae Verlag, 1995, S. 19ff. zu entnehmen.
01: Eisenbahnen: Streckenlängen und Fahrzeugbestände (1850-2009) Dieser Abschnitt enthält Zeitreihen zur Länge der Schienenstrecken und den Fahrzeugbeständen, die sich aufgliedern in Lokomotiven, Triebwagen, Personenwagen, Gepäckwagen und Güterwagen. Angaben für alle Bahnen zusammen zur Zeit des Deutschen Reiches sowie für die staatseigene Bundesbahn der ehemaligen Bundesrepublik Deutschland in den Grenzen von 1945 wurden – mit Ausnahme der Reihe zu den Triebwagen – bereits von R. Fremdling und A. Kunz im Rahmen ihrer Studie "Statistik der Eisenbahnen in Deutschland 1835 – 1989. Scripta Mercaturae Verlag, 1995" erhoben. Sie decken den Zeitraum 1850-1932 für das Deutsche Reich und 1950-1989 für die Alten Länder (also die ehemalige Bundesrepublik) ab. Ergänzt wurden diese Reihen für 1938 bis 1940 aus den Statistischen Jahrbüchern für das Deutsche Reich bzw. für 1989 bis1993 aus den Statistischen Jahrbüchern für die Bundesrepublik Deutschland. Zusätzlich zu den Reihen von Fremdlung/ Kunz wurden in dieser Studie für die entsprechenden Werte zur Länge des Schienennetzes sowie zum Fahrzeugbestand speziell für die staatliche Bahn des Deutschen Reiches, also für die Deutsche Reichsbahn, sowie für alle Bahnen der Bundesrepublik bis 1993 zusammengestellt. Für die Zusammenstellung der Streckenlängen und Fahrzeugbestände wurde daher sowohl auf die Ergebnisse dieser Studie als auch auf die Publikationen des Statistischen Bundesamtes zurückgegriffen. Für die neuen Länder können für die Zeit der ehemaligen DDR nur zur Staatsbahn – also zu der Deutsche Reichsbahn – Angaben gemacht werden, da es zur Zeit der DDR keine privaten Bahnen gab. Neben dem Statistischen Jahrbuch für die DDR wurden hier die von dem Statistischen Bundesamt herausgegebenen Sonderreihen mit Beiträgen für das Gebiet der ehemaligen DDR und die darin enthaltenen verkehrsstatistischen Übersichten herangezogen. Für die ersten Jahre nach der Wiedervereinigung werden noch Werte für die Gebiete der alten Bundesrepublik und der ehemaligen DDR in den Statistischen Jahrbüchern für die Bundesrepublik Deutschland gesondert ausgewiesen. Ab 1994 werden die Bestände nur noch für Gesamtdeutschland nachgewiesen, so dass die Datenreihen jeweils für die Neuen Länder und die Alten Länder mit dem Jahr 1990, spätestens 1993 enden und nur noch für Deutschland in den Grenzen vom 3. Oktober 1990 fortgeführt werden können. Die Schienenstrecken werden als Eigentumslänge mit Stand am Ende des jeweiligen Kalenderjahres wiedergegeben. Der Fahrzeugbestand bezieht sich immer auf den Stand am Ende des Rechnungs- bzw. Betriebsjahres. Bis 1937 werden Eigentumsbestände der Bahnen ausgewiesen. Anschließend beziehen sich die Werte auf den Einsatzbestand, d.h., in den angegebenen Werten können auch von anderen Bahngesellschaften für den eigenen Bahnbetrieb geliehene Bestände mit enthalten sein. Die Bahn durchlief grundlegende technische Veränderungen. In den alten Ländern, dem Tätigkeitsgebiet der Deutschen Bundesbahn, wurden sukzessiv bis 1977 alle Dampflokomotiven durch Elektro- und Diesellokomotiven ersetzt. Die Schienenstreckentypen wurden vereinheitlicht (vollständiger Abbau von Schienenstrecken für Schmalspurbahnen). Neue Wagentypen und Zugtypen (InterCity, TransEuroExpress) wurden eingeführt. Dies alles kann im Rahmen der vorliegenden Studie nicht detailliert in Form von statistischen Zeitreihen nachgezeichnet werden, da dies den zeitlichen Rahmen des Projektes sprengen würde. Die technischen Veränderungen insbesondere im Bereich der Fahrzeugbestände, und hier besonders in Bezug auf die Triebwagen (Lokomotiven, etc.) haben zu einer Veränderung der Systematik geführt. Um die Darstellung der Reihen möglichst konstant zu gestalten, wurden neu hinzugekommene Triebwagentypen bzw. weiter ausdifferenzierte Wagentypen, die in der Statistik gesondert aufgeführt wurden, soweit es möglich war, zu Oberbegriffen zusammengefasst. Dies wird in den jeweils betreffenden Zeitreihen für den Zeitraum, auf den diese Vorgehensweise angewendet wurde, in den Anmerkungen kenntlich gemacht. So werden ab 1990 im Statistischen Jahrbuch für die Bundesrepublik Deutschland unter dem Oberbegriff 'Triebwagen' die Kategorien 'Elektrische Lokomotiven', Diesellokomotiven', 'Elektrische Triebwagen' und 'Dieseltriebwagen' gesondert aufgeführt. Der Bestand der Lokomotiven wurde für die Vademecum-Studie durch die Aufaddierung der Kategorien 'Elektrische Lokomotiven' und 'Diesellokomotiven' erfasst. Dampflokomotiven wurden so lange erfasst, wie sie auch in den Statistischen Jahrbüchern der Bundesrepublik aufgeführt wurden. Für die Triebwagen wurde jeweils die Summe aus ´Elektrische Triebwagen´ und ´Dieseltriebwagen´ gebildet.
02: Eisenbahnen: Personen- und Güterverkehr (1850-2002) Neben dem Fahrzeugbestand stellt die Leistung in den Bereichen der Personenbeförderung und der Güterbeförderung eine bedeutende betriebswirtschaftliche sowie verkehrsstatistische Größe dar. Der gemäß vergebenen Aufträgen durchgeführte Transport von Gütern inklusive der Be-, Um- und Ausladung, beinhaltet eine Vielzahl von Verkehrsunterstützungs-, Verkehrsvermittlungs- und Verkehrskoordinierungsprozessen. Zum einen kann die Verkehrsleistung in den absoluten Werten ausgedrückt werden, d.h. die Anzahl der transportierten Personen bzw. das Gewicht der transportierten Güter. Statistisch wird die Verkehrsleistung mit Hilfe einer Kennzahl zum Ausdruck gebracht, die für den Personentransport die Dimension »Pkm (Personenkilometer)« (= Personen X Kilometer) und für den Gütertransport die Dimension »tkm (Tonnenkilometer)« (= Tonnen X Kilometer) hat. Das Produkt aus der zurückgelegten Strecke und der Menge der transportierten Güter bzw. der beförderten Personen wird als 'Aufwandsgröße' im Transportwesen verstanden. Diese vier Größen werden jeweils für alle Bahnen zusammen sowie für die Deutsche Reichsbahn/Deutsche Bundesbahn im speziellen dargestellt – wobei für die neuen Bundesländer Angaben nur für die Deutsche Reichsbahn erhältlich sind. Auch hier kann für die Zeit des Deutschen Reiches auf die Studie von Fremdling und Kunz für alle Bahnen zusammen zurückgegriffen werden. Für die Deutsche Reichsbahn im speziellen werden die Angaben des Statistischen Reichsamtes in den herausgegebenen Jahrbüchern herangezogen. Für das Gebiet der alten Bundesländer stellen Fremdling und Kunz Kennzahlen für die Deutsche Bundesbahn zur Verfügung. Dementsprechend werden die Kennzahlen für alle in der Bundesrepublik Deutschland (Alte Länder) tätigen Bahnen zusätzlich aus der amtlichen Statistik erhoben.
Der motorisierte Strassenverkehr: Rainer Flik beschreibt in seinen Arbeiten "Motorisierung des Straßenverkehrs, Automobilindustrie und Wirtschaftswachstum in Europa und Übersee bis 1939" (in: M. Lehmann-Waffenschmidt (Hg., 2002): Perspektiven des Wandels - Evolutorische Ökonomik in der Anwendung. Metropolis – Verlag für Ökonomie.) und insbesondere "Von Ford lernen? Automobilbau und Motorisierung bis 1933. Köln: Böhlau, 2001" die Ursachen für die verzögerte Durchsetzung des Automobils als Transportmittel sowie die verspätete Motorisierung der deutschen Bevölkerung. Es waren seiner Analyse zu Folge die schlechteren Rahmenbedingungen für den Automobilmarkt und weniger Unterschiede in den Bedürfnissen der Bevölkerung oder im Unternehmerverhalten, die dem Automobil in Deutschland zunächst zum Nachteil gereichten. In den dicht besiedelten und durch die Eisenbahn und Strassenbahn (sog. Pferdeomnibusse und Pferdebahnen, später um 1880 sukzessive ersetzt durch die Elektrische Stadt- bzw. Strassenbahn) gut erschlossenen Ballungsräumen Deutschlands spielte zunächst das Automobil für die Wirtschaft und den Transport der Güter eine untergeordnete Rolle. Darüber hinaus waren hohe Investitionskosten für den Ausbau von Strassen notwendig, während die Schienenstrecken für die Eisenbahn in den deutschen Großstädten schon vorhanden waren. Daher wurde auch durch die Besteuerungspraxis des Staates das Automobil gegenüber der Eisenbahn zunächst benachteiligt, was zur Folge hatte, dass die Motorisierung des Mittelstandes langsamer verlief als beispielsweise in den USA. Erst in den 1920er Jahren hat das Lastkraftfahrzeug in den Ballungsräumen sich als Transportfahrzeug durchsetzen können, während der Personenkraftwagen noch als teures Luxusgut nur wenigen wohlhabenden Personen zugänglich war. Dagegen spielte das Motorrad für die Motorisierung der deutschen Bevölkerung eine entscheidende Rolle. Deutschland hatte in den 30er Jahren die höchste Motorraddichte und war der bedeutendste Motorradproduzent auf dem Weltmarkt. Als das Automobil technisch ausgereift war und die für den wirtschaftlichen Betrieb notwendige Infrastruktur geschaffen war, konnte sich der Diffusionsprozess schneller und erfolgreicher entfalten. Flik unterscheidet in dem Diffusionsprozess des Automobils in Deutschland drei Stadien: Motorisierung der Oberschicht, Motorisierung des Gewerbe treibenden Mittelstandes und schließlich die Massenmotorisierung (Flik, R.: 2005: Nutzung von Kraftfahrzeugen bis 1939 – Konsum- oder Investitionsgut? In: Walter, R. (Hrsg.): Geschichte des Konsums. Erträge der 20. Arbeitstagung der Gesellschaft für Sozial- und Wirtschaftsgeschichte, 23-26. April 2003 in Greifswald. Stuttgart: Franz Steiner). Für die Zeitreihen zum Kraftfahrzeugbestand in Deutschland wird auf die Studiendaten von Flick zurückgegriffen, welche durch Daten der amtlichen Statistik (Statistisches Bundesamt und Kraftfahrt-Bundesamt) ergänzt werden. Ein weiteres Kapitel (Tabelle 04) zeichnet die Entwicklung der Strassenverkehrsunfälle statistisch nach.
03: Bestand an Kraftfahrzeugen (1902-2010) Der Bestand der Kraftfahrzeuge nach Kraftfahrzeugtyp spiegelt die Durchsetzung dieses Verkehrsmittels wieder. Es liegen Zeitreihen zum Bestand der Kraftfahrzeuge insgesamt und Kraftfahrzeuge untergliedert nach den Typen Motorrad, Personenkraftwagen, Kraftomnibusse, Lastkraftfahrzeuge, Zugmaschinen und schließlich Sonderkraftfahrzeuge vor. Weiterhin werden der Bestand an Motorrädern, Personenkraftwagen und Lastkraftwagen pro 1000 Einwohner wiedergegeben. Aufgrund vorgenommener Korrekturen können die Werte zu den einzelnen Reihen zwischen den verschiedenen Ausgaben der statistischen Jahrbücher abweichen. Da Flik sich in seiner Studie auf die Angaben der amtlichen Statistik stützt, wurden Werte des Statistischen Bundesamtes dann den Werten von Flik vorgezogen, wenn diese Publikationen neueren Datums sind und von den Angaben bei Flik abweichen. Für das Deutsche Reich sind die Angaben auf den jeweiligen Gebietsstand Deutschlands bezogen. Das Saarland ist von 1922 bis 1935 nicht eingeschlossen. Die Angaben für 1939 beruhen auf einer Fortschreibung des Kraftfahrzeugbestands von 1938 und schließen die 1938 und 1939 dem Deutschen Reich angeschlossenen Gebiete nicht ein. Die Daten geben den Bestand jeweils zum 1. Januar wieder. Ferner wird bis 1933 der Bestand ohne vorübergehend abgemeldete Fahrzeuge, ab 1934 inklusive der vorübergehend abgemeldeten Kraftfahrzeuge angegeben. Bis 1914 wurde in der Erfassung zwischen Personenkraftwagen und Kraftomnibussen keine Unterscheidung getroffen, so wurden beide in der Kategorie Personenkraftwagen wiedergegeben. Unter der Rubrik 'Sonderkraftfahrzeuge' werden Fahrzeuge der Kommunen (Kommunalfahrzeuge) aufgeführt, wie z.B.: Straßenreinigungsmaschinen, Feuerwehrfahrzeuge, sowie ab 1948 Krankenwagen. Weiterhin werden Abschlepp- u. Kranwagen sowie Wohnwagen u. ähnliche Fahrzeuge dieser Kategorie zugeordnet. Der Kraftfahrzeugbestand insgesamt für das Gebiet der alten Länder (ehemalige Bundesrepublik) wurde aus den Daten zu den einzelnen Fahrzeugtypen berechnet. Die Werte für die neuen Länder bzw. für die ehemalige DDR sind für die Zeit bis 1989 den Statistischen Jahrbüchern für die DDR entnommen worden. Für die Zeit von 1990-1994 wurde die Publikation 'Verkehr in Zahlen', vom Bundesministerium für Verkehr, Bau und Stadtentwicklung herausgegeben, herangezogen. Bei der Erfassung der Sonderkraftfahrzeuge und der Kraftomnibusse wurde in der Statistik der ehemaligen DDR 1978 eine neue Systematik eingeführt, in der einige Fahrzeugtypen den jeweiligen Obergruppen neu zugeordnet wurden. Das hat in den beiden Fahrzeug-Gruppen zu einer starken Erhöhung der Fahrzeug-Anzahl geführt. Es muß dennoch festgehalten werden, dass der Anstieg der Fahrzeuge um 28000 bzw. 30000 Fahrzeuge von einem Jahr auf das andere sich nicht aus den Veränderungen der Fahrzeugbestände der anderen Fahrzeugtypen erklären lässt, so dass der Hinweis auf eine veränderte Systematik sich nicht in den Zahlen der Datenreihen wiederspiegelt.
04: Straßenverkehrsunfälle (1906-2010) Insbesondere das Automobil hat den einzelnen Bürgern in der Gesellschaft in jüngster Zeit einen enormen Mobilitätszuwachs beschert. Im Laufe der Zeit konnten immer größere Teile der Bevölkerung am Individualverkehr partizipieren. Die Kehrseite der Mobilität einer ganzen Gesellschaft sind die Unfälle mit den Verletzten und Getöteten. Durch die massenhafte Verbreitung motorisierter Fahrzeuge, die sich im selben Verkehrsraum wie Pferde und Fuhrwerke, Fußgänger oder Radfahrer bewegen, steigt die Unfallwahrscheinlichkeit stark an. Auch die Geschwindigkeit der motorisierten Verkehrsmittel erhöht die Unfallwahrscheinlichkeit und die Schwere der Unfälle, den Personen- und Sachschaden enorm. Darüber hinaus hat die Strassenverkehrssicherheit und damit die Zuverlässigkeit, mit der Güter schnell und sicher transportiert werden können und unbeschadet am Zielort ankommen, einen empfindlichen Einfluß auf die wirtschaftliche Entwicklung. Denn der Transport übernimmt eine bedeutende Funktion als Wachstumsmotor durch die Erweiterung der Märkte. Eine besondere Zusammenstellung von langen Zeitreihen zur Entwicklung der Strassenverkehrsunfälle erscheint daher sinnvoll. Das Statistische Bundesamt definiert Straßenverkehrsunfälle wie folgt: "Straßenverkehrsunfälle sind Unfälle, bei denen infolge des Fahrverkehrs auf öffentlichen Wegen und Plätzen Personen getötet oder verletzt wurden oder Sachschaden entstanden ist. Auskunftspflichtig für die Statistik der Straßenverkehrsunfälle ist die Polizei. Demzufolge sind Unfälle, zu denen die Polizei nicht gerufen wurde, in der Statistik nicht enthalten. ( In der Unfallstatistik ) … werden Angaben zu Unfällen, Beteiligten, Fahrzeugen, Verunglückten und Unfallursachen erfasst." Statistisches Bundesamt Es wird regelmäßig vom Statistischen Bundesamt ein Heft der Fachserie 8, Reihe 7 mit langen Reihen zu Verkehrsunfällen herausgegeben. Auf der Basis dieser Publikation wurden die Reihen zu der Anzahl der Unfälle, der bei Unfällen Getöteten und der Verletzten zusammengestellt.
Die Schifffahrt
Eine der ersten Verkehrsmittel war die Fortbewegung mit Flößen, später mit Schiffen, zunächst in Ufernähe und auf Flüssen, später auf hoher See. Schon sehr früh wurde der Radius der Fortbewegung erheblich erweitert. Noch bevor die Staaten Europas die Blüte der Hochseeschifffahrt erreichten, haben sie schon die Flüsse als Transportwege für den Handel benutzt. Große Handelsstädte entstanden entlang der großen Flüsse Rhein, Main, Mosel, Donau, Oder, usw. Die Schifffahrt ermöglichte so schon früh den Austausch von Gütern und Ideen, brachte aber auch Auseinandersetzungen über territoriale, wirtschaftliche und militärische Interessen mit sich. Im Laufe der Zeit spezialisierte sich die Schifffahrt in zivile und militärische Bereiche, in Handel und Fischerei. Die Schifffahrt wird im folgenden unterteilt in Binnenschifffahrt und Seeschifffahrt.
05: Bestand an Binnenschiffen (1871-2010) Die Binnenschifffahrt umfasst die Binnen-see-schifffahrt, Flussschifffahrt und Kanalschifffahrt, wobei im Rahmen der vorliegenden Studie auf die Fluss- und Kanalschifffahrt der Schwerpunkt gelegt wird. Binnenfischerei mit Fischerbooten und Transport mit Frachtschiffen auf Binnengewässern machten den Hauptanteil der Binnenschifffahrt aus. Im 17. Jh. wurden noch auf Flößen große Mengen Holz auf den Flüssen nach Holland transportiert. Ende des 18. Jahrhunderts kamen die Treidelschiffe zum Einsatz (Boote und Kähne durch Segel, Ruder, Staken oder Treidel fortbewegt). Mit Erfindung der Dampfmaschine setzten sich Schiffe mit eigener Triebkraft immer stärker in der Binnenschifffahrt durch. Sämtliche Massengüter wurden auf den Binnengewässern transportiert (z.B. Kohle, Erze und Erdölprodukte). Mit dem Ausbau von Binnenwasserstraßen und Schleusen, durch die eine Regulierung des Wasserstandes ermöglicht wurde, kann der Transport über die Binnenwasserstraßen beschleunigt werden. Heute übernimmt die Binnenschifffahrt Massentransporte in vielen Bereichen (Containertransport, Autotransport, etc.). Laut des Bundesverbandes für Deutsche Binnenschifffahrt dominieren Schütt- und greiferfähige Massengüter, wie etwa Baustoffe, Erze, Kohle und Stahl, mit einem Anteil von rund 70 % an der Gesamtmenge das Geschäft der Binnenschifffahrt (http://www.binnenschiff.de/). Für die Hütten- und Stahlindustrie ist die Binnenschifffahrt unentbehrlich. Auch in deutschen und europäischen Logistikketten stellt die Binnenschifffahrt ein unverzichtbares Glied dar. Im Rahmen dieser Studie kann der Bestand der in der Binnenschifffahrt zum Einsatz gekommenen Schiffe nach Schiffstyp nicht wiedergegeben werden, da dies den Rahmen sprengen würde. Einer der einschneidendsten Veränderungen war die Dampfmaschine und damit die Möglichkeit, Schiffe mit eigener Triebkraft zu bauen. Daher wird hinsichtlich des Bestandes der Binnenschiffe zwischen Güterschiffen mit eigener Triebkraft und Güterschiffen ohne eigene Triebkraft unterschieden. Der Bestand der Schiffe wird dargestellt zum einen anhand der Anzahl der Schiffe, zum anderen aber mittels der Tragfähigkeit des Binnenschiffsbestandes in 1000 t. Für das Deutsche Reich und für die Bundesrepublik Deutschland dient als Datenquelle die Studie von Kunz, Andreas (Hrsg.), 1999: Statistik der Binnenschiffahrt in Deutschland 1835-1989. St. Katharinen: Scripta Mercaturae Verlag.; GESIS Köln, Deutschland ZA8157 Datenfile Version 1.0.0; Datentabelle: Bestand an Binnenschiffen. Die Angaben zu den Beständen beziehen sich für die Periode von 1845-1956 auf den 1.1. und ab 1957 auf den 31.12. des jeweiligen Jahres. Zum Teil wurden die Angaben vom Primärforscher geschätzt. Für den Bestand an Binnenschiffen der ehemaligen DDR dient das Statistische Jahrbuch für die DDR, Jg. 1990, S. 260, Tab. ´Registrierter Bestand an Binnenschiffen´ als Datenquelle. Hier werden nur Schiffe mit eigener Triebkraft aufgeführt und es wird der Jahresdurchschnitt berichtet. Aussagen zu Schiffen ohne eigene Triebkraft können nicht gemacht werden. Für Deutschland in den Grenzen von Oktober 1990 wurde das Statistische Jahrbuch für die Bundesrepublik Deutschland als Datenquelle herangezogen. Die Werte beziehen sich immer auf den Stand zum 31.12. des jeweiligen Jahres. Es wurde die Summe aus Gütermotorschiffen und Tankmotorschiffen für Reihe der Schiffe mit eigener Triebkraft gebildet. Schlepper und Schubboote wurden nicht mit einbezogen. Fahrgastschiffe wurden ebenfalls nicht mit einbezogen. Güterschleppkähne und Tankschleppkähne wurden dagegen in die Reihe der Binnenschiffe ohne eigene Triebkraft aufgenommen.
06 Güterverkehr auf den Binnenwasserstraßen (1909-2010) Der Transport von Gütern auf den Binnenwasserstrassen ist ein Indikator für die Leistungs- und Wettbewerbsfähigkeit der Binnenschifffahrt. Bedeutende Einflussfaktoren sind die verfügbaren Höhen der Wasserspiegel der Flüsse und später der Binnenkanäle. Der Bau von Schleusen hat den Transport auf Binnenwasserstraßen entscheidend beschleunigt. Kleinere Flüsse, wie z.B. der Neckar, der Main oder die Mosel wurden durch die Kanalisierung und den Bau von Schleusen erst schiffbar gemacht. Der Bau von Binnenlandkanälen ergänzt die Flüsse, indem zwei Flüsse miteinander verbunden werden (z.B. der Mittellandkanal). Insgesamt wurde durch solche Baumaßnahmen der Umfang der schiffbaren Wasserstraßen entscheidend erhöht. Bei der Erfassung der Transportleistung deutscher Binnenwasserstraßen ist auch der Gütertransport nicht-deutscher Fahrzeuge beteiligt. Für das Deutsche Reich in den Grenzen vom 31.12.1937 wurde für den Zeitraum von 1909-1914 und 1932-1938 die Publikation vom Statistischen Bundesamt: Bevölkerung und Wirtschaft 1872-1972, S. 207 als Quelle herangezogen. Für 1919-1931sind die erhobenen Zeitreihen von Andreas Kunz: Statistik der Binnenschifffahrt in Deutschland 1835-1989; GESIS Köln, Deutschland ZA8157 Datenfile Version 1.0.0., Datentabelle: Verkehrsleistungen auf Binnenwasserstraßen verwendet worden. Auch für die frühere Bundesrepublik Deutschland in den Grenzen von 1949, also die sogenannten Alten Länder, wurde für die Jahre 1936, 1938, 1947 u. 1948 auf die Publikation des Statistisches Bundesamtes: Bevölkerung und Wirtschaft, S. 207 zurückgegriffen. Für 1949-1989 stammen die Werte aus der Studie von A. Kunz (ZA8157 Datenfile Version 1.0.0.). Einbezogen wurden für das Bundesgebiet die Wasserstaßen des Elbegebietes, des Wesergebietes, des Mittellandkanalgebietes, das Westdeutsche Kanalgebiet, das Rheingebiet, das Donaugebiet, sowie Berlin (West). Auch der Durchgangsverkehr auf den deutschen Wasserstrassen wurde mit erfasst. Für den Bereich der ehemaligen DDR bzw. der Neuen Länder wurde auf das Statistische Jahrbuch für die DDR zurückgegriffen. In dieser Reihe werden die Transportwerte inklusive der von der Binnenreederei der DDR beladenen Schiffe anderer Länder berichtet. Ausnahmen bilden die Jahre 1960, 1965, 1970, 1975, 1980 und 1985 bis 1989. Hier werden nur für die deutschen Binnenschiffe die Werte angegeben. Für das wiedervereinte Deutschland stehen die Transportwerte seit 1991 zur Verfügung. Die Werte wurden mittels einer Abfrage vom 15. Februar 2012 von der GENESIS-Online Datenbank ermittelt. (vergleiche: (www-genesis.destatis.de; Abfrage: ´Beförderte Güter (Binnenschifffahrt): Deutschland, Jahre, Hauptverkehrsbeziehungen, Flagge des Schiffes, Güterverzeichnis (Abteilungen)´)
07 Handelsschiffstonnage (1871-2010) Eine leistungsfähige Seeschifffahrt hat schon früh zur Erweiterung der regionalen Märkte beigetragen. Ein Beispiel für die frühe Globalisierung stellt die Hanse dar, die ohne die Seeschifffahrt nicht möglich gewesen wäre. Die zwischen Mitte des 12. Jahrhunderts und Mitte des 17. Jahrhunderts bestehenden Vereinigungen niederdeutscher Kaufleute hatte sich zum Ziel gesetzt, die Sicherheit der Überfahrt zu verbessern und die Vertretung gemeinsamer wirtschaftlicher Interessen besonders im Ausland wahrzunehmen. In den Zeiten ihrer größten Ausdehnung waren beinahe 300 See- und Binnenstädte des nördlichen Europas in der Städtehanse zusammengeschlossen. Eine wichtige Grundlage dieser Verbindungen war die Entwicklung des Transportwesens, insbesondere zur See. Die Kogge, ein bauchiges Handelsschiff, stellte den bedeutendsten größeren Schiffstyp der Hanse dar. Im ausgehenden 14. Jahrhundert wurden die Koggen mehr und mehr von anderen Schiffstypen abgelöst. Im 15. Jahrhundert setzte der Machtverlust der Hanse ein, der unter anderem auch durch die Entdeckung Amerikas ausgelöst wurde. Der bisher dominierende Ostsee-Westsee-Handel (heute Nordsee-Handel) wurde nun in überseeische Gebiete ausgedehnt. Dabei ging nicht etwa das Handelsvolumen der Hanse im eigentlichen Sinne zurück, es entstanden jedoch mächtige Konkurrenten, die die Bedeutung der Hanse für die einzelnen Städte und Kaufleute schwächten (siehe hierzu: http://de.wikipedia.org/wiki/Hanse und Rolf Hammel-Kiesow (2008): Die Hanse, München 4. aktualisierte Auflage). Auch heute ist eine leistungsfähige Seeschifffahrt Voraussetzung für die Globalisierung. Arbeitsteilige Volkswirtschaften sind in starkem Maße vom überseeischen Handel abhängig. Die Handelsschiffstonnage gibt die Transportkapazität in Tonnen einer Handelsflotte an. Bei fortschreitender Technik im Schiffsbau steigt auch die Transportkapazität einzelner Schiffe, was die Wettbewerbsfähigkeit positiv beeinflusst. Die Entwicklung der Handelsschiffstonnage ist somit ein Indikator neben anderen, der die Stellung und Leistungsfähigkeit der nationalen Handelsflotte auf dem Weltmarkt angibt. Die Zusammenstellung der deutschen Handelsschiffstonnage gibt die Tonnage einmal in Bruttoregistertonnen und zum anderen, soweit die entsprechenden Werte aus den Quellen erhoben werden konnten, als Anteil an der Welthandelstonnage wieder. Auch die Anzahl der Handelsschiffe wird angeführt. Das Raummaß Bruttoregistertonne (abgekürzt = BRT) ist die Maßeinheit für die Tragfähigkeit der Seeschiffe. Es wird der gesamte umbaute Schiffsraum vermessen (Bruttoraumgehalt bzw. Bruttotonnage). Seit dem 1. Juli 1994 wird der Raumgehalt eines Schiffes in Bruttoraumzahl (BRZ) und Nettoraumzahl (NRZ) berechnet. Die Angaben für das Deutsche Reich beziehen sich auf das Reich in seinen jeweiligen Grenzen. Als Quellen wurde das Statistische Jahrbuch für das Deutsche Reich sowie die Publikation "Bevölkerung und Wirtschaft" des Statistischen Bundesamtes herangezogen. Ab 1900 geben die Werte den Stand zum 1. Juli des jeweiligen Jahres an. Für die Alten Länder bzw. das Gebiet der ehemaligen Bundesrepublik Deutschland wurden die Werte aus der Publikation "Verkehr in Zahlen" des Bundesministeriums für Verkehr, Bau und Stadtentwicklung, Tabelle: ´Seeschifffahrt - Handelsflotte der BRD´ bezogen. Hier beziehen sich die Werte jeweils auf den 31 Dezember des jeweiligen Jahres. In dieser Quelle wurden Schiffe mit mechanischem Antrieb und einem Raumgehalt von mindestens 100 BRT und mehr berücksichtigt. Außerdem sind für den Zeitraum von 1975 – 1990 Schiffe unter der Flagge der Bundesrepublik einschl. ausländischer Schiffe mit Flaggenschein aufgenommen worden. Schiffe der BRD, die unter fremder Flagge fuhren, werden nicht berücksichtigt, da sie nicht für den deutschen Handel und Transport verwendet werden. Leider kann nach 1971 keine Angabe zum Anteil der deutschen Handelsschiffstonnage an der Welthandelstonnage gemacht werden. Für das Gebiet der ehemaligen DDR wurde das Statistische Jahrbuch für die DDR, Jahrgang 1990, als Quelle herangezogen. Hier ist der Stichtag der Bestandsangaben, wie im Falle des Deutschen Reiches, der 1.7. des jeweiligen Jahres. Für das wiedervereinte Deutschland in den Grenzen des 3. Oktobers 1990 beziehen sich die Angaben – wie für die ehemalige Bundesrepublik – auf den Stand zum 31.12. des jeweiligen Jahres. Als Quelle wurde die Publikation "Verkehr in Zahlen" des Bundesministeriums für Verkehr, Bau und Stadtentwicklung herangezogen.
08 Güterumschlag in bedeutenden Seehäfen - Hamburg, Bremische Häfen, Emden sowie Rostock, Wismar und Stralsund (1925-2010) Der Güterumschlag eines Hafens ist ein Indikator für seine wirtschaftliche Bedeutung und der Einbettung des Hafens in der Logistikkette. Bei guter Anbindung an Bahn und Autobahn und kurzen, zügigen Be- und Entladungsphasen von Schiffen sowie LKWs und Bahn-Waggongs wird sich ein Hafen als Güterumschlagszentrum etablieren. Die Datentabelle K15.08 enthält für die wichtigsten Häfen Deutschlands die Entwicklung des Güterumschlags vom Deutschen Reich bis zum Jahr 2010 im wiedervereinten Deutschland in den Grenzen vom 3. Oktober 1990. Vor dem Hintergrund der Teilung Deutschlands nach dem 2. WK in zwei Staaten und der Auswahl der wichtigsten Häfen für die ehemalige DDR, wie sie in dem Statistischen Jahrbuch für die ehemalige DDR getroffen wurde, sind folgende Häfen in der Datentabelle aufgenommen worden: Hamburg, Bremische Häfen, Emden, Rostock, Wismar und Stralsund. Als Quelle dienen die Statistischen Jahrbücher für das Deutsche Reich, für die Bundesrepublik Deutschland und für die DDR. Für die neuen Länder wurde darüber hinaus noch die Publikation des Bundesministeriums für Verkehr, Bau und Stadtentwicklung, Verkehr in Zahlen, Jg. 1990, S. 282, Tabelle: 'DDR Kennziffern - Seehäfen und Binnenhäfen' herangezogen.
Die Luftfahrt
Mit der Erfindung des Flugzeuges tritt eine vollkommen neue Form der Fortbewegung auf den Markt. Die ersten Flugzeuge wurden zunächst nur für militärische Zwecke genutzt; 1919 setzte mit Gründung der Deutschen Luft-Reederei (DLR) in Deutschland eine Entwicklung hin zum zivilen Luftverkehr ein. Die Deutsche Luft-Reederei (DLR) wurde vom Reichsluftamt in Berlin als weltweit erste Fluggesellschaft für den zivilen Luftverkehr zugelassen. Zwischen Berlin und Weimar begann der regelmäßige Post- und Passagierverkehr. Die Luftpost mit Flugzeugen, die schon während des Ersten Weltkriegs entstand, wurde wesentlich ausgebaut. In den darauf folgenden Jahren entstanden viele kleine Fluggesellschaften, die häufig nur eine Strecke bedienten. Der technische Fortschritt ermöglichte schließlich die Entwicklung eines Verkehrsflugzeuges mit beheizbarer Kabine und gepolsterten Sitzen. 1926 wurde die "Deutsche Lufthansa AG" unter Beteiligung des Reiches, der Länder und Städte gegründet. Bis 1945 war sie Einheitsgesellschaft für den zivilen Luftverkehr mit weit verzweigtem europäischem Streckennetz. Mit der Kapitulation Deutschlands nach dem 2. Weltkrieg im Mai 1945 wurde die deutsche Luftfahrt zunächst unterbrochen. Nach der Gründung der Bundesrepublik Deutschland und der Einrichtung des Verkehrsministeriums konnte der zivile Luftverkehr wieder 1955 aufgenommen werden. Der Luftverkehr hat gerade für eine international ausgerichtete Volkswirtschaft wie Deutschland eine enorme Bedeutung durch die hohen Mobilitätszuwächse in wirtschaftlichen Bereichen und im Bereich des Personenverkehrs. Mit Einsetzen des Luftverkehrs als Transportmittel ist eine Verringerung der Transportkosten und Transportzeiten zwischen weit entfernten Orten erreicht worden. Eisenbahn- und Schiffsverkehr stellen für den Flugverkehr aufgrund der größeren Gütermengen, die sie transportieren können, sowie der günstigeren Kosten pro transportierter Gewichtseinheit, weiterhin wichtige Mitbewerber im Bereich des Gütertransportes dar. Wesentliche Akteure des Luftverkehrs sind neben der Flugsicherung die Flughäfen und die Fluggesellschaften. In der Zeit von 1919 bis 1949 entwickelte sich der Luftverkehr bis in die 1970er Jahre hinein als ein stark staatlich regulierter Sektor. Die Luftverkehrsgesellschaften wie z.B. die Deutsche Lufthansa sowie die Flughäfen befanden sich oft im Besitzt des jeweiligen Heimatlandes. Ende der 70er Jahre setzte in den USA ein Deregulierungsprozess des Luftverkehrssektors ein, der schließlich auch in den 80er Jahren die Länder der Europäischen Union erfasste. Die Europäische Gemeinschaft verwirklichte in drei großen Liberalisierungsschritten in den Jahren 1987, 1990 und 1993 eine weitgehend vollständige Dienstleistungsfreiheit für den innereuropäischen Luftverkehr. (vergl.: St. Kraft: Geschäftsmodelle strategischer Luftverkehrsallianzen. Universität Gießen. WEB: http://www.org-portal.org/fileadmin/media/legacy/Gesch_ftsmodelle_strategischer_ Luftverkehrsallianzen.pdf)
09 Gewerblicher Luftverkehr der deutschen Fluggesellschaft und aller Fluggesellschaften auf deutschen Flugplätzen (1919-2010)
Solange der Luftverkehr noch nicht liberalisiert war, diente der größte nationale Flughafen der nationalen Fluggesellschaft als Hauptstützpunkt. Aufgrund der strikten Reglementierung des europäischen Luftverkehrs durch bilaterale Abkommen wurde den Fluggesellschaften die Streckenführung und Passagierbeförderung größtenteils vorgegeben. Nur, wenn es um Zubringerdienste (die sog. spokes) innerhalb des eigenen Landes ging, konnten die Passagierströme für Langstreckenflüge auf einen bestimmen Flughafen als sogenannten Hub (=gewählter Umsteigeflughafen einer Fluggesellschaft) konzentriert werden. Nach der Liberalisierung innerhalb der EU treten Flughäfen und Fluggesellschaften nun als selbständige Akteure auf, die Entscheidungen nach Effizienzgesichtspunkten fällen können. Die Flughäfen treten untereinander in den Wettbewerb ein. Mit dem Ausbau ihrer Kapazitäten und Dienstleistungen am Boden versuchen sie, für Fluggesellschaften als Hauptstützpunkt (das sog. Hub-and-Spokes-System ) attraktiv zu sein. Unternehmen des Güterverkehrs sowie die Teilnehmer des Personenverkehrs sollen aufgrund guter Serviceleistungen angesprochen werden. Die Fluggesellschaften wiederum konkurrieren über angebotene Flugrouten und Preise. (vgl. Gordon Paul Schenk, 2003: Auf dem Weg zu einem gemeinsamen Markt im Luftverkehr. Dissertation, Hamburg, S. 123 f.) Von daher erscheint es sinnvoll, die erbrachten Transportleistungen im Luftverkehr sowohl nach den Fluggesellschaften als auch nach den Flughäfen getrennt darzustellen. Es wurde versucht, möglichst lange kontinuierliche Datenreihen für Deutschland zur Zeit des Deutschen Reiches bis 1938/1940, jeweils für die frühere Bundesrepublik (Alte Länder) und die ehemalige DDR (Neue Länder) von 1950 bis 1990 sowie für das wiedervereinte Deutschland in den Grenzen vom 3. Oktober 1990 für die Zeit von 1990 bis 2010 zusammenzustellen. Für die Flughäfen wurden die Leistungen sämtlicher deutscher und ausländischer Fluggesellschaften aufgenommen. Zur Zeit des Deutschen Reiches ist auch der Luftschiffverkehr in den Zahlen mit enthalten. Für die Bundesrepublik Deutschland und das wiedervereinte Deutschland wurde der Gesamtverkehr einschließlich des Durchgangsverkehrs erfasst. Für die alten Länder (ehemalige Bundesrepublik) wurden die Werte folgender Flughäfen erfasst: Berlin-West, Bremen, Düsseldorf, Frankfurt, Hamburg, Hannover, Köln, München, Nürnberg, Stuttgart, ab 1977 Saarbrücken. Die Datenreihen für die Neuen Länder beziehen sich auf die Flughäfen Berlin- Schönefeld, Dresden, Leipzig/Halle, ab 1998 Erfurt. Für die Fluggesellschaften werden jeweils neben den Beförderungsleistungen in absoluten Zahlen auch die Kennwerte der Transportleistungen, Personenkilometer und Tonnenkilometer angegeben. Für die ehemalige DDR wird in dem Statistischen Jahrbuch für die DDR nur für die Fluggesellschaft der ehemaligen DDR, die Interflug bzw. Deutsche Lufthansa der DDR berichtet, so dass für die Zeit von 1945 bis 1990 keine Angaben zu den Flughäfen gemacht werden können. Folgende Zeitreihen sind in dieser Datentabelle aufgenommen worden: Für die deutschen Flughäfen: - Beförderte Personen in 1000; - Beförderte Luftfracht in 1000 t.; - Beförderte Luftpost in 1000 t. Für die deutschen Fluggesellschaften: - Beförderte Personen in 1000; - Beförderte Personen in Personenkilometer; - Beförderte Luftfracht in 1000 t.; - Beförderte Luftfracht in 1000 Tonnenkilometer; - Beförderte Luftpost in 1000 t. - Beförderte Luftpost in 1000 Tonnenkilometer.
Die Nachrichtenübermittlung durch Post und Telekommunikation
Die Beförderung von Nachrichten, Kleingütern und zum Teil auch Personen ist ein wesentlicher Bestandteil eines funktionsfähigen Gemeinwesens. Bis zum späten Mittelalter gab es in dem damaligen Heiligen Römischen Reich deutscher Nationen kein etabliertes System der allgemeinen Nachrichtenübermittlung, sondern Kaiser, Klerus und Fürsten sendeten per Boten ihre Nachricht direkt zum Zielort. Der Habsburger Maximilian I. benötigte für die effektive Verwaltung seines Reichs eine zuverlässige und sichere Nachrichtenübermittlung. 1490 beauftragte er die Familie Torre e Tassis (später Thurn und Taxis) mit der Einrichtung einer systematisch organisierten Nachrichtenübermittlung. Durch die Einrichtung von Poststationen war die Übermittlung von Nachrichten nicht mehr an eine Person, den Boten, gebunden, sondern wurde – vergleichbar einem Staffelrennen – an der Station einem anderen Reiter übergeben. Der Nachrichtenbeförderung wurde bei Tag und bei Nacht durchgeführt. Dieses Poststationen-System wurde ständig erweitert, Briefe konnten so über große Distanzen innerhalb von 5 bis 6 Tagen transportiert werden. Die Nachrichtenübermittlung wurde extrem beschleunigt. Raum und Zeit waren plötzlich keine unüberwindbaren Hindernisse. War dieses Übermittlungssystem zunächst ausschließlich für kaiserliche Nachrichten eingerichtet, wurde schon 1530 die Post der Allgemeinheit zugänglich gemacht. In der darauffolgenden Zeit wurden von Landesfürsten, Herzogtümern und Städten konkurrierende Postrouten eingerichtet. Zwar wurde durch Kaiser Rudolf II. die Reichspost 1597 zum kaiserlichen Hoheitsrecht erklärt. Dieses Monopol, welches das Haus Thurn und Taxis als kaiserliches Lehen erhielt, wurde jedoch nicht von allen Landesfürsten anerkannt, was zu einer Vielzahl ausgehandelter bilateraler Verträge zwischen der Reichspost und den jeweiligen konkurrierenden lokalen Postunternehmen zwang. 1850 wurde schließlich der Deutsch-Österreichische Postverein als Zusammenschluß kleinstaatlicher Posten mit dem Ziel eines einheitlichen Tarifsystems gegründet, dem in der Folgezeit immer mehr deutsche Staaten beigetreten sind. Durch die politischen Ereignisse 1866/67 (Deutsch-Preußischer Krieg) wurde der Deutsche Postverein aufgelöst. Schon in dieser Zeit hat der technische Fortschritt zu großen Umwälzungen und neuen Perspektiven geführt. Als technische Erneuerung sind in diese Zeit gefallen: die Telegrafie, die Bahn, die als Transportmittel für die Post entdeckt wurde, und die Rohrpost. Die Preußen führten die Telegrafie 1832 offiziell ein (Telegrafenlinie von Berlin nach Koblenz). 1850 wurde der Deutsch-Österreichische Telegrafenverein gegründet, der den Anschluss an das belgische, französische und das englische Telegrafennetz ermöglichte. "Erst mit der Gründung des Deutschen Reichs 1871 unter Bismarck wurde auch das deutsche Postwesen endgültig unter einem Dach zusammengefasst und über 100 Jahre lang verstaatlicht." (Gregor Delvaux de Fenffe, www.planet-wissen.de/kultur_medien/ kommunikation/post/index.jsp ) Gebühren der Postbeförderung wurden vereinheitlicht, der Einsatz moderner Technologien forciert. Schließlich wurden mittels bilateraler Verträge die Beförderungshemmnisse über die Grenzen des Deutschen Reiches abgebaut. Führte in der Entstehungszeit des Postwesens die Vielfalt eigenständiger, regionaler Postvereine aufgrund vieler Grenzen und unterschiedlicher Regeln zu einem unübersichtlichen und starrem System, so brachte die Liberalisierung des Post- und Telekommunikationswesens in Deutschland in den 1990er Jahren einen Anstieg der Auswahl für die Verbraucher, stark fallende Preise, neue innovative Dienste und damit mehr Flexibilität. Auslöser der Liberalisierungsprozesse nicht nur für Post und Telekommunikation, sondern für den gesamten Verkehrssektor, war das Binnenmarktprogamm der Europäischen Union, das europäische Wettbewerbsrecht und die Europäische Kommission als Akteur. Ziel der Liberalisierung ist es, wettbewerbsverzerrende staatliche Eingriffe und damit nationalstaatliche Gestaltungsspielräume einzuschränken. Nationalstaatliche Monopole sind wegen bestehender europarechtlicher Verpflichtungen nicht mehr zu halten. (vergl.: Susanne K. Schmidt: Liberalisierung in Europa. Campus, 1998; Justus Haucap / Coenen, Michael (2010): Ordnungspolitische Perspektiven Nr.01. Regulierung und Deregulierung in Telekommunikationsmärkten: Theorie und Praxis. Düsseldorf, Düsseldorfer Institut für Wettbewerbsökonomie DICE) Flankiert wird diese Entwicklung durch eine Vielzahl neuer Technologien der Kommunikation, wie das Internet mit seinen vielfältigen Möglichkeiten (Social Media, das Semantische Web, die Internet-Telefonie, der E-Mail-Verkehr), der Mobilfunk oder die Möglichkeit, SMS zu versenden.
10 Deutsche Reichs- und Bundespost (1871-2010)
Die quantitative Entwicklung der Dienstleistungen des Post- und Telekommunikationswesen von der Zeit des Deutschen Reichs bis zur Gegenwart soll mit folgenden Zeitreihen festgehalten werden: - Beförderte Briefsendungen, - Beförderte Paket- und Wertsendungen, - Übermittelte Telegramme, - Sprechstellen (Telefonanschlüsse), - Ortsgespräche, - Ferngespräche, - Ton-Rundfunkgenehmigungen - Fernseh-Rundfunkgenehmigungen
Durch die rasante technische Entwicklung können viele Reihen insbesondere ab den 1990er Jahren in dieser Form nicht mehr fortgeführt werden bzw. müssen durch weitere Reihen ergänzt werden, und zwar: - Bezüglich der Telefone muss zwischen Telefon-Anschlüssen und Telefon-Kanälen unterschieden werden. Der klassische Analoganschluss ermöglicht durch das ISDN die Bereitstellung von mehreren Kanälen auf einen ISDN-Anschluss. Darüber hinaus stellt der Mobilfunk ein neues Medium dar, das neben dem Festnetzanschluss erfasst werden muß. - Aufgrund der Monopolstellung, welche die Post für ca. 120 Jahre innehatte, ist sie die Eigentümerin wertvoller Infrastruktur. Im Falle des Telefons ist sie, bzw. die aus ihr hervorgegangene Deutsche Telekom AG Eigentümerin der Telefonanschlussleitungen. Das Telefonnetz kann als einziger Teil nicht oder nur schwer von alternativen Anbietern ersetzt werden und es wird für gewöhnlich von einem örtlichen Zugangsnetz-Monopolisten (die Deutsche Telekom) kontrolliert. Damit die Wettbewerber den Zugang zum Anschluss des Kunden auf wirtschaftliche Weise realisieren können, sorgt die Regulierungsbehörde für eine angemessene Tarifierung der Vorleistungen des etablierten Betreibers. Daher ist die Entwicklung der TAL-Anmietungen durch Wettbewerber ein wichtiger Indikator für den Prozess der Liberalisierung. - Viele technische Neuerungen, die in letzter Zeit an Bedeutung gewonnen haben, sind im Rahmen dieser Tabelle nicht berücksichtigt worden, so. z.B. die Verbreitung der Internet-Anschlüsse in den Haushalten oder die Internet-Telefonie. Der Grund liegt darin, dass die Reihen oft erst mit Ende der 1990er Jahre oder später beginnen, wie man dies auch am Beispiel der TAL-Anmietungen sehen kann, für die erst mit dem Jahr 1998 der erste Wert erhoben wurde. Zum andern wurde versucht, soweit wie möglich, eine gewisse Vergleichbarkeit zu den Jahren vor 1990 beizubehalten. Für die Telefonanschlüsse bedeutet dies, dass für Deutschland ab 1990 die Sprechstellen, gezählt als Anzahl der Kanäle für alle Anbieter und für die Telekom AG im besonderen ausgewiesen werden. Nach 2007 ergibt sich ein Bruch in diesen Reihen, da ab 2008 nur noch die Sprechstellen, gezählt als Anschlüsse, ausgewiesen werden, womit sich die ausgewiesenen Zahlen verringern (ein Anschluss kann mehrere Kanäle bereitstellen). - Für die 'Übermittelten Telegramme' sind aus den uns vorliegenden Quellen keine Werte zu entnehmen.
The Chameleon Literary Journal has served as Norwich University's arts and creative writing magazine since 1961. Under the mentorship of its advisor Professor Sean Prentiss, third-year student Lydia Brown analyzed all past publishings in order to understand the extent to which Norwich University students represented LGBTQ+ members, people of color, and women throughout the years. This internship also allowed her to explore the overall history of The Chameleon Literary Journal, including its distinct differences from era to era. As the final product, such findings were accumulated over the course of a single semester and comprised into the following written report. ; Winner of the 2022 Friends of the Kreitzberg Library Award for Outstanding Research in the University Archives category. ; Brown 1 Looking Back on the Representation of LGBTQ+ Members, People of Color, & Women An Analysis of The Chameleon Literary Journal, 1961 — Present Lydia Brown Department of English & Communications, Norwich University EN 415: English Internship Professor Sean Prentiss Fall 2021 Brown 2 Abstract The Chameleon Literary Journal has served as Norwich University's arts and creative writing magazine since 1961. Under the mentorship of its advisor Professor Sean Prentiss, third-year student Lydia Brown analyzed all past publishings in order to understand the extent to which Norwich University students represented LGBTQ+ members, people of color, and women throughout the years. This internship also allowed her to explore the overall history of The Chameleon Literary Journal, including its distinct differences from era to era. As the final product, such findings were accumulated over the course of a single semester and comprised into the following written report. Brown 3 The Chameleon | 1961 - Present Brief Historical Background Founded in 1961, The Chameleon Literary Journal continues to serve as Norwich University's arts and creative writing magazine under a team of student editors. Norwich University undergraduate and graduate students are welcome to submit various pieces for review, such as visual arts, drama, poetry, creative nonfiction, and fiction. Sean Prentiss, a published author and professor of creative writing, was selected to be the advisor of the journal when he arrived on campus in 2012. Since his arrival, he has assisted the journal in becoming multilingual by translating students' creative writing pieces into multiple languages. In addition, three-four creative writing awards are issued annually to writers who distinguish themselves amongst the rest of the student body. Brown 4 Introduction Significance of Representation Representation is a system for unambiguously organizing values, ideas, and conduct — all of which enable communication and social exchange amongst members of a particular group or community. From birth onward, an individual's self-c 1 oncept and values are affected by the surrounding environment. Adolescence is an especially critical period for identity development as the classroom serves as the primary site of socialization, although the American K-12 and college school systems have previously marginalized students who were perceived as different. Women are also encouraged from an early age to adhere to the traditional role of a homemaker, rather than pursue vocational training, higher education, and careers in STEM. As the reader will observe in the following excerpts from The Chameleon Literary Journal, Norwich University is no stranger to marginalization as women were not officially admitted for enrollment prior to the mid-1970s. Telltale signs found in the language used by Norwich student contributors indicate that slurs, stereotypes, and insults used against minorities and women were normalized for much of the Chameleon's history. It was not until the early 2000s that there appears to be a significant social shift within the student body due to the increasing presence of minorities and women on campus. Based on these findings, American society seemed to finally be becoming more inclusive, allowing minority Norwich students to express themselves freely, develop social stability, and gain a sense of acknowledgment through positive identity formation as well as representation. 1 "APA Dictionary of Psychology." American Psychological Association, https://dictionary.apa.org/social-representation. Brown 5 Baby Boomers | 1946 - 1964 Brief Historical Background Following World War II and the Great Depression, a significant spike in birth rates occurred throughout the United States. Approximately 76.4 million babies were born over the course of these nineteen years. Most historians claim that this phenomenon stems from the general population's desire to establish their own families — an undertaking that was previously postponed due to World War II. The Servicemen's Readjustment Act also gave soldiers an additional reason to have larger families as the G.I. Bill granted stipends for college tuition, job-finding assistance, and housing expenses. During this time period, economic growth began to increase and the majority of Americans had an optimistic outlook for the future. This encouraged families to relocate from the sparse countryside to the bustling atmospheres of nearby cities. Once these cities were overcrowded by newcomers, plans for large residential communities were undertaken by housing pioneer William Levitt who created the suburbs as a result.2 However, those with xenophobic tendencies followed quickly relocated to the suburbs as cities became miniature melting pots of integrated immigrants with various political, social, and economic backgrounds. This sparked disputes among the American people as legalized statutes remained persistent in enforcing segregation at both the state and local capacity.3 2 Nohria, Nitin, Anthony Mayo, and Mark Benson. "William Levitt, Levittown and the Creation of American Suburbia." Harvard Business School Case 406-062, December 2005. (Revised March 2010.) 3 The first three years of the Chameleon were released during the Baby Boomers generation but were mostly written by students who were born during the Silent Generation (1928-1945). Brown 6 Baby Boomers Overview of Significant Events • Brown v. Board of Education becomes a landmark Supreme Court case (1954). • Civil Rights Movement begins (1954). • Rosa Parks refuses to give up her seat to a white man on a public bus (1955). • Montgomery Bus Boycott tackles segregation on the public transit system (1955). • Emmett Till, a 14-year-old African American, is lynched in Mississippi (1955). • 1956 Sugar Bowl becomes the first integrated college football game in the South (1956). • Civil Rights Act becomes the first federal civil rights legislation since 1875 (1957). • Little Rock Crisis prevents students from enrolling in a racially segregated school (1957). • Greensboro sit-ins initiate protests regarding the South's policy of segregation (1960). • Nashville sit-ins initiate protests regarding the South's policy of segregation (1960). • Gay Liberation Movement begins (1960). • Alliance for Progress initiates improved economic cooperation with Latin America (1961). • Katherine Johnson assists NASA's 1962 Friendship 7 Mission (1962). • Civil Rights Act establishes federal inspection of voter registration polls (1960). • Children's Crusade addresses segregation within the school system (1963). • Martin Luther King Jr. leads the March on Washington (1963). • Betty Friedan publishes The Feminine Mystique (1963). • President Johnson proposes the Great Society to combat poverty and racial injustice (1963). • Civil Rights Act outlaws discrimination based on race, religion, and sex (1964). Brown 7 Baby Boomers The Chameleon Highlights "A young woman driving a truck!? That was unusual, no doubt about it…Stupid woman, all guts, and no brains! … Maybe you can imagine what went on inside the young man when an officer stopped him and hurriedly said; Never mind, mister, there's nothin' you can do, she's dead, just some dirty n***** woman truck driver" (1963). 4 —- An excerpt from "The Wanderers" by R. Reid The use of profanities towards both people of color and women appears to be a commonality amongst Norwich student contributors from the Chameleon's founding in 1961 through much of the decade. In this short story, "The Wanderers," terms such as stupid and dirty are used to target a woman of color for being a trucker. The author continues to expand the character's description by using calling the woman the N-word. Deriving from the Spanish word negro, the N-word is now considered taboo as its connotation has been predominantly used by white people to demean those of color. Black social identity has been especially damaged by the usage of this word as it severs their overall sense of national belonging. 5 4 Complete usage of the word is censored in respect of the black community. 5 Pryor, Elizabeth Stordeur. "The Etymology of N*****: Resistance, Politics, and the Politics of Freedom in the Antebellum North." Colored Travelers: Mobility and the Fight for Citizenship before the Civil War, 2016, https:// doi.org/10.5149/northcarolina/9781469628578.003.0002. Brown 8 "…I saw everything. The city has been purified, swept clean, and now fosters only the black scars and in glorious moments of the past…You liar! You had to see the city die! You had to see it spill its false entrails out in the rotten streets to be devoured by the cleansing fires. This place is no longer dirty…" (1961). —- An excerpt from "The Dream Monger" by Anonymous In this short story, "The Dream Monger," the phrase cleansing fires reveals itself to be the cause of death and destruction. Like the Holocaust, mass genocides often surround ideologies associated with ethnic cleansing. This allows for a geographical area to become ethnically homogeneous under an establishment of power. In 20th-century America, for example, Anglo- American colonialism constituted the genocide of countless Natives in America and around the world. Such events will never be widely coined as genocide, however, due to the number of those who survived exploitation, disease, malnutrition, and neglect. 6 The term black scars also leads to further speculation that this short story may involve post-slavery events of America's racial segregation system. One of which included the Tulsa race massacre, decimating the Black business ecosystem and killing 6,000 community members. 7 Many other excerpts were found focusing on a more negative portrayal of the BIPOC community and women, although there was no mention of LGBTQ+ members.8 6 Anderson, Gary C. Ethnic Cleansing & the Indian: The Crime That Should Haunt America. University Of Oklahoma Press, 2015. 7 Kapadia, Reshma. "The Tulsa Massacre Left a Lasting Impact on Wealth." Trade Journal, vol. 101, no. 22, 31 May 2021. 8 Many other excerpts were found focusing on a more negative portrayal of the BIPOC community and women during this time. However, there was no mention of LGBTQ+ members. Brown 9 Generation X | 1965 - 1980 Brief Historical Background Those who grew up during this time were accustomed to having a sense of independence from an early age. This was caused by the increased divorce rates throughout the United States, the unique dynamics of single-parent households, and dual-income parents who were not able to spend as much time at home. Most parents found a life-long career in computers, business management, construction, or transportation. Although routinely working long hours, they still managed to find a healthy balance between exhibiting their creative freedoms within the workplace and maintaining personal relationships with their children. Also referred to as latchkey kids, Gen Xers often spent their downtime conversing with friends via email, channel surfing on the television, or playing video games. They also seemed to have a deep interest in musical genres associated with social-tribal identities, including punk rock and heavy metal. This meant that music became an important self-identifying factor, even influencing the type of attire an individual wore on a daily basis. In the 1960s and 1970s, a countercultural movement known as the hippie era catalyzed other self-identifying factors — especially for those who identified as members of the LGBTQ+ community. American writer Allen Ginsberg formed the core of the movement as he openly opposed all military efforts, sexual repression, and capitalism.9 Ginsburg also identified as gay, serving as positive a role model for members of the LGBTQ+ community and allies alike. 10 9 Silos, Jill Katherine. "Everybody Get Together: The Sixties Counterculture & Public Space, 1964-1967." University of New Hampshire Scholars' Repository, 2003. 10 Eleven years of Chameleon issues were released during Generation X but were mostly written by students who were born during the Baby Boomers generation (1946-1964). Brown 10 Generation X Overview of Significant Events • Selma to Montgomery marches promote voting rights for African Americans (1965). • Thurgood Marshall becomes the first African American Supreme Court Justice (1965). • Immigration & Nationality Act outlaws de facto discrimination against immigrants (1965). • Voting Act outlaws racial discrimination in voting (1965). • Malcolm X is assassinated (1965). • Watts Riots occur in light of Marquette Frye's arrest (1965). • Nation Organization for Women is established (1966). • American Indian Movement is founded (1967). • Detroit Riot sheds blood between black residents and the Detroit Police Department (1967). • Martin Luther King Jr. is assassinated (1968). • Fair Housing Act outlaws discrimination regarding housing (1968). • Shirley Chisholm becomes the first black woman elected to Congress (1968). • East Los Angeles Walkouts are organized by Mexican American students (1968). • Stonewall Riots call for LGBTQ+ members to respond to police raids (1969). • Swann v. Charlotte-Mecklenburg becomes a landmark Supreme Court case (1971). • AIM protests against injustice under law enforcement towards Native Americans (1972). • Roe v. Wade becomes a landmark Supreme Court case (1973). • Billie Jean King wins the "Battle of the Sexes" tennis match (1973). • Beverly Johnson becomes the first black model on the cover of Vogue (1974). Brown 11 Generation X Relevance to The Chameleon "The pedestrian Walks, talks, and discriminates On such vital and valid criteria as Color, breeding and religion. Sees sex, and is offended. Grows indignant. Has a firm conviction that freedom of speech sometimes goes too far When it lets Martin Luther King "cause trouble" and "incite" riots" (1965). —- An excerpt from "The Pedestrian" by Jacob Sartz Unlike most pieces of writing from the 1960s publishings, this free verse poem seems to call out the discriminatory tendencies of others. The author especially targets any person whose ideologies are rooted in racism, sexism, and other gateways leading to unequal treatment. By labeling them as the pedestrian, such subtlety creates an effect where anyone can be the principal character and thus the reader may begin to question their own actions. As the author begins to shift towards a more political ambiance, African American activist Martin Luther King Jr. is mentioned. From the pedestrian's perspective, however, King is known to overstep the principle of free speech with the exception of cases where it benefits the white majority. Brown 12 "He had gone through a variety of different girls in the next six years, and he had accumulated an assortment of different names in his address book, including a few of the local sweethearts that he'd called up in dire sexual emergencies… When he had heard that his little "streetlight girl" had been married, he put a check next to her name in the book as he had done for several other old flames that had been put out of commission for one reason or another. He thought of her a little while after that, but closed the book as he had always done" (1970). —- An excerpt from "The Street Light" by Paul LeSage Unlike our example directly above, there are several alarming factors sprinkled throughout this short story, revealing how a man uses the sexual objectification of women to his advantage. The man's use of an address book further proves this implication as the women he has been sexually involved with are jotted down in writing. Visually speaking, the reader may think of a grocery list or an inventory of stock goods when it comes to the address book's description. The man proceeds to check off the women who no longer sexually benefit him all while refusing to use their real names, ultimately dehumanizing them in the process. This allows the reader to further explore the harmful effects of sexual objectification, pushing them to decipher the differences between sex and sexualizing.11 11 Many other excerpts were found focusing on a more negative portrayal of the BIPOC community and women during this time. However, there was no mention of LGBTQ+ members. Brown 13 Generation Y | 1981 - 1996 Brief Historical Background Many of those who were either born into this generation or lived through it prioritized their careers and personal interests above marriage. This means that they were having fewer children than their predecessors. Like Gen Xers, Millenials were known to be tech-savvy with a specific preference to communicate through email or text. MTV brought them further reason to enjoy screen time when the cable channel was launched in 1981. Originally created to showcase music videos, MTV quickly moved to television personalities. Michael Jackson, for example, served as the precedent for television personalities and leading artists, topping the charts throughout the duration of the 1980s. He eventually became one of the most well-loved television personalities who dedicated much of his offscreen time to charitable efforts. Prince, Whitney Houston, Diana Ross, and many others followed closely behind. Based on the increased media representation of minority artists, it's safe to say that this particular time frame allowed for people of color to debut their own music videos for the first time. This urged the public to gravitate towards soul music and R&B, marking the start of this generation's willingness to embrace black creators. Alongside music, technological advances in STEM were budding with breakthroughs. Women paved the way towards many of these breakthroughs under large startups and federal organizations, inspiring younger girls to do the same through higher education. 12 12 Eighteen years of Chameleon issues were released during Generation Y but mostly written by students who were born during Generation X (1965-1976). Brown 14 Generation Y Overview of Significant Events • Asian American/Pacific Islander Heritage Week is implemented in May (1979). • Boston African American National Historic Site is established (1980). • AIDS Epidemic begins, causing numerous deaths in the LGBTQ+ community (1981). • Sandra Day O'Connor is nominated as the first female Supreme Court Justice (1981). • Federation of Survival Schools leads legal education seminars for Native students (1984). • Ellison Onizuka, the first Asian-American in space, dies in the Challenger disaster (1986). • Minneapolis AIM Patrol refocuses on protecting native women in Minneapolis (1987). • Sally K. Ride becomes the first American woman in space (1983). • Susan Kare made typeface contributions to the first Apple Macintosh (1983). • Michael Jordan is named the NBA's "Rookie of the Year " (1985). • Nadia Perlman invents the spanning-tree protocol (1985). • Carole Ann-Marie Gist becomes the first African American to win Miss USA (1990). • Freddie Mercury dies from AIDS (1991). • Rodney King is brutally beaten by LAPD officers (1991). • AIM revives the Sun Dance ceremony in Pipestone, Minnesota (1991). • Los Angeles Riots result in numerous deaths and $1 billion in damage (1992). • Mae Jemison becomes the first African American woman in space (1992). • National Coalition in Sports & Media Forms is established by native leaders (1992). • "Don't Ask, Don't Tell" bars the LGBTQ+ community from military service (1993). Brown 15 Generation Y Relevance to The Chameleon "I slowly adapt myself to another man's world, But I soon realize that my character is a reflection Of a foreign spectrum I see myself through another man's eyes, My words come from another man's mouth, And my ideals are relocated from another man's mind" (1980). —- An excerpt from "A Nostalgic Experience" by Noble Francis Allen America's social construction has continued to uphold whiteness throughout the duration of its history, while people of color must condition themselves to that of the norm. In this case, the author speaks in the first person, signifying their position as the principal character who is faced with having to mirror the way others perceive the world. This implies that the narrator may have had a weakened sense of self-identity at the time this poem was written. Self-identity is an especially important feature as it consists of the traits, characteristics, social relations, and roles that define who one is. An individual's racial and ethnic 13 background is also included within the same realm due to the distinguishment of their given group's cultural values, kinship, and beliefs.14 13 Oyserman, Daphna, and George Smith. "Self, Self-Concept, and Identity." Handbook of Self and Identity, edited by Kristen Elmore, 2nd ed., The Guilford Press, New York, NY, 2012, pp. 69–104. 14 Woo, Bongki, et al. "The Role of Racial/Ethnic Identity in the Association Between Racial Discrimination & Psychiatric Disorders: A Buffer or Exacerbator?" SSM - Population Health, vol. 7, 7 Apr. 2019, p. 100378., https:// doi.org/10.1016/j.ssmph.2019.100378. Brown 16 "Across his back is a deerskin quiver, and in the quiver, there are seven feathered arrows. Gripped in his sweaty palm is an oak bow. A golden-handled sword, whose blade is as long as a man's leg, hangs from his waist. Its once binding shine has been replaced by a thick coat of blood. His skin is the color of golden honey, and his hair is the reflection of yellow sunshine… A woman emerges from the foliage of the wildwood. Warm sunshine gleams off of browned skin. Raven-black hair drops over a slender neck, and ends upon soft shoulders. Unsuspecting almond-eyes gaze wildly at the sky. She is nude. Her breasts are round, full, and tipped with chocolate nipples. A thin waist gives way to broad hips, and eventually slender legs" (1980). —- An excerpt from "A Blind Odin" by Mitchell T. Kubiak This short story, "A Blind Odin," depicts a deep contrast between the description of a man and the description of a woman. The man embodies characteristics associated with a skilled hunter, such as strength and courage. The woman, however, is only described based on her physical features, all of which seem to align with the male gaze. For those who are not familiar with feminist theory, the male gaze is perceived from a masculine heterosexual perspective with aspects of voyeurism, objectification, fetishism, and scopophilia attached.15 Further descriptions of the woman's bodily proportions also suggest clues about the author, although it is crucial for the reader to understand that Norwich University had very few female candidates at the time this short story was written. 16 15 Snow, Edward. "Theorizing the Male Gaze: Some Problems." Representations, vol. 25, 1989, pp. 30–41., https:// doi.org/10.2307/2928465. 16 Many other excerpts were found focusing on both positive and negative portrayals of the BIPOC community and women during this time. However, there was no mention of LGBTQ+ members. Brown 17 Generation Z | 1997 - 2009 Brief Historical Background Gen Zers are the first to experience technological advances from birth onward. Once the majority reached adolescence, it became evident that there was a growing demand for portable devices. Although the first smartphone was released by IBM during the early 1990s, its overall bulkiness and poor battery life were not ideal for communication lines. Apple has since become the most popular phone brand in the United States. It also helped that the company released the iPod, a portable music device with, at the time, the ability to store over 200 songs. The same year also marked the events of several terrorist attacks on September 11th. Two jet airliners shattered the Twin Towers of the World Trade Center in a series of terrorist attacks, killing nearly 3,000 people and injuring twice as many. Those responsible were later identified as members of al-Quaeda, a militant Islamist organization led by Saudi Arabian terrorist Osama bin Laden. Life became all the more difficult for Muslim Americans as they continuously experienced the dangers of Islamophobia on a daily basis. Such dangers surrounded an ongoing spike in hate crimes, ranging from cold-blooded murder to vandalism of places of worship. Even when there was a slight decline in hate crimes years later, Muslim Americans continued to struggle with employment discrimination. Many of those who practiced Islam were either laid off or turned away during the hiring process for reasons directly relating to their religion. By the end of Generation Z, religion no longer served as a determining factor during the hiring process and diversity became a primary focus in the workplace. 17 17 Thirteen years of Chameleon issues were released during Generation Z but were mostly written by students who were born during Generation Y (1977-1995). Brown 18 Generation Z Overview of Significant Events • Gary Locke becomes the first Asian American governor of a mainland state (1996). • Kalpana Chawla boards Columbia as the first woman in space of Indian origin (1997). • Serena Williams wins the U.S. Open Women's Singles Tennis Championship (1999). • Maurice Ashley becomes the world's first black Grandmaster in chess (2000). • Permanent Partners Immigration Act is introduced to Congress (2000). • Equality Mississippi is founded as an LGBT civil rights organization (2000). • Millennium March on Washington raises awareness of LGBT issues (2000). • Elaine Chao is selected as the first Asian American to be Secretary of Labor (2001). • Patriot Act allows the indefinite detention of immigrants and warrantless searches (2001). • Cincinnati-based riots spark unrest following Timothy Thomas' death (2001). • Balbir Singh Sodhi's death is deemed the first fatal act of violence as a result of 9/11 (2001). • Dennis Archer becomes the first African American to be President of the ABA (2002). • Goodridge v. Dept. of Public Health becomes a landmark Supreme Court case (2003). • Grutter v. Bollinger becomes a landmark Supreme Court Case (2003). • Same-sex marriage is first legalized in the state of Massachusetts (2004). • Del Martin and Phyllis Lyon are wed, becoming the first legal same-sex marriage (2004). • Condoleezza Rice is named the first black woman to be Secretary of State (2005). • Nancy Pelosi becomes the first female Speaker of the U.S. House of Representatives (2007). • Barack Obama is elected as the first African American to hold office (2009). Brown 19 Generation Z Relevance to The Chameleon "You called me a fa***t and said no one would love me But I am here to say what goes around comes around And now it's your turn to get knocked down" (2004). —- An excerpt from "The Bastard Son" by James A. Hoffman Now used as a slur in reference to homosexual men and boys, the term fa***t has its own unique origin. The term's former use in the Norwegian dialect was originally emplaced to describe a bundle of firewood. Because these bundles were large in size, the term eventually moved towards describing heavyset women who were often seen as slovenly and thus placing them near the bottom of all social classes. When British English ha 18 d made a far greater influence on the Scandinavian languages, the term was combined with bugger, also known as a person who engages in anal or oral sex. Premodern Europe was known to persecute heretics during this time, including homosexuals, as they did not conform to the belief systems of the Church. 19 This short story, "The Bastard Son," is one of the first positive representations of LGBTQ+ members found in the Chameleon as the narrator gains the courage to speak against negative attitudes and feelings surrounding the LGBTQ+ community. 18 Johansson, Warren. "The Etymology of the Word 'Fa***t'." William Percy. 19 Karras, Ruth Mazo. "The Regulation of 'Sodomy' in the Latin East & West." Speculum, vol. 95, no. 4, 2020, pp. 969–986., https://doi.org/10.1086/710639. Brown 20 Generation Z Relevance to The Chameleon "Mother, you are the greatest woman I know. I have based my life upon yours, all the great things you have done and all the obstacles that you were able to overcome; the thing that I admire most about you is the fact that you were a single mother of four and didn't need a man's help, but I always knew that was a great challenge for me, in this world that is much too different from the one that you grew up. To me, that was the greatest obstacle that you conquered" (2004). —- An excerpt from "Mother's Love" by A.M.T Lebron In this dedication, "Mother's Love," the author retrieves past memories in writing to celebrate their mother. It is not often that Norwich student contributors write about the entailments of motherhood. Although it remains unclear whether the author's mother was divorced, widowed, or remained unmarried, the family has a relentless source of love for one another and proceeds to use their shared affection to overcome challenges. Such challenges include economic hardships and increased states of stress as a single mother often relies on one source of income. There is also reason to believe that those raised in similar households develop a sense of independence resembling that of their mother. Some may even develop additional 20 internal resources that will allow them to construct their own identity far from the gender roles typically seen within the American household. 21 20 Kinser, Amber E. Motherhood & Feminism. Seal Press, 2010. 21 Many other excerpts were found focusing on both positive and negative portrayals of minority communities and women. Brown 21 Generation Alpha | 2010 - Present Brief Historical Background Many of those who are either born into this generation or currently living through it witness technological advances at an accelerating rate to the extent of replacing the previously known means of childhood entertainment with mobile devices and streaming services. The dawning of this generation also brought Instagram, the most frequently preferred social media platform to date. The thought of having children was generally delayed across the United States following the economic crisis of 2008, while young adults reportedly dealt with increasing stress from education debt. Following the economic crisis of 2008, it is not uncommon for young adults to deal with increasing stress from education debt. Many Gen Zers who previously planned on extending their families during this time were also affected as financial worries prevented them from having children. In 2020, the COVID-19 pandemic caused further economic turmoil when small businesses had to close down to prevent the spread of the virus. Those who were employed under larger corporations, however, moved their offices to home. Between dual-career families and remote work, the boundaries separating professional and personal life became blurred. 22 Such challenges have proved that the young faces of Generation Alpha are capable of resilience, utilizing their own diverse backgrounds to tackle the more difficult questions. This includes advocating for fairness in all aspects of society and questioning the validity of gender. 22 Jha, Amrit Kumar. "Understanding Generation Alpha ." OSF Preprints, 20 June 2020. Brown 22 Generation Alpha Overview of Significant Events • Apple's iPad is released, also known as the first touchscreen tablet PC (2010). • President Barack Obama begins his second term (2013). • Defense Against Marriage Act is struck down by the Supreme Court (2013). • Black Lives Matter emerges as a political movement (2013). • Michael Brown is fatally shot by a Ferguson police officer (2014). • Nine African Americans churchgoers are killed during a Bible study in Charleston (2015). • Same-sex marriage is legalized in all 50 states (2015). • Pulse Nightclub shooting causes the deaths of 49 LGBTQ+ members (2016). • Unite the Right, a white supremacist rally, leads to three deaths in Charlottesville (2017). • Me Too movement is relaunched following the Harvey Weinstein accusations (2017). • Director Jon M. Chu breaks box office records with his film Crazy Rich Asians (2018). • California Synagogue shooting causes the injuries of three and the death of one (2019). • President Trump's wall receives $2.5 billion in funds under the Supreme Court (2019). • Kobe Bryant, along with his daughter, dies in a helicopter crash (2020). • Geroge Floyd is murdered by a Minneapolis police officer during an arrest (2020). • Kamala Harris becomes the 49th vice president (2021). • Spa shooting in Atlanta leaves eight dead, with six being of Asian descent (2021). Brown 23 Generation Alpha Relevance to The Chameleon "It had only been four days since I was bought from the Greens. The Green House was known for cutting off the body parts of slaves and letting them bleed out slowly or waiting for them to die of infection. They used to take other slaves to the field and pick different parts to cut off. If they cut off too much and you couldn't work anymore, they'd leave the bodies in the field as an example of what happens when you make mistakes. " (2019). —- An excerpt from "Mixed Voices" by Alain Cropper-Makidi The author moves to educate the reader on a particular building utilized during America's slavery period. Also known as the Green House, the building lay separate from the main house and lodged slaves who were being punished for fieldwork mistakes. Whipping, burning, branding, raping, and imprisoning were some of the most common punishments for slaves. However, the Green House resorted to dismembering the slaves' limbs and allowing them to bleed out. This short story, "Mixed Voices," also addresses that some slaves received educational instruction from the main house's mistress. This was most likely executed in secret as slaves were generally prohibited from reading and writing out of fear that they would forge travel passes and escape. 23 23 "Literacy as Freedom - American Experience." SAAM, Smithsonian American Art Museum, https:// americanexperience.si.edu/wp-content/uploads/2014/09/Literacy-as-Freedom.pdf. Brown 24 "One day You tell me that let's be Together I shake my head Say I'm tired of your lies Rather to get myself alone" (2020). 有⼀天 你对我说我们在⼀起吧 我摇摇头 说我厌倦了你的虚伪 宁愿孤独 —- An excerpt from "Untitled" by Zenghui Zhang Like several others, this poem was both written and translated by a student under Professor Lenny Hu. Since his arrival at Norwich, Professor Hu has assigned his Chinese students the task of writing and translating poetry. This allows them to expand their Chinese literacy and gain a sense of passion for the language itself. As the Norwich language department continues to grow, translations will continue to be included in future Chameleon issues for the benefit of promoting diverse students and staff who already understand or aim to learn beyond that of the English language. Brown 25 Conclusion Sustains & Improves After reviewing all past issues of the Chameleon, it is clear that Norwich's literary journal previously published pieces of writing representing LGBTQ+ members, the BIPOC community, and women in a negative light. This was especially true from 1961 through the late 1990s. Gradually, the Chameleon has begun to positively represent our communities. During our current time period, for example, positive representations have become the primary focus under Professor Sean Prentiss and his team of student editors who have made a conscious effort in improving the Chameleon as a whole. Student writers who distinguish themselves amongst the rest of the student body are oftentimes selected for awards. One of which is the "Be You, Be True Prize" for the best writing by or about the LGBTQ+ community. Additionally, many Norwich University professors currently include culturally sustaining pedagogies within their curricula. Such pedagogies include seeking nontraditional texts, merging language varieties, and encouraging students to explore cultural spaces. To maintain as well as improve such efforts, Norwich University affiliates must remain aware that America's long history of combating minorities often resulted in bloodshed. Although not to the extent of our previous generations, similar events still continue to occur today. Therefore, as one of the most renowned military colleges in the United States, it is our responsibility to protect minority students and ensure that they perceive themselves as valuable members of the community. Without them, the future stands for nothing. Brown 26 References Anderson, Gary C. Ethnic Cleansing & the Indian: The Crime That Should Haunt America. University Of Oklahoma Press, 2015. "APA Dictionary of Psychology." American Psychological Association, https:// dictionary.apa.org/social-representation. Jha, Amrit Kumar. "Understanding Generation Alpha ." OSF Preprints, 20 June 2020. Johanssen, Warren. "The Etymology of the Word F*****." William Percy, pp. 356–359. Kapadia, Reshma. "The Tulsa Massacre Left a Lasting Impact on Wealth." Trade Journal, vol. 101, no. 22, 31 May 2021. Karras, Ruth Mazo. "The Regulation of 'Sodomy' in the Latin East & West." Speculum, vol. 95, no. 4, 2020, pp. 969–986., https://doi.org/10.1086/710639. Kinser, Amber E. Motherhood & Feminism. Seal Press, 2010. "Literacy as Freedom - American Experience." SAAM, Smithsonian American Art Museum, https://americanexperience.si.edu/wp-content/uploads/2014/09/Literacy-as-Freedom.pdf. Nohria, Nitin, Anthony Mayo, and Mark Benson. "William Levitt, Levittown and the Creation of American Suburbia." Harvard Business School Case 406-062, December 2005. (Revised March 2010.) Oyserman, Daphna, and George Smith. "Self, Self-Concept, and Identity." Handbook of Self and Identity, edited by Kristen Elmore, 2nd ed., The Guilford Press, New York, NY, 2012, pp. 69–104. Brown 27 Pryor, Elizabeth Stordeur. "The Etymology of N*****: Resistance, Politics, and the Politics of Freedom in the Antebellum North." Colored Travelers: Mobility and the Fight for Citizenship before the Civil War, 2016, https://doi.org/10.5149/northcarolina/ 9781469628578.003.0002. Silos, Jill Katherine. "Everybody Get Together: The Sixties Counterculture & Public Space, 1964-1967." University of New Hampshire Scholars' Repository, 2003. Snow, Edward. "Theorizing the Male Gaze: Some Problems." Representations, vol. 25, 1989, pp. 30–41., https://doi.org/10.2307/2928465. Tenaglia, Sean. '"Seeing Yourself in the Story:' The Influence of Multicultural Education on Adolescent Identity Formation." The Virginia English Journal, vol. 68, 2018. Woo, Bongki, et al. "The Role of Racial/Ethnic Identity in the Association Between Racial Discrimination & Psychiatric Disorders: A Buffer or Exacerbator?" SSM - Population Health, vol. 7, 7 Apr. 2019, p. 100378., https://doi.org/10.1016/j.ssmph.2019.100378.
The field of 'trans' studies, which incorporates transsexual, transgender, and cross‐dressing among its experiences and theorizing, has undergone tremendous changes within the century or so in which it has been developing. Initially, the scope of transsexual studies spans for almost a century, across social institutions and within a rigid model of proving a person's 'true transsexuality'. On the other hand, the reach and depth of transgender studies, emergent only less than 20 years ago, moves across disciplines, incorporates first and third person accounts, and it is less invested in reifying 'true' transgender identity and expression (although there are emergent movements attempting to solidify transgender as a multiple gender response to the gender binary, often by elite or privileged citizens). In summary, the field of transgender and transsexual studies is in constant development and change, and there are significantly some tensions that could offer much newer theorizing (e.g. between the categories of transsexuality and transgender as an umbrella term).Sociology's continued influence within the transsexual and transgender studies/fields require our attention to interdisciplinarity, while at the same time a serious grounding on the sociological literatures concerning the topic. Sex, gender, and sexuality are analytical concepts of much importance in order to study 'trans' populations and issues, as are questions of social location based on ethno‐racial, class, and other positionalities. These recommended readings, films and exercises form a foundation to implement critical views on the topic of 'trans' studies, and its intersections with other topics such as gender identity, homosexuality, gender presentation, and some historical accounts of the formation and solidification of the transgender category.Author recommendsStryker, Susan, and Stephen Whittle (eds) 2006. The Transgender Studies Reader. New York, NY: Routledge.A compilation of a number of old articles, and recent contributions by emergent scholars from many areas (including sexology, psychiatry, queer theory, feminist scholars, and transgender men and women), this reader is a critical reference to those interested in trans studies. Susan Stryker, herself one of the originators of transgender studies, poses a critical look at the resistance to acknowledge transgender (and transsexual) embodiment and identity. Stephen Whittle, a European scholar, also bridges the field in his beginning remarks. The chapters are a varied contribution to the scholarship of transgender studies, broadly defined. Its first part is a compilation of previously published work on transsexuality, but the majority of the text uncovers a series of issues newly developed (such as intersectionality, embodiment, and identities and communities).Valentine, David 2007. Imagining Transgender: An ethnography of a Category. Durham, NC: Duke University Press.This book is empirically based on fieldwork among three groups of transgender populations in New York City. Ranging from the staff and volunteers of the Gender Identity Project at the Gay and Lesbian Community Center, sex workers in the area of the 'meat packing district' (a district in the lower part of Manhattan) and at 'House Balls' (events of dance and competitions among queer youth of color), Valentine draws from all of these experiences to formulate the solidification of the 'transgender' category. A compilation of previously published articles and new material, this book is award winning within its field – anthropology. One of its main contributions is the use of 'transgender' as a term that evokes current debates and political struggles to solidify distinctions between gender and sexuality, and in many instances, the transgender category as relational to homosexuality.Bryant, Karl 2006. 'Making Gender Identity Disorder of Childhood: Historical Lessons for Contemporary Debates.'Sexuality Research and Social Policy 3 (3): 23–39.This article is a social history of the diagnostic category of 'gender identity disorder' and, in particular, how it was applied to children (mostly boys) in the Diagnostic and Statistical Manual of Mental Disorders from the American Psychiatric Association. The discourses surrounding the psychiatric diagnosis are traced from the beginning of related studies and the inception of the term (from the 1960s on) and into the present. Bryant gives a significant review of past debates in order to inform the contemporary ones taking place through his analysis of archival data, interviews with key mental health and psychiatry providers, and published reports on the development of this diagnosis. Among the aspects he looks at are the controversies as to whether atypical gender behaved boys will grow up to be homosexual, transsexual, or transvestite, and how current advocates for or against this diagnosis may be reproducing similar assumptions, or producing normative results, in their critiques of this diagnosis.Halberstam, Judith 2005. In a Queer Time and Place: Transgender Bodies, Subcultural Lives. New York, NY: New York University Press.This book is a significant development from a humanities‐based cultural studies angle that takes a close look at artistic and media portrayals of transgender experience. Halberstam argues for a complex relationship (much closer than otherwise portrayed) between transgender and transsexual identities by looking at various individuals and their experiences – most notably Brandon Teena, who was killed in Nebraska by acquaintances, when it was 'discovered' that Brandon was a female‐bodied person who 'passed' as male. Halberstam's introduction to the book is a great challenge to the privileging of analysis of space in contemporary social theorizing (drawing on criticisms of works such as David Harvey's) and centering a newer analysis of queer uses of time as a challenge to normative assumptions about family and the nation. In a Queer Time and Place seriously engages the relationship between embodiment and representation, and the urban and rural contrasts in trans theorizing.Meyerowitz, Joanne 2002. How Sex Changed: A History of Transsexuality in the United States. Cambridge, MA, and London, UK: Harvard University Press. How Sex Changed is an elaborate historical examination of the ways sex, gender, and sexuality are tied together in early sexual science studies through the authority of medical and scientific 'experts'. Meyerowitz offers a broad historical and geographic discussion on transsexuality, ranging from the 19th century to the 1980s United States, and at times draws excellent comparisons between the US and European nations in their (often imprecise) dealings with transsexuality. A significant feature of Meyerowitz's work is the tracing of medical and scientific authority over access to technologies that would allow transsexuals to 'change sex'; transsexual narratives countered this authority with their accounts of self. The book illustrates the complex negotiation between what doctors considered to be the reasons and symptoms of transsexuality and the kinds of stories put forth by transsexuals seeking their help.Rubin, Henry 2003. Self‐Made Men: Identity and Embodiment among Transsexual Men. Nashville, TN: Vanderbilt University Press. Self Made Men is a sociological study of the experiences of 22 transsexual men from various US cities. Rubin answers questions about the body and identity for his research subjects by weaving two discussions: of genealogy and phenomenology; the former a more discursive argument, the latter, a more grounded one. In this way, Rubin attempts to engage in structure versus agency theorizing in the narratives shared by the female‐to‐male transsexuals he interviewed. Rubin's book has a significant overlap to Meyerowitz, where he discusses the 1970s division between female‐bodied transsexual and lesbian identifications – worth taking a close look at as well. But Rubin's contributions also attest to the embodied experiences of the transmen he interviewed, by weaving experiences of betrayal and misrecognition, identities in progress, and some of the historical determinants for the development of a male transgender identity.Irvine, Janice 1990. Disorders of Desire: Sex and Gender in Modern American Sexology. Philadelphia, PA: Temple University Press.This book gives a comprehensive look at the sexological field in the 20th century. As a sociologist, Irvine produces a compelling set of critiques of the ways in which a normative set of perspectives – about what takes place in one's sexual lives, about seeking help for sexual health, and about homosexuality and gender variant men and women – is dissected by the fields of psychiatry, psychology, and medicine. The text gives a comprehensive sense of the professionalization of sexology as a field – discussing Alfred Kinsey's work, the visibility and political mobilization of feminists and gay/lesbian groups, and later sexological scholarship on the physiological reactions to sex, erotic sensations, and pleasure. An award‐winning book, this is a great text to combine with readings on the social construction of sex, gender, and sexuality in contemporary USA.Kessler, Suzanne, and Wendy McKenna 2000. 'Who Put the "Trans" in Transgender? Gender Theory and Everyday life.'International Journal of Transgenderism, 4 (3): July–September. http://www.symposion.com/ijt/gilbert/kessler.htm.This very brief online essay offers a set of reflections on the uses and claims of 'trans' as a prefix that means different things to various populations (including academics and transgender people). The authors link their current reflections to their early work (Gender: An Ethnomethodological Approach) in order to politicize the various possible social change results that can come out of radical uses of trans. Their discussion is a refreshing approach that combines sociological and feminist analyses of gender identity in transgender people. Moving through the meanings of trans, and the history of the study of transsexuality and transgender identity nowadays, they evoke a social constructionist perspective to how gender develops, but as well, to how the biological is also a social construction.Mason‐Schrock, Douglas 1996. 'Transsexuals' Narrative Construction of the True Self.'Social Psychology Quarterly, 59 (3): 176–92.This article shows the development of interactive strategies to solidify an identity construction among several identities and experiences expressed in a support group for transsexual, cross‐dresser, transvestites and other gender variant men and women. Through naming, 'modeling', guiding each other through their past histories, and ignoring certain 'facts' about each other's past, the participants in these support groups foregrounded a transsexual narrative, to the detriment of other expressions. The work Mason‐Schrock developed here is an exploration of identity negotiation at its core, and one that merits attention by scholars on gender and sexuality, as well as transgender studies. Centro: Journal of the Center for Puerto Rican Studies. Special Issue: 'Puerto Rican Queer Sexualities', Volume XIX, Number 1 (Spring 2007) (Guest Edited by Luis Aponte‐Parés, Jossianna Arroyo, Elizabeth Crespo‐Kebler, Lawrence La Fountain‐Stokes, and Frances Negrón Muntaner).This special issue of the Centro Journal has an introduction that frames the place of Puerto Rican sexualities in social scientific knowledge. I recommend this issue in particular due to several articles that illustrate the lives of an important Puerto Rican transgender woman (Sylvia Rivera, key figure in the Stonewall riots), as well as José Arria, another key Latino individual whose visibility in the gay/trans communities has often been overlooked. The special issue also reproduced the talk that Sylvia Rivera gave at the Latino Gay Men of New York (the largest Latino gay male group in New York City) in 2000, a few years before her death, as well as an interview with Antonio Pantojas – a long‐time female impersonator in Puerto Rico. For the reader interested in literature, the special issue also includes some discussion and analysis of Caribbean fiction that gave visibility to transgender people.Films and documentaries Screaming Queens: The Riot at Compton's Cafeteria (Victor Silverman, Susan Stryker, writers, directors, producers, 2005). Info at: http://www.screamingqueensmovie.com/.This documentary illustrates a challenge to the notion that a queer revolution started in 1969 in New York City, but instead, was initiated in the Tederloin, a marginalized San Francisco neighborhood. The historical accounts of transwomen that experienced life in the neighborhood where the Compton's cafeteria was located at the time of the riot are presented through interviews and archival documentation. You Don't Know Dick: Courageous Hearts of Transsexual Men (Bestor Cram, Candace Schermerhorn, producers, 1997. Info at: http://www.berkeleymedia.com/catalog/berkeleymedia/films/womens_studies_gender_studies/gay_lesbian_transgender_issues/you_dont_know_dickAlthough old, this documentary shows the stories of several female‐to‐male transsexual men whose lives, their sexual experiences, and their gender negotiations are made evident. A very heartfelt documentary to show students the range of histories of transsexuality in an often ignored group – transgender men.Online materials
Sexuality Research and Social Policy e‐journal. Many articles published in this electronic journal showing the range of trans experiences (see in particular special issues December 2007 and March 2008, co‐edited by Dean Spade and Paisley Currah). Trans‐academics.org. An excellent website with many resources for scholars.
Suggested syllabiInstead of providing a single (and perhaps, narrower) view of 'trans' studies and issues through a sample syllabus, I urge the reader to go to Trans‐academics.org. There are several syllabi addressing the various perspectives in teaching trans issues (and from various disciplines). The page can be accessed here: http://trans‐academics.org/trans_studies_syllabiProject ideas and suggested exercises1. This exercise explores various issues foundational to discussions of trans experiences by looking at self‐representations, or other representations, as well as potential sociological analyses.Take a look at recent films, documentaries, research articles and books, and first person testimonials from transgender people. Divide the classroom into groups of 4–5, and assign each of them a different cultural text/document to look at. After exploring general reactions in each of the groups, assign each of the groups a collective response to some or all of the following questions:
What are the representations of transsexuality or transgender identity or experience in your assigned text? What is the relationship between sex and gender as evidenced in the films/videos/documentaries/articles/research reviewed? What, if any, are the discussions of gender and sexuality in the text? How are first person narratives authorized? What are the underpinnings – the history, the encounters with regulating social institutions, and the community formation as expressed in these texts? How does your group see sociology and sociological analyses in these texts? (This is important to assess whether the source you are reflecting upon is sociological or not.)
2. This assignment may lead students to think critically about the separation of gender and sexuality as analytical constructs. The document utilized also makes students reflect on migratory experiences and whether (and to what extent) they influence one's own knowledge and perceptions about transgender and transsexual experiences.Look at the Sexilio document (a comic‐book style autobiography) in the AIDS Project Los Angeles website (apla.org). Sexilio (Sexile) is a life history of a male‐to‐female transsexual who was born and raised in Cuba, and migrated with the Marielitos, the massive 1980 migration from Cuba to Miami, Florida. It is but one example of a first person illustration of transgender issues that complicates the relationship between gender identity and sexual orientation, adding migration experiences as yet another layer of analysis. Specific links: http://apla.org/publications/sexile/Sexile_web.pdf (English) http://apla.org/espanol/sexilio/Sexilio_web.pdf (Español)3. This assignment is intended to make students aware of the differences between first person representations, and media representations, of trans experiences.Have students research blogs, newspaper articles, films/documentaries, made‐for‐TV movies, other media coverage, and interviews (when available) of trans people that have been recently on the public eye, such as Calpernia Adams, Gwen Araujo, Tyra Hunter, Fred Martinez, and Brandon Teena. Then, have students explore:
What are trans people saying about themselves? (In the cases in which they have said anything about themselves – there are cases where they became well known after death.) What are the various media outlets saying about trans people? Trans experience? (And here, pay special attention to the various media outlets and the regional, cultural, and religious differences, as well as other potential differences, in their reporting.) Are the messages about transsexual and transgender expression/identity clearly separated in these illustrations? Which (re)presentations link homosexuality to transsexuality? Which separate it? Under what arguments are these fusions and distinctions being made?
4. This is an exercise for smaller classrooms, where there can be significantly more discussion about one's own personal experience.Have students evaluate their own gender presentation and the ways in which others attribute their gender identity. For such a discussion, refer to the reflections on Lucal (1999). Then have the students discuss the different meanings of trans as discussed by Kessler and McKenna (2000), or the gender insignia as discussed by West and Zimmerman (1987).Kessler, Suzanne, and Wendy McKenna 2000. 'Who Put the "Trans" in transgender? Gender Theory and Everyday Life.'International Journal of Transgenderism 4 (3): July–September. http://www.symposion.com/ijt/gilbert/kessler.htm.Lucal, Betsy 1999. 'What It Means to Be Gendered Me: Life on the Boundaries of a Dichotomous Gender System.'Gender & Society 13 (6): 781–97.West, Candace; Don H. Zimmerman 1987. 'Doing Gender.'Gender & Society, 1 (2): 125–51.5. This assignment aims to break away from the transgender versus transsexual discussion, by incorporating cross‐dressing and drag performances.Discuss the meanings of 'trans' beyond the transgender and transsexual as explored in the article. Focus on cross‐dressing and drag queen/king discussions, by taking a comparative approach to cross‐dressing among some of the following scholars:Schacht, Steven P. (ed.) 2004. The Drag Queen Anthology: The Absolutely Fabulous but Customary World of Female Impersonators. New York, NY: Haworth Press.Schacht, Steven P. 2002. 'Four renditions of doing female drag: feminine appearing conceptual variations of a masculine theme.' Pp. 157–80 in Gendered Sexualities (Advances in Gender Research, Volume 6), edited by Patricia Gagne and Richard Tewksbury. New York, NY: Elsevier Science Press.Shapiro, Eve. 2007. 'Research Report: Drag Kinging and the Transformation of Gender Identities.'Gender & Society 21 (2): 250–71.Taylor, Verta, and Leila J. Rupp. 2006. 'Learning from Drag Queens.'Contexts, 5 (3): 12–17.Taylor, Verta, and Leila J. Rupp. 2003. Drag Queens at the 801 Cabaret. Chicago, IL: University of Chicago Press.Discuss: What are some of the assumptions about gender that those 'doing drag' engage in? Likewise, what are some of the ways in which the researchers apply those assumptions themselves? Is there a difference between cross‐dressing and drag? Have the students exhaust the potential differences, and name what they perceive to be the similarities between the two.If possible, further the conversation by incorporating drag and cross dressing as part of the transgender umbrella term. What are some of the historical implications of drag and cross‐dressing? Where do they see cross‐dressing in relation to sex, gender, and sexuality? And doing drag? Do they see a distinction between doing drag for female‐bodied and male‐bodied individuals? If yes, how so? If no, why not?6. This assignment is intended for a theory or sociology of gender class where theoretical discussions are expected – ideally, an upper‐level sociology course.Discuss the ways in which ethnomethodology, phenomenology, symbolic interactionism, cultural studies, queer theory, and discourse analysis all frame transgender and transsexual experience. Use any of the sociology references in the 'Transgender and Transsexual Studies' article.
"DOLL STEPS" AS A BRAINSTORMING GAME TO IMPROVE THE SPEAKING SKILL IN PROCEDURE TEXT OF THE NINTH GRADERS OF SMPN I MOJOKERTO JOURNAL BY ELIASANTI AGUSTINA NIM. 102084007 ADVISOR Dra. THERESIA KUMALARINI, M.Pd. NIP. 19521014 197903 2 001 SURABAYA STATE UNIVERSITY FACULTY OF LANGUAGE AND ARTS ENGLISH EDUCATION DEPARTMENT ENGLISH STUDY PROGRAM 2014 "DOLL STEPS" AS A BRAINSTORMING GAME TO IMPROVE THE SPEAKING SKILL IN PROCEDURE TEXT OF THE NINTH GRADERS OF SMPN I MOJOKERTO Eliasanti Agustina English Study Program FBS Surabaya State University elia.englishedu2010@gmail.com Dra.Theresia Kumalarini, M.Pd. Lecturer of English Study Program FBS Surabaya State University kumala_rini52@yahoo.co.id ABSTRAK Pengajaran berbicara bahasa Inggris di banyak sekolah tidak memfasilitasi siswa untuk menjadi terampil. Akibatnya, keterampilan berbicara mereka masih kurang memuaskan. Dengan demikian, guru harus menggunakan cara yang tepat untuk mengajarkan keterampilan berbicara berdasarkan kebutuhan siswa. Di sini peneliti menyarankan guru untuk menerapkan permainan brainstorming bernama "DOLL STEPS" yang bertujuan untuk membantu siswa memiliki kesempatan yang sama untuk menjadi aktif dan kritis, membangun kebiasaan untuk berbicara menggunakann bahasa Inggris, berbagi dan mendapatkan pengetahuan, berbicara dengan fasih dan bebas , berkaitan dengan topik yang diberikan , siap dengan tugas inti dalam pelajaran berbicara, dan belajar untuk memperhatikan pembicara yang lain. Penelitian ini fokus pada berbicara teks prosedur. Penelitian kuantitatif eksperimental ini bertujuan untuk mengetahui bagaimana kemampuan berbicara siswa setelah penerapan "DOLL STEPS". Populasinya adalah siswa kelas Sembilan di SMPN 1 Mojokerto, sedangkan sampelnya adalah IX E sebagai kelompok eksperimen dan IX F sebagai kelompok kontrol. Untuk mendapatkan data, masing-masing kelompok diberi pre-test untuk menemukan kesetaraan kemampuan dan post-test untuk menemukan pencapaian yang berbeda. Peneliti menggunakan rumus t -test untuk menganalisa data. Hasil penelitian menunjukkan bahwa skor post-test dari kelompok eksperimen lebih tinggi daripada kelompok kontrol. Kesimpulannya, direkomendasikan kepada guru bahasa Inggris bahwa permainan "Doll Steps" dapat digunakan untuk mengajar keterampilan berbicara sehingga dapat mencapai target belajar bahasa Inggris . Keyword : "Doll Steps", Keterampilan Berbicara , Teks Prosedur ABSTRACT The teachings of speaking in many schools do not facilitate students to be skillfull in speaking. Consequently, their oral skill is still unsatisfactory. Thus, the teacher has to use an appropriate way to teach speaking based on the students' need. Here the researcher suggested the teacher to implement brainstorming game namely DOLL STEPS which aims to help students have the same chance to be active and critical, build a habit to speak English, share and get knowledge, speak in fluent and free way, be enganged with the topic given, be ready in the main speaking task, and learn to pay attention to other's talk. This study focuses on speaking procedure text.This experimental quantitative research aims to know how the students' speaking skill after the implementation of "DOLL STEPS" is. The population was the ninth graders of SMPN 1 Mojokerto, whose sample was IX E as the experimental group and IX F as the control group. To get the data, each group was given a pre-test to find their equality and post-test to find the different achievement. The researcher used t-test formula to analyze the data. The result of the study showed that the post-test scores of the experimental group were higher than those of the control group. Finally, it is recomended that English teachers use Doll Steps game in teaching speaking skill to meet the target of learning English. Keyword: Doll Steps, Speaking Skill, Procedure Texts INTRODUCTION English proficiency is a must in the era of communication and globalization. English is seriously learned by many people to have a good prospect in the communication and also to get more information of international world. It can be seen in Indonesia that English is learned by children from elementary school to students of higher education. Therefore, our government seriously provides the appropriate curriculum about this subject. English lesson in junior high school function as a tool of self-development of students in science, technology and art. After completing their studies, they are expected to grow and develop into individuals who are intelligent, skilled and personable also ready to take a role in national development. In line with the explanation above is Indonesian law number 20 year 2003 about National Education System Article 37 paragraph 1, one of them states that language study materials include a foreign language with consideration of foreign languages, especially English is an international language which is a very important utility in global society (2006 : 282). Hence, English language become the principle subject which determines student graduation. This is proven by the fact that English is the subjects that is always included in the national examination in accordance with the Regulation of the Minister of National Education Number 78 Year 2008 on National Examination for Secondary level in Article 6 states that the subjects tested in the examination include Indonesian, English, Mathematics, and Science. In the process of learning English, a teacher must be able to master the language pretty well. Moreover she must be able to master how to teach English properly and how to transfer knowledge and experience of the teacher to the learners. Thus, there has to be many efforts to do in order to create an interesting English learning that can motivate students to enhance learners' capacity in learning English. That is why, it is recommended that the teaching of English, should bring English atmosphere in it. Being a good teacher, she should be able to bring it in teaching and learning process, because if the atmosphere can not be brought into the process, the students will not get a clear purpose, why they have to learn the lesson and what is the importance of learning it for their daily lives. According to Depdiknas (2006:307), the teaching of English consists of four language skills, namely listening, speaking, reading and writing and other three components, pronunciation, vocabulary and grammar. Each skill has different purposes to help students master English. The uppermost important language skill in learning English is a skill in oral communication or generally called speaking. As declared by Aliakbar & Jamalvadi, speaking is crucial since it is the vehicle of social solidarity, social rank, the business world and as a medium for learning language. Learning objectives of speaking have been clearly stated in the English curriculum. The goal is students are able to communicate efficiently. "Learning speaking should improve the communication skills of learners to be able to express and learn to follow the appropriate social and cultural development" (Kayi, 2006: 1). Unfortunately the current condition shows that English Foreign Language (EFL) learners, in this term is Indonesian learners, are reluctant to speak English in the classroom. The problem is commonly found in EFL class. It is caused by some factors such as they do not have the confidence to do conversation in English, they are afraid of making mistakes and then laughed by their peers, they have limited vocabulary so that they know what to say in bahasa but not in English and many more. Sometimes the topic given is too high for them so they prefer to be silent. In addition, some students did not get a chance to speak in class because of the domination by particular learners. Consequently, students have fewer opportunities to learn from speaking than the more oral students. For sure it will affect to their ability and their score in speaking skill as well. Students who do not take charge in their learning are unable to take full advantage of learning opportunities. This is a problem that faces many Asian students who are generally more reserved than western students (Tsui , 1996). As teachers, we can try to overcome students' problem by using suitable warm-up activities, in this case called brainstorming game. Basically the use of brainstorming game in teaching and learning activities is not a must considering the effectiveness and time required. However, occasionally it is necessary to use the game to support the implementation of learning English. Brainstorming game can facilitate and create a strong positive effect on the atmosphere and also relaxed for students in doing classroom learning activities, considering that English is still a scourge for most students. That warm-up activity also helps students to have an overview about the main speaking task. In addition, the nature of game is fun so it can increase students' motivation and able to overcome shyness. Consequently, they will be able to express their ideas freely because through playing the game they may not consider that they are learning. Implementation of learning strategy in SMPN 1 Mojokerto strongly support the achievement of the speaking purpose itself. Learning strategy requires students to be independent, critical, and active in expressing their opinion. However at the presentation time most of the students do not focus in listening to the speaker. Sometimes they are busy with their own tasks even do not appreciate the presenter. Moreover, frequently there are learners who like to cut the talks of presenter with things that are not discussed. This affects condition of other students and causes confussion in the classroom. Teachers will be exhausted to remind them repeatedly. Dealing with the issues above, a teacher needs appropriate strategy and media which can control the class order and boost students' score in speaking English. There are some alternatives of speaking games that can be used in order to improve the students' speaking ability. One of the games that can be used is the Doll Steps game. This game is actually taken from the Chain Story ideas that are commonly used in the teaching of narrative text and also Talking Stick, but the writer gives a little modification in the content of the media itself, so that produces a new media that is Doll Steps game. As a result students will pay attention to the presenter when she is speaking. This teaching strategy can be used in teaching any texts. Based on Competence Based Curriculum Issued (KTSP) 2006, there are five genres that are introduced to Junior High school students. Those are procedure, descriptive, recount, narrative and report text. Those kinds of texts are expected to be mastered by the students well. Among those genres, a procedure text is easily understood by the students as it is commonly found in their environment. The text can be found on the sachet of instant foods and beverages also on the box of electronic machine. Additionally, procedure text is a genre which has to be mastered by students, especially the ninth graders as it is already stated in Standar Isi and Standar Kompetensi. In procedure text, students are told the way how something is achieved by doing sequence steps. The text includes set of suggestion on how to do something, how to operate something and how to get to a certain place or direction. To apply Doll Steps for procedure text, the speaker gives direction or step. All students will be treated fairly. They will get same chance to speak, so it is expected by applying this game, students will be able to speak English effortlessly and without hesitant. Doll Steps will be very advantageous for teaching speaking procedure text of the ninth graders in SMPN 1 Mojokerto. This study will discus the activities during the learning process using Doll Steps. The implementation here will be different from the concept in general as it will be modified by the music so that students feel comfortable. Researcher found a previous study on the use of brainstorming carried out in Oral Communication classes at a Japanese senior high school which was observed by Culen (1998) entitled, "Brainstorming Before Speaking Task". Brainstorming used was Information Gap. The evaluation of the study showed that an increase in speaking time and a more positive atmosphere are two benefits that brainstorming can bring to speaking class. Based on the background and the problems above, the research conducted to investigate how the students' speaking skill after the implementation of Doll Steps is. METHOD Concerning with the research question in the previous chapter, the writer used experimental quantitative research design. According to Ary, (1985) in Denik lejar (2012) Experimental design refers to the conceptual framework where the experiment is conducted. There were two groups involved in this study, experimental group (class IX E ) and control group (class IX F), which were randomly assigned. The two groups were given a pre-test to examine whether they were in the equal level or not. Then the experimental group was given a treatment by using Doll Steps in their teaching and learning process for several times. On the contrary, the control group was taught conventionally. At the end, both of the groups were given a post-test to measure the effectiveness of Doll Steps for teaching speaking procedure texts to Junior High school. The population used in this research was the ninth graders of SMP Negeri I Mojokerto. The researcher chose two classes randomly as the samples. In this research, the researcher chooses probability sampling, especially cluster random sampling. After getting two classes, the researcher randomly assigned which one was the experimental group and which was the control group. The two chosen classes should be equal, to avoid any unexpected effect. In this study, the sample was class IX E as the experimental group, and class IX F as the control group. Each of them consists of 26 students. This study used test as the instrument. The tests consisted of pre-test and post-test. The items used in the tests were exactly the same. The pre-test and post-test were administered to know whether the model of learning is successful or not. From the two tests, the researcher got scores of speaking tests as the data. Before the tests were administered, a tryout was conducted to analyze the reliability of the test be used for pre-test and post-test also to know the appropriate test items for the students' level. The try-out test was given to the students who were given neither pre-test nor post-test. The number of the test items was just 2 instructions in the form of oral test. The results showed that the test items had a high validity because all of the components of the test items were according to the standard competency (see table 1) and has been approved by the experts (lecture of UNESA and the English teacher of SMPN I Mojokerto). While to know the reliability, the researcher used interrater reliability method. It means, one test will be administered once, but it is scored by two people. If the result from those two people are same or almost the same, means the test are valid and can be used in collecting data. Therefore, for the results showed that the test items were in high validity and reliability. Table 1 Scale of Validity Test Item Standard Competency Validity How to send a picture through e-mail How to make a glass of iced lemon tea 4.2.1 Mengungkapkan makna dalam monolog pendek sederhana dengan menggunakan ragam bahasa lisan secara akurat, lancar, dan berterima untuk berinteraksi dalam konteks kehidupan sehari-hari dalam teks berbentuk procedure Valid Valid When the students came in front of the class and produced a monologue related to the lesson given, their performance was analyzed and scored based on some aspects. They are pronunciation, grammar, fluency, vocabulary, organization and comprehension. Each aspect has its own point and description. The measurement adopted from Oller (Language Tests at School, 1979, pp. 320-323). A quantitative data analysis was conducted in this study. The scores of students' speaking tests were analyzed by using t-test formula because the result of the study was determined by the comparison of the post-test scores of the two groups. Moreover it is used to analyze the significant difference between the pre-test and post-test scores of the two groups. RESULT AND DISCUSSION Result The Implementation of Doll Steps in Teaching Speaking The research was done on December 9th up to 12th 2014. Furthermore, six meetings were needed to accomplish the research; try-out, pre-test, treatment 1, treatment 2, treatment 3, and post-test. It is held to find out the influence of using brainstorming game called "DOLL STEPS" to improve students' speaking skill in Procedure text. It was investigated through comparing the mean scores of the pre-test and post-test between the experimental and control group. Below is the statistics table of scores of both groups in pretest and posttest. Table 2 Scores of Pre-test for Experimental and Control Group Based on the calculation of the scores, it was found that the mean of the pretest scores of the experimental group was 70.2 and the control group was 65.4. From the table above, it can be seen that the Tvalue of pretest of the Experimental and control group with the level of significance of .05 and 58 (60) degree of freedom was 1.3 and the Ttable was 2,009. If the T table was higher than the Tvalue . it means that there is no significant difference between Experimental and Control group. Oller's speaking measurement considers that both of the groups belong to level 3. From those results, the researcher assumed that the members of the two groups had equal level of speaking ability before the treatments were given. Table 3 Scores of Post-test for Experimental and Control Group From the calculation, the Mean of Experimental group was 81.9 which belongs to level 3+ and the Mean of Control group was 66.8 which belongs to level 3. It was clearly seen that the scores of experimental group the Mean of experimental group was much higher than the Mean of control group. Moreover the level of experimental is one level above the control group. The scores also have a better improvement. It can be seen at the pretest, the mean of experimental group was 70.2 and belongs to level 3. It significantly increased at the post-test the mean of which 81.9 and belongs to level 3+. It is because the experimental group was given a treatment by using Doll Steps game. The game was able to help students to produce oral speaking text fluently. The significant difference of the post-test scores of experimental The T value of post-test scores of experimental and control groups with level significance .05 and 58 (60) degree of freedom was 8.9 and the T table was 2.009. From the table above, it can be seen that the result of T table was lower than the T value. Therefore, it shows that there was a significant difference between two groups. In other words, there was a significant improvement between those who were taught by using Doll Steps game. Discussion As stated in chapter II, Kattlen (2005:31) defines that speaking as an interactive process of constructing meaning involves producing, receiving and processing information. However, some teachers and pupils mean every sound which comes out of the mouth is called speaking activity. It is totally wrong since speaking is human daily activity in which human expresses the ideas through the oral words about his need, feelings and thought that he wants other people hear. It must use his oral words not the words from the texts, recorders or other people's words. In the second chapter, it can be seen that speaking is a productive skill not a receptive skill, so here the speaker must produce meaningful words not copying or imitating. Therefore, it is necessary that students not only be able to pronounce words correctly but also produce oral words fluently in order to improve the speaking skill of the students, in this case is in a procedure text. Then, the researcher favored Doll Steps game as an alternative way to ease students creates a procedure text orally. The oral words should create spontaneously which means that the words must be original words from the learners. Moreover from the contrasting scores of the post-test between two groups, it can be stated that Doll Steps game can be an effective game for teaching speaking procedure texts. The test items consisted of two instructions. In this section, the researcher tried to analyze the findings of the research which was conducted in SMP Negeri I Mojokerto. The first analysis was about the pre-test scores of the experimental and control groups. The result of the pre-test showed that there was no significant difference of both groups. It means that the two groups have equal ability. The second analysis was the post-test scores of Experimental and control groups. Table 3 shows that the mean of post-test scores for Experimental group was higher than that of the control group. Furthermore, the calculation of the t-test showed that there was a significant difference of post-test scores of Experimental and Control group. It seems that the treatments given to experimental group was successful. Table 3 describes clearly that Doll Steps game is effective for teaching speaking procedure texts. It is supported by the result showed that the scores between experimental and control were significantly different. It caused by the treatments given to experimental groups affected the students' speaking ability. The treatments were given three times. During the treatments, the researcher applied steps of Doll Steps game. At the first treatment, the researcher explained and modeled the steps of Doll Steps first. After the researcher explained the strategy and the material, the students were taught a procedure text by applying Doll Steps game. From several treatments, the researcher was sure that "Doll Steps" is effective as an alternative strategy for teaching speaking procedure texts for the ninth graders in SMP Negeri I Mojokerto. Applying Doll Steps allows the following benefits some of which are stated in the second chapter: It takes students to be a critical learner as they develop independence in practicing speaking. It allows students to practice freely. Here they may speak fearless as no one will cut or correct their says as long as it relates with topic given. All the students will be active speakers for they will get their turn to speak up. It engages students in speaking around the topic. It makes students learn to focus on what his friends' saying because in this game they should listen to the step mentioned by their friends to continue the next step. It scaffolds speaking with a variety of texts in all curriculum areas. It helps students to have a habit in speaking English. It makes students easy to produce the procedure text orally in the main activity since this game gives them chance to take and share knowledge with each other. It creates good English athmosphere in class which brings fun and purpossive learning activity. 10. Learners learn to appreciate one another. In conclusion, the calculation of the post-test from experimental and control groups using t-test showed that there was significant difference between them. Moreover the scores of Experimental group increased rapidly. It is statistically proved that Doll Steps game is effective for ninth graders in SMP Negeri I Mojokerto to improve their ability to speak the Procedure texts. CONCLUSION AND SUGGESTION Conclusion According to the findings in this research, in the previous chapter, it can be concluded that the post-test scores of the experimental group, who were taught by using Doll Steps game are higher than those of the control group who was taught as usual. It was proven by comparing the mean of post-test between the experimental (81.9) which is considered as level 3+ and control group (66.8) with just in level 3 which is clearly stated by the statistical computation between those two groups. Moreover, it was found that the t value of the t-test (8.9) was higher than the t table (2.00). The result of speaking ability of the experimental group students showed that most of them are very good in spoken procedure with the 3+ level. Some of them got excellent scores with the level 4 even 4+. It means that most of them were able to speak the language with suffecient structural accuracy and vocabulary to participate effectively in most formal and informal conversation on practical, social, and professional topics. Whereas some of them who got 4 and 4+ level were able to use the language fluently and accurately at all levels normally pertinent to professional needs (Oller:1979). Therefore, the research question of this study has been answered well. From the findings above, it can be stated that the Null hypothesis, which stated that there is no significant difference in the speaking ability of procedure texts between the students who are taught by using Doll Steps game and those who are not is rejected. On the other hand, the alternative hypothesis which stated there is a significant difference in the speaking ability of procedure texts between the students who are taught by using Doll Steps game and those who are not is confirmed. It can be assumed that teaching speaking procedure texts to ninth graders by using Doll Steps game helps the students to create a procedure text orally in a fluent way and reach a higher achievement. If the teacher implements the Doll Steps game to teach speaking of procedure texts, the students will be able to produce oral procedure text not only easily but also well structured and fluently because from the Doll Steps game they will become confident and critical learners, use their previous knowledge for the speaking task, feel free and confident through the game. Through their friends' sentences they will gain new knowledge such as new vocabulary and how to arrange a good procedure text, so that they can produce the oral text well. In conclusion, it can be said that Doll Steps game is one of the effective teaching speaking games that can be used to teach speaking production of procedure text in the classroom. Suggestion Based on the result of the study, the researcher recommends some advices which are essential. The suggestion may be beneficial for the English teachers and other researchers who conduct a study on speaking skill. For the English teacher Nowadays, when the teaching and learning process is no longer teacher centered but student centered, so the teachers should have some criterion namely: Creative teacher Creative means teachers can do variation in teaching process such as adapting and creating new technique, media, strategy or even game. Good facilitator It means that as a facilitator, teachers should be able to explore students' ability, for instance courage them to solve their learning problem, produce much ideas, give same chance to each students, and give supportive feedback. Selective teacher Teacher should selective in choosing the media, technique, strategy and game used to teach. The things must be appropriate to the curriculum, need, proficiency, and age of the students so that the learning process can meet the target. From all the characteristics above, students will be excited in practicing English orally Linked to the 2006 curriculum, the objective is to make learners able to express the text orally to be used for communication purpose (BSNP, 2006:24). Accordingly, the teacher should use suitable way, one which is giving Doll Steps game. Doll Steps game can give benefits and be implemented as an appropriate game for the students to produce oral procedure texts. For the other researchers Relating to the successful usage of brainstorming game called "DOLL STEPS" to boost speaking score of the ninth graders of SMPN 1 Mojokerto, other researchers who are interested in investigating speaking skill are recommended that they look further on other related aspects of this study. Furthermore, it is suggested to develop this study by exploring the use of this game for other kinds of genre, skills, and level of the students REFERENCES Ary, D., Jacobs, L. C., Sorensen, C. K., & Razavieh, A. (2010).Introduction to Research in Education (8th Ed). USA: Wadsworth engage Learning. Bartz, A. E. (2001). Basic Statistical Concept i Education and the Behavioral Science. Moorhead, Minesota: Concordia College. Brown, H. D. (2004). Language Assessment Principle ad Classroom Practices. San Francisco: Pearson Education. Cullen, B. (1998). Brainstorming Before Speaking Tasks. The Internet TESL Journal , VOL IV No. 7. Harmer, J. The Practice of English LAnguage TEaching (3rd edition ed.). Cambridge, UK: Longman. Hayriye, K. (2006). Teaching Speaking: Activities to Promote Speaking in a Second Language. The Internet TESL Journal , VOLl XII No. 11. Houston, H. (2006). A Brainstorming Activity for ESL/EFL Students. The Internet TESL Journal , Vol. XII, No. 12. Liu, T.-Y., & Chu, Y.-L. (2010). Using Ubiquitous Games in an English Listening and Speaking Course : Impact on LEarning Outcomes and Motivation. ELSEVIER , 1. Manshouri, F. (2008). 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This paper aims to examine how effective Cuba's national security services were in working with drug traffickers to obtain their national goals, how exactly the Cuban government was involved and when these drug operations began, as well as the level of culpability on the part of the Castro brothers and legal veracity of the drug trials. Given the extreme lack of academic study into Cuban intelligence and their potential involvement in the drug trade, this research (utilizing interviews with persons who have direct involvement and insight, analyzing declassified files and memorandums) is highly instrumental in determining how effective Cuba has been in making effective foreign policy in addition to offering insights into how Cuba's military and intelligence agencies have performed covert action operations. ; Winner of the 2021 Friends of the Kreitzberg Library Award for Outstanding Research in the College of Graduate and Continuing Studies Graduate category. ; CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY "Trafficking for a Cause": Cuban Drug Trafficking Operations as a Foreign Policy Alan Chase Cunningham Norwich University Advisor: Gamze Menali 01 June 2021 CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningham ABSTRACT A capable intelligence service and military force is immensely integral to the national security policy of any nation, regardless of their political ideology or international activity. Cuba's national security apparatuses have proven themselves time and again to be exceptional at accomplishing the Republic's foreign policy goals. From the nation's early beginnings, in the 1960s and 70s, elements of the Cuban government were involved in the drug trade, either on an official or unofficial basis, utilizing drug trafficking as a form of aiding likeminded non-state actors, acquiring small arms and other weaponry, gaining U.S. currency, and making war against the United States. In the 1980s, following increased international outcry, multiple members of Cuba's military and intelligence forces were arrested, tried, and either executed or sentenced to prison for their roles in the drug trade. Many international observers, alongside defectors from Cuba's military and intelligence services and foreign governments, claimed that these trials were for show designed to protect the Castros. This paper aims to examine how effective Cuba's national security services were in working with drug traffickers to obtain their national goals, how exactly the Cuban government was involved and when these drug operations began, as well as the level of culpability on the part of the Castro brothers and legal veracity of the drug trials. Given the extreme lack of academic study into Cuban intelligence and their potential involvement in the drug trade, this research (utilizing interviews with persons who have direct involvement and insight, analyzing declassified files and memorandums) is highly instrumental in determining how effective Cuba has been in making effective foreign policy in addition to offering insights into how Cuba's military and intelligence agencies have performed covert action operations. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningham ACKNOWLEDGMENT I would first like to thank my thesis advisor, Professor Gamze Menali, at Norwich University. She provided exceptional advice and support that was highly integral to the completion of this thesis and my degree. Her comments were always well-received and significantly bolstered my paper's overall effect and allowed my research to take on a professional quality. A better advisor could not have been provided nor found. I additionally must thank those persons who sacrificed their time and allowed themselves to be interviewed for my final project. Bobby Chacon of the FBI, Fulton Armstrong of the Intelligence Community, Harry Sommers of the DEA, Mike Powers of the DEA, Pierre Charette of the DEA, Richard Gregorie of the U.S. Attorney's Office for the Southern District of Florida, Mike Waniewski of the DEA, Harry Fullett of the DEA, and Seth Taylor of the U.S. Customs Service. This work is intended to honor them and their years of service and dedication to the U.S. government. I would also like to thank two professors whom were of immense importance in my academic career; Professor Jonathan Brown and Assistant Professor Joshua Frens-String of the University of Texas. Both sparked my interest in Latin American affairs and guided me on how to conduct historical research. They were inspirations and role models for me as a historian. Finally, I would like to offer special thanks to both my mother and father who supported me in more ways than one through my entire educational career. My family, importantly Kaytlynn Lopez, were a source for comfort, relaxation, and support throughout this endeavor. I could not have done this without any of them. I hope this work looks well upon all of those who helped and inspired me and allows a new generation of researchers and scholars to better understand this period in Cuban history. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningham Table of Contents Introduction…………………………………………………………………………………….01 A Basic History of Cuba's Military and Intelligence Services……………………………….03 Early Beginnings: Cuba and Drugs in the 1960s…………………………………………….07 A Change in Policy: Cuba and Drugs in the 1970s………………………………………….16 The Cocaine Boom: Cuba and Drugs in 1980s……………………………………………….21 The Question of Culpability on the Part of the Castros…………………………………….52 Conclusion………………………………………………………………………………………61 CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningham1 Introduction Cuba's intelligence and military services are among the best in the world. They have been described in laudatory terms by intelligence professionals, national security theorists, and academics alike. Brian Latell, a former National Intelligence Officer (NIO) for Latin America and career Central Intelligence Agency (CIA) analyst, agrees and recounts how veteran counterintelligence officers from all areas of the U.S. Intelligence Community (IC) would, "stand in awe of how Cuba, a small island nation, could have built up such exceptional clandestine capabilities and run so many successful operations against American targets".1 The CIA's former Chief of Counterintelligence, James M. Olson, agrees, writing, "no foreign intelligence service rankled me more than [Cuba's]…It was ruthless, it was devious, and worst of all, it was very, very good".2 Analysts from the research and analysis think tank CNA agree with Latell, writing, "[Cuba's] intelligence services are widely regarded as among the best in the world – a significant accomplishment given the country's meager financial and technological resources".3 The longtime lead historian of Cuban affairs, Jorge I. Dominguez, wrote in the Oxford Research Encyclopedia of Politics, "Cuba's Revolutionary Armed Forces (FAR)…have been among the world's most successful military".4 Longtime attorney and the Chief of Narcotics for the U.S. 1 Brian Latell, Castro's Secrets: The CIA and Cuba's Intelligence Machine (New York, NY: Palgrave Macmillan, 2012), p. 01, https://norwich.on.worldcat.org/oclc/733231302. 2 James M. Olson, To Catch A Spy: The Art of Counterintelligence (Washington, D.C.: Georgetown University Press, 2019), p. 31, https://norwich.on.worldcat.org/oclc/1055568332. 3 Sean Durns, "Castro's dead, but his spies live on," The Hill, Capitol Hill Publishing, published 05 December 2016, https://thehill.com/blogs/congress-blog/foreign-policy/308811-castros-dead-but-his-spies-live-on. 4 Jorge I. Dominguez, "Cuban Military and Politics," Oxford Research Encyclopedia of Politics, Oxford University Press, published 29 May 2020, https://oxfordre.com/politics/view/10.1093/acrefore/9780190228637.001.0001/acrefore-9780190228637-e-1810. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningham2 Attorney's Office for the Southern District of Florida (USAO-SDFL) during the early 1980s, Richard Gregorie, has said that Cuba's intelligence services "is better than the CIA in Miami".5 It is apparent that, across multiple fields and specialties, Cuba is a well-regarded foreign power with a highly effective intelligence apparatus and robust military force. Not only that, but Cuba has been able to maintain effective relationships with like-minded state and non-state actors. Throughout the Cold War, Cuba maintained effective relationships with Latin American states by encouraging leftist revolutions amongst foreign populaces and aligning with foreign political parties6, becoming a benefactor to various regimes, political parties, and revolutionary groups in places like Venezuela, Angola, Nicaragua, and El Salvador. These relationships were maintained in a variety of ways from the providing of covert financial and military aid to the physical commitment of Cuban troops to ground warfare. It is well documented that, one of these relationships included the providing of security to drug traffickers and the usage of Cuba as a weigh station for drug traffickers. Through this almost three decade long covert operation, Cuba was heavily entrenched in building up beneficial relationships with non-state actors like the Revolutionary Armed Forces of Colombia (FARC) and legitimate nation states like Manuel Noriega's Panama, finding a steady source of income, and being able to make war against their age old adversary, the United States of America. By efficiently coordinating these operations and working to traffic illicit substances abroad, Cuba was able to improve their standing in Latin America and assist in the making of revolution abroad, essentially using the trafficking of drugs and other narcotics as a form of positive foreign policy. 5 Richard "Dick" Gregorie (former Chief of Narcotics for the USAO-SDFL) in discussion with the author, 08 April 2021. 6 "Castro and the Cold War," American Experience, Public Broadcasting Service, published 2005, republished November 2015, https://www.pbs.org/wgbh/americanexperience/features/comandante-cold-war/. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningham3 Despite the fact that this incident offers a great deal of information as to how Cuba has conducted themselves in a foreign policy sense and has made war against the United States, it has been only minimally studied. In researching this area, one can find only a few academic papers and books written from the late 1990s which covers this issue in depth, with other books on Cuban history or drug trafficking in Latin America failing to cover this area or devoting only a paragraph or two to the entire ordeal. By examining this issue in depth, one can be able to determine just how intricate and involved Cuba's foreign policy endeavors were in addition to better understanding Cuba and the Castro's commitment to the exportation of revolution. This research chronologically catalogs how Cuba engaged in the drug trade, where they expanded and how they altered plans to most effectively suit their own needs. This research also intends to determine the level of knowledge Fidel and Raul Castro, Cuba's most well-known and high ranking officials, had of the operation and show how Cuba's drug trafficking efforts either succeeded or failed in bringing about the results desired by the island nation. A Basic History of Cuba's Military and Intelligence Services To fully and best understand Cuba's involvement in the drug trade, one must first come to understand the nation's intelligence and military infrastructure. The history of the FAR began when Fidel Castro and the military arm of his 26th of July Movement (M26) returned to the nation in December of 1956.7 Though soundly crushed by Fulgencio Batista's forces, Castro's rebellion was able to persevere by launching successful guerilla raids upon important military targets and acquiring a devoted following of students and lower to middle-class Cuban citizens, eventually becoming militarily superior to Batista's forces and claiming the country in January of 1959.8 The rebel army, under the command of Fidel Castro and Ernesto "Che" Guevara, 7 Marc Becker, Twentieth-Century Latin American Revolutions (Lanham, MD: Rowman & Littlefield, 2017), p. 111. 8 Ibid. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningham4 purged the military corps of Batista's regime, executing, exiling, or simply discharging various officers before officially creating the FAR in October of 1959.9 The FAR was initially under the control of the Ministry of Defense, yet this was renamed to the Ministry of the Revolutionary Armed Forces (MINFAR) and was headed by Raul Castro, Fidel's brother and later Vice President.10 Between 1959 and 1961, Castro populated the FAR with officers and enlisted personnel who would remain loyal to the new government, implemented educational programs which served to expose the military to Communist and Marxist teachings, and established militias which bridged the gap between Cuba's military and societal structures.11 Cuba's intelligence service, the Dirección General de Inteligencia (until 1989, the service went by the acronym DGI, before being changed to DI; the acronym DGI will be used when referring to this service), was created sometime in 1961, the actual date being unclear, as placed under the jurisdiction of the Ministry of Interior (MININT).12 What is clear with the DGI, however, is their connections to the Soviet Union and the Komitet Gosudarstvennoy Bezposnosti (KGB). Immediately following the Bay of Pigs crisis, the KGB assisted Cuba in infiltrating Cuban exile groups in Florida and New York to determine if the Kennedy administration would try and oust Castro from power again.13 In March of 1962, the KGB set up an "operations base in Havana to export revolution across Latin America,"14 while later beginning an information 9 Damián J. Fernández, "Historical Background: Achievements, Failures, and Prospects," in The Cuban Military Under Castro, ed. Jaime Suchlicki (Miami, FL: University of Miami Graduate School of International Studies, 1989), p. 05. 10 Ibid. 11 Fernández, "Historical Background: Achievements, Failures, and Prospects," in The Cuban Military Under Castro ed. Jaime Suchlicki, p. 07-08. 12 "Cuba, Intelligence and Security," in Encyclopedia of Espionage, Intelligence, and Security, ed. K. Lee Lerner & Brenda Wilmoth Lerner (Farmington Hills, MI: The Gale Group, 2004), p. 292, https://norwich.on.worldcat.org/oclc/55960387. 13 Oleg Kalugin, Spymaster: My Thirty-Two Years in Intelligence and Espionage Against the West (United States of America: Basic Books, 2009), p. 51-53. 14 Christopher Andrew & Vasili Mitrokhin, The Sword and the Shield: The Mitrokhin Archive and the Secret History of the KGB (United States of America: Basic Books, 2001), p. 184, https://norwich.on.worldcat.org/oclc/727648881. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningham5 sharing operation with the Cubans and even putting in place a KGB liaison officer within the DGI.15 Since the beginning of Cuba's foray into the world of counterintelligence and foreign intelligence collection, the KGB has been heavily invested and taken a special interest in Cuban intelligence operations. Early Beginnings: Cuba and Drugs in the 1960s Stratfor, a private geopolitical intelligence firm based in Austin, Texas, wrote in 2008 that, "While seeking refuge from Batista forces in the hills outside Havana, the future dictator was sheltered by marijuana farmers. Castro promised the growers protection for their hospitality".16 While trying to corroborate this claim about Castro's promise is difficult, it is well-documented that the Sierra Maestra mountain range, where Castro and his 26th of July Movement carried out guerilla attacks against the Batista regime, "had been traditional outlaw country long before Castro – rife with smuggling, marijuana growing…".17 Cuban governmental involvement in the drug trade seemingly sometime shortly after the DGI was founded in 1961. A declassified Bureau of Narcotics and Dangerous Drugs (BNDD – the precursor to the Drug Enforcement Administration (DEA)) document details how, in 1961, a meeting was held between Che Guevara (then the President of Cuba's National Bank and head of the National Institute for Agrarian Reform (INRA)18), Ramiro Valdes (Che's deputy during the revolution and now head of the "[state's] security and intelligence apparatus"19), a Captain from Valdes' outfit, and Salvador Allende, then a Senator from Chile.20 The meeting first revolved 15 Ronald Young, "Cuba," in Encyclopedia of Intelligence and Counterintelligence (New York, NY: Routledge, 2015), p. 186, https://norwich.on.worldcat.org/oclc/436850527. 16 "Organized Crime in Cuba," Stratfor, Rane Corporation, published 16 May 2008, https://worldview.stratfor.com/article/organized-crime-cuba. 17 Gil Carl Alroy, "The Peasantry in the Cuban Revolution," The Review of Politics Vol. 29, No. 01 (1967), p. 97, https://www-jstor-org.library.norwich.edu/stable/1405815?seq=4#metadata_info_tab_contents. 18 Jon Lee Anderson, Che Guevara: A Revolutionary Life (New York, NY: Grove Press, 2010), p. 424. 19 Anderson, Che Guevara, p. 368. 20 Rachel Ehrenfeld, Narco-Terrorism (New York, NY: Basic Books, 1990), p. 24. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningham6 around Chilean politics, "but soon Comandante Valdes turned the talk to setting up a cocaine-trafficking network in order to raise money to help finance Allende…Valdes…suggested that Roberto Alvarez, chief of Cuban espionage, head the new organization".21 While attempts were made to gain access to this document via a FOIA request to the DEA, the DEA was unable to provide the document by the time of publication. This is not the only document which alleges Cuban governmental involvement in the drug trade during the early 1960s. Commissioner of the Federal Bureau of Narcotics (FBN - the precursor to the BNDD and therefore the DEA) Henry Giordano specified in multiple letters and internal memoranda that the FBN and BNDD had located, "a "pattern of Cuban nationals," who were "suspected Castro sympathizers . . . dominating the traffic" and "operating in Cuba, Mexico, Peru, Bolivia, and Chile to distribute large quantities of cocaine throughout the United States",".22 This mirrors what Giordano's predecessor, Harry J. Anslinger, seemed to believe in early 1961, that "the island nation [was] trying to subvert the United States with drugs".23 The BNDD too apparently, "investigated a purported Cuban government operation to sponsor marijuana and heroin crops in Cuba's Oriente province, using a secret department within the country's National Institute of Agrarian Reform".24 While both these incidences mention drug trafficking/production on the part of INRA and within Chile, seemingly backing up what the defector alleged to the BNDD, Giordano and Special Assistant to the Secretary of the Treasury David Acheson both changed their opinions in the mid-1960s. The two officials believed that while individual Cubans were involved in the drug trade, this was not government 21 Ehrenfeld, Narco-Terrorism, p. 24-25. 22 William L. Marcy, The Politics of Cocaine: How U.S. Foreign Policy Has Created a Thriving Drug Industry in Central and South America (Chicago, IL: Chicago Review Press, 2010), p. 92, https://norwich.on.worldcat.org/oclc/592756109. 23 William O. Walker III, Drugs in the Western Hemisphere: An Odyssey of Cultures in Conflict (Wilmington, DE: Scholarly Resources Inc., 1996), 171, https://norwich.on.worldcat.org/oclc/33132446. 24 Marcy, The Politics of Cocaine, p. 91. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningham7 sanctioned and was of such a tiny scale that it would be "too small to have much of an effect on the supply of dollars to that country".25 Naturally, for a government official to change their personal opinion (especially those with the highest access to sensitive documents), they must have been exposed to some form of information which detailed to them that their previously held notion of Cuban involvement was faulty. This being said, evidence collected by the Federal Bureau of Investigation (FBI), individual FBN agents, and allegations by Soviet defectors, seem to corroborate the investigations by federal agencies, pointing to drug trafficking endeavors sanctioned by the Cuban government. According to a letter penned by J. Edgar Hoover, the longtime director of the FBI, "several Colombian airplanes taken to Cuba in 1967 were hijacked on behalf of the Cuban government for the purpose of obtaining the cargo—smuggled heroin".26 The Federal Bureau of Narcotics also agreed with the FBI's assessment and even estimated the total worth of the heroin was in the twenty million dollar range.27 Also in 1967, "a Cuban trained Venezuelan intelligence officer established…Cuban link of drugs for guerrilla weapons in the hemisphere," detailing this information before the Organization of American States (OAS), "providing a major connection between Havana, the guerilla movements, and narcotics".28 Acting Federal Narcotics Commissioner and long-time FBN agent Charles Siragusa also claimed in March of 1962 that six Cuban drug traffickers arrested in Miami and New York were transporting cocaine from Cuba to the U.S. for the purposes of "raising money [and] 25 Marcy, The Politics of Cocaine, p. 92. 26 Marcy, The Politics of Cocaine, p. 93. 27 Ibid. 28 Ralph E. Fernandez, "Historical Assessment of Terrorist Activity and Narcotic Trafficking by the Republic of Cuba," The Law Offices of Ralph E. Fernandez and Associates, P.A., Ralph E. Fernandez, P.A., published 22 January 2003, p. 02. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningham8 demoralizing Americans and discrediting Cuban exiles in Miami".29 An FBN agent involved in the investigation and raid also confirmed this.30 A 2003 historical assessment focusing on the Cuban government's involvement in the drug trade and terrorism published by the law offices of Ralph E. Fernandez in Tampa, Florida indicated that Juvenito Pablo Guerra, the Miami group's ringleader, was an intelligence officer.31 Among the evidence that this cell was linked to the Cuban government and that Guerra was an intelligence officer includes "a supply of Communist literature and pictures of Cuban premier Fidel Castro in Guerra's apartment".32 While this piece of information is highly circumstantial in trying to link Castro to the drug ring, it does indicate that this cell was most likely not a grouping of exiled Cubans, ones who fled following Castro's claiming power in 1959, but rather were supporters of the Castro regime. Upon being sentenced in June of 1962 to "fifteen years in prison [for] narcotics conspiracy and assault with intent to kill a Federal officer…an undercover narcotics agent testified that Guerra was closely associated with Premier Castro and has been a member of a ring that had smuggled cocaine into this country from Cuba to obtain arms for Dr. Castro during the revolution".33 Also in the early 1960's, a FBN agent named Salvatore Vizzini was involved in the arrest of, "two Cuban agents…in Miami with large amounts of cocaine in their possession".34 29 "Cuba Plot Is Cited in Narcotics Raids," The New York Times, The New York Times Company, published 31 March 1962, https://www.nytimes.com/1962/03/31/archives/cuba-plot-is-cited-in-narcotics-raids.html?searchResultPosition=78. 30 "Big Cocaine Seizure Held Cuban in Origin," The New York Times, The New York Times Company, published 30 March 1962, https://www.nytimes.com/1962/03/30/archives/big-cocaine-seizure-held-cuban-in-origin.html?searchResultPosition=106. 31 Fernandez, "Historical Assessment of Terrorist Activity and Narcotic Trafficking by the Republic of Cuba," The Law Offices of Ralph E. Fernandez and Associates, P.A, p. 02. 32 "Big Cocaine Seizure Held Cuban in Origin," The New York Times. 33 "U.S. Jails 2 in Narcotics Case; One Reported Close to Castro," The New York Times, The New York Times Company, published 02 June 1962, https://www.nytimes.com/1962/06/02/archives/us-jails-2-in-narcotics-case-one-reported-close-to-castro.html?searchResultPosition=12. 34 Ehrenfeld, Narco-Terrorism, p. 25. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningham9 Recounting the arrest in a 1978 letter to Morley Safer of CBS' 60 Minutes, Vizzini detailed that the subsequent investigation proved conclusively that the arrestees (Ramon Diaz and Jose Barrel) were both working for the Cuban government and were either selling the cocaine for profit or were involved in trading the coke for weapons.35 Throughout Vizzini's law enforcement career, this would not be the only time he would encounter evidence of Cuban governmental involvement in the drug trade. Writing in his 1972 memoirs, Vizzini recounted one undercover operation in which he was sent to San Juan, Puerto Rico and received a teletype by HQ. The teletype contained "a lot of unconfirmed rumor" which included headquarters' suspicion, "that Castro and his boys were secretly involved in the smuggling [of narcotics]," while also including the names of two Cuban expats, Luis Valdez and Caesar Vega.36 Eventually being able to infiltrate the Puerto Rican underworld and meet with Valdez and Vega, Vizzini bought $750.00 USD for an ounce of cocaine. While the eventual arrests of those involved failed to capture both Valdez and Vega, the San Juan Police Department's Narcotics Squad seemed to believe the two had already fled back to Cuba.37 While the FBN seemingly was never able to confirm their suspicions about Valdez and Vega's relationships to the Castro government, it is worth pointing out that, in early Summer 1959, a Cuban Major similarly named Cesar Vega was in charge of a Castro sanctioned operation to overthrow the Panamanian government.38 Vizzini it seems held that, "there was reason to believe the operation was being carried on with the knowledge of Fidel Castro, that his supporters were running it, and that the profits were getting back to shore up the dictator's shaky 35 Sal Vizzini, letter to Morley Safer, 27 February 1978. 36 Sal Vizzini, Vizzini: The Secret Lives of America's Most Successful Undercover Agent (New York, NY: Pinnacle Books, 1972), p. 284. 37 Vizzini, Vizzini, p. 309. 38 Robert L. Scheina, Latin America's Wars: The Age of the Professional Soldier Vol. 1 (Washington, D.C.: Potomac Books, 2003), p. 56. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha1m0 government".39 In an extension of remarks placed in the Congressional Record in May of 1965, the CIA's view of these allegations and claims comes through. DeWitt S. Copp, a CIA analyst, detailed additional evidence concerning Castro and the Cuban government's culpability in the drug trade in a paper titled, "Castro's Subversion in the United States". Copp writes, "In December 1964, three Castro agents were arrested at Miami Airport – one of them a Cuban, Marlo Carabeo Nerey…On January 15, 1965, Oscar H. Reguera and Elidoro Martinéz were taken into custody in a New York motel with $3 million worth of cocaine in their luggage. Martinéz is believed to be a Cuban agent," while also making the claim that Cuba was engaging in narcotics trafficking in order "to finance an insurrection in Puerto Rico".40 The CIA, while any comment on the arrests of Juvenito Guerra's cell or the other arrests listed was unable to be found, certainly seemed to investigating that Cuba was, on some level, involved in the trafficking of narcotics to better support their own desires and machinations. This would also not be the last time that a group of drug traffickers would be alleged to be aligned with Cuba in the 1960s as well. In September of 1967, it was reported that, following an investigation conducted by the New York City Police Department (NYPD) and Queens District Attorney's Office, six persons were arrested for their involvement in a drug ring which brought in, "$2.88 million [of cocaine]…from Cuba to Montego Bay, Jamaica and then to New Orleans for the flight to New York".41 According to law enforcement officers, Cuban governmental officials knew about this drug trafficking ring yet, "did not interfere in the 39 Vizzini, Vizzini, p. 282. 40 Representative Craig Hosmer, Extension of Remarks, on 25 May 1965, "Castro's Subversion in the United States – Part I," 89th Cong., Congressional Record, https://www.cia.gov/readingroom/docs/CIA-RDP75-00149R000400100003-7.pdf. 41 "6 Are Seized Here With Cocaine Worth Nearly $3-Million," The New York Times, The New York Times Company, published 10 September 1967, https://www.nytimes.com/1967/09/10/archives/6-are-seized-here-with-cocaine-worth-nearly-3million-cuban-did-not.html?searchResultPosition=156. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha1m1 narcotics ring's activities and, in return, ring members supplied the Cuban government with information about anti-Castro elements in the United States," with members posing, "as fundraisers for anti-Castro elements," and then transmitting the contributor's information back to Cuba.42 Attempts to access the NYPD's files or interview detectives with relevant knowledge of the case were unsuccessful. In the late 1960s as well, it appears that some measure of involvement by the Cuban military in the drug trade was occurring within South Florida. Around 1969, two agents from the FBN/BNDD's Miami Field Office (FO) went undercover as local drug dealers to meet with a Cuban contact at a dock behind the Playboy Club in Miami at 7701 Biscayne Boulevard. According to former DEA Assistant Special Agent-in-Charge (ASAC) Pierre Charette, "the two agents did meet with a Cuban general and had discussed using Cuba as an entry point [for drugs]".43 Charette, who was not himself involved in the meeting but was close with one of the agents who was present, also confirmed that the Cuban general was an "active-duty [officer] with Castro's forces" and that the conversation was audio recorded by one of the agents.44 What one can see here is Cuba utilizing drug trafficking, not as a way of gaining an upper hand against the United States or to gain a better financial standing, but rather as a form of information gathering and intelligence collection on potential political and national security threats. By aligning themselves with a non-state actor able to work abroad in foreign land without arising suspicion from counterintelligence organizations, the Cuban government was able to better defend from foreign threats by Batista supporters and anti-Castro groups. In the form of gaining the upper hand on adversaries and gathering intelligence, this is an ingenious 42 Ibid. 43 Pierre "Pete" Charette (retired Assistant Special Agent-in-Charge with DEA) in discussion with the author, 16 March 2021. 44 Ibid. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha1m2 tactic. In the late-1960s, a defector alleged that "Raúl Castro and/or his associates within the Cuban Defense Ministry actively discussed the issue of drug trafficking as an ideological weapon to be used against the United States [and that] Czech intelligence operatives trained Cuban agents to produce and distribute drugs and narcotics into the United States".45 This claim was made by Major General Jan Sejna, a military officer in the Czechoslovak People's Army and, "chief of the political wing of the Czech Defense Ministry and…member of the Communist Party's General Staff and the National Assembly, the country's legislative body".46 Sejna defected in 1968 following the "Prague Spring" under allegations of embezzlement by reformist Communists led by Alexander Dubček, a political opponent of Sejna's "patron, Antonin Novotny".47 Following Sejna's defection, both the CIA and the Defense Intelligence Agency (DIA) kept Sejna on their payroll as a counterintelligence analyst and consultant.48 Throughout the 1960s, it is apparent that Cuba was, at the least, a way station for drug traffickers to resupply before heading on into the United States (as the island nation had served since the mid-1500s)49 or, at the most, was officially sanctioning the trafficking of narcotics into the U.S. for profit. Given the fact that Cuba was a newly created country and was in dire need of economic stability, it makes sense that Castro's regime would engage in some form of drug 45 Emilio T. González, "The Cuban Connection: Drug Trafficking and the Castro Regime," CSA Occasional Paper Series Vol. 02. No. 06 (1997), p. 01-02, https://scholarship.miami.edu/discovery/delivery?vid=01UOML_INST:ResearchRepository&repId=12355424610002976#13355471490002976. 46 Louie Estrada, "Gen. Jan Sejna, Czech Defector, Dies," The Washington Post, The Washington Post Company, published 27 August 1997, https://www.washingtonpost.com/archive/local/1997/08/27/gen-jan-sejna-czech-defector-dies/0aa7916b-1005-4595-9a2e-5dc51012dbf5/. 47 David Stout, "Jan Sejna, 70, Ex-Czech General and Defector," The New York Times, The New York Times Company, published 30 August 1997, https://www.nytimes.com/1997/08/30/world/jan-sejna-70-ex-czech-general-and-defector.html. 48 "Gen. Jan Sejna, Czech defector, dead at 70," Associated Press, Associated Press, published 26 August 1997, https://apnews.com/article/395f04eda00526846fb4d3cfff44f726. 49 T.J. English, The Corporation: An Epic Story of the Cuban American Underworld (New York, NY: HarperCollins Publishers, 2018), p. 04, https://norwich.on.worldcat.org/oclc/990850150. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha1m3 production and trafficking to provide a certain level of income. Additionally, it also would allow the new nation to craft strong foreign ties to non-state actors and individual governmental officials abroad who could prove valuable in other, more legitimate matters. After the Bay of Pigs fiasco in April of 1961, in which the United States and the Cuban governments became more antagonistic towards one another, one can see (based upon U.S. documents and defector testimony) that Cuba began taking further actions of trafficking narcotics into the U.S. as a method of covert action, "those activities carried out by national governments or other organizations…to secretly influence and manipulate events abroad".50 Sejna's allegations, if true, corroborate a great deal of what the FBN/BNDD and FBI found during the course of their criminal investigations, that the Cuban government was involved in the creating of narcotics and the trafficking of drugs throughout the Latin America region. Given the abundance of evidence surrounding Cuba and the drug trade in the 1960s, it would be logical to believe that some elements of the Cuban government (either individual ministers, agency heads, etc.) or Fidel and Raul Castro themselves, were involved in the trafficking or shipping of narcotics to the United States from Cuba. While the amount of evidence conclusively linking the Castros to the drug trade in the 1960s is minimal (with perhaps the most concrete evidence being the undercover agent's testimony during the Guerra trial), given the fact that Castro exerted a tight grasp upon the daily functions of the government and was heavily involved in minute details of military operations, foreign policy endeavors, and domestic matters, it is hard to envision that Castro was not aware of these operations or was completely oblivious to them. These operations to traffic drugs, throughout the 1960s, do not appear to be a large scale 50 Loch K. Johnson & James J. Wirtz, "Part IV: Covert Action," in Intelligence: The Secret World of Spies: An Anthology, ed. Loch K. Johnson & James J. Wirtz (New York, NY: Oxford University Press, 2015), p. 237. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha1m4 policy stance. It did not appear to be organized nor a prominent feature of the Cuban government's foreign policy or income. The usage of drug trafficking by governmental entities and the allowing of drug traffickers to ply their trade within the island nation indicates this was done in an effort to garner additional currency, gather intelligence on threatening groups, or temporarily assist foreign allies. These operations do not seem to be large scale or integral to the overall conduct of the Cuban government, but are instead minor and almost done in a tentative way, perhaps out of fear of reprisal from the U.S. or the Soviet Union had their activities been uncovered. A Change in Policy: Cuba and Drugs in the 1970s Throughout the 1970s, the solidifying of the relationship between the Cuban state and non-state actors became more apparent. It was at this time that the Cuban government began making more long-lasting and profitable strides into the global drug trade while also greatly increasing their alignment with non-state actors and strengthening their foreign policy goals. At this time in Cuban history, Cuba was involved in a variety of foreign policy endeavors and military conflicts. Having failed in the 1960s to become self-sufficient economically, the island, "turned to the Soviet Union for support…[increasing] its subsidies for the Cuban economy through running trade deficits with the island and paying above-market prices for its sugar", further cementing the Soviets' presence in the nation-state.51 Given the fact that Cuba was in need of hard currency and did not desire to be too reliant upon the Soviets, Cuba can be seen as somewhat increasing their drug trafficking and security operations significantly in the mid to late-1970s. Evidence of Cuban involvement in the 1970's drug trade came through in the early-mid 51 Becker, Twentieth-Century Latin American Revolutions, p. 127. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha1m5 1980s and onward, with multiple defectors and arrested drug traffickers from Cuban military/intelligence organizations and Latin American cartels respectively offering this information to the U.S. government. Cuban defectors and drug cartel associates arrested in the 1980s indicated "in late 1975, some of Colombia's best-known and biggest cocaine kingpins met secretly in Bogotá…with the Cuban ambassador Fernando Ravelo-Renendo…Havana not only was prepared to ignore drug-laden mother ships operating in its waters but also to provide fueling and repair services to its ports…Havana also offered to escort the narcotics boats upon leaving Cuban ports, as well as provide Cuban flags to disguise their origin all the way to feeder vessels stationed off the Florida Keys," in return for roughly "$800,000 per vessel".52 In her book Narco-Terrorism, Rachel Ehrenfeld, then a research scholar at New York University School of Law, claims that Ravelo-Renendo was a Cuban intelligence operative from the Departamento América53, a "parallel intelligence apparatus"54 headed by Manuel Piñeiro Losada. It does seem that Ravelo-Renendo was a Cuban intelligence operative of sorts as, upon his death in July of 2017, a former Cuban Army officer wrote a detailed obituary documenting Ravelo-Renendo's services to Cuba, mentioning his entry into Cuba's intelligence service and his tenure during the 1970s as Cuba's Ambassador to Colombia.55 According to Dirk Krujit, professor emeritus of development studies at Utrecht University, the Departamento América was a unit which, "conducted Cuba's secret foreign 52 Ehrenfeld, Narco-Terrorism, p. 29-30. 53 Ibid. 54 Nora Gámez Torres, "He now hunts Cuban human-rights abusers in the U.S. Was he one himself?" Miami Herald, The McClatchy Company, published and updated 12 July 2018, https://www.miamiherald.com/news/nation-world/world/americas/cuba/article214754450.html. 55 Alfredo García, "Cuban internationalist veteran Fernando Ravelo dies," Colarebo, Colarebo, published 04 July 2017, https://translate.google.com/translate?hl=en&sl=es&u=https://colarebo.wordpress.com/2017/07/04/fallece-veterano-internacionalista-cubano-fernando-ravelo/&prev=search&pto=aue. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha1m6 relations under the direct supervision of, and access to, Fidel Castro"56 with these secret foreign relations techniques coming in the form of "[supplying] arms, money, intelligence, guidance, and a rear base to a variety of leftist guerilla movements in Latin America that wanted to duplicate the Cuban model".57 Manuel Piñeiro Losada too was a close friend of both Fidel and Raul Castro, having solidified his position as a loyal intelligence officer during the revolution.58 An interview with retired Resident Agent-in-Charge (RAC) of the DEA's Tampa office, Mike Powers, also was able to shed some light on how important Cuba was in the Colombian drug trade. He relayed an incident detailed to him by a smuggler arrested sometime in the 1980s who later became an informant. According to the smuggler, in the early 1970s, "he was flying a load of marijuana from Colombia to Florida…As he was almost across [Cuban airspace], a Cuban MiG came up, flew next to him and signaled to follow him and land. At that point, he [the smuggler] held up a bale of marijuana and the pilot laughed and signaled [him to] go ahead [through Cuban airspace]".59 While this incident does not indicate official government sanctioning of the drug trade nor some larger effort by the Cuban government to enter into the drug trade, this piece of information is indicative of how important Cuban airspace was in the drug trade and also how individual Cuban military officers or officials may have begun engaging in the drug trade to attain either larger foreign policy goals or as an extra source of income. This information is all quite interesting as this is the first time there is some form of evidence, albeit tangentially, in which Cuban officials and members of drug cartels met to 56 Dirk Krujit, Cuba and Revolutionary Latin America: An Oral History (London, UK: Zed Books, 2017), p. 05, https://norwich.on.worldcat.org/oclc/964892858. 57 Larry Rohter, "Manuel Pineiro, Spymaster For Cuba, Is Dead at 63," The New York Times, The New York Times Company, published 13 March 1998, https://www.nytimes.com/1998/03/13/world/manuel-pineiro-spymaster-for-castro-is-dead-at-63.html. 58 Dirk Krujit, "Cuba and the Latin American Left: 1959-Present," Estudios Interdisciplinarios de América Latina Vol. 28, No. 02 (2017), p. 32, http://eial.tau.ac.il/index.php/eial/article/view/1519/1623. 59 Mike Powers (retired Resident Agent-in-Charge with DEA) in discussion with the author, 20 December 2020. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha1m7 discuss a potential relationship revolving around the drug trade. However, this information must be treated with care in that these come from the mouths of defectors who must be listened to warily and have their claims treated with suspicion given the facts they, on occasion, will say anything in order to be given a lesser sentence or protection. Attempts to try and access CIA or other IC members' files were largely unsuccessful. However, declassified files were able to shed some light on the area. According to a declassified November 1983 document from the CIA, the Agency documented a series of claims revolving around Cuba and the drug trade, including one which mentioned how "Cuban officials, including Fidel Castro, has considered a scheme in 1979 to deal with narcotics smugglers in order to obtain hard currency for Cuba and contribute to the deterioration of US society".60 The CIA did mention as well that "not all of [these reports] have been corroborated", though were comfortable enough with the totality of the reports that they did endorse the belief that Cuba was involved, in some measure, with drug traffickers.61 The American non-profit, Foundation for Human Rights in Cuba (FHRC), produced a historical work in 2019 documenting Cuba's involvement in Venezuela, including a section on Cuba's alleged involvement in the international drug trade. They allege that Cuba's official entry into the narcotics trade began in 1978, "with the creation of a department for [MININT] operations inside the Cuban corporation CIMEX [Corporación de Industrias Mixtas de Exportación], for money laundering and marijuana trafficking".62 The FHRC cites Norberto 60 U.S. Intelligence Community, Central Intelligence Agency, Directorate of Intelligence, Drug Trafficking: The Role of Insurgents, Terrorists, and Sovereign States (Langley, November 1983), p. 05-06, https://www.cia.gov/readingroom/docs/CIA-RDP85T00283R000300010008-6.pdf. 61 Ibid. 62 Juan Antonio Blanco, Rolando Cartaya, Luis Domínguez, & Casto Ocando, "Cubazuela: Chronicle of a Cuban Intervention," Foundation for Human Rights in Cuba, Foundation for Human Rights in Cuba, published April 2019, p. 87, https://www.fhrcuba.org/wp-content/uploads/2019/04/CUBAZUELA-CUBAN-INTERVENTION-English.pdf. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha1m8 Fuentes, an original member of the Cuban Revolution and Castro historian, as the source for the claims. While Fuentes' exact statements were unable to be accessed, it is known that a defector from Cuba's Ministry of the Interior, Major Jose Rodriguez Antonio Menier, too claimed that CIMEX was "linked to the drug trade" while even going a step further and stating that Castro had knowledge of general drug trafficking and CIMEX operations, using the profits to "support and opulent lifestyle [and fund] off-budget projects".63 Maria C. Werlau, an independent scholar and Cuban human rights activist, speaking to other anonymous defectors from the DGI, confirmed that CIMEX had a department entirely under the control of MININT in addition to making the allegation that, "100% of their revenue went into Fidel Castro's accounts".64 In testimony before Congressional subcommittees during the late-1980s, two convicted drug traffickers provided similar statements on Cuban involvement in the drug trade. One of them, Luis Garcia, testified that, in either "late-1979 or early-1980, Cuban officials offered him use of airstrips for refueling drug flights" and though he did not accept, "he was aware of other smugglers who did".65 Another trafficker named George Morales claimed that during a 1979 meeting in Cuba, he was sold planes which were seized by the Cuban government (presumably, Morales either stripped these planes for parts or would use them in his own drug trafficking endeavors) before eventually getting the Cubans to agree "to allow his pilots overflight rights through Cuban airspace".66 Senator John Kerry, Chairman of the Subcommittee on Terrorism, 63 Don Podesta, "Ex-Cuban Officer Says Castro Profited from Drug Trafficking," The Washington Post, The Washington Post Company, published 26 August 1989, https://www.washingtonpost.com/archive/politics/1989/08/26/ex-cuban-officer-says-castro-profited-from-drug-trafficking/5f7a23ba-b4ad-4bc6-b8ec-fbea4470bac5/. 64 Maria C. Werlau, "Fidel Castro, Inc. A Global Conglomerate," Cuba in Transition Vol. 15 (2005), p. 379, https://ascecuba.org//c/wp-content/uploads/2014/09/v15-werlau.pdf. 65 U.S. Congress, Senate, Committee on Foreign Relations, Subcommittee on Terrorism, Narcotics, and International Operations, Drugs, Law Enforcement, and Foreign Policy: A Report, 100th Cong., 2nd sess., December 1988, p. 64. 66 Ibid. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha1m9 Narcotics, and International Operations, did however call Morales' statements "obviously incomplete", indicating that Morales' assertions required additional substantiation either through federal investigations, informants, or defectors.67 Attempts to find further evidence of Cuban involvement in the Western Hemispheric drug trade during the 1970s was minimal. It does appear that a top-secret, interagency, criminal investigation, initially codenamed "Operation Delta", was being conducted by the FBI, DEA, NYPD, and Chicago Police Department with the stated goal of "[digging] into the burgeoning Cuba-to-Florida narcotics trade and the distribution of drugs out of Miami".68 The details of this operation, however, are incredibly marginal, with attempts to access the records of this operation failing, despite multiple FOIA requests to the relevant agencies. It is possible that Cuba was not as active in the drug trade during this time due to the other foreign policy endeavors the nation-state was undertaking at that time (extensive military operations in Angola, South Africa, and Ethiopia). Due to the immense pressures going on with the nation, it is highly possible and logical even that Cuba toned down any drug trafficking activities that may have been going on. However, with the Soviet Union's death becoming more imminent and Cuba's foreign policy becoming more Latin American focused in the 1980s, Cuba seems to have significantly increased their ability at trafficking and providing security for drugs shipments as the crack epidemic swept into the U.S. during that time. The Cocaine Boom: Cuban and Drugs in the 1980s The 1980s saw a boom of drug trafficking and use throughout the Western Hemisphere. During the late 1970s, cocaine "[surged] in popularity…[being] associated with celebrities, high 67 Joan Mower, "Witness Claims Contra Drug Smuggling, Payoffs To Cuban, Bahamian Officials With," Associated Press, Associated Press, published 15 July 1987, https://apnews.com/article/5f5dd485a6d6825e88496281a2b1711c. 68 "Drugs gangs here, terrorist linked," Chicago Sun-Times, Sun-Times Media Group, published 16 April 1979, http://www.latinamericanstudies.org/drugs/faln-drugs.htm. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha2m0 rollers and glamorous parties" with this continuing into the 1980s before peaking in 1985 and being declared a nationwide epidemic.69 Throughout this time period, cocaine (and the even more popular derivative crack cocaine) was trafficked into the United States predominantly by organized criminal elements utilizing "a distribution system that imported cocaine from South America into the U.S. market using sea and air routes via the Caribbean and the South Florida coast" in addition to trafficking drugs through Mexico.70 While these trafficking routes are now largely managed and controlled by Mexican cartels like the Gulf Cartel or the Los Zetas, in the 1980s, the Colombians were the largest drug traffickers in the Western Hemisphere. The Medellín and Cali Cartels were the two largest players in the drug trade, with the Medellín Cartel being the dominant organized criminal element until 1993 with the death of Pablo Escobar.71 While both the Medellín and Cali Cartels are now extinct, they were incredibly powerful at the time, with the Medellín Cartel raking "up to $60 million daily in drug profits"72 and the Cali Cartel, by 1992, being "responsible for seventy percent of the cocaine sold in the United States, as well as for the extraordinary growth of the cocaine market in Europe".73 Because of the massive influence these organizations had and their wide area of operations throughout Central and North America, these cartels, mainly the Medellín, also joined forces with legitimate state enterprises such as Manuel Noriega's Panama to drastically increase their 69 Jason Ferris, Barbara Wood, & Stephanie Cook, "Weekly Dose: cocaine, the glamour drug of '70s, is making a comeback," The Conversation, The Conversation, published 08 March 2018, updated 12 March 2018, https://theconversation.com/weekly-dose-cocaine-the-glamour-drug-of-the-70s-is-making-a-comeback-88639. 70 Deonna S. Turner, "Crack epidemic," Encyclopædia Britannica, Encyclopædia Britannica, Inc., published 08 July 2016, updated 04 September 2017, https://www.britannica.com/topic/crack-epidemic. 71 U.S. Department of Justice, Drug Enforcement Administration, Strategic Intelligence Section, The Cocaine Threat to the United States (Springfield, VA, 19 July 1995), p. 04, https://www.ojp.gov/pdffiles1/Digitization/154678NCJRS.pdf. 72 Sara Miller Llana, "Medellín, once epicenter of Colombia's drug war, fights to keep peace," The Christian Science Monitor, Christian Science Publishing Society, published 25 October 2010, https://www.csmonitor.com/World/Americas/2010/1025/Medellin-once-epicenter-of-Colombia-s-drug-war-fights-to-keep-the-peace. 73 Juan E. Méndez, Political Murder and Reform in Colombia: The Violence Continues (New York, NY: Human Rights Watch, April 1992), p. 82. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha2m1 drug trafficking abilities.74 During the 1980s, many organized elements utilized the Caribbean to traffic narcotics either into Europe or into North America. It is without question that Cuba was one of these locations in which both air and sea craft landed to refuel and resupply before continuing on their way with payloads of narcotics.75 The first instance of Cuban involvement in the drug trade came in 1982 and 1983, with the apprehension and subsequent investigation of three persons with firsthand knowledge of these operations. These persons were Mario Estebes Gonzalez, an associate of Cuban intelligence, Jaime Guillot Lara, a Colombian weapons and drug smuggler, and Johnny Crump, a Colombian lawyer and drug smuggler. Mario Estebes' story was first reported on in the New York Times in April of 1983. According to Selwyn Raab, Estebes "was arrested by the Coast Guard on Nov. 29, 1981, while he was transporting 2,500 pounds of marijuana in a speedboat off the Florida coast. He was indicted on a charge of possession of marijuana with intent to distribute and faced a maximum prison term of 15 years".76 Facing many years in prison, Estebes decided to turn state's evidence and inform, in returning for immunity from some criminal charges, delivering rather explosive testimony. Estebes' testified that his mission priorities included, "disrupting Cuban exile groups and performing economic espionage, but that his principal mission was the distribution of cocaine, marijuana, and methaqualone[sic] tablets in New York, northern New Jersey, and 74 Mimi Yagoub, "How Panama's Criminal Landscape Has Changed Since the Days of Narco-Dictator Noriega," InSight Crime, InSight Crime, published 30 May 2017, https://insightcrime.org/news/analysis/how-panama-criminal-landscape-changed-since-narco-dictator-noriega/#. 75 Robert Filippone, "The Medellin Cartel: Why We Can't Win the Drug War," Studies in Conflict and Terrorism Vol. 17, Iss. 04 (1994), p. 332, https://www.tandfonline.com/doi/abs/10.1080/10576109408435960. 76 Selwyn Raab, "A Defector Tells of Drug Dealing by Cuban Agents," The New York Times, The New York Times Company, published 04 April 1983, https://www.nytimes.com/1983/04/04/nyregion/a-defector-tells-of-drug-dealing-by-cuba-agents.html. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha2m2 Florida" and returned multiple millions of dollars back to Cuba.77 He also testified that "heroin and other narcotics were shipped to the New York area inside vans with concealed compartments to hide the drugs" in addition to claiming "he saw Vice Admiral [Aldo] Santmaria give orders permitting the unloading of narcotics at Paredon Grande [a small island off the Northern Coast of Cuba] brought in by a reputed international narcotics trafficker, Jaime Guillot Lara".78 In May of that same year, Estebes spoke before the United States Senate Caucus on International Narcotics Control in a joint hearing, testifying that the Cuban government, "used the 1980 Mariel boatlift to send as many as 7,000 spies to the United States, some of whom were ordered to help drug smugglers ''flood'' this country with illegal narcotics [and that] some agents were in this country for propaganda purposes and others were to create ''chaos'' in the event of war".79 Estebes expanded upon his earlier allegations and stated, "one scheme [involved] 23,000 pounds of marijuana and 10 million methaqualone tablets [being] shipped from Cuba to Florida," the profits of which were to be split between Cuban officials and the smugglers themselves.80 Jaime Guillot Lara is perhaps the most important of the three. Guillot Lara was a well-known drug/arms smuggler in Colombia who also happened to be "a close personal friend of the leader of the M-19 guerilla group, Jaime Bateman".81 As far as his smuggling habits, Guillot Lara, according to the DEA who had been keeping tabs on him as far back at 1975, "he was delivering over 400,000 pounds of marijuana, more than 20 million illicit methaqualone pills and 77 Alex Larzelere, Castro's Ploy-America's Dilemma: The 1980 Cuban Boatlift (Fort. Lesley J. McNair: National Defense University, 1988), p. 229-230, https://media.defense.gov/2020/Apr/23/2002287258/-1/-1/0/LARZELERE_MARIEL_BOATLIFT.PDF. 78 Raab, "A Defector Tells of Drug Dealing by Cuban Agents," The New York Times. 79 "Cuban Ties Boatlift To Drug Trade," Associated Press, Associated Press, published 01 May 1983, https://www.nytimes.com/1983/05/01/us/cuban-ties-boatlift-to-drug-trade.html. 80 Ibid. 81 LT. Timothy J. Doorey, "The Cuban Interventionary Forces: The Growing Strategic and Regional Threat to the United States and NATO" (master's thesis, Naval Postgraduate School, December 1986), p. 115, https://apps.dtic.mil/dtic/tr/fulltext/u2/a180123.pdf. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha2m3 thousands of pounds of cocaine to U.S. markets each year" while also acquiring an impressive fleet of ships for trafficking purposes.82 Guillot Lara first became introduced to the Cuban ambassador to Colombia, Ravelo-Renendo, through their mutual friend, Johnny Crump, during a meeting (conducted at Gonzalo Bassols' apartment, the number two at the Cuban Embassy in Colombia) which resulted in a profitable relationship between Guillot Lara and the Cubans. While Crump would also corroborate this meeting between the following members, Guillot Lara's girlfriend, who was there when the meetings took place, corroborated many aspects, while also testifying that Bassols "told Mr. Guillot-Lara that the drug scheme had been cleared by a high Cuban official" which Bassols then identified was Fidel Castro.83 Either during or immediately after this introduction, according to Congressional testimony from Francis M. Mullen, Jr., the Administrator of the DEA in the early 1980s, Guillot Lara "began to receive official Cuban protection for the movement of his drug-ladened[sic] vessels to the United States…[in addition to transporting and delivering] arms which were ultimately destined for the Colombian terrorist group, M-19" on Cuban behalf.84 Not only did Guillot Lara traffic weapons to Cuban aligned rebels and allow the Cubans in on his drug trafficking endeavors, it appears he "also transferred funds to the guerillas through an employee of a Panamanian bank" acting as something of a go-between.85 From 1980 to 1981, Guillot Lara 82 Nathan M. Adams, "Havana's Drug-Smuggling Connection, Reader's Digest, Reader's Digest Association, Inc., published July 1982, http://www.latinamericanstudies.org/cuba/drugs.htm. 83 Extensions of Remarks, Cuba's Active Role in Drug Trafficking to the United States, 98th Cong., 1st sess., Congressional Record 130, pt. 24B: 10400, https://www.govinfo.gov/content/pkg/GPO-CRECB-1984-pt8/pdf/GPO-CRECB-1984-pt8-2-3.pdf. 84 Leslie Maitland Werner, "U.S. Officials Link Castro and Drugs," The New York Times, The New York Times Company, published 10 November 1983, https://www.nytimes.com/1983/11/10/us/us-officials-link-castro-and-drugs.html. 85 U.S. Department of State, Bureau of Public Affairs, Office of Public Communication. Cuban Support for Terrorism and Insurgency in the Western Hemisphere, edited by Colleen Sussman, (Washington, D.C., 12 March 1982), p. 02, https://books.googleusercontent.com/books/content?req=AKW5QafYFT9344IVwbKAk5KG_OJydGlr3Q7oZPpK8WHGSx3JeWsUS431ZZwaW55TaMUk3UvHW4jiCHRb9Utgv1_TsoAFZD6FOi8njL3jjxp8gSVFo2zCTKSLLP0KOTaXLPl9ZdycsUgqn7e8ud91hnk09ZPGbYZ0QYrbwbNypMoakmWoqtvZNPGG0e9cQ33AwwDL7jITmBXQF CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha2m4 and the Cubans entered into a cozy relationship, though one that quickly became fraught with complications. In March of 1981, Colombian authorities found a "cache of M-19 weapons" and, with captured M-19 fighters implicating Cuban involvement, the Colombian government "[broke] off diplomatic relations with Havana and [expelled Ambassador Ravelo] and his staff".86 From midsummer to November of 1981, two Guillot Lara operated boats and one aircraft (the aircraft and one of the boats carried weapons for M-19) were apprehended by both the Colombian Coast Guard and United States Coast Guard; the capture of three M-19 rebels by the Colombian military also resulted in smuggling operations being significantly damaged.87 Guillot Lara fled Colombia, facing criminal charges, before being arrested by Mexican authorities.88 Awaiting extradition by the Mexicans to either the United States or Colombia, Guillot Lara revealed to both Mexican and U.S. investigators that he had "been involved in trafficking operations to Colombia for the M-19 on behalf of the government of Cuba. The latter provided the funds for the purchase of the arms".89 Following his revelations, however, Guillot Lara was released from Mexican custody and disappeared; according to the Colombian daily newspaper El Tiempo, Guillot Lara died in early April 1991 in Cuba of a myocardial infarction having "been detained on the island for twelve years".90 xujwOix6ni7j0-eT0RVti430wKPH9bicd8LdzulTZPXR8JDPGMTsyF2guKz20_HFjQkKlW8r6xpBfdR4TEC5SqWHYuetwHCl4rS7YWkCl0. 86 Adams, "Havana's Drug-Smuggling Connection, Reader's Digest. 87 John Dorschner & Jim McGee, "Did the Castro Regime Run Drugs to Florida?," Tropic Magazine, The Miami Herald, KnightRidder, published 20 November 1983, http://www.latinamericanstudies.org/cuba/crump.htm. 88 Edna Buchanan, "Miami drug smuggler ran drugs for Castro to guerillas, agents say," Miami Herald, Knight Ridder, published 24 January 1982, https://www.cia.gov/readingroom/docs/CIA-RDP90-00552R000303490005-9.pdf. 89 Dorschner & McGee, "Did the Castro Regime Run Drugs to Florida?," Tropic Magazine. 90 "Guillot Died of a Infarction," El Tiempo, Casa Editorial El Tiempo S.A., published 13 April 1991, https://www.eltiempo.com/archivo/documento/MAM-61284. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha2m5 Johnny Crump is where the public first became aware of a Cuban connection to the drug trade, though the last defector to be arrested by U.S. authorities. Crump, according to investigative reporter Ernest Volkman, was a Colombian lawyer of American descent who "went into the narcotics racket, running a large-scale cocaine and marijuana-smuggling operation" following the failing of his family's ranch in the late-1970s.91 Being politically well-connected, he was asked to serve as a guide for the newly appointed Cuban Ambassador to Colombia, the aforementioned Fernando Ravelo-Renendo, in 1975, the two quickly becoming friends.92 The two became so close that Crump even asked Ravelo to be his newborn daughter's godfather.93 At one point in 1979, in both federal testimony and statements made to Miami Herald journalists John Dorschner & Jim McGee, Crump detailed a meeting he had between Ravelo in which the ambassador detailed, "was dealing with some Chileans who needed help…seeking American weapons, not traceable back to Cuba, to use in the fight to overthrow Augusto Pinochet," to which Crump agreed and offered assistance.94 Following this, Crump tried to arrange a deal in which a plane would transport marijuana into the country, however, few pilots were willing to enter Cuba's Camaguey airport where Ravelo had arranged for refueling.95 In a previously mentioned meeting between Ravelo, Crump, 91 Ernest Volkman, "The Odd Couple: Castro and Vesco: The Cocaine Alliance," The Gadsden Times, Edward Marsh, published 29 April 1984, https://news.google.com/newspapers?nid=1891&dat=19840428&id=jKkfAAAAIBAJ&sjid=etYEAAAAIBAJ&pg=5242,6122535. 92 Dorschner & McGee, "Did the Castro Regime Run Drugs to Florida?," Tropic Magazine. 93 NBC Nightly News, "The Cuban Connection," featuring Roger Mudd, Brian Moss, Johnny Crump, and George H.W. Bush, aired 29 September 1982, transcript, NBC Network, https://www.cia.gov/readingroom/docs/CIA-RDP88-01070R000100380010-3.pdf. 94 Dorschner & McGee, "Did the Castro Regime Run Drugs to Florida?," Tropic Magazine. 95 PBS Frontline, season 09, episode 10, "Cuba and Cocaine," directed and written by Stephanie Tepper & William Cran, aired 05 February 1991, transcript, Public Broadcasting System, https://www.pbs.org/wgbh/pages/frontline/shows/drugs/archive/cubaandcocaine.html. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha2m6 and Guillot Lara, the four agreed to transport the drugs via boat to Cuba with protection from Cuban Navy and Coast Guard forces.96 In a 1991 interview with PBS Frontline, Crump detailed the finalization of the first watercraft drug shipment to Cuba, discussing how he disembarked from "the plane to a Cuban government car that was waiting for us in the airport. I mean, there's no way that you can go to any country with no passport, with nothing like that, landing from another country in an international airport and have a car waiting for you right there in the field. It has to be with the OK of that government, that country… Everything was paid by the Cuban government. The hotel, you had to sign, like, you are a guest from the Cuban government because they don't let me pay for the hotel"; while Crump left the country before he personally could see any drugs entering the country, he was reassured by Ravelo that the drugs indeed touched down on Cuban soil.97 From that point onward, Crump became very involved in trafficking narcotics and arms with the Cubans, doing so via air and seacraft and aiding the Cubans larger foreign policy goals in aiding left-wing insurgent groups through Central and South America. In January of 1982, however, Crump was arrested in a joint Customs-DEA operation "at the Omni Hotel in Miami…on drug trafficking charges".98 At the time, Crump was acquiring arms and other weaponry "to be sent to an unspecified group in Bolivia" via his friend Jaime Guillot Lara.99 Much like Estebes, Crump was facing heavy prison time and began cooperating with federal 96 Dorschner & McGee, "Did the Castro Regime Run Drugs to Florida?," Tropic Magazine. 97 PBS Frontline, season 09, episode 10, "Cuba and Cocaine," directed and written by Stephanie Tepper & William Cran, aired 05 February 1991, accessed through vault, Public Broadcasting System, https://www.pbs.org/wgbh/frontline/film/cuba-and-cocaine/. 98 Buchanan, "Miami drug smuggler ran drugs for Castro to guerillas, agents say," Miami Herald. 99 U.S. Department of State. Cuban Support for Terrorism and Insurgency in the Western Hemisphere, edited by Colleen Sussman, p. 02. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha2m7 authorities, providing them "with details of his meetings and alleged drug dealings with Cuban government officials in Bogota and Havana".100 Much of Estebes, Guillot Lara, and Crump's claims are astounding, however, it must be kept in mind that these persons are convicted drug traffickers and defectors from Colombian drug cartels or are in some way associated with Cuba's military respectively. Despite this, many prosecutors and U.S. government agencies found some, if not a sizeable portion of their claims, credible. In Estebes' case, Richard Gregorie commented at the time on Estebes' validity as a witness describing how his comments were "very credible" and had been "independently corroborated".101 In an interview with Gregorie, the former attorney stressed he "found him credible because of that [outside and additional] corroboration".102 The Senate Chair of one committee also stated that Estebes' credibility was "checked out…with the Justice Department and the Drug Enforcement Administration".103 As far as Guillot Lara's credibility goes, the CIA's opinion of him seems to be rather high. According to a CIA Special National Intelligence Estimate from 1983, "[t]he Guillot Lara case…is proof that Cuba has used Colombian drug smuggling networks move arms to Colombian insurgents. In this case, Cuban officials and Colombian drug traffickers were clearly associated in facilitating narcotics shipments to the United States. Guillot paid the Cubans in hard currency and used his vessels and smuggling networks to move arms to Colombia for the insurgents. On the other hand, Cuba rather routinely searches some drug-smuggling ships found 100 NBC Nightly News, "The Cuban Connection," featuring Roger Mudd, Brian Moss, Johnny Crump, and George H.W. Bush, aired 29 September 1982, transcript. 101 Raab, "A Defector Tells of Drug Dealing by Cuban Agents," The New York Times. 102 Richard "Dick" Gregorie (former Chief of Narcotics for the USAO-SDFL) in discussion with the author, 08 April 2021. 103 Raab, "A Defector Tells of Drug Dealing by Cuban Agents," The New York Times. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha2m8 in Cuban waters, confiscates drugs found and often imprisons the crew".104 Through this excerpt, the CIA seems to endorse the view that the overall claims about drug traffickers smuggling weaponry and drugs in collusion with Cuban figures and through Cuban waters is true and based in fact. While the CIA did seem to treat the accounts and his entire involvement with legitimacy, the agency was careful to note they were unsure of "the extent to which Cuba has continued to facilitate drug trafficking, either for money or arms".105 While the following document is not exactly an intelligence estimate or official analysis, an August 1982 conference report conducted by the CIA and the National Intelligence Council (NIC) stated, "Given the involvement of senior Cuban officials and at least two Cuban embassies, we believe this activity was approved at the highest levels of the Cuban Government. It almost certainly was not a case of corruption by mid- or low-level Cuban officials…Given the level of Guillot's Cuban contacts and the political implications of the arrangements, the operation was almost certainly approved at the highest levels of the Havana government" though the document was clear in stating that the U.S. government was uncertain as to who was behind the operation.106 These three witnesses were able to corroborate a great deal of information that the U.S. federal government, mainly the DEA and U.S. Department of Justice (DOJ), had been investigating since the late 1970s. With this testimony from defectors and arrested drug traffickers who were seemingly vetted and verified, the U.S. government finally was able to bring forth official charges against certain members of the Cuban government and military. 104 U.S. Intelligence Community, Central Intelligence Agency, Directorate of Intelligence, Implications for the United States of the Colombian Drug Trade Vol. II (Langley, 28 June 1983), p. 02, https://www.cia.gov/readingroom/docs/CIA-RDP86T00302R000600990002-9.pdf. 105 Ibid. 106 U.S. Intelligence Community, National Intelligence Council and Central Intelligence Agency, Directorate of Operations, Cuban Involvement in Narcotics and Terrorism (Langley, August 1982), p. iii, 3, https://www.cia.gov/readingroom/docs/CIA-RDP83B00851R000100160008-1.pdf. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha2m9 On 05 November, 1982, an indictment brought by the USAO-SDFL in Miami, Florida charged that certain drug traffickers and members of the Cuban government did "knowingly, willfully and unlawfully combine, conspire, confederate and agree, together with each other, and with diverse other persons who are both known and unknown to the Grand Jury, to commit certain offenses against the United States" in the importation and possession of methaqualone tablets and marijuana and "used and caused to be used facilities in interstate and foreign commerce, including the telephone, and traveled and caused others to travel in interstate and foreign commerce between the Southern District of Florida, Colombia, Cuba and elsewhere, with the intent to promote, manage, establish, carry on and facilitate the promotion, management, establishment and carrying on of an unlawful activity, said unlawful activity being a business enterprise involving controlled substances".107 The persons charged in this indictment brought forth by the U.S. Attorney's Office for the Southern District of Florida included Jaime Guillot Lara, Fernando Ravelo-Renendo, Gonzalo Bassols-Suarez, Aldo Santamaria-Cuadrado, Rene Rodriguez-Cruz, and David Lorenzo Perez, Jr. alongside multiple other, predominantly, Miami-based drug traffickers.108 Neither Crump or Estebes were charged as both had testified for the prosecution and received either partial or full immunity in addition to new identities and federal protection. The Cuban Interests Section in Washington, Cuba's foreign policy arm operating as an independent section of the Czechoslovakian Embassy, commented that the charges against Ravelo, Bassols, Santamaria, and Rodriguez-Cruz were "all lies"109; a January 1982 letter from 107 United States v. Jaime Guillot Lara et al., No. 82-643-Cr-JE (S.D. Fla., 05 November 1982), http://www.latinamericanstudies.org/drugs/indictment-82.htm. 108 Ibid. 109 George Volsky, "U.S. Drug Charges Cite 4 Cuban Aides," The New York Times, The New York Times Company, published 06 November 1982, https://www.nytimes.com/1982/11/06/us/us-drug-charges-cite-4-cuban-aides.html. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha3m0 Cuba's Ministry of Foreign Relations (MINREX) denied Cuba ever utilized drug traffickers to transport arms to rebels in Latin America, never gave arms to guerillas in Colombia, and denied that Guillot Lara had ever set foot in Cuba or received any monies from the Republic of Cuba.110 The denial by Cuba of having never gave arms to Colombian guerillas was roundly criticized, most notably in a 1990 interview with former U.S. Ambassador to Colombia Thomas Boyatt.111 Among those charged were high level Cuban officials, some of whom have already been discussed including the Cuban Ambassador to Colombia Ravelo-Renendo and his "minister-counsel" at the Cuban Embassy in Colombia Bassols-Suarez.112 In addition to these figures, the indictment also charged Vice Admiral (VADM) of the Cuban Navy Aldo Santamaria-Cuadrado and Rene Rodriguez-Cruz a "member of the Cuban Community Party Central Committee and president of the Cuban Institute of Friendship With The Peoples [ICAP]" with the same charges.113 It is worth noting that the ICAP was described by the CIA in a 1984 brief as being an organization which, in addition to bringing in foreign youths interested in Communism, Socialism, or Cuba also "provided Cuban intelligence services with a registry of aliens who might prove useful for intelligence collection efforts and operations in their homelands".114 110 "Foreign Ministry Issues Statement on Drugs," Minister of Foreign Affairs Isidoro Malmierca Peoli (28 January 1982), Translation by the Foreign Broadcast Information Service, Latin America Report, Cuba, JPRS L/10334, 18 February 1982, p. 03-04, heading: Foreign Ministry Issues Statement on Drugs, Republic of Cuba, Ministry of Foreign Affairs, Foreign Broadcast Information Service (FBIS) Latin America Report, https://www.cia.gov/readingroom/docs/CIA-RDP82-00850R000500030043-6.pdf. 111 Ambassador Thomas D. Boyatt (Ret.), interviewed by Charles Stuart Kennedy, Foreign Affairs Oral History Project, The Association for Diplomatic Studies and Training, 08 March 1990, p. 48, https://www.adst.org/OH%20TOCs/Boyatt,%20Thomas%20D.toc.pdf?_ga=2.264396167.981542772.1592939617-1066174783.1588020094&_gac=1.137161348.1589401103.EAIaIQobChMIgqnAwtSx6QIVSx-tBh2tGgsJEAAYASAAEgKALvD_BwE. 112 U.S. Intelligence Community, Central Intelligence Agency, National Foreign Assessment Center, Directory of Officials of the Republic of Cuba (Langley, October 1979), p. 224, https://ufdcimages.uflib.ufl.edu/AA/00/07/66/14/00003/AA00076614_00003.pdf. 113 Mary Thornton, "Four Cuban Officials Indicted in Drug Smuggling," The Washington Post, The Washington Post Company, published 06 November 1982, https://www.washingtonpost.com/archive/politics/1982/11/06/four-cuban-officials-indicted-in-drug-smuggling/d70ed042-0adc-42d2-971b-23475f7adc83/. 114 U.S. Intelligence Community, Central Intelligence Agency, Cuba: Castro's Propaganda Apparatus and Foreign Policy (Langley, November 1984), p. 13, https://www.cia.gov/readingroom/docs/DOC_0000972183.pdf. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha3m1 David Lorenzo Perez, Jr. is an interesting figure within this legal case as he, in December of 1982, pled guilty to the first count of the criminal indictment.115 In his plea, Lorenzo Perez indicated culpability on Guillot Lara's part to "purchase, receive, store, and possess with intent to distribute approximately eight and one-half million methaqualone tablets" while indicating "that Jaime Guillot-Lara would provide ships to transport methaqualone tablets from Columbia[sic] with the knowledge of the Cuban governmental officials".116 Lorenzo Perez admitted he assisted Guillot Lara in all of these actions while also admitting he "traveled by private vessel from the Southern District of Florida to Paredon Grande, Cuba [and] met with Cuban government officials" including Santamaria and Rodriguez-Cruz.117 In Congressional testimony, Lorenzo Perez also testified that that "Cuban government was also to receive one-third of the profit of the marihuana[sic] sale" yet this did not go through as it appears Guillot Lara kept the profits [just under half a million USD] to himself.118 This case was the most significant development in the long standing allegations against Cuba on the area of narcotics trafficking. However, it is incredibly important to note that there was no evidence linking the Castros to the drug trade. The lead attorney who personally handled the case for the DOJ, Richard Gregorie, stated "Was Fidel Castro involved? At this point, no…[I] can't honestly say I saw that open Cuban involvement [and] did not come up with anyone who spoke directly to Fidel in those early cases".119 115 United States v. David Lorenzo Perez, Jr., et al., No. 82-643-Cr-JE (S.D. Fla., 09 December 1982), p. 01, http://www.latinamericanstudies.org/cuba/perez-jr.htm. 116 United States v. David Lorenzo Perez, Jr., et al., No. 82-643-Cr-JE, p. 02, http://www.latinamericanstudies.org/cuba/perez-jr-1.htm. 117 Ibid. 118 U.S. Congress, Senate, Committee on the Judiciary, Subcommittee on Security and Terrorism, Foreign Relations Committee, Subcommittee on Western Hemisphere Affairs, The Cuban Government's Involvement in Facilitating International Drug Traffic, 98th Cong., 1st Sess., 30 April 1983, p. 33. 119 Richard "Dick" Gregorie (former Chief of Narcotics for the USAO-SDFL) in discussion with the author, 08 April 2021. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha3m2 Also around this time, many officials from the DOJ and U.S. Department of State (DOS) changed their previously emphasized opinions on the extent of Cuban involvement in the drug trade. In an October 1983 hearing before the Senate Subcommittee on Security and Terrorism, DEA Administrator Mullen stated, "I moved very cautiously at first wanting to have evidence before publicly stating I was convinced that the Cuban Government was involved in drug trafficking. I am now convinced, as I have stated in prior sessions, that there is Cuban Government involvement in drug trafficking", bringing forth the above indictments and other "[classified and confidential] information" to support his reasoning.120 The Deputy Assistant Secretary of State for Inter-American Affairs, James H. Michel, stated before Congress also in May of 1983 "the evidence clearly indicates more than a case of corruption by local or mid-level security officials in Cuba…Narcotics trafficking has apparently been sanctioned by Cuba as a means to finance subversion in Latin America".121 These comments were found by the Washington Post to, "fit in with a Reagan administration campaign to rally public and congressional support for its Central American policies, including more aid for El Salvador's army".122 Michel was not the only State Department official to make this claim either. The Under Secretary of State for Political Affairs Lawrence S. Eagleburger stated in May of 1983 that he "would find it very difficult to believe that the Cuban Government itself is not 120 U.S. Congress, Senate, Committee on the Judiciary, Subcommittee on Security and Terrorism, Impact of the South Florida Task Force on Drug Interdiction In The Gulf Coast Area, 98th Cong., 1st Sess., 28 October 1983, p. 16, https://www.ojp.gov/pdffiles1/Digitization/97516NCJRS.pdf. 121 U.S. Department of State, Bureau of Public Affairs, Office of Public Communication, Cuban Involvement in Narcotics Trafficking, edited by Colleen Sussman, (Washington, D.C., 30 April 1983), p. 02, https://www.google.com/books/edition/Cuban_Involvement_in_Narcotics_Trafficki/NItKAQAAMAAJ?hl=en&gbpv=0. 122 Edward Cody, "Castro Ties To Drugs Suggested," The Washington Post, The Washington Post Company, published 01 May 1983, https://www.washingtonpost.com/archive/politics/1983/05/01/castro-ties-to-drugs-suggested/242170fe-a930-4bc4-b30c-18016f794497/. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha3m3 involved… [The evidence is] really quite clear that there is major Cuban involvement in the drug traffic in this country", while also accusing the Castro government of playing a role in this.123 However, this appears to be more Eagleburger's own personal opinion as a more senior State Department official stated later that no agency had been able to prove "personal involvement by Fidel Castro".124 A spokesman for the Cuban Interests Section responded to the comments by Mullen and Michel by stating, "[This is] propaganda against the Cubans…We [the Cuban government] are refusing this accusation. We have consistent fighting against drug traffic. There are many American people who are put in Cuban jails for drug trafficking".125 At this stage, in relation to the Guillot Lara/Crump case, these definitive comments that Castro or the Cuban government officially was involved seemed to an extreme jump and other officials protested against this characterization. Stanley Marcus, the U.S. Attorney for the Southern District of Florida and the attorney whose office brought forth the indictments against the four Cuban officials, stated before Congress "I think it is a fair and accurate statement to say some of the major organs and institutions of the Cuban state and some high-ranking officials of those organs and institutions of the state are involved in drug-running to the United States".126 William H. Webster, then Director of the FBI, also spoke about this in a television interview, stating the majority of the evidence currently being used by some officials to make judgements "[came] from one set of 123 Kenneth B. Noble, "Official Ties Cuba to U.S. Drug Traffic," The New York Times, The New York Times Company, published 02 May 1983, https://www.nytimes.com/1983/05/02/world/official-ties-cuba-to-us-drug-traffic.html. 124 Ibid. 125 Werner, "U.S. Officials Link Castro and Drugs," The New York Times. 126 U.S. Congress, Senate, Committee on the Judiciary, Subcommittee on Terrorism and Security, The Cuban Government's Involvement in Facilitating International Drug Traffic, 98th Cong., 1st sess., 30 April 1983, p. 15. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha3m4 sources and should be viewed with care".127 At this juncture, there was a great deal of conflicting views upon the established evidence, some most likely based upon political and individual biases based upon preconceived notions on both the nature of Communism and Latin America in general. While the evidence linking Castro or the Cuban government as a whole is very minimal (mostly relegated to evidence that would be considered hearsay in a U.S. court of law), it is undeniable that sections of the Cuban government, including areas of Cuba's diplomatic and intelligence services, were utilizing drug traffickers to achieve larger foreign policy goals within the Latin American region. As the 1980s progressed, additional evidence of Cuban involvement in the drug trade became even more apparent with defectors from Noriega's Panama, Cuba's DGI, and the arrests of multiple drug traffickers all speaking to U.S. officials. During this time as well, many criminal investigators of the U.S. federal government found or came across evidence of drug trafficking on Cuba's part along with the U.S. IC coming to a more solid conclusion on the matter. Prior to these November 1982 indictments, an FBI investigation into Cuban involvement in the drug trade was underway. In October of 1982, a U.S. Customs plane near Corpus Christi, Texas intercepted a Cessna aircraft that was having a mechanical malfunction and tracked it to Cleburne, Texas. The pilot, an American, "was arrested with 877 pounds of marijuana onboard" with "Chemical analysis [showing the marijuana] almost certainly was grown in Cuba".128 Following the pilot's conviction in April of 1983, federal investigators detailed "the ring operated for two years in violation of government embargoes on trade with Cuba by shipping computers and other equipment. Some of the return flights carried high-grade Cuban 127 Ibid. 128 "Did Cuba get computers in return for marijuana?" The Miami Herald, KnightRidder, published 02 April 1983, http://www.latinamericanstudies.org/cuba/computers.htm. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha3m5 marijuana".129 The evidence necessary to make the claim that this ring was operating with the explicit approval of Cuban government officials or the Castros themselves is very lacking, however, what this does indicate is that there were individual smugglers beyond large metropolitan centers who were found to have ties to Cuba and that Cuba seemingly was involved in producing drugs in some quantity. In December of 1984, the CIA released an interagency intelligence memorandum stating outright, "Cuba is currently supporting drug trafficking…We judge that Fidel Castro is fully cognizant of and condones the drug-related activity that is taking place with the support of Cuban officials…The key Cuban participants are officers of the Interior Ministry or America Department of the Cuban Communist Party's Central Committee…Their participation strongly indicates a sanctioned government policy, rather than an arrangement for personal gain".130 While a good portion of this document is redacted, this is the first time in which an intelligence agency, or the CIA at least, has openly accused the upper echelon of the Cuban government and Castro himself of playing some role or in some way supporting the activities occurring. During this period, many criminal investigations uncovered more information on Cuban involvement in the drug trade, with additional evidence of Castro involvement becoming more apparent. In addition to this, many Congressional hearings and panels were convened with the goal of exploring the Latin American drug trade, during which many witnesses were called. Among these witnesses was Diego Viafara Salinas, an M-19 physician who infiltrated an armed civilian group with ties to members of the Medellín Cartel.131 Salinas held the belief he would be 129 Ibid. 130 U.S. Intelligence Community, Central Intelligence Agency, Cuban Government Involvement in Drug Trafficking (Langley, December 1984), p. 03, https://www.cia.gov/readingroom/docs/CIA-RDP87T00217R000700140002-5.pdf. 131 U.S. Congress, Senate, Committee on Governmental Affairs, Permanent Subcommittee on Investigations, Structure of International Drug Trafficking Organizations, 101st Cong., 1st Sess., 12-13 September 1989, p. 70, https://www.ojp.gov/pdffiles1/Digitization/146771NCJRS.pdf. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha3m6 killed due to his past association with M19 and began providing evidence to the Colombian government, which eventually resulted in the deaths of many prominent Medellín Cartel leaders.132 In testimony before the U.S. Congress, Salinas recalled that, "[on November 22, 1988] two pilots flying a Commander 1000 aircraft were planning to stop and refuel in Cuba. They were leaving from an estate [in the Department of Cordoba] …When the seats of the plane were removed to load the cocaine, I saw the navigation charts, which indicated they were flying over the southern coast of Cuba. These pilots commented that they had to be sure to carry some amount of U.S. dollars with them to leave in Cuba as prearranged payment for the stopover".133 While the pilots Salinas spoke with never identified who gave them clearance to fly over Cuba with drugs, Salinas did testify "that it [the drug trafficking operation] was all the way up to Fidel Castro" with this information apparently coming from Fidel's spokesman.134 It is worth noting that this piece of testimony would effectively qualify as hearsay in a U.S. court of law. Many informants also came forward with information that would prove to be incriminatory to many persons with ties to the drug trade, including certain high-ranking Cuban leaders. On such source, a confidential informant for the DEA, who, after being arrested in 1985 on conspiracy charges, provided information on much of the Medellín's drug trafficking activities to the U.S. government.135 In a request for payment from the DEA's Asuncion Country Office, the agency noted the source's decades of service to the United States, describing him as having led "successful 132 U.S. Congress, Senate, Structure of International Drug Trafficking Organizations, p. 73. 133 U.S. Congress, Senate, Structure of International Drug Trafficking Organizations, p. 71-72. 134 Ibid. 135 U.S. Department of Justice, Drug Enforcement Administration, Asuncion Country Office, REQUEST for PAYMENT under 28 U.S.C. 524 (C)(1)(B) for CONFIDENTIAL SOURCE (CS #####) (Asuncion, post-2009), p. 01. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha3m7 negotiations for landing rights and refueling operations in [among other countries] Cuba…[the source] purchased a birthday surprise (an airplane bought in the U.S.) for Fidel CASTRO's[sic] birthday, which he personally handed over to Castro's brother Raúl (then Cuba's Minister of Defense) during lunch".136 This information is quite damning to the Castro regime and, if true, would prove that, at the least, Raúl Castro did have knowledge of Cuban involvement in the drug trade and condoned those operations. While it cannot be emphasized enough that this confidential source pled "nolo contendere to the conspiracy charges in 1986", it does speak volumes that the DEA found him an essential and trustworthy source to continue using well into the 21st century.137 At this same time, another development implicated an American fugitive with close ties to the Castro regime in the drug trade. In April of 1985, appearing "before the Senate subcommittee on children, family, and drugs" (which was investigating Nicaraguan governmental involvement in the drug trade) were two convicted smugglers who provided further information on Cuban involvement in the drug trade.138 One of them was smuggler James A. Herring, Jr. who, while insisting he never transported drugs for the Cubans or Nicaraguans, detailed his smuggling activities with the Cubans in an interview with PBS Frontline, saying, "When I would go into Varadero with boatloads of equipment, we would be received by marked vessels that the Cuban navy, so to speak, utilized, their military gunboats. They would escort us into the gunboat dockage there at Varadero. From there they would offload. We would stay as long as we felt necessary to refuel us, wined and dined us. And when we were ready to return to 136 Ibid. 137 Ibid. 138 "Witnesses Testify on Vesco Link to Drug trafficking in Nicaragua, Cuba," Associated Press, Associated Press, published 19 April 1985, https://apnews.com/article/09e42836a8f58d76da155fa155da7847. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha3m8 the Keys, they would take and escort us out".139 In addition to this, Herring also claimed that the DGI, "would even offer drugs in lieu of the cash. [They] had the availability of enormous amounts of drugs that they had warehoused through seizures that they had made in their country on drug operations that weren't paying protection for their air space or their waterways. So they had a readily available amount of drugs in the form of cocaine, Qualudes[sic] and marijuana".140 Herring also testified that "he worked with Cuban Government officials and [Robert Vesco] to help the Nicaraguan government build a cocaine-processing laboratory near Managua".141 Vesco had been a successful businessman in the United States, creating a hundred-million-dollar manufacturing empire by 1970 before being twice indicted on federal charges for "defrauding thousands of investors [of $224 million USD]" and "for making illegal contributions totaling $250,000" to Richard Nixon's re-election campaign in 1972 and 1976 respectively.142 Following this, Vesco fled to numerous Latin American countries (including Nicaragua) before settling in Cuba around 1984.143 In a March 1996 profile for Vanity Fair, Vesco's immediate family indicates a friendly relationship to Fidel and Raul Castro in addition to a partnership to traffic narcotics with Col. Antonio De La Guardia, a high-ranking figure in the DGI and an important part of Cuba's overall foray into the drug trade.144 Eventually, however, Vesco attracted the eye of U.S. federal law enforcement for his 139 PBS Frontline, season 09, episode 10, "Cuba and Cocaine," directed and written by Stephanie Tepper & William Cran, aired 05 February 1991. 140 Ibid. 141 Joel Brinkley, "Panel Hears Details Linking Managua and Drugs," The New York Times, The New York Times Company, published 20 April 1985, https://www.nytimes.com/1985/04/20/world/panel- hears-details-linking-managua-and-drugs.html. 142 Editors of Encyclopædia Britannica, "Robert L. Vesco," Encyclopædia Britannica, Encyclopædia Britannica, Inc., published 20 July 1998, updated 30 November 2020, https://www.britannica.com/biography/Robert-L-Vesco. 143 Ibid. 144 Ann Louise Bardach, "Vesco's Last Gamble," Vanity Fair, Condé Nast, published March 1996, https://archive.vanityfair.com/article/1996/3/vescos-last-gamble. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha3m9 alleged participation in drug trafficking and, though some convicted drug traffickers and Cuban intelligence defectors implicated him in criminal acts, the "FBI and [DEA] denied he had any role" in certain elements of the drug trade, disproving these traffickers and defectors' claims.145 Ultimately, Vesco was arrested and sentenced to prison in Cuba in 1996 "for economic crimes against the government of Fidel Castro".146 Since at least April of 1987, the DEA's Miami Office was actively pursuing an investigation against Cuban government and military officials. Harry Sommers, a newly minted DEA agent to the Miami FO and later Special Agent-in-Charge (SAC) of the Atlanta FO, was the lead investigator on the case and detailed his investigation in an April 1990 academic work for Florida International University. According to Sommers, in April of 1987, "two pilots [an American and Cuban national] flew approximately 480 pounds of cocaine from Colombia to [Varadero Military Base, Cuba]…where the cocaine was transferred to Cuban military officers".147 According to Sommers, the pilots were both questioned by U.S. officials and, in this interview, both pilots claimed they had stopped in Cuba to make "emergency repairs" and "presented documentation from the Cuban government confirming their story".148 The drugs were then placed upon a boat named the "Flerida" and, while attempting to enter Florida waters that April, was intercepted by the DEA. In the ensuing interviews with the boat's operators (all Cubans who were "residing in 145 Jim McGee, Pierre Thomas, Guy Gugliotta, & Jerry Knight "Vesco Held In Cuba," The Washington Post, The Washington Post Company, published 09 June 1995, https://www.washingtonpost.com/archive/politics/1995/06/09/vesco-held-in-cuba/874c16d3-81a5-4700-84ce- 6a4e8300fdab/. 146 Douglas Farah, "Vesco Gets 13-Year Sentence in Cuba," The Washington Post, The Washington Post Company, published 27 August 1996, https://www.washingtonpost.com/archive/politics/1996/08/27/vesco-gets-13-year-sentence-in-cuba/77271414- 9219-4efe-b68c-5d30b0f9b11b/. 147 Harry Sommers "Untitled Graduate Studies Paper," (graduate paper, Florida International University, 23 April 1990), p. 07. 148 Sommers "Untitled Graduate Studies Paper," p. 08. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha4m0 Miami"), the DEA found the boat was "[initially] met at sea by a Cuban Coast Guard vessel and escorted to the military base in Varadero [where the] crew members were housed and fed until the cocaine was loaded onto the vessel" upon which the boat was escorted out of Cuban waters by a Coast Guard ship.149 Additional evidence showing U.S.-based drug traffickers of Cuban descent docking and landing at Varadero and interacting heavily with Cuban military officers was uncovered through further investigations in May and November of 1987.150 This investigation led to the federal indictments of various figures in late 1988, including Reinaldo and Rueben Ruiz, a Cuban father and son drug trafficking team operating out of the South Florida.151 Reinaldo Ruiz, facing a sentence of life imprisonment, agreed to make a deal with the government in return for a lighter sentence.152 In a television interview with PBS Frontline before his death, Ruiz detailed his involvement in the drug trade and his associations with the Cuban government. According to Ruiz, he would transport a boat from Florida to Varadero where "everything had been arranged in advance [by Colonel Pardo, Chief of Command of Naval Operations in Varadero]" while his son, Rueben, would fly the cocaine from Colombia to Varadero which, upon landing, would be transferred to Ruiz's boat by members of the Cuban military and MININT.153 In this interview, Ruiz also stated "Every time that I went over there, I was completely sure that I was a 100 percent backing[sic], all the way to the top, otherwise I never, ever touch a thing out there". 154 149 Ibid. 150 Sommers "Untitled Graduate Studies Paper," p. 08-10. 151 Buddy Nivens, "Jury Links Cuba To Drug Smuggling," South Florida Sun Sentinel, Tribune Publishing, published 27 February 1988, https://www.sun-sentinel.com/news/fl-xpm-1988-02-27-8801120759-story.html. 152 Richard Cole, "Prosecutors: Trafficker Implicated More Top Cuban Officials," Associated Press, Associated Press, published 21 August 1989, https://apnews.com/article/348da22ca41fd9a7e77c7ab9226c504e. 153 PBS Frontline, season 09, episode 10, "Cuba and Cocaine," directed and written by Stephanie Tepper & William Cran, aired 05 February 1991. 154 Ibid. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha4m1 Despite Ruiz's comment, he never once indicated to federal investigators he met Fidel or Raul Castro; the closest Ruiz got to implicating either senior leader was a secret recording made by a DEA informant in which Ruiz claimed "The [payoff] money went in Fidel's drawer".155 Again, Ruiz never identified this person as being Fidel Castro and, if he did, the information would have come from someone who had heard this information from someone else, effectively being inadmissible evidence. What is quite serious about Ruiz's allegations and testimony however are his connections to Cuban intelligence. According to Harry Sommers and confirmed by other federal investigations, Ruiz was a "cousin of Miguel Ruiz-Poo…a Cuban captain in the Ministry of the Interior" who was working in Panama when he met Reinaldo Ruiz.156 While they initially began transporting U.S. goods and products to circumvent the embargo, Reinaldo Ruiz eventually floated the idea of trafficking cocaine through Cuba which resulted in Ruiz-Poo informing his superior Major Amado Padrón Trujillo and Colonel Antonio "Tony" de la Guardia, both members of the Moneda Convertible (MC) Department, a division meant to "circumvent the United States embargo and earn Cuba hard currency".157 This is where Ruiz's involvement in shipping boats and aircraft filled with cocaine and other narcotics to Cuba and then on to Florida began. According to esteemed journalist Andres Oppenheimer, shortly after de la Guardia and Ruiz initially met, Ruiz asked de la Guardia if Fidel Castro was aware of their arrangement to traffic narcotics to which de la Guardia replied in the affirmative. Oppenheimer writes however 155 "Secret Drug Case Tape Talks of 'Fidel' Payoffs" Associated Press, Associated Press, published 09 March 1988, https://apnews.com/article/0800e600293914df73901e1fe452316b. 156 Sommers "Untitled Graduate Studies Paper," p. 11. 157 González, "The Cuban Connection: Drug Trafficking and the Castro Regime," CSA Occasional Paper Series Vol. 02. No. 06 (1997), p. 10. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha4m2 "It is unclear whether Tony de la Guardia had personally discussed his cocaine-trafficking plans with Castro. The Commandante, with his instinctive revulsion for money matters, seldom got involved in dirty business deals. That was Interior Minister Abrantes's job…De La Guardia's statement to Reinaldo Ruiz may have reflected the colonel's assumption that Abrantes never would have okayed something as hot as a drug operation without Fidel's blessing".158 Also around this time was the federal indictment against Manuel Noriega, the dictator of Panama who had become an increasing annoyance to the U.S. government. Despite having initially been friendly to the U.S., providing information to the CIA and DEA159, his involvement in substantial drug trafficking and racketeering efforts (in addition to the significant corruption and general abuses of his regime) had made him a liability.160 Among the witnesses who provided information against Noriega was Jose Blandón Castillo, a former key member of Noriega's intelligence service and a "consul general in New York".161 Blandón provided first-hand knowledge of incidences, confirming some of what was already suspected by American officials and investigators on Noriega's activities, but also claimed Fidel Castro mediated a dispute between Noriega and the Medellín Cartel in the Darién Province of Panama. According to Blandón, he "met with Castro in Havana on June 21 or 22, 1984 [and] Castro recommended that Noriega return the $5 million in protection money and return the plant, personnel, and equipment to the Cartel" and on either June 27th or 28th, "Noriega and Castro met 158 Andres Oppenheimer, Castro's Final Hour: The Secret Story Behind the Coming Downfall of Communist Cuba (New York, NY: Simon & Schuster, 1992), p. 29. 159 Robert L. Jackson, "Noriega Gave DEA Limited Aid for 5 Years, Officials Say," Los Angeles Times, Times Mirror Company, published 16 December 1991, https://www.latimes.com/archives/la-xpm-1991-12-16-mn-517-story.html. 160 Philip Shenon, "Noriega Indicted by U.S. For Links to Illegal Drugs," The New York Times, The New York Times Company, published 06 February 1988, https://www.nytimes.com/1988/02/06/world/noriega-indicted-by-us-for-links-to-illegal-drugs.html. 161 Stephen Engelberg with Elaine Sciolino, "A U.S. Frame-Up of Nicaragua Charged," The New York Times, The New York Times Company, published 04 February 1988, https://www.cia.gov/readingroom/docs/CIA-RDP90M00005R001100160023-3.pdf. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha4m3 directly" and Noriega agreed to go forward with Castro's suggestions, resulting in the release of numerous prisoners.162 While this information was used in indictments against senior Cuban officials and Manuel Noriega, some have found reason to doubt Blandón's claims. John Dinges, a noted investigative journalist and current Professor Emeritus of International Journalism at Columbia University, documented Blandón's claims in his 1991 book Our Man in Panama, stating, "There was no independent corroboration for the story…No other witnesses, including [Floyd Carlton Caceres, Noriega's personal pilot], had any knowledge of the Cuban meeting. If investigators had checked flight records and even press clips in Panama, they might have discovered that Blandón had gotten some basic facts of the Darién incident wrong: the dates for the trip to Cuba were wrong, and the prisoners supposedly released at Castro's urging had been freed more than one month before Blandón and Noriega went to Cuba".163 Richard Gregorie, who met with Blandón, disagrees with Dinges' assertions, saying, "Blandón provided the US government with valid evidence that was corroborated, but Blandón volunteered his cooperation and no one knew his true motivation. He was caught, prior to trial, recording his interviews by agents… The photos and information he provided were valid, but whether this was a lure by some foreign intelligence service or an attempt to sell his story for personal gain made him untrustworthy as a witness".164 Castro was interviewed around this time by Maria Shriver of NBC News and wholeheartedly rejected "José Blandón's charge" while also "[inviting] the Congressional committee [which heard Blandón's claims] to visit Cuba to receive evidence that Blandón was 162 U.S. Congress, Senate, Drugs, Law Enforcement, and Foreign Policy: A Report, p. 66. 163 John Dinges, Our Man in Panama: The Shrewd Rise and Brutal Fall of Manuel Noriega (New York, NY: Random House, 1991), p. 292, https://norwich.on.worldcat.org/oclc/232993288. 164 Richard "Dick" Gregorie (former Chief of Narcotics for the USAO-SDFL) in discussion with the author, 08 April 2021. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha4m4 lying to Congress".165 In this interview, he also "[denied] that the Medellín drug cartel has ever trafficked drugs through Cuba to the United States".166 Despite Castro's invitation to the committee, subcommittee chairman Senator John Kerry approached the Cuban Interests Section in D.C. and requested to visit Cuba on the conditions that "staff [be] permitted to advance the trip and…the Cubans agreed to discuss the drug trafficking problem in general" along with being able to meet Robert Vesco; the trip never materialized as "The Cubans never replied to any of these requests and never made any further arrangements for the visit".167 The concentrated U.S. criminal investigations, Congressional hearings, and federal indictments, the intense media speculation and reporting, along with seeming pressure from the Soviet Union168 forced the Cuban government's hand. On 12 June, 1989, multiple high-ranking members of Cuba's military and intelligence services were arrested. These members included General Arnaldo T. Ochoa Sanchez,169 Brigadier General Patricio de la Guardia, Colonel Antonio "Tony" de la Guardia (twin brother to Patricio), Colonel Antonio Rodriguez Estupinan, Captain Jorge Martinez Valdes, Lieutenant Colonel Alexis Lago Archoa, and Major Amado Padrón Trujillo.170 Also charged were Captain Leonel Estevez-Soto, Captain Antonio Sanchez-Lima, First Lieutenant Jose Luis Pineda-Bermudez, Captain Miguel Ruiz-Poo, Captain Rosa Maria Abierno-Gobin, and Captain Eduardo Diaz-Izquierdo.171 165 Jane Franklin, Cuba and the United States: A Chronological History (New York, NY: Ocean Press, 1992), p. 239, https://norwich.on.worldcat.org/oclc/944186211. 166 Ibid. 167 U.S. Congress, Senate, Drugs, Law Enforcement, and Foreign Policy: A Report, p. 66-67. 168 U.S. Intelligence Community, Central Intelligence Agency, International Narcotics Situation Report (Langley, VA: May 1989), p. 13, https://www.cia.gov/readingroom/docs/CIA-RDP91M01043R002200150004-9.pdf. 169 Robert Pear, "Cuba Arrests Top General on Corruption Charges," The New York Times, The New York Times Company, published 16 June 1989, https://www.nytimes.com/1989/06/16/world/cuba-arrests-top-general-on-corruption-charges.html?searchResultPosition=8. 170 Robert Pear, "Cuba Seizes 6 More Officers Amid Signs of Big Shakeup," The New York Times, The New York Times Company, published 17 June 1989, https://www.nytimes.com/1989/06/17/world/cuba-seizes-6-more-officers-amid-signs-of-big-shakeup.html. 171 Sommers "Untitled Graduate Studies Paper," p. 14. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha4m5 The majority of these persons were members of Cuba's Ministry of the Interior and intelligence services, though Estupinan and Martinez were both former aides-de-camp to General Ochoa.172 Save for Archoa and Trujillo, who were not charged with any crime, the other persons were charged with a variety of public corruption crimes, including money laundering, drug trafficking, and treason. As well, though all were arrested rather simultaneously, there were two separate cases going on which involved the drug trade in Cuba. The first involved, "[Antonio "Tony"] de la Guardia, Major Padrón, and six other officers who worked at [the MC Department] … The Cuban government charged that de la Guardia's group arranged for six tons of cocaine to be sent from Colombia through Cuba to the United States in the two years after April 1987, and that they were paid $3.4 million for doing so".173 The second case involved primary Ochoa and his aide-de-camp Martinez (in addition to "several others") in which the Cuban government charged that "[Ochoa] enriched himself in black-market trading, using army resources, when he was stationed in Angola in 1988, and to have neglected his military duties…[stole] $161,000 from Nicaragua's Sandinista army through a failed weapons deal…[and] was said to have conceived of a scheme to send major cocaine shipments to the United States, and for that purpose to have sent Martínez secretly to Medellín, Colombia, in 1988 to meet with Pablo Escobar Gaviria, a magnate of the drug cartel".174 The charges against Ochoa did not allege he was involved in de la Guardia's operations nor ever took part in a drug deal, alleging only he engaged in treason and efforts to gain private funds for either independent military operations or for personal use. 172 Ibid. 173 Julia Preston, "The Trial that Shook Cuba," The New York Review of Books, NYREV, Inc., published 07 December 1989, https://www.nybooks.com/articles/1989/12/07/the-trial-that-shook-cuba/. 174 Ibid. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha4m6 The trial (which aired on public television throughout Cuba) began on 25 June, 1989, thirteen days after Ochoa had initially been arrested, with the first hearing beginning on the 26th of June.175 Throughout the course of the trial, numerous witnesses were called who testified in regards to the charges, in some cases admitting culpability and accepting responsibility for individual actions which were illegal while also implicating others such as Ochoa and the de la Guardia brothers in the illegal activities they had been charged with. Both Patricio and Tony de la Guardia and Arnaldo Ochoa admitted their involvements in drug trafficking and treasonous activities, respectively, before the trial had commenced.176 At the trial's conclusion, the prosecutor for the government recommended to the Honor Tribunal, a board of 47 high-ranking Cuban military officers (one of whom was Aldo Santamaria-Cuadrado, who had been charged with drug trafficking by the U.S. in 1982)177, that "Arnaldo Ochoa Sanchez, Antonio de la Guardia Font, Jorge Martinez Valdez, Amado Bruno Padron Trujillo, Antonio Sanchez Lima, Alexis Lago Arocha, and Eduardo Diaz Izquierdo [receive] the death penalty…[for] the most serious crimes in this indictment, which are drug trafficking and treason against the fatherland".178 The prosecutor also recommended "30 years imprisonment for defendants Patricio de la Guardia Font and Rosa Maria Abierno Gobin, 25 years imprisonment for defendants Gabriel Prendes Gomez, Leonel Estevez Soto, Miguel Ruiz 175 "Cuban Government Proceedings Against Arnaldo Ochoa-Sanchez and Other Officials," Government of Cuba (June-July 1989), Translation by the Foreign Broadcast Information Service. FBIS Daily Report, Latin America, JPRS-LAM-89-003, 25 July 1989, p. 03, https://apps.dtic.mil/dtic/tr/fulltext/u2/a347578.pdf. 176 "Cuban Government Proceedings Against Arnaldo Ochoa-Sanchez and Other Officials," Government of Cuba (June-July 1989), Translation by the Foreign Broadcast Information Service. FBIS Daily Report, Latin America, JPRS-LAM-89-003, 25 July 1989, p. 07, 154, 164. 177 "Cuban Government Proceedings Against Arnaldo Ochoa-Sanchez and Other Officials," Government of Cuba (June-July 1989), Translation by the Foreign Broadcast Information Service. FBIS Daily Report, Latin America, JPRS-LAM-89-003, 25 July 1989, p. 44. 178 "Cuban Government Proceedings Against Arnaldo Ochoa-Sanchez and Other Officials," Government of Cuba (June-July 1989), Translation by the Foreign Broadcast Information Service. FBIS Daily Report, Latin America, JPRS-LAM-89-003, 25 July 1989, p. 187. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha4m7 Poo, and Luis M. Pineda Bermudez, and 15 years imprisonment for defendant Antonio Rodriguez Estupinan".179 The Honor Tribunal agreed unanimously on 11 July 1989, with the stripping of ranks coming later on 12 July 1989.180 On 13 July 1989, Ochoa, Tony de la Guardia, Valdez, and Trujillo were all executed by way of firing squad.181 During and following the trial, Cuba's Ministry of the Interior and the Cuban government as a whole was revamped; Diocles Torralba Gonzalez, Cuba's Minister of Transportation "was dismissed [on 14 June 1989] for "improper conduct" – suggesting he may have been engaged in corruption"182 while Cuba's Minister of the Interior, Brigadier General Jose Abrantes Fernandez, "was dismissed [on] June 26" and then arrested on 31 July 1989 alongside "Brig. Gen. Roberto Gonzalez Caso, a former head of immigration; Oscar Carreno Gomez, former customs chief; Lt. Col. Rolando Castaneda Izquiero, and Hector Carbonell Mendez, director of a state-owned company that dealt in foreign currency".183 Five more Brigadier Generals of the Cuban military, presumably aligned with the Ministry of the Interior, were also "demoted to colonel and retired".184 Both Abrantes and Torralba would later receive twenty year prison sentences, with Abrantes dying in 1991 of a heart attack.185 Replacing Abrantes in the MININT was "trusted four-star general Abelardo Colomé Ibarra" who quickly revamped much of MININT's capabilities.186 179 Ibid. 180 "Cuban Government Proceedings Against Arnaldo Ochoa-Sanchez and Other Officials," Government of Cuba (June-July 1989), Translation by the Foreign Broadcast Information Service. FBIS Daily Report, Latin America, JPRS-LAM-89-003, 25 July 1989, p. 208-209. 181 Oppenheimer, Castro's Final Hour, p. 01-03. 182 Jim Anderson, "U.S.: High-level shakeup may be under way in Cuba," United Press International, United Press International, published 14 June 1989, https://www.upi.com/Archives/1989/06/14/US-High-level-shakeup-may-be-under-way-in-Cuba/4954613800000/. 183 Isaac A. Levi, "Five Senior Cuban Officers Arrested in Drug Scandal," Associated Press, Associated Press, published 31 July 1989, https://apnews.com/article/0782d185225919535cf3aa518ed550a9. 184 Ibid. 185 Richard Gott, Cuba: A New History (New Haven, CT: Yale University Press, 2004), p. 285. 186 Krujit, Cuba and Revolutionary Latin America, p. 183. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha4m8 During and after the trial, the charges and convictions were heavily criticized. Some cast doubt on the trial's veracity in regards to having a military officer who had allegations of drug trafficking leveled against him187, while others (Cuban human rights activities, American journalists, and international human rights advocacy and monitoring groups) took offense to the lack of questions asked by the defendants' military appointed prosecutors (in addition to the rather loaded way in which some questions were asked).188 Jaqueline Tillman, a member of the National Security Council, was quoted as saying, "The evidence of Cuban involvement in narcotics trafficking was becoming so abundant that the regime moved to protect Fidel Castro by dissociating him from those activities" while Frank Calzon, a member of the human rights group Freedom House stated that either of the Castros, either Fidel or Raul, "had to approve of this activity, or at least [look] the other way".189 Even civilians of the island nation, according to former diplomat Wayne Smith, were "questioning the official explanation and arguing that there has to be a lot more to this than what is contained in the official announcement".190 Following the trials and into the 1990s, however, Cuba seemingly became more committed to halting drug traffic in Cuba. Fulton Armstrong, a former NIO for Latin America and two-time Director for Inter-American Affairs for the NSC, has stated that "Since Ochoa, collaboration has been good" mentioning that, since 1997, a formal relationship between the United States and Cuba exists, with both the U.S. and Cuba "[identifying] this as a matter of 187 Richard Cole, "Admiral's Role Calls Cuba Drug Crackdown Into Question," Associated Press, Associated Press, published 29 June 1989, https://apnews.com/article/9ef279d0c5de07e958d53e9c1a7bea5b. 188 Preston, "The Trial that Shook Cuba," The New York Review of Books. 189 Robert Pear, "Cuba Discloses A Drug Network Of Top Officials," The New York Times, The New York Times Company, published 24 June 1989, https://www.nytimes.com/1989/06/24/world/cuba-discloses-a-drug-network-of-top-officials.html. 190 Larry Rohter, "Castro Is Anxious About His Military," The New York Times, The New York Times Company, published 25 June 1989, https://www.nytimes.com/1989/06/25/weekinreview/the-world-castro-is-anxious-about-his-military.html?searchResultPosition=10. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha4m9 national interest".191 Pierre Charette, the ASAC for the DEA's Caribbean division during the late-1980s, identified that into the early-1990s, cooperation with the Cuban government has been "fantastic [with] drug trafficking through go-fast boats dropping significantly" and that this productive relationship remains in place today.192 In 1991, the U.S. Customs Service detailed to Frontline that "[drug, arms, and other illicit] trafficking had declined since the trial, but…not stopped".193 The DEA's Administrator194 and Chief of International Operations195, in 1996 and 1999 respectively, both testified before Congress that, despite large profile cases in the media, the Cuban government itself nor senior officials were not involved in drug trafficking. Also in 1996, the State Department's Bureau of International Narcotics and Law Enforcement Affairs "recognized cuban[sic] counter-drugs efforts, stating that the cuban[sic] government was giving anti-narcotics policies higher public profile in the face of growing narcotics transshipments and consumption".196 General Barry McCaffrey, who served as Commander of U.S. Southern Command (USSOUTHCOM) and was President Clinton's Director of the Office of National Drug Control Policy (ODNCP) from 1994 to 2001, recalled in 2015 "Cuba's a police state, and I don't believe the Cuban government wants to be a hub for drug smugglers. They saw it as a 191 Fulton Armstrong (retired National Intelligence Officer for Latin America with NSC) in discussion with the author, 13 January 2021. 192 Pierre "Pete" Charette (retired Assistant Special Agent-in-Charge with DEA) in discussion with the author, 16 March 2021. 193 PBS Frontline, season 09, episode 10, "Cuba and Cocaine," directed and written by Stephanie Tepper & William Cran, aired 05 February 1991. 194 U.S. Congress, House, Committee on International Relations, Subcommittee on the Western Hemisphere, Statement by: Thomas A. Constantine, Administrator, Drug Enforcement Administration, 104th Cong., 06 June 1996, https://fas.org/irp/congress/1996_hr/h960606c.htm. 195 U.S. Congress, House, Committee on Government Reform, Subcommittee on Criminal Justice, Drug Policy, and Human Resources, Statement by: William E. Ledwith, Chief of International Operations, Drug Enforcement Administration, 106th Cong., 17 November 1999, https://fas.org/irp/congress/1999_hr/ct111799.htm. 196 Isabella Bellezza-Smull, "Will Cuba Update its Drug Policy for the Twenty First Century?," Igarapé Institute, Igarapé Institute, published 29 December 2017, https://igarape.org.br/wp-content/uploads/2017/12/08-11-2017-NE-29-Cuba-Drog-Policy.pdf. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha5m0 threat to their children, the workforce, their economy, their government" while noting that though cooperation was imperfect, there was constant communication with the Cubans throughout his time in terms of combating drug trafficking.197 The Question of Culpability on the Part of the Castros The involvement on the part of Fidel and Raul Castro in the drug trade is something that has long been debated and speculated. Since the 1960s, individual criminal investigations, U.S. federal government memorandums, Cuban intelligence defectors, convicted criminals, and congressional hearings have included testimony that has tried to implicate Fidel, Raul, or both Castros in the drug trade. With the 1989 trials, these speculations have increased and, in some cases, due to the handling of the trials, been given more credence. At least two U.S. Congressional hearings have been conducted since 1989, both of which focused on continuing drug traffic in Cuba.198 199 Into the 1990s, more evidence of possible involvement by the Castro regime was revealed. First were the allegations of Carlos Ledher, an experienced drug trafficker and pilot and co-founder of the Medellín Cartel.200 Ledher, upon his arrest and extradition in 1987, was "convicted…on charges of conspiracy and running a criminal enterprise as well as other charges related to the importation and sale of cocaine" in May of 1988.201 Due to this, Ledher began 197 Joshua Partlow & Nick Miroff, "In fight against drugs, Cuba and U.S. on same team," The Washington Post, Nash Holdings, LLC., published 05 January 2015, https://www.washingtonpost.com/world/the_americas/in-fight-against-drugs-cuba-and-us-on-same-team/2015/01/05/6416305a-90fc-11e4-a66f-0ca5037a597d_story.html. 198 U.S. Congress, House, Committee on Government Reform, Subcommittee on Criminal Justice, Drug Policy, and Human Resources, Cuba's Link to Drug Trafficking, 106th Cong., 1st Sess., 17 November 1999, https://www.hsdl.org/?view&did=2027. 199 U.S. Congress, House, Committee on Government Reform, Drug Trafficking in the Caribbean: Do Traffickers Use Cuba and Puerto Rico As Major Transit Locations For State-Bound Narcotics?, 106th Cong., 2nd Sess., 3-4 January 2000, https://www.govinfo.gov/content/pkg/CHRG-106hhrg69521/pdf/CHRG-106hhrg69521.pdf. 200 Mark Bowden, Killing Pablo: The Hunt for the World's Greatest Outlaw (New York, NY: Penguin Books, 2001), p. 45, https://norwich.on.worldcat.org/oclc/45086854. 201 Patricia Bauer, "Carlos Ledher," Encyclopædia Britannica, Encyclopædia Britannica, Inc., published 18 June 2018, updated 03 September 2020, https://www.britannica.com/biography/Carlos-Lehder. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha5m1 cooperating with the U.S. government for a lesser sentence. In federal testimony during the Noriega trial, Ledher claimed "that Castro mediated a bitter 1984 dispute between Noriega and Colombia's Medellin cartel that saved Panama's strongman from probable assassination…and bribed Cuban government officials to ship tons of cocaine into the United States".202 Lieutenant Colonel Luis del Cid, a close aide to Manuel Noriega, alleged during Noriega's trial that he "accompanied Noriega on a flight to Cuba and met Castro following the raid [in which Panamanian troops raided a cocaine lab in Darién province Colombia]" though specified he did not attend the meeting in question.203 While both Ledher and del Cid's testimonies seem to corroborate what Blandón had previously testified in regards to Castro's connections to Noriega and the Medellín Cartel, it must be noted that both del Cid and Ledher testified in exchange for reductions in their sentences (which numbered into the hundreds of years for each of them) and also could easily have become aware of Blandón's testimony in any of the three years prior to their providing evidence to the U.S. government. Two former officials who defected from Cuba two years before the trials, Oscar Valdes from the Ministry of Trade and Manuel de Beunza from the Ministry of the Interior, offered their insights on the trial, claiming the trials were for "show" and were more politically motivated as Castro desired to remove opponents whom he saw as a threat to his power.204 This allegation that the drug trials were a show trial meant to snub out political opponents of Castro's hold on Cuba has become a very prominent. 202 Robert L. Jackson, "Cartel Leader Reveals Secrets of Drug World," The Los Angeles Times, Time Mirror Company, published 21 November 1991, https://www.latimes.com/archives/la-xpm-1991-11-21-mn-404-story.html. 203 Richard Cole, "Former Aide Tells of Drug Cash, Castro, and Prostitutes," Associated Press, Associated Press, published 24 September 1991, https://apnews.com/article/0b7fcac1c0842630af2d1cc758ab1acd. 204 Jim Anderson, "Defectors: Cuba trials about politics, not drugs," United Press International, United Press International, published 27 July 1989, https://www.upi.com/Archives/1989/07/27/Defectors-Cuba-trial-about-politics-not-drugs/2648617515200/?spt=su. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha5m2 Other defectors, including those from the DGI who defected, also voiced their views on the trial. Jorge Masetti, a DGI officer and Tony de la Guardia's son-in-law who defected from Cuba in 1990, claimed in an interview, "If this operation really existed, it could only have existed if Fidel and Raúl Castro knew about it. They made these accusations, which were supposed to make the case against Ochoa. Arnaldo Ochoa was never proven to have smuggled drugs. The direct evidence does not exist, but they accused Ochoa, and why? Because Fidel wanted to send a message to all the officials with high authority".205 Juan Reinaldo Sánchez, a seemingly credible defector206 from Cuba's MININT who was the personal bodyguard to Castro for seventeen years, wrote in his book The Double Life of Fidel Castro that Castro had knowledge of subordinates' involvement in the drug trade and sanctioned it. Sánchez recalls overhearing a conversation in 1988 between Minister of the Interior Jose Abrantes and Castro in "centered on a Cuban [drug trafficker] living in the United States" who wanted to travel to Cuba to visit his parents; Castro approved the trip along with allowing the trafficker to, as a cover, say he was a Cuban intelligence operative while also requesting that Tony de la Guardia handle "the logistics of the trip".207 This conversation, while innocuous, seems to indicate that Castro did maintain a friendly relationship with some drug traffickers, yet reveals no legitimate information of Castro's involvement in the drug trade. Into the 1990s, working off the indictments against the Ruiz Family in 1988 and the 1992 Noriega trial, the U.S. Attorney's Office for the Southern District of Florida began investigating senior level members of the Cuban government. In 1993, the USAO-SDFL "drafted a [proposed 205 The Cuba Libre Story, season 1, episode 7, "Secrets and Sacrifices," directed by Emmanuel Amara, Kai Christiansen, & Florian Dedio, aired 11 December 2015, https://www.netflix.com/title/80109535. 206 Edward A. Lynch, "All Socialists Are Equal, but Some Are More Equal Than Others," Military Review (November-December 2019), p. 124, https://www.armyupress.army.mil/Portals/7/military-review/Archives/English/ND-19/ND-19-Book-B.pdf. 207 Juan Reinaldo Sánchez with Axel Gyldén, The Double Life of Fidel Castro: My 17 Years as Personal Bodyguard to El Líder Máximo (New York, NY: St. Martin's Griffin, 2015), p. 230. CUBAN DRUG TRAFFICKING AS A FOREIGN POLICY Cunningha5m3 indictment that] would have charged Raul Castro and 14 other top Cuban officials [including Manuel Piñeiro, head of the Departamento América] with conspiracy and racketeering for allegedly providing safe passage for Medellin cartel cocaine loads, including permission to fly over Cuba and use its waters".208 Among others allegedly involved in this large enterprise was Abelardo Colomé Ibarra, the Minister of the Interior who replaced Jose
AN ANALYSIS OF SPEECH ACTS IN MARTIN LUTHER KING'S "I HAVE A DREAM" SPEECH Saiko Rudi Kasenda English Literature, Faculty of Languages and Arts, Surabaya State University rudisaikokasenda@gmail.com Lisetyo Ariyanti, S.S., M.Pd. English Department, Faculty of Languages and Arts, Surabaya State University lisetyo.a@yahoo.com ABSTRAK Memerintah seseorang telah menjadi sesuatu yang amat umum di masyarakat. Hal tersebut selalu terjadi di setiap aspek ketika berkomunikasi yang tanpa disadari terjadi. Ini dapat didefinisikan sebagai speech act yang pada dasarnya adalah suatu tindakan yang dilakukan melalui perkataan. Fokus skripsi ini adalah speech act yang diucapkan Martin Luther King di pidatonya yang berjudul "I Have a Dream". Rumusan masalah yang diajukan pada skripsi ini adalah (1) Apakah makna yang tersirat dari speech acts yang diucapkan Martin Luther King di pidatonya yang berjudul "I Have a Dream"?, (2) Bagaimana speech acts yang diucapkan Martin dapat mempengaruhi pendengarnya?, dan (3) Apakah yang diharapkan Martin melalui speech acts yang diucapkan pada pidatonya tersebut? Skripsi ini bertujuan untuk mengungkap speech acts yang diucapkan oleh Martin Luther King. Dalam hal ini, skrispsi ini mencoba menganalisa makna tersirat yang terdapat dalam speech acts yang diucapkan oleh Martin Luther King, bagaimana speech acts tersebut dapat mempengaruhi pendengarnya, serta tindakan yang diharapkan oleh Martin dalam speech acts-nya. Metode deskriptif kualitatif beserta teori dari Yule dan Searle diaplikasikan di dalam skripsi ini. Ada beberapa langkah yang diterapkan dalam skripsi ini. Langkah-langkah tersebut adalah menganalisa makna tersirat dari speech acts yang diucapkan oleh Martin beserta tipe locutionary dan illocutionary-nya, menganalasi pengulangan sebagai cara bagi Martin untuk mempengaruhi pendengarnya, dan menganalisa tindakan yang diharapkan Martin dari speech acts-nya. Hasil dalam skripsi ini menunjukkan bahwa speech acts Martin memiliki berbagai makna tersirat. Hal ini merupakan pencerminan dari cara Martin mencoba mempengaruhi pendengarnya mengenai hal yang berkaitan dengan diskriminasi dan ketidakadilan yang terjadi pada orang kulit hitam pada saat itu. Pengulangan yang terdapat pada pidato "I Have a Dream" juga dapat dipahami sebagai caranya untuk mempengaruhi pendengarnya dan juga pandangannya sebagai figur yang sangat berpengaruh di masa Civil Rights Movement. Speech acts yang diucapkan Martin juga dapat dilihat sebagai caranya untuk menunjukkan harapan dan aspirasinya. Ini disebabkan karena speech acts-nya adalah wadah bagi Martin untuk menentang ketidakadilan pada orang kulit hitam. Dalam hal ini, pengulangan pada speech acts menunjukkan bahwa harapan yang dimiliki Martin sangatlah kuat. Penggunaan kekuasaan juga dapat dipahami dari speech acts Martin. Kata kunci: speech act, locutionary act, illocutionary act, perlocutionary act ABSTRACT Getting other people to do something has been something very common in our society. It is something that always occurs in human interaction in almost every aspect in our lives which is unconsciously done. This is defined as speech act which is basically described as type of action performed by a speaker with the utterance (Yule, 2006, p. 118). This study focuses on speech act performed by Martin Luther King Jr in his speech called "I Have a Dream". The research questions proposed in this study are (1) What are intended meanings in Martin Luther King's speech acts in his "I Have a Dream" speech?, (2) How do Martin's speech acts in his "I Have a Dream" speech engage the audience?, and (3) What are actions hoped by Martin Luther King in his speech acts?.The purpose of this study is to reveal the significance of speech acts performed by Martin Luther King. This study includes the analysis of intended meanings embedded in Martin's speech acts, how the speech acts are able to engage the audience as well as actions hoped by Martin in his speech acts. The writer applies descriptive and qualitative method and speech act theory from Yule and Searle. In the data analysis, there are several steps which are applied, they are analyzing intended meanings in Martin's speech acts as well as its locutionary act and illocutionary act type, analyzing repetition as the mean that allows Martin to engage the audience, and analyzing hope that is implied in his speech acts. The result shows that Martin's speech acts have various intended meanings. This is as the result of how Martin tried to engage the audience about matters related to discrimination and injustices towards the African-Americans or the Negro people. In this case, repetition that appears in many of Martin's speech acts is seen as the signal of his attempt to influence the audience as well as his vision as the widely influential figure who fought for justice for the Negro people during the Civil Rights Movement. As Martin's speech acts in his "I Have a Dream" are the form of his strong resistance of the discrimination and injustices, they also serve as the mean to show his hope or aspiration as well. In this case, repetitions in his speech acts are seen as the signal that Martin's hopes are strongly spoken. The use of power is also revealed in Martin's speech acts. Key words: speech act, locutionary act, illocutionary act, perlocutionary act INTRODUCTION When someone says something such as "I'm so thirsty" to his boyfriend, then the boy would immediately do something. He would bring a glass of fresh water to the girlfriend so that she would not be thirsty anymore. This indicates how the girlfriend as the speaker can make someone else to do something without deliberately asking the person by saying "Could you please bring me a glass of water?" or "Fetch me a glass of water, please." This is the case of how speech act occurs. It is basically defined as the actions performed in saying something (Cutting, 2002, p. 16). It can be understood through different levels and through various approaches. In this case, a speech can be understood through Speech Act Theory which is a part of Pragmatics. Speech act theory is related to description of actions such as 'requesting', 'commanding', 'questioning', or 'informing' (Yule 2006: 118). Speech acts are classified into three levels; locutionary acts, illocutionary acts, and perlocutionary acts (Cutting, 2002, p.16). It will be interesting to analyze public speech spoken by someone more deeply through its speech acts since it is found that people or hearers are not actually aware about the intended meanings that a speaker has delivered. A public speech called "I Have a Dream" by Martin Luther King Jr. is chosen as the data source of the study since it contains intended meanings and associations to social phenomena that captured the portrayal of inequality, power abuse, and the use of power. Speech Acts is not something new to be analyzed. It has been analyzed by Murmaniati, Riyanto and Christy as main points of their study. Murmaniati used a book containing Soekarno's public speech as the data to analyze his speech acts. The speech is used by Soekarno as a way to protest about injustice done by the government of Netherland at that time. While Murmaniati used Soekarno's speech as her source of data, Riyanto used a literary work called 'Fences' written by Pulitzer Prize winner August Wilson. 'Fences' is a drama about black people in 1950s. He analyzed the speech acts used by characters to show how the characters in the drama could engage other characters to do something. The speech act is also employed by Christy to be analyzed in her research study. She used a literary work as her source of data as well. She used George Bernard Shaw's novel called 'Arms and the Man' to show how speech acts could raise the issue of power. This study will try to analyze speech acts spoken by Martin Luther King Jr in his "I Have a Dream" speech by applying speech act theory which is a part of pragmatics. Historical values contributing to the production of Martin Luther King Jr's speech acts such as social aspects and culture at that time will be the points that would lead to answering the conducted research questions. The research questions of this study are: (1) What are intended meanings in Martin Luther King's speech acts in his "I Have a Dream" speech mean?, (2) How do Martin Luther King's speech acts in his "I Have a Dream" speech engage the listeners?, and (3) What are actions hoped by Martin Luther King from his speech acts? This study is conducted to find the intended meanings in speech acts spoken by Martin Luther King in his "I Have a Dream" speech, to find out how speech acts in Martin Luther King's "I Have a Dream" speech engage the listeners, and to find out the actions hoped by Martin Luther King from his speech acts in his "I Have a Dream" speech. The significance of the study is to make the readers understand the significance of the use of speech acts used in Martin Luther King 's "I Have a Dream" speech. Moreover, it is hoped that this study could be a reminder of the importance of appreciating other people's right without looking at their race and social status. Several theories are applied in conducting this study. The first theory is speech act theory comes byYule and Searle. In very general terms speech acts are the type of action performed by a speaker with the utterance (Yule, 2006, p. 118). Another theory used in this study is from Hymes and Brown. In this case, the theory is referring to context that determine, specify, or clarify the meaning of an event or other occurrence. Repetition theory from Tannen and Murmaniati are also applied in this study. Another theory used in this study is by Fairclough and Foucault which refers to power in discourse. RESEARCH METHOD Descriptive qualitative is the method used in this study. Descriptive qualitative method is concerned with structures and patterns. Since this study focuses on Martin Luther King's speech acts, the subject of this study is Martin himself. He was the writer and the sole speaker of the speech. The source of data used in this study is taken from Martin Luther King Jr's "I Have a Dream" speech. The researcher uses utterances in Martin Luther King Jr's speech called "I Have a Dream" as the source of the data. Meanwhile, the data used in this study is utterances from Martin Luther King Jr's "I Have a Dream" speech. Observation is applied as the mean to find out the answers of the the research questions. In this study, the writer and "I Have a Dream" by Martin Luther King Jr. are the instruments who observes Martin Luther King's "I Have a Dream" speech. The writer uses his skill to collect the data from various sources. The point in which the writer is the primary instrument or medium through which the research is conducted (Lofland, Snow, Anderson, & Lofland, 2006, p. 3), Laptop/computer, digital files and other electronic devices are used as the tools to support the instruments and data in conducting this study. In conducting data analysis in his research study the researcher uses some procedures and techniques. There are three steps of analyzing data: data reduction, data display, conclusion, and verification (Miles and Huberman, 1992, p. 20). In order to answer the three research questions, understanding features of context is the first step that will be done. The researcher will focus on matters related to the "I Have a Dream" speech such as the addressor of the speech, the addressee in locutionary and illocutionary speech acts. The Analysis of the study are based on the three research questions: The first research question is about intended meanings in Martin Luther King's speech acts. The first step of answering the first research question is Answering Features of Context, such as participant, topic, setting, channel, code, event, key, and purpose are the first thing that will be done. Then, it will be followed by classifying Locutionary Act. In this stage utterances are classified into several locutionary acts (Declarative Imperative, or Interrogative). After that, the intended meanings are analyzed by reviewing the context and the locutionary act. After finding out the intended meanings in speech acts spoken by Martin Luther King Jr, Searle's theory and other theories are used to classify illocutionary speech act. Based on his theory, there are five categories of illocutionary speech act (representative, directive, comissive, expressive, and declaration). The second research question is about how Martin's speech acts are able to engage the audience. In this case, the question is answered by using repetition theory by Murmaniati and Tannen. The repetitions in Martin's speech acts are analyzed to find out its functions that can contribute to the speech acts. The third reserach question is about hopes implied in Martin's speech acts. The hopes are the representation of the perlocutionary acts. In order to answer the question, the first thing that will be done is reviewing the intended meanings embedded in the speech acts produced by Martin Luther King Jr and how the repetition of his speech acts employed by Martin could engage his audience. DATA ANALYSIS AND DISCUSSION Data Analysis On this section, the analysis of the first, the second, and the third research questions are shown each data. Each data consists of Martin's speech acts followed by the analysis which are presented by using three paragraphs. The first section displays the analysis the first research question. The second section displays the analysis the second research question. And the third section displays the analysis of the third research question. Presentation of Data 2 Intended Meanings in Martin's Speech Acts in Data 2 Two speech acts in the passage above contain Martin Luther King Jr's intended meanings, how they can engage the audience, and hope beneath them. Martin's refusal toward the notion of the absence of opportunity to achieve justice is the theme of the speech acts above. The speech acts above can be seen on paragraph 5 in line 39 to line 43. It is understood that Martin Luther King Jr's put himself as the symbol of himself and his audience who cannot accept injustice toward Negro people. In this case, Martin uses the phrase "the bank of justice" and "insufficient funds" in the speech acts to reflect Martin's denial towards the state where they do not have a chance to achieve racial justice. In this case, the speech act has intended meaning of refusal. It demonstrates Martin's disbelief that there is nothing that can be done to get racial justice and to end segregation and discrimination towards the Negro people. The speech act above also seems to have another intended meaning. It is not just about Martin Luther King Jr's refusal of injustice which is racism toward Negro people. It is also understood that the speech act has an intended meaning of suggesting. The speech act above proposes the audience to have the same belief that there is still opportunity to fight for racial justice. It shows that Martin would like to influence the audience that somehow racial justice can be achieved as long as they believe that it can be accomplished. The speech acts above can be categorized as comissive speech act which is a representation of Martin Luther King Jr's rejection toward racism of Negro people. As a speech act that has intended meaning of suggestion, which is to have the audience the same belief that racial justice can be achieved, it can be classified as directive speech act which commits other people to do something. How Speech Acts in Data 2 Engage the Audience How Martin Luther King Jr could engage his audience is associated in the use of repetition of words "we refuse to believe" in his speech acts above. It can be known that the words "we refuse to believe" are repeated twice. As can be noticed on the speech acts above, the words "we refuse to believe" is followed by clauses such as "there are insufficient funds in the great vaults of opportunity of this nation" and "the bank of justice is bankrupt." Those can be understood as the reflections of racism of Negro people. The existence of repetition in those speech acts is understood to emphasize particular circumstances. It is reflected by how the indications of strong resistance of Martin Luther King Jr toward racial injustice of Negro people are easily recognized in those speech acts. It implies Martin Luther King Jr's will to ask his audience to reject whatever segregation that happened to Negro people and to gain righteousness that had been fought for so long. It is understood that Martin Luther King Jr would like to prove his audience that there was still an opportunity that could be achieved to end racism of Negro people. The use of repetition can also be understood to give the audience a thought that racial injustice could be ended them if they have courage to make a change. Hope Implied in Martin's Speech Acts in Data 2 The speech acts above express what Martin Luther King Jr felt delivered through locutionary act of declarative. In this case, the speech acts have intended meanings of suggesting and refusing. The speech acts are intended to offer Martin Luther King Jr's audience an idea to do the same thing like Martin Luther king Jr did which was rejecting racism toward Negro people. They also have an intended meaning of refusal which put Martin Luther King Jr and his audience to have no tolerance to injustice toward Negro people. Those speech acts can be classified as comissive act which express Martin Luther King Jr's refusal. It can also be interpreted as directive speech acts having intended meaning of suggesting. The use of repetition "we refuse to believe" reflects how the strong resistance of Martin Luther King Jr toward racial injustice of Negro people is easily recognized in those speech acts. It is understood that Martin Luther King Jr would like to prove his audience that there was still an opportunity that could be achieved to end racism of Negro people. By looking at those speech acts explained before, it can be seen that Martin Luther King Jr hoped that he wanted the audience to have the same point of view that justice can achieved as long they believe that it can be accomplished. It can also be understood that Martin would like to influence the audience to refuse that there is no chance left for them to gain justice and to end racial discrimination. The realization of Martin's hope in the speech acts above is the signing of Civil Rights Act of 1964, Voting Rights of Act of 1965, and Civil Rights Act of 1968. Those acts are signed to end segregation and discrimination of the African-American people and to open opportunity for them to live and to vote. SUMMARY OF DATA ANALYSIS Summary of Intended Meanings in Martin Luther King's Speech Acts Martin's speech acts are found to have various intended meanings. They are spoken by him as statement of fact, as complaint, as refusal, as suggestion, as persuasion, and as assertion. Table 1: Intended Meanings in Martin's Speech Acts Data Speech Act Locutionary Type Illocutionary Type Intended Meaning 1 One hundred years later, we must face the tragic fact that the Negro is still not free. Statement Expressive & Representative As statement of fact and as a complaint. 1 One hundred years later, the life of the Negro is still sadly crippled by the manacles of segregation and the chains of discrimination. Statement Expressive & Representative As statement of fact and as a complaint. 1 One hundred years later, the Negro lives on a lonely island of poverty in the midst of a vast ocean of material prosperity. Statement Expressive & Representative As statement of fact and as a complaint. 1 One hundred years later, the Negro is still languishing in the corners of American society and finds himself an exile in his own land. Statement Expressive & Representative As statement of fact and as a complaint. 2 We refuse to believe that the bank of justice is bankrupt. Statement Comissive & Directive As a refusal and as a suggestion 2 We refuse to believe that there insufficient funds in the great vaults of opportunity of this nation. Statement Comissive & Directive As a refusal and as a suggestion 3 Now is the time to rise from the dark and desolate valley of segregation to the sunlit path of racial justice. Statement Directive As a suggestion 3 Now is the time to open the doors of opportunity to all of God's children. Statement Directive As a suggestion 3 Now is the time to lift our nation from the quicksands of racial injustice to the solid rock of brotherhood. Statement Directive As a suggestion 4 We must forever conduct our struggle on the high plane of dignity and discipline. Statement Directive As a suggestion 4 We must not allow our creative protest to degenerate into physical violence. Statement Directive As a suggestion 5 We can never be satisfied as long as our bodies, heavy with the fatigue of travel, cannot gain lodging in the motels of the highways and the hotels of the cities. Statement Expressive As a complaint 5 We cannot be satisfied as long as the Negro's basic mobility is from a smaller ghetto to a larger one. Statement Expressive As a complaint 5 We can never be satisfied as long as a Negro in Mississippi cannot vote and a Negro in New York believes he has nothing for which to vote. Statement Expressive As a complaint 6 Go back to Mississippi, go back to Alabama, go back to Georgia, go back to Louisiana, go back to the slums and ghettos of our northern cities, knowing that somehow this situation can and will be changed. Statement Directive As a suggestion 7 "I have a dream that one day this nation will rise up and live out the true meaning of its creed: "We hold these truths to be self-evident: that all men are created equal." Statement Representative As a persuasion 7 "I have a dream that one day on the red hills of Georgia the sons of former slaves and the sons of former slave owners will be able to sit down together at a table of brotherhood." Statement Representative As a persuasion 7 "I have a dream that one day even the state of Mississippi, a desert state, sweltering with the heat of injustice and oppression, will be transformed into an oasis of freedom and justice." Statement Representative As a persuasion 7 "I have a dream that my four children will one day live in a nation where they will not be judged by the color of their skin but by the content of their character." Statement Representative As a persuasion 8 With this faith we will be able to hew out of the mountain of despair a stone of hope. Statement Representative & Directive As an assertion and as a suggestion. 8 With this faith we will be able to transform the jangling discords of our nation into a beautiful symphony of brotherhood. Statement Representative & Directive As an assertion and as a suggestion. 8 With this faith we will be able to work together, to pray together, to struggle together, to go to jail together, to stand up for freedom together, knowing that we will be free one day. Statement Representative & Directive As an assertion and as a suggestion. 9 And if America is to be a great nation this must become true. So let freedom ring from the prodigious hilltops of New Hampshire. Statement Directive As a sugestion 9 Let freedom ring from the mighty mountains of New York. Statement Directive As a suggestion 9 Let freedom ring from the heightening Alleghenies of Pennsylvania! Statement Directive As a suggestion 9 Let freedom ring from the snowcapped Rockies of Colorado! Statement Directive As a suggestion 9 Let freedom ring from the curvaceous slopes of California! Statement Directive As a suggestion Summary of How Martin Luther King's Speech Acts Engage the Audience Repetitions in Martin Luther King's speech acts play such a significant part in his "I Have a Dream" speech. It is seen as a medium that allows Martin to engage the audience. In this case, the repetitions are found to have various functions, such as: as reminder, as an objection, to show Martin's dissatisfaction, to show Martin's assurance, as an advice, and to unite his audience. Table 2: Repetition in Martin Luther King's Speech Acts Data Speech Acts Repeated Sentence or Phrase Function 1 ""One hundred years later, we must face the tragic fact that the Negro is still not free. One hundred years later, the life of the Negro is still sadly crippled by the manacles of segregation and the chains of discrimination. One hundred years later, the Negro lives on a lonely island of poverty in the midst of a vast ocean of material prosperity. One hundred years later, the Negro is still languishing in the corners of American society and finds himself an exile in his own land." One hundred years later As a reminder 2 "We refuse to believe that the bank of justice is bankrupt. We refuse to believe that there insufficient funds in the great vaults of opportunity of this nation." We refuse to believe As an objection 3 "Now is the time to rise from the dark and desolate valley of segregation to the sunlit path of racial justice. Now is the time to open the doors of opportunity to all of God's children. Now is the time to lift our nation from the quicksands of racial injustice to the solid rock of brotherhood." Now is the time To urge the audience to take actions 4 "We must forever conduct our struggle on the high plane of dignity and discipline. We must not allow our creative protest to degenerate into physical violence." We must As an advice 5 "We can never be satisfied as long as our bodies, heavy with the fatigue of travel, cannot gain lodging in the motels of the highways and the hotels of the cities. We can never be satisfied as long as the Negro's basic mobility is from a smaller ghetto to a larger one. We can never be satisfied as long as a Negro in Mississippi cannot vote and a Negro in New York believes he has nothing for which to vote." We can never be satisfied To show Martin's dissatisfaction 6 "Go back to Mississippi, go back to Alabama, go back to Georgia, go back to Louisiana, go back to the slums and ghettos of our northern cities, knowing that somehow this situation can and will be changed." Go back to As a reminder 7 "I have a dream that one day this nation will rise up and live out the true meaning of its creed: "We hold these truths to be self-evident: that all men are created equal." "I have a dream that one day on the red hills of Georgia the sons of former slaves and the sons of former slave owners will be able to sit down together at a table of brotherhood." "I have a dream that one day even the state of Mississippi, a desert state, sweltering with the heat of injustice and oppression, will be transformed into an oasis of freedom and justice." "I have a dream that my four children will one day live in a nation where they will not be judged by the color of their skin but by the content of their character." I have a dream. To show Martin's aspiration 8 "With this faith we will be able to hew out of the mountain of despair a stone of hope. With this faith we will be able to transform the jangling discords of our nation into a beautiful symphony of brotherhood. With this faith we will be able to work together, to pray together, to struggle together, to go to jail together, to stand up for freedom together, knowing that we will be free one day." With this faith To show Martin's assurance 9 And if America is to be a great nation this must become true. So let freedom ring from the prodigious hilltops of New Hampshire. Let freedom ring from the mighty mountains of New York. Let freedom ring from the heightening Alleghenies of Pennsylvania! Let freedom ring from the snowcapped Rockies of Colorado! Let freedom ring from the curvaceous slopes of California! Let freedom ring To unite his audience Summary of Hopes Implied in Martin Luther King's Speech Acts The following is a table containing the simplification of what has been conducted on the analysis section. The table contains Martin's speech acts and hope implied beneath them. Table 3: Hopes Implied in Martin's Speech Acts Data Speech Act Speech Act Type Hopes (Perlocutionary Act) 1 "One hundred years later, we must face the tragic fact that the Negro is still not free. One hundred years later, the life of the Negro is still sadly crippled by the manacles of segregation and the chains of discrimination. One hundred years later, the Negro lives on a lonely island of poverty in the midst of a vast ocean of material prosperity. One hundred years later, the Negro is still languishing in the corners of American society and finds himself an exile in his own land." That the audience would be reminded that the Negro people are the victims of racial discrimination for hundreds of years. 2 We refuse to believe that the bank of justice is bankrupt. We refuse to believe that there insufficient funds in the great vaults of opportunity of this nation. That the audience would have the same point of view that justice for the Negro people can be achieved as long as they believe it can be accomplished. 3 Now is the time to rise from the dark and desolate valley of segregation to the sunlit path of racial justice. Now is the time to open the doors of opportunity to all of God's children. Now is the time to lift our nation from the quicksands of racial injustice to the solid rock of brotherhood. That the audience should start to make a change by fighting for racial justice and ending segregation. That the Negro people have the same opportunity as white people have. 4 "We must forever conduct our struggle on the high plane of dignity and discipline. We must not allow our creative protest to degenerate into physical violence." That Martin's supporters would never use violence in protesting for justice of the Negro people. 5 "We can never be satisfied as long as our bodies, heavy with the fatigue of travel, cannot gain lodging in the motels of the highways and the hotels of the cities. We cannot be satisfied as long as the Negro's basic mobility is from a smaller ghetto to a larger one. We can never be satisfied as long as a Negro in Mississippi cannot vote and a Negro in New York believes he has nothing for which to vote." That the unfairness that the Negro people suffered must be ended in a way that they should gain the right to rest at a motel or any other facilities 6 "Go back to Mississippi, go back to Alabama, go back to Georgia, go back to Louisiana, go back to the slums and ghettos of our northern cities, knowing that somehow this situation can and will be changed." That the audience would have the conviction that situations in parts of The United States can be changed to the better one. 7 "I have a dream that one day this nation will rise up and live out the true meaning of its creed: "We hold these truths to be self-evident: that all men are created equal." "I have a dream that one day on the red hills of Georgia the sons of former slaves and the sons of former slave owners will be able to sit down together at a table of brotherhood." "I have a dream that one day even the state of Mississippi, a desert state, sweltering with the heat of injustice and oppression, will be transformed into an oasis of freedom and justice." "I have a dream that my four children will one day live in a nation where they will not be judged by the color of their skin but by the content of their character." That the racist people would realize that all human beings, including the Negro, are just the same. That the States in America, heavily plagued with racial discrimination, would turn out to be the place would respect the Negro people without looking at their racial identity. 8 "With this faith we will be able to hew out of the mountain of despair a stone of hope. With this faith we will be able to transform the jangling discords of our nation into a beautiful symphony of brotherhood. With this faith we will be able to work together, to pray together, to struggle together, to go to jail together, to stand up for freedom together, knowing that we will be free one day." That the audience would have the belief that somehow racial injustice and discrimination can be ended. 9 And if America is to be a great nation this must become true. So let freedom ring from the prodigious hilltops of New Hampshire. Let freedom ring from the mighty mountains of New York. Let freedom ring from the heightening Alleghenies of Pennsylvania! Let freedom ring from the snowcapped Rockies of Colorado! Let freedom ring from the curvaceous slopes of California! That freedom for the Negro people must be unleashed immediately in states in America such as New Hampshire, New York, Pennsylvania, Colorado, and California DISCUSSION In the discussion section, the elaboration of the entire analysis that has been conducted is explained to present the final result. The discussion section consists of the elaboration of the intended meaning of Martin Luther King's speech acts, how the speech acts could engage the audience, and the Martin's hope embedded in the speech acts which will be discussed with the theories that have been applied and with the previous studies which are used in this study. Discussion of Intended Meanings in Martin Luther King's Speech Acts The intended meanings that have been found are connected with how the speech acts serve as Martin's expression and his intention to persuade his audience to commit for future actions and other related matters. It is found that Martin's speech acts in his "I Have a Dream" speech are intended as statement of fact, as complaint, as refusal, as suggestion, as persuasion, and as assertion. One of the intended meanings in Martin's speech acts that can be seen is to state a fact consisting description of an event or a situation. It is how Martin, the sole speaker of the speech, was able to tell the truth of what happened as well as the history that drove the event of "I Have a Dream" to occur in August 28, 1963. This can be seen in speech acts in Data 1. In this case, it can be confirmed that Martin Luther King Jr has fulfilled the requirement of speech act, which is representative act, that drives him to confront his audience with the truth or fact regarding to racial injustice of the Negro people. Representative act is speech act whose purpose is to commit the speaker to something's being the case, to the truth of the expressed position (Searle, 1975). This view is also supported by Yule that said the speech act can has the ability to state what the speaker believes to be the case (Yule, 1996, p. 53). In other words, Martin's speech act has the capacity to make his audience to have thoughts of what really happened to the Negro people as the outcome of racial injustice and discrimination. As a speech act that has an intended meaning to commit people to do a particular action, Martin Luther King's speech act supports the landmark of speech acts that says it is an action done via utterance. It has the ability to make other people to do something. In this case, the speech act has a tendency to persuade people who supported Martin to not do any harm as a part of their protest towards racial injustice and discrimination of the Negro people. The speech act can be perceived as the expression of what Martin Luther King Jr wants (Yule, 1996, p.54). It is found that there are speech acts which have more than one intended meaning. It can be seen in the speech acts in Data 1 and Data 2. Speech acts in Data 1 deals with what happened one hundred years after the Emancipation of Proclamation was approved by the US representatives. While the speech acts in Data 1 have intended meanings to state a fact and to complain, the speech acts in Data 2 have intentions to refuse and to suggest things related to racial discrimination and segregation of the Negro people. In this case, those speech acts reflect with the theory conducted by Searle and Vandeverken. It says that whenever a speaker utters a sentence in an appropriate context with certain intentions, he performs one or more illocutionary acts (Searle & Vandeverken, 1985, p.34). Therefore, it can be concluded that the speech acts in Data 1 and Data 2 fit to the theories that have been described before. Discussion of the Repetitions in Martin Luther King's Speech Acts Repetition is applied to emphasize certain elements in the mind of the listeners (Murmaniati, 2007, p. 35). According to Tannen, repetition also functions to accomplish social goals and has the ability to bond participants (the addressor and the addressee) linking the speaker in a discourse and in relationships (Tannen, 2007, p. 58-61). The repetition in Martin Luther King Jr's speech act is used as his mean to engage his audience about matters related to racial injustice and discrimination of the Negro people. In the result section, it is found that repetition is applied in many Martin's speech acts. The repetition found in the speech acts is words or sentences or phrases or clauses repeated in several different sentences. The words which are repeated in the utterances are seen to have various function, which are as reminder, to show Martin's aspiration, to unite his audience, as an advice, and as an objection. In this case, it can be said that repetition in Martin's speech acts is seen to have big contribution towards the meaning of As for the repetitions having function to bond participants, it can be seen that Martin Luther King Jr would like to unite himself with the audience. It is reflected in Martin's speech acts in Data 3. In this case, the sentence "Now is the time" is repeated three times to unite his audience. The repetition has the ability to unite his audience which eventually is able to urge the audience to take actions regarding to injustices of the Negro people. It can also be noticed in Martin's speech acts in Data 9. In data 9, it is shown that the repetition of "Let freedom ring" has the function to unite the audience as well. The repetition has the purpose to unite the audience to spread out the notion of freedom and justice of the Negro people to many states in The United States. Since Martin's speech acts in "I Have a Dream" recount very crucial issues such as racial discrimination and freedom, it can be seen that the theory from Tannen that says repetition has the capacity to accomplish social goals supports the idea of Martin's speech act itself. It can be understood that how Martin accomplish the social goal, which is to end racial segregation and discrimination, is expressed through the repetitions in many of his speech acts. Discussion of Hopes Implied in Martin LutheKing's Speech Acts As seen on the table above, it can be seen that Martin hoped that his audiences would be persuaded to act and to have a state of mind regarding to how they should deal with racial discrimination of the Negro people. One of the examples of Martin's suggestion can be seen on speech acts in Data 5. Martin's hope speech acts in Data 5 suggest that in order to fight for justice for the Negro people must be done by never using any violence for it would only show that the Negro people are as bad as the racist people who oppose them by doing harm. This shows how Martin's speech acts can persuade to do a particular thing. This fits with Austin's belief that the speech act can cause the hearers to feel a requirement to do something (Austin in Horn & Ward, 2004, p.54). Another example that can be seen regarding to how Martin's hope is embodied in his speech acts can be noticed on Data 1. The speech acts are intended to state the facts that the Negro people have been the victims of racial discrimination for so long. The hope embedded in the speech acts in Data 1 is that the audience would have a state of mind where the Negro people are the victims of racial discrimination for hundreds of years. This also matched with Austin's theory that the perlocutionary act consist in the production of effects upon the thoughts, feelings, or actions of the addressee in which it can convince the addressee of the truth of a statement (Austin in Horn & Ward, 2004, p. 54). From the explanations delivered above, it is proven that there is hope implied in Martin's speech acts. The hopes are embedded in Martin's speech acts which are to state facts or to suggest his audience to do something and so on. This shows that the speech acts do not just have the ability to make the hearers to act, but also it is revealed that speech acts have the capacity to make the hearers to have the urge in doing something. Discussion of Power Used in Martin Luther King's Speech Acts One of the indications how power is exercised is that Martin Luther King serves as someone who had an influence toward the people who wanted to embrace justice for the Negro people. In this case, Martin is seen as a force that can persuade his audience to deal with injustices of the Negro people. As what Foucault said an agent, which is Martin, has the will to influence other people who to do things which they do not wish to do (Foucault, 2003, p.34). Another circumstance that shows how power is enacted in Martin Luther King's speech acts is his description of the status quo of the Negro people. It is shown in Martin's speech acts in Data 1. In the speech acts, the Negro people are told by Martin as the victims of discrimination for hundreds of years. This is considered as a strategy to show how power is exercised. As what Van Dijk said, one strategy of exercising power in discourse is to persuasively define the ethnic status quo as 'natural', lust', 'inevitable' or even as `democratic', for instance through denials of discrimination or racism (Discourse Power and Access, Teun A van Dijk, p.91). It can be concluded that by giving the description of how difficult the Negro people's lives are can be used as an approach to persuade the audience to face the fact and start to make a change. Since Martin Luther King's speech acts deal with a matter related to the Negro people as the ones who were discriminated, it can be seen that Martin exercised power in speech acts to allow himself to effect social change. Foucault stated that it opens up the space for individuals to act, to exercise power at the capillaries in order to effect social change. (Power, Discourse, Subjectivity, p.37). It can be said that Martin tried to use his influence as a figure who can persuade his audience to start making a change in terms of ending racial discrimination and justice of the Negro people. This also shows that when power is exercised, it eventually can affect social life. CONCLUSION There are several conclusions that can be drawn regarding to results and discussion that has been conducted. In this case, the conclusions are presented as the outcome of the production of Martin Luther King Jr's speech acts. One of the conclusions is related to intended meanings in Martin Luther King Jr's speech acts. In this case, it can be seen that Martin Luther King Jr had used his speech acts to express his thoughts regarding to racial injustice and discrimination of the Negro people. It is found that he delivered his disappointment in many of his speech acts. His disappointment is delivered through how he complained by stating facts which are mostly conveyed by locutionary acts of statement. It proves that although the locutionary acts state facts of what really happened to the Negro people, the speech acts are intended as a form of Martin's protest towards racial injustice of the Negro people. As for another intended meaning in Martin's speech act, the speech acts also serve as a way to convey the audience to do a particular action. Just like locutionary acts of statement to complain, this is also done by not deliberately uttering locutionary act of imperative. There is another conclusion that can be drawn regarding to Martin's speech acts. In this case, it is related to repetition in his speech acts which is seen as a mean to engage the audience. It is found that that repetition is applied in many of Martin Luther King's speech acts. In this case, the repetition is applied by Martin to strengthen his thoughts towards racial injustice and discrimination of the Negro people. This is done in order to make sure that the points given by Martin as the sole speaker would be perceived well by the audience since the speech acts deal with such crucial circumstances. Another conclusion can be made regarding to the results and discussion that have been conducted. It is concluded that there are hopes that lies in Martin's speech acts. Since speech acts are actions via utterance which are intended to make other people to do something, the speech acts are the reflections of Martin's hopes or desires. They reveal the point of what Martin was striving for during the fight for racial justice. As Martin's speech acts reveal his intention and hope, it is also seen as a medium used by him to use power. It can be seen that the speech acts show Martin's influence as the speaker who exposed racial injustices and discrimination of the Negro people. How Martin exercised power is also shown when Martin would like to challenge those who oppose justice for the Negro people. In this case, Martin's speech acts show that they can affect social change toward the lives of the Negro people. Rather than being aggressive, it is also revealed that Martin's speech acts are the democratic approach of how Martin exercised power. The speech acts are able to give the audience the urge to fight for justice for the Negro people. SUGGESTION It can be noticed that the study is not written perfectly. The study demands a lot of critiques on many part of it. It is hoped that this research study would be useful to the readers who wanted to use speech acts as the main point of the study. It is suggested that speech acts should be analyzed with knowledge so that it can lead to full understanding. It is also hoped that the study would be a reminder of how important it is to respect people without looking at their racial identity or color skins. Judging people just because of their color skins does not make us any better than anyone else. It is so important to always believe in appreciating other people. REFERENCES Austin, J L. (1962). How to do Things with Words. London: Oxford University Press. Bogdan, R.C.and Bilken, S.K. (1982). Qualitative Research for Education: An Introduction to Theory and Method. Boston: Allyn and Bacon. Brown, G., & Yule, G. (1983). Discourse Analysis. New York: Cambridge University Press. 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Josep M. Colomer: "The polarization in the United States is foundational"
INTERVIEW
The professor of Political Science at Georgetown University analyzes the constitutional origin of polarization in the United States in his latest book
JAVIER DE LA SOTILLAWASHINGTON
LA VANGUARDIA 07/28/2024
Josep M. Colomer is a professor of Political Science at Georgetown University in Washington. Prince of Asturias Professor since 2010, he has taught at numerous institutions, including the Universitat Autònoma de Barcelona, the Universitat Pompeu Fabra, New York University and SciencesPo, and has given more than 100 lectures in 25 countries. He is an associate researcher at the Institute of Political and Social Sciences of Barcelona and the author of 18 books, in which he has focused on the design of strategies for the establishment and change of democratic institutions.
In his latest book, Constitutional Polarization (Routledge), he investigates the constitutional origin of the division that dominates the political life of the country, which has been increasing in the last decade, and proposes solutions within the constitutional framework. He welcomes us to Georgetown, in the midst of one of the tensest and most polarized presidential campaigns of this century. Especially after the assassination attempt against Donald Trump and the resignation of Joe Biden, who has passed the baton to his vice president, Kamala Harris.
The candidates frame these elections as a plebiscite on democracy. Is this what the US is playing for in November?
If Donald Trump meets the expectations of his Project 2025, and based on what he began to do when he was president, it can certainly pose a great risk. But this country is strong, the society is strong, and its democracy will endure. I think the real threat to democracy, throughout the West, is the great loss of prestige of governments, which do not meet expectations and generate disaffection. People no longer vote in favor of proposals but against the government in power: we have seen this in recent elections in France, the United Kingdom, the Netherlands, Brazil or Argentina. In the US, it has been clearly seen in recent years: we were used to the president repeating his term, but this was not the case with Trump, and it will not be the case with Biden either.
There is a climate of growing polarization in politics, which threatens the democratic process. But the central thesis of your book is that this is not an exception...
Not at all: it is foundational and goes back to the US Constitution itself. In this country, it is the institutions that produce the polarization of citizens, and not the other way around. The system of separation of powers between the presidency and Congress, often in conflict, and the existence of only two parties with the possibility of reaching power, infects citizens. There has always been polarization, but what we see now is negative polarization. Politicians campaign by attacking their opponents and, instead of being proactive, they focus on the issues they believe the other has not been able to solve.
That is why Trump focuses on immigration, which has increased during Biden's term and, when an agreement was reached between Republicans and Democrats in Congress, he ordered his legislators to boycott it so he could continue to blame the Democrats. And Harris has started very strongly with abortion, stoking fears that a Republican government will make a law to prohibit it throughout the country. And that is negative campaigning because when the Democrats had a majority in both chambers they did not make any federal law to protect it.
"The real threat to democracy is the discredit of governments"
Why do we no longer see the great consensus that characterized the 20th century?
Because of the absence of a great external enemy: that is what has historically generated national unity. During the Great Depression, World War II and the Cold War, we had a period of some internal peace and collaboration between the two parties. But when the Soviet Union fell, in the absence of a common cause, the internal political agenda resurfaced, with many issues that have never been resolved. This happens because the system is inefficient: if one party wins the presidency and the other the Congress, in the absence of consensus, the blockage is constant and causes conflicts to stagnate.
Trump's arrival in politics eight years ago did not help to unite the country either...
It deepened polarization. Trump's project is, basically, to isolate and close the US: limit immigration, import tariffs, disengage from NATO... That is the perfect recipe for internal conflict. If he abandons foreign policy, he gives space to domestic problems, such as race issues, women's rights, health care, education... Physics defines it as entropy: closure to the outside and internal disorder always go together.
How can the country get back on the path of consensus and big deals? Can the rise of China be a catalyst?
If Trump loses, the Republican Party will have to reinvent itself. And then it will have to decide whether it wants to continue in isolationism, a Cold War against Russia or against China, or against both at the same time, or whether it wants to seek international cooperation agreements that allow them to not be so obsessed and polarized by domestic conflicts.
But there are many other ways to mitigate polarization without having to amend the Constitution, which at this point is unthinkable. One is to improve the relationship between Congress and the presidency, through the figure of the vice president, who, by presiding over the Senate, can act as a bridge and does not do so today. Another is to give more powers to the states, because these issues of national polarization are actually less divisive in each state, where there is more cultural and social consensus.
"Congress' inefficiency in legislating has created a monarchical temptation, with which the president has been gaining power"
When Biden explained his withdrawal, he said that George Washington "taught us that presidents are not kings." However, as you explain in the book, the United States was founded on a monarchical system. Where did the founding fathers go wrong?
The drafters of the Constitution paid the price of a novelty experiment. There was no country with a liberal democratic constitution and they took as a reference the interpretation that Baron de Montesquieu had made of the United Kingdom system. But there was a problem: Montesquieu did not speak English, and he misinterpreted the British system as an absolutist monarchy, in which the separation of powers was between the king, the nobility and the people, whose authority came from separate sources. However, at that time, the United Kingdom was already a parliamentary monarchy, and the separation of powers was not such. The Founding Fathers took that interpretation and brought it to the American system, where the powers of the executive, the legislative and the judicial branches do not emanate from the same support, which prevents them from collaborating on many important issues. The difficulty of passing laws has made it a permanent temptation to give more powers to the president, so he has become a kind of king: by its very constitution, the country has a monarchical temptation. In the history of the United States, there are many more executive orders (or presidential decrees) than laws passed in Congress. For several decades, there has been more than one executive order per week, and far fewer laws. That monarchical temptation is seen in the electoral campaign: two characters face each other who seem to have to solve everything.
Historically, legislators have put the interest of their district or state before that of the party. However, it seems that now Congress is governed by partisan lines. How did we get to this point?
That was the original idea: in his farewell address, Washington warned against the danger of parties and partisanship. And for the first 30 years, elections worked that way. But when the founding fathers disappeared, they realized that the electoral system itself favored the existence of national parties, each with a set of ideas that were opposed to the other. This resulted in great tension, where physical violence was common in Congress, and culminated in a civil war; but we are far from that moment now.
In reality, the party system only works at the national level when there are presidential elections, where there are necessarily two clearly opposed candidates, which is reflected throughout the country. Most of the time, each party in each state contains very diverse positions. You see it in Congress, where there are clearly four currents compressed into two parties: the nationalist populists of Make America Great Again, the traditional conservatives, the liberal Democrats, and the socialist Democrats. However, the institutional system does not allow them to act as such and they have to meet in order to win, which causes voting along partisan lines.
Given the dysfunctionality of Congress, the president has been gaining powers. But what about the Supreme Court? In the ruling on Trump's immunity, Judge Sonia Sotomayor insisted on the idea that the country should not have kings...
I think that the Supreme Court maintains its capacity to be a countervailing power. In fact, in the ruling on immunity, what it did was return the case to a lower court to clarify whether the assault on the Capitol was an official or private activity. But, if it is determined that it is private, Trump still does not have immunity. Although there is a conservative majority of six judges to three, in reality this division occurs in less than one-third of the cases: according to the balance of the last period, there are many more rulings by unanimity or mixed majorities than polarized ones.
Thus, although the Supreme Court has lost popularity (it is at 40% approval), especially after its decision on abortion, it remains a stronger counter-power than Congress (with 13% support), precisely because it has taken charge with its jurisprudence of filling the void of the legislature, which does not legislate. The Supreme Court was the one that confirmed Obama's universal and mandatory health care reform, rejected Trump's veto on immigrants from Muslim-majority countries, ended his isolation of children who crossed borders and were put in cages, and accepted gay marriage, for which there is no law. The Supreme Court has been giving and taking away freedoms, because Congress is incapable of legislating on that, and it is the only effective counter-power to the president.
============================ Campaign in the US: We haven't seen anything yetThe last three weeks have brought so many surprises in American politics that one can imagine how many more there could be until the election. Joe Biden appeared senile and paralyzed in the debate with Donald Trump that he had requested and for which he had set the rules; to correct the result, he had an interview on the ABC channel that was broadcast on tape and still made the diagnosis worse. Previously, he had attended the G-7 meeting in Italy, in which he disappeared for a whole day and did not appear at the gala dinner offered by the President of the Republic; and later, at the NATO summit in Washington, he confused Harris with Trump and Zelensky with Putin. Subsequently, he proved to be a good teleprompter reader, but unable to hold a conversation for more than a few minutes.Meanwhile, the Supreme Court has diverted the decision on Trump's immunity in private matters to a lower court; the process about his appropriation of secret documents has been temporarily suspended; and the sentence of the conviction for paying the silence of the porn adultery has been deferred. After all this, he was almost murdered, by two centimeters, at a rally, and proclaimed candidate at the Republican Convention as sent from God.All in just three weeks. By definition, it is difficult to imagine surprises. But there will surely be more and even bigger ones between now and November. In most democratic countries, an election campaign lasts for between three and six weeks. In the United States, it lasts ten months, from the start of the primary elections. Normally, no one is able to guess the result before September, as so many self-appointed prophets continue to try. It's like predicting the result of a soccer game at half-time when they go zero to zero.Of the eight US presidential elections that I have followed more or less closely, in two a minority candidate won as a result of the emergence of a third candidate (Bill Clinton thanks to Ross Perot, in 1992 and 1996); in another, the unexpected candidate won after starting a war in response to a terrorist attack (George W. Bush, in 2004); still, another unexpected candidate won after the outbreak of a serious financial crisis in September (Barack Obama, in 2008); and in two, the loser in popular votes won in the Electoral College (Bush, in 2000, and Trump, in 2016). Almost all predictions in July were dismissed.The excessive duration of presidential campaigns in the United States is due to the outrageous purpose of electing a single person as executive president with enormous powers with only two candidates, that is, an extremely simple and important selection in an extremely large and complex society. When there are several parties in competition, the choice of candidates by citizens is less difficult, since there is always someone who may seem more reliable or less bad to most people. But with the high polarization created when there are only two candidates, a large portion of voters are more likely to dislike both.In the United States, when registering as a voter there is the option to include a party affiliation, which is usually the condition to participate in the party's primaries, as an independent, or as a third-party voter. In recent years, the number of independents has increased to almost half of the electorate. This detracts a lot from the polls that say, for example, that Trump has the support of 70% of Republican voters, because it means that they are only 15% of the total voters, which does not allow for a serious prediction about the general election. The high number of independents also preludes a high abstention when, as happened until now, the two candidates are widely rejected.A traditional postulate in political science was the incumbent advantage, that is, the advantage of the candidate who is already in office because he can favorably manipulate the information about his past administration and appear as the known semi-bad compared to the unknown good in the opposition. But in the last fifteen years, this advantage has disappeared due to crises, new governments' inefficiency, unfulfilled promises and expectations, loss of credibility, and protest votes. Governments lose more re-elections than ever, new parties and candidates appear and, in some countries, the most rookie or the one who has always been in the opposition wins. For many voters, almost any stranger can now be less bad than a known semi-bad, because the latter is no longer credible. If the candidates were now Donald Trump and Kamala Harris, we would be facing an unprecedented situation: the two would be known semi-bad, one as former president and the other as vice president. A new candidate might be more attractive. But it would be another big surprise if the entire Democratic Party would group behind her or him.Most likely, the campaigns of the next three months will have to focus on discouraging abstention and promoting the vote that each person sees as the lesser evil. The real campaign will begin after the holidays, in not three but six weeks. We haven't seen anything yet. Published in El Pais, July 23, 2024
https://elpais.com/opinion/2024-07-23/campana-en-ee-uu-aun-no-hemos-visto-nada.html====================== The decline of the American EmpireAll empires in history have had periods of rise and periods of decline, from the Roman Empire and a dozen empires in Asia to the European colonial empires, such as the Spanish and British. Regarding the United States of America, seen in perspective and taking into account its relative shares of the world's population, economy, military, and science, there is little doubt that the peak period was from 1940 to 1960. The United States won World War II, one of the few just wars in history; after victory, it designed the world order with the United Nations, the World Bank and the International Monetary Fund, and created NATO with European allies. The decades of the forties and fifties were also of American technological and cultural hegemony with automobiles, household appliances, television, Coca-Cola and Hollywood blockbusters.
The euphoria ended with the assassination of President Kennedy in 1963. The sixties and seventies were of internal and external disorder, with the civil rights movements on the one hand and the absurd and criminal war in Vietnam on the other. In contrast to the pattern of previous decades, there was a succession of presidents who did not complete a second term: Kennedy was assassinated, Johnson withdrew from the second primaries, Nixon resigned, Ford embarrassed himself, and Carter lost reelection. It was a country in disorder and decline.
But there was a rebound. Since 1980, presidents Reagan, Bush Sr. and Clinton made a turn that could be compared to that of Emperor Octavian Augustus in Rome, also after a decline: concentrating on foreign and military policy and giving more autonomy to the provinces or states in domestic affairs, including social issues. It was a new period of imperial rise. The Cold War culminated in the reunification of Germany and the dissolution of the Soviet Union. Clinton attempted to integrate the new Russia while continuing to support less interventionist domestic policies on welfare and family issues.
This rebound ended with the terrorist attacks of September 11, 2001. Thus, the two periods of ascension were closed by two traumatic episodes of those that any citizen remembers where he was when he knew about: the assassination of JFK and 9/11.
Since then, the Government once again engaged in warlike adventures such as an imaginary "Global War on Terror" and absurd "preventive" wars in Iraq, Afghanistan, Syria and Libya, now without the mandatory draft that had generated so many rebellions, but with an army of professional volunteers. After learning the lesson of the negative political effects of these wars, a further step has been taken in Ukraine: professional troops are no longer even sent, but only weapons (purchased by the Government from American manufacturers in charge of citizens' taxes that the receiving country will have to pay for).
At the same time, political polarization has accentuated by an overload of the domestic public agenda with issues of immigration, race, family, gender, gun control, and voting rights. We are still in that decline phase.
Another rebound of the American Empire in the future is possible because the decline is always relative and depends on the performance of the other world empires. The main potential rivals are not much better. Russia has been gasping and clawing after losing a quarter of its territory and half of its population following the dissolution of the USSR. China is already suffering from the rigidity of the dictatorship in the face of an incipient economic crisis and will suffer an enormous loss of population due to a shortage of women and low birth rates. And the European Union is still a project under construction (which would need an Emperor Augustus turn, as I already explained in the previous post).
The greatest weakness of the United States is its inefficient political system, with separation of powers and only two parties, which is poorly capable of governing such a large and complex country. But whoever wins the presidential election this November, within four years the aging boomer generation will retire, and new creative energy will arrive from the younger ones, including women who are still new to the Presidency.Published in La Vanguardia, July 22, 2024:https://www.lavanguardia.com/opinion/20240722/9819461/declive-imperio-americano.htmlcf
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Nicholas Onuf on the Evolution of Social Constructivsm, Turns in IR, and a Discipline of Our Making
Can we really go on speaking about International Relations as a 'discipline'? Even if social constructivism is often presented as a robust theoretical cornerstone of the discipline, one of the thinkers that established this theoretical position challenges the existence of IR. Surely, Nicholas Onuf argues, we have a disciplinary machinery—institutions, journals, conferences and so forth—but these form an apparatus built around a substantive void—in his words, 'a discipline without an 'about''. In this Talk, Nicholas Onuf—among others—weaves an appraisal of disciplinary boundaries through a discussion of social constructivism's birth and growth, tells the material turn to get serious and provides a bleak assessment of IR's subservient relation to political order.
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What is (or should be), according to you, the biggest challenge / principal debate in current International Relations? What is your position or answer to this challenge / in this debate?
In my view, the biggest challenge for IR is making good on claims (I'd say pretensions) that IR is a discipline in its own right. Such claims presume that IR has a reasonably well-bounded subject matter and a body of theory uniquely suited to that subject matter. For 25 years I have been saying that IR fails miserably in meeting this challenge. Much less do we acknowledge the challenge—there is no debate. As it is, we have institutionalized a so-called discipline (journals, conferences, workshops, PhD programs) that reaches far beyond (lower case) international relations. In short: a discipline without an 'about.' Were we to acknowledge the challenge, we might be content to say: Forget disciplines, it's all about 'the social' and social theory belongs to us—too. Or we might say, it's all about 'the political,' and legal, political and social theory also belong to us. I'm not sure there's much difference. I am sure that it's not enough to say our 'about' is 'the international.' And I have said as much publicly, though intemperate terms that I instantly regretted.
Given such a negative assessment of IR, you might wonder why I stuck with it all these years. Why didn't I just call myself a social theorist and (try to) publish in the few journals in which theorists gets a hearing? Actually, I did try a few times, to no avail (just as I put 'social theory' in the subtitle of World of Our Making (1989) to no discernible effect). I think there's a status issue lurking here. Once identified with IR, it's hard to get acknowledged outside IR. Nobody reads or cites us; we 'don't get no respect'; status ordering condemns us to be consumers rather than producers of big ideas. If (just perhaps) the era of big ideas is over, then the next generation in IR may feel a little braver than I was about jumping ship. Not that I'm betting on it, especially since publishing in a host relatively new, expressly interdisciplinary journals, such as Global Constitutionalism, International Political Sociology and International Political Theory, offer a safer alternative.
How did you arrive at where you currently are in your thinking about International Relations?
I have to say that events have never inspired me. In my callow youth, Hans Morgenthau's Politics among Nations (1948) inspired me to think about spending a lifetime doing IR, as did my teachers Robert Tucker and George Liska—both realists with a taste respectively for international law and international institutions. Working as Tucker's assistant in revising Hans Kelsen's Principles of International Law (1952) prompted a longstanding interest in legal theory. As a doctoral student, I got hooked on systems theory à la Hoffmann, Kaplan, Rosecrance; the special issue of World Politics (vol. 14, no. 1) on the international system left an indelible mark, as did Waltz's Man, the State and War (1959). Working with Richard Falk a few years later affected me a great deal—he remains one of my very few heroes. So did Fritz Kratochwil, briefly a student of mine and friend ever since.
In the 1980s I got to know a number of mavericks: Hayward Alker, Rick Ashley, Dick Mansbach, John Ruggie and Rob Walker are by no means the only ones on this list. More important, I think, were my feminist doctoral students, who changed my life in a great many ways and were largely responsible for my turn to social theory. It was in that context that I took the so-called linguistic turn to Wittgenstein, J. L. Austin et al. World of Our Making is pretty clear about its many sources of inspiration. The big trick was fitting everything together. Since then (and to keep the story manageable), working with my brother Peter is responsible for my interest in Aristotle and in the making of the modern world; republican theory links these two concerns. I cannot blame Peter for my ongoing fascination with Foucault.
What would a student need to become a specialist in IR or understand the world in a global way?
For me at least, this is a tricky question. As I said earlier, I am not very much interested in events—either as theoretical fodder or as a matter of what's happening in the world at any given moment. Most of my friends and colleagues are fascinated by current events—how often I find them glued to one news source or another. Students are too, and it seems pretty obvious they should be. Most people in the field engage in the skillful assembly of events, whether in 'cases' or as statistically manipulated patterns. Learning the appropriate skills takes a great deal of time and training. At the same time, students also need an exposure to theory—big picture thinking—and, in my view, the philosophical issues that lurk behind any big picture.
Theory is a seductive. I was seduced at the age of 19 and never gotten over it. Shifting metaphors, I always told my doctoral students not to succumb to the theory bug, at least to the exclusion of what I just called 'the skillful assembly of events.' In other words, don't do it my way—I was lucky to get away with it. Disposition is a different matter. Students must love to work hard for extended intervals with little immediate gratification. Machiavelli said that warriors must be disciplined and ardent. I used to tell my doctoral students, you have to be 'warrior nerds.' If you don't fit this profile, find another vocation.
You were immensely influential in constructing the theoretical pillar of social constructivism in IR, starting over 25 years ago. Looking back, has social constructivism delivered on the promise you etched out in World of Our Making?
No way, and for all kinds of reasons. This was all too clear within a decade, as I intimated in a review of Peter Katzenstein's The Culture of National Security (1996, read introduction here) and spelled out in Don Puchala's Visions of International Relations (2003). To simplify unduly and perhaps unjustly, the constructivists who came to prominence in the 1990s made three mistakes. First, they took for granted that a norm (as in 'the norm') is normative without asking whether, to what degree, or how this might be so. I'm pretty sure this mistake came from a mindless appropriation of functional sociology and utter indifference to legal and political theory. Second, they substituted identity ('who am I?' questions) for agency ('who acts for what or whom?' questions) in guessing at the implications of the end of the Cold War. In doing so, they compounded the felony by leaping from personal identity to collective identity and unreflectively imputing agency to imagined collectivities. Third, they treated culture as an aggregate residual and then assigned it enormous causal significance. Had any of them taken the linguistic turn seriously, they might have extricated those elements of 'culture' that (one might guess) are most consequential for social construction.
More generally, I came to see the constructivist surge of the 90s as a liberal-institutionalist renaissance. Standing in for legal rules, formal institutions and corporate personality, norms and identity look like a conceptual breakthrough to a generation of scholars who had been taught to dismiss old-time liberal IR. In the 2000s, a shifting panorama of events (genocide etc.) prompted a straight-on liberal institutionalist revival with lots of help from lawyers. Meanwhile, a much more diverse range of scholarship has come to be styled constructivist for lack a better label. Finally, there has emerged a gang of 'third generation' constructivists who now actively repudiate their predecessors from the 90s. They speak my language, but I'll let them speak for themselves.
How, do you think, do 'turns' in IR relate to the broader context of real-world historical events? If the origins of social constructivism have been located in the end of the Cold War, is there some kind of dialectic whereby social constructivism then impacts on the course of history? For instance, social constructivism is by now so established that a big part of newer generations of practitioners in IR are probably social constructivists. How does that influence international politics? In other words, does social constructivism as an illocutionary theoretical approach hold perlocutionary effect on its object of study?
I have some reservations about the metaphor 'turn.' Do we imagine IR as a colossal ship that turns, however slowly, all of a piece? I've already used the ship metaphor, but in this context it's not appropriate—we're not that put together, and, besides, no one is steering (not even those legendary gate-keepers). Or a herd of wildebeests, in which all the members of the herd turn together by keying off each other once one senses danger and turns? I don't think so, even if we do sometimes see signs of a herd mentality.
Back in the late 60s, Karl Deutsch suggested that the field had even then experienced a succession of waves. I like this metaphor better because it captures both the messiness of what's going on and a sense that perhaps not much is changing in deeper water. You yourself switch metaphors on me when you mention a new generation of constructivists. As it happens, I like this metaphor a lot (and have a piece entitled 'Five Generations of International Relations Theory' forthcoming in a new edition of International Relations Theory Today, which Ken Booth and Toni Erskine are editing). It suggests a dynamic internal to any field of study rather than one prompted by external events. Inasmuch as constructivism got its start before the Cold War ended but afterwards changed its profile significantly tells us the story is actually rather complicated.
The more interesting question is whether constructivism will, as you say, impact the course of history. The quick and dirty answer is, yes, but in ways too subtle to document. We already know how difficult it is to establish any impact from IR as a scholarly pursuit on world affairs. That is, any impact beyond realism and raison d'état. As we become more specialized in what we do and so does everyone else, it seems ever less likely that we'll be able to pin down extended causal chains. But I suspect that you have something more like 'mood' in mind. Once liberal institutionalists adopted a slick kind of constructivism, they were pretty much in sync with the Zeitgeist, at least for a decade or so. So, yes, as a not very helpful generalization, we can surmise that some degree of co-constitution was then at work. Always is.
One last point. I don't have even the slightest sense that my own scholarly work has had anything have much to do with large-scale world-making, or that it will in any near-term. I don't have to be told that my work is too austere and forbidding to reach very many people—though I am told this often enough. Years from now, who knows? Yet my teaching career convinces me that there's more co-constitution going on in the classroom than anywhere else we're likely to find ourselves. Interacting with hundreds of MA and PhD students in Washington DC over 28 years—during which I noodled through what would become World of Our Making—affected me and them in ways beyond measure. Some of those students became scholars, but many more have spent their lives in public service.
What has been, to you, the biggest surprise or exciting move in IR since social constructivism saw the light?
The biggest and most surprising 'move' has been the move offshore. I speak of course as someone raised, trained and employed in the US when IR was 'AnAmerican Social Science.' For the last twenty years, IR has not so much left the US as gained strength everywhere else. Better to say, its center of gravity has moved. In the process, IR has transformed, both as a claimant discipline and as a theory-driven enterprise. As a participant-observer, I see IR as an institutional beneficiary of globalization and, to a lesser degree, those of us in IR as agents in this hugely complicated process.
Globalization has meant, among much else, the extraordinary growth of higher education and its institutional apparatus. The proliferation of universities is an acknowledgment of cosmopolitan imperatives and an accommodation of national needs, exemplified in programs for the grooming of managerial elites. For IR, this large process has been colored by an ostensible rejection of American hegemony. One expression of this anti-hegemonial sentiment is the fashion for post-positivist scholarship and the sort of constructivism that is now conventionally ascribed to Fritz Kratochwil and me. For me personally, it's just wonderful to be taken seriously everywhere but my own country.
You recently have turned attention towards cognitive and evolutionary psychology. This is a pretty underrepresented field, in terms of its being mined in IR. What challenge has this literature to pose, in your view, to dominant IR?
Long ago, I ventured into cognitive studies as a consequence of casting a broad net in social theory. Since then, several disciplines have converged in making cognitive studies just about the most exciting game in town. I cannot imagine anyone not being fascinated (but then I am also fascinated by advances in cosmology, however little I understand the technical stuff). In recent years, I have developed a more specific interest in what cognitive and evolutionary psychology might tell about my mind, any mind, in relation to a world that my mind cannot access directly, the world of appearances. As you can see, I'm a philosophical idealist—with many qualifications, a Kantian idealist. Most people in IR are philosophical realists, for whom such issues are less compelling.
Let me comment briefly on any challenge the cognitive revolution might pose for IR in the philosophical realist mode. IR's substantive concerns are so far removed from the stuff of cognitive science (neurons and such) that I doubt scholars in IR will ever feel obliged take the latter into account. Nor should they. Positivist science is reductive—it always pushes down levels of analysis to explain what's going on at higher levels. But anyone pushing down risks losing touch with what seems to be substantively distinctive about one's starting point, and IR and its event-manifold are a long way up from the synchronized firing of neurons. I would qualify this bald statement somewhat to account for the recent interest of emotions in IR. At least some of the psychological literature on emotions taps into a deep pool of research where the age-old cognition-emotion binary has finally been put to rest.
You have a broad experience in IR. How do you see the evolution of the field? Is it a tragedy of unfolding rationalization and increasing division of labor, or is something else going on?
As I intimated earlier, IR has failed as a disciplinary project. I'm almost inclined to say, there's no hope for IR 'as we know it.' Better to say, IR has lost its self-told coherence. A hundred flowers bloom, but just barely, and there are a lot of weeds. I don't see this as a bad thing (your weeds may well be my flowers), although other disciplines, such as sociology and a resuscitated geography, cast shadows on our scraggly garden. I do think larger societal processes—modern rationalization and modernist functional differentiation—have conjoined to impose a coherence we don't see. Crudely, we are servants to other servants, all of us ultimately minions to run-away capital and victims of its techno-material seductions. I guess you could call this phenomenon a tragedy, though its very impersonality undercuts the sense of the term. I have no doubt, however, that it will eventuate in a catastrophe from we moderns will never recover. I have been saying this ever since the 1970s, when the debate over The Limits to Growth persuaded me that we would never turn the ship around.
A new 'turn' seems to be developing in the social sciences, possibly a swing of the ontological pendulum back to materialism—this time with a more postpositivist undertone. How do you relate to such a turn?
I am skeptical. It looks like a fad to me—people casting about for something new and interesting to say. Moreover, the vitalist, Bergsonian tenor of so much of the new materialism turns me off—I cannot see the case for ascribing agency (and thus purpose) to things when the language of cause suffices. (And I am not among those constructivists who will not speak of cause for fear of positivist contamination.) But there's another issue that troubles me: the continued power of the materialist-idealist binary. In IR, we call realists materialists and liberal institutionalists/soft constructivists idealists when it should be obvious that whatever separates them (in my view, not as much as they think) has nothing to do with idealism and materialism as philosophical stances. Security dilemmas, arms races and terrorist plots are not ideationally informed? Norm diffusion, identity crises and human rights are not materially expressed? Get serious.
I argued in World of Our Making that the material and the social are bound inextricably bound together. Rules do the job. They turn the stuff of the world into resources that we, as social beings, put to use. I think I got it right then. Needless to say, I also think students afflicted with mindlessly linked binaries can only benefit from reading that book.
Nicholas Greenwood Onuf is renowned as one of the founders of constructivism in International Relations. He is also known for his important contributions to International Legal Theory, International History, and Social Theory. Onuf's most famous work is arguably World of Our Making: Rules and Rule in Social Theory and International Relations (published in 1989), which should be on every IR student's must-read list. His recent publications include Nations, Markets, and War: Modern History and the American Civil War (2006, co-authored with his brother Peter Onuf) and International Legal Theory: Essays and Engagements, 1966-2006 (2008). Onuf is currently Professor Emeritus of International Relations at Florida International University and is on the editorial boards of International Political Sociology, Cooperation and Conflict, and Contexto Internacional. Professor Onuf received his PhD in International Studies at John Hopkins University, and has also taught at Georgetown University, American University, Princeton, Columbia, University of Southern California, Pontifícia Universidade Católica do Rio de Janeiro, and Kyung Hee University in Korea.
Related links
FacultyProfile at the Florida International University Read Onuf's Rule and Rules in International Relations (2014 conference paper) here (pdf) Read Onuf's Fitting Metaphors: the Case of the European Union (New Perspectives, 2010) here (pdf) Read Onuf's Institutions, intentions and international relations (Review of International Studies, 2002) here (pdf) Read Onuf's Levels (European Journal of International Relations 1995) here (pdf)
In: Decision analysis: a journal of the Institute for Operations Research and the Management Sciences, INFORMS, Band 9, Heft 4, S. 373-379
ISSN: 1545-8504
Ali E. Abbas (" From the Editors: Brainstorming, Multiplicative Utilities, Partial Information on Probabilities or Outcomes, and Regulatory Focus ") is an associate professor in the Department of Industrial and Enterprise Systems Engineering at the University of Illinois at Urbana–Champaign. He received an M.S. in electrical engineering (1998), an M.S. in engineering economic systems and operations research (2001), a Ph.D. in management science and engineering (2003), and a Ph.D. (minor) in electrical engineering, all from Stanford University. He worked as a lecturer in the Department of Management Science and Engineering at Stanford and worked in Schlumberger Oilfield Services, where he held several international positions in wireline logging, operations management, and international training. He has also worked on several consulting projects for mergers and acquisitions in California, and cotaught several executive seminars on decision analysis at Strategic Decisions Group in Menlo Park, California. His research interests include utility theory, decision making with incomplete information and preferences, dynamic programming, and information theory. Dr. Abbas is a senior member of the IEEE and a member of the Institute for Operations Research and the Management Sciences (INFORMS). He is also an associate editor for the Decision Analysis and Operations Research journals of INFORMS. Email: aliabbas@illinois.edu . Kash Barker (" Decision Trees with Single and Multiple Interval-Valued Objectives ") is an assistant professor in the School of Industrial and Systems Engineering at the University of Oklahoma. He holds a Ph.D. in systems engineering from the University of Virginia, where he was a research assistant in the Center for Risk Management of Engineering Systems, and B.S. and M.S. degrees in industrial engineering from the University of Oklahoma. His primary research interests lie in modeling interdependent economic systems and decision making for large-scale system sustainment, with research funded by the National Science Foundation, the Federal Highway Administration, and the Army Research Office. Email: kashbarker@ou.edu . J. Eric Bickel (" From the Editors: Brainstorming, Multiplicative Utilities, Partial Information on Probabilities or Outcomes, and Regulatory Focus " and " A Simulation-Based Approach to Decision Making with Partial Information ") is an assistant professor in the Graduate Program in Operations Research (Department of Mechanical Engineering) at the University of Texas at Austin. In addition, Professor Bickel is a fellow in both the Center for International Energy and Environmental Policy (CIEEP) and the Center for Petroleum Asset Risk Management (CPARM). His research interests include the theory and practice of decision analysis and its application in the energy and climate-change arenas. His work has addressed the modeling of probabilistic dependence, value of information, scoring rules, calibration, risk preference, decision education, decision making in sports, and climate engineering as a response to climate change. Prior to returning to academia, Professor Bickel was a senior engagement manager for Strategic Decisions Group. He has consulted around the world in a range of industries, including oil and gas, electricity generation/transmission/delivery, energy trading and marketing, commodity and specialty chemicals, life sciences, financial services, and metals and mining. Professor Bickel is the vice president/president-elect of the Decision Analysis Society and an associate editor for Decision Analysis. He holds an M.S. and Ph.D. from the Department of Engineering–Economic Systems at Stanford University. Email: ebickel@mail.utexas.edu . Vicki M. Bier (" From the Editors: Brainstorming, Multiplicative Utilities, Partial Information on Probabilities or Outcomes, and Regulatory Focus ") is a full professor in the Department of Industrial and Systems Engineering at the University of Wisconsin–Madison, where she is currently department chair and also directs the Center for Human Performance and Risk Analysis. She is also the past president of the Decision Analysis Society and is an associate editor for Decision Analysis. Her research interests include applications of operations research, risk analysis, and decision analysis to problems of homeland security and critical infrastructure protection. Email: bier@engr.wisc.edu . Samuel E. Bodily (" Multiplicative Utilities for Health and Consumption ") is the John Tyler Professor of Business Administration at the University of Virginia's Darden School. He has published textbooks and more than 40 articles in journals ranging from Harvard Business Review to Management Science. His publications relate to decision and risk analysis, multiattribute utility, forecasting, strategy modeling, revenue management, and eStrategy. Along with Casey Lichtendahl, he was runner-up for the 2012 Decision Analysis Publication Award. He has edited special issues of Interfaces on Decision and Risk Analysis, and Strategy Modeling and Analysis. Professor Bodily has published well over 120 cases, including a couple of the 10 best-selling cases at Darden. He received the Distinguished Casewriter Wachovia award from Darden in 2005 and three other best case or research Wachovia awards. Professor Bodily is faculty leader for the executive program Strategic Thinking and Action. He is the course-head of and teaches in a highly valued first-year M.B.A. course in decision analysis; has a successful second-year elective, Management Decision Models; and has taught eStrategy and Strategy. He is a past winner of the Decision Sciences International Instructional Award. He has served as chair of the INFORMS Decision Analysis Society. He has taught numerous executive education programs for Darden and private companies, has consulted widely for business and government entities, and has served as an expert witness. Professor Bodily was on the faculties of MIT Sloan School of Management and Boston University and has been a visiting professor at INSEAD Singapore, Stanford University, and the University of Washington. He has Ph.D. and S.M. degrees from Massachusetts Institute of Technology and a B.S. in physics from Brigham Young University. Email: bodilys@virginia.edu . David V. Budescu (" From the Editors: Brainstorming, Multiplicative Utilities, Partial Information on Probabilities or Outcomes, and Regulatory Focus ") is the Anne Anastasi Professor of Psychometrics and Quantitative Psychology at Fordham University. He held positions at the University of Illinois at Urbana–Champaign and the University of Haifa, and visiting positions at Carnegie Mellon University, University of Gothenburg, the Kellogg School at Northwestern University, the Hebrew University, and the Israel Institute of Technology (Technion). His research is in the areas of human judgment, individual and group decision making under uncertainty and with incomplete and vague information, and statistics for the behavioral and social sciences. He is on the editorial boards of Applied Psychological Measurement, Decision Analysis (associate editor), Journal of Behavioral Decision Making, Journal of Mathematical Psychology, Journal of Experimental Psychology: Learning, Memory & Cognition (2000–2003), Multivariate Behavioral Research, Organizational Behavior and Human Decision Processes (1992–2002), and Psychological Methods (1996–2000). He is past president of the Society for Judgment and Decision Making (2000–2001), fellow of the Association for Psychological Science, and an elected member of the Society of Multivariate Experimental Psychologists. Email: budescu@fordham.edu . John C. Butler (" From the Editors: Brainstorming, Multiplicative Utilities, Partial Information on Probabilities or Outcomes, and Regulatory Focus ") is a clinical associate professor of finance and the academic director of the Energy Management and Innovation Center in the McCombs School of Business at the University of Texas at Austin, the outgoing secretary/treasurer of the INFORMS Decision Analysis Society, and an associate editor for Decision Analysis. Professor Butler received his Ph.D. in management science and information systems from the University of Texas at Austin in 1998. His research interests involve the use of decision science models to support decision making, with a particular emphasis on decision and risk analysis models with multiple-performance criteria. Professor Butler has consulted with a number of organizations regarding the application of decision analysis tools to a variety of practical problems. Most of his consulting projects involve use of Visual Basic for Applications and Excel to implement complex decision science models in a user-friendly format. Email: john.butler2@mccombs.utexas.edu . Enrico Diecidue (" From the Editors: Brainstorming, Multiplicative Utilities, Partial Information on Probabilities or Outcomes, and Regulatory Focus ") is an associate professor of Decision Sciences at INSEAD (France) and holds a Ph.D. from the CentER (Center for Economic Research), Tilburg University, the Netherlands. Since 2001 he has been a resident faculty member at INSEAD, except for 2008–2009 when he was a visiting professor at Wharton and 2010–2011 when he was on sabbatical at the Erasmus School of Economics (the Netherlands). His main research interests are in individual decision making under uncertainty, health decisions, and experimental economics. He is interested in the role of regret, aspiration levels, and time in individual decisions. His current research is also addressing the role of groups in complex and ambiguous decisions. Professor Diecidue's research has appeared in leading journals in economics and management. He is on the editorial board of Journal of Risk and Uncertainty and is an associate editor for Decision Analysis. He teaches M.B.A., executive M.B.A., and executive participants on topics such as uncertainty, data and judgment, decision making under uncertainty, risk management, and management decision making. He has won teaching awards at INSEAD and Wharton. Email: enrico.diecidue@insead.edu . Robin L. Dillon-Merrill (" From the Editors: Brainstorming, Multiplicative Utilities, Partial Information on Probabilities or Outcomes, and Regulatory Focus ") is an associate professor in the McDonough School of Business at Georgetown University. Professor Dillon-Merrill seeks to understand and explain how and why people make the decisions that they do under conditions of uncertainty and risk. This research specifically examines critical decisions that people have made following near-miss events in situations with severe outcomes (i.e., hurricane evacuation, terrorism, NASA mission management, etc.). She has received research funding from the National Science Foundation, NASA, the Department of Defense, and the Department of Homeland Security through the University of Southern California's National Center for Risk and Economic Analysis for Terrorism Events. She has served as a risk analysis and project management expert on several National Academies Committees, including the review of the New Orleans regional hurricane protection projects and the application of risk-analysis techniques to securing the Department of Energy's special nuclear materials. She is an associate editor for Decision Analysis. Email: rld9@georgetown.edu . Raimo P. Hämäläinen (" From the Editors: Brainstorming, Multiplicative Utilities, Partial Information on Probabilities or Outcomes, and Regulatory Focus ") is a professor of operations research and director of the Systems Analysis Laboratory at Aalto University, Finland. He received his M.Sc. and Dr. Tech. degrees in systems theory and applied mathematics from the Helsinki University of Technology. His research interests include decision analysis, risk and game theory, and experimental economics, as well as dynamic optimization with aerospace applications. He is widely known for his work in environmental decision making and energy policy. He is the designer of widely used decision analysis software, including the first Web-based value tree software, Web-HIPRE; Smart-Swaps; and the Joint Gains negotiation support system. He has recently introduced the concept of Systems Intelligence, which opens a new perspective to organizational learning and personal growth. He is on the editorial board of a number of journals, including Decision Analysis (associate editor), European Journal of Operational Research, Journal of Group Decision and Negotiation, and EURO Journal on Decision Processes. Dr. Hämäläinen has received the Edgeworth-Pareto Award of the International Society for Multiple Criteria Decision Making. He is also the honorary president of the Finnish Operations Research Society. Email: raimo.hamalainen@aalto.fi . Ralph L. Keeney (" Value-Focused Brainstorming ") is a research professor emeritus at the Fuqua School of Business at Duke University. His education includes a B.S. in engineering from the University of California, Los Angeles, and a Ph.D. in operations research from Massachusetts Institute of Technology. His research interests are in the areas of decision making and risk analysis. He has applied such work to important personal decisions and as a consultant for private and public organizations addressing corporate management problems, environmental and risk studies, and decisions involving life-threatening risks. Prior to joining the Duke faculty, Professor Keeney was a faculty member in Management and Engineering at MIT and at the University of Southern California, a research scholar at the International Institute for Applied Systems Analysis in Austria, and the founder of the decision and risk analysis group of a large geotechnical and environmental consulting firm. Professor Keeney is the author of many books and articles, including Value-Focused Thinking, Decisions with Multiple Objectives, coauthored with Howard Raiffa, and Smart Choices, coauthored with John S. Hammond and Howard Raiffa, which has been translated into 15 languages. Dr. Keeney was awarded the Ramsey Medal for distinguished contributions in decision analysis by the Decision Analysis Society and is a member of the U.S. National Academy of Engineering. Email: keeney@duke.edu . L. Robin Keller (" From the Editors: Brainstorming, Multiplicative Utilities, Partial Information on Probabilities or Outcomes, and Regulatory Focus ") is a professor of operations and decision technologies in the Merage School of Business at the University of California, Irvine. She received her Ph.D. and M.B.A. in management science and her B.A. in mathematics from the University of California, Los Angeles. She has served as a program director for the Decision, Risk, and Management Science Program of the U.S. National Science Foundation (NSF). Her research is on decision analysis and risk analysis for business and policy decisions and has been funded by NSF and the U.S. Environmental Protection Agency. Her research interests cover multiple attribute decision making, riskiness, fairness, probability judgments, ambiguity of probabilities or outcomes, risk analysis (for terrorism, environmental, health, and safety risks), time preferences, problem structuring, cross-cultural decisions, and medical decision making. She is the outgoing Editor-in-Chief of Decision Analysis, published by the Institute for Operations Research and the Management Sciences (INFORMS). She is a Fellow of INFORMS and has held numerous roles in INFORMS, including board member and chair of the INFORMS Decision Analysis Society. She is a recipient of the George F. Kimball Medal from INFORMS. She has served as the decision analyst on three National Academy of Sciences committees. She has been appointed to the editorial board of the new EURO Journal on Decision Processes. Email: lrkeller@uci.edu . Anton Kühberger (" Explaining Risk Attitude in Framing Tasks by Regulatory Focus: A Verbal Protocol Analysis and a Simulation Using Fuzzy Logic ") is a professor of psychology at the University of Salzburg, Department of Cognition and Development, and a member of the Center of Neurocognitive Research at the University of Salzburg. His research interests include the following areas: judgment and decision making, in particular framing, and the role of risk, ambiguity, and uncertainty in decision making; thinking and reasoning, in particular counterfactual thinking and the notion of rationality; and social cognition, in particular the foundation of the understanding of oneself and others either by a theory of mind or by simulation. In addition, he is interested in the development of scientific methods such as verbal protocol analysis and in understanding the role statistics for the accumulation of knowledge. He is a member of the editorial board of several scholarly journals and currently is vice-dean of the Faculty of Natural Sciences at the University of Salzburg. Email: anton.kuehberger@sbg.ac.at . Kenneth C. Lichtendahl Jr. (" From the Editors: Brainstorming, Multiplicative Utilities, Partial Information on Probabilities or Outcomes, and Regulatory Focus " and " Multiplicative Utilities for Health and Consumption ") is an assistant professor of business administration at the Darden School of Business at the University of Virginia. He is an associate editor for Decision Analysis. He received his Ph.D. in decision sciences from the Fuqua School of Business at Duke University. His research focuses on decision analysis, Bayesian statistics, game theory, and dynamic programming. Email: lichtendahlc@darden.virginia.edu . Jason R. W. Merrick (" From the Editors: Brainstorming, Multiplicative Utilities, Partial Information on Probabilities or Outcomes, and Regulatory Focus ") is a professor in the Department of Statistical Sciences and Operations Research at Virginia Commonwealth University. He has a D.Sc. in operations research from George Washington University. He teaches courses in decision analysis, risk analysis, and simulation. His research is primarily in the area of decision analysis and Bayesian statistics. He has worked on projects ranging from assessing maritime oil transportation and ferry system safety, the environmental health of watersheds, and optimal replacement policies for rail tracks and machine tools. He has received grants from the National Science Foundation, the Federal Aviation Administration, the U.S. Coast Guard, the American Bureau of Shipping, British Petroleum, and Booz Allen Hamilton, among others. He has also performed training for Infineon Technologies, Wyeth Pharmaceuticals, and Capital One Services. He is an associate editor for Decision Analysis and the EURO Journal on Decision Processes. Email: jrmerric@vcu.edu . Luis Vicente Montiel (" A Simulation-Based Approach to Decision Making with Partial Information ") is a postdoctoral researcher at the University of Texas at Austin. His main research interest is mathematical modeling for optimization under uncertainty, with a special interest in decision analysis and simulation learning for optimization. His current research is dedicated to providing a theoretical and practical framework for approximating joint distributions under partial information. Luis has a Ph.D. in operations research from the University of Texas, an M.S. in financial engineering from Columbia University, and an M.S. in management science and engineering from Stanford University. Email: lvmontiel@utexas.edu . Jay R. Simon (" From the Editors: Brainstorming, Multiplicative Utilities, Partial Information on Probabilities or Outcomes, and Regulatory Focus ") is an assistant professor in the Defense Resources Management Institute of the Naval Postgraduate School. He holds a Ph.D. in operations and decision technologies from the Merage School of Business at the University of California, Irvine, an M.S. in management science and engineering, and a B.S. in mathematical and computational science from Stanford University. His primary research interest is multiattribute preference modeling, particularly involving outcomes that occur over time, space, or groups of people. His current and recent work includes a prostate cancer decision model, preference models for health decisions, preferences over geographical data, altruistic utility modeling, and multiattribute procurement. He is an associate editor for Decision Analysis and is the webmaster and social media officer for the Decision Analysis Society of INFORMS. Email: jrsimon@nps.edu . Christian Wiener (" Explaining Risk Attitude in Framing Tasks by Regulatory Focus: A Verbal Protocol Analysis and a Simulation Using Fuzzy Logic ") received his doctorate from the University of Salzburg, Austria. His first research area was the application of the EEG in connection with dyslexia. Later he moved to the area of social cognition, where his research was focused on framing and especially the simulation of decision-making behavior using a fuzzy-logic expert system. Since the completion of his dissertation, he has been working as a clinical psychologist with developmentally delayed children. Email: christian.wiener@gmx.at . Kaycee J. Wilson (" Decision Trees with Single and Multiple Interval-Valued Objectives ") completed M.S. and B.S. degrees in the School of Industrial and Systems Engineering at the University of Oklahoma in 2012 and 2010, respectively. Her primary interests lie in healthcare operations and reliability-based decision making, and she holds a National Science Foundation Graduate Research Fellowship. Email: kaycee.j.wilson-1@ou.edu . George Wu (" From the Editors: Brainstorming, Multiplicative Utilities, Partial Information on Probabilities or Outcomes, and Regulatory Focus ") has been on the faculty of the University of Chicago's Booth School of Business since September 1997. His degrees include an A.B. (applied mathematics, 1985), an S.M. (applied mathematics, 1987), and a Ph.D. (decision sciences, 1991), all from Harvard University. Prior to joining the faculty at the University of Chicago, Professor Wu was on the faculty at Harvard Business School. Professor Wu worked as a decision analyst at Procter & Gamble prior to starting graduate school. His research interests include descriptive and prescriptive aspects of decision making, in particular decision making involving risk; cognitive biases in bargaining and negotiation; and managerial and organizational decision making. Professor Wu is a coordinating editor for Theory and Decision, an advisory editor for Journal of Risk and Uncertainty, on the editorial boards of Decision Analysis (associate editor) and the Journal of Behavioral Decision Making, and a former department editor of Management Science. Email: wu@chicagobooth.edu .
Abstract UPT Aneka Industri dan Kerajinan Surabaya is the Technical Services Unit are carrying out Development and Small and Medium Industries Development and Human Resources through Technical Training in the field of Management, Technology, Production Process, Standards, Environment and Information. In improving the performance of the employees in that agency with the necessary changes in work procedures to improve leadership. There are so many ways to improve performance by way of leadership, from the nature of good leadership through effective leadership style so that employees can change their way of working. Because this company is a government company is bona fide and generates revenue from all areas of the required procedures for working very well ordered. Improve the ability and quality of work that the company will then be developed. Manage, serve and process are all ways good leadership to improve employee performance. Keyword:Employee,Leader, Introduction Nowadays, many people decide to become a leader. They do competition to find new innovation for their leadership and they want to be different with other leadership that had already started first. In the work of world every leader must be ready to get complain from their employees. Leadership itself is a person who has the skills or strengths, in particular skill or ability in a field that he is able to influence other to jointly undertake specific activities for the achievement of one or more goalsIntensive competition requires that manufacturers to be competitive with other manufacturers worldwide. Each company must be able to be effectively and efficiently to build an effective performance in order to achieve goals and success, then various components contained in a company should be run according with the objectives to be achieved. One component that has role very important is human resources, which is the leader/supervisor and employee/subordinates. Leadership is an organization or business. The leader of the organization must be able to use its authority in changing the attitudes and behavior of employees that want to work hard and wish to achieve optimal results. Leadership style leaders used can effect thoughts, feeling, attitudes and behavior members of the organization/subordinate (Nawawi, 2003). The sense of satisfaction in the work then the individual will display good personal organization, positive performance satisfactory companies and raised a willingness to undertake the level of labor productivity high for the organization and for improving achievement goals. The few things that can be identified from the dissatisfaction is absenteeism at work, lazy, malingering, absent from work, events strike, the use of time is not efficient and an even worse quit his job. Leadership can good or bad influence organizational climate, which in turn will direct impact on the effectiveness of the work of his subordinate. This leads to leaders must be able to create a conducive organizational climate that achieve job satisfaction, which in turn have an impact on the achievement of objectives organizational. Symptoms employee dissatisfaction can be seen from the absence of harmonious relation between the parties led to the employee, which is the leader less attention to the rights of the employees. For that leader has a very important role in improving job satisfaction employees. Based on the above, the study of the relationship style leadership and employee job satisfaction is very important to do. Definition of Leadership Leadership is one of the function of management human resources that make other people resolve work, maintaining morale and motivate subordinates (Dessler, 1997). From time to time the leadership of an attention to human, human being because of the leadership needed the limitation and advantages of certain human. On the one hand, man limited his ability to lead in other hand there are people who have excess capacity to lead. Here is the emergence of the need for leaders and leadership. Leadership the art of influencing other to directing the will, ability and effort in achieving goal leader. Leadership as an art show that activities affect others are individual, it is not the same way people or pattern between the leaders with one other. Therefore, an effective leader must be able to make purpose as the purpose of the organization, or otherwise make organizational goals into objectives and the ability of leaders lead it should result in all members of the organization felt that the purpose of the organization as a common goal. Mc Gregore in Agus Dharma (1992) says that scouting realize organizational goals and effectiveness when purpose of the organization is supported by all parties in the organization. Leadership is the power to move people and yourself toward a goal or vision particular, as well as power to transform the mobile community. Leadership the power to move people toward a goal or certain dreams. Obviously, there is someone who can move people toward a goal without it should be a true leader, but only a provocateur, even manipulator. Therefore, in addition to causing the motion, a leader is also a person who is able to produce a change or transformation in those he leads, he themselves and the system or community to which they belong. Thus, we recognize a true leader or not of the presence of motion and changes factors (A movement and Transformation Leader) as a prerequisite. Leadership is more detailed in Yulk (1998) is a process of influence, that influence the interpretation about events for followers, the choice of targets for group or organization, organization of work activities to achieves these objectives, the motivation of the followers to achieving goals, maintaining cooperation and team work, and obtaining the support and cooperation of the people who are outside the group or organization. According to Chandra (2005) a leader is a can create a situation in which his followers to step by step move towards their agreed upon with voluntary. Under this view, it is clear that a follow the leader because of his vision, mission formulation or target work. They believe in the leadership because what you want to accomplish along with his followers is a good a clear. They chose to follow because of the leaders are able to explore what has been unconsciously their dreams. This is a major factor determining success of a leader. According Arep and Cape (2002) leadership is properties that should be possessed by a leader, who in it is application to the person of consequences leaders are as follows: must take their own decision explicitly and precisely (decision making), must have the courage to accept this risk themselves, should dare to accept it is own responsibility (the principle of absolute of responsibility). Leadership Effectiveness Understanding of the effectiveness by John Ivancevich Nawawi (2003) is an assessment made in relation to achievement of individuals, groups and organization. The closer the achievement achieved with the expected performance, the more effective assessment of individuals, groups and organizations. By Drucker in Nawawi (2003), the effectiveness is to implement the right (doing the right), an achievement, effectiveness often described as "doing something right" means an activity or work that helps an organization reach the target. The effectiveness of leadership based on the theory of leadership situational (Contingency Theory). In practice, this view assume that no one leader is consistently using particular leadership style regardless of the situation it facts. This is, person's leadership effectiveness depend on its ability to "read" the situation faces and adjust his style to the situation such a way that it effectively perform these function leadership (Siagian, 2003). The success of a leader is that if he can adjust your leadership style to the situation at hand. Situational leadership as well as taking into account factors conditions, time and space play role in a determining the choice of appropriate leadership style. So the effectiveness of leadership a person is determined by the ability to recognize to appropriate nature of the conditions it faces, whether the condition contained in organization and conditions that are outside the organization but have an impact on the course of the organization (Siagian, 2003). In other words, situational leadership theory assumes no single behavioral or leadership style that can affect human behavior or members of the organization to act, to do or work in all situations. Effective leaders have the behavior or leadership style that is flexible able to diagnose situation and use behaviors or styles leadership according to the circumstances they face (Nawawi, 2003). Nature and Characteristics of Leadership According to A.Dale Timpe (1991) there are eight (8) properties improve their productivity:The ability to concentrate, The emphasis on the value of a simple, Always hang out with people, Avoid artificial professionalism, Managing change, Select the people, Avoid doing all by yourself, Dialing with failure. According to Kantz in Nawawi (2003) three characteristic effective leaders are: 1) Have the technical skills such as the ability to apply specialized knowledge in the form of skills in the art. 2) Having the human skills that include the ability work together, understand and be able to motivate others, both of individual or groups. 3) Conceptual skills such as the ability of mental or intellectual to analyze and diagnose complex situation, in particular the time to take a decision. Similarly, according to Browers and Seashore (2003) suggest three characteristic of effective leaders, consisting of: a) Support the behavior of leaders who demonstrate to ability to enhance self-esteem and feeling that are considered important by others especially that people they lead. b) Ease of interaction of leader behaviors that stimulate, member organizations to develop relationship intimate and mutually satisfying. c) Ease of work that is a leader in helping behavior members carry out the work achieve the goals, through activity of job scheduling, coordination, planning, provision of resources such as equipment, labor, material or ingredients work and technical knowledge in the work. Terms and Character of the Leader According Arep and Cape (2002), an outline of a leader should ideally have three general categories, namely: 1) The ability to analyze and draw appropriate conclusions. He must be able to analyze something of a problem, situation or particular set of circumstances and draw conclusions appropriate. 2) The ability to develop an organization and can selecting, and placing the right people to fill position in the organization. 3) The ability to create such a way that the organization concerned running smoothly towards goals, ideals and the decision of higher level to the subordinates, that the goals and the decisions that are acceptable properly. Leadership Strategy Efforts to streamline the organization's leadership must performed by using a strategy that guarantees the highest ability to achieve organizational goals. Strategy such leadership requires the ability to implement leadership functions effectively and efficiently in order to get support, without losing the respect, awe and obedience of all the members of the organization. The main strategy will only be realized if leaders in the running of social interaction with members of the group, showing the ability to understand, concerned and involved in the issues, and organization and its members. Leadership functions according to Nawawi (2003) are: Decision making function, functions of instruction, consultative function, delegates participatory function. a) Decision function Organization will only move dynamically if the leader have the power or ability to perform authority as decision-makers who will or should carried out by members of the organization. For that decision require courage because any definite decision at risk, especially if the process or mechanism is not meet the demands of the decision-making strategy implementation leadership, to be more accurate in leadership for streamline the organization, a leader must include members of the organization, according to the position and responsibilities. Inclusion can be done by provides an opportunity to provide input, such as creativity, initiatives, suggestion, opinions and feedback. Function instruction is order from a leader to realize the organization effect must be clear, both on the content terms and language that should be adjusted to the level skills or education of members who receive orders. Effective leaders don't need to be emotionally error in executing command members. Leaders must be willing to look for the causes of errors, both in execution of the order on him as well as possible caused by a lack of clear leadership in providing orders. In giving the order should be followed as well to give an explanation to members of the organization will carry on the impact or consequences that would occurs when in command is done in correctly. Thus, it can be expected to be more careful execution of the command caution and careful, because a warrant maybe quite difficult for the implementing organization members. Consultative function is streamline the organization every leader must be prepared and willing to provide opportunity for member organization to consult in resolving the issues related to work and it is not impossible to consult on issues related to personal directly or indirectly to the job. Consultative function can also mean members of the organization were opportunity convey criticism, advice, information and opinions related to the job and the organization. This function is useful for improvement leadership, especially for new decision making, thus can improve leadership in effecting organization. Participatory function is the ability of leaders to include members of the organization according to position and authority in order to participate actively in relevant activities, can be realized through work in teams to reduce individual. Willingness shoot leaders and leaders below for participate in helping member organization carry work or resolve the problem faced by provide guidance, direction, discuss, resolve urgent work together. Delegatife function is every leaders need and has power or authority and responsibility should be implemented properly, appropriately and correctly, the leader must be able to divide the work and delegation of authority, and responsibilities in timely execution of the work and fair, as well as in decision making in accordance limit the power and responsibility that has been delegated. Control in Leadership Control in leadership do to keep that effect in the activities of members of the organization has always focused on mutually agreed goals. Control also significantly members of the organization to prevent and avoid activities that deviate from the goals of the organization. If to achieve a purpose, leaders have set up a way, but in implementation found a new, more effective and possible goals can be achieved more quickly, as well as risks low, then the leader must make decisions specify the use of the new method. Control activities in leadership must start the clarity of the objectives to be achieved by the organization, either leader and members of the organization. Organizational goals perceived as a common goal can be used intensively activities affect thought, feeling, attitudes and behaviors, through the direction of the members of the organization. Activity organizing the control is carried out by dividing duty or authority and responsibility into practice. The division of task is followed by its implementation by every member of organizations that have been implemented should be decided continue to perform the role of the controlled trough coordination, monitoring and redirection. So leader effective for activities that have been implemented should be decided continue to perform the role of the controllers so that the activities do not deviated from it is original purpose. Research Methodology Data can be a company's working hours for employees. This data then needs to be processed and converted into information. If the hours worked per employee is then multiplied by the value per-hour, it will produce a certain value. If the picture of each employee's earnings and then added together, will result in recapitulation salary to be paid by the company. Payroll is the information for the owner of the company. Information is the result of a process of existing data, or data that can be interpreted as having meaning. Information will unlock everything that is unknown. Basically, this research is categorized as qualitative research, since the data are in the form of words or sentences which are separated according to each category in order to get the conclusion (Arikunto, 1996:243). In this study, entitled "Leadership in Improving Employees' Performance in UPT Aneka Industri dan Kerajinan Surabaya". Based on the question "How does the leader role in improving the employees' performance?" and "How the employees' performance can be improved through the leader role?" Qualitative data is data in the form of words or in the form of verbal statements, not the robin figures. The qualitative data obtained through a variety of data collection techniques such as interviews, document analysis, focus group discussions, or observations that have been set forth in the court record (transcript). Another form of qualitative data was obtained through shooting images or video footage. Qualitative data include: 1. Inductive, which is based on one or a number of specific data to derive a conclusion by way of generalization, or analogy or causal relationship 2. Deductive, which is a process of thinking which is based on an existing propositions to acquire new proposition as the conclusion to the syllogism, the argument consisting of three propositions (the major premise, minor premise and conclusion or conclusions) 3. Comparative namely by outlining the similarities and differences between the two data objects under study. Subjects in this study were all employees. Researchers from the source there are 43 employees working in various industries and Crafts UPT Aneka Industri dan Kerajinan Surabaya. On the subject of this study, researchers led to all employees in order to improve their performance with the leadership role that will be applied. Leadership effectiveness is influenced by many diverse and varied, several factors related to leadership effectiveness, among other: task structure, leadership awareness of employees, skills and leadership skills, leadership traits superior and subordinate relationships, management support and human resources, a position of power, subordinate effort, behavior management and external coordination, of those factors when analyzed can be made a set of factors is smaller than the initial factors, namely: leadership factors, factors boss and subordinates and environmental factors. Based on these factors can be seen how the relationship with the leadership of subordinates in decision making and problem solving. Leadership style reflect the relationship in this study is how the leader relates to subordinates in order to improve the performance of the good and positive in an institution. Effective leadership that is able to run by leaders. Will be able to streamline the organization and increase employee productivity. With the respect to this benchmark in studying leadership in effective institutions can be seen from: achieving the institution itself, employee satisfaction and development of the company itself. So, if the factors of leadership effectiveness can be carried out well and the leadership is able to apply his leadership style according to the situation and condition is going to reach benchmark of effective leadership, it has been demonstrate effective leadership and employee productivity indirectly itself will increase. Data and information collection is a process of obtaining data and preparing useful to describe that result of data collected to be use as information, for example as part of a process improvement or similar project. The purpose of data collection is to obtain information to keep on way, to make decisions about the important issues, and also to give information on the others in specific topic. In general the data collection is to answer the problems that will be discussed as well as provide information about the problem and issues. In this study the data of things that can be applied by employees is the attitude of leadership, responsibility and attitude performance. All that can be applied when the employee aware of the importance of improved performance in an institution. The effect of the attitude of a leader can also affect how the performance of its employees whether they are good or bad. Therefore, a good attitude and decisive leadership is needed in the soul of a leader so that the performance of employees and leaders to get maximum results. By applying the managerial role of the leader in the employee's performance is expected to improve the performance of employees in a company or institution. Employees can apply the leadership that has been adopted by leaders in the office working on a task or attitude in the office everyday. Given such, will appear sustainable attitude among employees and leaders that will create a good performance. The research instrument is any equipment that is used to acquire, manage, and interpretation information from the respondents who performed the same measurement pattern. Research instrument designed for one purpose and cannot be used in another study. Peculiarities of every object of research led to a researcher must design their own instrument used. Arrangement for each research instrument is not always the same as the other studies. This is because the purpose and mechanism of action in any research techniques also vary. Several types of instruments in the study were as follows: 1) Test The test is a series of questions or exercises or other tools used to measure the skills, measurement, intelligence, ability or talent possessed by individuals or groups. 2) Questionnaire or questionnaires Questionnaires are a number of written questions used to obtain information from respondents in terms of their personal statements, or the things that he knew. 3) Interview (interview) Interview is used by researchers to assess the state of a person, for example to find data on student background variables, the elderly, education, attention, attitude towards something. 4) Observation In the sense that observational studies are conducted direct observations, observations can be done with the test, questionnaire, range images, and sound recordings. Observation contains a list of the types of activities that may arise and will be observed. 5) Graduated scale (ratings) Rating or a graduated scale is a measure of the scale, subjective made. Although this produces a graduated scale data rude, but enough to give specific information about the program or person. This instrument can easily provide an overview of performance, especially in the performance of duty, which shows the frequency of appearance of the properties. In preparing the scale, which needs to be considered is how to define a variable scale. What is in question should be what can be observed respondent. 6) Documentation Documentation, from the origin of the document, which means that the written stuff. In exercising methods of documentation, research investigating the written objects such as books, magazines, documents, regulations, minutes of meetings, and so on. Register questionnaire is a series of questions posed to the respondents in order to collect information from respondents about the object being studied, either in the form of opinions, responses, or himself. As a research instrument, then these questions should not deviate from the direction that will be achieved by the proposed project, which is reflected in the formulation of hypotheses. Thus the list of questions that must be filed with the tactical and strategy so as to filter out the information required by the respondent. Questions raised by the respondent should be clear formula, so researchers will receive the right information from the respondents. Because the respondent and the interviewer can interpret the meaning of a sentence different from the intent of researchers, so that the contents of the question cannot be answered precisely. Besides, it should also be noted that where the direction is achieved, given no clear direction may not be able to formulate a list of questions adequately. Compile a draft list of questions is actually a collective work across research team members. Involvement of all members of the research team will contribute research instrument construction completion. Steps in compiling a list of questions are determination of the required information, determination of the data collection process, preparation of the research instrument, testing instrument research. Result and Discussion Basically a company or institution can run smoothly when it has a strong foundation. And foundation here in question is a leader. When a leader has a dominant role in the company or institution, then the employees will follow the rules and will get good results in the form of improved performance. Therefore, there is no doubt that the role of leadership can improve employee performance. The Leader Role in Improving Employees' Performance The role of leadership is crucial in a job. Who first determined is to choose a leader who can truly lead a company or institution. When we get a leader who deserves to lead the leader must have a vision and mission for the welfare of its employees by way of improving the performance of employees. A leader does not have to give orders to his subordinates or employees to do something, but by way of an example, the employee will follow what their leaders are doing as long as it's true. The employees' performance can be improved through leader role Leadership is one of the issues in the management which is still interesting enough to be discussed until today. Mass media, both electronic and print, often featuring opinion and conversation discuss about leadership. Leadership role and strategic importance to the achievement of the mission, vision and goals of an organization, is one of the motives that drive people to always investigate the intricacies associated with leadership. Quality of leadership is often regarded as the most important factor in the success or failure of the organization as well as the success or failure of a business-oriented organizations in both the public and, generally perceived as a success or a failure of leadership. Once the importance of the issue of the role of the leader so that the leader be the focus of interest to researchers in the field of organizational behavior. Organizations that succeed in achieving its objectives and be able to fulfill its social responsibility will depend on the leadership. When the leader is able to perform well, it is possible that the organization will achieve its goal. An organization needs an effective leader, who has the ability to influence the behavior of its members or subordinates. Leadership style is a way used by a leader in influencing the behavior of others. Leadership style is the norm of behavior that is used by a person when the person is trying to influence the behavior of others. Each style has advantages and disadvantages. A leader will use the appropriate leadership style and personality skills. Every leader in providing care to foster, promote and direct all potential employees in the environment have different patterns with each other. The difference is caused by different leadership styles also vary from each leader. Correspondence between leadership styles, norms and organizational culture is seen as a key prerequisite for the successful achievement of organizational goals. Leader etymologically derived from the word "pimpin" (lead) means guided or guided, so in which there are two parties that led (the people) and the lead (priest). Having added the prefix "pe" to "leader" (leader) means those who influence others through the process of communication so that the authority of the act is something other people achieve specific goals. Is a leader who has the ability to influence individuals and groups can work together to achieve the intended purpose. Hendry in Kartini Kartono Pratt Fairchild (2006:38-39) argues that leaders in the broad sense is a person who leads by way of initiating social behavior by regulating, indicating, organize or control efforts / attempts of others or through prestige, power or position. Anagora (1992) in Harbani (2008:5) argues, that leadership is the ability to influence others, through communication either directly or indirectly, with the intention to drive people to the understanding, awareness and happy to follow the will of the leadership of the leadership is defined as the process of influencing and directing a variety of tasks related to the activities of the group members. Leadership is also defined as the ability to affect a variety of strategies and objectives, the ability to influence the commitment and devotion to duty in order to achieve common goals and capabilities affect the group in order to identify, nurture and develop organizational culture (Stogdill in Stoner and Freeman 1989: 459-460). Elements of leadership according to Stogdill is he involvement of members of the organization as a follower, distribution of power among the leaders of member organizations, legitimacy granted to followers, leaders influence followers through a variety of ways. Leadership is an activity to influence the behavior of others so that they would be directed to achieve certain goals. Leadership is defined as the ability to move or motivate some people to simultaneously perform the same activities and focused on achieving the goal. From the above, it is basically a leader who has the ability to move others and be able to influence that person to do something in accordance with the goals to be achieved. Conclusion Leadership is one of the function of management human resources that make other people resolve work, maintaining morale and motivate subordinates (Dessler, 1997). From time to time the leadership of an attention to human, human being because of the leadership needed the limitation and advantages of certain human. On the one hand, man limited his ability to lead in other hand there are people who have excess capacity to lead. Here is the emergence of the need for leaders and leadership. The success of a leader is that if he can adjust your leadership style to the situation at hand. Situational leadership as well as taking into account factors conditions, time and space play role in a determining the choice of appropriate leadership style. So the effectiveness of leadership a person is determined by the ability to recognize to appropriate nature of the conditions it faces, whether the condition contained in organization and conditions that are outside the organization but have an impact on the course of the organization (Siagian, 2003). In other words, situational leadership theory assumes no single behavioral or leadership style that can affect human behavior or members of the organization to act, to do or work in all situations. Effective leaders have the behavior or leadership style that is flexible able to diagnose situation and use behaviors or styles leadership according to the circumstances they face (Nawawi, 2003). In this study the data as the information needed to give an overview of the research. Data is something that does not have any meaning for the recipient and is still in need of a treatment. In this case, the data can be regarded as an object and a subject of the information is useful for the recipient. Information can also be caled as a result of processing or data processing. Quality of leadership is often regarded as the most important factor in the success or failure of the organization as well as the success or failure of a business-oriented organizations in both the public and, generally perceived as a success or a failure of leadership. Once the importance of the issue of the role of the leader so that the leader be the focus of interest to researchers in the field of organizational behavior. Organizations that succeed in achieving its objectives and be able to fulfill its social responsibility will depend on the leadership. When the leader is able to perform well, it is possible that the organization will achieve its goal. An organization needs an effective leader, who has the ability to influence the behavior of its members or subordinates. Thus, a leader or head of an organization will be recognized as a leader if he can have an influence and capable of directing his subordinates towards the achievement of organizational goals. Suggestion Expectations of the employees are in the presence of a wise leader and able to adjust the structure of the company or institution can work to change the existing errors in the body corporate. In the end, that the existence of a leadership role within a company or institution can improve and enhance the performance of employees and can form a good partnership between employees and management. REFERENCE Peraturan Gubernur Jawa Timur, 2008, Organisasi dan Tata Kerja Unit Pelaksanaan Teknis Dinas Perindustrian dan Perdagangan Provinsi Jawa Timur, Surabaya. Prayoga, Sondra, 2011, The Role of Exhibition to Increase Foreign and Domestic Market Activity TIU (Technical Implementation Units) REPTC (Regional Export Training and Promotion Center) of East Java. http://id.wikipedia.org/wiki http://id.wikipedia.org/wiki/DEKRANASDA www.google.com www.blogspot.com
ABTRAKSISejarah nasional bangsa kita menggambarkan bagaimana pentingnya peran dan fungsi dari mahasiswa dalam proses kehidupan bangsa, mahasiswa mengawali setiap perubahan– perubahan dengan tujuan adanya kehidupan yang lebih baik. Sejarah dari perjuangan mahasiswa memberikan predikat prestisius bagi mahasiswa antara lain sebagai iron stock, guardian value, agen of change,dan sebagainya. Gelar tersebut memberikan tanggung jawab moral bagi setiap mahasiswa, tanggung jawab kepada masyarakat untuk mampu melihat masalah, memberikan solusi serta menjadi penyalur aspirasi bagi masyarakat awam kepada pemerintah. Tanggung jawab kepada bangsa dan negara sebagai pemegang tongkat estafet untuk meneruskan kepemimpinan bangsa kelak. Pentingnya peran dan fungsi mahasiswa dalam kehidupan berbangsa dan bernegara menjadikan mahasiswa kelompok yang penting untuk terus di ikuti perkembanganya. Melihat bagaimana keadaan dari mahasiswa saat ini, miris keadaanya, mahasiswa yang seharusnya membaca, berdiskusi, serta terlibat aktif dalam kehidupan organisasi dalam kampus, menjadi sesuatu yang langka untuk di lakukan . Hal tersebut membuat peneliti tertarik untuk meneliti perilaku politik dari aktivis mahasiwa terlebih khusus kepada pengurus organisasi mahasiswa, di karenakan aktivis mahasiswa menjadi barometer dari mahasiswa pada umumnya. Penelitian ini mengambil lokasi di Fakultas Ilmu Sosial dan Ilmu Politik Universitas Sam Ratulangi Manado, di karenakan peneliti bernaung sebagai mahasiswa dalam institusi tersebut. Dengan menggunakan Metode Penelitian Deskriptif Kualitatif, yaitu menggambarkan subjek/objek penelitian pada saat sekarang berdasarkan fakta-fakta yang tampak atau sebagaimana adanya. Untuk mendapatkan perilaku politik dari aktivis mahasiswa FISIP UNSRAT yang saat ini, peneliti membatasi tahun masa jabatan dari Pengurus Organisasi Mahasiswa FISIP UNSRAT di tahun 2012. Informan penelitian dipilih secara purposive, yaitu seturut kepentingan peneliti untuk memperoleh data sesuai dengan topik penelitian, informan pada penelitian ini adalah pengurus organisasi mahasiswa FISIP UNSRAT tahun 2012. Teknik pengumpulan data, data primer dikumpulkan melalui wawancara mendalam terhadap informan, data sekunder di kumpulkan melalui literatur maupun data tertulis sesuai kebutuhan penelitian.Dari hasil penelitian ditemukan perilaku Aktivis mahasiswa FISIP UNSRAT (Pengurus Organisasi Mahasiswa FISIP UNSRAT tahun 2012) bersifat Subject, mahasiswa lebih cenderung kepada orientasi afektif dimana pengurus ormawa FISIP UNSRAT, sudah memiliki pengetahuan yang cukup mengenai pentingnya peran dan fungsi mahasiswa, juga mengetahui berbagai kebijakan-kebijakan yang di buat dalam tatanan kampus, serta merasa di rugikan dalam penerapanya, tetapi dalam action point / tindakan yang di lakukan pengurus ormawa tidak berani untuk bersentuhan dengan pimpinan fakultas ataupun universitas di karenakan pengurus ormawa FISIP UNSRAT tahun 2012 merasa tidak mampu untuk dapat merubah system secara langsung di karenakan berbagai hal yang terjadi dalam intern mahasiswa (seperti munculnya sifat apatis dan hedonis dari mahasiswa) juga makin besarnya pengaruh dari pimpinan fakultas maupun universitas terhadap kehidupan mahasiswa secara keseluruhan.Kata kunci: Perilaku Politik, AktivisMahasiswa.PENDAHULUANSetiap Negara mempunyai ciri khas dalam pelaksaan demokrasinya,ini di tentukan oleh sejarah Negara yang bersangkutan, kebudayaan, pandangan hidup, dan tujuan yang ingin dicapainya. Demokrasi Indonesia adalah demokrasi Pancasila, yaitu pemerintahan rakyat yang berdasarkan nilai-nilai filsafat Pancasila. Prinsip demokrasi pancasila yang tertuang dalam sila keempat mencerminkan bahwa Pancasila sepakat kalau sumber utama dari semua kewenangan dalam demokrasi ada di tangan rakyat. Dalam proses demokratisasi di negara ini pengaruh mahasiswa tidak dapat di pungkiri kehadirannya, mahasiswa dalam kaitanya dalam penerapan demokrasi menjadi posisi penentu. Histori dari perjuangan mahasiswa memberikan predikat prestisius bagi mahasiswa seperti yang dikatakan Purnama (2008:1) antara lain " sebagai iron stock, sebagai guardian value, dan sebagai agen of change." Gelar tersebut memberikan tanggung jawab moral bagi setiap pribadi yang masuk dalam perguruan tinggi yang secara administratif menjadi mahasiswa pada umumnya, tanggung jawab kepada masyarakat untuk mampu melihat apa yang terjadi pada masyarakat dan mampu memberikan solusi kepada masyarakat dalam setiap masalah yang terjadi, serta menjadi penyambung lidah dari masyarakat awam kepada pemerintah. Bahkan bertanggung jawab kepada bangsa dan negara untuk melanjutkan proses regenerasi kepemimpinan dalam pemerintahan kelak (iron stock), karena dari mahasiswalah muncul kader – kader bangsa yang di persiapkan secara mental dan intelektual yang lebih dari masyarakat pada umumnya.Pada masa kekinian realita dalam kehidupan mahasiswa menjadi sesuatu yang miris keadaanya. Mahasiswa yang seharusnya mengembangkan kemampuan kognitifnya dengan membaca, berdiskusi, berpartisipasi dalam kehidupan organisasi kampus untuk dapat berdinamika di dalamnya, juga berpartisipasi aktif dalam setiap hal yang bersifat sosial untuk dapat menumbuhkan jiwa sosial kepada masyarakat, untuk keadaaan saat ini menjadi sesuatu yang langka untuk di lakukan mahasiswa. Saat ini fenomena yang terjadi adalah mahasiswa jauh lebih sering hanya ke kampus dan setelah itu memilih untuk menghabiskan waktu bersama teman dan berkegiatan di sekitaran pusat perbelanjaan dan kuliner yang ada di sekitaran kampus ataupun kota tempat kampus tersebut berada. Sangat sulit untuk menemukan kegiatan diskusi di luar kelas untuk membahas hal – hal yang menjadi persoalan dalam bidang ilmu yang di tekuni atau berbagai hal menyangkut negara dan masyarakat, bukan hanya hal tersebut mahasiswapun menjadi tidak berminat dalam mengikuti kegiatan organisasi kampus, yang sebenarnya dalam organisasi kampus mahasiswa dapat berproses dengan baik dalam pembelajaran dan pendidikan yang diperoleh melalui program kegiatan yang dilaksanakan organisasi secara formal maupun informal. Dengan bergabung aktif dalam organisasi kemahasiswaan yang bersifat intra ataupun eksra kampus berefek kepada perubahan yang signifikan terhadap wawasan, dan cara berpikir. Hal tersebut menjadikan aktivis mahasiswa menjadi barometer dalam melihat bagaimana keadaan mahasiswa secara umum.Berdasarkan hal–hal tersebut sangat penting untuk meneliti perilaku politik aktivis mahasiswa saat ini, bukan hanya menjadi sebuah pengamatan ataupun pembicaraan, tapi menjadi sesuatu yang riil untuk dapat melihat lebih dalam bagaimana keadaan mahassiwa saat ini dari kacamata keilmuan. Untuk meneliti perilaku aktivis mahasiswa, peneliti mengambil pengurus organisasi mahasiswa sebagai objek penelitian, tempat penelitian diFakultas Ilmu Sosial dan Ilmu Politik Universitas Sam Ratulangi Manado, hal tersebut di karenakan peneliti bernaung sebagai mahasiswa di fakultas tersebut sehingga mempunyai tanggung jawab moral untuk memberikan sumbangsih pemikiran. Untuk melihat lebih focus kepada objek penelitian, peneliti membatasi tahun penelitian perilaku aktivis mahasiswa (pengurus ormawa) yang terjadi pada tahun 2012. Hal tersebut untuk dapat melihat perilaku politik aktivis mahasiwa yang terjadi pada masa ini.TINJAUAN PUSTAKAPengertian Perilaku PolitikMenurut Almond dan Powell yang di kutip oleh Efriza "secara bebas perilaku politik dapat diartikan sebagai keseluruhan tingkah laku politik para aktor politik dan warga negara yang dalam manifestasi konkretnya telah saling memiliki hubungan dengan kultur politik. Dapat pula diartikan bahwa sikap – sikap warga negara, respon – respon dan aktivitasnya terhadap sistem poltik yang ada tersebut dipengaruhi oleh budaya politik yang membentuknya. Sementara Robert K. Carr yang menyatakan, perilaku politik (political behavior) dinyatakan sebagai suatu telaah mengenai tindakan manusia dalam situasi politik. Bagi Ramlan Subakti, interaksi antara pemerintah dan masyarakat, antara lembaga–lembaga pemerintah, dan antara kelompok dan individu dalam masyarakat dalam rangka proses pembuatan, pelaksaan, dan penegakan keputusan politik pada dasarnya merupakan perilaku politik.Arifin Rahman menyatakan, secara kontekstual, sebenarnya situasi politik memiliki ruang lingkup yang sangat luas, antaralain meliputi pengertian respon emosional berupa dukungan ataupun sikap apatis kepada pemerintah, respon terhadap perundang-undangan dsb. Dengan demikian, perilaku warga negara yang ikut serta dalam pemilu merupakan bentuk sikap warga negara terhadap pemerintah sekaligus merupakan telaah politik. Menurut Ramlan Subakti dalam Efriza, tindakan dan perilaku politik individu ditentukan oleh pola orientasi umum yang tampak secara jelas sebagai pencerminan budaya politik. Segala bentuk ucapan, pernyataan, tingkah laku, bahkan mitos dan legenda sekalipun sebenarnya diungkapkan sebagai akibat pola dan budaya politik. Dengan demikian segala tingkah laku seseorang atau aktor politik merupakan parameter dalam melihat bagaimanan sikap dan dengan siapa individu itu bergaul atau berkumpul.Beberapa pengertian diatas membawa pengertian bahwa perilaku politik akan membentuk budaya politik, dan perilaku politik di pengaruhi oleh budaya politik yang sudah terbentuk dalam suatu masyarakat. Berdasarkan hal tersebut dapat dikatakan bahwa variabel perilaku politik dan budaya politik tidak dapat dipisahkan.Untuk dapat mengetahui perilaku politik suatu masyarakat dapat ditilik dari distribusi pola–pola orientasi khusus menuju tujuan politik di antara masyarakat tersebut. Dengan menggunakan pendekatan teori budaya politik yang didalamnya menggali orientasi politik individu yang membentuk perilaku politik seseorang yang dikembangkan dari Talcott Parsons dan Edwars Shills (Toward a General Theory of Action) yang terkenal dengan psikoanalisisnya kita dapat melihat bagaimana perilaku politik suatu komunitas maupun masyarakat . Tipe–tipe orientasi politik individual tersebut adalah:1. Orientasi Kognitif (Parochial) individu dalam komunitas sosial hanya sekedar mengenal simbol–simbol politik, pengetahuan mendasar tentang kepercayaan politik, peranan, dan segala kewajibanya serta input dan outputnya. Orientasi kognitif ini bisa di contohkan dengan sikap politik seseorang saat menentukan pilihan politik di pemilu. Apabila individu tersebut sekedar mengetahui simbol politik partai pilihanya, dan ia tidak begitu dalam mengetahui visi dan misi perjuangan partai yang hendak dipilihnya, maka individu tersebut ikut dalam proses pemilu yang "berbekal" pengetahuan yang mendalam, maka ia berorientasi politik yang kognitif.2. Orientasi Afektif (Subject) dalam bersikap politik individu memiliki perasaan mendalam terhadap sistem politik dan para aktor politiknya. Apabila individu tersebut memilih simbol parpol sebagai suatu yang pasti dan disebabkan oleh pengetahuanya akan simbol–simbol tersebut maka orientasi politiknya adalah orientasi afektif. Demikian juga pengetahuan individu yang sangat memadai tentang aspek sepak terjang partai dan tokoh–tokoh partai membuatnya paham akan perjuangan partai tersebut.3. Orientasi Evaluatif (Partisipan) orientasi dan sikap politik individu sudah terlibat aktif dalam proses politik. Keputusan dan pendapat tentang objek–objek politik yang secara tipikal melibatkan kombinasi standar nilai dan criteria dengan informasi dan perasaan. Individu memahami betul program dan perjuangan partai. Ia juga simpatik dengan ketokohan simbolik partai, yang dengan demikian menyebabkan terlibat aktif dalam perjuangan program partai.Tipe – Tipe Orientasi Politik IndividualEvaluatif = Participant-Psikomotorik(berhubungan dengan aktivitas fisik yang berkaitan dengan proses mental dan psikologi)-MenjiwaiAfektif = Subject content of value-Mengerti-MemahamiKognitif = Parochial-Mengetahui dan mengenalBila dikombinasikan dengan aspek–aspek orientasi politik individual yang terdiri atas kognisi, afeksi, dan evalusi, maka dimensi orientasi politik dapat dibuat dalam bentuk matrik seperti di bawah ini.Tabel.Dimensi Orientasi Politik Individual.DimensiOrientasiObjek Politik1.Sistem sebagai Objek Umum2.Objek – objek input3.Objek – objek output4.Pribadi sebagai ObjekKognisiAfeksiEvaluasi(Sumber : Komarudin Sahid)Dengan menggunakan matrik ini, kita dapat mengetahui dan menilai orientasi politik seseorang secara sistematis melalui beberapa pertanyaan. Sehingga dapat melihat perilaku politik individu. Jika sebagian besar individu dalam satu komunitas atau masyarakat lebih dominan kepada orientasi yang bersifat kognisi maka akan menghasilkan perilaku yang bersifat Parochial, sedangkan yang lebih dominan kepada orientasi afeksi maka mengahasilkan perilaku yang bersifat Subjcet. Jika sebagian besar mengarah kepada orientasi evaluative akan menghasilkan perilaku yang bersifat participant. Jika ada kecendrungan ada dua orientasi bahkan tiga orientasi yang mendominasi masyarakat maka akan muncul perilaku yang bersifat campuran antara subjek – parochial, subjek – partisipan, parochial – partisipan, maupun parochial – subjek – partisipan.METODE PENELITIANMetode pengkajian yang digunakan dalam penelitian ini adalah metode penelitian deksriptif kualitatif. Metode deskriptif dapat diartikan sebagai prosedur pemecahan masalah yang diselidiki dengan menggambarkan/melukiskan keadaan subjek/objek penelitian (seseorang, lembaga, masyarakat, dan lain-lain) pada saat sekarang berdasarkan fakta-fakta yang tampak atau sebagaimana adanya ( Nawawi, 1987:63).Pemilihan informan dalam penelitian ini dilakukan secara purposive, yaitu seturut kepentingan peneliti untuk memperoleh data, seseuai dengan topik penelitian. Dimana pemilihan informan ini di lakukan berdasarkan pertimbangan peneliti, sehingga yang menjadi informan dalam penelitian ini adalah pengurus dari organisasi mahasiswa Fakultas Ilmu Sosial dan Ilmu Politik Universitas Sam Ratulangi tahun kepengurusan 2012.Fokus penelitian ini adalah meneliti perilaku politik mahasiswa dengan menggunakan teori pendekatan orientasi politik individu, dimana mahasiswa seharusnya mengetahui peran dan fungsinya dalam sistem politik bangsa, yaitu secara konsep (concept) mahasiswa berpolitik dengan memberikan gagasan, pemikiran, solusi bagi masalah yang terjadi disekitarnya, sedangkan secara kebijakan, mahasiswa menjadi kelompok penekan (pressure group) dalam sistem politik dimana mahasiswa ikut berperan aktif dalam kehidupan demokrastiasi bangsa dengan melakukan tindakan – tindakan politik seperti demontrasi dll. Dengan menggunakan teori orientasi politik individu, peneliti mencari tahu tentang pengetahuan (kognitif) informan dalam mengetahui peran dan fungsi dari mahasiswa dalamkehidupan politik, kemudian mencari tahu pendapat atau perasaan (afektif) dari informan mengenai kebijakan politik yang di lakukan oleh pemerintah. Setelah mengetahui hal tersebut berlanjut kepada tindakan atau apa yang informan lakukan dalam meresponi hal – hal yang sudah informan ketahui, untuk mengetahui perilaku politik dari informan.Yang menjadi data dalam penelitian ini adalah data primer yang diperoleh dari wawancara mendalam (depth interview), yakni data di kumpulkan melalui wawancara yang mendalam pada setiap objek penelitian. Sedangkan data sekunder di peroleh dari Fakultas Ilmu Sosial dan Ilmu Politik Universitas Sam Ratulangi, untuk mendapatkan sejarah Fakultas Ilmu Sosial dan Ilmu Politik Unsrat, juga literatur ataupun tulisan mengenai sejarah Gerakan Mahasiswa Indonesia. Selain itu juga untuk kebutuhan penulisan, peneliti juga mengambil data dari informan yang mengetahui mengenai sejarah Gerakan Mahasiswa Unsrat Manado melalui wawancara kepada informan yang dianggap mampu untuk dapat menjelaskan mengenai sejarah Gerakan Mahasiswa Unsrat.HASIL PENELITIAN DAN PEMBAHASANSEJARAH FAKULTAS ILMU SOSIAL DAN ILMU POLITIK :Fakultas Ilmu Sosial dan Ilmu Politik (FISIP) berdiri sejak 1 Agustus 1958 dengan nama Fakultas Tata Praja dan merupakan fakultas keempat dari Perguruan Tinggi Manado (PTM) yang berstatus swasta. Sampai saat ini telah di pimpin oleh 20 dekan, sudah memasuki dies-nathalis yang ke-55.PERIODISASI SEJARAH GERAKAN MAHASISWA INDONESIA:1908 :Munculnya kaum pelajar di karenakan adanya politik etis dari belanda yang menerapkan prinsip edukasi, emigrasi, dan imigrasi. Munculnya kaum terpelajar turut mendorong berkembangnya organisasi-organisasi sosial,seperti boedi oetomo1928 :Pada tahun 1922, sekumpulan mahasiswa yang bergabung dalam Indonesische Vereeniging yang kemudian berubah menjadi Perhimpunan Indonesia kembali ke tanah air. Kecewa dengan perkembangan kekuatan-kekuatan perjuangan di Indonesia, dan melihat situasi politik yang dihadapi, mereka membentuk kelompok studi yang mempraktekkan ide-ide mereka dan dikenal amat berpengaruh karena keaktifannya dalam diskursus kebangsaan saat itu. Diinspirasi oleh pembentukan Kelompok Studi Surabaya dan Bandung, menyusul kemudian Perhimpunan Pelajar Pelajar Indonesia (PPPI), prototipe organisasi yang menghimpun seluruh elemen gerakan mahasiswa yang bersifat kebangsaan tahun 1926. Dari kebangkitan kaum terpelajar, mahasiswa, intelektual, dan aktivis pemuda itulah, generasi baru pemuda Indonesia muncul dan tercetus Sumpah Pemuda pada tanggal 28 Oktober 1928.1945 :Tokoh pemuda dalam angkatan ini adalah Chairul Saleh dan Sukarni, mereka merupakan angkatan muda 1945 yang bersejarah, yang pada saat itu terpaksa menculik dan mendesakSoekarno dan Hatta agar secepatnya memproklamirkan kemerdekaan, peristiwa ini yang kemudian dikenal dengan Peristiwa Rengasdengklok.1966 :Pada tahun 1965 dan 1966, pemuda dan mahasiswa Indonesia banyak terlibat dalam perjuangan yang ikut mendirikan Orde Baru. Gerakan ini dikenal dengan istilah Angkatan '66, yang menjadi awal kebangkitan gerakan mahasiswa secara nasional, sementara sebelumnya gerakan-gerakan mahasiswa masih bersifat kedaerahan. Tokoh-tokoh mahasiswa saat itu adalah mereka yang kemudian berada pada lingkar kekuasaan Orde Baru, di antaranya Cosmas Batubara (Eks Ketua Presidium KAMI Pusat), Sofyan Wanandi, Yusuf Wanandi ketiganya dari PMKRI, Akbar Tanjung dari HMI, dan lain-lain. Angkatan '66 mengangkat isu komunis sebagai bahaya laten negara.1974 :Realitas berbeda yang dihadapi antara gerakan mahasiswa 1966 dan 1974, adalah bahwa jika generasi 1966 memiliki hubungan yang erat dengan kekuatan militer, untuk generasi 1974 yang dialami adalah konfrontasi dengan militer. Pasca peristiwa G30S, gerakan mahasiswa cenderung memakai konsep gerakan moral (moral force). Munculnya peristiwa malari "malapetaka 15 januari " tahun 1974.1978 :Setelah peristiwa "Malari", dikeluarkan SK Pemerintah No. 028/1974 yang memberi wewenang yang lebih besar kepada pimpinan perguruan tinggi untuk mengontrol aktivitas mahasiswa di kampus, pers mahasiwa harus diawasi oleh Menteri Penerangan dan birokrat kampus, dan peraturan yang mengharuskan organisasi mahasiswa yang berafiliasi dengan partai untuk bergabung menjadi satu organisasi yang diatur oleh rejim.Masa NKK/BKK, Munculnya PUOK "Pedoman Umum Organisasi Kemahasiswaan",.1998 :Badai krisis ekonomi terjadi pada tahun 1997. Mahasiswa menemukan momentumnya seiring dengan krisis ekonomi yang terjadi tersebut. Dalam kurun waktu awal Februari sampai Mei 1998, secara kuantitatif dan kualitatif gerakan mahasiswa naik secara drastis, dari tuntutan yang sudah politis dan metode yang radikal. Pelaku gerakan pada masa ini bukan hanya organisasi-organisasi gerakan yang sudah lama bergerak sejak tahun 80an melainkan juga kalangan aktivis kampus dari organisasi-organisasi seperti Senat Mahasiswa, BEM, dan senat-senat fakultas. Tanggal 13 Mei, lebih dari 32 aksi di 16 kota di Indonesia serentak digelar untuk menyatakan solidaritasmempercepat proses turunnya Soeharto adalah pendudukan terhadap Gedung MPR/DPR yang dilakukan oleh puluhan ribu mahasiswa sejak tanggal 18 Mei 1998. Akhirnya tanggal 21 Mei 1998, Soeharto menyatakan mengundurkan diri dari jabatannya.Sejarah Gerakan Mahasiswa UnsratHasil wawancara dengan Steven Sumolang(Ketua Presidium Pertama Unsrat) : bahwa awal tahun 2000an pernah di buatnya statuta ormawa unsrat hasil dari kongres mahasiswa unsrat pertama, yang mengatur berbagai kebijakan mengenai ormawa, dengan mengacu pada kepmen 155, dimana inti dari keputusan tersebut adalah student goverment,dari, oleh , dan untuk mahasiswa. Hanya saja peraturan ormawa unsrat berubah sejak di berlakukanya juknis, yang merubah atmosfer dari aktivitas mahasiswa dalam kampus, karena pimpinan universtas makin besar dalam mempengaruhi kehidupan mahasiswa secara keseluruhan.Mahasiswa FISIP Unsrat Tahun 2012hasil wawancara dengan pengurus organisasi mahasisa FISIP UNSRAT tahun 2012 : bahwa keadaan aktivis mahasiswa saat ini dalam kognisi yang ada dalam pengetahuanya, mereka telah memahami secara umum, mengenai pentingnya peran fungsi mahasiwa, bahkan sejarah gerakan mahasiswa, hanya saja tidak secara mendalam, mereka tidak mengetahui sejarah gerakan mahasiswa Unsrat. Secara afektif aktivis mahasiswa FISIP UNSRAT memahami dan mengetahui kebijakan-kebijakan yang di buat dalam tatanan kampus serta merasa di rugikan dengan adanya beberapa kebijakan yang di buat, hanya saja dalam tindakan yang di lakukan aktivis mahasiswa tidak berani dalam melakukan manuver-manuver yang berlebihan dalam melawan berbagai hal yang di anggap merugikan karena berbagai faktor, yang salah satunya adalah tidak adanya dukungan dari berbagai elemen mahasiswa, karena munculnya sifat apatis dan hedonis dalam diri mahasiswa, sehingga aktivis mahasiswa FISIP hanya melakukan apa yang bisa mereka lakukan. Seperti lebih cenderung di buatnya kegiatan-kegiatan yang bersifat membangun karakter dan intelektual.KESIMPULAN1. Perilaku pengurus politik mahasiswa Fisip unsrat, bersifat subject di karenakan mahasiswa secara kognitif mengetahui secara umum tentang sejarah gerakan mahasiswa tapi secara mendalam mahasiswa tidak bergerak berdasarkan pengetahuan yang dimiliki, karena terlalu umum dalam pemahamanya, karena mahasiswa sendiri tidak mengetahui bagaimana gerakan mahasiswa yang ada di Unsrat, hanya mampu melihat dari jauh (dari ibu kota) gerakan mahasiswa, sehingga pada masa saat ini pengurus ormawa Fisip Unsrat tahun 2012 tidak secara mendalam mengetahui bagaimana perjalanan gerakan mahasiswa secara khusus di Universitas Sam Ratulangi Manado.2. Pengurus Ormawa Fisip Unsrat lebih dominan kepada orientasi afektif dimana pengurus ormawa sudah cukup mengetahui peran, fungsi mahasiswa serta merasa bahwa kebijakan-kebijakan yang mereka ketahui sebagian besar tidak mendukung mahasiswa, tetapi tidak berani untuk bertindak lebih karena berpikir tidak mampu untuk dapat merubah sistem secara langsung, dan hanya mempertahankan apa yang ada.3. Dalam tindakanya pengurus organisasi mahasiswa Fisip Unsrat tidak melakukan tindakan politik dalam menanggapi berbagai permasalahan yang ada, karena mahasiswa sendiri takut untuk mengkritisi kebijakan secara langsung dan terbuka, tidak berani untuk mendobrak sistem yang dapat mempengaruhi kebijakan kampus.Action point yang di lakukan pengurus ormawa FISIP UNSRAT lebih mengarah kepada kegiatan-kegiatan yang membangun intelektual dan bersifat sosia seperti diskusi, debat antar umat beragama yang di buat oleh senat, bedah buku, bedah film, adanya pencarian dana bagi korban bencana yang di lakukan senat, himaju, sebagai bentuk kepedulian kepada masyarakat manado yang terkena banjir, dibuat juga seminar kebangsaan dari himaju, kemudian kunjungan ke panti jompo, ada juga pelayanan kasih di pulau gangga yang menyertakan pengobatan gratis bagi masyarakat. Pengurus organisasi mahasiswa Fisip Unsrat tidak mengarahkan kegiatan yang mengaktifkan kembali fungsi politik dari mahasiswa di karenakan vacumnya Dema Fisip tahun 2012 yang merupakan pembuat kebijakan tertinggi ormawa fakultas, kemudian senat yang tidak mampu untuk menyaring kekuatan mahasiswa, serta mengembalikan pemahaman mahasiswa mengenai peran politik dari mahasiswa. Pengurus Organisasi Mahasiswa Fisip 2012 tidak menghasilkan perubahan-perubahan yang esensi dalam kehidupan kemahasiswaan di Fisip Unsrat. Pengurus Ormawa Fisip Unsrat tahun 2012 sadar bahwa gerakan mahasiswa di batasi, tetapi mahasiswa melihat bahwa ada hal yang tidak di batasi yaitu pikiran dan jiwa mahasiswa sehingga pengurus ormawa melakukan hal-hal yang membangun intelektuallitas, tetap berpartisipasi dalam organisasi ekstra bahkan tetap aktif dalam kegiatan sosial masyarakat, tetapi tidak melakukan tindakan politik dalam kampus.SARAN1. Tiap masing-masing ormawa harus menghidupkan kembali pengkaderan yang maximal, dengan mendobrak kembali idealisme murni mahasiswa dengan perumusan materi yang tepat dalam tiap-tiap kegiatan pengkaderan ormawa.2. Mengusahakan kembali peran dari ormawa dalam pelaksaan OSPEK, sehingga mahasiswa baru langsung diperkenalkan mengenai pentingnya berorganisasi.3. Mengusahakan untuk membuka kembali Statuta Ormawa Unsrat dan menjadikan hal tersebut sebagai acuan untuk mengembalikan kembali kebebasan mahasiswa seperti yang tertuang dalam Kepmen 155, dari, oleh, dan untuk mahasiswa.4. Wadah-wadah kemahasiswaan seperti BEM, MPM, SENAT, DEMA kembali menyatukan persepsi dan pandangan untuk mengarah kepada kehidupan mahasiswa Unsrat yang lebih baik.5. Kepada seluruh civitas akademika Unsrat, untuk mendukung berbagai kegiatan yang mencerdaskan mahasiswa dan daya kritis mahasiswa jangan jadikan mahasiwa sebagai musuh, tapi lihatlah mahasiswa sebagai aset bangsa yang harus terus di dukung dan di bangun dengan moral dan intelektual yang baik.DAFTAR PUSTAKABudiardjo, Miriam, 2006. Dasar – Dasar Ilmu Politik. Jakarta : PT. Gramedia Pustaka Utama.Efriza, 2012. Political Explore. Bandung : ALFABETA BandungHidayat, Imam, 2009. Teori – Teori Politik. Malang:Setara Press.Balai Pustaka, Departemen Pendidikan Nasional Edisi Ke-3, 2002. Kamus Besar Bahasa Indonesia. Jakarta. GramediaKartono, Kartini, 1996. Pendidikan Politik. Bandung. Mandiri Maju.Kartono, Prof.Dr.Lieke Indieningsih dan Prof.Dr.Samsunuwiyati, Psi, 2006. Perilaku Manusia. Bandung. Refika Aditama.Komarudin, Sahid, 2011. Memahami Sosiologi Politik. Bogor. Ghalia Indonesia.Malesodi Inawan, Beddy, 2012. Sistem Politik Indonesia Pemahaman Secara teoritik dan Empirik. Jakarta. PT. Raja Grafindo Persada.Nawawi, Hadari, 1987. Metode Penelitian Bidang Sosial. Yogyakarta :Gadjah Mada University Press.Notoatmodjo, Prof.Dr. Soekidjo, 2007. Promosi Kesehatan dan Ilmu Perilaku. Jakarta. Rineka Cipta.Santana K, Septian, 2010. Menulis Ilmiah Metodologi Penelitian Kualitatif. Jakarta :Yayasan Pustaka Obor Indonesia.Stanley & Santoso, Aris, 2005. Soe Hok Gie : Zaman Peralihan. Jakarta : Gagas Media.Subakti, Ramlan, 1999. Memahami Ilmu Politik. Jakarta. GrasindoSumber-sumber lain:Wilis Windar Astri, Pusat Kajian dan Studi Gerakan BEM UI 2010 http://pusgerakbemui.blogdetik.comDimas Hendro Riberu http://sosbud.kompasiana.com
